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技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的核心,也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的主要推動(dòng)力量。因此,發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資、發(fā)展加工貿(mào)易,主要目的之一就是希望外資進(jìn)入能夠帶來先進(jìn)技術(shù),產(chǎn)生技術(shù)外溢,進(jìn)而帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。本報(bào)告的分析基于課題組所做的企業(yè)問卷。

一、影響加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)外溢的主要因素

技術(shù)溢出是加工貿(mào)易對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等帶來的對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的綜合外部收益。對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng),稱為平行溢出;對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的示范、援助與帶動(dòng),稱為垂直溢出。研究表明,無論在發(fā)達(dá)東道國(guó)還是在發(fā)展中東道國(guó),如果能夠確定發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)讓,技術(shù)溢出都會(huì)或多或少地存在。由于加工貿(mào)易可以帶動(dòng)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術(shù)溢出效應(yīng)與加工貿(mào)易所聯(lián)動(dòng)的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長(zhǎng)短成正比。

一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移大致包含四要素:技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方、接受方、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)本身。當(dāng)技術(shù)既定時(shí),影響技術(shù)轉(zhuǎn)移水平的主要因素在于技術(shù)的收受雙方和技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,跨國(guó)公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方,跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的,是在保持技術(shù)壟斷的前提下,獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)最大化。

以技術(shù)壟斷為前提,跨國(guó)公司進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù),因此,不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個(gè)環(huán)節(jié),從事加工貿(mào)易的東道國(guó)企業(yè)都不可能獲得最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移也就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。這是對(duì)加工貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移的起碼定位。即使位于較核心的產(chǎn)業(yè)鏈條,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移與核心技術(shù)的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國(guó)家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說明。與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越近,他們通過外部化購買就越困難,即使實(shí)施內(nèi)部化轉(zhuǎn)移,與核心技術(shù)依然保持差距。

為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo),跨國(guó)公司按照各個(gè)子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平,并根據(jù)其技術(shù)綜合能力提升技術(shù)水平。因此,加工貿(mào)易發(fā)展初期,東道國(guó)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)水平和比較優(yōu)勢(shì)決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的初期水平。長(zhǎng)期來看,東道國(guó)如果能夠不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換,進(jìn)而提升其在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,跨國(guó)公司將會(huì)穩(wěn)步提升技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。為保持和提高跨國(guó)公司整體的競(jìng)爭(zhēng)力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國(guó)公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術(shù)水平。亞洲國(guó)家計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不斷提升的動(dòng)力,就來源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。

不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式也對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生影響。與外部化轉(zhuǎn)移相比較,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的相對(duì)優(yōu)勢(shì)突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對(duì)非關(guān)聯(lián)方出售的有價(jià)值的新技術(shù)通常只有內(nèi)部化方式才能獲得,這對(duì)于在瞬息萬變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持出口競(jìng)爭(zhēng)能力是十分關(guān)鍵的;其二,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移使子公司更容易獲得與轉(zhuǎn)移技術(shù)相配套的資金和新的管理與組織技術(shù)、營(yíng)銷方法、培訓(xùn)方法及其他知識(shí),這是技術(shù)低成本、高速度轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的條件。內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的最大缺陷在于東道國(guó)企業(yè)受到跨國(guó)公司“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)”的控制,因此,在跨國(guó)公司體系內(nèi)部使用的新技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)資產(chǎn)向東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會(huì)受到阻礙,子公司會(huì)傾向于依賴母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移而很少努力于新技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著,但長(zhǎng)期里,完全依靠外企從事加工貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力難有提高。

通過加工貿(mào)易推動(dòng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的建立和發(fā)展過程中,主要依靠的是外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移,這種發(fā)展模式的前提是當(dāng)?shù)毓居心芰νㄟ^外部化轉(zhuǎn)移形成有效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和對(duì)尖端產(chǎn)品需求的增長(zhǎng),他們發(fā)現(xiàn)外部化轉(zhuǎn)移是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移應(yīng)并行,并相互促進(jìn)。同時(shí),無論是內(nèi)部化還是外部化,東亞產(chǎn)業(yè)技術(shù)成長(zhǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進(jìn)轉(zhuǎn)移技術(shù)的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎(chǔ)和對(duì)民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)力扶持。這一戰(zhàn)略對(duì)于消化吸收轉(zhuǎn)移技術(shù)、縮短技術(shù)差距、提升產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而最終形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。

