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境外投資管理辦法范文第1篇

企業(yè)如何辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務？

答：根據(jù)《境外直接投資人民幣結(jié)算試點管理辦法》（以下簡稱《試點管理辦法》），企業(yè)可以憑境外直接投資主管部門的核準證書或文件直接到銀行辦理境外直接投資人民幣資金匯出、人民幣前期費用匯出和境外投資企業(yè)增資、減資、轉(zhuǎn)股、清算等人民幣資金匯出入手續(xù)。企業(yè)首次辦理境外直接投資相關(guān)的人民幣資金匯出前，應到其所在地外匯局辦理前期費用登記或境外直接投資登記，企業(yè)之后辦理的其他業(yè)務應在30天內(nèi)向外匯局報送有關(guān)信息。對人民幣前期費用已經(jīng)匯出6個月，但仍未獲得境外直接投資主管部門核準的境外直接投資，企業(yè)應將剩余資金調(diào)回。

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企業(yè)境外直接投資需要同時使用人民幣和外匯資金的，如何進行管理？

答：企業(yè)使用人民幣到境外進行直接投資按照《試點管理辦法》的有關(guān)規(guī)定辦理，需要同時使用外匯資金的，企業(yè)和銀行應當按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，辦理境外直接投資外匯資金匯出入手續(xù)。在辦理外匯資金匯出入手續(xù)時，銀行應當?shù)侨胫苯油顿Y外匯管理信息系統(tǒng)進行業(yè)務審核，確保相關(guān)業(yè)務的合規(guī)性。

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銀行如何辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務？

答：銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務過程中，可選擇登入RCPMIS（人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)）和直接投資外匯管理信息系統(tǒng)查詢有關(guān)信息，幫助其進行交易真實性審核。業(yè)務辦理完畢后，銀行應向RCPMIS報送境外直接投資相關(guān)的各類人民幣跨境收付信息，由RCPMIS向直接投資外匯管理信息系統(tǒng)提供人民幣跨境收付信息。

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銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務時應履行哪些義務？

答：一是嚴格進行交易真實性和合規(guī)性審查。銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務時，應當根據(jù)有關(guān)審慎監(jiān)管規(guī)定，要求境內(nèi)機構(gòu)提交境外直接投資主管部門的核準證書或文件等相關(guān)材料，并進行認真審核。銀行可利用RCPMIS和直接投資外匯管理信息系統(tǒng)對其進行交易真實性和合規(guī)性審查。

二是按照規(guī)定報送信息。銀行應當及時、準確、完整地向RCPMIS報送與境外直接投資及境外人民幣貸款相關(guān)的各類人民幣跨境收付信息。

三是切實履行反洗錢和反恐融資義務。在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務時，銀行應按照《中華人民共和國反洗錢法》和《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號）、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2007〕第1號）、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行令〔2007〕第2號）等規(guī)定，切實履行反洗錢和反恐融資義務，預防利用人民幣境外直接投資進行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。

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銀行如何辦理有關(guān)境外投資企業(yè)或境外項目的人民幣貸款業(yè)務？

答：銀行可以按照有關(guān)規(guī)定向境內(nèi)企業(yè)在境外投資的企業(yè)或項目發(fā)放人民幣貸款。通過本行的境外分行或境外銀行發(fā)放人民幣貸款的，銀行可以向其境外分行調(diào)撥人民幣資金或向境外銀行融出人民幣資金，并在15天內(nèi)向當?shù)厝嗣胥y行備案。在辦理上述業(yè)務時，銀行應當向RCPMIS報送有關(guān)人民幣跨境收付信息。

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《試點管理辦法》對境外直接投資人民幣結(jié)算試點規(guī)定了哪些風險防范措施？

答：為保障境外直接投資人民幣結(jié)算試點的平穩(wěn)發(fā)展，按照風險可控、穩(wěn)步有序的原則，《試點管理辦法》主要規(guī)定了以下三方面的風險防范措施。

一是強化銀行的風險防范職責。《試點管理辦法》要求銀行以境外直接投資主管部門的核準為辦理有關(guān)業(yè)務的前提和主要依據(jù)，根據(jù)有關(guān)審慎監(jiān)管規(guī)定認真審核企業(yè)提交的有關(guān)材料，如實向人民銀行報送人民幣跨境收付及有關(guān)信息，切實履行反洗錢和反恐融資義務。

