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境外投資管理制度范文第1篇

第二條本辦法所稱成片開發(fā)是指：在取得國有土地使用權(quán)后，依照規(guī)劃對土地進(jìn)行綜合性的開發(fā)建設(shè)，平整場地、建設(shè)供排水、供電、供熱、道路交通、通信等公用設(shè)施，形成工業(yè)用地和其他建設(shè)用地條件，然后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)，經(jīng)營公用事業(yè)；或者進(jìn)而建設(shè)通用工業(yè)廠房以及相配套的生產(chǎn)和生活服務(wù)設(shè)施等地面建筑物，并對這些地面建筑物從事轉(zhuǎn)讓或出租的經(jīng)營活動。

成片開發(fā)應(yīng)確定明確的開發(fā)目標(biāo)，應(yīng)有明確意向的利用開發(fā)后土地的建設(shè)項目。

第三條吸收外商投資進(jìn)行成片開發(fā)的項目，應(yīng)由市、縣人民政府組織編制成片開發(fā)項目建議書（或初步可行性研究報告，下同）。

使用耕地一千畝以下、其他土地二千畝以下，綜合開發(fā)投資額在省、自治區(qū)、直轄市人民政府（包括經(jīng)濟特區(qū)人民政府或者管理委員會，下同）審批權(quán)限內(nèi)的成片開發(fā)項目，其項目建議書應(yīng)報省、自治區(qū)、直轄市人民政府審批。

使用耕地超過一千畝、其他土地超過二千畝，或者綜合開發(fā)投資額超過省、自治區(qū)、直轄市人民政府審批權(quán)限的成片開發(fā)項目，其項目建議書應(yīng)經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府報國家計劃委員會審核和綜合平衡后，由國務(wù)院審批。

第四條外商投資成片開發(fā)，應(yīng)分別依照《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》的規(guī)定，成立從事開發(fā)經(jīng)營的中外合資經(jīng)營企業(yè)，或者中外合作經(jīng)營企業(yè)，或者外資企業(yè)（以下簡稱開發(fā)企業(yè)）。

開發(fā)企業(yè)受中國法律的管轄和保護(hù)，其一切活動應(yīng)遵守中華人民共和國的法律、法規(guī)。

開發(fā)企業(yè)依法自主經(jīng)營管理，但在其開發(fā)區(qū)域內(nèi)沒有行政管理權(quán)。開發(fā)企業(yè)與其他企業(yè)的關(guān)系是商務(wù)關(guān)系。

國家鼓勵國營企業(yè)以國有土地使用權(quán)作為投資或合作條件，與外商組成開發(fā)企業(yè)。

第五條開發(fā)企業(yè)應(yīng)依法取得開發(fā)區(qū)域的國有土地使用權(quán)。

開發(fā)區(qū)域所在的市、縣人民政府向開發(fā)企業(yè)出讓國有土地使用權(quán)，應(yīng)依照國家土地管理的法律和行政法規(guī)，合理確定地塊范圍、用途、年限、出讓金和其他條件，簽訂國有土地使用權(quán)出讓合同，并按出讓國有土地使用權(quán)的審批權(quán)限報經(jīng)批準(zhǔn)。

第六條國有土地使用權(quán)出讓后，其地下資源和埋藏物仍屬于國家所有。如需開發(fā)利用，應(yīng)依照國家有關(guān)法律和行政法規(guī)管理。

第七條開發(fā)企業(yè)應(yīng)編制成片開發(fā)規(guī)劃或者可行性研究報告，明確規(guī)定開發(fā)建設(shè)的總目標(biāo)和分期目標(biāo)，實施開發(fā)的具體內(nèi)容和要求，以及開發(fā)后土地利用方案等。

成片開發(fā)規(guī)劃或者可行性研究報告，經(jīng)市、縣人民政府審核后，報省、自治區(qū)、直轄市人民政府審批。審批機關(guān)應(yīng)就有關(guān)公用設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營，組織有關(guān)主管部門協(xié)調(diào)。

第八條開發(fā)區(qū)域在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的，各項開發(fā)建設(shè)必須符合城市規(guī)劃要求，服從規(guī)劃管理。

開發(fā)區(qū)域的各項建設(shè)，必須符合國家環(huán)境保護(hù)的法律、行政法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

第九條開發(fā)企業(yè)必須在實施成片開發(fā)規(guī)劃，并達(dá)到出讓國有土地使用權(quán)合同規(guī)定的條件后，方可轉(zhuǎn)讓國有土地使用權(quán)。開發(fā)企業(yè)未按照出讓國有土地使用權(quán)合同規(guī)定的條件和成片開發(fā)規(guī)劃的要求投資開發(fā)土地的，不得轉(zhuǎn)讓國有土地使用權(quán)。

開發(fā)企業(yè)和其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有土地使用權(quán)，或者抵押國有土地使用權(quán)，以及國有土地使用權(quán)終止，應(yīng)依照國家土地管理的法律和行政法規(guī)辦理。

第十條開發(fā)企業(yè)可以吸引投資者到開發(fā)區(qū)域投資，受讓國有土地使用權(quán)，舉辦企業(yè)。外商投資企業(yè)應(yīng)分別依照《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》的規(guī)定成立。

在開發(fā)區(qū)域舉辦企業(yè)，應(yīng)符合國家有關(guān)投資產(chǎn)業(yè)政策的要求。國家鼓勵舉辦先進(jìn)技術(shù)企業(yè)和產(chǎn)品出口企業(yè)。

第十一條開發(fā)區(qū)域的郵電通信事業(yè)，由郵電部門統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)與經(jīng)營。也可以經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市郵電主管部門批準(zhǔn)，由開發(fā)企業(yè)投資建設(shè)，或者開發(fā)企業(yè)與郵電部門合資建設(shè)通信設(shè)施，建成后移交郵電部門經(jīng)營，并根據(jù)雙方簽訂的合同，對開發(fā)企業(yè)給予經(jīng)濟補償。

