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投資管理操作流程范文第1篇

中行：自動(dòng)滾續(xù) 效率最大化

“自動(dòng)滾續(xù)理財(cái)產(chǎn)品”屬于保本型結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品的自動(dòng)續(xù)約業(yè)務(wù)，是由一系列連續(xù)的、同結(jié)構(gòu)的、有固定期限的單只結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品（簡(jiǎn)稱(chēng)“單只產(chǎn)品”）組成的，各單只產(chǎn)品的收益率會(huì)因市場(chǎng)原因具有一定的差異。

產(chǎn)品介紹

自動(dòng)滾續(xù)理財(cái)產(chǎn)品按系列發(fā)行，投資者可一次性簽約多只產(chǎn)品。當(dāng)期單只產(chǎn)品的投資收益起算日即為上一期單只產(chǎn)品的到期日，各期單只產(chǎn)品投資期首尾相接。

產(chǎn)品特色

期限靈活，投資者可根據(jù)自身需求進(jìn)行認(rèn)購(gòu)或贖回；在投資者一次性簽署協(xié)議并作相應(yīng)授權(quán)后，同一產(chǎn)品系列下的各期單只產(chǎn)品自動(dòng)滾續(xù)，簡(jiǎn)化了投資者重復(fù)簽署各期單只產(chǎn)品協(xié)議的辦理程序；在同一產(chǎn)品系列下，各期單只產(chǎn)品投資期首尾相接，有助于投資者實(shí)現(xiàn)資金使用效率最大化。

操作流程

投資者可在柜臺(tái)或者網(wǎng)銀簽約該系列產(chǎn)品并確認(rèn)簽約期數(shù)，從最近一期起息的產(chǎn)品開(kāi)始認(rèn)購(gòu)；在某一系列自動(dòng)滾續(xù)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)入存續(xù)期后，投資者可在該系列下每期單只產(chǎn)品到期日前辦理贖回、中止自動(dòng)滾續(xù)理財(cái)業(yè)務(wù)，全額贖回認(rèn)購(gòu)資金并獲得當(dāng)期單只產(chǎn)品投資收益。

工行：“利添利”激活賬戶(hù)閑資

工行推出的“利添利”理財(cái)計(jì)劃，是將活期儲(chǔ)蓄存款與貨幣市場(chǎng)、短債等低風(fēng)險(xiǎn)基金聯(lián)接，并實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金管理和投資管理的理財(cái)工具。利添利理財(cái)計(jì)劃將理財(cái)者的一個(gè)或多個(gè)活期賬戶(hù)中的閑散資金集中后，用于申購(gòu)指定的貨幣市場(chǎng)或短債基金，并在賬戶(hù)余額低于設(shè)定值時(shí)，自動(dòng)發(fā)起贖回，補(bǔ)足賬戶(hù)余額。

產(chǎn)品介紹

用戶(hù)指定某只基金掛鉤利添利賬戶(hù)后，當(dāng)該賬戶(hù)的存款余額超過(guò)上限水平時(shí)，超過(guò)部分金額自動(dòng)轉(zhuǎn)入基金交易賬戶(hù)，自動(dòng)進(jìn)行基金申購(gòu)；當(dāng)該賬戶(hù)活期存款余額低于下限水平時(shí)，自動(dòng)發(fā)起基金贖回申請(qǐng)，使該賬戶(hù)的余額恢復(fù)到上限水平。

產(chǎn)品特點(diǎn)

利添利通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)閑散資金歸集，在滿(mǎn)足客戶(hù)日常現(xiàn)金需要的基礎(chǔ)上，還能實(shí)現(xiàn)高效、便捷的自動(dòng)現(xiàn)金管理；客戶(hù)可通過(guò)簽訂利添利理財(cái)計(jì)劃協(xié)議，投資于包含工銀瑞信貨幣市場(chǎng)基金、南方現(xiàn)金增利等在內(nèi)的9只貨幣市場(chǎng)基金及短債基金，投資選擇多樣化。

操作流程

在擁有一張工行靈通卡、理財(cái)金卡或e時(shí)代卡的前提下，工行用戶(hù)只需開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)及基金管理公司的TA賬戶(hù)，即可自助在工行網(wǎng)上銀行進(jìn)行利添利協(xié)議的查詢(xún)及簽訂。

建行：新股隨心打

建行推出的“自動(dòng)理財(cái)賬戶(hù)――新股隨心打”是面對(duì)個(gè)人客戶(hù)參與證券市場(chǎng)首發(fā)新股的一級(jí)市場(chǎng)投資的非保本浮動(dòng)收益型人民幣理財(cái)產(chǎn)品。

產(chǎn)品介紹

新股隨心打通過(guò)申購(gòu)新股博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差，從而為理財(cái)者獲取中簽收益。投資運(yùn)作人將根據(jù)資本市場(chǎng)新股的情況，將解凍的未中簽資金直接投資于連續(xù)申購(gòu)。如果中簽，會(huì)直接從賬戶(hù)中扣除中簽金額，并在新股首個(gè)上市交易日擇機(jī)賣(mài)出已中簽新股。新股隨心打投資起點(diǎn)為3萬(wàn)元（含）人民幣，追加金額為1000元的整數(shù)倍。單次運(yùn)作周期一般為T(mén)+5日，用戶(hù)可以隨時(shí)支取簽約賬戶(hù)內(nèi)資金余額，并可以根據(jù)自身情況自由增減理財(cái)資金。

產(chǎn)品特點(diǎn)

只需進(jìn)行一次簽約，用戶(hù)即可開(kāi)始分享簽約后的新股申購(gòu)?fù)顿Y收益，無(wú)需逐只簽定投資協(xié)議，手續(xù)簡(jiǎn)單方便；在簽約賬戶(hù)內(nèi)設(shè)置保留金額后，賬戶(hù)內(nèi)的保留金額不參加產(chǎn)品投資，不影響賬戶(hù)中水、電、房貸等其他功能的使用。

操作流程

辦理建行新股隨心打，需用戶(hù)憑有效身份證件和建行活期儲(chǔ)蓄賬戶(hù)（龍卡儲(chǔ)蓄卡、理財(cái)卡、活期存折）赴建行網(wǎng)點(diǎn)簽約。

民生銀行：“如意寶”搭貨基順風(fēng)車(chē)

“如意寶”是民生直銷(xiāo)銀行主推的類(lèi)余額寶理財(cái)產(chǎn)品?？蛇x擇掛鉤匯添富基金貨幣基金或民生加銀的貨幣基金（二選一）。用戶(hù)在簽約購(gòu)買(mǎi)其中一款產(chǎn)品后，也同時(shí)和直銷(xiāo)銀行約定：未來(lái)電子賬戶(hù)內(nèi)活期存款，將自動(dòng)買(mǎi)入“如意寶”產(chǎn)品。

產(chǎn)品介紹

簽約如意寶后，系統(tǒng)自動(dòng)將綁定的電子賬戶(hù)內(nèi)的活期余額定時(shí)批量向合作基金公司發(fā)起基金申購(gòu)交易。每日計(jì)算分紅收益，按日支付收益；收益以分紅形式結(jié)轉(zhuǎn)成基金份額。每交易日（T）15：00前的賬戶(hù)余額，T+1工作日開(kāi)始計(jì)算收益，T+2工作日收益將結(jié)轉(zhuǎn)至如意寶余額中；T日15：00后賬戶(hù)余額申購(gòu)將計(jì)算在下一個(gè)工作日內(nèi)。

