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【內(nèi)容提要】改造罪犯理論包括“關(guān)于戰(zhàn)犯改造”、“我們的監(jiān)獄其實(shí)是學(xué)?！薄ⅰ叭耸强梢愿脑斓摹钡染挪糠?。這九個(gè)部分可以概括為“三觀”即刑罰觀、監(jiān)獄觀、改造觀，“三論”即方法論、策略論、管理論?！叭^”為基礎(chǔ)理論，“三論”為應(yīng)用理論。這一理論系統(tǒng)地回答了監(jiān)獄刑罰執(zhí)行與罪犯改造工作“是什么”、“為什么”和“怎么辦”的問(wèn)題。改造罪犯理論是新中國(guó)監(jiān)獄制度的本質(zhì)和內(nèi)涵的高度概括與抽象，是我國(guó)的監(jiān)獄哲學(xué)、監(jiān)獄基礎(chǔ)理論，掌握和深刻領(lǐng)會(huì)了這一理論也就等于深刻理解了我國(guó)監(jiān)獄法規(guī)制度的立法精神、懲罰與改造的基本原則和價(jià)值追求。研究改造罪犯理論既是為了總結(jié)過(guò)去，更是為了面對(duì)未來(lái)；不僅是學(xué)術(shù)研究，而且是為監(jiān)獄工作在新世紀(jì)的改革發(fā)展而進(jìn)行的應(yīng)用研究。

【摘要題】刑事執(zhí)行法學(xué)研究

【關(guān)鍵詞】改造罪犯理論/基本框架/內(nèi)在聯(lián)系/人文關(guān)懷/創(chuàng)新精神

【正文】

中圖分類號(hào)：D926.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1949年10月新中國(guó)成立后，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民政府在徹底摧毀舊的國(guó)家機(jī)器，創(chuàng)建社會(huì)主義的人民民主專政的國(guó)家機(jī)器的進(jìn)程中，革故鼎新，白手起家，逐步創(chuàng)建起了一整套全新的有中國(guó)特色的社會(huì)主義監(jiān)獄制度及運(yùn)作體系。在短時(shí)間內(nèi)，使舊中國(guó)黑暗落后、野蠻殘酷的監(jiān)獄制度一下子飛躍到世界領(lǐng)先、文明進(jìn)步、科學(xué)有效、獨(dú)具特色的監(jiān)獄制度行列，創(chuàng)造了為世人矚目的多項(xiàng)人間奇跡。幾十年的實(shí)踐證明，新中國(guó)的監(jiān)獄制度不僅有效地完成了保衛(wèi)新生的人民民主政權(quán)基礎(chǔ)，打擊犯罪，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的艱巨的歷史任務(wù)，而且，新中國(guó)監(jiān)獄制度及其運(yùn)行體系的實(shí)踐為人類社會(huì)刑罰執(zhí)行制度的文明進(jìn)步和教育矯正罪犯的科學(xué)化進(jìn)程進(jìn)行了有益的探索，做出了歷史性的貢獻(xiàn)。

特色鮮明、科學(xué)有效、文明進(jìn)步的新中國(guó)監(jiān)獄制度及其運(yùn)行機(jī)制之所以能在較短的時(shí)間內(nèi)迅速建成并不斷完善并非無(wú)源之水、無(wú)本之木，不是憑空從天上掉下來(lái)的。追本溯源，指導(dǎo)有中國(guó)特色的社會(huì)主義監(jiān)獄制度迅速建立并不斷取得成功的指導(dǎo)思想和理論基礎(chǔ)是改造罪犯理論。

