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一、貿(mào)易失衡的貿(mào)易方式結構

在我國，貿(mào)易方式結構和貿(mào)易的主體結構存在內(nèi)在的、緊密的聯(lián)系，因為外商直接投資從事加工貿(mào)易的比重較大（見、）。我國對外商直接投資的優(yōu)惠政策安排和中國的市場潛力所吸引的巨大外資導致我國加工貿(mào)易的比重過大。加工貿(mào)易又是我國貿(mào)易失衡的最主要的組成部分，尤其是1999年以后，占我國貿(mào)易失衡的絕大部分。一般貿(mào)易的失衡經(jīng)過了2001～2004年的逆差之后，在2005年轉(zhuǎn)為順差，但這種趨勢在2009年反轉(zhuǎn)。其它兩種貿(mào)易方式的失衡幾乎可以忽略不計。要減緩我國貿(mào)易失衡的程度，加工貿(mào)易的失衡必須有所改變，然而從事加工貿(mào)易的主體是外資企業(yè)，產(chǎn)權的約束使我國的產(chǎn)業(yè)升級和對貿(mào)易失衡的治理出現(xiàn)困難，國家直接的宏觀調(diào)控可能并不起作用，必須運用導向政策引導和調(diào)整外資的投資領域，使其不再過多地投資于一般加工貿(mào)易和產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)而投向服務業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)。

二、貿(mào)易失衡的主體結構

就我國從事貿(mào)易的主體結構來看（見），國有企業(yè)的比重下降較快，外資企業(yè)和私營企業(yè)的比重上升明顯，集體企業(yè)的地位并不突出且比較穩(wěn)定。自1999年，外資企業(yè)進出口總額首次超過國有企業(yè)后，外資企業(yè)一直在外貿(mào)中占據(jù)主導地位。近幾年私營企業(yè)的對外貿(mào)易有了很大發(fā)展。私營企業(yè)貿(mào)易比重的上升是我國市場化力量增長的結果，私營企業(yè)在內(nèi)資企業(yè)的比重由2007年底的63.25%上升至2009年初的70.91%。同時，這也反應了我國私營企業(yè)單個企業(yè)規(guī)模的不斷壯大。但是從貿(mào)易失衡的主體結構來看（見），我國的貿(mào)易順差主要是由非國有企業(yè)創(chuàng)造的，而且私營企業(yè)的貿(mào)易失衡上升較快，其數(shù)值相當于其他性質(zhì)企業(yè)之和。這一現(xiàn)象值得一提。雖然外資企業(yè)的進出口總額占據(jù)絕大部分但它的貿(mào)易失衡情況卻沒有私營企業(yè)那樣嚴重，也就是說私營企業(yè)總進出口額所占比重較小但貿(mào)易失衡額卻很大，說明我國外資企業(yè)主要從事“大進大出”的加工貿(mào)易，而私營企業(yè)從事加工貿(mào)易的比重相對較小。這是一個好的現(xiàn)象，說明我國私營企業(yè)的發(fā)展模式與加工貿(mào)易企業(yè)有著本質(zhì)的區(qū)別。私營企業(yè)從我國的比較優(yōu)勢出發(fā)，積極參與國際分工，發(fā)展具有自主產(chǎn)權的產(chǎn)業(yè)，這一模式的代表是浙江、江蘇的民營企業(yè)。從和可以看出，我國的私營企業(yè)也從事了一部分加工貿(mào)易，這說明有一部分私營企業(yè)利用我國勞動力的比較優(yōu)勢，加入到全球產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的分工中，主要從事低端的產(chǎn)品組裝及制造。這一部分私營企業(yè)的代表是珠三角地區(qū)的私營企業(yè)。由于肩負國家宏觀調(diào)控和平衡貿(mào)易收支的政策使命，同時，大型國有企業(yè)往往也是成套先進設備和工業(yè)原料的主要需求者，我國國有企業(yè)自2003年以來一直持續(xù)貿(mào)易逆差。

