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“有關(guān)政府與經(jīng)濟關(guān)系的問題既是政治學(xué)，也是經(jīng)濟學(xué)的核心問題，無論對計劃經(jīng)濟還是市場經(jīng)濟都同樣重要?！保ú闋査?林德布洛姆蒂：《政府與市場：世界的政治―經(jīng)濟制度》，三聯(lián)書店出版，1992年，第1頁）。對政治與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的研究歷史淵源久遠，最早可以追溯至法國孟克列欽重商主義思想，18世紀(jì)，亞當(dāng).斯密、李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學(xué)說對政府與經(jīng)濟關(guān)系研究產(chǎn)生了重大的影響并為今后政治經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，19世紀(jì)末20世紀(jì)初，隨著資本主義國家政治經(jīng)濟的發(fā)展變化，一些新的經(jīng)濟學(xué)學(xué)說不斷涌現(xiàn)出來。例如德國的新歷史學(xué)派、美國的制度學(xué)派、邊際學(xué)派、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)派，以阿弗里德?馬歇爾1890年出版的《經(jīng)濟學(xué)原理》為代表的“新古典政治經(jīng)濟學(xué)”。20世紀(jì)30年代機之后，隨著凱恩斯主義的興起，在國際學(xué)術(shù)領(lǐng)域，政府干預(yù)主義思潮與自由放任主義思潮一直主導(dǎo)著政府與經(jīng)濟發(fā)展的研究。在具體實踐過程中，各個國家依據(jù)本國不同的實際情況，在處理政府與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系中采取了不同的理念模式，如美國的自由資本主義發(fā)展模式、德國的社會市場發(fā)展模式、瑞典民主社會主義發(fā)展模式、日本法人式以及東亞的政府主導(dǎo)型發(fā)展模式等等。不同的政府干預(yù)經(jīng)濟的模式對各個國家政治經(jīng)濟以及社會發(fā)展產(chǎn)生了不同的影響。本單元從把握有關(guān)政府與經(jīng)濟發(fā)展理論的脈絡(luò)及發(fā)展方向的基礎(chǔ)上，通過重點探討某些經(jīng)濟政策的政治含義、自由放任與積極干涉之間的取舍以及在經(jīng)濟全球化背景下亞洲地區(qū)的政治經(jīng)濟發(fā)展和亞洲金融危機與政治有關(guān)的成因，加深對政府與經(jīng)濟發(fā)展的理解認識把握。

政府的經(jīng)濟角色

約翰?穆勒在其《政治經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，將處于政府角色分為必要的政府角色與可選擇的政府角色，其中，必要的政府角色包括保護人身與財產(chǎn)的安全、防止和制止暴力和欺詐，以及增進普遍福利。而可選擇的政府角色主要是指命令式干預(yù)或非命令式干預(yù)。近代意義上的政府產(chǎn)生于資本主義經(jīng)濟基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)之上，在資本主義發(fā)展的不同階段，其政府角色并不完全相同。在早期自由資本主

義階段，政府主要承擔(dān)“守夜人”的角色，很少干預(yù)經(jīng)濟生活，“自由放任”是當(dāng)時奉行的信條，人們普遍認為“管得最少的政府，就是最好的政府”。30年代經(jīng)濟大危機之后，“看不見的手”一度失效，政府角色從自由放任轉(zhuǎn)向國家干預(yù)。1933年美國總統(tǒng)羅斯福實行“新政”，政府角色表現(xiàn)為對整個社會經(jīng)濟生活的大規(guī)模干預(yù)。70年代出現(xiàn)的“滯脹”，則表明資本主義國家政府的干預(yù)性角色又走過了頭，于是，各主要發(fā)達國家又對政府角色開始進行重大調(diào)整，從“看得見的手”發(fā)展到“有限制的適度的國家干預(yù)”，即市場機制與國家干預(yù)這兩只手的結(jié)合。一直到現(xiàn)在，西方主要發(fā)達國家的政府角色還在作繼續(xù)的調(diào)整。世界各國的經(jīng)驗表明，政府角色設(shè)計的合理和優(yōu)化，直接關(guān)系到社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