第十二條開發(fā)企業(yè)投資建設(shè)區(qū)域內(nèi)自備電站、熱力站、水廠等生產(chǎn)性公用設(shè)施的，可以經(jīng)營開發(fā)區(qū)域內(nèi)的供電、供水、供熱等業(yè)務(wù)，也可以交地方公用事業(yè)企業(yè)經(jīng)營。公用設(shè)施能力有富余，需要供應(yīng)區(qū)域外，或者需要與區(qū)域外設(shè)施聯(lián)網(wǎng)運行的，開發(fā)企業(yè)應(yīng)與地方公用事業(yè)企業(yè)按國家有關(guān)規(guī)定簽訂合同，按合同規(guī)定的條件經(jīng)營。

開發(fā)區(qū)域接引區(qū)域外水、電等資源的，應(yīng)由地方公用事業(yè)企業(yè)經(jīng)營。

第十三條開發(fā)區(qū)域地塊范圍涉及海岸港灣或者江河建港區(qū)段的，岸線由國家統(tǒng)一規(guī)劃和管理。開發(fā)企業(yè)可以按照國家交通主管部門的統(tǒng)一規(guī)劃建設(shè)和經(jīng)營專用港區(qū)和碼頭。

第十四條開發(fā)區(qū)域內(nèi)不得從事國家法律和行政法規(guī)禁止的經(jīng)營活動和社會活動。

第十五條以舉辦出口加工企業(yè)為主的開發(fā)區(qū)域，需要在進(jìn)出口管理、海關(guān)管理等方面采取特殊管理措施的，應(yīng)報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，由國家有關(guān)主管部門制定具體管理辦法。

第十六條開發(fā)區(qū)域的行政管理、司法管理、口岸管理、海關(guān)管理等，分別由國家有關(guān)主管部門、所在的地方人民政府和有管轄權(quán)的司法機關(guān)組織實施。

境外投資管理制度范文第2篇

為貫徹落實“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)和便利境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資活動，規(guī)范和完善境外直接投資外匯管理，日前，國家外匯管理局起草了《境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)?，F(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：

一、出臺《規(guī)定》的背景

近年來，國家外匯管理局認(rèn)真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀和“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)國家境外投資產(chǎn)業(yè)指引和國際收支狀況，主動積極地進(jìn)行政策調(diào)整和制度創(chuàng)新，出臺了一系列政策調(diào)整措施，進(jìn)一步簡化境外投資外匯管理審核手續(xù)，下放審核權(quán)限，取消購匯額度限制，促進(jìn)境內(nèi)企業(yè)“走出去”發(fā)展壯大，取得了較好的成效，主要措施有：

一是簡化境外投資審核手續(xù)。取消境外投資外匯風(fēng)險審查；簡化境外投資外匯資金來源審核手續(xù)；取消匯回利潤保證金制度。

二是進(jìn)行境外投資外匯管理改革試點。從XX年開始試點，XX年5月全面推廣。主要內(nèi)容有：1、放寬企業(yè)境外投資外匯資金來源，除了自有外匯資金外，還可使用外匯貸款和人民幣購匯；2、擴大境外投資購匯額度；3、不再強制要求境外投資的利潤匯回境內(nèi)，可以留在境外進(jìn)行增資或再投資；4、進(jìn)一步下放企業(yè)境外投資外匯資金來源審核權(quán)限，省級外匯局審核權(quán)限由原先的等值300萬美元提高到1000萬美元。

三是進(jìn)一步調(diào)整境外投資外匯管理政策。從XX年7月1日開始，取消境外投資購匯額度的限制；允許境外投資的前期費用匯出；進(jìn)一步簡化了前期費用審核程序。XX年8月，進(jìn)一步下放境外投資審核權(quán)限，對于境外投資外匯來源審核均由所在地外匯局進(jìn)行，無需報國家外匯管理局核準(zhǔn)。

四是加強對“走出去”企業(yè)的前期資金及后續(xù)資本的支持。在境外投資管理實踐中，我們深刻地體會到融資難和資金不足是制約我國境外投資企業(yè)發(fā)展壯大的主要因素。在這方面，我們也出臺了相關(guān)的政策措施，加大境外投資的融資力度，緩解境外投資企業(yè)融資難的問題。除了取消境外投資購匯額度的限制和允許境外投資企業(yè)匯出有關(guān)前期費用外，對于符合條件的中、外資企業(yè)集團(tuán)可以使用自有外匯資金或購匯，在集團(tuán)內(nèi)部開展跨境資金運作，為其集團(tuán)內(nèi)部的境外成員公司提供外匯放款；改進(jìn)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保的管理方式，由原先的逐筆審核改變?yōu)橛囝~管理，銀行在核定的余額指標(biāo)范圍內(nèi)，可以自行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保，無須逐筆經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。XX年8月，國家外匯管理局在浙江省寧波市進(jìn)行境外投資外匯管理改革試點，允許民營企業(yè)使用其自有外匯、國內(nèi)外匯貸款或人民幣購匯資金對其境外成員公司進(jìn)行放款，取得了較好的成效。

為最大程度地支持有條件的境內(nèi)企業(yè)“走出去”，充分利用“兩個市場、兩種資源”，加強對當(dāng)前國際金融危機形勢下境外中資企業(yè)的扶持力度，在總結(jié)近幾年境外投資外匯管理改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，我們對一系列境外投資外匯管理規(guī)范性文件進(jìn)行了整合，擬定了《規(guī)定》?！兑?guī)定》是進(jìn)一步完善鼓勵境外直接投資的配套外匯管理政策，將便利境內(nèi)機構(gòu)開展對外直接投資和從事跨國經(jīng)營，促進(jìn)國家對外直接投資產(chǎn)業(yè)政策的有效實施。

二、《規(guī)定》的主要內(nèi)容

一是擴大境外投資外匯資金來源范圍。明確境內(nèi)機構(gòu)可使用自有外匯資金、國內(nèi)外匯貸款、人民幣購匯、實物或留存境外利潤等多種資金來源進(jìn)行境外投資。

