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摘要國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的高低是由多種因素決定的，包括國(guó)家的需求水平、技術(shù)差異、要素稟賦差異等，很大程度上是和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相關(guān)。當(dāng)由經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度決定的這些因素處于不同水平時(shí)，國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易會(huì)出現(xiàn)不同的變化。

關(guān)鍵詞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易需求水平成本差異

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論中，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都提倡自由貿(mào)易，因?yàn)樽杂少Q(mào)易能給參與國(guó)帶來(lái)相應(yīng)的利益。亞當(dāng)·斯密在他的《國(guó)富論》中指出“如果外國(guó)能以比我們自己制造還要便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就是用我們有利地位使用自己的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出的物品的一部分向他們購(gòu)買?！币虼?，亞當(dāng)·斯密主張自由貿(mào)易，他認(rèn)為各國(guó)都應(yīng)該充分進(jìn)行分工，根據(jù)自己的資源稟賦，發(fā)展本國(guó)最具有成本優(yōu)勢(shì)，最適宜生產(chǎn)的商品。在這種分工的基礎(chǔ)上，通過(guò)國(guó)際間的交換和貿(mào)易，使每個(gè)國(guó)家都能從中得到好處。大衛(wèi)·李嘉圖在他的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及稅賦原理》中發(fā)展了亞當(dāng)·斯密關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。他指出即使國(guó)家在所有的商品上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)劣勢(shì)，但只要集中生產(chǎn)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，通過(guò)國(guó)際間的商品交換和貿(mào)易各國(guó)都能獲得好處。而赫克歇爾和俄林在他們的要素稟賦理論中提出各國(guó)要素稟賦的差異是各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素。在各國(guó)開放貿(mào)易的條件下，每一個(gè)國(guó)家都應(yīng)集中產(chǎn)生并出口密集使用該國(guó)相對(duì)豐富的要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用該國(guó)相對(duì)稀缺的要素生產(chǎn)的商品。

無(wú)論是絕對(duì)成本、相對(duì)成本還是要素稟賦理論，它們都主張國(guó)家之間應(yīng)充分開展國(guó)際貿(mào)易，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)際分工。各國(guó)都集中生產(chǎn)自己的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，然后通過(guò)國(guó)際間的交換，以獲取自己的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，這樣參與貿(mào)易的國(guó)家都能以較少的投入實(shí)現(xiàn)較大的消費(fèi)，從而實(shí)現(xiàn)最大的收益。

然而，隨著世界貿(mào)易的蓬勃發(fā)展，國(guó)家之間不僅存在著產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易和交換，同時(shí)也存在著大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部商品的貿(mào)易和交換。例如英國(guó)出口汽車的同時(shí)也從德國(guó)、法國(guó)和意大利等工業(yè)化國(guó)家進(jìn)口汽車。按照上述傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，美國(guó)就應(yīng)該放棄紡織行業(yè)，而發(fā)展自己具有優(yōu)勢(shì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但現(xiàn)實(shí)中他卻對(duì)自己的紡織行業(yè)進(jìn)行保護(hù)，限制中國(guó)的紡織品進(jìn)入美國(guó)。這種大量存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論所無(wú)法解釋的。并且這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象在發(fā)達(dá)國(guó)家之間體現(xiàn)的尤為明顯，它似乎與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低有著密切的聯(lián)系。這些現(xiàn)象引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是如何形成的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的高低與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低到底存在什么樣的關(guān)系呢？

筆者通過(guò)一個(gè)自由貿(mào)易情況下的雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，討論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。

1模型的基本假設(shè)和建立

有兩個(gè)國(guó)家，假設(shè)兩個(gè)國(guó)家各有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)既內(nèi)銷又出口的相互競(jìng)爭(zhēng)的商品我們稱他們?yōu)槠髽I(yè)1和企業(yè)2。兩國(guó)的消費(fèi)者分別在各自國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)上購(gòu)買企業(yè)1或企業(yè)2的產(chǎn)品。用Qi記在國(guó)家i市場(chǎng)上的商品總量，則市場(chǎng)出清價(jià)格Pi為Qi的函數(shù)Pi＝Pi（Qi）=ai-Qi，i=1，2。企業(yè)i生產(chǎn)數(shù)量為hi的產(chǎn)品供內(nèi)銷，數(shù)量為ei的產(chǎn)品供出口，因此Qi=hi+ej，i，j=1,2。當(dāng)i=1時(shí)，j=2；當(dāng)i=2時(shí)，j=1。再設(shè)兩企業(yè)的邊際產(chǎn)生成本同為常數(shù)ci，且無(wú)固定成本，則在自由貿(mào)易，即無(wú)關(guān)稅的情況下，企業(yè)i的總成本為ci（hi+ei）。