改造罪犯理論是思想的有機(jī)組成部分，是老一輩無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命家集體智慧的結(jié)晶。在締造和奠基人民共和國(guó)政權(quán)基礎(chǔ)的建國(guó)初期，我們沒(méi)有現(xiàn)成的法律制度做依據(jù)，沒(méi)有任何經(jīng)驗(yàn)可循，依靠馬列主義的基本理論，結(jié)合中國(guó)當(dāng)時(shí)的實(shí)際，等第一代領(lǐng)導(dǎo)人從實(shí)際出發(fā)，不斷發(fā)出各種指示、批示、談話、講話等，及時(shí)撥正航向，指導(dǎo)監(jiān)獄制度與實(shí)踐沿著正確的軌道建設(shè)發(fā)展，領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)了新中國(guó)監(jiān)獄制度及實(shí)踐的不斷完善。雖然，在改造罪犯理論的指導(dǎo)下，我國(guó)監(jiān)獄制度及運(yùn)行機(jī)制得以奠基并不斷發(fā)展，法規(guī)制度逐步建立，且在實(shí)踐方面取得了輝煌的成功，但改造罪犯理論尚未得到法學(xué)專家和監(jiān)獄學(xué)理論工作者深入系統(tǒng)的整理開發(fā)與研究。

進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)監(jiān)獄工作既具備了更優(yōu)越的社會(huì)環(huán)境、得到了更有利的發(fā)展條件，同時(shí)也面臨著更為嚴(yán)峻的形勢(shì)和挑戰(zhàn)。為了迎接挑戰(zhàn)，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主法治社會(huì)發(fā)展的需要，有效地完成新世紀(jì)社會(huì)發(fā)展賦予監(jiān)獄的歷史使命，監(jiān)獄系統(tǒng)必須進(jìn)行系統(tǒng)的改革與制度創(chuàng)新，而改革創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是在繼承優(yōu)良傳統(tǒng)、充分發(fā)揮已有優(yōu)勢(shì)、保持并發(fā)揚(yáng)監(jiān)獄制度的中國(guó)特色的前提下進(jìn)行。

綜上所述，無(wú)論是理性地總結(jié)新中國(guó)監(jiān)獄半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展歷史，還是規(guī)劃監(jiān)獄制度在新世紀(jì)的改革創(chuàng)新，都離不開對(duì)改造罪犯理論的系統(tǒng)梳理與研究開發(fā)。這是歷史賦予我們這一代監(jiān)獄理論工作者的光榮使命。改造罪犯理論研究的主要任務(wù)是：對(duì)改造罪犯理論進(jìn)行深入的、系統(tǒng)化的梳理總結(jié)、研究開發(fā)，將改造罪犯理論的科學(xué)體系整理挖掘出來(lái)，并在此基礎(chǔ)上嘗試做一些“后原創(chuàng)”工作，將這一理論中有中國(guó)特色的創(chuàng)造性的思想融會(huì)貫通于監(jiān)獄系統(tǒng)的有關(guān)法律制度及運(yùn)行機(jī)制，根據(jù)時(shí)代與社會(huì)的發(fā)展要求，對(duì)這一理論體系進(jìn)行與時(shí)俱進(jìn)的創(chuàng)新與結(jié)合性研究，為促進(jìn)有中國(guó)特色的社會(huì)主義現(xiàn)代法治監(jiān)獄制度實(shí)現(xiàn)健康的可持續(xù)發(fā)展提供理論支撐。

