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編者按：本論文主要從新古典經(jīng)濟學主流地位的確定；新興古典經(jīng)濟學的興起；新興古典經(jīng)濟學對古典經(jīng)濟學的復興等進行講述，包括了古典經(jīng)濟學存在針對不同的經(jīng)濟問題和經(jīng)濟現(xiàn)象,需要不同的經(jīng)濟學分支理論來給予解釋、任何一門學科都有特定的研究范式、新古典經(jīng)濟學的帕累托最優(yōu)是與生產(chǎn)可能性邊界相吻合的,效用最大化同時意味著生產(chǎn)力最大化等，具體資料請見：

摘要:古典經(jīng)濟學的核心是關于分工對經(jīng)濟發(fā)展的意義,但隨著新古典經(jīng)濟學的興起,經(jīng)濟學關注的重心由經(jīng)濟組織問題轉到了對資源配置問題的研究上,直到20世紀80年代,新發(fā)展的新興古典經(jīng)濟學才重新復興了古典經(jīng)濟學的研究范式。

關鍵詞:新興古典經(jīng)濟學;古典經(jīng)濟學;研究范式

以威廉•配第(William•Petty)和亞當•斯密(Adam•Smith)為代表的古典主流經(jīng)濟學的研究核心,是關于分工和專業(yè)化對經(jīng)濟發(fā)展的意義。此后,隨著經(jīng)濟學新古典框架的構建,以微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學兩部分內(nèi)容共同組織起了新古典主流經(jīng)濟學的理論體系。新古典微觀經(jīng)濟學關注的重心是價格制度對于資源分配的決定作用而非價格制度協(xié)調專業(yè)化和分工的功能,這使得經(jīng)濟研究的重點由經(jīng)濟組織問題轉到了對資源配置問題的研究上。由于新古典微觀經(jīng)濟學不能解釋諸如經(jīng)濟發(fā)展、貿(mào)易和經(jīng)濟增長等現(xiàn)象,也無法闡釋交易成本和產(chǎn)權的經(jīng)濟含義,因此,在它之后,人們又分別發(fā)展了發(fā)展經(jīng)濟學、貿(mào)易理論、增長理論以及產(chǎn)權經(jīng)濟學、交易成本經(jīng)濟學和新企業(yè)理論等多個經(jīng)濟學學科的分支理論,以填補以上空白。這使得建立起來的新古典經(jīng)濟學理論體系中的各分支學科,存在理論核心的內(nèi)在不一致。

致力于解決這些經(jīng)濟理論內(nèi)在矛盾和沖突的經(jīng)濟學家們經(jīng)過努力,在20世紀80年代,通過采用非線性規(guī)劃(超邊際分析)工具,將古典經(jīng)濟學中關于分工與專業(yè)化的思想變成了決策和均衡模型,建立起了一套獨立的、相對完備的新興古典經(jīng)濟學理論體系。新興古典經(jīng)濟學的分析焦點集中在人們的專業(yè)化水平?jīng)Q定的社會分工水平對生產(chǎn)效率和經(jīng)濟發(fā)展的意義上。通過對分工與專業(yè)化的研究,新古典經(jīng)濟學中所有互相獨立的分支理論都能很自然地解釋為新興古典框架中分工發(fā)展的不同側面,分工和專業(yè)化的思想自然而然成為理論的內(nèi)在核心,并成功復興了古典經(jīng)濟學的研究范式。

