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編者按：本論文主要從我國企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的制約因素；產業(yè)聯盟促進國內企業(yè)創(chuàng)新的機制；國內產業(yè)聯盟發(fā)展面臨的問題等進行講述，包括了企業(yè)創(chuàng)新能力弱、技術標準競爭處于弱勢、創(chuàng)新產品常常面臨產業(yè)鏈不配套的瓶頸、技術標準聯盟與企業(yè)創(chuàng)新、研發(fā)合作聯盟與企業(yè)創(chuàng)新、產業(yè)鏈聯盟與企業(yè)創(chuàng)新等，具體資料請見：

內容摘要：國內企業(yè)越來越重視自主創(chuàng)新，但常常面臨企業(yè)創(chuàng)新能力弱、技術標準競爭處于弱勢、產業(yè)鏈不配套三方面的制約，企業(yè)必須走聯合創(chuàng)新之路。五類產業(yè)聯盟反映了企業(yè)在不同環(huán)節(jié)開展的聯合創(chuàng)新，促進了企業(yè)的自主創(chuàng)新。國內產業(yè)聯盟的發(fā)展還存在法律身分問題，政府支持力度也不強。建議制定行政性法規(guī)解決產業(yè)聯盟的法律身份和監(jiān)管問題，政府支持創(chuàng)新的資金適當向產業(yè)聯盟傾斜，在重點區(qū)域和行業(yè)進行產業(yè)聯盟的試點。

關鍵詞：產業(yè)聯盟，創(chuàng)新，政策

技術的快速進步增加了企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新的不確定性，全球化的深入提高了市場競爭程度。國外企業(yè)重視利用產業(yè)聯盟應對環(huán)境的變化，通過產業(yè)聯盟實現企業(yè)間和產學研間的聯合創(chuàng)新。國內經濟對外開放程度較高，企業(yè)創(chuàng)新的基礎條件薄弱，發(fā)展產業(yè)聯盟對促進自主創(chuàng)新尤其有意義。

一、我國企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的制約因素

在全球化日益深入和技術進步不斷加快背景下，國內企業(yè)越來越重視自主創(chuàng)新，但國內企業(yè)的自主創(chuàng)新常常面臨三方面的制約因素。

(一)企業(yè)創(chuàng)新能力弱

國內企業(yè)的創(chuàng)新能力與國外競爭對手相比存在較大差距，影響了國內企業(yè)的創(chuàng)新績效和創(chuàng)新積極性。根據國家專利局的統(tǒng)計，2005年我國僅有1.1%的企業(yè)獲得授權專利，其中僅0.17%的企業(yè)獲得發(fā)明專利權。

國內企業(yè)創(chuàng)新能力弱的原因，首先是國內企業(yè)技術水平比較低，在裝備水平和工藝技術上與國外競爭對手存在一定差距。其次，國內企業(yè)在全球產業(yè)分工中主要處于勞動密集的加工環(huán)節(jié)，技術含量低、利潤空間薄，制約了國內企業(yè)的創(chuàng)新能力。第三，國內企業(yè)的研發(fā)投入主要用于當前的技術，發(fā)達國家企業(yè)的研發(fā)主要用于下一代技術，國內企業(yè)的創(chuàng)新面臨國外先行企業(yè)設置的大量知識產權障礙。第四，政府的研發(fā)投入90%用于科研院所，而科研院所存在功能和機制錯位現象，出現“研究成果內部化”和“科研機構企業(yè)化”的傾向，產學研合作不夠緊密。

(二)技術標準競爭處于弱勢

發(fā)達國家企業(yè)利用技術標準主導產業(yè)的技術路線，發(fā)展中國家的企業(yè)只能沿著既定技術路線發(fā)展，在技術和市場上后發(fā)，同時面臨巨大的知識產權障礙。發(fā)達國家企業(yè)控制技術標準的力量來自技術的領先和市場力量的強大。如果技術標準上受制于人，國內企業(yè)研發(fā)投入獲得的技術成果就難以進入市場。國內企業(yè)深刻認識到技術標準競爭的重要性，并積極努力制定自主的技術標準。從過去幾年的實踐看，國內企業(yè)在技術標準競爭中常常處于劣勢。