在此博弈中，企業(yè)關(guān)心的是它的利潤(rùn)：

πi＝πi(hi,hj,ei,ej)=Pihi+Pjei-c(hi+ei)=[ai-(hi+ej)]hi+[aj-(ei+hj)]ei-ci(hi+ei)

企業(yè)i在企業(yè)j的內(nèi)銷量（hj*）和出口量(ej*)一定的情況下，選擇自己的產(chǎn)量hi和ei，以使本企業(yè)的利潤(rùn)最大。即：

■πi(hi,hj*,ei,ej*)

由于πi可以分成企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的利潤(rùn)和國(guó)外市場(chǎng)的利潤(rùn)兩部分之和，且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的利潤(rùn)取決于hi和ej*，因此上述最大值問(wèn)題就可以分解為下列兩個(gè)最大值問(wèn)題：

■{hi[ai-(hi+ej*)-ci]}（1）

和

■{ei[aj-(ei+hj*)-ci]}（2）

2經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的決定

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是社會(huì)發(fā)展的程度，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的具體表現(xiàn)為收入水平和要素稟賦，如技術(shù)、資本、資源、勞動(dòng)力等方面的差異。收入水平差異決定了對(duì)某種產(chǎn)業(yè)需求水平的差異，即ai，而要素稟賦差異決定了某種行業(yè)中成本的差異，即ci。下面我們分析一下收入水平差異和要素稟賦差異在自由貿(mào)易情況下是如何對(duì)行業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生影響的。假設(shè)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，兩國(guó)的國(guó)內(nèi)需求參數(shù)和兩企業(yè)邊際成本分別為：ai和ci（i=1，2）。在自由貿(mào)易下，即無(wú)關(guān)稅，解（1）（2）兩個(gè)最大值問(wèn)題。

解得：

hi*=■(ai-ej*-ci)（3）

ei*=■(aj-hj*-ci)（4）

當(dāng)i=1,2時(shí)，聯(lián)立方程解之得：

hi=■(ai+cj-2ci)（5）

ei=■(aj+cj-2ci)（6）

即：h1=■(a1+c2-2c1)（7）

e1=■(a2+c2-2c1)（8）

h2=■(a2+c1-2c2)（9）

e2=■(a1+c1-2c2)（10）

3結(jié)論

結(jié)論1：由此可以看出在自由貿(mào)易的情況下，就某一具體行業(yè)而言，某國(guó)家的本國(guó)企業(yè)內(nèi)銷量隨著本企業(yè)的生產(chǎn)成本的上升而下降，隨著外國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)成本的上升而上升；而外銷量同樣會(huì)隨著本國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)成本的上升而下降，隨著外國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)成本的上升而上升。這就導(dǎo)致一方面各個(gè)企業(yè)都會(huì)想方設(shè)法降低成本，以擴(kuò)大在國(guó)內(nèi)和國(guó)外市場(chǎng)的銷量；另一方面成本高的企業(yè)，產(chǎn)品不僅不能大量銷往國(guó)外，連本國(guó)市場(chǎng)也無(wú)法保住，也就迫使它會(huì)向本國(guó)政府施加壓力，以求通過(guò)增加關(guān)稅來(lái)保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)。如在中國(guó)加入WTO之后，美國(guó)的紡織品企業(yè)會(huì)向政府施加壓力，要求采取特保措施來(lái)防止中國(guó)紡織品對(duì)它們?cè)斐傻臎_擊，而中國(guó)的紡織品企業(yè)則不會(huì)向中國(guó)政府要求對(duì)本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行保護(hù)。

