前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇監(jiān)管體系論文范文，相信會(huì)為您的寫作帶來(lái)幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

監(jiān)管體系論文范文第1篇

加入WTO后，我國(guó)金融業(yè)將會(huì)在較短的時(shí)間內(nèi)全面開(kāi)放，這對(duì)我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)將是一個(gè)挑戰(zhàn)，也是一個(gè)新的機(jī)遇。如何在新形勢(shì)下構(gòu)建我國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管體系，為我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行提供良好的制度保證和環(huán)境保證，是我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管部門所面臨的重大課題。

完善的保險(xiǎn)監(jiān)管體系應(yīng)由政府監(jiān)管為主導(dǎo)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制為依托和社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充三位一體的立體監(jiān)管層次組成。只有讓每一個(gè)層次都發(fā)揮出自己的作用，我們的保險(xiǎn)監(jiān)管才能達(dá)到事半功倍的效果，才能有效地防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)業(yè)的健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管體系建設(shè)應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下幾個(gè)方面。

一、要完善保險(xiǎn)監(jiān)管中政府監(jiān)管組織體系

要強(qiáng)化保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管系統(tǒng)，進(jìn)一步樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為本的監(jiān)管理念。保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)作為專業(yè)保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，肩負(fù)著保險(xiǎn)市場(chǎng)健康有序發(fā)展的重任，強(qiáng)化保監(jiān)會(huì)監(jiān)管地位是新時(shí)期強(qiáng)化保險(xiǎn)監(jiān)管工作的必然要求。

（一）目前我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管系統(tǒng)存在的問(wèn)題

1.存在無(wú)監(jiān)督的真空地帶。如對(duì)保險(xiǎn)公司利潤(rùn)有很大影響的準(zhǔn)備金項(xiàng)目缺乏審計(jì)。目前，多家保險(xiǎn)公司都在積極準(zhǔn)備上市，投資者會(huì)極為關(guān)注其經(jīng)營(yíng)成果即利潤(rùn)情況。而對(duì)利潤(rùn)數(shù)字存在極大影響的因素——準(zhǔn)備金項(xiàng)目數(shù)額是否真實(shí)、準(zhǔn)確顯得尤為重要，目前的狀況是準(zhǔn)備金數(shù)字由各家保險(xiǎn)公司精算部門自己提供，鑒于準(zhǔn)備金需要精算師根據(jù)一定方法評(píng)估算出，在一定程度上可能存在人為調(diào)節(jié)，從而調(diào)節(jié)利潤(rùn)，影響損益的真實(shí)性，有可能對(duì)投資者的判斷產(chǎn)生影響，并且各保險(xiǎn)公司準(zhǔn)備金是否充足，影響未來(lái)的償付能力，對(duì)利益相關(guān)者，即與保險(xiǎn)公司簽訂合同的另一方——保戶也有巨大的影響。同時(shí)，由于準(zhǔn)備金精算方法較為專業(yè)，國(guó)際上是由獲得資格認(rèn)證的專業(yè)精算師提供的，而目前國(guó)內(nèi)的相關(guān)人才緊缺，政府監(jiān)管部門和保險(xiǎn)公司內(nèi)部監(jiān)督管理部門很少涉及對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。

2.監(jiān)管方式、手段尚需改進(jìn)。目前保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管工作依然主要是靠手工操作，有關(guān)信息依然是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)收集和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)填報(bào)報(bào)表兩條渠道獲得，這顯然與目前保險(xiǎn)業(yè)相當(dāng)程度的電子操作的現(xiàn)實(shí)不相適應(yīng)，開(kāi)發(fā)保險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的電子報(bào)送系統(tǒng)成為必需。

（二）我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的三大監(jiān)管任務(wù)

1.制訂資本金監(jiān)管機(jī)制

充分認(rèn)識(shí)到資本是防范風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失的防線，將其與風(fēng)險(xiǎn)的載體（即資產(chǎn)）有機(jī)相聯(lián)，確立以資本充足率為核心的監(jiān)管思路。資本金監(jiān)管的生命力在于突破了單純追求資本金數(shù)量規(guī)模的限制，建立資本與風(fēng)險(xiǎn)兩位一體的資本充足率監(jiān)管機(jī)制。以不同的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重將不同風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)加以區(qū)分，資本的保障能力隨資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的不同而異，使得同樣規(guī)模的資產(chǎn)可以對(duì)應(yīng)不同的資本量，或者說(shuō)同樣的資本量可以保障不同規(guī)模的資產(chǎn)，達(dá)到對(duì)資本金進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理的目的。在這個(gè)機(jī)制中，首先需要確定的是資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，其次確定每項(xiàng)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的最低資本金規(guī)模，最后得出總的所需資本量。

2.監(jiān)督檢查

強(qiáng)化監(jiān)管當(dāng)局的職責(zé)，制訂較為詳盡的配套措施，增強(qiáng)監(jiān)管效能。重視保險(xiǎn)公司作為利益主體，可能利用信息不對(duì)稱做出違背監(jiān)管規(guī)則的逆選擇，并由此產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)擔(dān)當(dāng)起三大職責(zé)：一是全面監(jiān)管保險(xiǎn)公司資本充足狀況。可分三個(gè)步驟進(jìn)行，首先是判斷保險(xiǎn)公司是否達(dá)到資本充足率的要求，判斷的依據(jù)主要有公司所處市場(chǎng)的性質(zhì)、收益的可靠性和有效性、公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平以及以往的風(fēng)險(xiǎn)化解記錄；其次是根據(jù)保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況和外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，提出高于最低限度的資本金要求；最后在資本規(guī)模低于最低要求時(shí)，適當(dāng)進(jìn)行必要的干預(yù)。二是培育保險(xiǎn)公司的內(nèi)部信用評(píng)估體系。三是加快制度化進(jìn)程。如要求各保險(xiǎn)公司向監(jiān)管當(dāng)局提交完備的資產(chǎn)分類制度安排，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度安排等，從而使得與新形勢(shì)相適應(yīng)的新方法得到有力的制度保證。至于監(jiān)管方法，應(yīng)該采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查二者并用的方法。

3.市場(chǎng)約束

信息的不對(duì)稱應(yīng)該是保險(xiǎn)公司可能損害社會(huì)利益從而需要監(jiān)管的重要原因，而市場(chǎng)是一股強(qiáng)大的推動(dòng)保險(xiǎn)公司合理、有效地配置資源，并全面控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的外在力量，具有內(nèi)部改善經(jīng)營(yíng)、外部加強(qiáng)監(jiān)管所發(fā)揮不了的作用。作為公眾公司，只有建立起現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)、理順委托關(guān)系、確立了內(nèi)部制衡和約束機(jī)制，才能真正建立風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與資本的良性匹配關(guān)系，從而在接受市場(chǎng)約束的同時(shí)贏得市場(chǎng)。資本充足狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制能力及控制記錄良好的保險(xiǎn)公司能以更優(yōu)惠的價(jià)格和條件從市場(chǎng)上獲取資源，而風(fēng)險(xiǎn)程度偏高的保險(xiǎn)公司則往往要支付更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)、提供額外的擔(dān)?；虿扇∑渌Ｈ胧?/p>

市場(chǎng)約束方法是以推進(jìn)信息披露來(lái)確保市場(chǎng)對(duì)保險(xiǎn)公司的約束效果。全面信息披露的理念是指認(rèn)為不僅要披露風(fēng)險(xiǎn)和資本充足狀況的信息，而且要披露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理過(guò)程、資本結(jié)構(gòu)以及風(fēng)險(xiǎn)與資本匹配狀況的信息；不僅要披露定性的信息，而且要披露定量的信息；不僅要披露核心信息，而且要披露附加信息。其次是對(duì)信息披露本身也要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管，并對(duì)保險(xiǎn)公司的信息披露體系進(jìn)行評(píng)估。

