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當一個后進國家尋找發(fā)展道路時，外貿(mào)無疑是最被關注的一個領域，外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略甚至是整個經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中最為重要的一個組成部分。然而，發(fā)展經(jīng)濟學家在對貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系的研究中發(fā)現(xiàn)，確有一些國家通過對外貿(mào)易的發(fā)展導致經(jīng)濟的騰飛，而同時也有由外貿(mào)發(fā)展所導致的與經(jīng)濟發(fā)展本身背道而馳的“不利的成長”的反例。這說明把出口導向戰(zhàn)略看作在任何時期、任何條件下都是絕對有利的觀點顯然是片面的和簡單化的。

一、“對外貿(mào)易是經(jīng)濟增長的發(fā)動機”——一個爭論已久的命題

1.傳統(tǒng)貿(mào)易發(fā)動機命題的提出

1937年英國學者羅伯特遜提出“對外貿(mào)易是經(jīng)濟增長的發(fā)動機”的命題，其主要著眼點在于闡述后進國家可以通過對外貿(mào)易尤其是出口增長來帶動本國經(jīng)濟的增長。后來美籍愛莎尼亞學者納克斯通過分析19世紀英國與新殖民地區(qū)國家如美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭等國家的經(jīng)濟發(fā)展的原因后，在20世紀50年代對這一學說進行了補充和發(fā)展，他認為：19世紀的英國（即他所認為的中心國家）的經(jīng)濟增長，通過外貿(mào)帶動了加拿大、澳大利亞、新西蘭（即他所認為的外圍國家）的經(jīng)濟增長，外貿(mào)起到經(jīng)濟增長發(fā)動機的關鍵因素，是中心國家經(jīng)濟增長使得對初級產(chǎn)品需求的擴大，這樣，初級產(chǎn)品的生產(chǎn)國即外圍國家就成為國際分工格局的受益者，其初級產(chǎn)品的出口迅速增加，而高度的出口增長率會通過一系列的動態(tài)轉(zhuǎn)換過程，把出口部門的經(jīng)濟增長傳遞到國內(nèi)其它各個經(jīng)濟部門，從而帶動國民經(jīng)濟的全面增長。

傳統(tǒng)的發(fā)動機理論把先進國家描繪成了后進國家的“恩人”。它構成了符合西方偏見的發(fā)達國家與落后國家經(jīng)濟關系的框架，受到一些西方學者的推崇。

2.現(xiàn)代貿(mào)易發(fā)動機理論的質(zhì)疑

從發(fā)展經(jīng)濟學家中產(chǎn)生的現(xiàn)代貿(mào)易發(fā)動機理論，從發(fā)展中國家的角度出發(fā)，不但認為發(fā)展中國家的貿(mào)易增長同它們自身的經(jīng)濟增長密切相關，更著重強調(diào)它們的出口增長受制于發(fā)達國家的經(jīng)濟增長。

現(xiàn)代貿(mào)易發(fā)動機理論的代表人物美國經(jīng)濟學家威廉·劉易斯在1979年12月接受諾貝爾經(jīng)濟學獎的演說中就指出：“發(fā)達國家控制欠發(fā)達國家經(jīng)濟增長速度的主要環(huán)節(jié)是貿(mào)易，當發(fā)達國家經(jīng)濟增長較快時，它們的進口增長速度也加快，而欠發(fā)達國家就出口得多。”他還根據(jù)統(tǒng)計得出，欠發(fā)達國家初級產(chǎn)品出口增長正好是根據(jù)發(fā)達國家生產(chǎn)增長率所能預測的2／3，不多也不少。

而以普雷維什和辛格為主要代表的一些拉丁美洲經(jīng)濟學家從分析貿(mào)易條件（指出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比）惡化的角度展開了“中心——外圍論”。他們認為，當今的國際經(jīng)濟體制是以發(fā)達資本主義國家作為中心，控制著由發(fā)展中國家組成的外圍地帶，外圍國家只能順應中心國家的發(fā)展，這種依附關系在國際貿(mào)易方面則表現(xiàn)為發(fā)展中國家貿(mào)易非但不是經(jīng)濟增長的發(fā)動機，反而是造成發(fā)展中國家經(jīng)濟不發(fā)達的原因，普雷維什還進一步指出發(fā)達國家通過貿(mào)易對發(fā)展中國家的剝削和掠奪。