一、新古典經(jīng)濟學主流地位的確定

綜觀經(jīng)濟學的發(fā)展歷程,以威廉•配第和亞當•斯密為代表的古典主流經(jīng)濟學的核心,是關于分工對經(jīng)濟發(fā)展的意義。斯密提出了著名的斯密定理:即“分工受限于市場的大小”。楊格(Allyn•Young)又將其發(fā)展為楊格定理,即不僅分工依賴于市場的大小,而且市場的大小也同樣依賴分工的水平。這種因果循環(huán)揭示了分工的網(wǎng)絡效應,分工網(wǎng)絡效應是基于個體網(wǎng)絡決策的,而對個體網(wǎng)絡決策的研究則需要采用所謂的“超邊際分析方法”。當馬歇爾在19世紀末試圖用數(shù)學框架將古典經(jīng)濟學形式化時,受到當時數(shù)學發(fā)展水平的限制,他做了一個純消費者決策和純廠商決策截然兩分的假定,以避免涉及角點解①和相關的超邊際分析。馬歇爾對需求與供給的邊際分析,使他在取得對資源分配問題形式化的成功時,同時也遺憾地導致了古典經(jīng)濟學中關于分工與專業(yè)化的精彩思想在新古典經(jīng)濟學這一主流學派中地位的逐漸喪失。通過歷史,可以看出這一過程。

1890年,馬歇爾出版了《經(jīng)濟學原理》一書,這標志著新古典經(jīng)濟學的成形。這本著名教科書的內(nèi)容分為兩大部分,第一部分就是關于分工與專業(yè)化的洞見,即古典的經(jīng)濟組織問題;另一部分則是關于資源配置問題的價格理論。由于當時還缺少處理角點解的數(shù)學工具,馬歇爾不能用一個數(shù)學框架將他對分工與專業(yè)化問題的洞見數(shù)學化;而以邊際分析為基礎的供求分析,在對資源配置問題進行數(shù)學處理時則非常得心應手,這使得馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》一書的第二部分取得了極大的成功。這部分的成功,在一定程度上也得益于對經(jīng)濟學理論研究的數(shù)學化,這在形式上更接近一種科學,更接近一代代經(jīng)濟學家所追求的目標,因而關于資源配置問題的研究也就成了此后經(jīng)濟學的主流。而作為古典經(jīng)濟學理論之核心的專業(yè)化和分工這一深刻的經(jīng)濟思想?yún)s被淡忘了。

到1948年,薩繆爾森出版了他的《經(jīng)濟學》教科書,這是經(jīng)濟學發(fā)展的又一個分界點。他的這本教科書內(nèi)容分為兩個部分,微觀經(jīng)濟學部分就是馬歇爾對供求的邊際分析,宏觀經(jīng)濟學部分則是凱恩斯經(jīng)濟學。在這本被無數(shù)大學用做標準教科書的教材里,只有一小段對分工和專業(yè)化問題表示象征性重視的文字了。這樣,在薩繆爾森之后,關于個人選擇專業(yè)化模式的決策及其對分工網(wǎng)絡決定作用的分析,以及對市場協(xié)調分工職能的研究,在主流經(jīng)濟學里失去了它的核心位置。

由于新古典經(jīng)濟學存在針對不同的經(jīng)濟問題和經(jīng)濟現(xiàn)象,需要不同的經(jīng)濟學分支理論來給予解釋。例如,發(fā)展經(jīng)濟學、貿(mào)易理論、比較經(jīng)濟學、增長理論以及產(chǎn)權與交易成本經(jīng)濟學、新企業(yè)理論等的產(chǎn)生,正是對新古典經(jīng)濟學學科分支之間,理論核心彼此不一致的反映。沒有一個內(nèi)在統(tǒng)一的理論內(nèi)核成為新古典經(jīng)濟學框架下不可調和的矛盾。

二、新興古典經(jīng)濟學的興起

一些經(jīng)濟學家質疑并致力于解決新古典經(jīng)濟學理論框架下的內(nèi)在矛盾和沖突。新興古典經(jīng)濟學正是這樣一支最新發(fā)展起來的經(jīng)濟學流派,它從傳統(tǒng)經(jīng)濟學的困境入手,采用超邊際分析方法,深入展開了對古典經(jīng)濟學分工演進的研究,并成功地克服了新古典經(jīng)濟學的內(nèi)在缺陷,取得了很多有意義的成果。