國內技術標準在競爭中處于劣勢的原因：一是國內技術標準多數情況下面臨國外先發(fā)技術標準的競爭，市場對國內技術標準的信心不足。二是國內很多企業(yè)還未認識到技術標準要走聯合創(chuàng)新的道路。技術標準的競爭本質上是市場力量的競爭，因此技術標準競爭各方必須盡可能聯合有關力量才能取得競爭優(yōu)勢。國內一些技術標準常常由少數企業(yè)制定和控制，多數企業(yè)缺乏參與的機會，技術標準的市場化困難重重。

(三)創(chuàng)新產品常常面臨產業(yè)鏈不配套的瓶頸

國內企業(yè)在過去幾年推出了一些重要的自主創(chuàng)新產品，但是常常遇到產業(yè)鏈不配套的瓶頸，產業(yè)化難以達到預期水平。例如，我國研制的數字音視頻編解碼技術AVS，其編碼效率比傳統(tǒng)的MPEG-2國際標準提高了1倍，達到了當前的國際先進水平。其中，大約有70%采用了已過專利保護期的公開技術，最核心的30%技術則由國內專家研發(fā)而成，已經取得了67項相關專利。AVS在技術上取得了巨大成功，但是產業(yè)化步伐卻非常緩慢，其主要原因是產業(yè)鏈不配套，用戶缺乏采用該技術的積極性。

創(chuàng)新產品的產業(yè)鏈不配套的主要原因，一是國內創(chuàng)新產品面臨國外同類產品的競爭，而且國外產品的產業(yè)鏈相對成熟，國內創(chuàng)新產品在發(fā)展初期缺乏市場競爭力。二是國內創(chuàng)新企業(yè)自身實力較弱，在市場上缺乏號召力，相關配套企業(yè)缺乏市場信心。

總之，在全球化日益深入的背景下，我國企業(yè)創(chuàng)新的后發(fā)劣勢越來越突出。走出創(chuàng)新困境的重要思路是走聯合創(chuàng)新之路，包括企業(yè)間的聯合創(chuàng)新和產學研之間的聯合創(chuàng)新。

二、產業(yè)聯盟促進國內企業(yè)創(chuàng)新的機制

創(chuàng)新是將發(fā)明付諸實施以創(chuàng)造價值的商業(yè)過程。創(chuàng)新鏈條包括從研究開發(fā)，到成果轉化、產業(yè)化和商業(yè)化的全過程。產業(yè)聯盟在實踐中有五種類型，反映了企業(yè)在不同環(huán)節(jié)開展的聯合創(chuàng)新。

(一)技術標準聯盟與企業(yè)創(chuàng)新

技術標準聯盟的目標是制定產業(yè)技術標準。技術標準聯盟在企業(yè)創(chuàng)新中的作用是：(1)聯合技術領先的企業(yè)，將先進技術應用到新的技術標準中，為市場提供更好的產品或服務。(2)聯合市場領先的企業(yè)，形成強大的市場力量，推動創(chuàng)新技術標準的產業(yè)化。

我國電子信息產業(yè)在技術上長期受制于人，實現“技術突圍”必須突破國外技術標準的制約，否則即使自己開發(fā)出新技術也無用武之地。閃聯技術標準產業(yè)聯盟是國內信息企業(yè)聯合制定國內主導技術標準的重要嘗試。國內電子信息龍頭企業(yè)聯想、TCL、海信、康佳、長城、長虹、創(chuàng)維等于2002年領導成立了閃聯技術標準產業(yè)聯盟，致力于3C融合(即計算機、消費電子、通訊設備的融合)技術標準的制定和商業(yè)化。閃聯第一代標準包含了204項發(fā)明專利，全部為國內企業(yè)擁有。2005年閃聯標準成為國家行業(yè)推薦標準，2006年被國際標準化組織國際電工委員會(ISO/IEC)接納為候選國際標準。由于3C融合未來市場潛力巨大，閃聯技術標準成為國內電子信息企業(yè)實現“技術突圍”的重要突破口。