技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過程,對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)是技術(shù)溢出的主要渠道。在開放經(jīng)濟(jì)中,在產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當(dāng)?shù)夭少徱越档徒灰壮杀?。在加工貿(mào)易發(fā)展初期,由于對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強(qiáng)有力的信任關(guān)系,或服從于跨國(guó)公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會(huì)從國(guó)外采購,但隨著時(shí)間的推移和當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略的實(shí)施,當(dāng)?shù)夭少徛蕰?huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。長(zhǎng)期來看,關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r關(guān)鍵取決于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的供應(yīng)能力。加強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司之間的聯(lián)系,提高當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)能力,是擴(kuò)大技術(shù)溢出效果的主要措施。

有關(guān)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果產(chǎn)生影響:其一,外資企業(yè)的股權(quán)安排。合資企業(yè)一般比獨(dú)資企業(yè)會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業(yè)的建立方式。在內(nèi)資企業(yè)基礎(chǔ)上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強(qiáng)的技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力,因而會(huì)產(chǎn)生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國(guó)公司來源。不同國(guó)籍的母公司技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略不同,進(jìn)而形成的轉(zhuǎn)移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國(guó)家跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果多數(shù)較強(qiáng)。

研究表明(江小涓，馮遠(yuǎn)：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國(guó)公司戰(zhàn)略影響,面向東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的外商投資,通常不會(huì)使用母公司最先進(jìn)的技術(shù),但由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),往往國(guó)內(nèi)采購比例較高,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)意愿較強(qiáng),研發(fā)行為較為積極,因而,其技術(shù)的溢出效應(yīng)較大。然而,正是由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊是直接的和強(qiáng)有力的;面向國(guó)際市場(chǎng)的加工貿(mào)易投資,為適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)變化,保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,絕大多數(shù)企業(yè)技術(shù)水平較高,一部分會(huì)跟隨母公司保持國(guó)際先進(jìn)水平,但與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較差,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應(yīng)”明顯,技術(shù)溢出效應(yīng)較小。另外,由于面向國(guó)際市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊只是間接的。

理論和經(jīng)驗(yàn)都證實(shí),東道國(guó)在加工貿(mào)易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿(mào)易的發(fā)展中能夠適時(shí)提高技術(shù)水平,發(fā)展起配套產(chǎn)業(yè)體系,加工貿(mào)易的“飛地效應(yīng)”就會(huì)得到有效抑制,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)會(huì)得到發(fā)揮。此時(shí),跨國(guó)公司會(huì)相應(yīng)調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤(rùn)最大化的目的,跨國(guó)公司會(huì)提高子公司的技術(shù)水平,提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四小”的產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是建立在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在加工貿(mào)易發(fā)展中迅速形成配套供應(yīng)能力的基礎(chǔ)之上,在我國(guó)深圳、東莞和蘇州等地,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展趨勢(shì)十分明顯,并且,這些配套產(chǎn)業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢(shì),產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性循環(huán)態(tài)勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn)。

二、中國(guó)加工貿(mào)易的技術(shù)水平

我們首先考察加工貿(mào)易技術(shù)水平的現(xiàn)實(shí)狀況。表1展示了加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)自身技術(shù)水平的評(píng)價(jià)。如表1所示,加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術(shù)水平屬于國(guó)內(nèi)一般水平,另一方面,有1燉5強(qiáng)的企業(yè)使用母公司的先進(jìn)技術(shù)。由于各項(xiàng)選擇可以復(fù)選,我們尚不能判定使用國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平技術(shù)的企業(yè)是否超過3/4,但1/4企業(yè)使用國(guó)內(nèi)一般技術(shù),表明加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平低于已有的各項(xiàng)調(diào)研中顯示的三資企業(yè)的技術(shù)水平,而且也低于人們的預(yù)期水平。