產(chǎn)品特點(diǎn)

如意寶采用網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)的辦法，方便快捷，且可以搭配民生直銷(xiāo)銀行的“隨心存”“輕松匯”業(yè)務(wù)，完成對(duì)賬戶(hù)閑散資金的高效利用并享受減免轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)的附帶服務(wù)。

操作流程

用戶(hù)需要在線(xiàn)注冊(cè)，并填寫(xiě)個(gè)人身份信息、綁定民生銀行卡、設(shè)置交易密碼。非民生卡用戶(hù)需要上傳身份證正反面清晰照片，民生直銷(xiāo)銀行會(huì)在24小時(shí)內(nèi)將審核結(jié)果通過(guò)短信和電子郵件告知用戶(hù)。用戶(hù)在3日內(nèi)從綁定卡上匯入金額到電子賬戶(hù)，銀行驗(yàn)證后將自動(dòng)激活電子賬戶(hù)。

光大銀行：陽(yáng)光理財(cái)活期寶

陽(yáng)光理財(cái)活期寶是一款現(xiàn)金管理類(lèi)短期理財(cái)產(chǎn)品，在保證較高安全性和流動(dòng)性的前提下，通過(guò)投資為用戶(hù)實(shí)現(xiàn)高于活期存款的收益。

產(chǎn)品介紹

陽(yáng)光理財(cái)活期寶成立于2009年，理財(cái)產(chǎn)品主要投資于國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債、企業(yè)債等債券、回購(gòu)、銀行承兌匯票、優(yōu)質(zhì)企業(yè)信托融資項(xiàng)目、貨幣市場(chǎng)基金以及新股申購(gòu)等其他投資管理工具，起點(diǎn)金額為5萬(wàn)元。

客戶(hù)簽約本產(chǎn)品后，如不主動(dòng)解約，則系統(tǒng)將每日日初根據(jù)簽定的陽(yáng)光理財(cái)活期寶賬戶(hù)投資理財(cái)服務(wù)協(xié)議為客戶(hù)辦理本產(chǎn)品的投資購(gòu)買(mǎi)，有效進(jìn)行現(xiàn)金管理。

產(chǎn)品特點(diǎn)

陽(yáng)光理財(cái)活期寶為投資人設(shè)計(jì)了富有流動(dòng)性的理財(cái)產(chǎn)品，每天計(jì)算投資收益，每周支付上周收益，同時(shí)提供“7×24小時(shí)”超級(jí)流動(dòng)性支持；采用交易自動(dòng)觸發(fā)贖回機(jī)制，可通過(guò)取現(xiàn)、消費(fèi)、轉(zhuǎn)賬和投資交易（如購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品）的方式使用其在理財(cái)賬戶(hù)中的相應(yīng)資金；每周三通過(guò)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公布本周三至下周二的預(yù)期年收益率，一周內(nèi)收益穩(wěn)定，可提前知曉下周產(chǎn)品收益。

操作流程

投資管理操作流程范文第2篇

一、國(guó)外企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資回溯及環(huán)境分析

國(guó)外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資環(huán)境的研究開(kāi)始于20世紀(jì)80年代，為了分析和解釋不同國(guó)家和地區(qū)間風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的差異性，國(guó)外許多學(xué)者從不同角度考察了各種環(huán)境因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資形成和發(fā)展的影響。從發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的成功實(shí)踐來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)投資是一種最有效的高科技自主創(chuàng)新企業(yè)投資機(jī)制，是中小型高科技企業(yè)走向成功的孵化器，是高科技企業(yè)發(fā)展的金融發(fā)動(dòng)機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)投資已成為一個(gè)國(guó)家提高自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)必不可少的重要因素。沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)投資的支持，創(chuàng)新者就不可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)的夢(mèng)想，也就不可能把科技成果轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和技術(shù)，當(dāng)然也就不可能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮創(chuàng)新的作用。

二、我國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資概述

1、風(fēng)險(xiǎn)投資管理的發(fā)展歷程

由于中國(guó)正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的時(shí)期，同時(shí)又面臨著傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的任務(wù)，客觀(guān)條件的限制使得中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資所必需的配套環(huán)境還沒(méi)有完全建立起來(lái)，增加了我國(guó)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的復(fù)雜性。我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)發(fā)展共分為三個(gè)階段，1985—1991年的先期探索階段，1991—1997年的全面興起階段，1998年至今的加速發(fā)展階段。我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展曾在2000年掀起一個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)249家，較1999年增長(zhǎng)111%。2001年和2002年我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的增長(zhǎng)速度均明顯減緩。2003年、2004年機(jī)構(gòu)數(shù)量出現(xiàn)下降。直到2005年，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)數(shù)量出現(xiàn)了正增長(zhǎng)。20世紀(jì)90年代后期，我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的階段。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全國(guó)已有400多家風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，總規(guī)模在400億左右。但近年來(lái)，由于世界經(jīng)濟(jì)的不景氣，尤其是2008年全球金融海嘯，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大影響，也影響了風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展逐漸減緩，這也給了風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)一個(gè)冷靜思考的機(jī)會(huì)。

2、風(fēng)險(xiǎn)投資及其基本特點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)投資也被稱(chēng)為創(chuàng)業(yè)投資，是指由一些專(zhuān)業(yè)人員或?qū)ｉT(mén)機(jī)構(gòu)向那些剛剛成立或增長(zhǎng)迅速、潛力很大、風(fēng)險(xiǎn)也很大的未上市新興企業(yè)提供長(zhǎng)期股權(quán)融資和增值服務(wù)，培育企業(yè)快速成長(zhǎng)，數(shù)年后再通過(guò)上市、兼并或其他股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式撤出投資，從而取得高額投資回報(bào)的一種投資方式。風(fēng)險(xiǎn)資本、風(fēng)險(xiǎn)投資人、投資對(duì)象、投資期限、投資目的和投資方式構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)投資的六要素。典型的風(fēng)險(xiǎn)投資往往具有以下幾個(gè)基本特征：投資對(duì)象多為處于創(chuàng)業(yè)期的中小型企業(yè)，而且多為高新技術(shù)企業(yè)；期限至少在3.7年以上，投資方式一般為股權(quán)投資，通常占被投資企業(yè)15%～20%的股權(quán)，而不要求取得控股權(quán)，也不需要任何擔(dān)保或抵押；投資決策建立在高度專(zhuān)業(yè)化和程序化的基礎(chǔ)之上；風(fēng)險(xiǎn)投資人一般積極參與被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，提供增值服務(wù)：除了種子期融資以外，風(fēng)險(xiǎn)投資人一般也對(duì)被投資企業(yè)以后各發(fā)展階段的融資需求予以滿(mǎn)足；由于投資目的是追求超額回報(bào)，當(dāng)被投資企業(yè)增值后，風(fēng)險(xiǎn)投資人會(huì)通過(guò)上市、收購(gòu)兼并或其他股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式撤出資本，實(shí)現(xiàn)增值；風(fēng)險(xiǎn)性極高，投資失敗的可能性平均在70%左右，但一旦成功，便會(huì)獲得超額回報(bào)。