閃聯技術標準產業(yè)聯盟提供了兩條重要經驗。一是建立了企業(yè)主導、市場導向的產業(yè)聯盟組織。閃聯是企業(yè)自愿組建的市場經濟組織，成員包括相關行業(yè)的龍頭企業(yè)以及部分大學、科研院所，互補性強。聯盟建立了較完善的治理機制：成員選舉理事會，理事會負責聯盟的重大決策，并授權秘書處負責聯盟日常運營。良好的治理有助于保持聯盟成員的團結性和決策的合理性。二是建立了聯合創(chuàng)新的機制。國內主要企業(yè)共同參與技術標準制定，共享技術標準帶來的收益。閃聯成員產品占國內市場較大份額，如彩電市場的84%，計算機和手機市場的一半左右，因此技術標準在國內的市場化水到渠成。

(二)研發(fā)合作聯盟與企業(yè)創(chuàng)新

研發(fā)合作聯盟是創(chuàng)新中常用的企業(yè)間組織，其目標是解決產業(yè)共性技術問題。研發(fā)聯盟在企業(yè)創(chuàng)新中的作用是：(1)降低研發(fā)成本、分擔研發(fā)風險。技術研發(fā)的投入越來越高、不確定性越來越大，單個企業(yè)難以單獨承擔研發(fā)的成本和風險，合作研發(fā)減少了企業(yè)的風險。產業(yè)中存在大量的共性技術，很容易造成企業(yè)重復投入，合作研發(fā)可減少共性技術的重復投資。(2)研發(fā)資源互補。技術融合發(fā)展的趨勢和企業(yè)注重專業(yè)化的趨勢要求企業(yè)之間以及產學研之間加強研發(fā)合作，通過資源互補共同完成創(chuàng)新。(3)共同學習。技術進步快要求企業(yè)越來越重視學習。共同學習包括共同學習國外先進技術、聯盟成員間相互學習彼此特長兩個方面。(4)縮短研發(fā)周期。競爭的全球化要求企業(yè)不斷縮短技術研發(fā)的周期，通過產品先發(fā)獲得市場先機，研發(fā)聯盟集中產業(yè)力量加快了成員企業(yè)進入市場的速度。

發(fā)達國家存在大量的研發(fā)合作產業(yè)聯盟，包括企業(yè)間研發(fā)合作聯盟和產學研間的研發(fā)合作聯盟。國內的研發(fā)合作產業(yè)聯盟目前數量較少。閃聯技術標準聯盟的核心成員成立的閃聯信息技術工程中心是一個典型的案例。聯想集團、TCL集團、長城集團、長虹集團、創(chuàng)維集團、海信集團、康佳集團、中和威八家企業(yè)于2005年聯合出資設立了閃聯信息技術工程中心。成員企業(yè)發(fā)揮各自特長，共同研發(fā)閃聯產品的共用技術，如閃聯彩電的通用模塊、閃聯計算機和手機的通用軟件、上游關鍵芯片等。閃聯信息技術工程中心只研發(fā)共性技術，不做產品技術，與成員之間形成了良性互動的合作關系。聯合研發(fā)減少了共性技術的重復投入，提高了研發(fā)水平，加快了新產品進入市場的速度。

閃聯信息技術工程中心不僅是企業(yè)間聯合研發(fā)的組織，同時也是政府支持產業(yè)創(chuàng)新的重要平臺。政府對聯盟的支持有利于集中力量重點突破，有利于引導企業(yè)進行聯合創(chuàng)新。政府支持聯盟避免了支持單個企業(yè)帶來的不公平競爭，有利于產業(yè)內企業(yè)實現群體突破。

(三)產業(yè)鏈聯盟與企業(yè)創(chuàng)新

產業(yè)鏈聯盟的目標是打造有競爭力的產業(yè)鏈。創(chuàng)新產品在市場的競爭力依賴于整個產業(yè)鏈的競爭力。創(chuàng)新產品的產業(yè)鏈有時難以依靠市場機制快速形成，產業(yè)鏈聯盟加強了企業(yè)間的信任，促進了技術和產品信息的交流，提高了配套企業(yè)的投資信心，從而促進創(chuàng)新產品形成完整的產業(yè)鏈。領頭企業(yè)的承諾或政府的鼓勵是產業(yè)鏈聯盟形成的重要基礎。

