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第一章總則

第一條為加強(qiáng)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理，規(guī)范水利工程建設(shè)市場(chǎng)秩序，保證水利工程建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條水利工程建設(shè)監(jiān)理單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理單位)資質(zhì)的認(rèn)定與管理，適用本辦法。

第三條從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位，應(yīng)當(dāng)按照本辦法取得資質(zhì)，并在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第四條申請(qǐng)監(jiān)理資質(zhì)的單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)按照其擁有的技術(shù)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、注冊(cè)資金和工程監(jiān)理業(yè)績(jī)等條件，申請(qǐng)相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)。

第五條水利部負(fù)責(zé)監(jiān)理單位資質(zhì)的認(rèn)定與管理工作。

水利部所屬流域管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)流域管理機(jī)構(gòu)）和省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門(mén)依照管理權(quán)限，負(fù)責(zé)有關(guān)的監(jiān)理單位資質(zhì)申請(qǐng)材料的接收、轉(zhuǎn)報(bào)以及相關(guān)管理工作。

第二章資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍

第六條監(jiān)理單位資質(zhì)分為水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理和水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理四個(gè)專(zhuān)業(yè)。其中，水利工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和水土保持工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)三個(gè)等級(jí)，機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)兩個(gè)等級(jí)，水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)暫不分級(jí)。

第七條各專(zhuān)業(yè)資質(zhì)等級(jí)可以承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍如下：

（一）水利工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)

甲級(jí)可以承擔(dān)各等級(jí)水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

乙級(jí)可以承擔(dān)Ⅱ等（堤防2級(jí)）以下各等級(jí)水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

丙級(jí)可以承擔(dān)Ⅲ等（堤防3級(jí)）以下各等級(jí)水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

適用本辦法的水利工程等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)按照《水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》（SL252-2000）執(zhí)行。

（二）水土保持工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)

甲級(jí)可以承擔(dān)各等級(jí)水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

乙級(jí)可以承擔(dān)Ⅱ等以下各等級(jí)水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

丙級(jí)可以承擔(dān)Ⅲ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

同時(shí)具備水利工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和乙級(jí)以上水土保持工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的，方可承擔(dān)淤地壩中的骨干壩施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

適用本辦法的水土保持工程等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件二。

（三）機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)

甲級(jí)可以承擔(dān)水利工程中的各類(lèi)型機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。

乙級(jí)可以承擔(dān)水利工程中的中、小型機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。

適用本辦法的機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件三。

（四）水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)

可以承擔(dān)各類(lèi)各等級(jí)水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第三章資質(zhì)的申請(qǐng)、受理和認(rèn)定

第八條申請(qǐng)監(jiān)理單位資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備"水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)"（附件一）規(guī)定的資質(zhì)條件。

監(jiān)理單位資質(zhì)一般按照專(zhuān)業(yè)逐級(jí)申請(qǐng)。

申請(qǐng)人可以申請(qǐng)一個(gè)或者兩個(gè)以上專(zhuān)業(yè)資質(zhì)。

第九條監(jiān)理單位資質(zhì)每年集中認(rèn)定一次，受理時(shí)間由水利部提前三個(gè)月向社會(huì)公告。

監(jiān)理單位分立后申請(qǐng)重新認(rèn)定監(jiān)理單位資質(zhì)以及監(jiān)理單位申請(qǐng)資質(zhì)證書(shū)變更或者資質(zhì)延續(xù)的，不適用前款規(guī)定。

第十條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其注冊(cè)地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門(mén)提交申請(qǐng)材料。但是，水利部直屬單位獨(dú)資或者控股成立的企業(yè)申請(qǐng)監(jiān)理單位資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向水利部提交申請(qǐng)材料；流域管理機(jī)構(gòu)直屬單位獨(dú)資或者控股成立的企業(yè)申請(qǐng)監(jiān)理單位資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向該流域管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門(mén)和流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)提出意見(jiàn)，并連同申請(qǐng)材料轉(zhuǎn)報(bào)水利部。水利部按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十二條的規(guī)定辦理受理手續(xù)。

