前言:在撰寫監(jiān)管制度的過程中,我們可以學(xué)習(xí)和借鑒他人的優(yōu)秀作品,小編整理了5篇優(yōu)秀范文,希望能夠?yàn)槟膶懽魈峁﹨⒖己徒梃b。
20世紀(jì)80年代以來,全球性的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和自由化運(yùn)動(dòng),使“放松監(jiān)管(de-regulation)”成為公共政策討論中的主流話語(yǔ)。盡管監(jiān)管作為政府干預(yù)市場(chǎng)交易和企業(yè)行為的方式具有100余年的歷史,但是,它一直持續(xù)遭受部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家的嘲笑和詬病。事實(shí)表明,20多年前發(fā)端于美國(guó)的“放松監(jiān)管”運(yùn)動(dòng),已經(jīng)濫觴為一場(chǎng)全球化的潮流,而且成為發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共識(shí)。隨著技術(shù)進(jìn)步、信息傳輸成本的降低和社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)透明度的增強(qiáng),監(jiān)管制度改革已經(jīng)率先從那些市場(chǎng)失靈最為明顯的領(lǐng)域、且具有自然壟斷特性的網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)取得突破。更有甚者,在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中,監(jiān)管已經(jīng)從簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管擴(kuò)展到廣泛的社會(huì)性監(jiān)管,成為政府有效干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和社會(huì)發(fā)展的手段。1997年OECD在關(guān)于工業(yè)化發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家監(jiān)管體系改革的報(bào)告中指出:“本世紀(jì)監(jiān)管型國(guó)家(regulatorystate)的出現(xiàn)是發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)文明必不可少的一步。監(jiān)管幫助政府在保護(hù)廣泛的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值方面獲得了巨大的收益”。近年來,由美國(guó)安然公司破產(chǎn)等一系列破壞市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的事件所引發(fā)的討論和制度建設(shè),使我們不得不承認(rèn),現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠政府與市場(chǎng)和諧的雙人舞,其中政府的監(jiān)管是市場(chǎng)有效運(yùn)作的基本保障。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,政府的監(jiān)管是交易合同中第三方強(qiáng)制性實(shí)施的一種機(jī)制,它同法庭、自律組織等其它第三方合約執(zhí)行機(jī)制具有相同的作用和不同的成本,成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度體系的有機(jī)組成。因此,監(jiān)管問題的本質(zhì),是政府與市場(chǎng)的關(guān)系。
目前,我國(guó)正進(jìn)入完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)程之中,在不同程度上存在著市場(chǎng)失敗和政府失靈。因此,進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革和制度建設(shè)的核心,是政府如何繼續(xù)從包攬一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)中實(shí)現(xiàn)有限退出,按照適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求重新構(gòu)造政府與市場(chǎng)的關(guān)系。在一些已經(jīng)開始市場(chǎng)化的領(lǐng)域,市場(chǎng)失靈和潛在的市場(chǎng)失靈已經(jīng)開始出現(xiàn),政府監(jiān)管如何跟進(jìn)?政府如何發(fā)揮維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序和保護(hù)所有利益相關(guān)者利益的作用?我們?nèi)绾卧诒就两?jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上合理借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家監(jiān)管制度改革的經(jīng)驗(yàn),進(jìn)行制度創(chuàng)新?本文試圖從新比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探索解決上述問題的邏輯途徑和實(shí)踐路徑。
一、從廣義制度的角度理解監(jiān)管的作用
1、監(jiān)管的概念和本質(zhì)
“監(jiān)管”(regulation)是一個(gè)難以精確定義的概念,引起了眾多學(xué)者,特別是中國(guó)學(xué)者對(duì)監(jiān)管理解的巨大差異。Spulber在《管制與市場(chǎng)》中,對(duì)有關(guān)監(jiān)管概念的不同理解作了充分的評(píng)述和綜合,給出了一個(gè)監(jiān)管(管制)的定義:“監(jiān)管是由行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制和間接改變企業(yè)和消費(fèi)者的供需決策的一般規(guī)則或特殊行為”。