二是將境外投資外匯資金來源的審核方式由事前審查改為事后登記，并對具體外匯管理操作環(huán)節(jié)進(jìn)行了明確。

三是明確境內(nèi)機構(gòu)可以向其境外直接投資企業(yè)提供商業(yè)貸款及融資性擔(dān)保，對境外投資企業(yè)的后續(xù)融資提供支持。

四是將外匯局對境內(nèi)機構(gòu)境外投資資金匯出的管理由以往的核準(zhǔn)制調(diào)整為登記制。境內(nèi)機構(gòu)應(yīng)提交境外直接投資主管部門的批準(zhǔn)文件

及境外投資外匯登記證，由外匯指定銀行進(jìn)行真實性審核后，為其辦理投資資金匯出。

五是允許境內(nèi)機構(gòu)在其境外項目正式成立前的籌建階段，經(jīng)外匯局核準(zhǔn)，可以匯出其投資總額一定比例的前期費用。

六是明確了境外投資企業(yè)利潤以及減資、轉(zhuǎn)股、清算等資本變動所得留存境外或匯回境內(nèi)的處置方式和管理原則。

七是完善境外投資外匯管理的全過程監(jiān)管，除設(shè)立、變更及注銷等境外投資全過程的登記管理制度外，進(jìn)一步確立與商務(wù)部共同實施的境外投資聯(lián)合年檢制度。

境外投資管理制度范文第3篇

【關(guān)鍵詞】境外投資；項目審批；企業(yè)審批；外匯審批；國資審批

當(dāng)前我國對境內(nèi)企業(yè)境外投資行政審批的內(nèi)容范圍，主要包括境外投資項目審批、境外投資企業(yè)審批、境外投資外匯審批、及境外投資國資審批四個方面，對應(yīng)的政府主管部門分別為國家發(fā)展改革委員會和省級政府投資主管部門、金融行業(yè)主管部門及商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門、國家外匯管理局及其分支機構(gòu)、中央和地方國有資產(chǎn)主管部門。本文對有關(guān)主要規(guī)定概述如下：

一、境外投資項目審批

（一）境外投資項目審批適用規(guī)則

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令412號）、《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2014年本）》（國發(fā)[2014]53號），國家發(fā)展改革委員會（下稱“國家發(fā)改委”）制定了《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委2014年9號令，2014年12月27日國家發(fā)改委20號令修改，簡稱“境外項目管理辦法”），對境外投資項目作出詳細(xì)規(guī)定，當(dāng)前仍在有效執(zhí)行中。

2016年4月13日，國家發(fā)改委網(wǎng)站《國家發(fā)展改革委關(guān)于修訂《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》的決定（公開征求意見稿）》，至5月13日公開征求意見已經(jīng)結(jié)束，截止本文成稿之日，該項修訂尚未正式和生效執(zhí)行。

（二）境外投資項目審批的執(zhí)行

境外投資項目審批，由國家發(fā)改委及省級政府投資主管部門依據(jù)當(dāng)前有效的《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》負(fù)責(zé)執(zhí)行，該辦法主要內(nèi)容包括如下幾個方面：

1、適用范圍

境外項目管理辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下簡稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機構(gòu)實施的境外投資項目。

境外項目管理辦法所稱境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用該辦法。投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實施的投資項目，參照該辦法執(zhí)行。投資主體在臺灣地區(qū)實施的投資項目，參照該辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法。

2、核準(zhǔn)和備案機關(guān)及權(quán)限

涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)（注：2016年4月該辦法修訂征求意見稿中擬取消中方投資額20億美元需報國務(wù)院核準(zhǔn)的規(guī)定）。敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)。敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

前段規(guī)定之外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實施的境外投資項目、地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發(fā)展改革委備案；地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級政府投資主管部門備案。

中方投資額是指投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體可參照該辦法規(guī)定對項目前期費用申請核準(zhǔn)或備案。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，在7個工作日內(nèi)出具確認(rèn)函（注：2016年4月該辦法修訂征求意見稿中擬將“確認(rèn)函”修訂為“收悉函”）。項目信息報告格式文本由國家發(fā)展改革委。

辦法所稱對外開展實質(zhì)性工作，境外收購項目是指對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請，境外競標(biāo)項目是指對外正式投標(biāo)。

由于國家發(fā)改委確認(rèn)函需在對外開展實質(zhì)性工作之前獲得，因而該等確認(rèn)函在業(yè)內(nèi)被稱為“路條”。當(dāng)前辦法中，國家發(fā)改委對是否出具“確認(rèn)函”有較大的自由裁量權(quán)且對同一個境外投資標(biāo)的一般只向一家境內(nèi)投資主體出具確認(rèn)函。2016年4月該辦法修訂征求意見稿中擬將“確認(rèn)函”修訂為“收悉函”，業(yè)界解讀，意即無需“確認(rèn)”，只需“收悉”即可，并且對同一個境外投資標(biāo)的不再限定有競爭性的境內(nèi)投資主體數(shù)量，體現(xiàn)政府進(jìn)一步簡政放權(quán)和不限制企業(yè)自主經(jīng)營決策的監(jiān)管導(dǎo)向。

3、核準(zhǔn)程序及條件

由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)（注：2016年4月該辦法修訂征求意見稿中擬將“或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)”刪除）的境外投資項目，地方企業(yè)直接向所在地的省級政府發(fā)展改革部門提交項目申請報告，由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報送國家發(fā)展改革委（注：2016年4月該辦法修訂征求意見稿中擬將“提出審核意見后”刪除，意即只需省級政府發(fā)展改革部門報送國家發(fā)展改革委即可、而無需再提出審核意見）；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告。

