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摘要：促進(jìn)自主創(chuàng)新是公共采購(gòu)又一新的公共政策目標(biāo)。政府采購(gòu)是一種需求政策，是從需求的角度間接激勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新的產(chǎn)生，有別于傳統(tǒng)的供給層面的創(chuàng)新政策。文章從自主創(chuàng)新的需求因素及其面臨的障礙入手，分析政府采購(gòu)促進(jìn)自主創(chuàng)新的機(jī)理。

關(guān)鍵詞：政府采購(gòu)；需求；創(chuàng)新；先導(dǎo)市場(chǎng)

伴隨我國(guó)政府采購(gòu)制度的建立，政府采購(gòu)的公共政策功能愈來(lái)愈被我國(guó)政府和學(xué)者所認(rèn)識(shí)并不斷進(jìn)行深入研究，尤其是近年來(lái)，隨著我國(guó)明確提出“堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路”，如何利用公共采購(gòu)實(shí)現(xiàn)我國(guó)自主創(chuàng)新目標(biāo)的公共政策目標(biāo)受到了極大的關(guān)注和重視。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)政府近年來(lái)已經(jīng)推出了多項(xiàng)政府采購(gòu)促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策。實(shí)際上，為了推進(jìn)自主創(chuàng)新我們?cè)缫褜?shí)施了很多政策，如稅收政策、補(bǔ)貼政策、專(zhuān)利政策、中小企業(yè)發(fā)展政策等，現(xiàn)在首次明確將政府采購(gòu)也納入自主創(chuàng)新政策，一方面說(shuō)明了人們對(duì)政府采購(gòu)的公共政策功能有了更加深入的認(rèn)識(shí)，另一方面說(shuō)明了政府采購(gòu)促進(jìn)創(chuàng)新的政策是有別于其他大多數(shù)已經(jīng)實(shí)施的創(chuàng)新政策的。這種重要區(qū)別在于政府采購(gòu)是一種需求政策，是從需求的角度間接激勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新的產(chǎn)生，而傳統(tǒng)的創(chuàng)新政策大多是供給政策，是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接資助和投資。實(shí)踐證明，僅僅依賴(lài)供給方面的創(chuàng)新政策是不足以激勵(lì)創(chuàng)新的，尤其是不足以激勵(lì)創(chuàng)新的商業(yè)化?？梢哉f(shuō)政府采購(gòu)是從需求的角度對(duì)傳統(tǒng)供給方面的創(chuàng)新政策的一種補(bǔ)充和呼應(yīng)，是不可或缺的創(chuàng)新政策，本文就是從需求的角度來(lái)分析政府采購(gòu)激勵(lì)自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與可行性。

一、自主創(chuàng)新面臨的需求因素分析

為什么作為需求政策的政府采購(gòu)能夠促進(jìn)自主創(chuàng)新？這個(gè)問(wèn)題的回答必須從分析自主創(chuàng)新面臨的來(lái)自需求方面的障礙開(kāi)始。很多時(shí)候，創(chuàng)新在技術(shù)上可以被稱(chēng)作“成熟”，但對(duì)于市場(chǎng)來(lái)說(shuō)卻不能為消費(fèi)者接受，或者遠(yuǎn)未能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或者創(chuàng)新不能迅速擴(kuò)散，這就造成生產(chǎn)者不能通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)量的增加獲得積極的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，如減少的生產(chǎn)成本、降低的價(jià)格和不斷增加的需求等，這其中的原因來(lái)自于阻礙市場(chǎng)導(dǎo)入和市場(chǎng)擴(kuò)散等需求方面的因素。