二是加強監(jiān)管機構(gòu)之間的信息共享。為在有效防控風險的基礎上便利銀行和企業(yè)開展業(yè)務，《試點管理辦法》建立了人民銀行、商務部、國家外匯管理局等監(jiān)管機構(gòu)之間的信息共享機制。人民銀行和商務部定期交換人民幣境外直接投資的審批信息和境外直接投資人民幣實際收付信息。RCPMIS每日向直接投資外匯管理信息系統(tǒng)傳輸境外直接投資相關(guān)的人民幣跨境收付信息，直接投資外匯管理信息系統(tǒng)每日向RCPMIS傳輸境外直接投資相關(guān)的外匯跨境收付信息。

三是加大事后監(jiān)管力度，強調(diào)監(jiān)管合作。為將境外直接投資人民幣結(jié)算試點管理制度落到實處，《試點管理辦法》規(guī)定，由人民銀行會同外匯局對銀行、企業(yè)的人民幣境外直接投資業(yè)務活動進行監(jiān)督檢查和處罰，督促銀行切實履行交易真實性審核、信息報送、反洗錢等職責，監(jiān)督企業(yè)依法開展業(yè)務活動。

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銀行和企業(yè)違反《試點管理辦法》應承擔何種法律責任？

答：銀行、企業(yè)違反《試點管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，人民銀行會同外匯局可以依法進行通報批評或處罰；情節(jié)嚴重的，可以禁止銀行、境內(nèi)機構(gòu)繼續(xù)開展跨境人民幣業(yè)務。銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務時違反有關(guān)審慎監(jiān)管規(guī)定的，由有關(guān)部門依法進行處罰；違反有關(guān)反洗錢、反恐融資和人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定的，由人民銀行依法進行處罰。

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境外投資管理辦法范文第2篇

沈丹陽表示，擴大企業(yè)及個人對外投資，改革涉外投資審批體制，涉及到多個部門的職責。目前，商務部正會同有關(guān)部門研究擬訂具體落實措施，近期重點推動的主要有三項工作：

一是研究深化對外投資管理體制改革的具體方案，推動對外投資合作便利化，逐步實現(xiàn)對境外投資實行以備案制為主的管理方式。

二是正在抓緊修訂《境外投資管理辦法》，除對敏感國別和敏感行業(yè)的境外投資保留核準外，擬一律實行備案制。

三是加強業(yè)務統(tǒng)計監(jiān)測，完善規(guī)劃引導和信息服務，既引導企業(yè)及個人了解國外投資環(huán)境和商機，擴大對外投資，也幫助其加強風險防范和應對。

解讀：從核準制變?yōu)閭浒钢茖⑹俏覈惩馔顿Y領域的一項重大改革。長期以來，我國企業(yè)對外投資需經(jīng)發(fā)改部門和商務部門核準，特別是超1億美元的重大投資項目，逐級審批一

境外投資管理辦法范文第3篇

市人民政府同意市建委制訂的《天津市外商投資開發(fā)經(jīng)營成片土地管理暫行辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，望遵照執(zhí)行。

天津市外商投資開發(fā)經(jīng)營成片土地管理暫行辦法

第一條  為了吸引外商投資從事土地成片開發(fā)經(jīng)營（以下簡稱成片開發(fā)），發(fā)展外向型經(jīng)濟，根據(jù)《中華人民共和國外商投資開發(fā)經(jīng)營成片土地暫行管理辦法》（國務院56號令），結(jié)合我市實際情況，制訂本辦法。

第二條  成片開發(fā)是指在依法取得出讓的國有土地使用權(quán)后，按照規(guī)劃對土地進行綜合性的開發(fā)建設，包括平整場地、供排水、供電、供熱、道路交通、通信等公用設施建設，形成工業(yè)用地和其他建設用地條件，然后進行轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)、經(jīng)營公用事業(yè)的活動；或者進一步建設通用工業(yè)廠房以及相配套的生產(chǎn)和生活服務設施等，并對這些建筑物從事轉(zhuǎn)讓或出租的經(jīng)營活動。