3.納克斯的自我否定

對于傳統(tǒng)命題的質(zhì)疑從未停止過。歐文·克拉維斯也曾指出：19世紀經(jīng)濟取得成功的國家?guī)缀醵疾皇且猿隹谥鲗驮鲩L為其標志，而經(jīng)濟發(fā)展不成功的國家在19世紀倒有過相當大的出口擴展，其規(guī)模不亞于一些溫帶地區(qū)國家在20世紀50至60年代的出口擴展。他認為，應該把貿(mào)易擴展形容為成功的經(jīng)濟增長的侍女，而不是經(jīng)濟增長的自主發(fā)動機。也有人認為，對于島國或小國，貿(mào)易可能起到發(fā)動機的作用，但對于幅員遼闊的大國，外貿(mào)對其經(jīng)濟增長一般只起著相當程度的作用，而非發(fā)動機的作用。

而豐富和發(fā)展了發(fā)動機學說的納克斯本人后來也改變了看法，他認為，對外貿(mào)易是經(jīng)濟增長的發(fā)動機的觀點只適用于19世紀英國與新殖民地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展狀況，到了20世紀，發(fā)達國家的經(jīng)濟增長并未導致對初級產(chǎn)品的需求的大幅度增加，這是因為發(fā)達國家工業(yè)結(jié)構由以輕工業(yè)為主轉(zhuǎn)向以重工業(yè)為主，生產(chǎn)制造對原材料尤其是初級產(chǎn)品的需求下降，再加上發(fā)達國家經(jīng)濟增長中勞務所占的比重不斷上升，對原材料的需求落后于生產(chǎn)的增加，以及發(fā)達國家對工業(yè)原材料的節(jié)約使用，發(fā)達國家農(nóng)業(yè)保護主義蔓延等各種因素造成的，因而發(fā)達國家的經(jīng)濟增長并未通過初級產(chǎn)品需求的增加而帶動發(fā)展中國家經(jīng)濟成長。這一觀點，基于實際條件的變化，實際上否定了“對外貿(mào)易是經(jīng)濟增長的發(fā)動機”這一命題。

4.再度流行的發(fā)動機理論又面臨詰難。

20世紀60年代以來，隨著日本、亞洲“四小龍”等亞洲國家和地區(qū)通過實行出口導向型戰(zhàn)略實現(xiàn)了本地區(qū)經(jīng)濟的持續(xù)快速增長，并且先后步入新興工業(yè)化國家的行列，“外貿(mào)是經(jīng)濟增長的發(fā)動機”這一理論再度流行。經(jīng)濟學家邁耳在《經(jīng)濟發(fā)展中的主要問題》一書中指出，對外貿(mào)易尤其是出口的高速增長可以給發(fā)展中國家?guī)硪韵聨讉€方面的利益：（1）出口擴大意味著進口能力的提高，進口中的資本貨物對經(jīng)濟落后國家的經(jīng)濟發(fā)展具有決定性的意義，資本貨物的進口不僅取得國際分工的利益，而且可以提高國內(nèi)的技術水平，縮小與發(fā)達國家的差距；（2）對外貿(mào)易的發(fā)展使國內(nèi)的投資流向越來越集中在有比較優(yōu)勢的領域，促進生產(chǎn)的專業(yè)化，從而提高勞動生產(chǎn)率；（3）出口的擴大克服了國內(nèi)市場狹小的局限性，生產(chǎn)規(guī)模可以不斷擴大，從而獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，增強國際競爭能力；（4）出口的擴大，特別是加工制成品的擴大，會增加對向出口部門提供物資投入的部門的需求，這些部門轉(zhuǎn)而向其他供給部門增加需求，如此循環(huán)往復下去，不僅帶動所有部門的發(fā)展，而且會大大地促進國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成，這一點對經(jīng)濟運行機制不健全的國家尤為重要；（5）出口的不斷擴大鼓勵外資的流入，這不僅有助于解決國內(nèi)投資不足的難題，而且能吸收先進技術和管理經(jīng)驗，這對普遍缺乏資本的落后國家日益重要；（6）世界市場的激烈競爭會促使國內(nèi)出口產(chǎn)業(yè)以及相關產(chǎn)業(yè)提高效率、降低成本、提高質(zhì)量，從而促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