（一）需求市場(chǎng)對(duì)于創(chuàng)新的重要性

一個(gè)地區(qū)的需求規(guī)模和質(zhì)量被認(rèn)為是該地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新動(dòng)力的首要決定因素。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特（MichaelE.Porter）在其開(kāi)創(chuàng)性著作《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力》（1990）一書(shū)中認(rèn)為國(guó)內(nèi)需求狀況在國(guó)家創(chuàng)新動(dòng)力中起著關(guān)鍵性作用。他認(rèn)為4個(gè)因素決定了國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力，除了要素稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和公司戰(zhàn)略（競(jìng)爭(zhēng)地位）之外，超前的具有挑戰(zhàn)性的國(guó)內(nèi)需求是決定該地區(qū)是否具有吸引力和良好經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的重要因素。一般認(rèn)為，需求狀況和市場(chǎng)規(guī)模相關(guān)，因?yàn)槭袌?chǎng)越大，當(dāng)?shù)厣a(chǎn)者就能夠越早的實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)規(guī)模，并及時(shí)獲得更多的來(lái)自使用者的不同反饋意見(jiàn)等好處。但更需注意的是，需求狀況主要是由需求的超前狀況決定的，需求越是超前，越能促使生產(chǎn)者創(chuàng)新，從而不斷滿(mǎn)足新的需要或新的要求標(biāo)準(zhǔn)，或者換句話(huà)說(shuō)，創(chuàng)新友好型文化環(huán)境易于接受創(chuàng)新產(chǎn)品。

很明顯，每個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)創(chuàng)新的需求質(zhì)量和接受傾向是不同的，這一點(diǎn)可以從世界經(jīng)濟(jì)論壇的調(diào)查和其他著作（WEF，2002；Tellisetal，2003）中得到證實(shí)。早在1982年，Nelson就認(rèn)為美國(guó)20世紀(jì)70年代大量的新技術(shù)公司來(lái)自于歡迎創(chuàng)新和樂(lè)于接受風(fēng)險(xiǎn)的地區(qū)和國(guó)家市場(chǎng)。即某些地區(qū)的民眾較之其他地區(qū)的人們更易傾向于購(gòu)買(mǎi)和使用創(chuàng)新產(chǎn)品。例如，在芬蘭，在面對(duì)新產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)消費(fèi)者和政府具有扮演領(lǐng)先用戶(hù)和主要推動(dòng)者角色的傳統(tǒng)。這一點(diǎn)使得其多年以來(lái)一直是消費(fèi)電子產(chǎn)品的主要導(dǎo)入和擴(kuò)散之地，從而形成了該類(lèi)產(chǎn)品的高產(chǎn)量環(huán)境。因此，一些國(guó)家在它們能夠展示出具有挑戰(zhàn)性、未來(lái)導(dǎo)向和國(guó)際領(lǐng)先需求的領(lǐng)域中更具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。如果僅僅具有強(qiáng)大的資源稟賦，也就是只具有供給方面的優(yōu)勢(shì)，是不足以帶來(lái)可持續(xù)的、領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)和發(fā)展。

以上觀(guān)點(diǎn)也可以用領(lǐng)先市場(chǎng)來(lái)解釋。領(lǐng)先市場(chǎng)使得創(chuàng)新能夠較早采用，通過(guò)有著充足購(gòu)買(mǎi)力的單一使用者的購(gòu)買(mǎi)，自己構(gòu)建一個(gè)市場(chǎng)，繼而使創(chuàng)新傳播給不同類(lèi)型的多個(gè)使用者。在此情況下，因投資于研發(fā)和創(chuàng)新所產(chǎn)生的學(xué)習(xí)成本因風(fēng)險(xiǎn)的減少而得到了彌補(bǔ)。在先導(dǎo)市場(chǎng)的作用下，如果產(chǎn)品形成了國(guó)際主導(dǎo)地位即主導(dǎo)設(shè)計(jì)（dominantdesign），其他市場(chǎng)也會(huì)采納該產(chǎn)品設(shè)計(jì)。先導(dǎo)市場(chǎng)的特征包括客戶(hù)愿意為創(chuàng)新帶來(lái)的某個(gè)好處付費(fèi)，甚至有些消費(fèi)市場(chǎng)愿意為創(chuàng)新的新奇本身付費(fèi)。這需要客戶(hù)高層次的“智慧”，即對(duì)技術(shù)具有預(yù)見(jiàn)性。配套的基礎(chǔ)設(shè)施也是一個(gè)因素。通常，這樣的市場(chǎng)應(yīng)該有足夠的規(guī)模來(lái)消化創(chuàng)新成本。市場(chǎng)需求也應(yīng)該具有充分的普遍性從而使得創(chuàng)新能夠擴(kuò)散甚至出口到更廣闊的市場(chǎng)，并且成本隨著持續(xù)的創(chuàng)新或生產(chǎn)規(guī)模的增加而降低。領(lǐng)先市場(chǎng)應(yīng)該能夠提供適宜于創(chuàng)新的更一般的條件，如高效的、快速反應(yīng)的管理結(jié)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等。

