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一、問題的提出與文獻(xiàn)回顧

改革開放突破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的趕超戰(zhàn)略以及由此內(nèi)生的以戶籍管理為核心的資源配置制度。在廣大農(nóng)村實(shí)行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制,使農(nóng)戶家庭成為農(nóng)村社會基本生產(chǎn)單元和微觀經(jīng)濟(jì)組織,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率得到快速提高。但隨著農(nóng)村市場化進(jìn)程的深入、人地矛盾的加劇和戶籍管理制度的松動,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中出現(xiàn)了大量的剩余勞動力。在既定的競爭性市場約束條件下,作為獨(dú)立決策的經(jīng)濟(jì)單元,農(nóng)戶家庭在各種經(jīng)濟(jì)活動之間做出剩余勞動力轉(zhuǎn)移決策以追求最大化家庭經(jīng)濟(jì)效益。現(xiàn)階段,農(nóng)戶對剩余勞動力的轉(zhuǎn)移主要集中在當(dāng)?shù)?a href="http://bjhyfc.net/lunwen/nysllw/nygllw/201204/733385.html" target="_blank">農(nóng)業(yè)兼業(yè)化生產(chǎn)、農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和外地打工三種流向、五種經(jīng)濟(jì)活動上①。這種自發(fā)式、理性的剩余勞動力資源轉(zhuǎn)移對當(dāng)?shù)剞r(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展,尤其是農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)的技術(shù)水平存在怎樣的影響?如果存在積極的影響,那么這種影響的程度如何?又是通過什么機(jī)制發(fā)生作用的?如何對這種積極作用因勢利導(dǎo)?對這些問題的回答,既可以豐富20世紀(jì)90年代以來理論界關(guān)于勞動力流動對流出地影響的爭論,也可以為轉(zhuǎn)型時期農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展尋求有效途徑。剩余勞動力的大量轉(zhuǎn)移及其對農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的影響是近年來農(nóng)村勞動力流動問題研究中頗具爭議的領(lǐng)域之一。

爭論的焦點(diǎn)主要集中在勞動力外流對農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展造成了什么影響。對此,學(xué)者們持不同的觀點(diǎn)。部分學(xué)者借助于國外關(guān)于勞動力流動的選擇性理論,認(rèn)為大量農(nóng)村勞動力外流,特別是大批青壯年和受教育水平較高的勞動力外流,造成農(nóng)村的“精英流失”[1-2],加速了農(nóng)業(yè)勞動力婦女化和老齡化趨勢,導(dǎo)致土地撂荒,使農(nóng)業(yè)勞動力整體素質(zhì)下降[3];羅斯高等[4]的研究持中立觀點(diǎn),他們認(rèn)為一方面遷移減少了家庭從事農(nóng)業(yè)的勞動力,對農(nóng)作物產(chǎn)出的直接影響是負(fù)向的,而且顯著。另一方面,遷移外出勞動力給家庭的匯款卻增加了家庭的資金,即遷移對家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響應(yīng)該是雙重的;關(guān)于農(nóng)業(yè)剩余勞動力流動對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極影響,主要集中在對農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步顯著的正向影響上,杜鷹和白南生[5]的研究證實(shí)了這一點(diǎn)。他們比較了外出戶和非外出戶的調(diào)查資料,認(rèn)為在資金不足的地區(qū)外出戶存在著資金對勞動的替代,農(nóng)村勞動力外出并不必然對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來負(fù)面影響。胡永泰[6]認(rèn)為農(nóng)業(yè)剩余勞動力的自由流動引起了中國全要素生產(chǎn)率的階段性提高,是經(jīng)濟(jì)增長的根本原因。白南生等[7-8]的研究進(jìn)一步提出農(nóng)業(yè)剩余勞動力外出就業(yè)有助于提高農(nóng)業(yè)勞動力的技能素質(zhì)、生活適應(yīng)能力和生產(chǎn)經(jīng)營能力,會對子女教育和家庭關(guān)系等產(chǎn)生積極影響。李谷成等[9]通過建立超越對數(shù)的前沿生產(chǎn)函數(shù)從更微觀的省級層面考察了湖北省農(nóng)戶剩余勞動力資源配置對當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的技術(shù)提高作用。