一、經(jīng)濟自由放任的思潮

1、新古典學(xué)派的論點

阿弗里德?馬歇爾1890年出版的《經(jīng)濟學(xué)原理》為代表的“新古典政治經(jīng)濟學(xué)”。他將供求論、生產(chǎn)消費論、邊際效用論、節(jié)欲論等各種經(jīng)濟理論組合在一起形成一個折中的理論體系。這種理論體系，以完全競爭和充分就業(yè)為前提假設(shè)，完全從供給與需求的角度來解釋時常價格的形成和波動，并借以說明資源的配置和收入分配問題。根據(jù)這一理論體系，資本主義經(jīng)濟制度不但使每種生產(chǎn)要素都得到了應(yīng)得的報酬，而且還可以自行調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟運行中的各種矛盾，從而是完善的，因此該學(xué)派認為通過市場的自行調(diào)節(jié)，可以實現(xiàn)充分就業(yè)，因此國家干預(yù)是不必要的，應(yīng)實行自由放任的經(jīng)濟政策。在1929-1933年的經(jīng)濟大危機中，由于傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)理論無法解釋經(jīng)濟危機的根源并提出有效的解決方案，因此它的主流學(xué)派位置也被凱恩斯主義所取代。

2、新自由主義理論

本世紀(jì)70年代之后，由于西方發(fā)達國家普遍的“滯脹”局面難以通過政府干預(yù)手段加以克服，主張經(jīng)濟自由的新自由主義重新占據(jù)了經(jīng)濟理論的中心位置。他們認為：政府的角色既不能像

計劃經(jīng)濟中那樣配置資源，調(diào)節(jié)經(jīng)濟，也不能像凱恩斯主義所主張的那樣，運用經(jīng)濟政策干預(yù)經(jīng)濟，而只是維護市場經(jīng)濟的秩序，就像在足球比賽中那樣，政府僅僅作為裁判員維護比賽秩序，絕不是作為運動員參加比賽。并出現(xiàn)了貨幣學(xué)派、公共選擇學(xué)派、供給學(xué)派等不同理論流派。

貨幣學(xué)派，貨幣學(xué)派強調(diào)反對政府實行財政政策，主張經(jīng)濟自由，實施有效的貨幣政策和浮動匯率。其主要代表人物是弗里德曼，弗雷德曼認為：“自由市場的存在當(dāng)然并不排除政府的需要，相反的政府的必要性在于它是競賽規(guī)則的制定者，又是解釋和強制執(zhí)行這些已經(jīng)被決定的規(guī)則的裁判者，時常所做的是大大減少必須通過政治手段來決定的問題范圍，從而縮小政府直接參與競賽的程度。”（弗雷德曼：《資本主義與自由》，商務(wù)印書館，1986年，頁16。）弗里德曼反對政府過分干預(yù)社會經(jīng)濟，他認為，政府的角色是相當(dāng)有限的，主要是維護紀(jì)律秩序，規(guī)定財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，制定市場游戲規(guī)則，補充私人慈善事業(yè)和對缺乏能力的人的照顧。（弗里德曼：《資本主義與自由》，第27―39頁，商務(wù)印書館，1986年版。）

公共選擇學(xué)派

所謂公共選擇也就是政府選擇，其主要代表人物布坎南在《自由、市場和國家》一書中指出，政府的角色主要就是設(shè)法將社會磨擦的系數(shù)和交易費用降低到人們認可的范圍。資本主義國家原準(zhǔn)備通過政府介入、加強國家干預(yù)來彌補市場缺陷，但是，用來彌補市場缺陷的政府角色并非完美無缺。人們原指望政府能夠辦好市場辦不好的事情，結(jié)果卻發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)反而降低了經(jīng)濟效益和社會效益。因此公共選擇學(xué)派主張在政府部門實行競爭機制，對政府的支出和稅收加以限制，