三、貿(mào)易失衡的商品結構

貿(mào)易的商品結構是考察貿(mào)易水平和貿(mào)易質(zhì)量的一個重要指標。我國在初級產(chǎn)品和工業(yè)制品上的貿(mào)易失衡狀況不僅能夠反應我國總體產(chǎn)業(yè)結構的變遷而且能夠反應我國在生產(chǎn)結構和消費結構上的具體改變。從我國貿(mào)易失衡的商品結構上看，我國在初級產(chǎn)品上總體長期保持逆差，而在工業(yè)制品上總體長期保持順差。在我國，第一產(chǎn)業(yè)總體上的貿(mào)易失衡并不嚴重，初級產(chǎn)品的失衡主要體現(xiàn)在對工業(yè)原料和能源的巨大需求所形成的逆差。但是，這并不意味著我國的貿(mào)易水平和貿(mào)易質(zhì)量是高的。必須要看我國在哪些具體的商品大類上存在比較優(yōu)勢。本文選取1994～2009各年我國進、出口貨物貿(mào)易失衡前6位的初級產(chǎn)品和前10位的工業(yè)制品進行統(tǒng)計（按SITCRev.3分類標準）。我國在金屬礦砂及金屬廢料（28）；石油、石油產(chǎn)品及有關原料（33）；紡織纖維及其廢料（26）；紙漿及廢紙（25）；油籽及含油果實（22）長期存在逆差，而蔬菜及水果（05），魚、甲殼及軟體類動物及制品（03）存在長期順差。且石油、石油產(chǎn)品及有關原料（33）和金屬礦砂及金屬廢料（28）自1997年以來一直穩(wěn)居我國初級產(chǎn)品貿(mào)易失衡的前2位，國際原油和金屬礦砂的價格上漲明顯，有一部分原因是中國巨大需求的拉動。而早期對植物油脂（42）、油籽及含油果實（22）以及紙漿及廢紙（25）的巨大需求逐漸被對金屬礦砂及金屬廢料；石油、石油產(chǎn)品及有關原料所取代。隨著對植物油脂（42）、油籽及含油果實（22）需求的減少，它們在貿(mào)易中的重要地位也逐漸被取代，退出了貿(mào)易平衡前六位的舞臺。紡織纖維及其廢料（26）卻一直活躍在我國初級產(chǎn)品貿(mào)易逆差前六位的舞臺上。這反映了我國生產(chǎn)結構和消費結構的改變。同時反映了我國工業(yè)化進程對能源的巨大需求以及持續(xù)的固定資產(chǎn)投資對金屬制品的巨大需求。2006年，我國已成為僅次于美、日的第3大汽車生產(chǎn)大國及僅次于美國的第2大汽車消費大國。我國汽車生產(chǎn)和消費的激增導致了對金屬原料和石油產(chǎn)品的巨大需求。初級產(chǎn)品的失衡狀態(tài)也反映了我國在傳統(tǒng)的紡織行業(yè)、造紙行業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易上的活力以及在魚、甲殼及軟體類動物及制品（03）產(chǎn)品上持續(xù)的比較優(yōu)勢。我國傳統(tǒng)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)：服裝及衣著附件（84）；雜項制品（89）；鞋靴（85）；紡紗、織物、制成品及有關產(chǎn)品（65）；金屬制品（69）依然保持長期順差而且這種比較優(yōu)勢一直持續(xù)到現(xiàn)在。同時，在辦公用機械及自動數(shù)據(jù)處理設備（75）；電信及聲音的錄制及重放裝置設備（76）上也保持了較多年份的貿(mào)易順差，但是這兩類產(chǎn)品從1995年、1996年起就已經(jīng)是貿(mào)易順差的前十位了。從我國貿(mào)易失衡的前十位的分析可以看出我國產(chǎn)業(yè)升級所取得的成果并沒有想象中的大，而且這兩類產(chǎn)品多數(shù)進行的是加工貿(mào)易。雖然有研究表明中國的出口產(chǎn)品結構和產(chǎn)品層次都得到提升，中國的出口產(chǎn)品結構與高收入國家出口產(chǎn)品的相似度迅速提升(Schott,2008),而且中國出口產(chǎn)品的層次明顯高于中國實際人均收入水平(Rodrik,2006)。但是，那些產(chǎn)業(yè)升級的成果和較高科技含量的產(chǎn)品并沒有成為我國貿(mào)易順差的主要產(chǎn)品，且我國在較高層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上多集中在勞動密集型增值環(huán)節(jié)。這也被我國持續(xù)成為反傾銷對象國的事實所證明。在初級形狀的塑料（57）；電力機械、器具及電器零件（77）；特種工業(yè)專用機械（72）上，我國長期存在逆差。但是我國工業(yè)制成品的消費也減少早期對制成肥料（56）、金工機械（73）、通用工業(yè)機械設備和零件（74）的需求，但是對特種工業(yè)專用機械（72）、電力機械器具及其電氣零件（77）、初級形狀的塑料（57）的需求一直很旺盛。這說明我國經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)具備生產(chǎn)普通機械設備的能力但卻無力生產(chǎn)一些精密性較高和科技含量較高的特種工業(yè)專用機械和電力機械。我國對鋼鐵的需求也一直很旺盛，但自2007年起，鋼鐵由長期逆差變?yōu)轫槻睢，F(xiàn)在我國已經(jīng)成為鋼鐵第一生產(chǎn)大國。