蔡銀寅和杜凱[10]建立了一個基于內(nèi)生農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的二元經(jīng)濟(jì)增長模型來解釋農(nóng)業(yè)剩余勞動力流動與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的相互促進(jìn)關(guān)系?？傮w而言,近期愈來愈多的研究認(rèn)為剩余勞動力的轉(zhuǎn)移通過以下途徑對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了積極的影響:(1)通過勞動力和資金的雙向流動,改善了資源的配置效率,非外出戶與外出戶經(jīng)營目標(biāo)更加明確;(2)通過提高農(nóng)業(yè)勞動力素質(zhì)、加速人力資本形成,促進(jìn)了外出農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的技術(shù)進(jìn)步;(3)增加了剩余勞動力就業(yè)機(jī)會,為輸出地農(nóng)民開辟了新的收入增長來源,流出地農(nóng)戶平均收入和資本積累水平提高;(4)外出農(nóng)戶家庭在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中存在著資金對勞動的替代,并且越是資金短缺的農(nóng)村,外出就業(yè)帶回的資金對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有更普遍的正面影響。(5)使農(nóng)戶家庭的兼業(yè)化程度趨于提高,外出農(nóng)戶對農(nóng)產(chǎn)品價格變動的反應(yīng)相對不敏感,農(nóng)戶抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力提高。本文擬通過課題組在西部地區(qū)八個樣本村的微觀調(diào)查數(shù)據(jù),重點(diǎn)分析西部地區(qū)農(nóng)戶剩余勞動力資源配置決策與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系,探討勞動力流動對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。本文其余內(nèi)容組織如下,第二部分是基于拉尼斯—費(fèi)模型的剩余勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制和途徑分析。第三部分利用調(diào)查所得實(shí)際數(shù)據(jù),建立生產(chǎn)函數(shù),采用隨機(jī)前沿分析方法對理論機(jī)制進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證。第四部分是本文的結(jié)論。

二、剩余勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步機(jī)制:拉尼斯—費(fèi)模型的擴(kuò)展

拉尼斯和費(fèi)景漢[11-13]建立了一個重視技術(shù)變化的勞動力剩余經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型。他們認(rèn)為農(nóng)業(yè)隱蔽失業(yè)人口即農(nóng)業(yè)中剩余勞動力的轉(zhuǎn)移不是一個簡單的靜態(tài)過程,它取決于工業(yè)部門的資本積累、部門創(chuàng)新強(qiáng)度和創(chuàng)新的要素使用偏向等。在剩余勞動力成功轉(zhuǎn)移過程中,會提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率,農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門獲得同步發(fā)展。本節(jié)的分析是對拉尼斯—費(fèi)模型的理論擴(kuò)展。

(一)創(chuàng)新的要素偏向衡量

設(shè)代表性家庭農(nóng)戶的動態(tài)生產(chǎn)函數(shù)為:Q=F(K,L,t)(1)其中,Q代表農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出,K和L分別代表投入的資本和勞動要素,對任何時點(diǎn)t,上式滿足規(guī)模收益不變條件,且?？怂辜夹g(shù)進(jìn)步的要素偏向?yàn)?HL=E(fL,t)ηt=(fLtt/fL)(1/t)=fLt/fLHK=E(fK,t)ηt=(fKtt/fK)(1/t)=fKt/fK(2)(2)式中,HL是單位時間內(nèi)勞動力邊際生產(chǎn)力(MPL,記為fL)的增長百分比;HK是單位時間內(nèi)資本邊際生產(chǎn)力(MPK,記為fK)的增長百分比;E(fL,t)是勞動力邊際生產(chǎn)力對時間的彈性;E(fK,t)是資本的邊際生產(chǎn)力對時間的彈性。代表性農(nóng)戶動態(tài)生產(chǎn)函數(shù)的存在意味著創(chuàng)新的兩個維度:勞動使用偏向和資本使用偏向。為了將創(chuàng)新的要素偏向區(qū)分出來,引進(jìn)衡量任意時間t上的創(chuàng)新偏向程度指數(shù):BL=HL-JBK=HK-J(3)(3)式中,BL是創(chuàng)新的勞動力使用偏向程度,BK是創(chuàng)新的資本使用偏向程度。J是在假定資本、勞動力投入不變的條件下,完全由于每單位時間的消逝而出現(xiàn)的產(chǎn)出的部分增加:J=ΔQ/Q≥0,它代表著中性創(chuàng)新的強(qiáng)度,J同時是HL和HK的加權(quán)平均數(shù),即J=φLHL+φKHK=φL(BL+J)+φK(BK+J)②。當(dāng)初始狀態(tài)的要素密集程度給定時,BL和BK就是衡量創(chuàng)新要素使用偏向的兩種可選方法。由BLφL+BKφK=0,那么可以推得以下三種創(chuàng)新:(1)中性技術(shù)創(chuàng)新:BL=0HL=JHK=JBK=0(2)勞力使用型技術(shù)創(chuàng)新:BL>0HL>JHK<JBK<0(3)資本使用型技術(shù)創(chuàng)新:BK>0Hk>JHL<JBL<0