成片開發(fā)應確定明確的開發(fā)目標，有意向明確的利用開發(fā)后土地的建設項目。

第三條  吸收外商投資進行成片開發(fā)的項目，按照市、區(qū)（縣）分工權(quán)限，分別由市建委會同市土地、規(guī)劃、房管等有關(guān)部門或由區(qū)（縣）人民政府土地管理部門組織編制成片開發(fā)項目建議書（或初步可行性研究報告，下同），按管理權(quán)限報批。

外資企業(yè)新開發(fā)的項目在實施前，應報市計委納入利用外資計劃，以平衡安排利用外資和固定資產(chǎn)投資規(guī)模。

第四條  成片開發(fā)應分別依照《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》和天津市的有關(guān)規(guī)定，成立從事開發(fā)經(jīng)營的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)或外資企業(yè)（以下簡稱開發(fā)企業(yè)）。

經(jīng)營房地產(chǎn)開發(fā)的開發(fā)企業(yè)必須有與開發(fā)規(guī)模相適應的注冊資金方可核準登記。

開發(fā)企業(yè)受中華人民共和國法律的管轄和保護，其一切活動應遵守中華人民共和國和天津市的法律、法規(guī)和規(guī)章。

開發(fā)企業(yè)依法自主經(jīng)營管理，但在其開發(fā)區(qū)域內(nèi)沒有行政管理權(quán)。開發(fā)企業(yè)與其開發(fā)區(qū)域內(nèi)的其他企業(yè)的關(guān)系是商務關(guān)系。

第五條  國有土地使用權(quán)出讓后，其地下資源和埋藏物仍屬于國家所有。如需開發(fā)利用，應依照我國有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章辦理。

第六條  開發(fā)企業(yè)應編制成片開發(fā)規(guī)劃或者可行性研究報告，確定開發(fā)建設的總目標、分期目標、實施開發(fā)的具體內(nèi)容和要求，以及開發(fā)后土地利用方案等。成片開發(fā)規(guī)劃報市人民政府審批。由市建委就實施有關(guān)公用設施建設和經(jīng)營，組織有關(guān)主管部門予以協(xié)調(diào)。

第七條  開發(fā)區(qū)域的各項開發(fā)建設必須符合我市規(guī)劃要求，服從規(guī)劃管理。

開發(fā)區(qū)域的各項建設，必須符合國家環(huán)境保護的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準。

第八條  開發(fā)企業(yè)必須在實施成片開發(fā)規(guī)劃并達到出讓國有土地使用權(quán)合同規(guī)定的條件后，方可轉(zhuǎn)讓國有土地使用權(quán)。開發(fā)企業(yè)未按照出讓國有土地使用權(quán)合同規(guī)定的條件和成片開發(fā)規(guī)劃的要求投資開發(fā)土地的，不得轉(zhuǎn)讓國有土地使用權(quán)。

開發(fā)企業(yè)和其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有土地使用權(quán)或抵押國有土地使用權(quán)，以及國有土地使用權(quán)終止，應依照中華人民共和國和天津市有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章辦理。

第九條  開發(fā)企業(yè)可以吸引投資者到開發(fā)區(qū)域投資，受讓國有土地使用權(quán)，舉辦企業(yè)。外商投資企業(yè)應分別依照《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》和天津市有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定成立。

在開發(fā)區(qū)域舉辦企業(yè)，應符合我國有關(guān)投資產(chǎn)業(yè)政策的要求。本市鼓勵舉辦先進技術(shù)企業(yè)和產(chǎn)品出口企業(yè)。

第十條  開發(fā)區(qū)域的郵電通信事業(yè)，由郵電部門統(tǒng)一規(guī)劃、建設與經(jīng)營。也可以經(jīng)市郵電主管部門批準，由開發(fā)企業(yè)投資建設，或者開發(fā)企業(yè)與郵電部門合資建設通信設施，建成后移交郵電部門經(jīng)營，并根據(jù)雙方簽訂的合同，對開發(fā)企業(yè)給予經(jīng)濟補償。

第十一條  開發(fā)企業(yè)投資建設區(qū)域內(nèi)自備電站、熱力站、水廠等生產(chǎn)性公用設施的，可以經(jīng)營開發(fā)區(qū)域內(nèi)的供電、供水、供熱等業(yè)務，也可以交市公用事業(yè)的企業(yè)經(jīng)營，公用設施能力有富余，需要供應區(qū)域外或者需要與區(qū)域外設施聯(lián)網(wǎng)運行的，開發(fā)企業(yè)應與市公用事業(yè)的企業(yè)按國家有關(guān)規(guī)定簽訂合同，按合同規(guī)定的條件經(jīng)營。