四、貿(mào)易失衡的國別（地區(qū)）結構

為了弄清楚我國貿(mào)易失衡的主要對象國，我們必須考察貿(mào)易失衡的國別構成。本論文選取1994～2009各年我國進、出口貨物貿(mào)易失衡順差前6位和逆差前6位的國家（地區(qū)）進行統(tǒng)計，我國長期對香港、美國、荷蘭、英國、阿拉伯聯(lián)合酋長國、西班牙等國（地區(qū)）保持順差且具有很強的穩(wěn)定性。其中與西班牙的貿(mào)易是從1999年開始增長的，其他幾個國家（地區(qū)）一直都是中國大的貿(mào)易伙伴。而對臺灣、韓國、馬來西亞、俄羅斯、泰國等存在長期逆差。中國自2000年開始增加對東南亞國家馬來西亞、菲律賓、泰國的貿(mào)易逆差，這種局勢在2007年得到緩解，取而代之的是能源大國澳大利亞和沙特阿拉伯。俄羅斯自1994年開始一直到2002年，一直穩(wěn)居中國貿(mào)易逆差國前五的寶座，自2003年起退出了前五名，因為我國與東亞國家馬來西亞、菲律賓、泰國和能源大國澳大利亞和沙特阿拉伯的貿(mào)易變得更為重要。特別是自2002年以來，我國對日本由順差轉(zhuǎn)為逆差且這種轉(zhuǎn)變具有持續(xù)性。對德國自2006年由逆差轉(zhuǎn)為順差后，貿(mào)易趨于平衡。從貿(mào)易的國別結構分析，我們可以看出：我國的貿(mào)易伙伴國特別是貿(mào)易順差國太過集中，這勢必增加我國的貿(mào)易風險，同時容易招致對方的不滿。2006～2009年，中國平均每年遭受反傾銷案件高達71.75件，幾乎每三件反傾銷案件中就有一件是針對中國的。這與我國對美國和歐盟國家的長期貿(mào)易順差不無關系。我國對東南亞如日本、韓國、泰國、菲律賓以及臺灣地區(qū)的貿(mào)易逆差也具有一定的穩(wěn)定性，這體現(xiàn)了我國在東亞內(nèi)部的分工地位和我國加工貿(mào)易比重較大的特點。研究表明（劉萬鋒，2008；盧萬青，2009）：我國與東亞國家的貿(mào)易主要是中間品貿(mào)易，中國成為眾多中間品最終組裝并出口的終點,由此逐漸形成“東亞———中國———美歐”的垂直三角貿(mào)易模式。中國在某種程度上充當了東亞國家對美貿(mào)易失衡的“替罪羊”的角色。同時，對礦產(chǎn)和能源的需求增大，導致我國對澳大利亞和沙特阿拉伯的貿(mào)易逆差增幅較大。中國經(jīng)濟存在一定的脆弱性。

