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審查調(diào)查考核辦法范文第1篇

一、深化政務(wù)公開，推進(jìn)權(quán)力運行透明規(guī)范

把政務(wù)公開作為依法行政的重要手段，把公開透明作為政府工作的基本制度，不斷深化政務(wù)公開內(nèi)容，加大主動公開工作力度，深入推進(jìn)權(quán)力運行透明規(guī)范。

（一）抓好依法行政的信息公開。一是全面公開縣司法局工作職責(zé)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)以及調(diào)整、變動等情況；二是及時公開依法行政狀況，包括制定和執(zhí)行重大行政決策，制定規(guī)范性文件、實施行政許可依據(jù)、條件等，保證權(quán)力在陽光下運行。

（二）抓好日常政務(wù)信息的公開。按要求及時更新信息公開目錄，繼續(xù)加強(qiáng)對工作計劃、政務(wù)動態(tài)、公告公示、人事任免、考錄招聘等信息的公開力度，逐步深化公開內(nèi)容，拓展信息公開領(lǐng)域。

二、著力提高政務(wù)信息公開工作實效

（一）強(qiáng)化主動公開工作。凡屬于涉及公共利益、公眾權(quán)益、社會關(guān)切及需要社會廣泛知曉或參與的政務(wù)信息，都要依法、全面、準(zhǔn)確、及時公開。

（二）推進(jìn)政策解讀和輿情回應(yīng)工作。加強(qiáng)信息解讀力度，對一些涉及面廣、社會關(guān)注度高或?qū)I(yè)性比較強(qiáng)的政策性信息及相關(guān)重要信息，要加強(qiáng)事前輿情風(fēng)險評估，制定信息、解讀和回應(yīng)的整體方案

（三）認(rèn)真做好依申請公開工作。規(guī)范依申請公開辦理工作，完善受理、審查、處理、答復(fù)以及保存?zhèn)洳榈雀鱾€環(huán)節(jié)的流程，依法依規(guī)滿足人民群眾的特殊信息需求。提升依申請公開服務(wù)能力，暢通受理渠道，完善工作機(jī)制，提高工作效率，方便公眾申請。

三、進(jìn)一步夯實制度和基礎(chǔ)建設(shè)

（一）強(qiáng)化機(jī)構(gòu)和隊伍建設(shè)。加強(qiáng)政務(wù)信息公開機(jī)構(gòu)建設(shè)，落實具體工作人員，保障必要工作經(jīng)費，確保信息公開各項工作順利推進(jìn)。組織相關(guān)信息公開工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)上級機(jī)關(guān)有關(guān)政府信息公開的會議和文件精神，不斷增強(qiáng)做好政府信息公開工作的責(zé)任意識；積極參加各級組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，努力提高業(yè)務(wù)人員對政務(wù)信息公開政策標(biāo)準(zhǔn)把握以及具體操作運用的能力，不斷提升相關(guān)人員的政策把握能力、輿情研判能力、解疑釋惑能力和回應(yīng)引導(dǎo)能力。

審查調(diào)查考核辦法范文第2篇

目前張裕已在全國建立了37個省級營銷管理公司、496個城市營銷部，擁有2600人的專業(yè)營銷隊伍和3300多家經(jīng)銷商，營銷網(wǎng)絡(luò)覆蓋了全國所有發(fā)達(dá)的縣級以上市場。產(chǎn)品在暢銷國內(nèi)的同時，還遠(yuǎn)銷美國、法國、荷蘭、馬來西亞、香港等二十幾個國家和地區(qū)，在世界40多個國家和地區(qū)，擁有200多家國外商。

近年來，集團(tuán)公司的銷售收入和利稅平均每年以20%的幅度穩(wěn)步遞增，2010年實現(xiàn)銷售收入103億元，利稅30億元，上繳稅金16億元；2011年實現(xiàn)銷售收入124億元，利稅36億元，上繳稅金19億元。