技術(shù)使用水平與加工貿(mào)易的行業(yè)特征息息相關(guān)。在勞動(dòng)密集型行業(yè),如木制品、雜項(xiàng)制品行業(yè),我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國(guó)際市場(chǎng)上已相對(duì)較高,外資的優(yōu)勢(shì)可能更多地表現(xiàn)在銷售渠道和提供服務(wù)等方面,而在高技術(shù)行業(yè),外資帶入的技術(shù)水平會(huì)相對(duì)提升。這是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)水平偏低的主要原因。

技術(shù)使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國(guó)公司為主體的加工貿(mào)易投資,使用母公司先進(jìn)水平的企業(yè)比例最高,使用國(guó)內(nèi)一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價(jià)勞動(dòng)力,他們進(jìn)行的多是發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉(zhuǎn)移,因而技術(shù)帶動(dòng)作用相對(duì)較弱。

從企業(yè)類型上考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平可以發(fā)現(xiàn),國(guó)有和集體企業(yè)中居母公司先進(jìn)水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項(xiàng)比例最大。相反,在國(guó)內(nèi)一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國(guó)有企業(yè)的比例遠(yuǎn)高于三資企業(yè)?？傮w看,內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平落后于外資企業(yè),其中,國(guó)有加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平最低。國(guó)有企業(yè)是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)中技術(shù)整體實(shí)力最強(qiáng)的群體,國(guó)有企業(yè)的技術(shù)實(shí)力沒有顯現(xiàn),是加工貿(mào)易發(fā)展中的一大不足。

表1加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、母公司先進(jìn)水平12021.05

B、母公司一般技術(shù)水平8014.04

C、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平26847.02

D、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平14024.56

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資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表2加工貿(mào)易技術(shù)水平與投資主體

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表3加工貿(mào)易技術(shù)水平與企業(yè)類型

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表4加工貿(mào)易企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

(與國(guó)外同行業(yè)企業(yè)相比)

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表5加工貿(mào)易企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

我們?cè)購南鄬?duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平。表4和表5分別展示了與國(guó)內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與國(guó)外同行業(yè)企業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:按客戶需求提供生產(chǎn)和服務(wù)能力強(qiáng),勞動(dòng)力成本低,質(zhì)量一流,技術(shù)先進(jìn)。其中,勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)位于第二位,表明勞動(dòng)力價(jià)格低廉雖然仍是我國(guó)加工貿(mào)易的強(qiáng)項(xiàng),但在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中,靈活多變的生產(chǎn)和服務(wù)能力更為重要,過硬的質(zhì)量也是競(jìng)爭(zhēng)取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內(nèi)資企業(yè)所缺乏的。技術(shù)要素在四項(xiàng)選擇中居末位,并且比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他三項(xiàng)選擇,表明我國(guó)加工貿(mào)易出口總體上看并不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì),勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)仍是競(jìng)爭(zhēng)取勝的決定因素。這也是加工貿(mào)易總體技術(shù)水平不高的重要原因。

與國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:擁有國(guó)際銷售渠道,工藝設(shè)備先進(jìn),技術(shù)先進(jìn),資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產(chǎn)成本低。其中,“擁有國(guó)際銷售渠道”比重最高,說明擁有國(guó)際銷售渠道是外資投資加工貿(mào)易的首要優(yōu)勢(shì),也表明獲得國(guó)際銷售渠道是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易的主要突破口;“工藝設(shè)備先進(jìn)”的比重緊隨其后,這是大部分技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)通過將先進(jìn)技術(shù)物化為先進(jìn)設(shè)備,轉(zhuǎn)而采用廉價(jià)勞動(dòng)力操作的結(jié)果,也從側(cè)面反映出我國(guó)相當(dāng)一部分資本燉技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)加工是以勞動(dòng)密集型操作方式實(shí)現(xiàn)的。

我們最后考察加工貿(mào)易的技術(shù)來源和技術(shù)開發(fā),前者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要外部供給,后者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的內(nèi)部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據(jù),我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的主要來源中,母公司提供和公司自主開發(fā)各占近一半的比重,在國(guó)內(nèi)外購買比重不大。調(diào)查還顯示,母公司提供的技術(shù)中,35%是母公司先進(jìn)技術(shù),24%是母公司一般技術(shù),41%是國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平,仍有11%是國(guó)內(nèi)一般水平,也就是說,母公司提供的技術(shù)中,有少部分僅屬國(guó)內(nèi)一般水平,但有1燉3強(qiáng)的企業(yè)獲得了跨國(guó)公司母公司的先進(jìn)技術(shù),這是十分值得重視的。