供給學(xué)派強調(diào)自由放任，讓市場機制自行調(diào)節(jié)經(jīng)濟等。主張實行見水、減支政策，以促進供給的增加。

德國弗萊堡學(xué)派認為，在“社會市場經(jīng)濟”中，政府的角色既不能像計劃經(jīng)濟中那樣配置資源，

調(diào)節(jié)經(jīng)濟，也不能像凱恩斯主義所主張的那樣，運用經(jīng)濟政策干預(yù)經(jīng)濟，而只是維護市場經(jīng)濟的秩序，就像在足球比賽中那樣，政府僅僅作為裁判員維護比賽秩序，絕不是作為運動員參加比賽。

二、政府干預(yù)主義思潮

政府干預(yù)主義起源于“重商主義”?！爸厣讨髁x”認為政治與經(jīng)濟的結(jié)合是以政治的支配地位為了前提的，政府決定經(jīng)濟發(fā)展。由于財富、權(quán)力和對貴金屬的占有是密不可分的，因而國家的權(quán)力必須通過追求財富和金銀來實現(xiàn)。政府為了積聚貴金屬而組織對外貿(mào)易，安排對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而這些都是為實現(xiàn)國家安全和自給自足的政治目的服務(wù)的。

為適應(yīng)西方資本主義進入了壟斷階段以后的需要，英國經(jīng)濟學(xué)家庇古在《福利經(jīng)濟學(xué)》一書中指出，政府應(yīng)該廣泛干預(yù)社會經(jīng)濟。早在本世紀(jì)20年代末，作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書中就指出：“政府的機能不能不擴大，這從19世紀(jì)政治家來看，或從當(dāng)代美國的理財家來看，恐怕要認為是對于個人主義之極大侵犯，然而我為之辯護，認為這是一切現(xiàn)實的辦法，可以避免現(xiàn)行經(jīng)濟形態(tài)的全部毀滅。”在國際貿(mào)易方面凱恩斯主張政府干預(yù)對外經(jīng)濟貿(mào)易活動，利用貿(mào)易順差保持國內(nèi)充分就業(yè)。而凱恩斯則是政府干預(yù)理論的集大成者，他認為，政府不僅要對市場失敗的方面進行干預(yù)，而且對于市場成功的地方也需要政府保護。他指出，政府不應(yīng)該再是社會秩序的消極保護人，而應(yīng)該是社會秩序與生活的積極干預(yù)者。世界銀行現(xiàn)任副行長、原克林頓政府經(jīng)濟顧問委員會主席約瑟夫?施蒂格利茨在1997年底世界銀行的一次大會上指出，政府應(yīng)具有六項作用與角色：1.促進教育；2.促進技術(shù)進步；3.支持金融部門；4.進行投資基礎(chǔ)設(shè)施和制度的建設(shè)；5.防止環(huán)境惡化；6.建立和維護社會保障體系。

凱恩斯的政策主張以國家干預(yù)經(jīng)濟為核心，以需求管理為著眼點，主要包括三個方面：增加消費以提高消費品的需求，實行通貨膨脹以降低利率

，用政府支出來彌補私人投資不足，。凱恩斯政策主張的核心是改變自由放任主義，實行政府干預(yù)經(jīng)濟的政策來提高社會需求，實現(xiàn)充分就業(yè)，其內(nèi)容包括刺激私人需求和政府直接進行投資兩個方面。

三、依附理論與國家中心論

豬口孝認為，世界市場以超越國境的交易關(guān)系為中心形成的。世界經(jīng)濟主要影響國家的征稅能力和經(jīng)濟架奴能力，進而影響到社會的生產(chǎn)力和生產(chǎn)熱情，換句話說，由于國民經(jīng)濟在統(tǒng)一世界市場中的結(jié)構(gòu)性位置不同，國家的貧富受到很大制約，根據(jù)依附理論，周邊國家一般依附于中心國家，他們國力弱小，行政網(wǎng)絡(luò)不能控制到基層，也不可能對國家進行滲透。[豬口孝，《國家與社會》，經(jīng)濟日報出版社，1989，頁27-35]依賴論者假定國內(nèi)的發(fā)展受外國公司與國家利益的抑制，同時地方性累積亦要求對社會團體與階級采取經(jīng)濟壓抑性措施。這些假定強調(diào)沖突與支配的重要性，而較不強調(diào)共識（1987:238-239）。由此可見，沖突與共識在國家發(fā)展上作用是同等重要的，在國家體制變動相關(guān)戰(zhàn)略性選擇的探討時有必要同時考慮。另一種取向就是依賴論者的觀點。他們重視國家體制對世界政經(jīng)體系的依賴，以及社會體制內(nèi)階級沖突的高估，相對地忽視環(huán)境適應(yīng)戰(zhàn)略的不可避免性以及發(fā)展層次的順次性。