開發(fā)區(qū)域接引區(qū)域外水、電等資源的，由市公用事業(yè)的企業(yè)經(jīng)營。

第十二條  開發(fā)區(qū)域地塊范圍涉及我市海岸港灣的，岸線要服從國家統(tǒng)一規(guī)劃和管理。開發(fā)企業(yè)可以按照我國交通主管部門的統(tǒng)一規(guī)劃，建設和經(jīng)營專用港區(qū)和碼頭。

第十三條  開發(fā)區(qū)域內(nèi)不得從事中華人民共和國和天津市的法律、法規(guī)和規(guī)章禁止的經(jīng)營活動和社會活動。

第十四條  在開發(fā)區(qū)域內(nèi)舉辦出口加工企業(yè)，在進出口管理、海關(guān)管理等方面要按我國有關(guān)規(guī)定辦理。

第十五條  開發(fā)區(qū)域的海關(guān)管理、行政管理、口岸管理、司法管理等，分別由我國有關(guān)主管部門、市人民政府和有管轄權(quán)的司法機關(guān)組織實施。

第十六條  香港、澳門、臺灣地區(qū)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或者個人投資從事成片開發(fā)，參照本辦法執(zhí)行。

境外投資管理辦法范文第4篇

隨著國內(nèi)外經(jīng)濟金融環(huán)境的變化，企業(yè)為發(fā)展需要，為節(jié)省匯兌損失，縮短國內(nèi)審批流程，境內(nèi)投資主體將境外投資收益直接補充境外企業(yè)流動資金或轉(zhuǎn)增注冊資本。如南非某玻璃公司是秦皇島市成立最早的境外投資項目，企業(yè)成立后，生產(chǎn)經(jīng)營狀況良好。但由于近年來國內(nèi)玻璃出口價格下降，導致境外企業(yè)玻璃生產(chǎn)受到?jīng)_擊。為境外企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，境內(nèi)主體一直將分配所得利潤留存境外企業(yè)作為擴大生產(chǎn)的所需。

規(guī)避政策監(jiān)管成為境外投資收益非正常回流的另一因素

目前，對于境外投資收益的匯回，企業(yè)需提供相關(guān)的財務報告及董事會決議等材料才能在銀行辦理入賬及使用。年檢中了解到，企業(yè)為規(guī)避政策監(jiān)管，不愿如實反映境外投資盈虧，怕增加稅負，存在通過攜帶外幣現(xiàn)鈔、貿(mào)易項下轉(zhuǎn)移定價等方式轉(zhuǎn)移投資利潤的情況。

“假投資、真逃資”，境外投資無收益

年檢中發(fā)現(xiàn)，有些企業(yè)存在境內(nèi)投資主體辦理境外投資登記后，迅速一次性匯出投資款，但境外一直無實際投資的項目。近年來，有些境內(nèi)投資主體無辦公場所、無生產(chǎn)經(jīng)營項目，此類空殼項目，降低了外匯監(jiān)管效果。

監(jiān)管建議

（一）建立境外投資信息政策咨詢服務體系

各級政府部門應盡快設立境外投資國別政策咨詢信息網(wǎng)絡，按照重點國別、重點領域，建立國外投資貿(mào)易政策信息庫，增強企業(yè)運用法律和政府保護機制保障境外投資合法權(quán)益的意識和能力，提高境外投資項目質(zhì)量。

（二）加強部門聯(lián)合，完善境外投資政策法規(guī)體系

建議各管理部門之間應加強溝通和協(xié)調(diào)，保證境外投資管理政策的一致性和協(xié)調(diào)性，改變目前境外投資政出多門的管理模式。進一步加大境外投資改革力度，簡化境外投資審批手續(xù)，按照境外投資產(chǎn)業(yè)目錄規(guī)定的層次和類別調(diào)整政策和管理辦法。