分析新古典微觀經(jīng)濟學,它有三個特點:(1)采用邊際分析方法來研究需求和供給,并以純消費者和廠商的絕對分離為基礎。因此,社會的分工結構是外生給定的,市場的存在及市場的大小也是外生給定的;(2)在新古典經(jīng)濟學框架中,廠商的生產(chǎn)條件主要由廠商的生產(chǎn)函數(shù)代表,而生產(chǎn)函數(shù)是產(chǎn)出和投入的關系,生產(chǎn)力與廠商規(guī)模有關,而與個人的專業(yè)化水平及全社會的分工水平無關;(3)新古典經(jīng)濟學中的邊際分析方法是假定最優(yōu)決策不可能是角點解,而進行的一種對內(nèi)點解②的分析。這些研究前提和內(nèi)容與我們的現(xiàn)實經(jīng)濟生活存在較大差異而遭到質疑。細想這些研究特點的產(chǎn)生,在分工與市場互為前提的條件下,個體網(wǎng)絡決策決定分工的網(wǎng)絡效應,因此,對個體網(wǎng)絡決策的研究就顯得特別重要。但由于受當時個體網(wǎng)絡決策研究手段的局限,以純消費者和廠商的絕對分離為前提的理論假定,導致了在此基礎上建立起來的新古典經(jīng)濟學理論體系存在著內(nèi)在的缺陷,這也導致了新古典主流經(jīng)濟學對分工研究的淡棄。

1962年,Buchanan和Stubblebine提出了超邊際分析的概念,超邊際分析方法為個體網(wǎng)絡決策提供了分析工具。具體說來,超邊際分析方法的運用,首先是對個人選擇專業(yè)化模式的決策所產(chǎn)生的角點解進行邊際分析,然后在不同角點之間進行總效用——成本分析,并最終決定市場的均衡結構。由此產(chǎn)生的所有關于超邊際決策(或任意一對參與者是否相聯(lián)通)的信息稱為“組織的拓撲性質”,而所有關于資源分配邊際決策的信息只同商品流量大小有關,它被稱為“組織的非拓撲性質”。20世紀50年代以來,經(jīng)濟學家開始將超邊際分析應用于各種決策問題。但是,很多經(jīng)濟學家仍然遵循馬歇爾關于純消費者和廠商截然兩分的假定。在這個假定下,角點解是一個例外,而內(nèi)點解則是一個通例;并且,經(jīng)濟組織的均衡拓撲性質不能嚴格定義。

直到20世紀末,由張五常和文玫完成了文定理的證明,才極大地推動了對分工網(wǎng)絡效應的研究。張五常和文玫等人證明:如果采用一個斯密框架,則內(nèi)點解就決不可能是最優(yōu)均衡,而角點解則成為一個通例,其結果正好與外生給定的純消費者與廠商截然兩分前提條件下的結果相反。由此可以看出,對于揭示分工網(wǎng)絡效應的含義,邊際分析就不夠了,超邊際分析成為必需。到20世紀80年代,在此基礎上,以羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱、博蘭(Borland)和黃有光(Ng)等為代表的一批經(jīng)濟學家遵循以上思路,從內(nèi)生個人選擇專業(yè)化水平的決策入手,采用超邊際分析方法來分析市場和價格制度如何決定全社會的分工水平,并成功地將古典經(jīng)濟學中關于分工與專業(yè)化的思想變成決策和均衡模型。這些前沿經(jīng)濟學家以超邊際分析方法對古典經(jīng)濟學分工演進所展開的研究,取得了豐碩的成果,形成了一套獨立的、相對完備的理論體系,被稱為新興古典經(jīng)濟學。這一理論學派所解決的問題是:資源稀缺程度本生不是固定的,市場和價格制度將在不同個體決策之間的交互作用下發(fā)展全社會分工水平,從而不斷改進資源的稀缺程度。而隨著分工的演進,生產(chǎn)集中程度、貿(mào)易多樣化程度、個人的專業(yè)化水平、每人的生產(chǎn)率、每人的貿(mào)易依存度、社會結構的多樣化程度、社會的商品化程度、市場個數(shù)都將隨著分工的演進而演進。此后,新興古典經(jīng)濟學理論框架得到了快速的發(fā)展和完善。這一理論對分工與專業(yè)化的深入研究,使古典經(jīng)濟學的靈魂得以在具有新數(shù)學模型的現(xiàn)代軀體中復活。