（二）市場(chǎng)失敗和系統(tǒng)失敗

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，人們普遍認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該是創(chuàng)新的主體。激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的最有效的因素是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和競(jìng)爭(zhēng)。政府應(yīng)該提供良好的教育和基礎(chǔ)設(shè)施等，將創(chuàng)新主要留給市場(chǎng)。傳統(tǒng)的政府對(duì)創(chuàng)新的干預(yù)主要在市場(chǎng)失敗的領(lǐng)域，并且政策集中在供給方面，即對(duì)研究和開(kāi)發(fā)進(jìn)行直接投資。但實(shí)際上，和供給相對(duì)應(yīng)的需求方面，同樣存在著市場(chǎng)失敗以及系統(tǒng)失敗，是需求導(dǎo)向政策干預(yù)的理論基礎(chǔ)。

1、市場(chǎng)失敗。市場(chǎng)失敗主要體現(xiàn)在較高的市場(chǎng)導(dǎo)入成本、交易成本、路徑依賴(lài)與鎖定效應(yīng)等。當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)處于市場(chǎng)導(dǎo)入階段時(shí)，基本存在較高導(dǎo)入成本的問(wèn)題。創(chuàng)新的第一位使用者，即所謂“先導(dǎo)客戶(hù)”或“領(lǐng)先用戶(hù)”必須承受大部分的生產(chǎn)者的開(kāi)發(fā)和學(xué)習(xí)成本，因?yàn)榇藭r(shí)的創(chuàng)新產(chǎn)品具有低價(jià)格彈性的特點(diǎn)。創(chuàng)新的潛在客戶(hù)們并不能夠充分了解該創(chuàng)新的好處、安全性及可靠性，早期用戶(hù)就要承受更大的風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新還存在交易成本，因?yàn)榭蛻?hù)直接使用創(chuàng)新需要學(xué)習(xí)成本，并且因?yàn)橐c其他產(chǎn)品相匹配，還存在調(diào)整成本。早期的用戶(hù)擔(dān)負(fù)著更高的交易成本，因?yàn)樗麄円袚?dān)比后來(lái)使用者更多的學(xué)習(xí)成本。新產(chǎn)品或服務(wù)的最初使用者越多，后來(lái)使用者承擔(dān)的成本越少。技術(shù)的革新程度太大通常還會(huì)受到所謂技術(shù)陷阱的阻礙。成熟的技術(shù)往往有了它們自己適用的環(huán)境，和某些特定的基礎(chǔ)設(shè)施和互補(bǔ)產(chǎn)品緊密聯(lián)系。那些完善的具有特定使用環(huán)境的技術(shù)的使用者被“鎖定”了，要想打破這些陷阱成本非常高，需要有強(qiáng)烈的刺激和激勵(lì)。

