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第一條為加強水利建設(shè)市場管理，進一步規(guī)范水利工程建設(shè)程序，推進項目法人責任制、建設(shè)監(jiān)理制、招標投標制的實施，促進水利建設(shè)實現(xiàn)經(jīng)濟體制和經(jīng)濟增長方式的兩個根本性轉(zhuǎn)變，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條水利工程建設(shè)程序，按《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定》（水利部水建[*5]128號）明確的建設(shè)程序執(zhí)行，水利工程建設(shè)程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工準備（包括招標設(shè)計）、建設(shè)實施、生產(chǎn)準備、竣工驗收、后評價等階段。

第三條本暫行規(guī)定適用于由國家投資、中央和地方合資、企事業(yè)單位獨資或合資以及其它投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、圍墾等大中型（包括新建、續(xù)建、改建、加固、修復）工程建設(shè)項目。小型水利工程建設(shè)項目可以參照執(zhí)行。利用外資項目的建設(shè)程序，同時還應(yīng)執(zhí)行有關(guān)外資項目管理的規(guī)定。

第四條項目建議書階段

1．項目建議書應(yīng)根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，按照國家產(chǎn)業(yè)政策和國家有關(guān)投資建設(shè)方針進行編制，是對擬進行建設(shè)項目的初步說明。

2．項目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項目建議書編制暫行規(guī)定》（水利部水規(guī)計[*6]608號）編制。

3．項目建議書編制一般由政府委托有相應(yīng)資格的設(shè)計單位承擔；并按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。項目建議書被批準后，由政府向社會公布，若有投資建設(shè)意向，應(yīng)及時組建項目法人籌備機構(gòu)，開展下一建設(shè)程序工作。

第五條可行性研究報告階段

1．可行性研究應(yīng)對項目進行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟上是否合理進行科學的分析和論證。經(jīng)過批準的可行性研究報告，是項目決策和進行初步設(shè)計的依據(jù)?？尚行匝芯繄蟾?，由項目法人（或籌備機構(gòu)）組織編制。

2．可行性研究報告應(yīng)按照《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[*3]112號）編制。

3．可行性研究報告，按國家現(xiàn)行規(guī)定的審批權(quán)限報批。申報項目可行性研究報告，必須同時提出項目法人組建方案及運行機制、資金籌措方案、資金結(jié)構(gòu)及回收資金的辦法，并依照有關(guān)規(guī)定附具有管轄權(quán)的水行政主管部門或流域機構(gòu)簽署的規(guī)劃同意書、對取水許可預(yù)申請的書面審查意見。審批部門要委托有項目相應(yīng)資格的工程咨詢機構(gòu)對可行性報告進行評估，并綜合行業(yè)歸口主管部門、投資機構(gòu)（公司）、項目法人（或項目法人籌備機構(gòu)）等方面的意見進行審批。

4．可行性研究報告經(jīng)批準后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上有重要變動，應(yīng)經(jīng)原批準機關(guān)復審同意。項目可行性報告批準后，應(yīng)正式成立項目法人，并按項目法人責任制實行項目管理。

第六條初步設(shè)計階段

1．初步設(shè)計是根據(jù)批準的可行性研究報告和必要而準確的設(shè)計資料，對設(shè)計對象進行通盤研究，闡明擬建工程在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟上的合理性，規(guī)定項目的各項基本技術(shù)參數(shù)，編制項目的總概算。初步設(shè)計任務(wù)應(yīng)擇優(yōu)選擇有項目相應(yīng)資格的設(shè)計單位承擔，依照有關(guān)初步設(shè)計編制規(guī)定進行編制。

2．初步設(shè)計報告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[*3]113號）編制。

3．初步設(shè)計文件報批前，一般須由項目法人委托有相應(yīng)資格的工程咨詢機構(gòu)或組織行業(yè)各方面（包括管理、設(shè)計、施工、咨詢等方面）的專家，對初步設(shè)計中的重大問題，進行咨詢論證。設(shè)計單位根據(jù)咨詢論證意見，對初步設(shè)計文件進行補充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計由項目法人組織審查后，按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。