向國家發(fā)展改革委報送的項目申請報告主要包括項目名稱、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項目實施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險分析等內(nèi)容。項目申請報告示范大綱由國家發(fā)展改革委。項目申請報告應(yīng)附以下附件：（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；（二）投資主體及外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；（三）銀行出具的融資意向書（注：2016年4月該辦法修訂征求意見稿中擬將“（三）銀行出具的融資意向書”刪除）；（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的審計報告、資產(chǎn)評估報告及有權(quán)機構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；（五）投標(biāo)、并購或合資合作項目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。

對于項目申請報告及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國家發(fā)展改革委在5個工作日內(nèi)一次性告知申報單位予以補正。

涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起3個工作日內(nèi)征求有關(guān)部門意見，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到征求意見函之日起7個工作日內(nèi)出具書面意見。

國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告后，若確有必要，應(yīng)在5個工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。評估時限原則上不超過40個工作日。評估費用由國家發(fā)展改革委承擔(dān)，咨詢機構(gòu)及其工作人員不得收取申報單位或投資主體的任何費用。

國家發(fā)展改革委自受理項目申請報告之日起，對于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項目在20個工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)，或提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)（注：2016年4月該辦法修訂征求意見稿中擬將“或提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)”刪除）。如20個工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見的，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申報單位。前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機構(gòu)評估的時間。

國家發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項目將向申報單位出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項目，將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目的條件為：（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；（二）符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；（三）符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定；（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實力。

4、備案程序及條件

屬于國家發(fā)展改革委備案的項目，地方企業(yè)應(yīng)填報境外投資項目備案申請表并附有關(guān)附件，直接提交所在地的省級政府發(fā)展改革部門，由省級政府發(fā)展改革部門報送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送備案申請表及有關(guān)附件。境外投資項目備案申請表格式文本及附件要求由國家發(fā)展改革委。

對于備案申請表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國家發(fā)展改革委在5個工作日內(nèi)一次性告知申報單位予以補正。

國家發(fā)展改革委在受理備案申請表之日起7個工作日內(nèi)，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書。對不予備案的境外投資項目，國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

國家發(fā)展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國家、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實力等進(jìn)行審核。

屬于地方發(fā)展改革部門備案的項目，按各地方發(fā)展改革部門的程序進(jìn)行備案。

5、核準(zhǔn)和備案后的變更

對于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按照本辦法規(guī)定向國家發(fā)展改革委申請變更：（一）項目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；（三）中方投資額超過原核準(zhǔn)或備案的20%及以上。

6、核準(zhǔn)和備案文件效力

投資主體憑核準(zhǔn)文件或備案通知書，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。

投資主體實施需國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書。

核準(zhǔn)文件和備案通知書規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期二年，其他項目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)申請延長有效期。

二、境外投資企業(yè)審批

（一）境外投資企業(yè)審批適用規(guī)則

在當(dāng)前我國的金融行業(yè)監(jiān)管法律中，包括《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》（2006年修正）、《證券投資基金法》（2012年修正）、《證券法》（2014年修正）、《保險法》（2014年修正），對金融行業(yè)企業(yè)境外投資企業(yè)審批均分別有所規(guī)定。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令412號），商務(wù)部制定了《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號），對非金融企業(yè)境外投資企業(yè)審批作出詳細(xì)規(guī)定，當(dāng)前仍在有效執(zhí)行中。

（二）金融企業(yè)境外投資企業(yè)審批的執(zhí)行

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照銀行業(yè)監(jiān)督管理法有關(guān)規(guī)定，對經(jīng)其批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機構(gòu)以及該法規(guī)定的金融機構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定，報國務(wù)院批準(zhǔn)。

證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

保險公司在中華人民共和國境外設(shè)立子公司、分支機構(gòu)、代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

從前述法律條文規(guī)定來看，我國金融企業(yè)境外投資企業(yè)，需分別獲得各自行業(yè)主管部門中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)。

我國金融行業(yè)企業(yè)接受各自行業(yè)主管部門的高度監(jiān)管，境外投資企業(yè)監(jiān)管審批只是各金融企業(yè)接受的眾多監(jiān)管審批之一，因而本文對金融企業(yè)境外投資企業(yè)的審批執(zhí)行不再作進(jìn)一步詳細(xì)介紹。

（三）非金融企業(yè)境外投資企業(yè)審批的執(zhí)行

非金融企業(yè)境外投資企業(yè)審批，由商務(wù)部及省級商務(wù)主管部門依據(jù)當(dāng)前有效的《境外投資管理辦法》負(fù)責(zé)執(zhí)行，該辦法主要內(nèi)容包括如下幾個方面：

1、適用范圍

該辦法的適用范圍，為在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。企業(yè)赴香港、澳門、臺灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。

2、主管機關(guān)及權(quán)限

該辦法規(guī)定的境外投資主管部門，是商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門。省級商務(wù)主管部門是指各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門。

商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實行備案和核準(zhǔn)管理。企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實行核準(zhǔn)管理。企業(yè)其他情形的境外投資，實行備案管理。

實行核準(zhǔn)管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時，商務(wù)部可另行公布其他實行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)的名單。實行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。

商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門通過“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡稱“管理系統(tǒng)”）對企業(yè)境外投資進(jìn)行管理，并向獲得備案或核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見該辦法附件1）?！蹲C書》由商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門分別印制并蓋章，實行統(tǒng)一編碼管理?！蹲C書》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準(zhǔn)的憑證，按照境外投資最終目的地頒發(fā)。

3、備案程序及條件

對屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報商務(wù)部備案；地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門備案。中央企業(yè)和地方企業(yè)通過“管理系統(tǒng)”按要求填寫并打印《境外投資備案表》（以下簡稱《備案表》，樣式見該辦法附件2），加蓋印章后，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件分別報商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門備案。

《備案表》填寫如實、完整、符合法定形式，且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無該辦法第四條所列情形的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到《備案表》之日起3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。企業(yè)不如實、完整填報《備案表》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門不予備案。

該辦法第四條規(guī)定為，企業(yè)境外投資不得有以下情形：（一）危害中華人民共和國國家、安全和社會公共利益，或違反中華人民共和國法律法規(guī)；（二）損害中華人民共和國與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系；（三）違反中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定；（四）出口中華人民共和國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。