二、強(qiáng)化保險(xiǎn)公司的內(nèi)控機(jī)制

有效的金融監(jiān)管，必須注重外在約束和內(nèi)在約束的有機(jī)統(tǒng)一。入世后，在不斷完善國(guó)家保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的同時(shí)，還需要各商業(yè)保險(xiǎn)公司根據(jù)自身的實(shí)際情況，建立和健全科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、有效的內(nèi)控機(jī)制。

（一）解決商業(yè)保險(xiǎn)公司強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制的動(dòng)力問(wèn)題。要使保險(xiǎn)公司所有者真正具有強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)在動(dòng)力，就必須積極推進(jìn)我國(guó)商業(yè)保險(xiǎn)公司的產(chǎn)權(quán)制度改革，進(jìn)一步完善我國(guó)商業(yè)保險(xiǎn)公司的法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，使保險(xiǎn)所有者成為真正的所有者；而保險(xiǎn)管理者和員工重視內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)重要條件，就是要將由于內(nèi)控不力給保險(xiǎn)公司造成的風(fēng)險(xiǎn)損失與他們的切身利益建立一種直接關(guān)聯(lián)。

（二）進(jìn)一步明確商業(yè)保險(xiǎn)公司在保險(xiǎn)監(jiān)管中的職能定位。商業(yè)保險(xiǎn)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，必須明確哪些是商業(yè)保險(xiǎn)公司自己要管好的事情；明確在經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)情況怎樣，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)控制和化解風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)。

（三）法律和政策上的有效支持。國(guó)家應(yīng)在法律和政策上給予商業(yè)保險(xiǎn)公司有效地控制和處理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的大力支持；還要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管方式和手段上予以配合，逐步減少行政干預(yù)。

三、社會(huì)監(jiān)督是保險(xiǎn)監(jiān)管的潛在力量

社會(huì)監(jiān)督廣泛存在于社會(huì)生活的各個(gè)方面，如輿論監(jiān)督、公眾監(jiān)管等等。如果能夠有效地利用這些職能，社會(huì)監(jiān)督可以成為金融監(jiān)管的一支重要補(bǔ)充力量。發(fā)揮好社會(huì)監(jiān)督力量，保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取以下措施：

（一）充分發(fā)揮保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以外的獨(dú)立第三方（如注冊(cè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師等）的專業(yè)力量進(jìn)行監(jiān)管

隨著保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)的復(fù)雜程度不斷提高，新型的保險(xiǎn)品種如分紅型產(chǎn)品、投資連結(jié)產(chǎn)品等不斷推出，有效的監(jiān)管必須隨之加強(qiáng)，而加強(qiáng)管理的要求又會(huì)進(jìn)一步加劇勞動(dòng)力市場(chǎng)上有經(jīng)驗(yàn)、有能力的從業(yè)人員的稀缺性。要解決這一問(wèn)題，在一些特定的適合的技術(shù)領(lǐng)域向注冊(cè)會(huì)計(jì)師尋求幫助已經(jīng)成為必然。

在過(guò)去的監(jiān)管工作中，監(jiān)管者的管理內(nèi)容主要是通過(guò)對(duì)各家保險(xiǎn)公司上報(bào)的各種財(cái)務(wù)信息進(jìn)行規(guī)范性分析，以確定其是否合理、謹(jǐn)慎地確認(rèn)收入，是否遵循各項(xiàng)比率規(guī)定等。然而，隨著保險(xiǎn)產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，監(jiān)管的范圍也在不斷延展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)越來(lái)越感到只完成基礎(chǔ)工作是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，僅僅坐在辦公室里進(jìn)行比率分析，難以探知各保險(xiǎn)公司是否有足夠的潛力發(fā)展業(yè)務(wù)、跟上變革速度；難以了解各公司是否具備可以信賴的公司管理和內(nèi)部控制制度。聘請(qǐng)外部審計(jì)針對(duì)監(jiān)管的具體需要采取必要行動(dòng)，可以在很大程度上彌補(bǔ)上述不足。此外，由于可以將審計(jì)費(fèi)用直接與被審計(jì)的保險(xiǎn)公司掛鉤，聘請(qǐng)外部審計(jì)的做法也是最符合成本效益原則的。

監(jiān)管體系論文范文第2篇

論文摘要：探討了基于嵌入式GIS的城市規(guī)劃紅線管理信息系統(tǒng)(eURLIS)總體結(jié)構(gòu)模型。在PDA上設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)紅線的查詢、生成、量算、統(tǒng)計(jì)、指標(biāo)分析和草圖繪制等功能模塊。介紹了系統(tǒng)開(kāi)發(fā)平臺(tái)與技術(shù)路線。給出了紅線管理決策支持解決方案、各類紅線輔助生成算法和嵌入式MapXActiveX與S309PictureBOXActiveX集成等關(guān)鍵技術(shù)。

城市規(guī)劃是城市發(fā)展的龍頭，而在城市規(guī)劃中，規(guī)劃紅線至關(guān)重要，因?yàn)槌鞘械囊?guī)劃紅線是城市規(guī)劃目的在有限的城市地域空間上的具體落實(shí)，由于城市空間的有限性、差異性等，城市復(fù)雜的自然、經(jīng)濟(jì)和人口等諸多因素隨著城市化發(fā)展相互影響制約，直接影響到城市的可持續(xù)發(fā)展。規(guī)劃紅線成為城市管理部門依法行政管理的法津依據(jù)。

規(guī)劃紅線是按城市規(guī)劃的要求，以圖形、文字、數(shù)據(jù)〔紅線點(diǎn)坐標(biāo)、距離、方位等〕表示規(guī)劃項(xiàng)目的地理位置和規(guī)劃區(qū)域。它是實(shí)施城市空間準(zhǔn)入和空間管制的依據(jù)，具有法律效力，長(zhǎng)期以來(lái)傳統(tǒng)的規(guī)劃紅線資料均以圖紙的形式保存，有許多缺點(diǎn)。隨著信息時(shí)代的來(lái)臨，城市正在鋪設(shè)信息高速公路、構(gòu)筑數(shù)字城市。傳統(tǒng)的規(guī)劃紅線管理已不能滿足現(xiàn)代化城市規(guī)劃建設(shè)需要，城市規(guī)劃紅線管理與決策支持已成為新的課題。探索全新的信息化管理模式勢(shì)在必行。

地理信息系統(tǒng)是融計(jì)算機(jī)圖形和多種數(shù)據(jù)庫(kù)于一體。存儲(chǔ)和處理空間信息的高新技術(shù)，它可以把規(guī)劃紅線等具有空間特征的管理對(duì)象的地理位置和相關(guān)屬性有機(jī)結(jié)合起來(lái)，具有空間數(shù)據(jù)的查詢與顯示、屬性管理、統(tǒng)計(jì)分析、制圖和連接多媒體等功能?？山柚涮赜械目臻g分析功能和可視化表達(dá)，進(jìn)行各種輔助決策分析。地理信息系統(tǒng)的上述特點(diǎn)使之被公認(rèn)為城市數(shù)字化建設(shè)最為理想的技術(shù)之一。

本文研究開(kāi)發(fā)基于嵌入式GIS的城市規(guī)劃紅線管理信息系統(tǒng)，可為政府城市規(guī)劃等部門決策提供多要素、多層次、多時(shí)態(tài)的城市規(guī)劃紅線以及自然、人文、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)信息，使其能更好、更有效地實(shí)現(xiàn)城市空間管治目標(biāo)。

1嵌入式GIS城市規(guī)劃紅線管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)

1.1系統(tǒng)目標(biāo)

城市規(guī)劃管理人員主要根據(jù)以文字及表格的形式提供規(guī)劃紅線的信息資料作出決策。如用地單位名稱、項(xiàng)目名稱、地點(diǎn)、面積、國(guó)土文號(hào)、城規(guī)文號(hào)、調(diào)查情況及建議等，這些抽象的文字資料，難以全面地反映紅線情況，如紅線形狀、附近街道、鄰近大型機(jī)構(gòu)、現(xiàn)場(chǎng)拆遷狀況等，缺乏直觀性和可視化。隨著城市建設(shè)的高速發(fā)展，規(guī)劃管理迫切需要一種能夠隨時(shí)隨地將紅線信息以電子地圖、幻燈、照片、錄像等多種媒體方式清晰地表現(xiàn)出來(lái)的決策支持系統(tǒng)，使決策者有一種身臨其境的感受，提高現(xiàn)場(chǎng)辦公速度和決策的準(zhǔn)確性，本系統(tǒng)為此而研發(fā)。