4．設(shè)計單位必須嚴格保證設(shè)計質(zhì)量，承擔初步設(shè)計的合同責任。初步設(shè)計文件經(jīng)批準后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項目建設(shè)實施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。如有重要修改、變更，須經(jīng)原審批機關(guān)復審同意。

第七條施工準備階段

1．項目在主體工程開工之前，必須完成各項施工準備工作，其主要內(nèi)容包括：

（1）施工現(xiàn)場的征地、拆遷；

（2）完成施工用水、電、通信、路和場地平整等工程；

（3）必須的生產(chǎn)、生活臨時建筑工程；

（4）組織招標設(shè)計、咨詢、設(shè)備和物資采購等服務(wù)；

（5）組織建設(shè)監(jiān)理和主體工程招標投標，并擇優(yōu)選定建設(shè)監(jiān)理單位和施工承包隊伍；

2．施工準備工作開始前，項目法人或其機構(gòu)，須依照《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[*5]128號）中“管理體制和職責”明確的分級管理權(quán)限，向水行政主管部門辦理報建手續(xù)，項目報建須交驗工程建設(shè)項目的有關(guān)批準文件。工程項目進行項目報建登記后，方可組織施工準備工作。

3．工程建設(shè)項目施工，除某些不適應(yīng)招標的特殊工程項目外（須經(jīng)水行政主管部門批準），均須實行招標投標。水利工程建設(shè)項目的招標投標，按《水利工程建設(shè)項目施工招標投標管理規(guī)定》（水利部水建[*5]130號）執(zhí)行。

4．水利工程項目必須滿足如下條件，施工準備方可進行：

（1）初步設(shè)計已經(jīng)批準；

（2）項目法人已經(jīng)建立；

（3）項目已列入國家或地方水利建設(shè)投資計劃，籌資方案已經(jīng)確定；

（4）有關(guān)土地使用權(quán)已經(jīng)批準；

（5）已辦理報建手續(xù)。

第八條建設(shè)實施階段

1．建設(shè)實施階段是指主體工程的建設(shè)實施，項目法人按照批準的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項目建設(shè)目標的實現(xiàn)；

2．項目法人或其機構(gòu)必須按審批權(quán)限，向主管部門提出主體工程開工申請報告，經(jīng)批準后，主體工程方能正式開工。主體工程開工須具備《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[*5]128號）明確的條件，即：

（1）前期工程各階段文件已按規(guī)定批準，施工詳圖設(shè)計可以滿足初期主體工程施工需要；

（2）建設(shè)項目已列入國家或地方水利建設(shè)投資年度計劃，年度建設(shè)資金已落實；

（3）主體工程招標已經(jīng)決標，工程承包合同已經(jīng)簽訂，并得到主管部門同意；

（4）現(xiàn)場施工準備和征地移民等建設(shè)外部條件能夠滿足主體工程開工需要。

3．隨著社會主義市場經(jīng)濟機制的建立，實行項目法人責任制，主體工程開工前還須具備以下條件：

（1）建設(shè)管理模式已經(jīng)確定，投資主體與項目主體的管理關(guān)系已經(jīng)理順；

（2）項目建設(shè)所需全部投資來源已經(jīng)明確，且投資結(jié)構(gòu)合理；

（3）項目產(chǎn)品的銷售，已有用戶承諾，并確定了定價原則。

4．項目法人要充分發(fā)揮建設(shè)管理的主導作用，為施工創(chuàng)造良好的建設(shè)條件。項目法人要充分授權(quán)工程監(jiān)理，使之能獨立負責項目的建設(shè)工期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場施工的組織協(xié)調(diào)。監(jiān)理單位選擇必須符合《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部水建[*6]396號）的要求；

5．要按照“政府監(jiān)督、項目法人負責、社會監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全質(zhì)量管理體系，重要建設(shè)項目，須設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項目站，行使政府對項目建設(shè)的監(jiān)督職能。