4、核準(zhǔn)程序及條件

對屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。

企業(yè)申請境外投資核準(zhǔn)需提交以下材料：（一）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等；（二）《境外投資申請表》（樣式見該辦法附件3），企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過“管理系統(tǒng)”按要求填寫打印，并加蓋印章；（三）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；（四）有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料；（五）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

核準(zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我國駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見。征求意見時，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）應(yīng)當(dāng)自接到征求意見要求之日起7個工作日內(nèi)回復(fù)。

商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在受理中央企業(yè)核準(zhǔn)申請后20個工作日內(nèi)（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見的時間）作出是否予以核準(zhǔn)的決定。

省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在受理地方企業(yè)核準(zhǔn)申請后對申請是否涉及該辦法第四條所列情形進(jìn)行初步審查，并在15個工作日內(nèi)（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見的時間）將初步審查意見和全部申請材料報送商務(wù)部。商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門的初步審查意見后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

對予以核準(zhǔn)的境外投資，商務(wù)部出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；因存在該辦法第四條所列情形而不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。企業(yè)提供虛假材料申請核準(zhǔn)的，商務(wù)部不予核準(zhǔn)。

5、備案和核準(zhǔn)后變更、及證書時效

企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準(zhǔn)后，原《證書》載明的境外投資事項發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照程序向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)。自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，企業(yè)未在境外開展投資的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應(yīng)當(dāng)按照程序重新辦理備案或申請核準(zhǔn)。

三、境外投資外匯審批

（一）境外投資外匯審批適用規(guī)則

國務(wù)院行政法規(guī)《外匯管理條例》（國務(wù)院令532號）對境外投資外匯審批有所規(guī)定。

根據(jù)外匯管理條例，國家外匯管理局制定了一些規(guī)則對境外投資外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，當(dāng)前有效適用的規(guī)則主要包括《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2009〕24號）、《境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號）、《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2015]13號）。

（二）境外投資外匯審批的具體內(nèi)容

境內(nèi)機構(gòu)、境內(nèi)個人向境外直接投資或者從事境外有價證券、衍生產(chǎn)品發(fā)行、交易，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定辦理登記。國家規(guī)定需要事先經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)或者備案的，應(yīng)當(dāng)在外匯登記前辦理批準(zhǔn)或者備案手續(xù)。

國家對外債實行規(guī)模管理。借用外債應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理，并到外匯管理機關(guān)辦理外債登記。

提供對外擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)向外匯管理機關(guān)提出申請，由外匯管理機關(guān)根據(jù)申請人的資產(chǎn)負(fù)債等情況作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；國家規(guī)定其經(jīng)營范圍需經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在向外匯管理機關(guān)提出申請前辦理批準(zhǔn)手續(xù)。申請人簽訂對外擔(dān)保合同后，應(yīng)當(dāng)?shù)酵鈪R管理機關(guān)辦理對外擔(dān)保登記。

《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2009〕24號）允許境內(nèi)企業(yè)向其投資的境外企業(yè)放款，滿足境外企業(yè)資金需求。

《境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號）對于境外直接投資外匯登記和資金匯出、境外直接投資前期費用匯出等有明確具體的規(guī)定。

《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2015]13號）取消了境外直接投資項下外匯登記核準(zhǔn)行政審批事項，改由銀行按照該通知及所附《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》直接審核辦理境外直接投資項下外匯登記，國家外匯管理局及其分支機構(gòu)通過銀行對直接投資外匯登記實施間接監(jiān)管。相關(guān)市場主體可自行選擇注冊地銀行辦理直接投資外匯登記，完成直接投資外匯登記后，方可辦理后續(xù)直接投資相關(guān)賬戶開立、資金匯兌等業(yè)務(wù)（含利潤、紅利匯出或匯回）。

《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2015]13號）還取消了境外再投資外匯備案。境內(nèi)投資主體設(shè)立或控制的境外企業(yè)在境外再投資設(shè)立或控制新的境外企業(yè)無需辦理外匯備案手續(xù)。

四、境外投資國資審批

（一）境外投資國資審批適用規(guī)則

按照我國法律《企業(yè)國有資產(chǎn)法》及國務(wù)院行政法規(guī)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號），履行出資人職責(zé)的國資監(jiān)管機構(gòu)，享有境外投資國資審批權(quán)力。

國務(wù)院國資委于2011年的《中央企業(yè)境外國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》（國資委令第26號）和《中央企業(yè)境外國有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》（國資委令第27號），與其于2012年的《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理暫行辦法》（國資委令28號）一起，構(gòu)成了當(dāng)前國務(wù)院國資委對中央企業(yè)境外國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的制度體系。

地方國資企業(yè)遵循各地方國資監(jiān)管機構(gòu)對境外投資的具體管理政策和規(guī)定。

（二）境外投資中央企業(yè)國資審批的具體內(nèi)容

中央企業(yè)及其重要子企業(yè)收購、兼并境外上市公司以及重大境外出資行為應(yīng)當(dāng)依照法定程序報國資委備案或者核準(zhǔn)；以非貨幣資產(chǎn)向境外出資的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評估并按照有關(guān)規(guī)定備案或者核準(zhǔn)。

中央企業(yè)境外投資涉及國有產(chǎn)權(quán)新增或變動的，應(yīng)當(dāng)遵守《中央企業(yè)境外國有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》（國資委令第27號）的規(guī)定申報國有產(chǎn)權(quán)登記。

中央企業(yè)境外投資管理制度應(yīng)當(dāng)報國資委備案；中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)境外投資規(guī)劃編制年度境外投資計劃，并按照有關(guān)要求按時報送國資委；列入中央企業(yè)年度境外投資計劃的主業(yè)重點投資項目，國資委實行備案；列入中央企業(yè)年度境外投資計劃的主業(yè)重點投資項目及需要追加的主業(yè)重點投資項目，國資委實行備案，對境外投資項目有異議的，國資委應(yīng)當(dāng)及時向企業(yè)出具書面意見。