第十一條首次申請(qǐng)監(jiān)理單位資質(zhì)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)申請(qǐng)表》；

（二）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或者工商行政管理部門(mén)核發(fā)的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)登記證明；

（三）驗(yàn)資報(bào)告；

（四）企業(yè)章程；

（五）法定代表人身份證明；

（六）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)申請(qǐng)表》中所列監(jiān)理工程師的資格證書(shū)和申請(qǐng)人同意注冊(cè)證明文件（已在其他單位注冊(cè)的，還需提供原注冊(cè)單位同意變更注冊(cè)的證明），總監(jiān)理工程師崗位證書(shū)，造價(jià)工作人員資格或者職稱(chēng)證書(shū)，以及上述監(jiān)理人員、造價(jià)人員的聘用合同。

申請(qǐng)晉升、重新認(rèn)定、延續(xù)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)的，除提交前款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）原《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》（副本）；

（二）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)申請(qǐng)表》中所列監(jiān)理工程師的注冊(cè)證書(shū)；

（三）近三年承擔(dān)的水利工程建設(shè)監(jiān)理合同書(shū)，以及已完工程的建設(shè)單位評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第十二條水利部應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出認(rèn)定或者不予認(rèn)定的決定；20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日。決定予以認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》；不予認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。

第十三條水利部在作出決定前，應(yīng)當(dāng)組織對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果在水利部網(wǎng)站公示，公示時(shí)間不少于7日。

水利部應(yīng)當(dāng)制作《水行政許可除外時(shí)間告知書(shū)》，將評(píng)審和公示時(shí)間告知申請(qǐng)人。

第十四條《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期為5年。

第十五條資質(zhì)等級(jí)證書(shū)有效期內(nèi)，監(jiān)理單位的名稱(chēng)、地址、法定代表人等工商注冊(cè)事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后30個(gè)工作日內(nèi)向水利部提交水利工程監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書(shū)變更申請(qǐng)并附工商注冊(cè)事項(xiàng)變更的證明材料，辦理資質(zhì)等級(jí)證書(shū)變更手續(xù)。水利部自收到變更申請(qǐng)材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)辦理變更手續(xù)。

第十六條監(jiān)理單位分立的，應(yīng)當(dāng)自分立后30個(gè)工作日內(nèi)，按照本辦法第十條、第十一條的規(guī)定，提交有關(guān)申請(qǐng)材料以及分立決議和監(jiān)理業(yè)績(jī)分割協(xié)議，申請(qǐng)重新認(rèn)定監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)。

第十七條資質(zhì)等級(jí)證書(shū)有效期屆滿(mǎn)，需要延續(xù)的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿(mǎn)30個(gè)工作日前，按照本辦法第十條、第十一條的規(guī)定，向水利部提出延續(xù)資質(zhì)等級(jí)的申請(qǐng)。水利部在資質(zhì)等級(jí)證書(shū)有效期屆滿(mǎn)前，作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。

第十八條水利部應(yīng)當(dāng)將資質(zhì)等級(jí)證書(shū)的發(fā)放、變更、延續(xù)等情況及時(shí)通知有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門(mén)或者流域管理機(jī)構(gòu)，并定期在水利部網(wǎng)站公告。

第四章監(jiān)督管理

第十九條水利部建立監(jiān)理單位資質(zhì)監(jiān)督檢查制度，對(duì)監(jiān)理單位資質(zhì)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

第二十條水利部履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)客觀、如實(shí)反映情況，提供相關(guān)材料。

第二十一條縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)和流域管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位資質(zhì)條件不符合相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向水利部報(bào)告，水利部按照本辦法核定其資質(zhì)等級(jí)。

第二十二條違反本辦法應(yīng)當(dāng)給予處罰的，依照《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條監(jiān)理單位被吊銷(xiāo)資質(zhì)等級(jí)證書(shū)的，3年內(nèi)不得重新申請(qǐng)；被降低資質(zhì)等級(jí)的，兩年內(nèi)不得申請(qǐng)晉升資質(zhì)等級(jí)；受其他行政處罰的，1年內(nèi)不得申請(qǐng)晉升資質(zhì)等級(jí)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五章附則