隨著張裕公司的快速發(fā)展，內(nèi)部審計在企業(yè)管理方面的作用日益突出，早在1987年公司就成立了專職審計機(jī)構(gòu)。近幾年，內(nèi)部審計工作緊緊圍繞集團(tuán)公司的經(jīng)營目標(biāo)，服務(wù)于企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展，取得了明顯效果。公司企審部主要負(fù)責(zé)：生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)各二級公司的經(jīng)濟(jì)效益審計、中層以上管理人員的經(jīng)理離任審計、應(yīng)收賬款審計、異地倉庫審計、基建工程預(yù)決算審計，以及不良資產(chǎn)、可控成本費用、資金占用定額、運費、修理費使用、退回酒、原酒、葡萄加工成本等專項審計調(diào)查。2010-2011年，完成審計項目200多個，專項審計調(diào)查50多個，提出審計建議500余條，被公司采納410余條，審核工程120多個，審減額8176萬元，不良資產(chǎn)逐年縮減，為公司挽回經(jīng)濟(jì)損失2500多萬元，促進(jìn)公司增收節(jié)支3000多萬元，公司連續(xù)五年被國家、省、市評為內(nèi)部審計工作先進(jìn)單位。

企業(yè)的不斷發(fā)展給內(nèi)審工作提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和更嚴(yán)的要求，為此我們積極進(jìn)行審計轉(zhuǎn)型，不斷探索開展風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷墓ぷ髂Ｊ?，積極參與企業(yè)的風(fēng)險管理。根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定：2012年1月日在深交所、上交所主板上市公司開始施行《企業(yè)內(nèi)部控制評價審計》，要求上市公司必須聘請會計師事務(wù)所對內(nèi)控控制有效性進(jìn)行審計，并出具專門的內(nèi)部控制審計報告，與年報一同公布，基于這一要求，我們內(nèi)審的工作重點也隨之調(diào)整。下面是張裕公司內(nèi)部審計開展風(fēng)險管理和內(nèi)部控制審計取得的一些成效：

一、根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，重點開展?fàn)I銷領(lǐng)域的審計工作

在營銷領(lǐng)域，異地倉庫、應(yīng)收帳款、產(chǎn)品價格、廣告費投入、銷售人員差旅費及銷售部門與公司內(nèi)部其他部門的協(xié)調(diào)等，是給公司帶來風(fēng)險的重點領(lǐng)域，也是公司進(jìn)行風(fēng)險管理的重點對象，因此，對這些風(fēng)險大、收益高且對公司目標(biāo)實現(xiàn)有重要影響的領(lǐng)域，企審部進(jìn)行了重點審計。審計關(guān)鍵點從以下幾個方面切入：一是異地倉庫重點關(guān)注：賬實情況、出庫手續(xù)、各產(chǎn)品庫齡、產(chǎn)品齡情況、倉庫分布格局、庫存量、保管員管理等；二是應(yīng)收賬款重點關(guān)注：賬賬情況、賬齡、可收回性、金額、呆壞賬處理；三是產(chǎn)品價格關(guān)注：酒店渠道的專品，是否為本區(qū)域標(biāo)識，商場專品，終端零售價格；雙跨產(chǎn)品價格執(zhí)行情況；四是廣告費投入重點關(guān)注：廣告費預(yù)算編制情況、預(yù)算編制執(zhí)行情況、年終匯算結(jié)果、超支情況、廣告費支出單據(jù)真實性等。

根據(jù)審計情況，建議公司出臺了《異地倉庫管理辦法》、《廣告費投入產(chǎn)出考核》、《關(guān)于對公司產(chǎn)品價格管理的規(guī)范意見》等公司規(guī)章。有效的控制了原來存在的：異地倉庫賬實不符、隨意發(fā)貨、庫存產(chǎn)品滯銷、破碎、過期、沉淀等問題；應(yīng)收賬款的呆壞帳和市場人員隨意從應(yīng)收賬款中代墊坐支的問題；營銷人員私調(diào)價格造成市場價格混亂、互相串貨、導(dǎo)致丟失客戶、丟失誠信等問題；廣告費投入超過預(yù)算、市場人員私自從貨款中墊支廣告費、在客戶處借用等問題；同時強(qiáng)化了各部門之間的協(xié)調(diào)和為市場服務(wù)的意識等。

張裕公司除了在市場營銷高風(fēng)險領(lǐng)域廣泛開展審計，還在生產(chǎn)、采購、籌資、投資等領(lǐng)域協(xié)助公司進(jìn)行了相應(yīng)風(fēng)險的規(guī)避。