中央企業(yè)原則上不得在境外從事非主業(yè)投資。有特殊原因確需投資的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國資委核準(zhǔn)。

根據(jù)國家境外投資管理有關(guān)規(guī)定，需要由國務(wù)院或國務(wù)院有關(guān)部門決定、批（核）準(zhǔn)的境外投資項目，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)報批文件同時抄送國資委。

（三）境外投資地方國資企業(yè)的國資審批

境外投資地方國資企業(yè)國資審批，與中央企業(yè)國資審批大致相近，具體適用各地方國資監(jiān)管部門對境外投資有關(guān)的政策規(guī)定。

參考文獻(xiàn)

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[12]《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2009〕24號）

[13]《境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號）

[14]《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2015]13號）

[15]《企業(yè)國有資產(chǎn)法》（2008年通過）

[16]《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）

[17]《中央企業(yè)境外國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》（國資委令第26號）

[18]《中央企業(yè)境外國有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》（國資委令第27號），

[19]《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理暫行辦法》（國資委令28號）

境外投資管理制度范文第4篇

企業(yè)如何辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)？

答：根據(jù)《境外直接投資人民幣結(jié)算試點管理辦法》（以下簡稱《試點管理辦法》），企業(yè)可以憑境外直接投資主管部門的核準(zhǔn)證書或文件直接到銀行辦理境外直接投資人民幣資金匯出、人民幣前期費用匯出和境外投資企業(yè)增資、減資、轉(zhuǎn)股、清算等人民幣資金匯出入手續(xù)。企業(yè)首次辦理境外直接投資相關(guān)的人民幣資金匯出前，應(yīng)到其所在地外匯局辦理前期費用登記或境外直接投資登記，企業(yè)之后辦理的其他業(yè)務(wù)應(yīng)在30天內(nèi)向外匯局報送有關(guān)信息。對人民幣前期費用已經(jīng)匯出6個月，但仍未獲得境外直接投資主管部門核準(zhǔn)的境外直接投資，企業(yè)應(yīng)將剩余資金調(diào)回。

2

企業(yè)境外直接投資需要同時使用人民幣和外匯資金的，如何進(jìn)行管理？

答：企業(yè)使用人民幣到境外進(jìn)行直接投資按照《試點管理辦法》的有關(guān)規(guī)定辦理，需要同時使用外匯資金的，企業(yè)和銀行應(yīng)當(dāng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，辦理境外直接投資外匯資金匯出入手續(xù)。在辦理外匯資金匯出入手續(xù)時，銀行應(yīng)當(dāng)?shù)侨胫苯油顿Y外匯管理信息系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，確保相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

3

銀行如何辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)？

答：銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)過程中，可選擇登入RCPMIS（人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)）和直接投資外匯管理信息系統(tǒng)查詢有關(guān)信息，幫助其進(jìn)行交易真實性審核。業(yè)務(wù)辦理完畢后，銀行應(yīng)向RCPMIS報送境外直接投資相關(guān)的各類人民幣跨境收付信息，由RCPMIS向直接投資外匯管理信息系統(tǒng)提供人民幣跨境收付信息。

4

銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)時應(yīng)履行哪些義務(wù)？

答：一是嚴(yán)格進(jìn)行交易真實性和合規(guī)性審查。銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)審慎監(jiān)管規(guī)定，要求境內(nèi)機構(gòu)提交境外直接投資主管部門的核準(zhǔn)證書或文件等相關(guān)材料，并進(jìn)行認(rèn)真審核。銀行可利用RCPMIS和直接投資外匯管理信息系統(tǒng)對其進(jìn)行交易真實性和合規(guī)性審查。

二是按照規(guī)定報送信息。銀行應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向RCPMIS報送與境外直接投資及境外人民幣貸款相關(guān)的各類人民幣跨境收付信息。

三是切實履行反洗錢和反恐融資義務(wù)。在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)時，銀行應(yīng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號）、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2007〕第1號）、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行令〔2007〕第2號）等規(guī)定，切實履行反洗錢和反恐融資義務(wù)，預(yù)防利用人民幣境外直接投資進(jìn)行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。

5

銀行如何辦理有關(guān)境外投資企業(yè)或境外項目的人民幣貸款業(yè)務(wù)？

答：銀行可以按照有關(guān)規(guī)定向境內(nèi)企業(yè)在境外投資的企業(yè)或項目發(fā)放人民幣貸款。通過本行的境外分行或境外銀行發(fā)放人民幣貸款的，銀行可以向其境外分行調(diào)撥人民幣資金或向境外銀行融出人民幣資金，并在15天內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行備案。在辦理上述業(yè)務(wù)時，銀行應(yīng)當(dāng)向RCPMIS報送有關(guān)人民幣跨境收付信息。

6

《試點管理辦法》對境外直接投資人民幣結(jié)算試點規(guī)定了哪些風(fēng)險防范措施？

答：為保障境外直接投資人民幣結(jié)算試點的平穩(wěn)發(fā)展，按照風(fēng)險可控、穩(wěn)步有序的原則，《試點管理辦法》主要規(guī)定了以下三方面的風(fēng)險防范措施。

一是強化銀行的風(fēng)險防范職責(zé)?！对圏c管理辦法》要求銀行以境外直接投資主管部門的核準(zhǔn)為辦理有關(guān)業(yè)務(wù)的前提和主要依據(jù)，根據(jù)有關(guān)審慎監(jiān)管規(guī)定認(rèn)真審核企業(yè)提交的有關(guān)材料，如實向人民銀行報送人民幣跨境收付及有關(guān)信息，切實履行反洗錢和反恐融資義務(wù)。