相比傳統(tǒng)的貿(mào)易發(fā)動機理論，邁耳的論述顯得更為完善。進入80年代以后，泰國、馬來西亞、印尼、菲律賓等國家相繼效仿日、韓等國，大力發(fā)展出口產(chǎn)業(yè)，并且取得成功，成為東南亞經(jīng)濟圈的“四小虎”，然而1997年一場金融風暴席卷了整個東南亞地區(qū)，導致這一地區(qū)出現(xiàn)了近年來最嚴重的金融危機，出口導向型經(jīng)濟的脆弱性暴露無遺，貿(mào)易發(fā)動機理論再次面臨詰難。

二、貿(mào)易發(fā)動機的實現(xiàn)條件——從爭論中得到的啟示

不管是傳統(tǒng)的、現(xiàn)代的、還是再度流行的貿(mào)易發(fā)動機理論，它們的共同點都是孤立地論述對外貿(mào)易的作用，忽視了對貿(mào)易發(fā)動機實現(xiàn)條件的分析。貿(mào)易作為經(jīng)濟增長發(fā)動機的原理不會變，但貿(mào)易對經(jīng)濟增長作用效果如何，則完全取決于發(fā)動機的實現(xiàn)條件被滿足的程度。

1.穩(wěn)定的出口市場是貿(mào)易發(fā)動機啟動的外部條件

對于19世紀新殖民地區(qū)的國家，國際貿(mào)易作為經(jīng)濟成長的發(fā)動機，首先依賴于穩(wěn)定的出口市場，這是發(fā)動機啟動的條件。新技術革命趨勢出現(xiàn)以后，發(fā)達國家對發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的進口需求呈現(xiàn)減弱的趨勢，這就使發(fā)達國家對發(fā)展中國家那種“帶動兼控制”的作用強度降低。對于當展中國家來說，新發(fā)展起來的制造業(yè)面臨的是激烈的國際競爭，進入發(fā)達國家市場的困難遠遠超過當年率先工業(yè)化的國家沖破自然經(jīng)濟壁壘的困難，傳統(tǒng)制成品的生產(chǎn)出口受到發(fā)達國家更高科技的競爭優(yōu)勢的壓力，大量依靠低工資的生產(chǎn)出口又受到各種貿(mào)易壁壘的抵御，而且，整個世界經(jīng)濟并非一直處于繁榮而保持較高需求的，這樣出口市場并不是有保證的，這些原因都使得發(fā)動機的啟動比以往困難得多。

日本及“四小龍”的出口導向戰(zhàn)略之所以成功也得益于良好的外部環(huán)境，從50年代起美國出于政治目的采取的對外政策是以犧牲一定的經(jīng)濟利益為代價的，對東亞各國，美國一直保持其國內(nèi)市場尤其是勞動密集型產(chǎn)品的進口市場的相對開放狀態(tài)，另一方面戰(zhàn)后經(jīng)濟高速發(fā)展的大環(huán)境（1950—1974年資本主義的黃金時期）也使國際市場保持了長期穩(wěn)定的需求，東亞各國抓住這一機遇，成功地啟動了經(jīng)濟。然而，發(fā)展中國家出口相似的勞動密集型產(chǎn)品也會導致國際市場需求相對不足，當東盟四國效仿日本及“四小龍”先后加入出口導向行列后，東歐、拉美等發(fā)展中國家也都在加快向出口導向轉(zhuǎn)化的步伐。對東盟四國而言，出口市場越來越?jīng)]有保障，勞動密集型產(chǎn)品的出口市場日趨擁擠，這必然會加速東盟四國貿(mào)易條件的惡化，其出口導向戰(zhàn)略遭受重創(chuàng)也就在所難免了。而對于當年獲得發(fā)展的新殖民地區(qū)國家和60年代取得成功的日本、韓國，貿(mào)易發(fā)動機啟動的外部條件是相同的，即保證貿(mào)易發(fā)展的穩(wěn)定的出口市場。

2.貿(mào)易動力的轉(zhuǎn)換是貿(mào)易發(fā)動機持續(xù)運轉(zhuǎn)的內(nèi)部動力

按照傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，貿(mào)易增長的動力來自于自然稟賦的比較優(yōu)勢，這樣就會合乎邏輯地推出隨著這種比較優(yōu)勢帶來的邊際增長收益下降，貿(mào)易增長會逐漸減緩，發(fā)動機將無法持續(xù)運轉(zhuǎn)的觀點。東盟四國便是一個明證，在經(jīng)歷了十來年的出口高速增長期后，出口增長開始下滑，而導致出口增長率大幅度下降的原因，就是因為1996—1997年起國際市場電子產(chǎn)品的過剩，出口增長率大幅度下降的一個直接后果就是外貿(mào)逆差增加。所以香港有影響的怡富證券公司報告指出“東南亞各國的對外貿(mào)易已從經(jīng)濟的推動者變成拖地區(qū)后腿的因素”。