接受調(diào)研的加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開發(fā)狀況優(yōu)于預(yù)期水平。70%強(qiáng)的樣本企業(yè)設(shè)有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu),近半數(shù)的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術(shù)。這部分技術(shù)開發(fā)的層次受制于加工貿(mào)易生產(chǎn)產(chǎn)品的性質(zhì),但對(duì)于先進(jìn)技術(shù)而言,它能夠成為有效的技術(shù)進(jìn)步和外溢的渠道。

表6加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要來源

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、主要由海外母公司提供26145.79

B、主要由國(guó)際市場(chǎng)購買5710.18

C、主要由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)購買417.32

D、本公司自主開發(fā)27048.21

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表7母公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)水平

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、母公司先進(jìn)水平9235.25

B、母公司一般技術(shù)水平6424.52

D、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平10841.38

E、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平2911.11

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表8加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開發(fā)

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)并能提供企業(yè)所需大部分技術(shù)26748.28

B、有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)但只能提供企業(yè)所需少部分技術(shù)12222.06

C、有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)且出售技術(shù)專利71.27

D、沒有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)15828.57

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

三、加工貿(mào)易的產(chǎn)品性質(zhì)

考察加工貿(mào)易產(chǎn)品性質(zhì),可以測(cè)度其產(chǎn)品的技術(shù)含量,進(jìn)而得出有關(guān)技術(shù)進(jìn)步的狀況。課題組調(diào)查的加工貿(mào)易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產(chǎn),20%的企業(yè)從事零部件生產(chǎn),35%的企業(yè)從事中間產(chǎn)品生產(chǎn),同時(shí),67%的企業(yè)的生產(chǎn)屬于勞動(dòng)密集型,7%的企業(yè)生產(chǎn)屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產(chǎn)屬于技術(shù)密集型?？傮w來看,加工貿(mào)易擺脫勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的企業(yè)在20～30%之間。

從外方投資者的角度來觀察,大型跨國(guó)公司的加工貿(mào)易在加工貿(mào)易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別,說明無論發(fā)達(dá)國(guó)家大型跨國(guó)公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國(guó)的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條的性質(zhì)基本相同。但考察加工貿(mào)易要素密集度,來自投資者的差異就十分明顯,大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易中,勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他投資者,而技術(shù)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他投資者,說明即使在相同的生產(chǎn)鏈條中,跨國(guó)公司投資進(jìn)行的加工貿(mào)易具有更高的技術(shù)含量,這對(duì)于我國(guó)提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度、實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的技術(shù)密集化具有重要意義。

表9加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易階梯(%)

成品組裝零部件生產(chǎn)中間產(chǎn)品生產(chǎn)

A、大型跨國(guó)公司58.2618.2634.78

B、個(gè)人投資者55.1715.5241.37

C、中小企業(yè)51.4124.6533.80

D、其他68.756.4525.80

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表10加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易的要素密集度(%)

勞動(dòng)密集型資本密集型技術(shù)密集型其他

A、大型跨國(guó)公司56.938.7630.668.03

B、個(gè)人投資者78.313.616.0213.25

C、中小企業(yè)75.542.7213.0411.96

D、其他61.1111.1113.8922.22

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級(jí)換代情況反映了加工貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)進(jìn)步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)行了升級(jí)換代,還有15%的企業(yè)產(chǎn)品面臨新的升級(jí)換代。產(chǎn)品的升級(jí)換代主要取決于企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產(chǎn)品升級(jí)換代與否還受樣本企業(yè)投資設(shè)廠的時(shí)間的影響,因此,沒有產(chǎn)品的升級(jí)換代并不代表技術(shù)陳舊和落后,44%的升級(jí)換代比例表明加工貿(mào)易近半數(shù)的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。

從產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易的技術(shù)含量,結(jié)果表明,我國(guó)加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口大部分位于全球化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)鏈條的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié),技術(shù)含量不高,實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的企業(yè)比例尚不足半數(shù),與我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中,有35%的企業(yè)進(jìn)入了中間產(chǎn)品的生產(chǎn),30%的企業(yè)在跨國(guó)公司的全球化鏈條中從事著技術(shù)密集型的生產(chǎn)活動(dòng),這是我國(guó)加工貿(mào)易向技術(shù)密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開端。