五、貿(mào)易失衡的形態(tài)結構

從海關統(tǒng)計年鑒上無法考察我國貿(mào)易的形態(tài)結構，但貿(mào)易的形態(tài)結構能反應一國的工業(yè)化水平和先進程度。而且第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是未來經(jīng)濟發(fā)展的方向，一國的貿(mào)易形態(tài)結構也反應一國未來的貿(mào)易優(yōu)勢與劣勢。從貿(mào)易失衡的形態(tài)來看，我國在貨物貿(mào)易上具有比較優(yōu)勢而在服務貿(mào)易上存在比較劣勢。這與我國的實際情況相符。對于這點，有的學者認為我國和美國等發(fā)達國家已經(jīng)形成了新的分工形態(tài)即制造業(yè)與服務業(yè)的分工（雷達、趙勇，2009；徐建煒，姚洋，2010）。而因為服務業(yè)的可貿(mào)易程度以及貿(mào)易自由化程度（WTO的談判進程）滯后于制造業(yè)，導致了我國總體的貿(mào)易順差。現(xiàn)實中，這種新的分工模式與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工交織在一起，很難清楚地界定。所以，新形態(tài)的國際分工是否存在還沒有定論。盡管這種分工模式的普遍性受到質(zhì)疑，但不可否認我國與發(fā)達國家事實上存在制造業(yè)與服務業(yè)的分工，而且這一趨勢在不斷增強。從我國貿(mào)易失衡的形態(tài)上看，未來我資料來源：世界經(jīng)濟年鑒各期國的貿(mào)易失衡狀況可能會有所改變，因為服務貿(mào)易是未來貿(mào)易的主流，而我國第三產(chǎn)業(yè)的滯后會讓我國的貿(mào)易優(yōu)勢不復存在。

六、結論

通過我國貿(mào)易失衡的結構分析，可以看出我國的工業(yè)化水平有了較大進展，我國在一些新興產(chǎn)業(yè)如機械制造和電信產(chǎn)業(yè)上有了一定的比較優(yōu)勢，但這種優(yōu)勢還遠未取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，新興產(chǎn)業(yè)的力量雖有所發(fā)展但還很薄弱。我國工業(yè)對工業(yè)原料和能源的依賴非常嚴重，我國工業(yè)的高消耗性可見一斑。對初級形狀的塑料持續(xù)而強烈的需求也表明我國工業(yè)的高污染性，盡管我國在工業(yè)制成品上有巨大的貿(mào)易順差，但工業(yè)發(fā)展的水平和結構令人擔憂。加工貿(mào)易仍然是我國貿(mào)易失衡的主體。我國珠三角的一些私營企業(yè)也利用我國勞動力的比較優(yōu)勢從事著一般加工貿(mào)易。私營企業(yè)的發(fā)展是我國市場力量壯大的結果，江浙一帶的私營企業(yè)的發(fā)展模式與加工貿(mào)易有著本質(zhì)的區(qū)別，代表著我國自主產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進步。國有企業(yè)是國家經(jīng)濟的命脈也是國家宏觀調(diào)控的工具，國有企業(yè)的貿(mào)易逆差是國家宏觀調(diào)控的結果，由于國有企業(yè)在整個經(jīng)濟中比重的不斷下降，其對貿(mào)易失衡的調(diào)整有限。這也讓我國直接宏觀調(diào)控下政府的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略和經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變面臨難題。產(chǎn)權的約束要求我國政府的宏觀調(diào)控更注重市場引導而不是直接的行政干預。我國貿(mào)易失衡對象國的集中給我國的貿(mào)易環(huán)境帶來了不利影響，針對中國的反傾銷、反補貼的案件層出不窮，我國貿(mào)易增長的可持續(xù)性面臨風險。隨著服務貿(mào)易自由化的進程加快和科學技術的發(fā)展，服務貿(mào)易會成為未來國際貿(mào)易的主流，在未來的服務貿(mào)易上的劣勢可能讓我國的比較優(yōu)勢不復存在，使我國由貿(mào)易順差走向貿(mào)易逆差。從總體來看，我國的貿(mào)易失衡有這樣的特點：總量較大、結構較差、不可持續(xù)。對此，下一階段的政策可著眼于：