二、實行內(nèi)部審計與風(fēng)險管理整合的工作流程

近年來，我們按照公司的風(fēng)險管理方針和策略，以風(fēng)險管理目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，充分審核被審計單位在風(fēng)險識別、評價、審核管理等方面的合理性和有效性，在損失發(fā)生之前就作出最有效的安排，使損失額降至最低。在目標(biāo)明確的前提下，內(nèi)部審計緊緊圍繞企業(yè)風(fēng)險管理的三個重要組成要素――風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險反應(yīng)進(jìn)行再監(jiān)督，實行風(fēng)險管理的審計程序，對于審計中發(fā)現(xiàn)的管理薄弱環(huán)節(jié)提出整改意見，并向公司管理層報告，經(jīng)公司研究通過后，在規(guī)定時間內(nèi)完成后續(xù)審計工作，并形成后續(xù)審計專項報告，對于沒有執(zhí)行或是執(zhí)行不到位的情況，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追究，并進(jìn)行嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)處罰。

近幾年，公司在做好市場管理的同時，重點加強(qiáng)了對內(nèi)部基礎(chǔ)管理工作的考核，要求各二級公司及相關(guān)職能部門根據(jù)公司出臺的管理制度，由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，制定完善的對部門副職和一般管理人員崗位責(zé)任制及其考評辦法，進(jìn)一步細(xì)化了職能部門的基礎(chǔ)管理工作，強(qiáng)化了責(zé)任落實。

根據(jù)公司的要求，企審部及時調(diào)整工作重心，2010年6月，我們先后對二級公司內(nèi)部責(zé)任制考核辦法、原酒成本、葡萄加工成本、運費、修理費、加工費使用等方面，進(jìn)行了專項審計調(diào)查，檢查中主要關(guān)注：各二級公司對車間、部門管理人員及車間工人有無制定考核標(biāo)準(zhǔn)，是否組織考核，對考核結(jié)果有無獎懲制度，并對各項責(zé)任制的考核過程和各種費用考核條例是否有完善、合理，進(jìn)行意見征詢，并對檢查中反映的問題形成了專項檢查報告，及時向公司管理層匯報，規(guī)范了公司的內(nèi)部管理控制系統(tǒng)，并對違反規(guī)定的責(zé)任人進(jìn)行追究，對節(jié)約費用、嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的個人和班組，進(jìn)行表揚和獎勵，有效的提高了工人工作積極性和使命感。

通過反饋意見，修訂了對生產(chǎn)系統(tǒng)重點費用的管理控制文件，對生產(chǎn)系統(tǒng)重點控制的加工費、修理費、運費、燃料動力費用的審批手續(xù)、核銷原則、過程管理制定了嚴(yán)格的管理辦法和明細(xì)的考核細(xì)則，突出重點，有針對性的控制各項重點費用，定期檢查，形成專項審計報告，為領(lǐng)導(dǎo)了解生產(chǎn)系統(tǒng)的費用管理提供了可靠的依據(jù)。其中：對燃料動力的控制，一方面確定預(yù)算指標(biāo)：根據(jù)國家“十一五”和“十二五”規(guī)劃分別要求單位GDP能源消耗下降20%、16%的幅度，2011年下降3.5%，結(jié)合國家的要求和我公司的實際情況，確定2011年公司噸酒耗能指標(biāo)為：在2010年的基礎(chǔ)上公司總體下降5%，生產(chǎn)系統(tǒng)各二級單位下降幅度要求同比不得低于5%。另一方面修訂生產(chǎn)系統(tǒng)能耗費用管理考核細(xì)則，明確了考核范圍和考核內(nèi)容。

首先，規(guī)范管理制度建立。

要求各二級單位根據(jù)公司能源管理制度的要求，結(jié)合本單位或本部門的實際情況，建立各自的能源管理制度，層層落實責(zé)任到人。

其次，加強(qiáng)能源消耗臺賬管理

各二級單位要按照公司的要求，建立各自的水、電、煤（汽）消耗臺帳，詳細(xì)記錄生產(chǎn)過程中水、電、煤（汽）的消耗情況。

再次，定期檢查，著重生產(chǎn)現(xiàn)場管理力度。

1、要求二級單位應(yīng)該按照管理制度的要求，分清各級的職責(zé)，分別制定管理考核辦法，并定期進(jìn)行檢查考核。

2、要求各二級單位應(yīng)嚴(yán)格生產(chǎn)現(xiàn)場的管理，制定能源使用規(guī)范，杜絕各種跑冒滴漏現(xiàn)象。

3、各二級單位應(yīng)該按照國家規(guī)定及時更新高耗低效的設(shè)備設(shè)施，淘汰落后的產(chǎn)能，提高能源利用率。

最后，對能耗統(tǒng)計上報情況進(jìn)行分析。

要求各二級單位要在每月5日前，及時上報上月各種能源消耗報表，每季度過后5日內(nèi)提交本單位的能源使用分析報告，查找能源使用過程中存在的問題，并提出解決問題的辦法和方案。