城市規(guī)劃紅線管理信息系統(tǒng)(eURIS)是利用嵌入式GIS開(kāi)發(fā)的一套輔助城市規(guī)劃管理決策的信息子系統(tǒng)。利用它可以實(shí)現(xiàn)城市規(guī)劃紅線規(guī)劃設(shè)計(jì)與管理的現(xiàn)代化;真正提高紅線規(guī)劃決策的科學(xué)性;更好地建立與完善城市規(guī)劃管理信息系統(tǒng)，提高城市規(guī)劃與管理的技術(shù)手段，以適應(yīng)現(xiàn)代城市社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展。

系統(tǒng)目標(biāo)是能夠方便查詢紅線的圖形和屬性信息，充分利用GIS技術(shù)對(duì)規(guī)劃紅線的空間信息、屬性進(jìn)行管理，在PDA等移動(dòng)計(jì)算機(jī)平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)方便、快捷的紅線圖形、屬性互動(dòng)查詢及規(guī)劃紅線相關(guān)的量測(cè)統(tǒng)計(jì)工作;能夠?qū)t線數(shù)據(jù)作修正和添加;提供方便的輔助設(shè)計(jì)工具，用來(lái)繪制規(guī)劃紅線、標(biāo)注規(guī)劃紅線、分割及合并用地紅線，能夠?qū)t線范圍內(nèi)的建筑設(shè)施、道路與交叉口的特征指標(biāo)作統(tǒng)計(jì)與分析;方便、準(zhǔn)確地查詢與記錄紅線和放驗(yàn)線圖歷史檔案，提供用地紅線圖輸出功能;要充分利用Internet技術(shù)，進(jìn)行無(wú)線遠(yuǎn)程多媒體規(guī)劃紅線信息交換與收發(fā)，針對(duì)規(guī)劃紅線管治進(jìn)行實(shí)時(shí)網(wǎng)上及網(wǎng)上辦公，這對(duì)提高政府規(guī)劃辦公效率及辦公透明度具有重要的意義。

1.2系統(tǒng)結(jié)構(gòu)棋童

手持式PC等嵌入式移動(dòng)設(shè)備設(shè)計(jì)系統(tǒng)面向掌上型PDA,采用辦公自動(dòng)化系統(tǒng)(OA)親切友好的人機(jī)交互式界面設(shè)計(jì)思想，以功能模塊化形式組織信息，有效地集成系統(tǒng)管理模塊、規(guī)劃紅線管理模塊、網(wǎng)絡(luò)信息交換模塊。系統(tǒng)呈樹(shù)狀結(jié)構(gòu)，層次數(shù)據(jù)模型。各種類信息以事件工作簿的形式分類裝入電子文件庫(kù)，海量信息關(guān)系清晰，層次分明，易于檢索，有利于系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)信息管理，隨時(shí)增加和變更信息，擴(kuò)充信息層，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能需求。嵌入式城市規(guī)劃紅線管理系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)如圖1所示。

2嵌入式規(guī)趔紅線管理系統(tǒng)的功能實(shí)現(xiàn)與關(guān)健技術(shù)

2．1系統(tǒng)開(kāi)發(fā)平臺(tái)與技術(shù)路線

城市化進(jìn)程強(qiáng)化了城市空間管治，多元化的嵌入式規(guī)劃紅線管理系統(tǒng)需求將擴(kuò)大，用戶將增多，這一領(lǐng)域需求一種價(jià)格低廉、功能齊全、性能良好、功耗低、體積小的規(guī)劃紅線管理信息系統(tǒng)。隨著IT技術(shù)的發(fā)展，設(shè)計(jì)這種廉價(jià)的嵌入式規(guī)劃紅線管理模塊成為可能。城市空間管治規(guī)劃紅線管理信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)以智能終端PDA(PersonalDigitalAssistant),GPS接收機(jī)或其它專用智能設(shè)備為硬件載體；建立規(guī)劃紅線智能輔助設(shè)計(jì)與分析模型庫(kù)；在WindowsCE3。0環(huán)境下采用MicrosoftWindowsCETooltikforVisualBasic(eVB)開(kāi)發(fā)工具和嵌入式GIS控件MaplnofMapXActiveX開(kāi)發(fā)實(shí)用的、適合移動(dòng)城市空間管治規(guī)劃紅線管理現(xiàn)場(chǎng)辦工的實(shí)用軟件平臺(tái)。通過(guò)綜合運(yùn)用PDA、PC、通信、網(wǎng)絡(luò)等多方面技術(shù)，使整體工作更高效，更具實(shí)時(shí)性。

2．2紅線查詢功能開(kāi)發(fā)與實(shí)現(xiàn)

設(shè)計(jì)了靈活地從屬性查圖形、文本和多媒體信息及從圖形中直接查屬性的功能。從屬性查圖形：系統(tǒng)提供了用地規(guī)劃和建設(shè)工程審批辦案過(guò)程中的道路紅線、征地紅線、拆遷紅線、用地紅線、建筑紅線及放驗(yàn)線圖歷史檔案等。根據(jù)用戶輸入的屬性條件，如記錄用地紅線審批表“案卷編號(hào)”、“申請(qǐng)單位”等信息，系統(tǒng)自動(dòng)檢索符合條件的紅線圖在屏幕上閃爍反色區(qū)別于其它紅線點(diǎn)顯示。從圖形查屬性：根據(jù)選擇的一宗規(guī)劃紅線可以查詢?cè)摷t線的審批表的信息及相關(guān)附件。用光筆在圖形上點(diǎn)取所需查詢紅線點(diǎn)層的空間位置，如路段或交叉路口，則很快將其屬性顯示在屏幕上。圖形選擇方式有直接鼠標(biāo)點(diǎn)取、窗口范圍選擇和多邊形范圍選擇。紅線屬性查詢子模塊在WinCE環(huán)境下采用高級(jí)編程工具WindowsCETololtikofrVisualBasic6．0實(shí)現(xiàn)，空間信息查詢子模塊，采用MapXMobile控件管理規(guī)劃紅線管理模塊，創(chuàng)建或插入記入當(dāng)前工作薄數(shù)據(jù)庫(kù)中的shapeifle文件(Tab表)，實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中所有shapeifle文件的放大、縮小、漫游等嵌入式GIS的圖形操作功能以及空間屬性信息互查。圖形中的每一個(gè)基本元素對(duì)應(yīng)著數(shù)據(jù)文件(Tab表)的中一個(gè)記錄。二者之間通過(guò)用戶標(biāo)識(shí)符建立起內(nèi)在聯(lián)系。在Maplnfo中主要通過(guò)Tab表實(shí)現(xiàn)圖形數(shù)據(jù)和屬性數(shù)據(jù)之間的相互連接，這樣通過(guò)圖形可以檢索、調(diào)用屬性數(shù)據(jù)。同樣，由屬性數(shù)據(jù)也可以顯示檢索圖形。

空間信息查詢需要選擇查詢信息所在圖層，例如點(diǎn)查詢根據(jù)carsearch—layer的值判斷筆點(diǎn)查看的是哪一圖層實(shí)體信息。區(qū)域查詢需要首先在主圖形窗口中畫出多邊形區(qū)域，再判斷carsearch—layer值落入多邊形區(qū)域內(nèi)的實(shí)體信息。清除選擇即釋放被選中的實(shí)體。WinCE環(huán)境仿真模擬器下空間信息查詢測(cè)試結(jié)果與源代碼表如圖2。

2.3紅線生成功能開(kāi)發(fā)與實(shí)現(xiàn)

規(guī)劃紅線生成子模塊開(kāi)發(fā)直接在高級(jí)編程工具eVB環(huán)境中編程實(shí)現(xiàn)。生成規(guī)劃紅線模型有:條件紅線生成和無(wú)條件紅線生成兩類。