表11加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級(jí)換代

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、與初期產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代24044.28

B、與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代10319.00

C、競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)，不需要升級(jí)換代7614.02

D、母公司沒有升級(jí)換代計(jì)劃478.67

E、面臨升級(jí)換代8315.31

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

四、加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

發(fā)展配套產(chǎn)業(yè),是加工貿(mào)易帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要途徑,也是加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的直接渠道。通過當(dāng)?shù)夭少?通過對(duì)當(dāng)?shù)嘏涮咨坍a(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術(shù)援助,跨國(guó)公司可以帶動(dòng)配套供應(yīng)商和分包商的生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)本地產(chǎn)業(yè)還沒有具備配套生產(chǎn)能力時(shí),外資配套企業(yè)的進(jìn)入,可以通過示范效應(yīng)、技術(shù)資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當(dāng)?shù)夭少徛试礁摺⒉少彯a(chǎn)品的技術(shù)含量越大、內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入配套體系越多,技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果越明顯,則加工貿(mào)易通過配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步的積極作用發(fā)揮越充分。

表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)采購情況。根據(jù)表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國(guó)內(nèi)進(jìn)行原材料和零部件的采購,與其它采購來源相比,國(guó)內(nèi)采購成為加工貿(mào)易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來源途徑(表12)。但調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示,加工貿(mào)易企業(yè)國(guó)內(nèi)采購的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購總量中的比重較低,在機(jī)器設(shè)備總量中的比重更低(表13),并且,國(guó)內(nèi)采購的原材料和零部件基本都是初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品只占13%(表14)。國(guó)內(nèi)采購的狀況說明,加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)配套作用很低,大進(jìn)大出的局面沒有徹底改觀。在這種情況下,加工貿(mào)易對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)作用難以發(fā)揮,技術(shù)外溢效果也深受抑制。

表12接受調(diào)查企業(yè)原材料和零部件主要來源

企業(yè)數(shù)比重

A.母公司內(nèi)部采購9516.8%

B.母國(guó)進(jìn)口10718.9%

C.訂購方提供13724.2%

D.其他國(guó)際采購20436.1%

E.中國(guó)國(guó)內(nèi)采購26146.2%

接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)565142.3%

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表13接受調(diào)查企業(yè)國(guó)內(nèi)采購比率

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表14接受調(diào)查企業(yè)在國(guó)內(nèi)采購的原材料與零部件屬性

企業(yè)數(shù)比重

A.初級(jí)產(chǎn)品28149.7%

B.勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品23140.9%

C.資本技術(shù)密集型工業(yè)制成品7413.1%

接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)565103.7%

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表15顯示了加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助狀況?？梢钥吹?實(shí)施了技術(shù)援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒有實(shí)施技術(shù)援助,其中,27%的企業(yè)認(rèn)為沒有必要進(jìn)行技術(shù)援助。技術(shù)援助比例不高,這既與國(guó)內(nèi)采購產(chǎn)品的技術(shù)含量不高有關(guān),也與大量采購來源于國(guó)外配套企業(yè)的跟隨進(jìn)入有關(guān)。從不同的投資主體進(jìn)行考察,大型跨國(guó)公司比其他投資者具有較強(qiáng)的技術(shù)援助傾向,47%的大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)進(jìn)行了技術(shù)援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個(gè)百分點(diǎn),大型跨國(guó)公司子公司的技術(shù)援助在技術(shù)水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調(diào)研結(jié)果表明,他們?cè)谕苿?dòng)配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。

表15加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、進(jìn)行技術(shù)援助19135.97

B、沒有技術(shù)援助15128.44

C、準(zhǔn)備技術(shù)援助509.42

D、不必進(jìn)行技術(shù)援助14126.55

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表16不同投資主體對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助(%)