(二)農(nóng)業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新路徑

在農(nóng)戶產(chǎn)出最大化目標(biāo)前提下,農(nóng)戶不僅追求農(nóng)業(yè)與非農(nóng)收入的增加,同時也希望通過資源的合理配置,達(dá)到家庭總收入最大化。因此,農(nóng)戶愿意將農(nóng)業(yè)剩余和部分非農(nóng)收入投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中[5,14,15],形成生產(chǎn)性資金③。對資本投入處于低水平均衡狀態(tài)的農(nóng)業(yè)部門來說,剩余勞動力的轉(zhuǎn)出和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性資金的注入通過兩個渠道影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)出:一部分資金用于彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)勞動力的流失,形成資本對勞動力的替代;另一部分資金用于追加資本投入,如化肥、機(jī)械化作業(yè)和農(nóng)業(yè)生物科技的使用等,形成漸進(jìn)積累的技術(shù)創(chuàng)新。在二元經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)轉(zhuǎn)型過程中,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的這一短期動態(tài)調(diào)整,一方面使農(nóng)業(yè)部門的資本勞動比逐漸提高,兩種要素的邊際生產(chǎn)力發(fā)生變化。另一方面使農(nóng)業(yè)部門發(fā)生資本偏向型的技術(shù)創(chuàng)新。用本節(jié)定義的希克斯創(chuàng)新要素偏向來分析上述過程,如圖1所示。出于實(shí)際的考慮,對創(chuàng)新的衡量是在等產(chǎn)量線圖上一個特殊點(diǎn)的鄰域來進(jìn)行的,如P點(diǎn)④。給定農(nóng)業(yè)部門初始的等產(chǎn)量曲線為圖1(b)中的Q曲線,投入集合中的任意一點(diǎn)P(K0,L0)代表農(nóng)業(yè)部門的初始要素投入點(diǎn)。資本的邊際產(chǎn)出為圖1(a)中的N曲線,勞動的邊際產(chǎn)出為圖1(c)中的M曲線,S為勞動力的供給曲線。圖1(a)中,在剩余勞動力大量轉(zhuǎn)出而生產(chǎn)性資本投入增量很低的情況下,資本的邊際生產(chǎn)率曲線由N上升到N1。為了衡量這種創(chuàng)新偏離中性創(chuàng)新的程度,在圖1(a)中繪出了一條與N1創(chuàng)新密集程度相同的中性創(chuàng)新曲線Z。曲線N1和曲線Z具有相同的創(chuàng)新密集度,可以從兩個三角部分GHI和EGF的面積相等中判斷出。中性創(chuàng)新曲線Z的創(chuàng)新強(qiáng)度J=IEAB/BAK0O,即創(chuàng)新增加的產(chǎn)出面積IEAB與創(chuàng)新前產(chǎn)出的面積BAK0O之比。對于這個創(chuàng)新強(qiáng)度來說,創(chuàng)新的密集程度J還可以用距離之比FA/AK0表示⑤。同時,由圖1(a)可以看出,資本的邊際生產(chǎn)率曲線N1與中性創(chuàng)新曲線Z相交之后,E點(diǎn)位于F點(diǎn)的左側(cè),這是一種資本偏向型的創(chuàng)新。當(dāng)資本偏向性的創(chuàng)新發(fā)生時,等產(chǎn)量線由Q旋轉(zhuǎn)到Q1,變得更為平緩。于是,在P點(diǎn),產(chǎn)出從Q單位增至Q1單位,Q和Q1分別代表創(chuàng)新前后的等產(chǎn)量線(通過P點(diǎn))⑥。這種產(chǎn)出的增加只是由于時間的消逝,而不是任何物質(zhì)投入量的變化,所以它完全是在一定時間中發(fā)生的創(chuàng)新變化造成的。同理,這種創(chuàng)新也可以反映在圖1(c)中,邊際勞動生產(chǎn)率曲線由M上升至M1,與中性創(chuàng)新曲線Z相比,曲線M1和曲線Z具有相同的創(chuàng)新密度,這一結(jié)論也可以從兩個三角部分RUT和UVW的面積相等判斷出。中性創(chuàng)新曲線Z的創(chuàng)新強(qiáng)度J=TVAD/DAL0O,即創(chuàng)新增加的產(chǎn)出面積TVAD與創(chuàng)新前產(chǎn)出的面積DAL0O之比。對于這個創(chuàng)新強(qiáng)度來說,創(chuàng)新的密集程度J還可以用距離之比VA/VL0表示。勞動的邊際生產(chǎn)率曲線M1與中性創(chuàng)新曲線Z相交之后,W點(diǎn)位于V點(diǎn)的下方,表明這種創(chuàng)新是勞動力節(jié)約型的創(chuàng)新。長期中,如果上述過程持續(xù)下去,盡管農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力大量轉(zhuǎn)出,但由于資本偏向型的技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)進(jìn)行,農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)出仍然增加,農(nóng)業(yè)部門的資本深化程度不斷提高,如圖2所示。正如拉尼斯和費(fèi)景漢所述在二元經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過程中“農(nóng)業(yè)部門的成功發(fā)展必須實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵性最低努力”[13],即資本積累率必須足夠大,創(chuàng)新強(qiáng)度必須足夠高,創(chuàng)新的資本使用偏向必須足夠強(qiáng),勞動力報(bào)酬遞減規(guī)律必須足夠弱。這樣才能擺脫農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的“低水平均衡陷阱”。