2、系統(tǒng)失敗。創(chuàng)新并不是在真空環(huán)境中產(chǎn)生，它處在具有多個(gè)參與者相互作用的系統(tǒng)中，創(chuàng)新過(guò)程是需求者和生產(chǎn)者互動(dòng)的過(guò)程。需求者的需要超過(guò)了技術(shù)現(xiàn)狀是生產(chǎn)者產(chǎn)生靈感和進(jìn)行創(chuàng)新的重要來(lái)源。這意味著，當(dāng)使用者清楚地將他們的需要向潛在生產(chǎn)者表達(dá)或與生產(chǎn)者合作產(chǎn)生創(chuàng)新方案，創(chuàng)新出現(xiàn)的可能性就會(huì)增加，因?yàn)橛袖N(xiāo)路的市場(chǎng)已經(jīng)存在了。但由于信息不對(duì)稱(chēng)，購(gòu)買(mǎi)者包括私人或公共購(gòu)買(mǎi)人通常沒(méi)有認(rèn)識(shí)或未完全認(rèn)識(shí)市場(chǎng)能夠提供什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。但新產(chǎn)品和服務(wù)的潛在供給者通常缺乏客戶(hù)未來(lái)到底需要什么的信息。另外，供應(yīng)商也無(wú)法盡早地公示未來(lái)的解決方案。用戶(hù)-生產(chǎn)者的互動(dòng)和溝通通常是很少的，并且消費(fèi)者分散的需求也無(wú)法集中充分地表達(dá)，以致生產(chǎn)者無(wú)法讀懂市場(chǎng)需求信號(hào)并將之轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新。此外，私人和公共需求者對(duì)創(chuàng)新和創(chuàng)新者缺乏信任，同時(shí)他們也缺乏使用和利用創(chuàng)新的技術(shù)。所有這一切都導(dǎo)致了供給者的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。

二、政府采購(gòu)促進(jìn)自主創(chuàng)新的可行性分析

（一）可以形成先導(dǎo)市場(chǎng)

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，發(fā)達(dá)國(guó)家政府采購(gòu)額一般占到GDP的10%和財(cái)政支出的30%，采購(gòu)金額巨大且穩(wěn)定，如美國(guó)聯(lián)邦政府2001年采購(gòu)金額達(dá)2350億美元，州和地方政府2000年采購(gòu)金額為3850億美元；歐洲委員會(huì)估算2001年歐洲公共團(tuán)體采購(gòu)金額達(dá)1萬(wàn)億歐元；2005年我國(guó)政府采購(gòu)額已接近3000億元，且僅占GDP的1.6%，規(guī)模很大并且還有廣闊的增長(zhǎng)的空間。政府采購(gòu)不僅總體規(guī)模大，而且從單一產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，其采購(gòu)額在市場(chǎng)中也占有相當(dāng)?shù)姆蓊~，如2001年歐洲公共團(tuán)體采購(gòu)的計(jì)算機(jī)和監(jiān)視器達(dá)280萬(wàn)臺(tái)；2004年，我國(guó)政府采購(gòu)小汽車(chē)為155億元，其中對(duì)桑塔納品牌的采購(gòu)額達(dá)到23億，政府采購(gòu)計(jì)算機(jī)92億元，其中對(duì)聯(lián)想品牌的采購(gòu)為34億。因此政府采購(gòu)本身形成了充分的購(gòu)買(mǎi)力，政府通過(guò)公共需求的規(guī)模和特殊性自己扮演領(lǐng)先使用者來(lái)啟動(dòng)先導(dǎo)市場(chǎng)，支持將會(huì)成為世界市場(chǎng)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的創(chuàng)新。如果企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品獲得了政府采購(gòu)合同，則獲得了無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的穩(wěn)定市場(chǎng)，只要企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)成功就能得到穩(wěn)定收入，從而大大降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。除了政府自身采購(gòu)量外，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)訂單還會(huì)向國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者傳輸積極的產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)信號(hào)，其效果相當(dāng)于為企業(yè)做了優(yōu)質(zhì)免費(fèi)廣告，結(jié)果拓展了國(guó)內(nèi)外私人市場(chǎng)，進(jìn)一步降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這在新產(chǎn)品剛投入市場(chǎng)時(shí)尤為重要?？梢?jiàn)，政府采購(gòu)能有效降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益，保證企業(yè)足額的技術(shù)創(chuàng)新投入。

（二）能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)和系統(tǒng)失敗

政府采購(gòu)能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)和系統(tǒng)失敗，使得創(chuàng)新能夠產(chǎn)生或更好地?cái)U(kuò)散是由于以下方面的原因：