3、我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資操作流程

風(fēng)險(xiǎn)投資操作流程包括七個(gè)部分：風(fēng)險(xiǎn)資金的籌建、尋找有潛力項(xiàng)目、粗略篩選、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素詳細(xì)分析和評(píng)價(jià)、談判達(dá)成合作協(xié)議、項(xiàng)目監(jiān)控和信息反饋、風(fēng)險(xiǎn)資金成功退出。操作流程如圖1所示。

4、上海廣電SVA風(fēng)險(xiǎn)投資管理方法

廣電企業(yè)理念系統(tǒng)體現(xiàn)為：超越（Surpass）、價(jià)值（Value）和行動(dòng)（Action）三方面含義（也稱(chēng)“SVA”理念），其中“價(jià)值”是核心，“超越”是精神，“行動(dòng)”是準(zhǔn)則，三者之間相互依存、互相促進(jìn)、共同發(fā)展。上海廣電SVA風(fēng)險(xiǎn)投資方法是很成功的案例。其戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)主要由征集項(xiàng)目、項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目建立、運(yùn)作支持和退出構(gòu)成。征集項(xiàng)目主要集中于項(xiàng)目流與系統(tǒng)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。項(xiàng)目篩選是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)投資模式尋找、篩選項(xiàng)目，為廣電股份作戰(zhàn)略性投資；要經(jīng)過(guò)初步篩選和專(zhuān)題會(huì)談最終確定項(xiàng)目。項(xiàng)目建立后應(yīng)深入調(diào)研，并進(jìn)行投資條款談判，實(shí)現(xiàn)雙方共贏，最終確定投資決策。運(yùn)作支持關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)投資的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境，內(nèi)部環(huán)境主要取決于企業(yè)文化與員工凝聚力。最后股份整合廣電股份并單獨(dú)上市出售。上海廣電SVA風(fēng)險(xiǎn)投資能夠成功關(guān)鍵贏在其深刻的投資理念與獨(dú)到的投資哲學(xué)。SVA風(fēng)險(xiǎn)投資能夠認(rèn)識(shí)到創(chuàng)業(yè)投資本質(zhì)上不是對(duì)項(xiàng)目的投資而是對(duì)人的投資，最大限度地挖掘員工的價(jià)值是其投資的關(guān)鍵。在其投資哲學(xué)的引領(lǐng)下，SVA風(fēng)險(xiǎn)投資注重價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，在為投資企業(yè)構(gòu)件優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)網(wǎng)絡(luò)的同時(shí)也在為自己公司的發(fā)展搭建一個(gè)高起點(diǎn)的事業(yè)拓展平臺(tái)。

三、我國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資管理面臨的問(wèn)題及對(duì)策研究

1、面臨的問(wèn)題

（1）在風(fēng)險(xiǎn)投資的要素上重資金和技術(shù)要素，輕其他要素。風(fēng)險(xiǎn)投資方認(rèn)為，只有高投入，才會(huì)有高產(chǎn)出，甚至認(rèn)為自己資金越多越好，越多越有實(shí)力，眼睛只盯著高投入項(xiàng)目，而忽略了那些雖然投資少，但有發(fā)展前途的項(xiàng)目。實(shí)際上，風(fēng)險(xiǎn)投資方的實(shí)力既在于自身資金多少，更在于自身人員素質(zhì)。風(fēng)險(xiǎn)投資公司投資的過(guò)程中，大多存在重點(diǎn)放在資金投入上，而忽略其他要素的投入；評(píng)估項(xiàng)目時(shí)，過(guò)多地注重財(cái)務(wù)和技術(shù)，而忽略市場(chǎng)和管理等問(wèn)題。

（2）從風(fēng)險(xiǎn)投資的決策看，決策不科學(xué)。重收益，輕風(fēng)險(xiǎn)，一味地拍腦袋決策，而忽略決策前科學(xué)周密的調(diào)研工作和可行性分析，且投機(jī)心理重。風(fēng)險(xiǎn)投資是以理性決策為基本前提的，需經(jīng)過(guò)各方面研究論證，以竭力降低投資為目的，不能存半點(diǎn)僥幸，否則，就會(huì)以失敗告終。

（3）從風(fēng)險(xiǎn)投資管理過(guò)程看，重投入、輕跟蹤管理。風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)之一就是操作性強(qiáng)。正如美國(guó)著名風(fēng)險(xiǎn)投資家皮徹約翰遜所說(shuō)：“我們不僅把骰子擲出去，我們還吹它們，使勁兒地吹?！蔽覈?guó)目前的風(fēng)險(xiǎn)投資普遍存在投入后管理跟不上、管理不善的問(wèn)題。

（4）重導(dǎo)入戰(zhàn)略，忽略退出戰(zhàn)略。在資金注入時(shí)，企業(yè)比較注意風(fēng)險(xiǎn)資金的導(dǎo)入戰(zhàn)略，而忽略退出戰(zhàn)略。一旦資金被退出，企業(yè)會(huì)因缺乏新的融資渠道，不能形成風(fēng)險(xiǎn)投資的良性循環(huán)。

（5）重第一次投入，輕第二次投入。風(fēng)險(xiǎn)投資公司一旦認(rèn)準(zhǔn)一個(gè)項(xiàng)目，一般就會(huì)注入第一筆資金，助其創(chuàng)業(yè)。但當(dāng)新企業(yè)擴(kuò)大時(shí)，就會(huì)要求進(jìn)一步提供資金以壯大企業(yè)實(shí)力，這時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資公司應(yīng)該為其第二次融資，以便達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)投資資本增值的目的。

（6）缺乏長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)理念，只考慮短期的效益。有些風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)投資后，可能一時(shí)會(huì)有比較好的業(yè)績(jī)，但長(zhǎng)期來(lái)看，并不能給投資者一個(gè)好的預(yù)期。長(zhǎng)此以往，只能從根本上葬送投資者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資的熱情。

2、對(duì)策

（1）投資要素要集成化，資金來(lái)源要多元化。必須有一定具有市場(chǎng)前景和投資價(jià)值的技術(shù)、產(chǎn)品或構(gòu)想，風(fēng)險(xiǎn)投資公司才能據(jù)此融資投資，以期獲得超常規(guī)的資本膨脹和回報(bào)。必須有一定資金做支撐，這樣才能最終實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)化。

（2）投資決策要科學(xué)化。因?yàn)閭€(gè)人決策的風(fēng)險(xiǎn)很大，所以在投資決策上，應(yīng)群體決策。要進(jìn)行市場(chǎng)與技術(shù)調(diào)查后再?zèng)Q策，進(jìn)行深入細(xì)致的調(diào)研工作，使決策建立在充分可行性研究的基礎(chǔ)上。

（3）風(fēng)險(xiǎn)管理要合理化。雖然風(fēng)險(xiǎn)投資是高風(fēng)險(xiǎn)的，但仍然要在最大限度上降低風(fēng)險(xiǎn)。因此，要明確風(fēng)險(xiǎn)投資公司的管理職能，要時(shí)常跟蹤風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的變化，但不能過(guò)多地干涉被風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可以通過(guò)對(duì)其指導(dǎo)的方式來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。

（4）把握退出時(shí)機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)投資的根本目的不是為了控股，而是利用高新技術(shù)企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的高收益取得高額的回報(bào)，所以風(fēng)險(xiǎn)投資最后一般要退出被投資企業(yè)的。因此，風(fēng)險(xiǎn)投資在投資前就要規(guī)劃好退出的方式與時(shí)機(jī)。