二是加強監(jiān)管機構(gòu)之間的信息共享。為在有效防控風(fēng)險的基礎(chǔ)上便利銀行和企業(yè)開展業(yè)務(wù)，《試點管理辦法》建立了人民銀行、商務(wù)部、國家外匯管理局等監(jiān)管機構(gòu)之間的信息共享機制。人民銀行和商務(wù)部定期交換人民幣境外直接投資的審批信息和境外直接投資人民幣實際收付信息。RCPMIS每日向直接投資外匯管理信息系統(tǒng)傳輸境外直接投資相關(guān)的人民幣跨境收付信息，直接投資外匯管理信息系統(tǒng)每日向RCPMIS傳輸境外直接投資相關(guān)的外匯跨境收付信息。

三是加大事后監(jiān)管力度，強調(diào)監(jiān)管合作。為將境外直接投資人民幣結(jié)算試點管理制度落到實處，《試點管理辦法》規(guī)定，由人民銀行會同外匯局對銀行、企業(yè)的人民幣境外直接投資業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督檢查和處罰，督促銀行切實履行交易真實性審核、信息報送、反洗錢等職責(zé)，監(jiān)督企業(yè)依法開展業(yè)務(wù)活動。

7

銀行和企業(yè)違反《試點管理辦法》應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？

答：銀行、企業(yè)違反《試點管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，人民銀行會同外匯局可以依法進(jìn)行通報批評或處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以禁止銀行、境內(nèi)機構(gòu)繼續(xù)開展跨境人民幣業(yè)務(wù)。銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)時違反有關(guān)審慎監(jiān)管規(guī)定的，由有關(guān)部門依法進(jìn)行處罰；違反有關(guān)反洗錢、反恐融資和人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定的，由人民銀行依法進(jìn)行處罰。

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境外投資管理制度范文第5篇

一、上海自貿(mào)區(qū)

上海自貿(mào)區(qū)是國內(nèi)首個自貿(mào)區(qū)，面積120.72平方公里。上海自貿(mào)區(qū)堅持以制度創(chuàng)新為核心，加快政府職能轉(zhuǎn)變，促進(jìn)投資貿(mào)易便利化，營造國際化、市場化、法治化營商環(huán)境，瞄準(zhǔn)國際最高水準(zhǔn)，服務(wù)長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略。

首先是轉(zhuǎn)變政府職能。一是制定權(quán)力清單、責(zé)任清單、減權(quán)清單等。二是改革行政審批制度。三是建立事中事后監(jiān)管制度。實施企業(yè)年報公示制度和經(jīng)營異常名錄制度，建全社會信用體系。

其次是強化貿(mào)易便利化。一是實施貿(mào)易監(jiān)管新措施。二是上線國際貿(mào)易“單一窗口”，近300家企業(yè)使用，形成國際貿(mào)易“單一窗口”基本構(gòu)架和實現(xiàn)主要功能。三是提升貿(mào)易功能和開展新型貿(mào)易，公共服務(wù)平臺直接連接企業(yè)，建立汽車平行進(jìn)口試點和跨境電子商務(wù)平臺等。

再次是優(yōu)化投資營商環(huán)境。一是完善外商投資和境外投資管理制度。全面推行負(fù)面清單管理，境外投資項目和金額連創(chuàng)新高。二是擴大開放內(nèi)容和層次。兩批開放措施累計1000個項目落地，外商獨資國際船舶管理企業(yè)、增值電信業(yè)務(wù)開放等舉措落地。三是實施商事登記制度。

最后是穩(wěn)步推進(jìn)金融創(chuàng)新。一是制定金融開放創(chuàng)新方案及其配套政策，啟動自由貿(mào)易賬戶外幣服務(wù)功能和境外融資功能，加快建設(shè)原油期貨市場。二是提升金融市場和產(chǎn)品服務(wù)功能。三是完善金融監(jiān)管和防范風(fēng)險機制。

二、天津自貿(mào)區(qū)

天津自貿(mào)區(qū)包括天津港東疆片區(qū)、天津機場片區(qū)和濱海新區(qū)中心商務(wù)片區(qū)，總面積119.9平方公里。天津自貿(mào)區(qū)立足于服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展和“一帶一路”國家戰(zhàn)略，發(fā)揮天津港樞紐交通優(yōu)勢，建設(shè)北方國際航運中心和國際物流中心，輻射帶動北方經(jīng)濟發(fā)展。

首先是提升行政服務(wù)效能。一是實施“一顆印章管審批”“一份清單管邊界”等“十個一”的政府職能改革，建立行政審批局（中心），企業(yè)設(shè)立實現(xiàn)“一照一碼一章一票一備案”一天辦結(jié)。二是創(chuàng)新風(fēng)險防控機制，提出120條風(fēng)險防控措施，建立市場主體信用風(fēng)險分類管理制度和市場監(jiān)管隨機抽查聯(lián)合檢查制度，避免重復(fù)檢查，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。三是首設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)法庭，濱海新區(qū)法院設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)法庭，建立涉自貿(mào)試驗區(qū)商事糾紛訴調(diào)機制，天津仲裁委成立自貿(mào)試驗區(qū)國際仲裁中心和知識產(chǎn)權(quán)仲裁中心等。

其次是實施準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單外商投資管理模式。實行海關(guān)免費報關(guān)，檢驗檢疫分線監(jiān)督管理，獲批全國跨境電商試點城市和綜合試驗區(qū)，開展保稅展示交易和進(jìn)口商品直營等業(yè)務(wù)。實施京津冀海關(guān)區(qū)域通關(guān)一體化改革，實行京津冀跨區(qū)域檢驗檢疫一體化模式。

再次是創(chuàng)新發(fā)展金融租賃業(yè)。出臺“金改30條”，創(chuàng)新跨國公司外匯資金集中運營、融資租賃收取外幣租金等十項措施，大額存單、外商資本金意愿結(jié)匯、跨境人民幣業(yè)務(wù)等取得新進(jìn)展。

三、廣東自貿(mào)區(qū)