(1)無(wú)條件紅線生成

坐標(biāo)紅線生成、圖形紅線生成都屬于無(wú)條件紅線生成。坐標(biāo)紅線生成是根據(jù)用地紅線圖坐標(biāo)的文本文件生成用地紅線圖，通過(guò)PDA屏幕窗口直接箱入紅線點(diǎn)解析坐標(biāo)的精確紅線生成方法;圖形紅線生成是在PDA屏幕上用光筆拾取紅線點(diǎn)坐標(biāo)，記入紅線圖層數(shù)據(jù)庫(kù)，加入紅線屬性信息直接生成紅線Tab(MapInfo)表，將選中的點(diǎn)編輯連成多邊形，生成一宗用地紅線圖;并使紅線點(diǎn)互相連線顯示。

(2)條件紅線生成

條件紅線生成是在PDA屏幕窗口上用光筆采集集中紅線區(qū)域邊界點(diǎn)坐標(biāo)，先暫存WinCEAccess動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)箱入的紅線生成條件，利用區(qū)域邊界點(diǎn)坐標(biāo)，按條件生成多邊形紅線的數(shù)學(xué)模型計(jì)算各點(diǎn)坐標(biāo)。在該區(qū)域內(nèi)生成多塊條件紅線圖形，并將新生成紅線圖形輪廊坐標(biāo)依次記入紅線圖層數(shù)據(jù)庫(kù)，再分別加入紅線屬性信息生成紅線Tab(MapInfo)表。

例如，面積條件紅線生成之一:三邊形地塊按面積條件生成3個(gè)多邊形紅線的程序與數(shù)學(xué)模型，如圖4所示，巳采集待分紅線點(diǎn)地塊區(qū)域邊界點(diǎn)坐標(biāo)A(X,,,Y,,)、B(XB,YB)、

2.4紅線管理決策支持功能開(kāi)發(fā)與實(shí)現(xiàn)

(1)地圖量算功能:分為長(zhǎng)度量算和面積量算，分別采用MapXMobile控件支持實(shí)現(xiàn)量算結(jié)果的顯示。

(2)規(guī)劃紅線統(tǒng)計(jì)功能:實(shí)現(xiàn)背景數(shù)據(jù)圖層與當(dāng)前工作薄新建圖層的信息疊加空間信息比較分析功能，獲取城市空間結(jié)構(gòu)變化的量化指標(biāo)?？臻g分析子模塊開(kāi)發(fā)直接利用嵌入GIS控件MapXMobile，對(duì)Tab表中所需信息查詢顯示即可。如統(tǒng)計(jì)道路紅線范圍內(nèi)拆遷的房屋情況，包括房屋全部包含在紅線范圍內(nèi)，與紅線相交，距離紅線多少米范圍等，執(zhí)行GIS緩沖區(qū)分析操作后、在圖上用黃色顯示要拆遷的房子。

(3)規(guī)劃紅線指標(biāo)分析功能:子模塊在高級(jí)編程工具eVB環(huán)境中編程實(shí)現(xiàn)。程序流程是依據(jù)紅線點(diǎn)“點(diǎn)名”關(guān)鍵字段計(jì)算該點(diǎn)當(dāng)前采集坐標(biāo)與歷史圖層(插入工作圖層)對(duì)應(yīng)紅線點(diǎn)坐標(biāo)之差，并在狀態(tài)欄顯示差值大小?！包c(diǎn)名”信息存于工作薄數(shù)據(jù)庫(kù)Tab表中和插入工作圖層數(shù)據(jù)庫(kù)中。兩次搜索獲取坐標(biāo)數(shù)據(jù)。并設(shè)紅線閉值，當(dāng)兩坐標(biāo)差值超過(guò)閉值時(shí)，加紅色圓圈，閃爍顯示警告信息。規(guī)劃紅線指標(biāo)分析子模塊如圖So

(4)工作草圖繪制功能:在WinCE環(huán)境中開(kāi)發(fā)工作草圖輔助決策工具直接利用Microsoft第三方支持提供的一個(gè)優(yōu)秀的PDA繪圖ActiveX組件，即提供的S309PictureBOXActiveXControlModule控件。子模塊在高級(jí)編程工具eVB環(huán)境中編程實(shí)現(xiàn)，開(kāi)發(fā)的工作草圖繪制子模塊在WinCE環(huán)境仿真模擬器下測(cè)試結(jié)果。

部分模塊程序源代碼及ActiveX組件參數(shù)聲明如下:

(1)先聲明幾個(gè)城市區(qū)域中會(huì)使用到的變量。字符串變量strFileNane是用來(lái)儲(chǔ)存圖形文件的名稱的。變量PenColor是用來(lái)記錄畫筆的顏色的。變量intOldX,intOldY是用來(lái)儲(chǔ)存舊的坐標(biāo)點(diǎn)位置(在畫圖的時(shí)候會(huì)用到)的。

(2)在MenMBarl對(duì)象當(dāng)中加入[Open]以及[Save]按鈕。接著再加入[PenSize]menu，在[PenSize]menu中，加入5個(gè)項(xiàng)目，分別代表5種大小的畫筆。之后再加入[[Color]按鈕，用來(lái)顯示調(diào)色盤。

(3)當(dāng)觸控筆一碰到S309PictureBox對(duì)象時(shí)，就會(huì)引發(fā)此MouseDown事件。使用DrawPoint方法在S309PictureBox對(duì)象上畫一個(gè)點(diǎn)。把所畫的初始坐標(biāo)儲(chǔ)存在intOldX與intOldY中。因?yàn)檫@兩個(gè)值在MouseMove事件中的DrawMouseMoveUnesEx方法會(huì)使用。用觸控筆在S309nctureBox對(duì)象上移動(dòng)時(shí)，當(dāng)使用OrawMouseMoveUnesEx方法畫線事件。也把現(xiàn)在的坐標(biāo)儲(chǔ)存在intOldX與intOldY當(dāng)中，以便下次使用這個(gè)方法的時(shí)候可以用到。

監(jiān)管體系論文范文第3篇

摘要：我國(guó)《證券法》和《公司法》的修訂就是努力解決這一問(wèn)題，健全證券交易規(guī)則，加強(qiáng)證券市場(chǎng)的自治能力，理順兩者關(guān)系，進(jìn)行證券監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。證券監(jiān)管是證券市場(chǎng)發(fā)展的重要保障，是其良性發(fā)展的基礎(chǔ)。證券監(jiān)管越有力，越到位則證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)越小。我國(guó)的證券監(jiān)管體制存在著很多問(wèn)題，其中最主要的問(wèn)題是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)定位不明確，政府和市場(chǎng)不分。這就要借鑒外國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，完善公司結(jié)構(gòu)和監(jiān)管體制，減輕監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管體制監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)自治能力風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

一、我國(guó)證券監(jiān)管體制概述

我國(guó)的證券監(jiān)管體制大致經(jīng)歷了三個(gè)大的階段：一是在國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立前，證券市場(chǎng)由人民銀行和地方政府管理；二是國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立后．由他們和有關(guān)各部委以及地方政府管理；三是證券法實(shí)施后的階段。我國(guó)的證券監(jiān)管體制總體而言是國(guó)家型監(jiān)管體制和自律型監(jiān)管體制的復(fù)合體。隨著證券業(yè)的發(fā)展，我國(guó)的證券監(jiān)管體制的缺陷愈加明顯，表現(xiàn)為：

第一，證券監(jiān)管主體定位不明確。在我國(guó)的證券監(jiān)管體制中，國(guó)務(wù)院證券委是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的臨時(shí)議事機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券委的監(jiān)督管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)，屬于國(guó)務(wù)院的直屬事業(yè)單位。憲法并沒(méi)有把相應(yīng)權(quán)力授予非部委機(jī)構(gòu)和事業(yè)機(jī)構(gòu)。證券委和證監(jiān)會(huì)存在的法律依據(jù)和作為政府部門設(shè)置的依據(jù)不足。