建立在自然稟賦的比較優(yōu)勢上的貿(mào)易增長動力會隨著自然資源或勞動力資源優(yōu)勢的逐步喪失而減弱，貿(mào)易增長到了一定時期就面臨著貿(mào)易動力轉(zhuǎn)換的問題。貿(mào)易增長動力轉(zhuǎn)換主要有兩個途徑，一是比較優(yōu)勢的高級化，即比較優(yōu)勢由自然稟賦上升到技術、管理和營銷網(wǎng)絡等后天稟賦，二是建立起競爭優(yōu)勢，這種優(yōu)勢體現(xiàn)在三個層次上：技術優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢。實現(xiàn)貿(mào)易持續(xù)增長的關鍵是貿(mào)易動力的轉(zhuǎn)換，創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢。

在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，發(fā)展中國家的貿(mào)易發(fā)展往往表現(xiàn)出另一種形態(tài)：“貧困化”增長，即隨著建立在原有比較優(yōu)勢上的出口的增長貿(mào)易條件不斷惡化，這事實上是由于貿(mào)易增長動力沒有隨著貿(mào)易增長階段變化而相應轉(zhuǎn)換造成的。

3.貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的作用在于促進其結(jié)構轉(zhuǎn)型

貿(mào)易的基礎是現(xiàn)行的價格結(jié)構，價格結(jié)構的基礎是比較優(yōu)勢結(jié)構，但這兩個結(jié)構只有形成貿(mào)易和強化現(xiàn)有分工的功能，而沒有使產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化和轉(zhuǎn)換的功能。

從發(fā)展中國家的長遠利益看，對外貿(mào)易的發(fā)展應有助于國民經(jīng)濟及貿(mào)易結(jié)構的轉(zhuǎn)型能力，當這一條件不被滿足時，則會付出經(jīng)濟結(jié)構僵化，有增長而無發(fā)展的代價。所以不能為貿(mào)易而貿(mào)易，發(fā)展出口的最終目的是促進國民經(jīng)濟的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構的優(yōu)化和升級，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構的優(yōu)化和轉(zhuǎn)換能量來自于技術進步、要素積累以及產(chǎn)業(yè)政策所造就的優(yōu)惠的價格條件。在這里貿(mào)易動力的轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)結(jié)構的優(yōu)化是內(nèi)在統(tǒng)一的。

4.資本要素積累和技術進步是結(jié)構轉(zhuǎn)型的關鍵

實現(xiàn)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構轉(zhuǎn)型的關鍵在于生產(chǎn)要素的積累和技術進步。對于勞動力相對豐裕的發(fā)展中國家而言，要素積累的核心是資本要素的積累。在平衡的國際收支上，商品出口的順差與資本要素流動的逆差是并存的，商品出口實現(xiàn)的國際價值用來“購買”本國短缺的生產(chǎn)要素、資本以及與資本相伴隨的技術與管理，而降價出口、虧損出口則不利于出口部門的發(fā)展和資本要素的積累。

在經(jīng)濟結(jié)構的轉(zhuǎn)型和發(fā)展過程中，技術進步仍然是基礎。一旦貿(mào)易與技術進步兩者間形成良性互動關系，那么必然會對經(jīng)濟增長形成更大刺激。盡管技術進步不論發(fā)生在任何部門對經(jīng)濟總是有積極作用的，但當技術進步發(fā)生在出口部門時，它可能會大大提高本國該產(chǎn)品的出口優(yōu)勢，為本國創(chuàng)造一種新的出口產(chǎn)品，擴大貿(mào)易利益，所以發(fā)展中國家的技術進步應當特別注重于出口部門和有潛在出口可能的產(chǎn)品上，以形成貿(mào)易與技術進步的良性循環(huán)，貿(mào)易靠技術進步創(chuàng)造更大的生產(chǎn)能力和出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，出口又為技術的進步創(chuàng)造更多的可能性即資金來源。超級秘書網(wǎng)