另外，在現(xiàn)今第三世界國家所遭遇到的“低度發(fā)展”(underdevelopment)問題上，國家干預(yù)的解決方式具有特殊意義。自國家領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略”(state-ledstrategy，這是指國家機構(gòu)為了達成發(fā)展目標(biāo)對私人部門的決策以及市場交易上做持續(xù)的及有選擇性的干預(yù)）及“國家誘導(dǎo)戰(zhàn)略”(state-inducedstrategy，這是指在國家為了追求發(fā)展目標(biāo)而建立的較廣泛的政治、法律、間結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟架構(gòu)范圍之內(nèi)，私人部門在其戰(zhàn)略執(zhí)行上扮演關(guān)鍵性角色）之間區(qū)分

第三世界激進派國際政治經(jīng)濟學(xué)的主要代表人物包括阿根廷學(xué)者勞爾?普雷維什和埃及學(xué)者薩米爾?阿明，也有人將他們列入馬克思主義學(xué)派。普雷維什也是“中心－外圍”理論的最早倡導(dǎo)者之一，他認為，中心－外圍結(jié)構(gòu)

的本質(zhì)是支配與被支配關(guān)系，外圍國家能夠以何種方式加入和在多大程度上受惠于中心資本主義，取決于它們能夠在多大程度上滿足中心國家的利益需要。作為一種模仿型資本主義，外圍國家永遠不可能趕上中心國家，出路只有通過建立國際政治經(jīng)濟新秩序來打破這種不合理的世界結(jié)構(gòu)。阿明也是圍繞中心－外圍結(jié)構(gòu)來展開其論述的。他認為，資本積累向世界范圍的擴張導(dǎo)致中心－外圍結(jié)構(gòu)的形成，外圍資本主義社會構(gòu)成的特點在于前資本主義和現(xiàn)代資本主義結(jié)構(gòu)并存，導(dǎo)致其對中心資本主義的依附，要改變這種狀態(tài)，必須建立自己的一體化工業(yè)體系，必須加強外圍國家間的合作（即南南合作），實現(xiàn)集體自力更生，必須努力打破現(xiàn)存的國際政治經(jīng)濟舊秩序，并最終消滅資本主義“世界規(guī)模的積累”和資本主義世界體系。豬口孝認為，世界市場以超越國境的交易關(guān)系為中心形成的。世界經(jīng)濟主要影響國家的征稅能力和經(jīng)濟架奴能力，進而影響到社會的生產(chǎn)力和生產(chǎn)熱情，換句話說，由于國民經(jīng)濟在統(tǒng)一世界市場中的結(jié)構(gòu)性位置不同，國家的貧富受到很大制約，根據(jù)依附理論，周邊國家一般依附于中心國家，他們國力弱小，行政網(wǎng)絡(luò)不能控制到基層，也不可能對國家進行滲透。[豬口孝，《國家與社會》，經(jīng)濟日報出版社，1989，頁27-35]

四、自由放任與積極干涉之間的關(guān)系

自由放任與積極干涉之間的關(guān)系，反映到現(xiàn)實政府中也就是政府與市場的相互作用問題，這也是最有爭議的理論命題和最有意義的現(xiàn)實問題。。前面已經(jīng)介紹了經(jīng)濟自由主義和政府干涉主義兩種思潮發(fā)展，以下對市場經(jīng)濟以及政府作用進行簡單介紹：