國內企業(yè)的創(chuàng)新多數具有市場后發(fā)的特點，即創(chuàng)新技術常常在市場上直接面臨國外同類技術的競爭。以國內企業(yè)主導創(chuàng)新的第三代移動通信技術TD-SCDMA為例，在TD-SCDMA商用前，其競爭技術WCDMA和CDMA2000已經在全球得到大規(guī)模應用。為了打造TD-SCDMA產業(yè)鏈，政府有關部門直接推動上中下游企業(yè)組建產業(yè)聯盟，同步開發(fā)產業(yè)鏈上各項產品。TD-SCDMA產業(yè)聯盟成員覆蓋了系統(tǒng)、終端、芯片、儀器儀表、軟件、配套設備等完整的TD-SCDMA產業(yè)鏈。產業(yè)聯盟大大縮短了TD-SCDMA的產業(yè)化周期，極大提高了運營商的市場信心，為TD-SCDMA技術的商用創(chuàng)造了條件。

(四)市場合作聯盟與企業(yè)創(chuàng)新

市場合作聯盟的目標是共同開發(fā)市場。市場合作聯盟在創(chuàng)新中的作用是：(1)聯合開拓創(chuàng)新產品的用戶市場。由于單個企業(yè)不愿獨立承擔創(chuàng)新產品的市場啟動成本，或者創(chuàng)新企業(yè)實力太弱缺乏獨立開拓市場的實力，創(chuàng)新企業(yè)通過產業(yè)聯盟共同開拓創(chuàng)新產品的市場。(2)通過聯合采購降低創(chuàng)新產品的成本。中小企業(yè)在創(chuàng)新產品發(fā)展初期難以達到規(guī)模經濟，聯合采購是中小創(chuàng)新企業(yè)降低采購成本的重要手段。(3)通過共用基礎設施降低創(chuàng)新成本。企業(yè)在創(chuàng)新需要共用一些基礎設施，包括共用實驗設備、共用檢測設備、共用數據庫等等，以降低創(chuàng)新的成本。有些共用設施可以由市場提供，有些共用設施由于專用性強市場難以提供，產業(yè)聯盟是較好的解決方式。(4)通過網絡互聯實現需求方規(guī)模經濟。有些創(chuàng)新產品具有很強的網絡特性，創(chuàng)新企業(yè)之間實現網絡互聯可以提高消費者福利，從而促進創(chuàng)新產品的市場化步伐。

市場合作聯盟主要興盛于發(fā)展中國家和地區(qū)。發(fā)達國家由于歷史原因常常存在較嚴格的反壟斷法律，市場合作行為受到反壟斷法律的嚴格管制。發(fā)展中國家和地區(qū)一方面法律管制較松，另一方面本地企業(yè)實力弱且面臨境外企業(yè)的強大競爭，市場合作有客觀需求。如我國的臺灣地區(qū)和北京中關村地區(qū)都重視市場合作產業(yè)聯盟的作用。

中關村地區(qū)是下一代互聯網創(chuàng)新企業(yè)聚集的地區(qū)。中關村園區(qū)管委會根據下一代互聯網創(chuàng)新企業(yè)規(guī)模小、創(chuàng)新活力強的特點，推動建立了下一代互聯網產業(yè)聯盟。聯盟開展了集體市場營銷，幫助成員企業(yè)的產品在北京奧運和城市智能交通項目中獲得應用；以聯盟名義申請國家下一代互聯網示范工程產業(yè)化項目，提高了企業(yè)的中標率；以聯盟名義進行國際交流，提高了企業(yè)與境外機構的談判能力；針對成員企業(yè)規(guī)模小、研發(fā)設施共性多的特點，在中關村園區(qū)管委會的支持下共同投資建立了統(tǒng)一的Ipv6測試中心，大幅降低了企業(yè)的研發(fā)成本。