如果出口的擴大不能導致技術的進步和生產(chǎn)要素的積累，并進而形成出口增長與要素積累和技術進步的良性互動關系，出口發(fā)動機的作用就會大打折扣，而如果出口部門的發(fā)展是相對孤立的，或者出口部門是一些低檔次的產(chǎn)業(yè)部門，而非高附加值、深加工的制造業(yè)，那么出口產(chǎn)業(yè)對其它產(chǎn)業(yè)的帶動力就很小，出口作為經(jīng)濟增長發(fā)動機的作用就不會很明顯。

總之，作為經(jīng)濟成長的總體來說，出口是諸動力中的一種，不是唯一的發(fā)動機，外部市場可以利用到何種程度，國家貿(mào)易政策在何種程度上促進貿(mào)易動力的轉(zhuǎn)換，以及貿(mào)易與資本積累、技術進步是否形成良性循環(huán)，都直接關系到貿(mào)易作為經(jīng)濟成長發(fā)動機的作用效果。

三、開放還是保護？出口導向還是大國經(jīng)濟？——并非貿(mào)易政策的本質(zhì)所在

提倡“自由貿(mào)易”的亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖，從國際分工的角度論述了國際貿(mào)易對所有國家都是有利的，但是在貿(mào)易利益的分割上，先進國家處于更有利的地位。后進國家參與國際分工當然不能局限于通過貿(mào)易獲得的“靜態(tài)利益”，經(jīng)濟發(fā)展是發(fā)展中國家的根本目標，貿(mào)易的根本目的以及貿(mào)易政策的實質(zhì)必須從這一方面進行探討。

開放還是保護，實際上只是對外貿(mào)易政策表層的東西，在世界經(jīng)濟一體化加速推進的今天，發(fā)展中國家始終面臨著國際社會要求開放市場的壓力，封閉的發(fā)展模式在當今世界也是很難生存和發(fā)展的。貿(mào)易順差或逆差對國民經(jīng)濟的運行有影響，但從長遠看，在一定的國際政治經(jīng)濟環(huán)境中，一國尤其是一個大國不可能長期處于巨額順差或巨額逆差的地位。在東南亞國家出口導向模式遭受挫折后，有人提出我國應放棄出口導向型經(jīng)濟發(fā)展模式，發(fā)展進出口平衡，以內(nèi)需為主的大國經(jīng)濟，然而，在現(xiàn)階段國內(nèi)需求低靡的節(jié)骨眼上，放棄出口導向?qū)ξ覈?jīng)濟來說無疑是雪上加霜。原有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品開拓國際市場的難度增大，并不是放棄出口導向的理由，這實際上是原有出口增長動力面臨轉(zhuǎn)換的問題，出口導向要看從哪里導，如果出口產(chǎn)業(yè)不升級，出口導向仍然是建立在勞動密集型產(chǎn)業(yè)上，必然會導致貿(mào)易條件惡化，進而表現(xiàn)為“貧困化”增長，所以對于不同的出口產(chǎn)業(yè)部門，應有不同的鼓勵政策，而且，近年來我國對外貿(mào)易持續(xù)順差，普遍的、過度的出口鼓勵政策也必然會導致逆差國的不滿并引起貿(mào)易糾紛。因此要弱化對勞動密集型產(chǎn)業(yè)的出口鼓勵政策。發(fā)展平衡貿(mào)易，適度增加進口重要的是看進口什么，增加的進口能否促進出口產(chǎn)業(yè)部門的技術進步和要素積累，進而促進結(jié)構的轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)的升級，所以發(fā)展進口貿(mào)易，重要的是優(yōu)化進口商品結(jié)構，服務于出口產(chǎn)業(yè)部門。

21世紀的中國如果不希望永遠被國際分工打入勞動密集型產(chǎn)業(yè)的行列，處于為別人生產(chǎn)箱包、玩具、鞋帽、服裝等勞動密集型日用消費品的不利地位，就必須調(diào)整對外貿(mào)易政策，從長遠看，貿(mào)易政策的本質(zhì)是要使貿(mào)易促進經(jīng)濟增長的機制處于最佳的運行狀態(tài)。就現(xiàn)階段而言，主要是促進貿(mào)易動力的轉(zhuǎn)換并建立貿(mào)易與資本積累、技術進步之間的良性互動機制。

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