（5）風(fēng)險(xiǎn)投資管理要整體化。風(fēng)險(xiǎn)投資公司對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)作不能只限于項(xiàng)目選擇的成功，還要包括風(fēng)險(xiǎn)資本介入的方式、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的運(yùn)作方式，以及最后成功退出的一系列連續(xù)的過(guò)程。

（6）建立人才培養(yǎng)和人才激勵(lì)機(jī)制。中國(guó)應(yīng)努力培養(yǎng)一些專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)，有較強(qiáng)管理和創(chuàng)新能力的復(fù)合型人才，以適應(yīng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)人才資源的需求。譬如在大學(xué)的教學(xué)計(jì)劃中注重跨學(xué)科、寬領(lǐng)域的課程設(shè)置，在風(fēng)險(xiǎn)投資的實(shí)踐中給予風(fēng)險(xiǎn)投資家以高薪、股權(quán)和期權(quán)，加快國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資人才的選拔培養(yǎng)和國(guó)外相關(guān)人才的大量引進(jìn)。

投資管理操作流程范文第3篇

關(guān)鍵詞：投資項(xiàng)目管理 工程轉(zhuǎn)資 監(jiān)控預(yù)警

中圖分類(lèi)號(hào)：X507 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2016）07（a）-0112-03

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷發(fā)展，國(guó)內(nèi)涌現(xiàn)出一大批超大型企業(yè)集團(tuán)，中國(guó)移動(dòng)廣東公司就是其中之一。在大型企業(yè)中，投資項(xiàng)目管理是提高投資效益的重要手段和途徑，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全生命周期管理，才能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。投資項(xiàng)目全生命周期管理是一個(gè)系統(tǒng)、科學(xué)的管理，貫穿于投資項(xiàng)目全過(guò)程，并在不同階段有不同的特點(diǎn)和目標(biāo)，既具有階段性，又具有整體性，要求各階段工作具有良好的持續(xù)性[1]。投資項(xiàng)目建設(shè)，參與主體多，并相互聯(lián)系，相互制約[2]。建立一套完善的投資項(xiàng)目全生命周期監(jiān)控與預(yù)警體系也成了中國(guó)移動(dòng)廣東公司的一項(xiàng)迫在眉睫的工作。

1 中國(guó)移動(dòng)廣東公司投資項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題

為滿(mǎn)足上市公司對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的要求，中國(guó)移動(dòng)廣東公司下達(dá)了關(guān)于工程項(xiàng)目的“工程轉(zhuǎn)資率”KPI指標(biāo)。由于當(dāng)前中國(guó)移動(dòng)廣東公司工程轉(zhuǎn)資的業(yè)務(wù)流程復(fù)雜，而且轉(zhuǎn)資的相關(guān)工作需要涉及到公司內(nèi)部眾多部門(mén)的相互配合，同時(shí)工程轉(zhuǎn)資也是SOX內(nèi)控項(xiàng)目的重點(diǎn)監(jiān)控內(nèi)容，工作難度較大。

隨著中國(guó)移動(dòng)廣東公司業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，中國(guó)移動(dòng)廣東公司在ERP“人、財(cái)、物”領(lǐng)域中的“物”，即投資項(xiàng)目管理領(lǐng)域，存在從規(guī)劃、計(jì)劃、采購(gòu)、物流、建設(shè)到資產(chǎn)設(shè)備實(shí)物等多方面的信息和業(yè)務(wù)流程，涉及多個(gè)部門(mén)。項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資的工作方式是事后反應(yīng)，缺乏一體化管理和關(guān)鍵點(diǎn)控制，各個(gè)部門(mén)界面不清，職責(zé)不明，產(chǎn)生了管理滯后的現(xiàn)象。項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資的最后環(huán)節(jié)在于工程部門(mén)的轉(zhuǎn)資準(zhǔn)備和財(cái)務(wù)部的實(shí)際轉(zhuǎn)資操作，但是沒(méi)有有效方法保障前邊的環(huán)節(jié)對(duì)轉(zhuǎn)資最后環(huán)節(jié)提供足夠的支撐。工程轉(zhuǎn)資率低的現(xiàn)狀不僅僅是某一個(gè)部門(mén)、某一個(gè)流程環(huán)節(jié)或者某一個(gè)系統(tǒng)的問(wèn)題，而是漏斗效應(yīng)，是投資一體化全流程所有不足的綜合。

為提高中國(guó)移動(dòng)廣東公司的工程轉(zhuǎn)資的效率，實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目全生命周期管理要求，提升中國(guó)移動(dòng)廣東公司各部門(mén)間協(xié)同工作能力，中國(guó)移動(dòng)廣東公司結(jié)合未來(lái)工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)資的運(yùn)作模式及發(fā)展趨勢(shì)，開(kāi)展了投資項(xiàng)目一體化監(jiān)控與預(yù)警體系的建設(shè)。著力解決項(xiàng)目轉(zhuǎn)資整個(gè)流程相關(guān)支撐系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)共享不足等問(wèn)題，以便更好滿(mǎn)足工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)資的管理和決策需要。中國(guó)移動(dòng)廣東公司基于SOA架構(gòu)，搭建企業(yè)級(jí)的跨部門(mén)資產(chǎn)生命周期管理平臺(tái)進(jìn)行準(zhǔn)備，通過(guò)該項(xiàng)目的業(yè)務(wù)梳理，明確跨部門(mén)、跨系統(tǒng)的共享信息模型和編碼體系；明確資產(chǎn)管理各相關(guān)系統(tǒng)的功能交疊和功能缺失，以及相關(guān)系統(tǒng)的功能改造需求，從而為今后實(shí)現(xiàn)企業(yè)級(jí)的生命周期管理進(jìn)行鋪墊。

2 投資項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)分析和流程梳理

基于中國(guó)移動(dòng)廣東公司業(yè)務(wù)和系統(tǒng)現(xiàn)狀，分析和梳理了投資項(xiàng)目全生命周期管理的業(yè)務(wù)流程，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行深入分析。當(dāng)前項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資的工作方式是事后反應(yīng)，缺乏一體化管理和關(guān)鍵點(diǎn)控制，各個(gè)部門(mén)界面不清，職責(zé)不明，產(chǎn)生了管理滯后的現(xiàn)象。項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資的最后一個(gè)環(huán)節(jié)在財(cái)務(wù)部，但是沒(méi)有有效方法保障前一個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)后一個(gè)環(huán)節(jié)提供足夠的支撐，缺乏流程執(zhí)行效率和關(guān)鍵點(diǎn)監(jiān)控。工程轉(zhuǎn)資率低的現(xiàn)狀不僅僅是某一個(gè)部門(mén)、某一個(gè)流程環(huán)節(jié)或者某一個(gè)系統(tǒng)的問(wèn)題，而是漏斗效應(yīng)，是投資管理全流程所有不足的綜合。財(cái)務(wù)部門(mén)被動(dòng)接受工程建設(shè)部門(mén)提供的項(xiàng)目資產(chǎn)驗(yàn)收清單，無(wú)法與按照合同、出庫(kù)信息匯總形成在建資產(chǎn)清單匹配，降低了驗(yàn)收資產(chǎn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，也延緩了項(xiàng)目決算的時(shí)間進(jìn)度。