結(jié)論2：由方程結(jié)果還可以看出，在某國(guó)市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)的國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)外企業(yè)都能從該國(guó)消費(fèi)者需求的增加上得到好處，企業(yè)的銷量都能隨著消費(fèi)者需求的增加而成比例的增加，本例中和均為。這就是為什么發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)和政府對(duì)發(fā)展中國(guó)家給予各種各樣的援助，希望發(fā)展中國(guó)家能夠盡快的富裕起來(lái)，以消費(fèi)過(guò)多的消費(fèi)品。而發(fā)展中國(guó)家的政府和企業(yè)也同樣是這么希望的，因?yàn)楦鞣蕉寄軓闹械玫胶锰帯?/p>

對(duì)于國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，我們用Grubel和Lloyd(1975)提出來(lái)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（intra-industrytrade，IIT）進(jìn)行分析。

IIT=1-■

式中X為進(jìn)口額，M為出口額。為了簡(jiǎn)化起見(jiàn)，我們用出口量代替出口額。

將（7）（8）（9）（10）代入式中得：

IIT=1-■（11）

當(dāng)兩國(guó)收入水平相同時(shí)，即a1=a2=a時(shí)

IIT′=1-■（12）

結(jié)論3：當(dāng)由兩國(guó)的要素稟賦和技術(shù)水平?jīng)Q定的產(chǎn)品生產(chǎn)成本差異越大時(shí)，兩國(guó)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易會(huì)越少，而由兩國(guó)的要素稟賦和技術(shù)水平?jīng)Q定的生產(chǎn)成本的差距越小時(shí)，兩國(guó)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易會(huì)越大。

當(dāng)兩國(guó)的生產(chǎn)成本相同時(shí)，即c1=c2=c；而收入水平不同時(shí)，即

IIT″=1-■（13）

結(jié)論4：當(dāng)由兩國(guó)的收入總量所決定的需求總量越大時(shí)，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易越大；而當(dāng)由兩國(guó)的收入總量所決定的需求總量量越小時(shí)，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易越小。此外，由兩國(guó)的收入差距所決定的需求量差異越大時(shí)，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易越小；而由兩國(guó)的收入差距所決定的需求量差異越小時(shí)，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易越大。上式還表明當(dāng)兩國(guó)的收入的總水平相同時(shí)，兩國(guó)間的收入分配越平均，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易將會(huì)越大。

以上分析表明，兩國(guó)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量與兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異有很大的關(guān)系，兩國(guó)的收入水平所決定的消費(fèi)結(jié)構(gòu)并且要素稟賦所決定的生產(chǎn)成本差異影響了行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量的大小。收入水平越高、收入差異越小和要素稟賦越接近時(shí)，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大。如在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，由于收入水平普遍較高、收入水平差異較小、并且要素稟賦差異較小，因此它們之間的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量是相當(dāng)大的。而在發(fā)展中國(guó)家之間，收入水平普遍較低，因而其行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量相當(dāng)小；同樣在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家間，由于收入差異和要素稟賦差異相當(dāng)大，其行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量也不會(huì)高。

4討論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易顯示了一國(guó)產(chǎn)業(yè)在國(guó)家市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果一國(guó)某種產(chǎn)品的出口大于進(jìn)口，則處于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位，能從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中得到更多的好處。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)自由貿(mào)易，能從勞動(dòng)密集型行業(yè)中獲得比發(fā)達(dá)國(guó)家更多的好處。但對(duì)于傳統(tǒng)的劣勢(shì)行業(yè)，如技術(shù)、資本密集型行業(yè)中，發(fā)展中國(guó)家在自由貿(mào)易中明顯處于不利地位。發(fā)展中國(guó)家如能通過(guò)貿(mào)易學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，加速本國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)換代，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，則會(huì)反映在與發(fā)達(dá)國(guó)家的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量上。因此在高技術(shù)、高附加值行業(yè)上與發(fā)達(dá)國(guó)家行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量的增加，能反映出與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距的縮小。因而加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國(guó)家的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)騰飛起重要作用。

通過(guò)自由貿(mào)易，使本國(guó)企業(yè)由國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)而面向國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。此時(shí)，企業(yè)間的成本差距往往決定了無(wú)差別產(chǎn)品企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的輸贏。這就迫使企業(yè)要不斷改進(jìn)技術(shù)，降低成本，以取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的有利地位。從這種意義上來(lái)說(shuō)，自由貿(mào)易對(duì)推動(dòng)一國(guó)產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)發(fā)展是有好處的，它增強(qiáng)了企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)能獲得技術(shù)外溢和“干中學(xué)”效應(yīng)，在競(jìng)爭(zhēng)中不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

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