一、改造罪犯理論的產(chǎn)生與發(fā)展

改造罪犯理論的產(chǎn)生和發(fā)展與思想的產(chǎn)生發(fā)展有著內(nèi)在的聯(lián)系，但又有其自身的發(fā)展脈絡(luò)。從整體看，改造罪犯理論萌芽于中國(guó)共產(chǎn)黨成立到土地革命前，發(fā)展于中華蘇維埃共和國(guó)建立到抗日戰(zhàn)爭(zhēng)，形成于解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，在建國(guó)后到三大改革完成時(shí)期成熟，1956年以后繼續(xù)發(fā)展。1949年10月新中國(guó)宣告成立，新政權(quán)建立之初，創(chuàng)建新型的國(guó)家機(jī)器，鞏固政權(quán)基礎(chǔ)，恢復(fù)穩(wěn)定社會(huì)秩序，恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)是共和國(guó)締造者們面臨的首要任務(wù)。監(jiān)獄作為國(guó)家機(jī)器的主要組成部分，其建設(shè)自然受到領(lǐng)導(dǎo)者的重視與關(guān)注，大批的俘虜、戰(zhàn)犯、舊政權(quán)留下的反革命分子及各種普通刑事犯罪分子需要迅速處理，這更增加了解決監(jiān)獄問(wèn)題的迫切性。因此，監(jiān)獄建制、罪犯改造問(wèn)題受到等第一代領(lǐng)導(dǎo)人的高度重視，將這一工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來(lái)對(duì)待，在他們重要的理論著作上、各種會(huì)議講話上、各種場(chǎng)合的談話上、各種文件匯報(bào)的批示批語(yǔ)上，親自過(guò)問(wèn)并組織領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)獄建設(shè)工作。新生的人民政權(quán)應(yīng)當(dāng)建設(shè)什么樣的監(jiān)獄?社會(huì)主義監(jiān)獄的性質(zhì)職能怎樣規(guī)定?新中國(guó)監(jiān)獄如何對(duì)待各類罪犯?采取什么樣的改造模式與手段?這是歷史向共和國(guó)的締造者們提出的課題。等第一代領(lǐng)導(dǎo)人以睿智的政治家的理性思維、無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命家創(chuàng)造新世界的膽略和胸懷，根據(jù)馬列主義基本理論與中國(guó)實(shí)際的結(jié)合，提出了一系列開創(chuàng)性觀點(diǎn)，指導(dǎo)中國(guó)社會(huì)主義特色監(jiān)獄制度逐步建立，科學(xué)地回答了這一歷史性課題，同時(shí)形成了一整套改造罪犯的新理論。

改造罪犯理論的形成和發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的歷史過(guò)程。監(jiān)獄制度、罪犯改造理論是與國(guó)家機(jī)器和政權(quán)建設(shè)緊密聯(lián)系在一起的。早在20世紀(jì)30年代，在論述紅色根據(jù)地政權(quán)建設(shè)中就提出了罪犯改造方法、原則問(wèn)題，這是在同志著述中最早談到改造罪犯問(wèn)題，是改造罪犯理論的萌芽。到了1948年以后，全國(guó)革命勝利指日可待，等領(lǐng)導(dǎo)人開始籌劃新生國(guó)家的政權(quán)建設(shè)問(wèn)題，在《論人民民主專政》一文中，同志系統(tǒng)地提出了如何對(duì)待反革命分子和犯罪分子的基本方針。建國(guó)初期，監(jiān)獄建設(shè)、罪犯改造提到了當(dāng)務(wù)之急的議事日程，因而，關(guān)于監(jiān)獄的組建、改造方針、監(jiān)獄性質(zhì)等，等第一代領(lǐng)導(dǎo)在各種會(huì)議、講話、談話、文件批示上多次就監(jiān)獄建設(shè)和罪犯改造問(wèn)題發(fā)表觀點(diǎn)，提出思想。這一時(shí)期十分豐富的改造罪犯理論觀點(diǎn)使新中國(guó)監(jiān)獄制度、改造罪犯理論的框架輪廓基本確定。隨著監(jiān)獄工作實(shí)踐的不斷發(fā)展，針對(duì)出現(xiàn)的各種問(wèn)題，等領(lǐng)導(dǎo)同志又及時(shí)做出指示，指導(dǎo)監(jiān)獄工作管理體制、教育改造、勞動(dòng)生產(chǎn)、隊(duì)伍建設(shè)等方面進(jìn)行不斷的調(diào)整、改革與完善，這一過(guò)程一直持續(xù)到時(shí)期。1993年誕辰100周年，當(dāng)時(shí)，我國(guó)監(jiān)獄學(xué)作為刑事法學(xué)的一門重要的分支學(xué)科已經(jīng)興起并獲得初步繁榮，因此1993年廣大監(jiān)獄理論工作者和實(shí)際工作者以極大的熱情研究總結(jié)改造罪犯理論，以紀(jì)念誕辰100周年，此次研究熱潮取得了豐碩的成果。