在流程梳理的基礎(chǔ)上，梳理出了面向工程轉(zhuǎn)資的分析與監(jiān)控指標(biāo)體系并作為平臺(tái)業(yè)務(wù)需求的基礎(chǔ)。從工程轉(zhuǎn)資率核心指標(biāo)出發(fā)，設(shè)計(jì)了企業(yè)級(jí)、部門(mén)級(jí)和項(xiàng)目運(yùn)作三級(jí)績(jī)效指標(biāo)。將公司轉(zhuǎn)資率逐層分解為部門(mén)轉(zhuǎn)資率、重要KPI指標(biāo)，以及項(xiàng)目進(jìn)度指標(biāo)和項(xiàng)目關(guān)鍵點(diǎn)指標(biāo)三級(jí)。

轉(zhuǎn)資率：包括中國(guó)移動(dòng)廣東公司轉(zhuǎn)資率和不同地市、專(zhuān)業(yè)維度細(xì)化轉(zhuǎn)資率。

部門(mén)轉(zhuǎn)資率：各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)資率。

重要KPI指標(biāo)：工程轉(zhuǎn)資全生命周期中同轉(zhuǎn)資率密切相關(guān)的指標(biāo)。

項(xiàng)目進(jìn)度指標(biāo)：項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資的關(guān)鍵進(jìn)度。

項(xiàng)目關(guān)鍵點(diǎn)指標(biāo)：從項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資流程出發(fā)，抽象出跨部門(mén)流程關(guān)鍵點(diǎn)。

3 投資項(xiàng)目管理監(jiān)控與預(yù)警平臺(tái)的建設(shè)

3.1 主要功能與管理目標(biāo)

在部門(mén)級(jí)系統(tǒng)上建立管理監(jiān)控與預(yù)警平臺(tái)，對(duì)跨部門(mén)信息進(jìn)行匯總展現(xiàn)與分析，對(duì)跨部門(mén)運(yùn)轉(zhuǎn)效率進(jìn)行監(jiān)控。基于SOA架構(gòu)將原有部門(mén)級(jí)系統(tǒng)包裝為Web服務(wù)，通過(guò)企業(yè)服務(wù)總線(xiàn)進(jìn)行調(diào)用，實(shí)現(xiàn)靈活的流程貫穿與控制；遠(yuǎn)期計(jì)劃將現(xiàn)有整體架構(gòu)擴(kuò)展到人財(cái)物的全領(lǐng)域，形成企業(yè)一體化管理平臺(tái)。

管理監(jiān)控與預(yù)警平臺(tái)主要功能模塊包括：應(yīng)用功能-綜合查詢(xún)分析、應(yīng)用功能-信息配置、應(yīng)用功能-監(jiān)控與告警和基礎(chǔ)功能和應(yīng)用工具等部分。

應(yīng)用功能-綜合查詢(xún)分析：基于項(xiàng)目投資管理的功能，包括業(yè)務(wù)要素分析管理、進(jìn)度分析管理和項(xiàng)目基礎(chǔ)信息綜合查詢(xún)功能；面向管理層提供的投資管理匯總信息，包括綜合報(bào)表展現(xiàn)、綜合進(jìn)度查詢(xún)和面向領(lǐng)導(dǎo)層提供的關(guān)鍵KPI展現(xiàn)。

應(yīng)用功能-信息配置：信息配置功能模塊的主要是完成投資管理基礎(chǔ)信息配置功能。

應(yīng)用功能-監(jiān)控與告警：監(jiān)控與告警功能模塊的主要是根據(jù)信息配置功能模塊中輸入的業(yè)務(wù)要素管理地圖配置和業(yè)務(wù)要素指標(biāo)配置對(duì)實(shí)際項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)控，并根據(jù)告警配置情況產(chǎn)生告警信息。

3.2 數(shù)據(jù)集成模型與體系

中國(guó)移動(dòng)廣東公司通過(guò)數(shù)據(jù)模型理清了核心數(shù)據(jù)實(shí)體間的關(guān)系和實(shí)體所含的數(shù)據(jù)項(xiàng)。項(xiàng)目與合同存在多對(duì)多的關(guān)系；一個(gè)合同對(duì)應(yīng)一個(gè)供應(yīng)商、多個(gè)MIS訂單、多次付款；月進(jìn)度信息包括了4條主線(xiàn)；通過(guò)項(xiàng)目群關(guān)系體現(xiàn)項(xiàng)目關(guān)系；通過(guò)項(xiàng)目階段信息體現(xiàn)關(guān)鍵里程碑；通過(guò)多種事件的定義記錄里程碑時(shí)間。明確了核心信息編碼的生命周期在工程轉(zhuǎn)資過(guò)程中的反映，明確了主要編碼的職責(zé)部門(mén)和管理系統(tǒng)。

中國(guó)移動(dòng)廣東公司投資項(xiàng)目監(jiān)控與預(yù)警平臺(tái)通過(guò)業(yè)務(wù)服務(wù)域、監(jiān)控域、分析域共同形成對(duì)管理活動(dòng)全流程的支撐，而信息與樞紐域則為以上三域的整合提供公共信息與調(diào)度服務(wù)。

業(yè)務(wù)服務(wù)域：解決管理活動(dòng)的計(jì)劃和執(zhí)行問(wèn)題。

分析域：解決管理活動(dòng)的評(píng)估分析和規(guī)劃問(wèn)題。

信息與樞紐域：為生產(chǎn)、監(jiān)控、分析域提供公共信息與調(diào)度服務(wù)。

監(jiān)控域：解決管理活動(dòng)的監(jiān)視和控制問(wèn)題。

4 結(jié)語(yǔ)

中國(guó)移動(dòng)廣東公司強(qiáng)化了從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開(kāi)始的項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資進(jìn)度的計(jì)劃與控制，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資跨部門(mén)一級(jí)流程的梳理，實(shí)現(xiàn)了跨部門(mén)跨系統(tǒng)的項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資全流程的總體控制；提升財(cái)務(wù)控制水平，實(shí)現(xiàn)投資計(jì)劃、資本開(kāi)支的一體化展現(xiàn)；在跨部門(mén)一級(jí)流程的梳理中強(qiáng)化跨部門(mén)的有機(jī)銜接，從而提高轉(zhuǎn)資率。

（1）初步建立了工程轉(zhuǎn)資的分析主題：從關(guān)鍵指標(biāo)、關(guān)鍵指標(biāo)分解、項(xiàng)目監(jiān)控3個(gè)角度逐層深入，對(duì)項(xiàng)目投資管理重要的KPI指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控和分析。

（2）實(shí)現(xiàn)了工程轉(zhuǎn)資流程運(yùn)營(yíng)效率和關(guān)鍵業(yè)務(wù)指標(biāo)的監(jiān)控：抽象出企業(yè)項(xiàng)目投資管理流程中10個(gè)關(guān)鍵的業(yè)務(wù)要素，實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)資全過(guò)vcd程的一級(jí)流程監(jiān)控與告警，并提供多種直觀(guān)表現(xiàn)形式展現(xiàn)業(yè)務(wù)要素狀態(tài)信息。

（3）規(guī)范了企業(yè)工程轉(zhuǎn)資的業(yè)務(wù)操作流程，制定相關(guān)的配套業(yè)務(wù)要求，從管理辦法的角度進(jìn)行規(guī)范，從而更好確保管理監(jiān)控與預(yù)警平臺(tái)的順利上線(xiàn)和高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資管理實(shí)施可以實(shí)現(xiàn)面向企業(yè)的項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)資統(tǒng)一視圖與全面跟蹤[3]，使公司領(lǐng)導(dǎo)層及工程轉(zhuǎn)資涉及到的各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)工程轉(zhuǎn)資率的進(jìn)度情況有更加全面及時(shí)的了解，從而提高企業(yè)工程轉(zhuǎn)資的綜合管理水平，提升管理精細(xì)度，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)

[1] 李壽山，蒲春玲.投資項(xiàng)目可行性研究的理論與實(shí)務(wù)[M].烏魯木齊：新疆科技衛(wèi)生出版社，1997.