大型跨國(guó)公司個(gè)人投資中小企業(yè)其他

A、進(jìn)行技術(shù)援助46.9232.4729.5243.75

B、沒有技術(shù)援助27.6925.9727.7131.25

C、準(zhǔn)備技術(shù)援助6.159.0912.053.13

D、不必進(jìn)行技術(shù)援助19.2332.4731.3321.88

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

亞洲“四小龍”的經(jīng)驗(yàn)表明,以內(nèi)資企業(yè)為主體的供應(yīng)商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應(yīng)”、加速升級(jí)換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上,發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力,推動(dòng)現(xiàn)有內(nèi)資企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)融入配套體系,是我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展中有效拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈條、促進(jìn)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的重要方面。根據(jù)表17的調(diào)研數(shù)據(jù),有49%的企業(yè)與國(guó)有企業(yè)有配套關(guān)系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。拋開配套產(chǎn)品的技術(shù)含量來看,國(guó)有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動(dòng)加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步步伐和提高技術(shù)外溢效果。但實(shí)地考察調(diào)研表明,為加工貿(mào)易配套的內(nèi)資企業(yè),尤其是國(guó)有企業(yè)配套產(chǎn)品的技術(shù)含量很低,加工貿(mào)易的主要配套產(chǎn)品,特別是中間產(chǎn)品的配套生產(chǎn)基本是由跟隨進(jìn)入的外資配套廠家完成的。

表17加工貿(mào)易配套企業(yè)的構(gòu)成

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、國(guó)有企業(yè)27649.11

B、集體企業(yè)14024.91

C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)12021.35

D、民營(yíng)企業(yè)16629.54

E、外資企業(yè)28550.71

資料來源:國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部課題組企業(yè)調(diào)查。

表18在國(guó)內(nèi)采購原材料與零部件(或設(shè)備)的主要障礙

企業(yè)數(shù)比重

A.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高于進(jìn)口品8915.8%

B.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定39470.1%

C.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)7413.2%

D.缺乏國(guó)內(nèi)供貨商的信息519.1%

E.國(guó)內(nèi)采購運(yùn)輸環(huán)節(jié)沒有保障234.1%

F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排285.0%

G.國(guó)外客戶要求使用進(jìn)口原材料或零部件14926.5%

H.國(guó)內(nèi)采購出口退稅時(shí)間太長(zhǎng)10719.0%

I.深加工結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)太繁瑣10418.5%

J.其他142.5%

接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)562183.8%

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表18是樣本企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)采購原材料和零部件障礙的信息反饋。從表中可以看到,“國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項(xiàng)因素的企業(yè)比例高達(dá)70%,并與其他選擇拉開了很大的距離,表明我國(guó)企業(yè)進(jìn)入全球化產(chǎn)業(yè)鏈條、拉長(zhǎng)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的主要、最大障礙是產(chǎn)品質(zhì)量問題。其余幾項(xiàng)選擇比例相對(duì)較大的障礙性因素依次分別是,國(guó)外客戶要求、出口退稅時(shí)間較長(zhǎng)、深加工接轉(zhuǎn)手續(xù)繁瑣、國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)。除去出口退稅和深加工結(jié)轉(zhuǎn)兩項(xiàng)政策面問題外,其余都與企業(yè)的技術(shù)管理水平息息相關(guān)。因?yàn)殚L(zhǎng)期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購本地化,只有當(dāng)本地企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高時(shí),才會(huì)要求使用進(jìn)口原材料和零部件。因此,推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)積極提高技術(shù)管理水平,提高內(nèi)資企業(yè)的分包供應(yīng)能力,形成加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的良性循環(huán),成為我國(guó)加工貿(mào)易今后發(fā)展的核心問題。

五、加工貿(mào)易的人力資源投入

隨著跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的當(dāng)?shù)鼗l(fā)展,對(duì)當(dāng)?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動(dòng)成為技術(shù)外溢的間接渠道。對(duì)于投資方而言,相對(duì)于資金和設(shè)備,掌握技術(shù)資源的人力資本的沉淀是其撤資轉(zhuǎn)移時(shí)100%的損失,因而也是東道國(guó)最保險(xiǎn)的收益。所以,鼓勵(lì)外資企業(yè)人力培訓(xùn)、促進(jìn)人力資源流動(dòng)是各東道國(guó)外資政策中的重要內(nèi)容。通常情況下,外資企業(yè)技術(shù)與管理人員當(dāng)?shù)鼗壤礁?、人力培?xùn)狀況越好、流動(dòng)性越強(qiáng)、向內(nèi)資企業(yè)流動(dòng)越多,技術(shù)外溢效果越好。