廣東自貿(mào)區(qū)包括廣州南沙新區(qū)片區(qū)、深圳前海蛇口片^和珠海橫琴新區(qū)片區(qū)，總面積116.2平方公里，依托港澳，服務(wù)內(nèi)地，面向世界，促進(jìn)內(nèi)地與港澳經(jīng)濟深度融合，探索構(gòu)建粵港澳金融合作新體制，創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式。

首先是建立系統(tǒng)工作機制。一是建立“統(tǒng)籌管理、分級負(fù)責(zé)、精干高效”管理機制，設(shè)置省級管理機構(gòu)和各片區(qū)管理機構(gòu)。實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展、錯位發(fā)展。二是投資管理實施負(fù)面清單、一口受理、境外投資備案制、先照后證等。三是加強綜合管理與服務(wù)，形成綜合監(jiān)管體系，建立與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)和管理機制、反壟斷、金融風(fēng)險防范和監(jiān)管信息共享機制等。四是設(shè)立法定機構(gòu)，將專業(yè)性、技術(shù)性或社會參與性較強的公共管理和服務(wù)職能交由法定機構(gòu)承擔(dān)，建立行政咨詢體系，粵港澳專業(yè)人士組成專業(yè)咨詢委員會參與自貿(mào)區(qū)重大決策。

其次是發(fā)揮地域優(yōu)勢建設(shè)粵港澳深度合作示范區(qū)。一是創(chuàng)新深度合作機制，自貿(mào)區(qū)建設(shè)相關(guān)事項納入粵港、粵澳合作聯(lián)席會議制度。二是在廣度上拓寬粵港澳合作領(lǐng)域，取消和放寬港澳投資者準(zhǔn)入限制；在深度上創(chuàng)新粵港澳合作機制，在規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)對接、項目資金互通、要素便捷流動等方面先行先試，打造粵港澳聯(lián)手參與國際競爭的合作新載體。三是推進(jìn)與港澳在人民幣跨境業(yè)務(wù)合作，推動以人民幣作為境外跨境大額貿(mào)易和投資計價、結(jié)算的主要貨幣，建立國際交易平臺，提供多層次、全方位金融服務(wù)。

四、福建自貿(mào)區(qū)

福建自貿(mào)區(qū)包括平潭、廈門和福州三個片區(qū)，面積118.04平方公里，立足兩岸，服務(wù)全國，面向世界，發(fā)揮對臺優(yōu)勢，率先推進(jìn)與臺灣地區(qū)投資貿(mào)易自由化進(jìn)程，把自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)成為深化兩岸經(jīng)濟合作的示范區(qū)，建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路核心區(qū)。

首先是提升行政服務(wù)運作效率。一是實施“三證合一、一照一碼”登記網(wǎng)上申報系統(tǒng)，實現(xiàn)3個小時辦結(jié)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、公章及相關(guān)材料。二是建設(shè)國際貿(mào)易“單一窗口”平臺，全國首個直接對接國檢總局和海關(guān)總署數(shù)據(jù)庫，金融服務(wù)、貿(mào)易許可、信用查詢等87個服務(wù)項目“一站式”辦結(jié)。三是推進(jìn)“信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助”新型通關(guān)監(jiān)管，在“三個一”基礎(chǔ)上實施“一站式”查驗，極大提升通關(guān)效能，降低通關(guān)成本。

其次是深化兩岸經(jīng)濟合作。一是構(gòu)建對臺貿(mào)易主通道，開通直達(dá)臺灣本島的集裝箱定點班輪航線，對臺海運快件由平潭直達(dá)。二是促進(jìn)兩岸產(chǎn)業(yè)對接，聯(lián)合設(shè)立“臺企快車服務(wù)中心”“兩岸產(chǎn)業(yè)搭橋中心”“兩岸知識產(chǎn)權(quán)智庫”，共引進(jìn)臺企367家投資50億元。三是擴大行業(yè)開放，建立“跨海峽人民幣清算群”，發(fā)展融資租賃、商業(yè)保理等非銀行金融業(yè)務(wù)和對臺離岸業(yè)務(wù)，快速檢驗檢疫臺灣產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品、食品等，創(chuàng)新兩岸冷鏈物流市場合作機制，成立兩岸移動互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)盟。四是打造兩岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地。臺灣創(chuàng)業(yè)園是融孵化、創(chuàng)業(yè)為一體，發(fā)展兩岸青年創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)學(xué)研平臺、電子商務(wù)、文化創(chuàng)意等，兩岸青年創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)客基地是國臺辦的海峽兩岸青年創(chuàng)業(yè)基地。

再次是對接國家“一帶一路”戰(zhàn)略。一是“臺廈蓉歐”作為全國自貿(mào)區(qū)首趟中歐班列，把“海絲”和“陸絲”連為一體，實現(xiàn)國家兩大戰(zhàn)略“無縫銜接”。二是與東盟港口城市互聯(lián)互通，東盟發(fā)往廈門港貨物吞吐量增長60%，廈門成為落實與“海絲”對接的重要樞紐城市，成為連接?xùn)|南亞的經(jīng)濟樞紐。三是建設(shè)平潭國際旅游島，探索發(fā)展自由港成為國際知名休閑度假旅游目的地。

五、結(jié)論

我國自貿(mào)區(qū)由上海一個點到天津、福建、廣州一條線，再到如今的遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西一個面，初步形成了“1+3+7”格局，隨著我國自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略的進(jìn)一步深入實施，最終會形成一個覆蓋全域的自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)。

四大自貿(mào)試驗區(qū)在投資、貿(mào)易、金融、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、事中事后監(jiān)管等多個方面進(jìn)行了大膽探索，以服務(wù)國家戰(zhàn)略為根本，差別化功能舉措不斷推出，有效激發(fā)了市場主體活力。以負(fù)面清單管理為核心，投資管理體制改革持續(xù)深化。以提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)量和水平為目標(biāo)，金融開放創(chuàng)新舉措穩(wěn)步推出。以防控風(fēng)險為底線，嚴(yán)密高效的事中事后監(jiān)管體系初步形成。以鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新為著眼點，公共服務(wù)支撐體系不斷完善。