三、根據(jù)審計發(fā)現(xiàn)問題，提高風(fēng)險防范意識，及時調(diào)整審計重點。

從2007年起，我公司提出加強(qiáng)生產(chǎn)系統(tǒng)可控成本費用的審查，由企審部按季度進(jìn)行審計檢查。

通過近3年的實踐，內(nèi)部審計部門將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，分類、系統(tǒng)的向公司高層管理人員回報、分析，對于考核中存在的缺陷，提出了新的考核辦法，使張裕公司可控成本費用的管理更加趨于科學(xué)、合理，有效的防范在成本管理中個別單位利用管理漏洞，投機(jī)取巧，使公司的費用考核結(jié)果不準(zhǔn)確，增加不可控風(fēng)險。

針對以往只考核可比產(chǎn)品的噸酒包裝材料成本，部分單位存在將可比產(chǎn)品成本超過定額部分轉(zhuǎn)入不可比產(chǎn)品，致使考核結(jié)果不準(zhǔn)確。針對此方面的漏洞，2010年張裕內(nèi)部審計部門提出：

1、除了延續(xù)對可比產(chǎn)品的考核外，新增對不可比產(chǎn)品包裝材料消耗率的考核。將所有產(chǎn)品都納入考核范圍，實現(xiàn)了包裝材料成本考核的全覆蓋。其中：

（1）包裝材料包裝材料消耗率=（使用量-產(chǎn)量）/產(chǎn)量。

（2）對不可比產(chǎn)品的包裝材料，分別按瓶、盒、箱、蓋等不同材料，與可比產(chǎn)品的平均消耗率比較，要求其不高于可比產(chǎn)品的平均消耗率。

2、針對以前年度對配成酒過程消耗分別考核貯酒損失率、配成損失率、裝酒損失率，在考核中，發(fā)現(xiàn)因計量工具的限制，很多單位的數(shù)據(jù)提報流于形式。2010年提出考核配成酒自投料至產(chǎn)成品全過程的投入產(chǎn)出率，使配成酒消耗率指標(biāo)的考核更加科學(xué)、合理。

3、2010年增加噸酒變動費用的考核，在往年單項考核噸酒運費、接待費等費用的基礎(chǔ)上，考慮近年外加工的數(shù)額較大，僅2009年外加工費發(fā)生2000多萬元，本年又增加了對噸酒加工費用的考核，從而使張裕公司對各項變動費用的考核更加全面。

根據(jù)我們在成本審計和管理的經(jīng)驗，撰寫的論文《實行戰(zhàn)略成本管理，提高企業(yè)競爭優(yōu)勢》一文獲省現(xiàn)代化成果特等獎，并于2011年獲得省第二屆企業(yè)管理創(chuàng)新成果獎。

科學(xué)、合理的風(fēng)險管理審計為公司內(nèi)部審計的順利開展奠定了基礎(chǔ)，也為張裕公司風(fēng)險管理制度的完善發(fā)揮了互動效應(yīng)。

四、根據(jù)公司快速發(fā)展的需要，加強(qiáng)對大型工程的基建審計力度，規(guī)避投資風(fēng)險。

近幾年，隨著張裕公司的迅速擴(kuò)張，大型工程項目越來越多，加強(qiáng)技建工程的預(yù)、決算審計，對公司規(guī)避投資風(fēng)險、降低工程造價、提高投資效益，起到了積極的作用。在基建審計的監(jiān)督管理中，我們主要遵循以下原則：

第一，嚴(yán)格選擇中介審計機(jī)構(gòu)。

要求選擇具有建設(shè)部認(rèn)可的甲級、乙級資質(zhì)（甲級資質(zhì)可以在全國范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，乙級資質(zhì)可以在全省范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)）；具有較好的工作業(yè)績，并在審計質(zhì)量、工作服務(wù)等方面具有良好的社會信譽。

第二，嚴(yán)格審計程序。

一是采取穿插審計。為防止施工方同審計機(jī)構(gòu)串通，也為了提高審計質(zhì)量，使審計機(jī)構(gòu)能夠更嚴(yán)格把關(guān)，對工程項目進(jìn)行穿插審計，如北京愛斐堡酒莊工程有三家審計機(jī)構(gòu)穿行，分別是正源和信、通元和中瑞岳華。