第二，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)不明確。就我國(guó)目前的現(xiàn)狀來(lái)講，證券市場(chǎng)出現(xiàn)許多問(wèn)題，如公司造假案、上市公司高管失蹤案或攜款潛逃案、大股東侵占公司資金案、非法操縱挪用客戶資金案等無(wú)一不與監(jiān)管不利有關(guān)，其主要癥結(jié)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不積極作為造成的，原因是監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)不明確，本該是積極作為的職責(zé)變?yōu)橐环N消極職責(zé)。

第三，我國(guó)缺乏集中、統(tǒng)一、權(quán)威的證券監(jiān)管主體。國(guó)務(wù)院證券委是全國(guó)證券市場(chǎng)統(tǒng)一宏觀管理的主管機(jī)關(guān)，但是他沒(méi)有專職人員，很難履行管理職責(zé)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券委的監(jiān)督執(zhí)行機(jī)關(guān)，其他有關(guān)部委如國(guó)家改革發(fā)展委員會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、以及地方政府等雖各有分工，但很難協(xié)調(diào)，出現(xiàn)政出多門現(xiàn)象。沒(méi)有集中、統(tǒng)一、權(quán)威的監(jiān)管主體則會(huì)出現(xiàn)互相制肘而又互相推諉的情況，使證券參與主體：j己所適從，證券規(guī)則之間互相矛盾，造成證券市場(chǎng)混亂。

第四，證券自律組織的自我規(guī)范、自我約束程度極為軟弱。我國(guó)的證券業(yè)協(xié)會(huì)形同虛設(shè)，上交所和深交所作為同一層次的交易場(chǎng)所，為爭(zhēng)奪上市公司，互相之間展開(kāi)惡性競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)法對(duì)會(huì)員公司實(shí)行自律管理。這是因?yàn)樽月梢?guī)則不完善。證券組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)不健全，而最主要的原因是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的過(guò)多干預(yù)抑制了自律組織自身的發(fā)展和完善，沒(méi)有把本該他們自己解決的問(wèn)題放開(kāi)手，使他們自身產(chǎn)生了依賴性和惰性，當(dāng)然同時(shí)也抹殺了他們自身的創(chuàng)造性。

二、我國(guó)證券監(jiān)管體制變革的具體措施

通過(guò)以上分析可知，我國(guó)現(xiàn)有證券監(jiān)管體制的最大癥結(jié)是政府和市場(chǎng)不分，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能和自律組織的本職不分，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)管的過(guò)多、過(guò)寬。筆者認(rèn)為，我們應(yīng)借鑒英美國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，明確界定自律組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的分工，凡是能通過(guò)行業(yè)自律組織解決的問(wèn)題就由自律組織解決，充分發(fā)揮自律組織在風(fēng)險(xiǎn)防范中的一線緩沖作用，避免證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)始終站在風(fēng)頭浪尖，承受過(guò)大的社會(huì)壓力，逐步建立以自律為基礎(chǔ)，政府監(jiān)管為主的監(jiān)管體系。《證券法》和《公司法》的修訂就是這一思路的極好體現(xiàn)。

第一，完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，這是公司實(shí)現(xiàn)自治的基礎(chǔ)。(1)修訂后的《公司法》突出了董事會(huì)的集體決策作用，不僅增加了董事會(huì)的決策范圍，而且《公司法》根本改變了董事會(huì)的決策機(jī)制，公司的董事會(huì)再也不是董事長(zhǎng)一人說(shuō)了算，而是集體決策，既防止公司個(gè)人專斷，又導(dǎo)致公司民主決策，科學(xué)決策。從另一方面說(shuō)，也強(qiáng)化了對(duì)董事長(zhǎng)的權(quán)力制約，保護(hù)了其他董事的利益和決策權(quán)。(2)修訂后的《公司法》強(qiáng)化了監(jiān)事會(huì)的作用。《公司法》增加了監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，還明確規(guī)定監(jiān)事會(huì)有對(duì)董事會(huì)提出質(zhì)詢和建議的權(quán)力。這樣公司的法人治理結(jié)構(gòu)更加合理，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三者之間形成了相互分工相互制約的關(guān)系，從而使公司的法人機(jī)制更加健全，為公司自治奠定了基礎(chǔ)。

第二，增加公司自治內(nèi)容，這是開(kāi)啟公司自治的開(kāi)端和嘗試。(1)改變?cè)械淖畹妥?cè)資本額的規(guī)定。這不僅活躍資本市場(chǎng)，鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入市場(chǎng)，也給予公司更大的活動(dòng)空間，無(wú)疑對(duì)公司的自治能力提出更高要求。(2)修改后的《公司法》把公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司的累計(jì)投資額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的50％提高到70％，這一改變既保護(hù)了交易相對(duì)人的利益，也便利了公司的投融資活動(dòng)，賦予其更大程度的自治，政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再過(guò)多的加以干預(yù)。(3)公司的上市、暫停和停止不再由公司法規(guī)定，而把決定權(quán)交給了證券交易所，這是一個(gè)極大的轉(zhuǎn)變，這也就是說(shuō)中國(guó)證券交易管理委員會(huì)要以更加超脫的地位來(lái)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行管理，不再干預(yù)。

第三，提高上市公司質(zhì)量，這是證券市場(chǎng)自律性的基礎(chǔ)。所以，《證券法》的修訂在這方面作出了很大努力。(1)在法律上確認(rèn)證券發(fā)行保薦人制度，保薦人制度的實(shí)質(zhì)就是證券發(fā)行擔(dān)保制度，其目的在于減少證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。(2)增加上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定和法律責(zé)任，以防其通過(guò)各種手段損害投資者合法權(quán)益，減小證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(3)引入預(yù)披露制度，拓寬社會(huì)監(jiān)督渠道，要求首次公開(kāi)發(fā)行的申請(qǐng)人預(yù)先披露申請(qǐng)發(fā)行上市的有關(guān)信息防范發(fā)行人采取虛假手段騙取發(fā)行資格。

三、我國(guó)證券監(jiān)管體制變革之意義

監(jiān)管體系論文范文第4篇

水利建設(shè)項(xiàng)目大多數(shù)是非盈利的公益性項(xiàng)目,一般投資主體是國(guó)家。然而,整個(gè)水利建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)行完全是由項(xiàng)目單位臨時(shí)組建“指揮部”等非法人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),沒(méi)有一個(gè)相應(yīng)的機(jī)構(gòu)代表政府實(shí)行監(jiān)督與管理,這使項(xiàng)目投資難以得到有效控制。

在傳統(tǒng)水利建設(shè)管理體制下,項(xiàng)目建設(shè)單位同時(shí)又是使用單位。在建設(shè)過(guò)程中,由于缺乏制約,建設(shè)單位容易偏向自己本部門的利益,擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模,導(dǎo)致項(xiàng)目投資“無(wú)底洞化”。

一般來(lái)講,解決管理體制問(wèn)題的途徑有兩條:一是進(jìn)行嚴(yán)密的制度設(shè)計(jì),解決好權(quán)力和利益之間關(guān)系;二是實(shí)行政企分離,政府主要從事宏觀決策和監(jiān)管,企業(yè)從事具體的建設(shè)管理事務(wù)。目前,我國(guó)水利建設(shè)管理體制改革正沿著這兩條途徑前進(jìn)。

這種管理模式是以組建臨時(shí)管理機(jī)構(gòu)如某某工程指揮部等形式來(lái)進(jìn)行工程建設(shè)的管理。其優(yōu)點(diǎn):在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,這種管理模式曾發(fā)揮了很大作用;其缺點(diǎn):沒(méi)有明確投入、產(chǎn)權(quán)、分配的關(guān)系,當(dāng)資金、質(zhì)量、工期等出現(xiàn)問(wèn)題時(shí),不便于明確和追究主體責(zé)任。