第九條生產(chǎn)準備階段

1．生產(chǎn)準備是項目投產(chǎn)前所要進行的一項重要工作，是建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。項目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項目法人責任制的要求，適時做好有關(guān)生產(chǎn)準備工作。

2．生產(chǎn)準備應(yīng)根據(jù)不同類型的工程要求確定，一般應(yīng)包括如下主要內(nèi)容：

（1）生產(chǎn)組織準備。建立生產(chǎn)經(jīng)營的管理機構(gòu)及相應(yīng)管理制度；

（2）招收和培訓人員。按照生產(chǎn)運營的要求，配備生產(chǎn)管理人員，并通過多種形式的培訓，提高人員素質(zhì)，使之能滿足運營要求。生產(chǎn)管理人員要盡早介入工程的施工建設(shè)，參加設(shè)備的安裝調(diào)試，熟悉情況，掌握好生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程，為順利銜接基本建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營階段做好準備；

（3）生產(chǎn)技術(shù)準備。主要包括技術(shù)資料的匯總、運行技術(shù)方案的制定、崗位操作規(guī)程制定和新技術(shù)準備；

（4）生產(chǎn)的物資準備。主要是落實投產(chǎn)運營所需要的原材料、協(xié)作產(chǎn)品、工器具、備品備件和其他協(xié)作配合條件的準備；

（5）正常的生活福利設(shè)施準備。

3．及時具體落實產(chǎn)品銷售合同協(xié)議的簽訂，提高生產(chǎn)經(jīng)營效益，為償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值創(chuàng)造條件。

第十條竣工驗收

1．竣工驗收是工程完成建設(shè)目標的標志，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟?？⒐を炇蘸细竦捻椖考磸幕窘ㄔO(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。

2．當建設(shè)項目的建設(shè)內(nèi)容全部完成，并經(jīng)過單位工程驗收（包括工程檔案資料的驗收），符合設(shè)計要求并按《水利基本建設(shè)項目(工程)檔案資料管理暫行規(guī)定》(水利部水辦[*7]275號)的要求完成了檔案資料的整理工作；完成竣工報告、竣工決算等必須文件的編制后，項目法人按《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定(試行)》(水利部水建[*5]128號)規(guī)定，向驗收主管部門，提出申請，根據(jù)國家和部頒驗收規(guī)程，組織驗收。

3．竣工決算編制完成后，須由審計機關(guān)組織竣工審計，其審計報告作為竣工驗收的基本資料。

4．工程規(guī)模較大、技術(shù)較復雜的建設(shè)項目可先進行初步驗收。不合格的工程不予驗收；有遺留問題的項目，對遺留問題必須有具體處理意見，且有限期處理的明確要求并落實責任人。

第十一條后評價

1．建設(shè)項目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過1至2年生產(chǎn)運營后，要進行一次系統(tǒng)的項目后評價，主要內(nèi)容包括：影響評價——項目投產(chǎn)后對各方面的影響進行評價；經(jīng)濟效益評價——項目投資、國民經(jīng)濟效益、財務(wù)效益、技術(shù)進步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進行評價；過程評價——對項目的立項、設(shè)計施工、建設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進行評價。

2．項目后評價一般按三個層次組織實施，即項目法人的自我評價、項目行業(yè)的評價、計劃部門（或主要投資方）的評價。

3．建設(shè)項目后評價工作必須遵循客觀、公正、科學的原則，做到分析合理、評價公正。通過建設(shè)項目的后評價以達到肯定成績、總結(jié)經(jīng)驗、研究問題、吸取教訓、提出建議、改進工作，不斷提高項目決策水平和投資效果的目的。

第十二條凡違反工程建設(shè)程序管理規(guī)定的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，由項目行業(yè)主管部門，根據(jù)情節(jié)輕重，對責任者進行處理。

第十三條本暫行規(guī)定是《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定(試行)》(水利部水建[*5]128號)的補充。

第十四條本暫行規(guī)定由水利部負責解釋。

第十五條本暫行規(guī)定自之日起試行。