投資管理操作流程范文第4篇

關(guān)鍵詞：建筑裝飾；施工管理；改善措施探討

前言：房地產(chǎn)行業(yè)的快速發(fā)展，也帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的迅速提高，建筑裝飾行業(yè)也正是借著這樣歷史性的發(fā)展機(jī)遇快速開(kāi)拓市場(chǎng)。但也正是因?yàn)榻ㄖb飾行業(yè)的發(fā)展迅速、產(chǎn)品附加值高等特點(diǎn)導(dǎo)致了涌入了大量的人員，使得行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)空前激烈。因此，為了保證公司的市場(chǎng)地位以及競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)該通過(guò)有效的裝飾施工管理，來(lái)提高建筑施工質(zhì)量的同時(shí)提高效率，這樣既可以降低企業(yè)的建設(shè)成本又可以博得消費(fèi)者的青睞，作者結(jié)合多年一線(xiàn)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，來(lái)談?wù)劷ㄖb飾施工過(guò)程中的施工管理。

一、影響建筑裝飾工程施工的因素

1.人為因素

人為因素主要針對(duì)在裝飾施工前期的準(zhǔn)備工作以及施工進(jìn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，，人是直接操作工程施工建設(shè)的主體，參與工程的人員主要由組織人員、管理人員呢、監(jiān)督人員、施工人員等構(gòu)成，甚至很多裝飾工程項(xiàng)目的施工過(guò)程中，排出極端的客觀(guān)因素，人是裝飾工程施工質(zhì)量的決定性因素。

2.材料因素

材料管理是裝飾施工管理過(guò)程中的重要一環(huán)，有效的材料管理，可以保證裝飾施工的順利進(jìn)行，而材料管理包括原材料管理、機(jī)械設(shè)備管理等等，嚴(yán)格的采購(gòu)、驗(yàn)收、審查、分配機(jī)制是工程順利竣工的前提和基礎(chǔ)。材料管理還是工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)的必要因素，否則無(wú)論其他環(huán)節(jié)的管理控制如何到位，失去了材料應(yīng)用的科學(xué)管理，也都會(huì)事倍功半。

3.方案設(shè)計(jì)因素

方案設(shè)計(jì)主要針對(duì)裝飾施工前期的準(zhǔn)備工作，通過(guò)有效、科學(xué)的規(guī)劃保證施工技術(shù)措施的有效性，從而進(jìn)一步提高施工質(zhì)量，保證施工管理水平。方案設(shè)計(jì)階段直接關(guān)系到了施工過(guò)程的操作流程，而操作流程的正確性直接影響到了工程的質(zhì)量能否順利實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題。因此，方案設(shè)計(jì)的準(zhǔn)備工作對(duì)于工程的裝飾施工建設(shè)管理同樣至關(guān)重要。

4.客觀(guān)影響因素

除了人為主觀(guān)因素對(duì)建設(shè)裝飾工程施工建設(shè)的影響，客觀(guān)的影響因素也不能夠完全忽視，特別是實(shí)際施工過(guò)程當(dāng)中的環(huán)境因素影響。例如：工程操作環(huán)境、設(shè)備使用環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境、管理環(huán)境等等。都需要在施工過(guò)程中進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目紤]，對(duì)于客觀(guān)的施工影響因素需要考慮到施工進(jìn)度當(dāng)中，確保能夠根據(jù)施工進(jìn)度完成各項(xiàng)工作，保證施工管理的順利進(jìn)行。

二、建筑裝飾施工科學(xué)管理策略分析

1.設(shè)計(jì)方案溝通以及圖紙匯審

想要保證裝飾施工管理的有效性，就需要從設(shè)計(jì)方案的反復(fù)研究、溝通入手。在設(shè)計(jì)方案建設(shè)的溝通階段就進(jìn)行與施工部門(mén)的無(wú)縫對(duì)接，讓施工部門(mén)的相關(guān)技術(shù)人員直接參與到項(xiàng)目的設(shè)計(jì)當(dāng)中，這樣施工部門(mén)才能夠“吃透”設(shè)計(jì)文件，讓裝飾施工在滿(mǎn)足基本的安全性、穩(wěn)定性的同時(shí)，也能真正的領(lǐng)會(huì)設(shè)計(jì)者的思想，將裝飾設(shè)計(jì)美觀(guān)、環(huán)保的一面有效的展示給客戶(hù)。例如：某建筑總公司在施工方案的設(shè)計(jì)階段，就邀請(qǐng)了施工部門(mén)大量的技術(shù)人員進(jìn)行觀(guān)摩學(xué)習(xí)，并在設(shè)計(jì)方案有階段性進(jìn)展的時(shí)候及時(shí)與施工部門(mén)人員溝通并進(jìn)行圖紙的匯審，針對(duì)在實(shí)際施工中可能出現(xiàn)的情況進(jìn)行微調(diào)，盡量讓設(shè)計(jì)圖紙與實(shí)際施工建設(shè)相吻合。

2.施工技術(shù)人員的培養(yǎng)

建筑裝飾工程項(xiàng)目的施工建設(shè)往往被認(rèn)為是技術(shù)含量高較低的執(zhí)行過(guò)程，但隨著行業(yè)的快速發(fā)展，消費(fèi)者觀(guān)念的更新進(jìn)步，對(duì)于裝飾設(shè)計(jì)的科學(xué)合理性、美觀(guān)性以及部分消費(fèi)者對(duì)于個(gè)性化的需求等等。都使得施工人員的技術(shù)性培養(yǎng)越來(lái)越成為行業(yè)的基本需求，因此針對(duì)施工技術(shù)類(lèi)人員的培養(yǎng)十分必要。且任何企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步都離不開(kāi)人才的支持。例如：某建筑總公司，從5年前就大力推行人才為導(dǎo)向的建筑裝飾施工戰(zhàn)略，通過(guò)待遇、制度等招攬了大批技術(shù)人才，并且很快起到了良好的效果，技術(shù)人才對(duì)于施工工程的質(zhì)量把控以及對(duì)客戶(hù)需求的把握都達(dá)到了爐火純青的地步，隨后大量的訂單雪片般從各地區(qū)飛來(lái)，要求裝飾工程施工環(huán)節(jié)由該公司的技術(shù)團(tuán)隊(duì)來(lái)完成。由此可以看出建筑裝飾行業(yè)對(duì)于人才的大量需求，這就需要企業(yè)要針對(duì)這樣的市場(chǎng)特點(diǎn)大量培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)的施工技術(shù)人員，去協(xié)助執(zhí)行工人去完成各階段的施工任務(wù)。同時(shí)提高裝飾施工技術(shù)人才的待遇，留住人才，做好科學(xué)的施工管理。