三、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的實(shí)證檢驗(yàn)

(一)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定

技術(shù)效率用來衡量個體單位在等量要素投入條件下,其產(chǎn)出離前沿最大產(chǎn)出的距離[16]。測量技術(shù)效率通常有兩種方法,一種是非參數(shù)方法,主要是運(yùn)用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法,建立相應(yīng)的生產(chǎn)函數(shù)、成本函數(shù)的前沿模型,并用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法求解模型,如Malmqusit指數(shù)方法等。另一種是參數(shù)方法,首先根據(jù)樣本中所有個體的投入和產(chǎn)出構(gòu)造一個能夠包容所有個體生產(chǎn)方式的最小的生產(chǎn)可能性集合,即所有要素和產(chǎn)出的有效組合。個體的技術(shù)效率可以通過實(shí)際產(chǎn)出與前沿面產(chǎn)出的距離來衡量,距離越大,則技術(shù)效率越低,反之,則技術(shù)效率越高。在對我國分部門、分行業(yè)、分地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)效率測算中,大多數(shù)研究采用了參數(shù)方法⑦,通過建立隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)(StochasticFrontierProduction),用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析技術(shù)來估計(jì)個體技術(shù)效率水平。參數(shù)方法的最大優(yōu)點(diǎn)是通過估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)對個體的生產(chǎn)過程進(jìn)行了描述,從而使對技術(shù)效率的估計(jì)得到了控制。本節(jié)通過建立家庭農(nóng)戶的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)并線性展開,得到與Battese和Coelli[17]相似的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型如下:ln(yit)=β0t+β1*ln(Kit)+β2*ln(Lit)+β3*ln(Tit)+(vit-uit)(4)TEit=exp(-uit)(5)uit=β(t)*ui(6)β(t)=exp[-η*(t-T)](7)γ=σ2u/(σ2v+σ2u)(8)式(4)中,y為農(nóng)戶的產(chǎn)出,以農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)的收入來衡量。K為農(nóng)戶生產(chǎn)過程中的資金投入,L為農(nóng)戶生產(chǎn)的勞動力投入,T為農(nóng)戶生產(chǎn)的耕地?cái)?shù)量。β0為截距項(xiàng),β1為資本產(chǎn)出彈性,β2為勞動的產(chǎn)出彈性,β3為土地的產(chǎn)出彈性,均為待估參數(shù)。下標(biāo)i代表第i戶農(nóng)戶家庭,下標(biāo)t代表時期。復(fù)合結(jié)構(gòu)的誤差項(xiàng)(vit–uit)由兩部分組成,第一部分vit~.i.id,并服從N(0,σ2v)分布;第二部分uit≥0,它反映那些在t期僅僅影響第i個農(nóng)戶的隨機(jī)因素。uit~.i.id,并服從正半部的正態(tài)分布N(u,σ2u),vit與uit之間相互獨(dú)立。式(5)表示樣本中第i個農(nóng)戶在第t期內(nèi)的技術(shù)效率水平。顯然,如果uit=0,則TEit=1,即農(nóng)戶處于完全技術(shù)效率狀態(tài),此時該農(nóng)戶的生產(chǎn)點(diǎn)位于生產(chǎn)前沿面上;相反,如果uit>0,則0<TEit<1,這種狀態(tài)為技術(shù)非效率,此時該農(nóng)戶的生產(chǎn)點(diǎn)位于生產(chǎn)前沿之下,是待估計(jì)的參數(shù)。Battese和Coelli[18]構(gòu)造了(6)和(7)兩式以定量描述時間因素對uit的影響。在式(8)中,γ也是待估計(jì)的參數(shù),γ=0時,σ2u趨于零,此時誤差項(xiàng)僅為vit。在統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)中,如果γ=0這一原假設(shè)被接受,即說明調(diào)查樣本中所有農(nóng)戶的生產(chǎn)點(diǎn)都位于生產(chǎn)前沿面上;此時,無須使用SFA技術(shù)來分析農(nóng)戶生產(chǎn)效率,直接運(yùn)用普通最小二乘估計(jì)方法(OLS)即可。