公共采購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)單次購(gòu)買(mǎi)的絕對(duì)巨大的規(guī)模或?qū)⒉煌矙C(jī)構(gòu)的需求集中起來(lái)的方式能夠達(dá)到創(chuàng)新需要的臨界規(guī)模。這樣的公共需求對(duì)生產(chǎn)者產(chǎn)生了明顯的刺激，減少了他們的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，能夠使生產(chǎn)者較早地實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)。這種臨界規(guī)模也構(gòu)建了和該創(chuàng)新相關(guān)聯(lián)的制造體系。只要產(chǎn)業(yè)對(duì)來(lái)自政府方面的激勵(lì)措施能夠快速反應(yīng)，對(duì)新興技術(shù)帶來(lái)的良好效應(yīng)是很多的。和直接的R&D資助相對(duì)照，政府對(duì)創(chuàng)新的很具體的需求導(dǎo)致的不僅僅是技術(shù)能力的提高，同時(shí)也提高了創(chuàng)新的生產(chǎn)能力（Geroski，1990）。

公共采購(gòu)也能降低適應(yīng)新產(chǎn)品的交易成本，這主要是通過(guò)及時(shí)地或大規(guī)模地使用一種創(chuàng)新或?qū)ν庑Q(chēng)它的使用來(lái)實(shí)現(xiàn)的。公共機(jī)構(gòu)采用創(chuàng)新也向私人市場(chǎng)傳遞了強(qiáng)烈的信號(hào)；政府公布了創(chuàng)新的功能，從而引起早期關(guān)注，這些對(duì)私人需求都具有溢出作用。政府采購(gòu)的催化作用帶來(lái)了創(chuàng)新的迅速擴(kuò)散，擴(kuò)散的速度比純粹私人需求推動(dòng)得更為迅猛。

由于政府有著強(qiáng)大的購(gòu)買(mǎi)力，它有助于建立意義重大的標(biāo)準(zhǔn)，朝著向標(biāo)準(zhǔn)靠攏的努力使得企業(yè)能夠?qū)⒁绯鲂?yīng)內(nèi)部化，因此增加其投資于R&D的動(dòng)力。這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步有利于建立對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的信任。

（三）實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)，必須推行自主創(chuàng)新

政府采購(gòu)要求創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)也是提高政府職能和實(shí)現(xiàn)公共使命的需要。創(chuàng)新采購(gòu)?fù)呛湍硞€(gè)政策目標(biāo)相聯(lián)系，如可持續(xù)發(fā)展或能源效率，這種目標(biāo)可以通過(guò)創(chuàng)新采購(gòu)更快并更有效地實(shí)現(xiàn)。政治目標(biāo)是建立在社會(huì)需要之上的。正如Mowery和Rosenberg（1979）所述，一種需要（need）并不等于通過(guò)市場(chǎng)表達(dá)和調(diào)節(jié)的需求（demand）。這種觀(guān)點(diǎn)強(qiáng)化了政府采購(gòu)作為一種市場(chǎng)激勵(lì)工具的觀(guān)點(diǎn)，因?yàn)樗軐⒓傧氲男枰D(zhuǎn)換為具體的市場(chǎng)需要。這就是通過(guò)市場(chǎng)激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)觀(guān)念如何正好迎合了政府更好地治理的政治需要。政府購(gòu)買(mǎi)成本較高的創(chuàng)新，使得創(chuàng)新生產(chǎn)者得到獎(jiǎng)勵(lì)，使得處在創(chuàng)新周期初始階段的創(chuàng)新產(chǎn)品獲得投資，可以說(shuō)都是為了這種政治使命。公共采購(gòu)的自主創(chuàng)新功能是為了滿(mǎn)足社會(huì)的需要，政府采購(gòu)將社會(huì)的需要轉(zhuǎn)化成必須有創(chuàng)新解決方案的市場(chǎng)需求。在滿(mǎn)足新的社會(huì)需要和提供基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)方面，政府通常是比私人消費(fèi)者更加迫切的需求者。為了實(shí)現(xiàn)其使命，完善其職能，政府通常要扮演好領(lǐng)先用戶(hù)的角色。

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