第二十四條水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)申請(qǐng)表、受理憑證、申請(qǐng)材料補(bǔ)正通知書(shū)、不予受理告知書(shū)等文書(shū)格式由水利部統(tǒng)一制定，《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》由水利部統(tǒng)一印制。

第二十五條本辦法施行前已經(jīng)取得的水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書(shū)，本辦法施行后在有效期內(nèi)繼續(xù)有效。本辦法施行后申請(qǐng)晉升、變更、延續(xù)和重新認(rèn)定資質(zhì)等級(jí)的，依照本辦法執(zhí)行。

第二十六條本辦法自2007年2月1日起施行?！端こ探ㄔO(shè)監(jiān)理單位管理辦法》(水建管[1999]637號(hào))同時(shí)廢止。

附件一：

水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

一、甲級(jí)監(jiān)理單位資質(zhì)條件

（一）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，并取得總監(jiān)理工程師崗位證書(shū)。

（二）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員、總監(jiān)理工程師，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。水利工程造價(jià)工程師(或者從事水利工程造價(jià)工作5年以上并具有中級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員)不少于3人。

（三）具有五年以上水利工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，且近三年監(jiān)理業(yè)績(jī)分別為：

1、申請(qǐng)水利工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)（含正在承擔(dān)，下同）2項(xiàng)Ⅱ等水利樞紐工程，或者1項(xiàng)Ⅱ等水利樞紐工程、2項(xiàng)Ⅱ等(堤防2級(jí))其他水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專(zhuān)業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于600萬(wàn)元。

承擔(dān)過(guò)水利樞紐工程中的擋、泄、導(dǎo)流、發(fā)電工程之一的，可視為承擔(dān)過(guò)水利樞紐工程。

2、申請(qǐng)水土保持工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)2項(xiàng)Ⅱ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專(zhuān)業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于350萬(wàn)元。

3、申請(qǐng)機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)4項(xiàng)中型機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專(zhuān)業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于300萬(wàn)元。

（四）能運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。

（五）注冊(cè)資金不少于200萬(wàn)元。

二、乙級(jí)監(jiān)理單位資質(zhì)條件

（一）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，并取得總監(jiān)理工程師崗位證書(shū)。

（二）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員、總監(jiān)理工程師，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。水利工程造價(jià)工程師(或者從事水利工程造價(jià)工作5年以上并具有中級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員)不少于2人。

（三）具有三年以上水利工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，且近三年監(jiān)理業(yè)績(jī)分別為：

1、申請(qǐng)水利工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)3項(xiàng)Ⅲ等水利樞紐工程，或者2項(xiàng)Ⅲ等水利樞紐工程、2項(xiàng)Ⅲ等(堤防3級(jí))其他水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專(zhuān)業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于400萬(wàn)元。

2、申請(qǐng)水土保持工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)4項(xiàng)Ⅲ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專(zhuān)業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于200萬(wàn)元。

（四）能運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。

（五）注冊(cè)資金不少于100萬(wàn)元。

首次申請(qǐng)機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專(zhuān)業(yè)乙級(jí)資質(zhì)，只需滿(mǎn)足第(一)、(二)、(四)、(五)項(xiàng)；申請(qǐng)重新認(rèn)定、延續(xù)或者核定機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專(zhuān)業(yè)乙級(jí)資質(zhì)，還須該專(zhuān)業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年年均監(jiān)理合同額不少于30萬(wàn)元。

三、丙級(jí)和不定級(jí)監(jiān)理單位資質(zhì)條件

（一）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，并取得總監(jiān)理工程師崗位證書(shū)。

（二）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員、總監(jiān)理工程師，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。水利工程造價(jià)工程師(或者從事水利工程造價(jià)工作5年以上并具有中級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員)不少于1人。

（三）能運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。

（四）注冊(cè)資金不少于50萬(wàn)元。

申請(qǐng)重新認(rèn)定、延續(xù)或者核定丙級(jí)(或者不定級(jí))監(jiān)理單位資質(zhì)，還須專(zhuān)業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年年均監(jiān)理合同額不少于30萬(wàn)元。