(二)數(shù)據(jù)說明與統(tǒng)計(jì)描述

為分析勞動力流動對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的影響,本課題組于2007年底到2008年初在甘肅、寧夏、四川等地進(jìn)行了兩次社會調(diào)查。調(diào)查隨機(jī)選取了8個樣本村,每村隨機(jī)抽選取50戶農(nóng)戶,并以面對面訪談形式完成問卷300份,其中有效問卷256份。在所調(diào)查的樣本中,共有勞動力797人,其中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者315人,非農(nóng)產(chǎn)業(yè)從業(yè)者47人,打工者272,農(nóng)業(yè)兼打工者91人,農(nóng)業(yè)兼非農(nóng)者50人,公職人員22人。各類型的勞動者之間存在很大差異。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者是各類勞動力中年齡最大、女性所占比例最高、受教育年限最低的群體;外出打工者主要以年輕、男性、受教育水平較高者為主;非農(nóng)產(chǎn)業(yè)從業(yè)者主要以男性為主、受教育水平高但所占比例很小;很大一部分已婚中年勞動力則主要以農(nóng)業(yè)兼打工或者農(nóng)業(yè)兼非農(nóng)為主;此外,還有很少量的農(nóng)村教師、行政干部等公職人員,由于這部分樣本少而影響小,在后面的實(shí)證過程中將予以剔除。表2為樣本農(nóng)戶家庭經(jīng)營模式。

(三)實(shí)證結(jié)果與分析

運(yùn)用由TimCoelli(1996)設(shè)計(jì)的Frontier(Version4.1)程序,使用最大似然估計(jì)法對上述模型進(jìn)行估計(jì)。表3給出了有關(guān)參數(shù)及其相關(guān)檢驗(yàn)的結(jié)果,圖3則繪出了樣本中五類農(nóng)戶的技術(shù)效率變動情況。

(1)總體來看,隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果良好,五類農(nóng)戶中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資金投入產(chǎn)出彈性至少通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn),且系數(shù)為正,說明在西部地區(qū)農(nóng)業(yè)投資低水平均衡狀態(tài)下,資本投入的增加可以顯著增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出,并在長期中形成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資本偏向型技術(shù)進(jìn)步。A類農(nóng)戶的資金投入產(chǎn)出彈性最高,其他四類大體接近,說明越是資金匱乏的農(nóng)戶,資金投入的產(chǎn)出效應(yīng)越高,這與白南生等[7]的研究結(jié)果相似;五類農(nóng)戶勞動力的產(chǎn)出彈性也至少通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn),C、D兩類農(nóng)戶的勞動力產(chǎn)出彈性最高、B類次之、A類再次之、E類農(nóng)戶最低,即重視農(nóng)業(yè)且兼業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶勞動力產(chǎn)出彈性最大,偏重農(nóng)業(yè)或者偏重非農(nóng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶該指標(biāo)值較小;土地對農(nóng)戶生產(chǎn)的貢獻(xiàn)程度在本文的分析中為負(fù),且A、E類農(nóng)戶該指標(biāo)不顯著。因?yàn)楸疚牡恼{(diào)查樣本主要集中在西部地區(qū),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地類型主要為純山區(qū)、半川區(qū)、塬區(qū)、半灌溉區(qū)(部分灌溉)。農(nóng)戶所在地區(qū)的自然資源條件對生產(chǎn)存在很大影響。純山區(qū)和半山區(qū)由于農(nóng)業(yè)資源稟賦條件差、交通不便,盡管家庭耕地比較多,但產(chǎn)出低下。塬區(qū)和有一定灌溉條件的村莊地處比較平坦的地區(qū),交通便利,但土地資源相當(dāng)有限,無法實(shí)現(xiàn)較高的土地產(chǎn)出彈性。