一般來講，政府與市場既可以發(fā)揮不同的作用，也可以起到互為補充的作用。發(fā)揮市場的作用，并不否定政府的作用；同樣發(fā)揮政府的作用，也不否定市場的作用。政府的作用是補充市場，而不是替代市場；政府的作用是對市場友好，而不是排斥市場市場

1、市場經(jīng)濟的作用以及有限性

市場經(jīng)濟主要解決的是3個W問題，即生產(chǎn)什麼、如何生產(chǎn)、以及為誰生產(chǎn)。市場根據(jù)需求決定生產(chǎn)什麼，

并且依照邊際生產(chǎn)力理論作最有效用運用稀缺資源。市場經(jīng)濟是人類迄今為止所發(fā)現(xiàn)的較為有效的配置資源的形式，無論是國際市場競爭，還是國內(nèi)市場競爭，都會給企業(yè)和技術(shù)進步帶來強烈的刺激因素，從而擺脫技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)變革的羈絆，以市場經(jīng)濟作為中國經(jīng)濟體制改革目標(biāo)模式是明智正常，是無可爭議的。

市場經(jīng)濟并不是才能的，不應(yīng)當(dāng)把它加以神化。這需要我們超越這種神話，超越“看不見的手”的自由市場經(jīng)濟的范式在失效主要發(fā)生在資源配置方面有關(guān)公用物品方面（commongoods）。例如環(huán)境污染問題另一方面一些國家非起作用不可的領(lǐng)域。國家若不在這些領(lǐng)域發(fā)揮作用，整個市場經(jīng)濟就無法運轉(zhuǎn)，更談不上甚么效率之類的高標(biāo)準(zhǔn)了。這些領(lǐng)域包括：（1）維護主權(quán)和領(lǐng)土完整；（2）制定和實施法律，維持社會基本秩序；（3）界定產(chǎn)權(quán)，保護產(chǎn)權(quán)；（4）監(jiān)督合同的執(zhí)行；（5）維系本國的貨幣的價值。

另一方面財富分配不公問題與此同時，我們應(yīng)當(dāng)認識到，。一個有效的政府是經(jīng)濟與社會持續(xù)發(fā)展的必要條件，它能夠?qū)κ袌鼋?jīng)濟和個人活動起催化作用、促進作用和補充作用，既要提高政府自身的效率和使用公共資源的效率，也要提高和改進政府的能力。國家在向市場經(jīng)濟過渡過程中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮積極的作用。既使在成熟的發(fā)達的市場經(jīng)濟國家中，政府在糾正市場失靈和組織有效市場方面的作用也是不可缺少的；市場轉(zhuǎn)型本身產(chǎn)生不穩(wěn)定、不公平和多種痛苦，沒有政府支持，既不可能建立市場機制，也不可能減少轉(zhuǎn)型成本和社會風(fēng)險以及政治不穩(wěn)定；

2、政府的作用以及有限性

一般市場經(jīng)濟國家政府具有5項基本職能；維護主權(quán)和領(lǐng)土完整；制定和實施法律，維持社會基本秩序；界定產(chǎn)權(quán)，保護產(chǎn)權(quán)；監(jiān)督合同的執(zhí)行；維系本國貨幣的價值。政府對市場失靈領(lǐng)域干預(yù)具有6項職能：提供公共物品；保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定；使經(jīng)濟外部性內(nèi)在化；限制壟斷；調(diào)節(jié)收入和財富分配。所有這些政府職能并不意味著經(jīng)濟體系將采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，各國還需

要更多的選擇。每個國家的政府到底應(yīng)當(dāng)具備什么職能，發(fā)揮什么作用，則取決于本國國情以及基于對經(jīng)濟、社會和政治問題的權(quán)衡，而不是一味地擴大職能或縮小職能。

政府也是一個有缺陷的機構(gòu)。首先決策者面臨信息不完全和不對稱問題，；其次公共機構(gòu)或政府官員的目標(biāo)常常是部門利益目標(biāo)或者個人目標(biāo)，并不一定代表公眾利益目標(biāo)或國家目標(biāo)，；再有各種利集集團利用尋租方式影響政府政策以謀私利，從而將其所獲收益以及成本轉(zhuǎn)嫁他人或其他集團利益；最后，政府機構(gòu)存在大量的極其普遍的濫用職權(quán)，工作效率低下等弊端。政