第一，調(diào)整對外資的政策，優(yōu)化要素參與國際分工的方式。由于加工貿(mào)易比重過大，同時加工貿(mào)易的主要創(chuàng)造者為外商投資企業(yè)。產(chǎn)權的約束使直接的控制變得沒有可能，那么，要改變我國貿(mào)易失衡的總量和結構，轉(zhuǎn)變對FDI的政策尤其重要。限制FDI投向成熟的勞動密集型行業(yè)和產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)，鼓勵外資投向基礎產(chǎn)業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)。改變外資“超國民待遇”，抑制各地引資攀比和過度競爭。必須按照國際通行的市場準則，把國內(nèi)各種性質(zhì)的經(jīng)濟主體、投資主體放在一個平等的地位上，實行非歧視原則。促進利用外資從重視“量”向重視“質(zhì)”的轉(zhuǎn)變。

第二，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，優(yōu)化貿(mào)易的商品結構。我國的貿(mào)易商品結構給我們調(diào)控貿(mào)易失衡提供了廣闊的空間，控制貿(mào)易失衡可以直接從增加進口，控制出口入手。在美國高新技術出口放松管制的條件下，我國應擴大進口。高新技術產(chǎn)品的進口可以產(chǎn)生技術外溢效應同時提高國內(nèi)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率和人力資本的利用率，優(yōu)化資源配置。同時，要以較少的資源消耗，提高生產(chǎn)效率，要加強自主創(chuàng)新，促進技術密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口。

第三，進行產(chǎn)業(yè)結構升級，大力發(fā)展服務業(yè)。促進產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級既要發(fā)揮市場的基礎性作用又要發(fā)揮政府的宏觀引導作用；既要發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢又要努力提升我國產(chǎn)業(yè)在國際分工中的地位。一般來說，在市場機制比較完善的情況下，產(chǎn)業(yè)結構短期資源配置效率問題主要應該由市場來解決，對于追求的一些長期目標如改善國際分工地位、增長方式轉(zhuǎn)型等問題，則需要從國家層面進行設計和支持。當前需要放開某些第三產(chǎn)業(yè)的市場準入，鼓勵民營資本進入。同時，也鼓勵外商直接投資投向現(xiàn)代服務業(yè)。服務業(yè)作為現(xiàn)代經(jīng)濟的重要組成部分，其占國民經(jīng)濟的比重是衡量一國經(jīng)濟現(xiàn)代化程度的重要標志，其發(fā)展對整個的經(jīng)濟發(fā)展有重要的推動作用。發(fā)展服務貿(mào)易對于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式也具有重要意義，現(xiàn)代服務業(yè)尤其是生產(chǎn)性服務業(yè)大都屬于技術和知識密集型，是清潔、高效的產(chǎn)業(yè)。

第四，加大對外投資，轉(zhuǎn)移部分貿(mào)易順差。支持和鼓勵企業(yè)走出去，整合全球資源，建立中國企業(yè)的全球生產(chǎn)體系和營銷渠道。適當控制外資通過我國轉(zhuǎn)移出口，積極發(fā)展境外加工貿(mào)易，向勞動力成本更低的東南亞國家轉(zhuǎn)移部分順差。借鑒日本、韓國、中國臺灣和香港地區(qū)對中國進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的做法，在不影響產(chǎn)業(yè)安全、就業(yè)的前提下，鼓勵有條件的企業(yè)積極對外投資，把一部分后續(xù)加工能力轉(zhuǎn)移出去，就近開拓市場或者從當?shù)刂苯酉蚱渌麌页隹?。從貿(mào)易失衡的結構看，這種做法可以轉(zhuǎn)移我國一部分貿(mào)易順差；從經(jīng)濟發(fā)展角度看，這樣可以節(jié)約部分資源，減少對資源和環(huán)境的消耗與破壞。