(五)社會規(guī)則聯盟與企業(yè)創(chuàng)新

社會規(guī)則聯盟的目標是改變或建立社會規(guī)則。社會規(guī)則聯盟在創(chuàng)新中的作用是改變阻礙創(chuàng)新的社會規(guī)則，或者促使設立有利于創(chuàng)新的社會規(guī)則。有些新產品在開發(fā)潛在市場時需要新的社會規(guī)則支持，如環(huán)保技術的應用離不開環(huán)境保護的法規(guī)。有些新技術的發(fā)展需要新的社會規(guī)則進行支持，如軟件產業(yè)的發(fā)展離不開知識產權的保護。企業(yè)組成產業(yè)聯盟共同推動社會規(guī)則的變革，不僅有利于企業(yè)的創(chuàng)新，也符合社會公眾利益。

中關村的環(huán)保企業(yè)共同組建了中關村清新空氣產業(yè)聯盟。2006年聯盟幫助衛(wèi)生部門制定《醫(yī)院潔凈手術部污染控制標準》、《醫(yī)院感染性疾病科室內空氣衛(wèi)生質量標準》，推動政府部門將其頒布為強制性技術標準。強制性標準的實施推動了環(huán)保技術的研發(fā)與應用，促進了清新空氣產業(yè)的發(fā)展，同時也有利于保護衛(wèi)生工作者和病人的健康。

三、國內產業(yè)聯盟發(fā)展面臨的問題

產業(yè)聯盟主要解決單個企業(yè)沒有能力或沒有積極性解決的產業(yè)共性問題，其發(fā)展需要一定的環(huán)境條件。當前產業(yè)聯盟的發(fā)展遇到兩個的突出問題。

(一)產業(yè)聯盟的法律形式存在問題

國外絕大多數產業(yè)聯盟設立為非盈利組織。由于法律體系的不完善，國內的產業(yè)聯盟只能注冊為行業(yè)協(xié)會或公司。產業(yè)聯盟與行業(yè)協(xié)會的性質不同，按行業(yè)協(xié)會注冊會制約其發(fā)展：首先，有地域的限制。在北京注冊的行業(yè)協(xié)會必須以北京的成員為主，制約了全國企業(yè)的合作；第二，有數量的限制，一個行業(yè)只能設立一家行業(yè)協(xié)會，但是可能產生多家產業(yè)聯盟；第三，有治理的限制。行業(yè)協(xié)會是政府主管部門領導下的長期性組織。產業(yè)聯盟是為特定商業(yè)目標設立的市場導向組織，目標完成就要解散或轉型。

產業(yè)聯盟按公司注冊也存在問題，如公司設立和運行的成本較高，成員變動要解決股權談判、退股、重新登記等復雜手續(xù)。另外，公司的稅費負擔較重。多數情況下，公司形式難以支持產業(yè)聯盟的靈活性和公益性。

(二)國家缺乏支持產業(yè)聯盟發(fā)展的政策

國內外的實踐表明，由于產業(yè)聯盟具有一定的公益性質，政府的支持對產業(yè)聯盟的發(fā)展有著重要作用。我國政府日益重視聯合創(chuàng)新，但是在國家層面還沒有形成支持聯合創(chuàng)新組織的政策。政府有關部門對一些產業(yè)聯盟給予了一定的支持，但都是以個案方式進行，而且支持的力度不強。

境外政府大力支持產業(yè)聯盟的經驗值得借鑒。日本政府于1961年制定了《礦工業(yè)技術研究組合法》，將產業(yè)聯盟作為政府支持企業(yè)間和產學研間合作研發(fā)的平臺，如日本政府在1976~1979年投入293億日元支持本國企業(yè)成立超大規(guī)模集成電路研發(fā)聯盟，幫助產業(yè)成功實現趕超。美國從1984年開始數次修改法律，鼓勵企業(yè)在研發(fā)、標準和生產領域聯合創(chuàng)新，并對重要的產業(yè)聯盟給予資金支持，如美國政府在1987~1996年投入85億美元支持本國企業(yè)組建半導體技術研發(fā)聯盟。我國臺灣地區(qū)政府從1980年代開始重點支持信息業(yè)的產業(yè)聯盟，在電子信息產品的歷次換代升級中都設立專門的產業(yè)聯盟，幫助中小企業(yè)學習境外先進技術和加強生產協(xié)作，對島內形成電子信息產業(yè)集群發(fā)揮了重要作用。