三、新興古典經(jīng)濟學對古典經(jīng)濟學的復興

任何一門學科都有特定的研究范式。所謂范式,按照科學哲學家?guī)於?Kuhn,1962)的理解,就是一種“科學共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學共同體共有的基本觀點、基本理論、基本方法,為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問題的基本框架,并成為規(guī)定相應學科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。庫恩給出了范式的一般內(nèi)涵,在此基礎上,拉卡托斯(Lakatos,1978)提出了科學研究綱領,用于范式內(nèi)部的基本結構的分析。按照拉卡托斯的理解,研究綱領或范式是一個多層次的結構體系,包括內(nèi)核和保護帶兩部分。對某種特定的范式而言,保護帶是外圍,由種種輔助性假說構成,是不穩(wěn)定的、可變的;內(nèi)核是核心,由基本理論構成,是穩(wěn)定的,不容改變的。

深入領會古典范式的精髓,不難發(fā)現(xiàn),分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟學的靈魂。古典范式的內(nèi)核是:分工是經(jīng)濟增長的源泉。按照亞當•斯密的闡釋,其內(nèi)容是:(1)國民財富增長,源于勞動分工;(2)勞動分工成百倍地提高勞動生產(chǎn)率;(3)分工雖能提高勞動生產(chǎn)率,但分工的水平受制于市場范圍。但不幸的是,古典經(jīng)濟學的系統(tǒng)理論沒有一個好的數(shù)學框架來組織,隨后的一場致力于將經(jīng)濟學發(fā)展成為精密科學的邊際革命,則將這一核心問題逐漸擠出了主流經(jīng)濟學的視野。經(jīng)濟學關注的核心問題,也就由經(jīng)濟組織問題逐漸轉向資源配置問題。

分析新古典經(jīng)濟學分析框架,其帶來的結果是:(1)經(jīng)濟研究的重點從專業(yè)化和經(jīng)濟組織問題,轉向給定組織結構下的資源分配問題。經(jīng)濟組織為什么會從自給自足變得越來越專業(yè)化,企業(yè)和市場為什么會出現(xiàn)并變得越來越復雜等現(xiàn)象,新古典經(jīng)濟學無從解釋;(2)由于純消費者與企業(yè)的絕對分離假定,使得專業(yè)化經(jīng)濟概念變得沒有意義。因此,專業(yè)化經(jīng)濟概念被規(guī)模經(jīng)濟概念所替代。事實上,專業(yè)化和企業(yè)規(guī)模是相關但不盡相同的兩個概念:專業(yè)化的增加與活動范圍的縮減有關,而并不一定意味著企業(yè)規(guī)模的增加。專業(yè)化與小而全、大而全的不經(jīng)濟相對應,而不同于規(guī)模經(jīng)濟;(3)在以邊際分析為基礎的理論框架中,資源的帕累托最優(yōu)配置和均衡總是同外生給定的最高總產(chǎn)量邊界聯(lián)系在一起,因此均衡的總合生產(chǎn)力不再有增加的余地。這個框架不能用來解釋古典的經(jīng)濟發(fā)展問題:為什么在生產(chǎn)函數(shù)和資源稟賦不變的情況下,分工水平的提高卻能提高總合生產(chǎn)力?看不見的手是如何協(xié)調分工從而促進經(jīng)濟進步的?還有很多經(jīng)濟現(xiàn)象也都無法用新古典微觀經(jīng)濟學來解釋,比如:城市的出現(xiàn)、貨幣的出現(xiàn)、市場的擴大、生產(chǎn)力的提高、比較優(yōu)勢和貿(mào)易依存度的變化等等。