（三）加強境外投資的后續(xù)監(jiān)管和統(tǒng)計監(jiān)測

境外投資管理辦法范文第5篇

一、人民幣境外投資中存在的問題

（一）外匯資金來源審查問題

目前我國對境外投資管理仍然采用的是計劃經(jīng)濟體制下的項目審批方式，要求若境內(nèi)投資主體對外投資的形式為現(xiàn)匯，應要求外匯局根據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴格審核外匯資金來源。在企業(yè)進行對外投資的過程中，由于資本運作內(nèi)在需要以及境外投資立項審批的時滯因素影響，常常會出現(xiàn)投資主體變更投資方式的情況，這種情況下必須要求重新進行審批。但是很多投資主體為了一己私利，盡可能減少為行政審批成本，境外投資時更多的會選擇非正常渠道。因此當前的境外投資資金來源審查工作在投資主體市場化的運作機制下，并沒有充分發(fā)揮其真正價值。

（二）境內(nèi)投資主體的監(jiān)管問題

目前，很多境內(nèi)投資主體并沒有經(jīng)過相關(guān)管理部門的批準，將對外投資的外匯形式擅自變更為人民幣，有效的逃脫了管理部門的監(jiān)管，在很大程度上降低了資本項目管制的有效性。同時目前我國尚未建立一個相對完善的境外投資監(jiān)管體系，約束機制缺乏有效性，導致境外投資項目監(jiān)管力度不足，很多境內(nèi)投資主體容易鉆管理以及政策上的漏洞，常常會出現(xiàn)可在周邊地區(qū)或國家進行人民幣可兌換現(xiàn)象，以及將人民幣資產(chǎn)進行非法境外轉(zhuǎn)移造成資本外逃現(xiàn)象。

（三）代客境外理財產(chǎn)品風險防范問題

近年來我國國民經(jīng)濟受到外匯增長的影響越來越大，廣大居民對于外匯業(yè)務的接觸和了解有一定提高，但從總體而言，了解不全面，對于代客境外理財產(chǎn)品的認識以及把握不夠。目前我國外匯儲備不斷升高，人民幣不斷升值，人民幣境外投資的收益極易受到人民幣匯率波動的影響。鑒于此背景下，代客境外理財業(yè)務的風險性也越來越高。

二、進一步完善人民幣境外投資政策的建議

（一）實現(xiàn)境外投資外匯來源審查的備案制管理

科學、完善的行政許可管理體系可有效提高管理效率，使市場對資源配置基礎作用發(fā)揮到極致，促進對外投資以及對外貿(mào)易的便利程度。應遵循風險可控、區(qū)別對待、分類管理的基本原則加強境外投資外匯管理力度，盡可能減少行政性審批環(huán)節(jié)，提高行政性審批的規(guī)范性，并且逐步實現(xiàn)外匯來源審查的備案制管理。針對現(xiàn)階段我國人民幣境外投資的現(xiàn)狀而言，實行審批制與備案制相結(jié)合是最為理想、有效的管理制度，審批制管理比較適用于國家壟斷產(chǎn)業(yè)、大額對外投資項目、大中型國有或國有控股企業(yè)、稀缺資源行業(yè)、援外項目以及國民經(jīng)濟命脈產(chǎn)業(yè)等；而備案制管理則比較適用于小額境外投資、夕陽產(chǎn)業(yè)、純帶料加工項目以及小型企業(yè)等。

（二）規(guī)范人民幣境外投資行為，加強監(jiān)管

應允許投資主體在境外實體經(jīng)濟投資中采用人民幣形式，若在管理完備以及制度健全的條件下，應大力支持企業(yè)在周邊地區(qū)以及國家采用人民幣投資，適當降低人民幣流出境外的監(jiān)管限制。首先國家應盡快出臺有效的人民幣境外投資管理辦法，具體規(guī)定人民幣境外投資的風險審查、利潤分配、投資來源等內(nèi)容，提高相關(guān)管理部門操作的規(guī)范性。通化市應適當控制人民幣境外投資的規(guī)模，確定合理的人民幣對外投資總額，尤其是一些投資較大的行為，應注意加強監(jiān)管，避免出現(xiàn)本幣流失現(xiàn)象。其次對于人民幣境外投資的重點和范圍應作出具體規(guī)定，就目前而言，應規(guī)定在具有完善的人民幣結(jié)算機制，法制較為健全、經(jīng)濟以及政治環(huán)境相對穩(wěn)定以及社會信用基礎較好的周邊地區(qū)或國家。

（三）加強代客理財?shù)氖袌霰O(jiān)管，加強投資者的風險意識