四、發(fā)展產業(yè)聯盟，促進自主創(chuàng)新

產業(yè)聯盟是市場條件下實現聯合創(chuàng)新的重要組織形式。過去政府支持創(chuàng)新常常傾向于直接資助創(chuàng)新機構，其優(yōu)點是可以擇優(yōu)扶持，缺點是對政府執(zhí)行部門的要求極高。實踐中也出現了一些問題，如資金使用分散，研發(fā)投入低水平重復，產業(yè)創(chuàng)新缺乏協(xié)調等，個別單位甚至利用信息不對稱蒙騙主管部門。政府支持產業(yè)聯盟發(fā)展有利于克服以上問題。首先，政府的資金實行集中使用，同時還可以引導企業(yè)將資源配置到戰(zhàn)略性項目，集中產官學的力量聯合攻關。其次，產業(yè)聯盟是企業(yè)主導、市場導向的組織，有效的治理機制有利于保證項目的成功實施，減少政府資助項目由于信息不對稱帶來的監(jiān)管漏洞。第三，產業(yè)聯盟可以整合產業(yè)內上下游相關企業(yè)，形成強大市場力量，促進新技術的產業(yè)化和商業(yè)化。第四，有利于支持產業(yè)群體突破。政府支持產業(yè)聯盟為整個產業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了條件，促進了聯盟成員之間的相互學習和聯盟成員共同學習國外先進技術。第五，促進了市場競爭。由支持單個企業(yè)創(chuàng)新轉向支持整個產業(yè)創(chuàng)新，避免了支持單個企業(yè)可能帶來的市場扭曲。

根據產業(yè)聯盟發(fā)展中的問題，提出如下建議：

(一)制定產業(yè)聯盟管理的行政性法規(guī)

通過制定行政性法規(guī)解決產業(yè)聯盟的法律身份和監(jiān)管問題。行政性法規(guī)應允許產業(yè)聯盟登記為“社團法人”或“事業(yè)法人”，并按照組織的性質制定相應管理辦法。我國《民法通則》允許企業(yè)之間或者企業(yè)、事業(yè)單位之間組成新的經濟實體，經主管機關核準登記取得法人資格。現行管理條例對設立社團法人和事業(yè)法人管制太嚴格，產業(yè)聯盟無法登記，建議適當放松有關法人設立的管制。

(二)政府支持創(chuàng)新的資金適當向產業(yè)聯盟傾斜

當前政府支持創(chuàng)新的資金一般由政府部門按項目直接分配到執(zhí)行單位，政府資助的共性技術研究機構大都設在大學和科研院所，有時容易造成低水平重復投入和產學研脫節(jié)現象。建議有關部門將支持創(chuàng)新的資金適當向產業(yè)聯盟傾斜，利用產業(yè)聯盟的內部協(xié)調機制和市場導向特點，整合產學研資源和產業(yè)鏈上關鍵企業(yè)，提高創(chuàng)新產品的國際競爭力。

(三)開展試點工作

在重點地區(qū)和重點行業(yè)開展試點。國內一些地區(qū)在發(fā)展產業(yè)聯盟方面進行了一些探索，如中關村科技園區(qū)已經形成了二十余家產業(yè)聯盟，包括閃聯產業(yè)聯盟、TD-SCDMA產業(yè)聯盟、SCDMA產業(yè)聯盟、AVS產業(yè)聯盟、龍芯產業(yè)聯盟等，促進了國內的聯合創(chuàng)新。信息產業(yè)由于其獨特的技術經濟特性成為產業(yè)聯盟最集中的行業(yè)，可作為試點重點行業(yè)。建議試點內容包括：鼓勵試點地區(qū)或行業(yè)先行制定產業(yè)聯盟管理辦法，鼓勵國家重大科技專項的產業(yè)聯盟落戶試點地區(qū)，設立專項資金鼓勵試點。通過試點總結經驗，并盡快制定國家層面的政策。