表19、20顯示了對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員聘用和培訓(xùn)情況的調(diào)研結(jié)果。從表中數(shù)據(jù)可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)當(dāng)?shù)鼗壤芨?近80%的企業(yè)技術(shù)與管理人員主要來自本地招聘。同時(shí),加工貿(mào)易企業(yè)的人員培訓(xùn)狀況也較好,85%的企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行國(guó)內(nèi)培訓(xùn),還有24%的企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行出國(guó)培訓(xùn)。高比例的當(dāng)?shù)仄赣寐屎团嘤?xùn)率有利于提高員工素質(zhì)、培養(yǎng)精良的技術(shù)管理人才和熟練技術(shù)工人隊(duì)伍,同時(shí)也為員工流動(dòng)進(jìn)而產(chǎn)生技術(shù)外溢創(chuàng)造了條件。

表19加工貿(mào)易企業(yè)管理與技術(shù)人員的主要來源

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、主要來自外商投資國(guó)6711.45

B、投資國(guó)和本地招聘457.69

C、主要本地招聘46779.83

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表20加工貿(mào)易企業(yè)員工培訓(xùn)狀況

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、出國(guó)培訓(xùn)12721.30

B、國(guó)內(nèi)培訓(xùn)50985.40

C、沒有培訓(xùn)538.89

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表21、22顯示了對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)員工流動(dòng)情況的調(diào)研結(jié)果。根據(jù)表中數(shù)據(jù),加工貿(mào)易企業(yè)員工隊(duì)伍基本穩(wěn)定,同時(shí),72%的企業(yè)存在合理的流動(dòng),這種流動(dòng)為技術(shù)外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員主要在外資企業(yè)之間“跳槽”,流入外資企業(yè)的技術(shù)與管理人員占流動(dòng)的70%,這使得通過人才流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的間接的技術(shù)外溢效果大打折扣。除去外資企業(yè)外,人才流動(dòng)的主要去向依次是自創(chuàng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè),其中,向國(guó)有企業(yè)流動(dòng)比例最低,并與前兩者差距較大,表明國(guó)有企業(yè)對(duì)人才的吸引力很差,民營(yíng)企業(yè)是未來實(shí)業(yè)界接受技術(shù)外溢和實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的主要載體。

表21加工貿(mào)易企業(yè)員工流動(dòng)狀況

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、很穩(wěn)定，基本沒有跳槽14524.09

B、存在合理流動(dòng)43371.93

C、流動(dòng)過于頻繁264.32

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

表22加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員流動(dòng)方向

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、外資企業(yè)37669.12

B、國(guó)有企業(yè)529.56

C、私營(yíng)企業(yè)10118.57

D、自己創(chuàng)立企業(yè)10619.49

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。

考察加工貿(mào)易企業(yè)員工聘用、培訓(xùn)和流動(dòng)情況可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)人員聘用的當(dāng)?shù)鼗壤芨?培訓(xùn)狀況良好,流動(dòng)性也很強(qiáng)。但由于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在用人機(jī)制和經(jīng)營(yíng)環(huán)境方面與外資企業(yè)之間存在著較大的差距,人員流動(dòng)主要在外資企業(yè)之間進(jìn)行,外企向內(nèi)企的流動(dòng)比例較低,從而使得以人才流動(dòng)為渠道的技術(shù)外溢難以取得應(yīng)有的效果。人才流動(dòng)的局限性也在一定程度上影響了相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。只有當(dāng)內(nèi)資企業(yè)具備或創(chuàng)造出相應(yīng)的人才吸引機(jī)制,上述狀況才可能發(fā)生改變。

六、結(jié)論

考察10余年中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展,可以看到,加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)外溢是十分明顯的。但是,由于目前大部分加工貿(mào)易仍然處于勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié),技術(shù)進(jìn)步受到一定的制約,由于內(nèi)資企業(yè)沒有占到加工貿(mào)易的主導(dǎo),也制約了技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果,加工貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與升級(jí)換代的推動(dòng)作用沒有得到充分的發(fā)揮,具有巨大的潛力。