20世紀(jì)90年代,建設(shè)管理體制開(kāi)始了明晰產(chǎn)權(quán)改革,實(shí)行政企分離體制,許多建設(shè)單位改制成為獨(dú)立法人,從而形成了項(xiàng)目法人責(zé)任制建設(shè)管理模式。項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)質(zhì)是通過(guò)第二條途徑進(jìn)行制度改革,它具體表現(xiàn)為“建管結(jié)合、貸還結(jié)合”。項(xiàng)目法人責(zé)任制確立了業(yè)主在整個(gè)投資過(guò)程的核心地位,它以業(yè)主負(fù)責(zé)制、招標(biāo)承包制和建設(shè)監(jiān)理制三項(xiàng)制度為標(biāo)準(zhǔn)制度。我國(guó)三項(xiàng)制度從80年代之后在我國(guó)的整個(gè)建筑市場(chǎng)就開(kāi)始試點(diǎn),不斷推廣,水利建設(shè)市場(chǎng)也在探索。特別是“98”大水之后工程投入的大幅度提高,使我們有能力由過(guò)去水利工程以歲修為主改變?yōu)橐源笠?guī)模的基本建設(shè)為主,所以以“三項(xiàng)制度”為核心的水利建設(shè)管理體制在水利建設(shè)工程中得到了全面推行,為保證大規(guī)模水利建設(shè)的順利實(shí)施發(fā)揮了重要作用。

2水利工程建設(shè)管理中存在的問(wèn)題及原因

2.1項(xiàng)目法人責(zé)任制落實(shí)不到位

項(xiàng)目法人責(zé)任制是“三項(xiàng)制度”的核心問(wèn)題,但是部分項(xiàng)目法人組建不規(guī)范,甚至根本未組建項(xiàng)目法人,造成責(zé)任主體不明確。行政干預(yù),違反建設(shè)程序,只抓工期,不顧質(zhì)量,資金不能按時(shí)到位。

2.2招投標(biāo)管理中存在不少問(wèn)題

許多工程在招投標(biāo)中,委托沒(méi)有資質(zhì)或低資質(zhì)的單位招投標(biāo),從而使低資質(zhì)或無(wú)資質(zhì)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理隊(duì)伍參與工程建設(shè)。招投標(biāo)工作不夠規(guī)范,違規(guī)操作,虛假招標(biāo)或直接發(fā)包工程導(dǎo)致部分工程存在轉(zhuǎn)包和違法分包。水利工程建設(shè)中的“同體”問(wèn)題嚴(yán)重,主要表現(xiàn)在質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目法人、施工單位、監(jiān)理單位相互隸屬同一行政主管部門管理,其中監(jiān)理單位歸屬項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)單位或施工單位管理。

監(jiān)理隊(duì)伍不足,素質(zhì)較低,部分人員無(wú)證上崗;監(jiān)理工作不到位,比較突出的是作假賬。不該簽單的簽單,應(yīng)該核實(shí)的不去核實(shí)。部分工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)前期工作不充分,設(shè)計(jì)人員設(shè)計(jì)水平低,不能嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),設(shè)計(jì)因素考慮不到位,設(shè)計(jì)質(zhì)量不高,設(shè)計(jì)質(zhì)量缺乏有效監(jiān)督

2.3監(jiān)督檢查,加強(qiáng)質(zhì)量檢測(cè)

稽察的影響范圍相對(duì)較小,威懾能力不夠;稽察整改到位率低、監(jiān)督力度不足。部分市地質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)還沒(méi)有完全獨(dú)立建制,政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的定性還不明確,質(zhì)量管理職能責(zé)任不明,質(zhì)監(jiān)人員不足,監(jiān)督缺乏規(guī)范統(tǒng)一的工作程序,缺乏必要的控制手段,存在監(jiān)督機(jī)制失靈的現(xiàn)象,質(zhì)量檢測(cè)工作有待加強(qiáng)。

2.4驗(yàn)收工作以及偷工減料問(wèn)題

實(shí)施的建設(shè)項(xiàng)目多,但正規(guī)驗(yàn)收的少;病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程由于驗(yàn)收率低,已影響到水庫(kù)除險(xiǎn)加固工作的整體進(jìn)度,影響到新的項(xiàng)目的實(shí)施。

工程多次轉(zhuǎn)分包,層層收管理費(fèi),工程實(shí)體資金流失,從而導(dǎo)致部分企業(yè)在經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使下偷工減料。為節(jié)約顯成本,施工不按規(guī)范操作,最終導(dǎo)致隱成本大大增加。質(zhì)量控制體系落后,有待健全,質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)。

3水利工程建設(shè)管理的對(duì)策及建議

3.1依法規(guī)范項(xiàng)目法人職責(zé)

項(xiàng)目法人是項(xiàng)目建設(shè)主體,對(duì)工程項(xiàng)目負(fù)總責(zé)。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目法人基本條件的要求和管理,建立對(duì)項(xiàng)目法人建設(shè)行為的考核管理制度,規(guī)范和約束項(xiàng)目法人的建設(shè)行為。

建立健全科學(xué)嚴(yán)密的標(biāo)底形成機(jī)制和評(píng)標(biāo)決標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和工作程序,推行合理低價(jià)中標(biāo),防止惡意低價(jià)中標(biāo)行為,遏制轉(zhuǎn)包和違法分包現(xiàn)象,加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)機(jī)構(gòu)和評(píng)標(biāo)專家的管理。

3.2提高監(jiān)理人員素質(zhì),積極推進(jìn)監(jiān)理改革

工程監(jiān)理主要任務(wù)是對(duì)工程質(zhì)量、工期、投資進(jìn)行有效控制,以提高施工單位的技術(shù)和管理水平。積極推進(jìn)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位體制改革,增加監(jiān)理企業(yè)活力,積極引導(dǎo)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位開(kāi)展綜合性工程咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)方向發(fā)展。

3.3健全施工圖紙的審查制度,提高設(shè)計(jì)水平

嚴(yán)格按照勘察設(shè)計(jì)的有關(guān)條例及規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì);提高設(shè)計(jì)人員的整體素質(zhì),建立健全施工圖紙的審查制度,防止隨便變更設(shè)計(jì)圖紙。

質(zhì)量監(jiān)督是代表政府對(duì)工程參建各方進(jìn)行強(qiáng)制性監(jiān)督而設(shè)立的,要充分發(fā)揮其作用,就要加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)培訓(xùn),建立敬業(yè)、專業(yè)、高效的質(zhì)量監(jiān)督隊(duì)伍;質(zhì)量監(jiān)督將采取“誰(shuí)驗(yàn)收、誰(shuí)監(jiān)督”的原則,或采取“上級(jí)監(jiān)督下級(jí)”的原則,不斷完善質(zhì)量監(jiān)督體制。工程建設(shè)評(píng)優(yōu)和優(yōu)質(zhì)工程評(píng)審工作全部轉(zhuǎn)由行業(yè)協(xié)會(huì)制定評(píng)優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)質(zhì)工程評(píng)審辦法。

3.4整頓規(guī)范水利建筑市場(chǎng),廣泛融資

建立有效的水利建設(shè)監(jiān)督管理制衡機(jī)制,建立“同體”回避制度,同時(shí)規(guī)范工程分包管理;建立信用體系,加強(qiáng)行業(yè)自律;完善市場(chǎng)監(jiān)管體系,加大對(duì)市場(chǎng)主體特別是項(xiàng)目法人監(jiān)督力度;強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入和清出制度,嚴(yán)格管理設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和施工單位的資質(zhì);嚴(yán)格檢驗(yàn)進(jìn)場(chǎng)材料、產(chǎn)品、設(shè)備,防止不合格產(chǎn)品進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng);健全工程項(xiàng)目質(zhì)量管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行三項(xiàng)制度標(biāo)準(zhǔn);全面推進(jìn)三項(xiàng)制度的實(shí)施。