從起源上看,監(jiān)管最初起源于地方政府對(duì)壟斷業(yè)務(wù)的干預(yù)與控制,并隨著市場(chǎng)的擴(kuò)展而上升到全國(guó)性的監(jiān)管。解決市場(chǎng)失靈有國(guó)有壟斷經(jīng)營(yíng)和私有經(jīng)營(yíng)加政府監(jiān)管兩種不同模式。大多數(shù)歐洲國(guó)家都選用鐵路的國(guó)有化,但美國(guó)采用私有企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的模式,由授權(quán)的專業(yè)化監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照嚴(yán)格的監(jiān)管原則和程序進(jìn)行監(jiān)管。針對(duì)不同行業(yè)的不同技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征,這種專業(yè)監(jiān)管主要對(duì)企業(yè)的定價(jià)、服務(wù)條件和服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行嚴(yán)格的管理,以保護(hù)消費(fèi)者利益不受壟斷運(yùn)營(yíng)商的侵害。早期的監(jiān)管主要是經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管,監(jiān)管的范圍主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、投資、價(jià)格、收益、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)質(zhì)量等。其后,這些源于特殊行業(yè)的政府專業(yè)監(jiān)管方式逐漸從公用設(shè)施經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)展到金融、環(huán)境、衛(wèi)生等其它領(lǐng)域,并成為了以美國(guó)為代表的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家制度安排的重要特征。
第一條為深化各級(jí)郵政監(jiān)管機(jī)構(gòu)干部人事制度改革,努力實(shí)現(xiàn)干部人事管理工作的科學(xué)化、民主化、制度化,依照有關(guān)法律法規(guī),制定本規(guī)定。
第二條郵政監(jiān)管機(jī)構(gòu)中符合《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家郵政局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2006〕7號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)?。▍^(qū)、市)郵政監(jiān)管機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)置主要職責(zé)和人員編制規(guī)定的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2006〕8號(hào))規(guī)定范圍的公務(wù)員適用本規(guī)定。
第三條按照黨的干部“四化”方針,堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒆⒅貙?shí)績(jī)、群眾公認(rèn)的用人導(dǎo)向,貫徹公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則,增強(qiáng)人事管理工作透明度。
第二章管理體制
第四條郵政監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事管理體制,實(shí)行雙重管理,以國(guó)家郵政局為主。省級(jí)郵政監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政領(lǐng)導(dǎo)的任免、調(diào)動(dòng)等,由國(guó)家郵政局征求地方及相關(guān)部門的意見后辦理手續(xù)。
第五條省級(jí)郵政監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政領(lǐng)導(dǎo)的配備,原則實(shí)行一正一副制。行政編制在20人以上的,可根據(jù)工作需要,增配一名行政副職。國(guó)家郵政局直屬事業(yè)單位行政領(lǐng)導(dǎo)的配備另行規(guī)定。
編者按:本論文主要從國(guó)際海外投資監(jiān)管立法借鑒;中國(guó)海外投資監(jiān)管立法現(xiàn)狀;中國(guó)海外投資監(jiān)管立法完善等進(jìn)行講述,包括了發(fā)達(dá)國(guó)家的間接監(jiān)管、發(fā)展中國(guó)家的直接監(jiān)督、監(jiān)管體制不合理、審批手法繁瑣、對(duì)投資主體的規(guī)定簡(jiǎn)單化、項(xiàng)目審批忽視全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、重審批、輕管理、確立海外投資監(jiān)管原則等,具體資料請(qǐng)見:
海外投資監(jiān)管包括審批與監(jiān)督,是世界各國(guó)海外投資立法的重要環(huán)節(jié)??梢哉f,當(dāng)今世界各國(guó)無論是發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家還是新興工業(yè)化國(guó)家或地區(qū)都無一例外地對(duì)本國(guó)海外投資作或多或少或直接或間接的投資審批與監(jiān)督,投資完全自由化的國(guó)家是不存在的。為此,筆者結(jié)合我國(guó)海外投資監(jiān)管立法及其實(shí)踐的現(xiàn)狀,借鑒世界各國(guó)先進(jìn)的立法經(jīng)驗(yàn),對(duì)我國(guó)海外投資監(jiān)管立法的完善作進(jìn)一步的探討。