3.優(yōu)化投資管理，促進(jìn)施工管理的進(jìn)步

工程項(xiàng)目建設(shè)本身除了科學(xué)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)、執(zhí)行管理，在前期的投資管理也至關(guān)重要。企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步自然是需要大量的資金支持，而資金的來(lái)源除了項(xiàng)目產(chǎn)品的租賃或出售，另一方面就是科學(xué)的投資管理，幫助企業(yè)優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，理順企業(yè)內(nèi)部的資金流向。讓企業(yè)擁有健康穩(wěn)定的現(xiàn)金流，用于資金需求量極大的項(xiàng)目建設(shè)。投資管理對(duì)于企業(yè)內(nèi)部要做好人員職責(zé)的分配，能夠各司其職，有條不紊的開(kāi)展項(xiàng)目工作，對(duì)于外部，需要與各級(jí)行政部門(mén)、當(dāng)?shù)氐耐顿Y銀行做好溝通，爭(zhēng)取到更優(yōu)惠的裝飾施工政策、低息貸款等。用充足的資金來(lái)保證裝飾施工項(xiàng)目的順利開(kāi)展。

4.控制企業(yè)裝飾材料的質(zhì)量

裝飾工程中最為基礎(chǔ)的工作即為裝飾材料的質(zhì)量把控，因?yàn)檠b飾材料的質(zhì)量是保證工程建設(shè)質(zhì)量的前提。因此，從采購(gòu)到裝飾施工項(xiàng)目建設(shè)都需要進(jìn)行嚴(yán)格的管理。采購(gòu)部門(mén)需要首先對(duì)各原材料市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)周期有基本的了解，能夠知道在何種市場(chǎng)環(huán)境下去進(jìn)行工程材料的采購(gòu)既可以保證質(zhì)量的同時(shí)，采購(gòu)開(kāi)銷(xiāo)更低。并且裝飾材料的市場(chǎng)也伴隨行業(yè)的進(jìn)步而快速發(fā)展，很多消費(fèi)者喜愛(ài)的新材料的價(jià)格也需要相關(guān)工作人員能夠及時(shí)了解價(jià)格，以及如何鑒別質(zhì)量的好壞。防止因?yàn)橛舷M(fèi)者，卻因?yàn)閷?duì)新材料的不了解，而在實(shí)際建設(shè)施工過(guò)程中弄巧成拙。另外，在采購(gòu)過(guò)程中一定要選擇具有一定資質(zhì)、品控嚴(yán)格的廠(chǎng)家所生產(chǎn)的材料，且可以通過(guò)批量采購(gòu)來(lái)壓低成本價(jià)，并對(duì)采購(gòu)的材料進(jìn)行嚴(yán)格的驗(yàn)收，防止材料的質(zhì)量缺陷。

5.企業(yè)對(duì)裝飾施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)管

裝飾施工現(xiàn)場(chǎng)的管理同樣十分重要，前期的材料管理、投資管理無(wú)論如何科學(xué)完美，最終都需要落到實(shí)處進(jìn)行有效的執(zhí)行。而施工就是執(zhí)行中最重要的環(huán)節(jié)，執(zhí)行不到位，任何準(zhǔn)備工作都將毀于一旦。因此，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)節(jié)的監(jiān)管必須慎之又慎，企業(yè)應(yīng)該委派專(zhuān)業(yè)的監(jiān)管人員對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的測(cè)量結(jié)果、數(shù)據(jù)等進(jìn)行階段性驗(yàn)收，以此來(lái)判斷施工的效率以及質(zhì)量，并根據(jù)內(nèi)部的制度準(zhǔn)則來(lái)進(jìn)行工程質(zhì)量評(píng)級(jí)。對(duì)于監(jiān)管過(guò)程中出現(xiàn)的安全隱患問(wèn)題不能夠掩蓋、不能夠馬虎處理，對(duì)于違反操作規(guī)定、設(shè)計(jì)規(guī)范等執(zhí)行操作必須嚴(yán)肅處理，防止因?yàn)榧?xì)節(jié)問(wèn)題而對(duì)整體裝飾工程造成不良影響。同時(shí)，對(duì)于部分需要精巧設(shè)計(jì)的裝飾施工環(huán)節(jié)，還要參考空間學(xué)并協(xié)助技術(shù)人員進(jìn)行監(jiān)督施工，確保普通設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)和精巧設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的穩(wěn)定過(guò)渡與銜接，避免破壞后續(xù)的施工環(huán)境。

結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，隨著行業(yè)的發(fā)展建筑裝飾施工的難度也在逐漸增大，工程順序越來(lái)越繁雜，特別是針對(duì)客戶(hù)的一些特殊要求使得部分施工細(xì)節(jié)過(guò)于繁瑣，這同時(shí)也給施工管理帶來(lái)了一定的難度。只有重視安全管理，并完善細(xì)節(jié)方面的施工技術(shù)，通過(guò)科學(xué)有效的管理，做好協(xié)調(diào)統(tǒng)籌工作，合理分配資源，讓施工工作有條不紊的得以開(kāi)展，最終才能夠達(dá)到預(yù)期效果。

參考文獻(xiàn)

投資管理操作流程范文第5篇

隨著縣域經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，政府投資建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施力度逐年加大，作為政府的審計(jì)部門(mén)為有效控制政府投資，加強(qiáng)財(cái)政資金的管理已日益在各個(gè)縣級(jí)審計(jì)部門(mén)展開(kāi)。

工程審計(jì)作為基本建設(shè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種重要形式，在節(jié)約財(cái)政投資，規(guī)范建設(shè)程序，提高財(cái)政資金的使用等方面都起到積極作用，并達(dá)到被審單位及社會(huì)的認(rèn)可。但是，本縣的工程審計(jì)在目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，還客觀(guān)地存在著諸多問(wèn)題，需要引起高度重視并采取相應(yīng)對(duì)策。

二、縣級(jí)政府投資管理存在的問(wèn)題

1、工程投資管理不嚴(yán)格

（1）預(yù)算審計(jì)階段，存在工程預(yù)算編制質(zhì)量不高的現(xiàn)象。建設(shè)單位所委托的造價(jià)公司在編制工程預(yù)算時(shí)，受公司人員素質(zhì)高低不等的影響，加之在時(shí)間緊、任務(wù)重的情況下，缺乏相應(yīng)的審核機(jī)制，更有甚者，部分公司將業(yè)務(wù)分包給社會(huì)個(gè)人編制造價(jià)文件。尤其是現(xiàn)階段清單招標(biāo)方式，招標(biāo)控制價(jià)準(zhǔn)確度不高，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致無(wú)法有效控制投資，且存在拖延工期，雙方相互扯皮的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

（2）結(jié)算審計(jì)方面，施工單位多半存在僥幸心理，增加結(jié)算造價(jià)，鉆審計(jì)部門(mén)的空子。施工單位在報(bào)審結(jié)算造價(jià)時(shí)，故意重復(fù)列項(xiàng)，增加工程量，尤其對(duì)隱蔽性、工程量較大的單項(xiàng)工程，認(rèn)為審計(jì)人員不會(huì)逐一復(fù)核，即使核減了，自己也不受損失，如果沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)，那不是白白得到一筆橫財(cái)。這樣一來(lái)，給審計(jì)人員設(shè)立諸多障礙，無(wú)形中增加了審計(jì)人員的工作量和工作時(shí)間。