綜上所述，改造罪犯理論早在20世紀(jì)30年代開始萌芽，但在解放戰(zhàn)爭(zhēng)以前，只是零散的一些觀點(diǎn)和論述。從解放戰(zhàn)爭(zhēng)到建國(guó)初期，伴隨全國(guó)革命勝利的臨近及新中國(guó)監(jiān)獄制度及運(yùn)行體系的建設(shè)發(fā)展，等第一代領(lǐng)導(dǎo)人系統(tǒng)地就監(jiān)獄工作的有關(guān)方面發(fā)表了豐富的論述和觀點(diǎn)，改造罪犯理論也在這個(gè)時(shí)期得到發(fā)展與完善。從1954年《勞改條例》頒布到期間，則是改造罪犯理論的成熟時(shí)期。1993年前后，在紀(jì)念誕辰100周年期間，改造罪犯思想及理論研究總結(jié)形成熱潮，這是對(duì)改造罪犯理論的初步總結(jié)研究，為改造罪犯理論科學(xué)體系的整理研究奠定了基礎(chǔ)。

二、改造罪犯理論的基本框架與內(nèi)在聯(lián)系

針對(duì)改造罪犯理論不是現(xiàn)成的理論專著，而是在指導(dǎo)中國(guó)社會(huì)主義事業(yè)發(fā)展建設(shè)的進(jìn)程中，在不同時(shí)期、不同背景下，以著作、報(bào)告、講話、批示、指示、談話等多種形式闡述的觀點(diǎn)論斷的匯集的特點(diǎn)，認(rèn)真地梳理和研究這些散見的觀點(diǎn)論述，筆者認(rèn)為改造罪犯理論包括九個(gè)方面的內(nèi)容。這九個(gè)方面分別是：一、關(guān)于戰(zhàn)犯改造；二、改造罪犯是無(wú)產(chǎn)階級(jí)歷史使命的組成部分；三、我們的監(jiān)獄其實(shí)是學(xué)校；四、人是可以改造的；五、世界觀的轉(zhuǎn)變是一個(gè)根本的轉(zhuǎn)變；六、勞動(dòng)改造罪犯，生產(chǎn)是手段，主要目的是改造；七、對(duì)罪犯實(shí)行革命的人道主義；八、讓罪犯在希望中改造；九、勞改工作的領(lǐng)導(dǎo)和管理要集中。

戰(zhàn)犯改造是新中國(guó)監(jiān)獄史上輝煌的一章，它的輝煌不僅在于勝利者對(duì)失敗者博大的胸懷與人道，而且在于它對(duì)戰(zhàn)犯改造的極大成功，戰(zhàn)犯改造的成功使一大批侵略者變成了和平友好使者的中堅(jiān)力量，使新政權(quán)的死敵變成了擁護(hù)者和建設(shè)者。以改造罪犯理論體系而言，關(guān)于戰(zhàn)犯改造是改造罪犯理論的第一次成功實(shí)踐，戰(zhàn)犯改造的成功使改造罪犯理論得到肯定證明，其思想便自然融入到或固化到新中國(guó)監(jiān)獄制度及其運(yùn)行機(jī)制之中。所以，戰(zhàn)犯改造是改造罪犯理論及新中國(guó)監(jiān)獄制度承上啟下、由理論到實(shí)踐的過(guò)渡狀態(tài)和中介階段。

改造罪犯理論的這九個(gè)方面可以簡(jiǎn)單概括為“三觀”、“三論”，“三觀”為刑罰觀、監(jiān)獄觀、改造觀?！叭摗睘榉椒ㄕ?、策略論、管理論。

改造罪犯理論的第一部分“改造罪犯是無(wú)產(chǎn)階級(jí)偉大歷史使命的組成部分”是刑罰觀，等第一代領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)于這個(gè)方面的論述和闡釋代表了中國(guó)共產(chǎn)黨和中國(guó)政府的刑罰思想。無(wú)產(chǎn)階級(jí)奮斗的最終目標(biāo)是消滅階級(jí)、消滅犯罪、消滅國(guó)家，實(shí)現(xiàn)人的自由發(fā)展和人類大同社會(huì)——共產(chǎn)主義。