一、國(guó)際海外投資監(jiān)管立法借鑒
(一)發(fā)達(dá)國(guó)家的間接監(jiān)管。
發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制完備、法制健全,一般奉行“投資自由化”政策,對(duì)本國(guó)的海外投資沒有專門的審批法予以規(guī)范,調(diào)整海外投資的審批監(jiān)督關(guān)系的法律規(guī)范均散見于其它相關(guān)的法律文件之中或通過其它方面的法規(guī)予以間接調(diào)整,諸如取消某些項(xiàng)目的優(yōu)惠條件,對(duì)某些項(xiàng)目不予承擔(dān)政治風(fēng)險(xiǎn)等。1981年《美國(guó)海外私人投資公司修訂法案》第234條第1款規(guī)定:海外美資必須不是投入下述經(jīng)營(yíng),才有資格投保。a、投資人看來打算這筆海外投資所出的產(chǎn)品,取代原在美國(guó)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品,并且銷往原屬美國(guó)同類產(chǎn)品的同一市場(chǎng),從而大量削減該投資人在美國(guó)雇用職工人數(shù);b、這筆投資看來會(huì)大量削減美國(guó)其他企業(yè)單位雇用職工的人數(shù);c、這筆投資用于海外制造業(yè)或加工業(yè)的項(xiàng)目之后,看來會(huì)削減美國(guó)的貿(mào)易利益,大大不利于美國(guó)的國(guó)際收支平衡;d、這筆投資采購(gòu)商品或勞務(wù)的重點(diǎn)不在美國(guó),卻在另一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家。
在實(shí)踐中,美國(guó)海外私人投資公司對(duì)下列投資項(xiàng)目拒絕簽訂保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)契約或提供資助,具體行業(yè)有:紡織及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投資以向美國(guó)出口為目標(biāo)者;1981年1月1日以前的銅礦開采投資,以后將有害美國(guó)銅礦工業(yè)者;某項(xiàng)目投資企業(yè)非美國(guó)所能控制,或者其目的在于代替美國(guó)國(guó)內(nèi)從事同類企業(yè)活動(dòng)的設(shè)備者;從事軍事生產(chǎn)產(chǎn)品的投資;投資目的在于設(shè)立不動(dòng)產(chǎn)買賣企業(yè)者;從事酒精、飲料生產(chǎn)的投資,但在一定條件下從事啤酒生產(chǎn)的投資不在此限;從事娛樂設(shè)施的投資;從事商業(yè)投機(jī)事業(yè)的投資。(注:威爾孫:《國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往》,1981年英文版,第273-274頁(yè)。)據(jù)統(tǒng)計(jì),1974年以來,美國(guó)海外私人投資公司業(yè)已正式駁回74項(xiàng)投資。另外,還有一些投資項(xiàng)目,在申請(qǐng)投保的早期階段就非正式地被勸止了。(注:、丁偉:《海外直接投資法律問題比較研究》。)美國(guó)政府利用其完善的海外私人投資保險(xiǎn)制度中的上述規(guī)定,對(duì)一些不利于美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目起到了一定的限制作用。另外,在通常情況下,美國(guó)允許其本國(guó)廠商輸出設(shè)備制成品,但如果這種輸出可以用來制造這些設(shè)備項(xiàng)目,或者可能被輸入國(guó)獲得用于國(guó)防目的的情報(bào)和技術(shù)時(shí),則要受嚴(yán)格限制。
為規(guī)范學(xué)校校舍的日常監(jiān)管要求,明確責(zé)任,完善措施,杜絕校舍垮塌事故,維護(hù)師生員工生命財(cái)產(chǎn)安全,維護(hù)校園正常教學(xué)生活秩序,特制定本辦法。
1、明確工作要求。加強(qiáng)校舍的日常監(jiān)管,是學(xué)校防范重特大事故的主要內(nèi)容之一,也是各級(jí)教育行政部門和學(xué)校一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作。必須把這項(xiàng)工作納入教育行政部門和高校對(duì)校舍的統(tǒng)籌管理,列入學(xué)校的基本管理制度,把責(zé)任落實(shí)到職能部門和相關(guān)人員,細(xì)化監(jiān)管措施,強(qiáng)化工作落實(shí),及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,認(rèn)真進(jìn)行整治,使每一所學(xué)校都能做到萬(wàn)無一失,長(zhǎng)治久安。
2、突出監(jiān)管重點(diǎn)。要對(duì)學(xué)校所有建筑都進(jìn)行有效的監(jiān)管,杜絕垮塌事故。重點(diǎn)是上世紀(jì)后期的“三無”(無規(guī)范設(shè)計(jì)、無規(guī)范施工監(jiān)理、無規(guī)范竣工驗(yàn)收)校舍。特別要注意小青瓦建筑木梁損傷和蟲蛀、腐朽情況;注意鋼結(jié)構(gòu)件銹蝕情況;注意墻體和基礎(chǔ)的變化;注意屋面、樓梯和廁所空心預(yù)制板的斷裂。對(duì)可能出現(xiàn)的問題。都要制定相關(guān)監(jiān)管措施。
3、認(rèn)真排查隱患。學(xué)校要梳理校舍可能出現(xiàn)的問題,確定監(jiān)控部位的方式,把日常觀察和定期檢查結(jié)合起來。對(duì)重點(diǎn)部位要實(shí)行專人觀察,對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的定期檢查要有明確的時(shí)間、內(nèi)容和方式要求。實(shí)施者應(yīng)具有相應(yīng)知識(shí)和技能(必要時(shí)可聘請(qǐng)專業(yè)技術(shù)人員),同時(shí)配備相關(guān)工具。檢查小青瓦建筑時(shí)必須上梁仔細(xì)查看,頂面有天棚的要打開檢查。檢查人員必須對(duì)檢查結(jié)論負(fù)責(zé),檢查情況要進(jìn)入學(xué)校安全工作檔案,并進(jìn)行隨機(jī)抽查。