（3）審計(jì)人員整體素質(zhì)有待提高。一般從事工程審計(jì)工作的人員基本為工民建專(zhuān)業(yè)畢業(yè)，且現(xiàn)場(chǎng)施工經(jīng)驗(yàn)不足，無(wú)論是理論和實(shí)踐水平都還停留在書(shū)本上，雖能應(yīng)付軟件的操作及工程量的計(jì)算，但缺乏相關(guān)的財(cái)務(wù)、法律、施工現(xiàn)場(chǎng)的流程等知識(shí)，在面對(duì)具體的審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，出現(xiàn)諸多問(wèn)題，如行文格式不對(duì)、財(cái)務(wù)術(shù)語(yǔ)不規(guī)范、處理處罰定性不準(zhǔn)確等。一般的縣級(jí)審計(jì)部門(mén)還要面對(duì)不同專(zhuān)業(yè)的審計(jì)項(xiàng)目，審計(jì)人員被推上多面手的角色，在工作量大、任務(wù)重的縣級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)很難面面俱到，就會(huì)嚴(yán)重的影響到審計(jì)的質(zhì)量和審計(jì)的公信力。

2、工程造價(jià)前期審計(jì)不全面

目前的審計(jì)只是對(duì)項(xiàng)目前期預(yù)算、竣工后結(jié)算的真實(shí)性、合法性進(jìn)行控制監(jiān)督，而對(duì)項(xiàng)目的前期立項(xiàng)評(píng)估、設(shè)計(jì)、概算審計(jì)還處于停滯狀態(tài)。在確定項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)性、合理性、社會(huì)性方面都不能發(fā)揮積極的審計(jì)作用。

3、材料價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格差距較大

由于材料費(fèi)占工程總造價(jià)的70%左右，材料價(jià)格的準(zhǔn)確與否，直接影響整個(gè)工程造價(jià)。所以合理確定材料價(jià)格顯得尤為重要。但在實(shí)際工作中，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的價(jià)格千變?nèi)f化，而政府主管部門(mén)按季度公布材料價(jià)格，且受地域影響，一般價(jià)格也僅限于縣城范圍內(nèi)的價(jià)格。部分大型工程雖在實(shí)施前，建設(shè)主管部門(mén)組織相關(guān)單位實(shí)地考察市場(chǎng)價(jià)格，但與實(shí)際采購(gòu)價(jià)之間還有一定差距，使得材料價(jià)很難與市場(chǎng)保持一致，嚴(yán)重影響到工程實(shí)際的造價(jià)。

4、工程管理人員缺乏投資管理經(jīng)驗(yàn)

實(shí)際工作中，建設(shè)單位雖委托監(jiān)理單位進(jìn)行工程監(jiān)理，目前僅限于工程的質(zhì)量、安全的監(jiān)督管理，很少能做到對(duì)工程造價(jià)的審核，工程管理人員多數(shù)為臨時(shí)抽調(diào)，缺乏相關(guān)造價(jià)知識(shí)、索賠知識(shí)。施工單位也看到這一空檔，東扯西拉，拿出現(xiàn)場(chǎng)簽證叫監(jiān)理、建設(shè)單位簽字認(rèn)可，因?yàn)槿狈ο嚓P(guān)知識(shí)，認(rèn)為所簽內(nèi)容也為實(shí)際發(fā)生，草草簽字認(rèn)可。到最終結(jié)算時(shí)，產(chǎn)生諸多分歧與矛盾。

三、對(duì)策

作為審計(jì)監(jiān)督部門(mén)，鑒于工程投資審計(jì)存在上述問(wèn)題，應(yīng)采取如下的對(duì)應(yīng)措施：

1、建立投資審計(jì)控制制度

（1）對(duì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)所編制的預(yù)算質(zhì)量高低，以審計(jì)核減率作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，超過(guò)一定范圍，建議相關(guān)主管部門(mén)將該中介列入黑名單，同時(shí)，建設(shè)單位在簽訂委托造價(jià)合同時(shí)，在合同條款中注明相關(guān)誤差范圍，并約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，有效控制造價(jià)中介機(jī)構(gòu)的編制水平，減輕審計(jì)人員的工作強(qiáng)度。

（2）對(duì)施工單位隨意增加結(jié)算費(fèi)用的問(wèn)題，審計(jì)人員通過(guò)對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)問(wèn)題的部分予以重點(diǎn)審核，并督促施工單位在提供隱蔽驗(yàn)收資料、采購(gòu)票據(jù)和合同，對(duì)工程量較大的單項(xiàng)工程需提供詳細(xì)計(jì)算過(guò)程，便于審計(jì)復(fù)核。將最終審核后的核減率作為評(píng)判依據(jù)，超過(guò)一定的比例，予以通報(bào)批評(píng)，并建議主管部門(mén)將該企業(yè)列入非誠(chéng)信企業(yè)。

（3）加強(qiáng)審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，培養(yǎng)出一批全能型人才。要做到審計(jì)的多面手，就要不能局限在某一行業(yè)領(lǐng)域里。應(yīng)經(jīng)常到施工一線(xiàn)，與施工人員交流施工經(jīng)驗(yàn)。將一部分具有一定文字功底、財(cái)務(wù)、法律知識(shí)的同志加入到投資審計(jì)的隊(duì)伍里，強(qiáng)化審計(jì)力量。同時(shí)加強(qiáng)審計(jì)培訓(xùn)的力度，基本做到互幫互助，相互學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步。在遇到專(zhuān)業(yè)性過(guò)強(qiáng)的審計(jì)項(xiàng)目，可以委托具有相應(yīng)的社會(huì)中介審計(jì)，審計(jì)人員復(fù)核的方式，開(kāi)展業(yè)務(wù)。

2、拓寬審計(jì)領(lǐng)域，開(kāi)展事前審計(jì)

從立項(xiàng)評(píng)估就開(kāi)始介入?yún)⑴c審計(jì)，對(duì)項(xiàng)目的可行性、經(jīng)濟(jì)性提出合理化的建議，供決策者參考。設(shè)計(jì)費(fèi)占工程費(fèi)用的3%，卻影響著工程造價(jià)達(dá)80%左右，所以對(duì)設(shè)計(jì)應(yīng)重點(diǎn)審計(jì)，可以聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)方面的專(zhuān)家，采取優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、逐步推行限額設(shè)計(jì)的審計(jì)模式開(kāi)展工作，必要的情況下，政府審計(jì)與社會(huì)審計(jì)相結(jié)合，完成具體的審計(jì)工作。積極推行工程投資績(jī)效審計(jì)，完善相關(guān)操作流程。

3、建立工程審計(jì)材料價(jià)格信息庫(kù)

審計(jì)機(jī)關(guān)設(shè)專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)材料信息的日常收集和整理，將采集的信息進(jìn)行計(jì)算機(jī)信息庫(kù)管理，定期分析材料價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)，合理核定材料價(jià)，確保工程造價(jià)符合市場(chǎng)價(jià)格，真正體現(xiàn)商品的價(jià)值。