其實,馬歇爾也曾注意到供給和需求邊際分析的弱點,他因此提出用外部規(guī)模經(jīng)濟的概念來解釋社會分工的經(jīng)濟效果。但是,美國經(jīng)濟學家楊格(1928)指出,遞增報酬并不是由工廠或產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模產(chǎn)生,而是由專業(yè)化和分工產(chǎn)生的。楊格的學生弗蘭克•奈特(Frank•Knight,1925)也指出,外部規(guī)模經(jīng)濟的概念犯了一個邏輯的錯誤,因為對所有企業(yè)都是外部性的規(guī)模經(jīng)濟,不過是一個毫無內(nèi)容的空殼而已。但是,楊格也無法將他的思想數(shù)學化,因而他的思想也一直不能通過主流經(jīng)濟學教科書流傳下來。

直到20世紀50年代,數(shù)學家發(fā)展了線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃等方法,為處理分工和專業(yè)化問題涉及的角點解提供了有力的解決武器。一批經(jīng)濟學家采用超邊際分析的方法,才重新復興了古典經(jīng)濟學的研究范式。新興古典經(jīng)濟學用內(nèi)生個人選擇專業(yè)化水平的決策及個人決策如何交互作用決定全社會分工水平的方法來研究社會經(jīng)濟的發(fā)展歷程。遵循這一思想,新興古典經(jīng)濟學理論認為:資源的稀缺程度本生不是固定的,市場和價格制度將通過不同個人決策之間的交互作用來促進全社會分工水平的發(fā)展,從而不斷地改進資源的稀缺程度。對于一個給定的分工水平,均衡的資源配置是有效率的,但這種給定分工水平下的帕累托最優(yōu)只是一種局部均衡,而整體帕累托最優(yōu)包括了最優(yōu)資源配置和最優(yōu)分工結構兩部分內(nèi)容,它被稱為全部均衡。全部均衡是所有局部均衡中效用最大的一個。新古典經(jīng)濟學的帕累托最優(yōu)是與生產(chǎn)可能性邊界相吻合的,效用最大化同時意味著生產(chǎn)力最大化。但在新興古典的框架中,由于存在著分工好處與交易費用的兩難沖突,在交易效率不高時,帕累托最優(yōu)不會是最高分工水平。只有當交易效率改進時,帕累托最優(yōu)和市場均衡才會越來越接近生產(chǎn)可能性邊界。這意味著,交易效率是促進生產(chǎn)力發(fā)展的一種推動力量,流通效率決定著生產(chǎn)力水平。當交易效率改進時,它通過提高生產(chǎn)力,減少資源的稀缺性從而促進經(jīng)濟的增長和經(jīng)濟發(fā)展。市場決定最優(yōu)分工水平和結構的功能更主要表現(xiàn)在通過不同個人決策之間的交互作用最終決定的參與市場行為的組織效率上,所謂組織效率,是指給定產(chǎn)品的相對生產(chǎn)和消費量的情況下,分工水平和結構達到最優(yōu)。而資源配置效率則只是在給定分工結構下(生產(chǎn)力水平或稀缺性一定時)對相對生產(chǎn)量和消費量的最優(yōu)折衷。