水利建設(shè)資金籌集來(lái)源多層次,結(jié)構(gòu)復(fù)雜,這就使項(xiàng)目工程資金完全到位的難度大。而最關(guān)鍵的還是這些資金來(lái)源對(duì)政府的依賴性強(qiáng),不可預(yù)測(cè)性大。而且部分水利資金來(lái)源依據(jù)不明容易產(chǎn)生糾紛。雖然水利項(xiàng)目資金籌措大部分是有法律依據(jù),但有一些地方政府配套出臺(tái)集資辦法缺乏法規(guī)依據(jù),這導(dǎo)致資金到位不穩(wěn)定。因此我們應(yīng)該積極立法,以法律為依據(jù),出臺(tái)籌資政策,依法籌集水利資金。

4結(jié)語(yǔ)

目前來(lái)看,我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展日趨成熟,為籌集水利資金提供了全新渠道。對(duì)那些投資大、周期長(zhǎng)、收益高的水利建設(shè)項(xiàng)目,我們可以通過(guò)成立股份公司,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,籌集大量水利資金,這樣做不僅可以緩解企業(yè)對(duì)資金的饑渴,還引進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,有利于培育現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。如今,經(jīng)濟(jì)全球一體化和金融證券化,水利工程項(xiàng)目也完全可以在資本市場(chǎng)通過(guò)發(fā)行水利金融債券籌集水利建設(shè)資金。

另外,我們還可以在運(yùn)作機(jī)制上下功夫,通過(guò)對(duì)水利建設(shè)投資體制改革,吸引社會(huì)各方面閑置資金。

參考文獻(xiàn)

[1]劉湘寧.水利基本建設(shè)管理法規(guī)匯編[G].北京:兵器工業(yè)出版社,2005.

[2]梁天佑.水利工程建設(shè)質(zhì)量管理與驗(yàn)收概論[M].北京:中國(guó)水利水電出版社,2004.

[3]王仁鐘,章為民,蔡躍波,等.我國(guó)水利工程建設(shè)與管理[J].水利水電技術(shù),2001,32(1):31-34.

監(jiān)管體系論文范文第5篇

關(guān)鍵詞：研究生教育；工程碩士論文；評(píng)價(jià)體系

如今，幾乎每個(gè)單位都有信息中心，承擔(dān)著本單位的信息化工作，這些部門急需大批具有網(wǎng)絡(luò)技術(shù)理論知識(shí)和實(shí)踐能力的高層次人才。作為研究生教育的一個(gè)重要組成部分，專業(yè)學(xué)位在培養(yǎng)面向應(yīng)用領(lǐng)域的高層次人才方面正在發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。鄭州大學(xué)是河南省第一個(gè)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)工程方向的工程碩士培養(yǎng)單位，至今已經(jīng)招收了7屆學(xué)生。在發(fā)展過(guò)程中，鄭州大學(xué)在研究生培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)都碰到了一些亟待解決的問(wèn)題，其中一個(gè)比較重要的問(wèn)題就是如何制定一個(gè)合理的、適用于工程碩士培養(yǎng)的論文評(píng)價(jià)體系。

在論文寫作階段，由于專業(yè)學(xué)位研究生在畢業(yè)論文評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)方面缺乏相應(yīng)的規(guī)范支持，一直以來(lái)都在沿用學(xué)術(shù)型研究生的評(píng)審機(jī)制，過(guò)于強(qiáng)調(diào)研究的深度、系統(tǒng)的理論分析和技術(shù)創(chuàng)新，忽視了工程碩士的專業(yè)特點(diǎn)，因?yàn)楣こ檀T士偏重學(xué)生工程實(shí)踐能力的培養(yǎng)，學(xué)生的畢業(yè)課題主要是利用成熟的技術(shù)手段解決實(shí)際工作中的一些具體問(wèn)題，并沒(méi)有太多的創(chuàng)新點(diǎn)。如果沿用科學(xué)學(xué)位的論文撰寫辦法和評(píng)價(jià)體系，并不適用。因此，急需一套適用于工程碩士的論文評(píng)價(jià)體系。

一、國(guó)內(nèi)外論文評(píng)價(jià)體系研究現(xiàn)狀

從20世紀(jì)中期開(kāi)始，國(guó)外就非常注重專業(yè)學(xué)位研究生的培養(yǎng)。美國(guó)是世界專業(yè)學(xué)位研究生教育最發(fā)達(dá)的國(guó)家，在碩士層次，專業(yè)性碩士學(xué)位種類眾多，在畢業(yè)階段申請(qǐng)學(xué)位的形式也多樣，撰寫學(xué)位論文并不是獲取工程碩士學(xué)位的唯一途徑。有些大學(xué)只是要求修滿學(xué)分即可獲得學(xué)位，有些大學(xué)是以提交技術(shù)報(bào)告或研究報(bào)告的形式來(lái)代替學(xué)位論文，涉及具體的論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，各學(xué)校也都不盡相同，這類信息大多由學(xué)校各自掌握，完全發(fā)表的文獻(xiàn)較少。

目前，國(guó)內(nèi)大部分高校都要求學(xué)生修滿課程學(xué)分并通過(guò)學(xué)位論文答辯后方可獲取工程碩士學(xué)位，在學(xué)位論文的質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上尚未統(tǒng)一，大多數(shù)還在套用工學(xué)碩士的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和模式。從某種層面來(lái)說(shuō)，這已經(jīng)偏離了工程碩士的培養(yǎng)方向。由于在論文評(píng)價(jià)方面，缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性文件，學(xué)生在選題、研究工作開(kāi)展以及論文寫作方面都存在著一些問(wèn)題。

二、論文評(píng)價(jià)體系的主要內(nèi)容

針對(duì)目前論文評(píng)價(jià)體系中所存在的主要問(wèn)題，鄭州大學(xué)經(jīng)過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)部分大學(xué)的調(diào)研及對(duì)本單位培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，制定了一套適合網(wǎng)絡(luò)工程方向?qū)I(yè)學(xué)位碩士研究生的論文評(píng)價(jià)體系。該體系將課題類型分為產(chǎn)品研發(fā)型、工程設(shè)計(jì)型和應(yīng)用研究型三類，針對(duì)每一類課題，明確提出了研究?jī)?nèi)容要求、論文撰寫要求以及論文評(píng)價(jià)量化標(biāo)準(zhǔn)，并依此來(lái)指導(dǎo)學(xué)生的選題、論文工作及論文撰寫。下面分別介紹這三種課題類型的詳細(xì)情況。

1.產(chǎn)品研發(fā)型。這類課題是指實(shí)際工作中涉及的新產(chǎn)品，核心部件的軟、硬件開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)或者對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的優(yōu)化再研發(fā)。

在內(nèi)容要求方面，應(yīng)針對(duì)實(shí)際工作中涉及的新產(chǎn)品進(jìn)行需求分析，明確目標(biāo)，然后制訂合理的設(shè)計(jì)方案，采用科學(xué)規(guī)范的先進(jìn)技術(shù)手段和方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行性能分析和測(cè)試。研究要具有一定的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

在撰寫要求方面，產(chǎn)品研發(fā)論文由摘要、正文、參考文獻(xiàn)、致謝等組成。應(yīng)以附件形式提供圖紙、實(shí)物照片等必要的技術(shù)文件。正文字?jǐn)?shù)一般不少于2.5萬(wàn)字，論文結(jié)構(gòu)及內(nèi)容要求如下。

緒論：闡述所研發(fā)產(chǎn)品的背景及必要性、國(guó)內(nèi)外同類產(chǎn)品研發(fā)和應(yīng)用的技術(shù)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，研發(fā)工作的主要內(nèi)容。

相關(guān)技術(shù)：對(duì)于產(chǎn)品研發(fā)中使用到的技術(shù)進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹。

總體設(shè)計(jì)：對(duì)所研發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)行需求分析與總體設(shè)計(jì)，確定性能技術(shù)指標(biāo)，給出設(shè)計(jì)思路。

具體實(shí)現(xiàn)：依據(jù)總體設(shè)計(jì)，描述詳細(xì)設(shè)計(jì)內(nèi)容及實(shí)現(xiàn)過(guò)程，說(shuō)明如何解決研發(fā)過(guò)程中的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題。