(2)五類農(nóng)戶的平均技術(shù)效率均小于1,說明西部地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)曲線處在前沿生產(chǎn)面以下,存在技術(shù)無效率的因素。B、C、D類農(nóng)戶的技術(shù)效率水平較接近于1,技術(shù)效率最高。這三類農(nóng)戶也是本次調(diào)查中家庭經(jīng)濟(jì)情況最好,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件最優(yōu)的。在農(nóng)業(yè)兼業(yè)化生產(chǎn)過程中,這三類農(nóng)戶通過農(nóng)業(yè)剩余積累和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得的資金收入,一方面,有效的替代了逐漸轉(zhuǎn)移出去的勞動力,另一方面在長期的生產(chǎn)過程中資本逐步深化,資本偏向的技術(shù)創(chuàng)新最先在該三類農(nóng)戶中出現(xiàn),導(dǎo)致了產(chǎn)出效率的提高和收入的增加。A類農(nóng)戶和E類農(nóng)戶是截然相反的兩類群體,前者主要集中于農(nóng)業(yè)生產(chǎn),資本積累有限,技術(shù)進(jìn)步緩慢。后者則主要從事個體經(jīng)營,盡管資金充裕,但半專業(yè)化于非農(nóng)業(yè)經(jīng)營,甚至出現(xiàn)轉(zhuǎn)包土地和土地撂荒現(xiàn)象,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率最低。

(3)五類農(nóng)戶內(nèi)部來看,個體農(nóng)戶間技術(shù)效率存在差異。與平均技術(shù)效率差異相似,A類、E類農(nóng)戶間差異較大,B類、C類和D類內(nèi)部農(nóng)戶間技術(shù)效率差異較小。這種差異的存在是合理的,可能一方面來自農(nóng)戶所處的生產(chǎn)自然條件,另一方面則來自于農(nóng)戶對剩余勞動力的配置決策和干中學(xué)的知識、技術(shù)積累。

四、結(jié)論

農(nóng)業(yè)剩余勞動力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移是改革開放三十年間中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展過程中最引人矚目的經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象之一。這種轉(zhuǎn)移是理性轉(zhuǎn)移者個人對較高收入的一種回應(yīng),它在提高轉(zhuǎn)移者個人收益的同時,也對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生著深遠(yuǎn)的影響。借助于對“拉尼斯—費(fèi)景漢模型”的擴(kuò)展,本文分析了剩余勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步這一問題。本文認(rèn)為農(nóng)村勞動力的流動與轉(zhuǎn)移帶來農(nóng)戶收入的增加,農(nóng)戶通過部門內(nèi)融資、部門間融資籌措的生產(chǎn)性資金的投入,可以使農(nóng)業(yè)部門在短期內(nèi)產(chǎn)生資本偏向型的技術(shù)創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量的增加。在長期中,農(nóng)業(yè)部門將走上一條資本深化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)部門發(fā)展之路。運(yùn)用西部地區(qū)八個樣本村農(nóng)戶的微觀調(diào)查數(shù)據(jù),采取隨機(jī)前沿分析方法所得到的結(jié)果驗(yàn)證了本文的理論機(jī)制,五類農(nóng)戶的技術(shù)效率隨家庭經(jīng)營模式和資本偏向型創(chuàng)新程度的不同而不同,其中勞動力流動比較明顯的農(nóng)戶技術(shù)效率相對比較高。由此可見,農(nóng)村勞動力流動并不必然對農(nóng)業(yè)發(fā)展造成負(fù)面影響,相反農(nóng)村勞動力流動與轉(zhuǎn)移是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和現(xiàn)代化發(fā)展的必要條件。