4、落實(shí)整改措施。對(duì)觀察中發(fā)現(xiàn)的情況,要進(jìn)一步強(qiáng)化觀察或報(bào)告上級(jí);對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題必須及時(shí)進(jìn)行整治。學(xué)校難以判斷或解決的,要立即報(bào)告(必要時(shí)采取緊急避險(xiǎn)措施)。各級(jí)教育行政部門和高校對(duì)基層反映的問題要盡快組織核查(必要時(shí)請(qǐng)相關(guān)職能部門參加),并根據(jù)核查結(jié)論進(jìn)行處置。D級(jí)危房必須立即停止使用并迅速拆除。
5、完善管理制度。各級(jí)教育行政部門和高校要結(jié)合實(shí)際,制定校舍數(shù)據(jù)收集,隱患排查、整治及監(jiān)控的措施。督促學(xué)校和基層單位根據(jù)校舍類型、年限、結(jié)構(gòu)、材料等情況確定監(jiān)管重點(diǎn),制定操作要求;把責(zé)任分解落實(shí)到具體人員(有條件的應(yīng)在校內(nèi)公告);健全校舍定期檢查、維修和隱患及時(shí)整治的制度。在制定制度過程中要廣泛聽取師生員工意見,集思廣益。
論文關(guān)鍵詞:金融監(jiān)管革新
論文摘要:全球化的經(jīng)濟(jì)金融為各國(guó)經(jīng)濟(jì)、投資者與儲(chǔ)蓄者帶來很大的收益,同時(shí)它也改變了市場(chǎng)結(jié)構(gòu),為市場(chǎng)參與者和決策者帶來了新的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)將在更大范圍和程度上參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程,金融業(yè)將進(jìn)一步融入國(guó)際金融體系中,現(xiàn)行金融監(jiān)管體制的內(nèi)外矛盾日益突現(xiàn),我們應(yīng)正視金融監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)差距和問題,推進(jìn)金融監(jiān)管的制度創(chuàng)新,努力戰(zhàn)勝全球化的挑戰(zhàn)。
一、理念革新
一是明確區(qū)域金融監(jiān)管目標(biāo)。以創(chuàng)建金融安全區(qū)為契機(jī),建立涵蓋各類金融機(jī)構(gòu)的具有區(qū)域特征的高效有力的金融監(jiān)管模式,切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。二是完善區(qū)域金融監(jiān)管規(guī)劃。將金融監(jiān)管放在整個(gè)金融改革發(fā)展的大局中統(tǒng)籌把握,根據(jù)監(jiān)管面臨的主要矛盾和困難,突出金融環(huán)境建設(shè),處理好銀行與政府和企業(yè)、經(jīng)營(yíng)效益與政策優(yōu)惠、軟件建設(shè)與硬件建設(shè)等關(guān)系,不斷提升監(jiān)管水平。三是嚴(yán)格控制區(qū)域金融機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)模。根據(jù)授權(quán)和職能范圍,對(duì)金融機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量進(jìn)行合理設(shè)計(jì)布局,使其與區(qū)域經(jīng)濟(jì)和金融發(fā)展水平相適應(yīng)。
二、建立有效的金融監(jiān)管組織體系
我國(guó)于1998年進(jìn)行金融監(jiān)管體制改革,形成了中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)分別監(jiān)管銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的分業(yè)監(jiān)管體制,這種體制適應(yīng)了我國(guó)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的金融體制結(jié)構(gòu)。但隨著我國(guó)金融業(yè)的發(fā)展,分業(yè)經(jīng)營(yíng)的模式逐漸顯現(xiàn)出不相適應(yīng)的方面,突出表現(xiàn)在銀行資產(chǎn)項(xiàng)目過于集中、券商融資渠道不暢、保險(xiǎn)資金投資效益低下。于是管理層逐漸放松了管制,如允許券商進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng),允許保險(xiǎn)基金以購(gòu)買投資基金形式進(jìn)入股市以及允許券商股票質(zhì)押貸款等,呈現(xiàn)出混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。同時(shí),一些金融機(jī)構(gòu)開始仿效國(guó)外同行,以控股的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)張,如光大集團(tuán)和中信集團(tuán)集銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)于一身,構(gòu)造了一個(gè)符合國(guó)際潮流的金融集團(tuán)的雛形。另一方面,我國(guó)加入世貿(mào)組織后,隨著外資金融機(jī)構(gòu)的大量涌入,國(guó)外金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)必將給予我國(guó)的金融業(yè)帶來沖擊和挑戰(zhàn)。因此,我們應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)改革,以適應(yīng)已經(jīng)變化的經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)。
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