新興古典經(jīng)濟學的模型,歸納起來有以下三個特征:(1)每個決策者都是一個消費者——生產(chǎn)者,他們用邊際分析對每個貿(mào)易模式計算資源分配,然后用總成本——收益分析法來從眾多的角點解中選擇最優(yōu)的貿(mào)易模式和專業(yè)化水平。這兩步?jīng)Q策程序,就被稱為超邊際分析。最優(yōu)決策總是一個角點解而非內(nèi)點解;(2)生產(chǎn)函數(shù)是對每個消費者——生產(chǎn)者設定的,且代表每個人對所有可能的生產(chǎn)活動邊干邊學的能力。企業(yè)制度是隨著在當個體決定去選擇一個高的分工水平,并且用勞動市場來協(xié)調最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品之間的分工時才會出現(xiàn)。同時,作為個體生產(chǎn)函數(shù)組合的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)也在事后出現(xiàn)。整個行業(yè)呈現(xiàn)為一個相互關聯(lián)的分工網(wǎng)絡,使得一般遞增報酬和分工的網(wǎng)絡效果同一個競爭性的市場是相容的。由于分工經(jīng)濟和交易費用的兩難沖突,帕累托最優(yōu)效用邊界可能不同于生產(chǎn)可能性邊界。同樣,在競爭性均衡中,邊際成本定價法不再成立。這一特征使它區(qū)別于所有有規(guī)模經(jīng)濟的模型;(3)交易費用對均衡的分工網(wǎng)絡大小有著重要的含義。隨著交易費用系數(shù)下降,均衡的分工網(wǎng)絡規(guī)模擴大,總合生產(chǎn)力和社會福利會提高,而總交易費用也會提高。

新興古典經(jīng)濟學的研究內(nèi)生了市場結構和分工水平,從而推動微觀經(jīng)濟學的研究從關注資源配置問題向經(jīng)濟組織問題的研究轉換。在新興古典分析框架內(nèi),它逐步解釋了分工的發(fā)展是如何引起市場的出現(xiàn)、企業(yè)和貨幣的產(chǎn)生以及失業(yè)和景氣循環(huán)交替的原因,它解釋了新產(chǎn)品、新行業(yè)如何由于分工在迂回生產(chǎn)部門的加深而出現(xiàn),保險業(yè)如何為解決分工加深后交易可靠性下降的問題而產(chǎn)生,分層金字塔交易組織如何由于分工加深而為提高交易效率而產(chǎn)生和不斷演進……這些不但擴展經(jīng)濟學的解釋能力和范圍,而且重新將在新古典經(jīng)濟學中互相孤立的經(jīng)濟學分支,包括交易費用經(jīng)濟學、產(chǎn)權經(jīng)濟學、新貿(mào)易理論、新內(nèi)生增長理論、演化經(jīng)濟學、信息經(jīng)濟學、對策論等,用一個內(nèi)在一致的核心理論統(tǒng)一起來,所有互相獨立的個別理論都能很自然地解釋為新興古典經(jīng)濟學中分工發(fā)展的不同側面。一旦用超邊際分析方法內(nèi)生個人選擇專業(yè)化水平的決策,然后來分析市場和價格制度如何決定全社會的分工水平,則馬歇爾新古典經(jīng)濟學的缺點就可以被徹底克服。

四、對新興古典經(jīng)濟學研究框架的總結

新興古典經(jīng)濟學理論框架以專業(yè)化經(jīng)濟范疇取代規(guī)模經(jīng)濟范疇,以內(nèi)生交易費用取代外生交易費用,以超邊際分析方法取代了傳統(tǒng)的邊際分析方法,以角點均衡基礎上的全部均衡取代傳統(tǒng)經(jīng)濟學的全部均衡,將經(jīng)濟研究的核心從新古典經(jīng)濟學關注的資源配置問題重新轉回到古典經(jīng)濟學的研究焦點——經(jīng)濟組織問題上來。新興古典經(jīng)濟學的研究,恢復了專業(yè)化和分工問題在主流經(jīng)濟學核心中的應有地位,同時,它以“分工和專業(yè)化對經(jīng)濟發(fā)展的意義”為其理論內(nèi)核,形成了一個各學派都可以共享的統(tǒng)一的經(jīng)濟學分析框架,從而實現(xiàn)了對古典經(jīng)濟學研究范式的復興。