3、在自由放任與政府干涉之間合理做出取舍

因此，在對自由放任或是政府干涉政策進行取舍之時，應(yīng)該把國家發(fā)展的、社會的、結(jié)構(gòu)的人類發(fā)展方面與宏觀經(jīng)濟分析放在同等重要的位置。作為一個整體考慮，社會結(jié)構(gòu)方面是指廉潔、高效的政府，有效的法律體系和司法系統(tǒng)，組織良好的、監(jiān)管有力的金融體系，確有保障的良好的社會安全網(wǎng)；人類發(fā)展方面是指教育發(fā)展、科學(xué)和技術(shù)發(fā)展、知識傳播，為落后地區(qū)趕超先進地區(qū)提供了可能性；物質(zhì)方面是指提供干凈水和排污設(shè)施，尋求足夠的、可靠的和適當(dāng)價格的能源，提供道路、交通和通訊，沒有現(xiàn)代通訊便不能戰(zhàn)勝貧困，不能提供平等和機會，保持環(huán)境、保護民族文化持續(xù)發(fā)展。社會經(jīng)濟的發(fā)展不僅使更多的人口受益，而且也使利益受損的人得到必要的、基本的補償（包括經(jīng)濟補償和非經(jīng)濟補償）。改革不僅應(yīng)堅持效率原則，而且也應(yīng)堅持政府原則，使社會弱勢人群獲得最大利益。改革有多種途徑，調(diào)整有多種方案，不能一味強調(diào)改革的“效率最大化”目標(biāo)，還應(yīng)兼顧改革的“成本、風(fēng)險或代價最小化”目標(biāo)，在多種方案中總能設(shè)計出使社會脆弱群體，如失業(yè)工人、下崗職工、貧困人口、退休人員、高齡老人（指80歲以上老年人口）、婦女、殘疾人等特殊群體獲得最大利益，使受損害者得到補償?shù)姆桨?，盡一切力量使受損者數(shù)目和他們的損失減少到最小的范圍和程度，這樣的方案既能達到改革的經(jīng)濟目標(biāo)、同時也能達到改革的社會目標(biāo)。

注釋：

凱恩斯：《就業(yè)、利息與貨幣通論》，商務(wù)印書館，1983年版，頁323-324。

克里斯?布朗：《馬克思主義國際政治經(jīng)濟學(xué)方法》(ChrisBrown:MarxistApproachestoInternationalPoliticalEconomy)，載：巴里?瓊斯主編：《政治經(jīng)濟學(xué)的各個領(lǐng)域》，第122－141頁。

參見：勞爾?普雷維什：《走向一種發(fā)展的新貿(mào)易政策》(RaulPrebisch:TowardsaNewTradePolicyforDevelopment)，紐約：聯(lián)合國出版局1964年版；《拉丁美洲：發(fā)展的問題》(LatinAmerica:AProbleminDevelopment)，奧斯?。旱每怂_斯大學(xué)出版社1971年版；薩米爾?阿明：《西非的新殖民主義》(SamirAmin:Neo-ColonialisminWestAfrica)，哈姆斯沃斯：企鵝出版公司1973年版；《一種世界規(guī)模的積累》(AccumulationonaWorldScale)，薩索克斯：哈維斯特爾出版社1974年版；《不平等發(fā)展：外圍資本主義社會構(gòu)成論文集》(UnegualDevelopment:AnEssayontheSocialFormationsofPeripherialCapitalism)，紐約：每月評論出版社1976年版；《帝國主義與不平等發(fā)展》(ImperialismandUnequalDevelopment)，薩索克斯：哈維斯特爾出版社1977年版；《全球危機的動因》(DynamicsofGlobalCrisis)，倫敦：麥克米倫出版公司1982年版。另見：金應(yīng)忠和倪世雄：《國際關(guān)系理論比較研究》。