測(cè)試：對(duì)所研發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)行測(cè)試，說(shuō)明測(cè)試目的、測(cè)試環(huán)境、測(cè)試方法、測(cè)試過(guò)程、測(cè)試結(jié)果、結(jié)果分析及結(jié)論。

總結(jié)：系統(tǒng)地概括論文的主要工作及結(jié)論，展望所研發(fā)產(chǎn)品的應(yīng)用及改進(jìn)前景。

在論文評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)方面的要求如表1所示。（見(jiàn)表1）

2.工程設(shè)計(jì)型。這類課題是指針對(duì)實(shí)際工作中的工程項(xiàng)目給出一個(gè)完整、合理、先進(jìn)的設(shè)計(jì)方案。

在內(nèi)容要求方面，應(yīng)來(lái)源于工作中的實(shí)際需求，具有一定的技術(shù)含量和研究難度，給出項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì)方案及主要設(shè)備的選型依據(jù)，要具有一定的先進(jìn)性和實(shí)用性，設(shè)計(jì)方案要科學(xué)合理，符合相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

在撰寫要求方面，工程設(shè)計(jì)論文由摘要、正文、參考文獻(xiàn)、致謝等組成。設(shè)計(jì)報(bào)告作為正文主體，設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)說(shuō)明作為必需的附件。正文字?jǐn)?shù)一般不少于2.5萬(wàn)字，組成及具體要求如下。

緒論：闡述所開(kāi)展的工程設(shè)計(jì)的背景及必要性，重點(diǎn)闡述設(shè)計(jì)對(duì)象的技術(shù)要求和關(guān)鍵問(wèn)題所在，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象的國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀應(yīng)有清晰的描述與分析，并簡(jiǎn)述本工程設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容。

設(shè)計(jì)方案：描述項(xiàng)目需求、總體設(shè)計(jì)方案及設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)，說(shuō)明設(shè)計(jì)方案選擇的主要解決方案或者軟硬件產(chǎn)品。

選型分析：針對(duì)方案中的主要方案或者軟硬件產(chǎn)品，對(duì)比分析市場(chǎng)上主要的技術(shù)和產(chǎn)品，分析其特點(diǎn)和優(yōu)劣，說(shuō)明選型依據(jù)。

實(shí)施情況：說(shuō)明設(shè)計(jì)方案在實(shí)際工作中的實(shí)施情況及效果。

總結(jié)：概括論文的主要工作及結(jié)論，說(shuō)明設(shè)計(jì)的新思路或新見(jiàn)解；論述設(shè)計(jì)方案的優(yōu)缺點(diǎn)，提出下一步的改進(jìn)思路。

在論文評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)方面的要求如表2所示。（見(jiàn)表2）

3.應(yīng)用研究型。這類課題是指針對(duì)網(wǎng)絡(luò)工程領(lǐng)域的具體問(wèn)題，綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)開(kāi)展應(yīng)用性研究，研究工作需要具有一定的創(chuàng)新性。

在內(nèi)容要求方面，應(yīng)來(lái)源于自己工作單位或者導(dǎo)師承擔(dān)的應(yīng)用型研究項(xiàng)目。針對(duì)研究問(wèn)題查閱文獻(xiàn)資料，掌握國(guó)內(nèi)外應(yīng)用研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)擬解決的問(wèn)題進(jìn)行理論分析、仿真或試驗(yàn)研究。研究工作要具有創(chuàng)新性和一定的深度，具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

在撰寫要求方面，應(yīng)用研究論文由摘要、正文、參考文獻(xiàn)、致謝等組成。正文字?jǐn)?shù)一般不少于3萬(wàn)字，組成及具體要求如下。

緒論：闡述所開(kāi)展的應(yīng)用研究問(wèn)題的背景及必要性，對(duì)應(yīng)用研究問(wèn)題的國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀有清晰的描述與分析，并簡(jiǎn)述應(yīng)用研究工作的主要內(nèi)容。

相關(guān)工作：說(shuō)明所研究問(wèn)題的國(guó)內(nèi)外最新研究進(jìn)展，對(duì)研究中使用到的技術(shù)或者已有方案進(jìn)行簡(jiǎn)要的說(shuō)明。

解決方案：提出針對(duì)所研究問(wèn)題的解決方案，并進(jìn)行必要的理論分析。

實(shí)驗(yàn)與分析：對(duì)解決方案進(jìn)行仿真或者實(shí)驗(yàn)研究，說(shuō)明實(shí)驗(yàn)環(huán)境、實(shí)驗(yàn)方法、實(shí)驗(yàn)過(guò)程、結(jié)果分析、實(shí)驗(yàn)結(jié)論，并對(duì)方案的先進(jìn)性、實(shí)用性、可靠性、局限性等進(jìn)行分析。

總結(jié)：系統(tǒng)地概括應(yīng)用研究所開(kāi)展的主要工作及結(jié)論，并明確指出作者在研究中的新思路或新見(jiàn)解；簡(jiǎn)要描述成果的應(yīng)用價(jià)值，并對(duì)未來(lái)改進(jìn)研究進(jìn)行展望或提出建議。

在論文評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)方面的要求如表3所示。（見(jiàn)表3）

這三類論文的評(píng)分分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四種層次，其中，優(yōu)秀為總分≥85，良好為84≥總分≥70，合格為69≥總分≥60，不合格為總分≤59。

三、論文評(píng)價(jià)體系應(yīng)用效果

上述的論文評(píng)價(jià)體系，可以在專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)階段發(fā)揮以下作用：一是在論文選題階段，依此來(lái)指導(dǎo)研究生進(jìn)行選題；二是在論文寫作階段，通過(guò)撰寫要求指導(dǎo)研究生的論文寫作；三是在論文答辯階段，通過(guò)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)來(lái)指導(dǎo)論文的評(píng)審工作。培養(yǎng)單位出臺(tái)了相關(guān)管理細(xì)則，并應(yīng)用于工程碩士研究生的培養(yǎng)工作中，經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)工程方向2009級(jí)、2010級(jí)和2011級(jí)三屆研究生的試用，取得了一定的成效，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.論文選題多樣化。傳統(tǒng)論文主要是基于理論創(chuàng)新的學(xué)術(shù)型論文，這對(duì)于工程碩士來(lái)說(shuō)，不但難度太大而且不夠?qū)嵱谩ＨN基本論文類型的確定，明確了網(wǎng)絡(luò)工程方向工程碩士研究生的選題范圍，研究生可以根據(jù)自己的工作條件和個(gè)人興趣選擇適合自己的論文類型。

2.導(dǎo)師指導(dǎo)更有針對(duì)性。論文分類和指導(dǎo)細(xì)則出臺(tái)后，導(dǎo)師會(huì)根據(jù)研究生的論文類型進(jìn)行針對(duì)性地指導(dǎo)，一方面提高師生的溝通效率，另一方面也更加充分地發(fā)揮導(dǎo)師的專業(yè)水平，進(jìn)而提升論文質(zhì)量。

3.實(shí)用性更強(qiáng)。由于論文選題貼合實(shí)際，既解決了工作中的實(shí)際問(wèn)題，又實(shí)現(xiàn)了工程碩士的培養(yǎng)目標(biāo)。

4.答辯通過(guò)率提高。通過(guò)應(yīng)用新的論文評(píng)價(jià)體系，工程碩士的論文答辯通過(guò)率由原來(lái)的80%上升到95%，這主要是因?yàn)檎n題分類合理，選題更加貼近研究生的實(shí)際工作，保證了論文撰寫質(zhì)量和答辯的順利進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬永紅.解讀美國(guó)工程碩士教育[J].清華大學(xué)教育研究，2008，（4）.

[2]尹敏.工程碩士學(xué)位論文管理工作的實(shí)踐與思考[J].安徽理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2005，（2）.

[3]李杰.國(guó)外工程類碩士教育外部質(zhì)量保障評(píng)估機(jī)制現(xiàn)狀及其對(duì)我國(guó)的借鑒意義[C].2011.

[4]黃秋萍.工程碩士學(xué)位論文質(zhì)量的影響因素及解決途徑[J].理工高教研究，2008，（4）.