二是加大內(nèi)審力度。對于煙臺本地的工程，每項工程完工后，先由施工單位把工程結(jié)算資料報工程主管部門，主管部門對工程結(jié)算資料進(jìn)行審查，審查無誤后，再報企審部，由企審部對工程結(jié)算進(jìn)行初審，對不符合要求的工程結(jié)算資料退回重做，初審后，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)交審計機(jī)構(gòu)。在外地的工程完工后，報經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)由企審部匯同中介機(jī)構(gòu)直接對項目進(jìn)行審計。

三是三方共同參入，確保審計質(zhì)量。工程量現(xiàn)場測量工作、工程量核對工作及定額套項工作都是由甲、乙和審計機(jī)構(gòu)三方共同進(jìn)行，這樣起到了相互監(jiān)督的作用，避免了弄虛作假。

四是對部分工程項目施工過程進(jìn)行跟蹤。對葡萄酒城之窗、博物館改造裝修、愛斐堡小鎮(zhèn)裝修等大而復(fù)雜且工期緊的工程項目同審計機(jī)構(gòu)一起進(jìn)行施工過程跟蹤，現(xiàn)場拍下照片，做好記錄，了解施工工藝，對工程施工過程有一個全面了解，為工程項目的結(jié)算審計提供了完整詳細(xì)的資料，確保了審計工作質(zhì)量。

第三、對公司技改基建工程管理起到監(jiān)督作用。

公司技改部門負(fù)責(zé)工程的建設(shè)，工程完工后，審計部門負(fù)責(zé)工程造價的審計，對技改部門提報的工程結(jié)算資料的完整性、真實性進(jìn)行審核，校對圖紙及有關(guān)資料是否相符，勘察現(xiàn)場，了解工程概況，實行量、價分離，在工程管理上起到互相牽制的作用。

五、根據(jù)風(fēng)險導(dǎo)向在內(nèi)部審計中應(yīng)用取得的積極效果，談幾點體會。

根據(jù)張裕公司在風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計中的實踐和探索，可以欣喜地看到公司內(nèi)部審計部門已經(jīng)開始嘗試按照一定的規(guī)程服務(wù)于公司的風(fēng)險管理，為規(guī)避公司面臨的綜合風(fēng)險，發(fā)揮應(yīng)有的作用。另外，將內(nèi)部審計與企業(yè)風(fēng)險管理進(jìn)行了初步的結(jié)合，盡管這種結(jié)合不夠系統(tǒng)和規(guī)范，但明顯提高了內(nèi)審的效率和效果。

（一）風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計，有利于把審計重心前移，提高企業(yè)的風(fēng)險防范水平。

內(nèi)部審計在公司風(fēng)險管理過程中，有重點的選擇關(guān)鍵風(fēng)險點，進(jìn)行有針對性地審計。內(nèi)部審計人員可以根據(jù)組織需要，利用內(nèi)部審計充分熟悉組織經(jīng)營戰(zhàn)略、發(fā)展目標(biāo)的有利條件，準(zhǔn)確的識別風(fēng)險、將風(fēng)險水平進(jìn)行量化，將審計力量合理分配高風(fēng)險領(lǐng)域，由事后監(jiān)督，轉(zhuǎn)為事前防范，給高層管理人員及時提出合理的規(guī)避風(fēng)險建議，提高了企業(yè)的風(fēng)險管理水平。

（二）對經(jīng)營風(fēng)險的科學(xué)預(yù)測，完善內(nèi)部控制，確保組織目標(biāo)的實現(xiàn)。

通過近年的工作實踐可以看出，有重點、有針對性的開展風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計工作，通過風(fēng)險審計評價，及時提出合理化建議，不斷完善企業(yè)的內(nèi)部控制，為企業(yè)制定戰(zhàn)略規(guī)劃、調(diào)整經(jīng)營方針，起到了積極的作用，為確保組織目標(biāo)的實現(xiàn)提供科學(xué)、有效的保證。

（三）更新審計理念，更好的開展風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計工作，提高審計水平。

風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計，不僅是一種新的審計模式，它內(nèi)含價值增值等新的審計理念，能促進(jìn)內(nèi)部審計實現(xiàn)增加價值、幫助組織實現(xiàn)目標(biāo)。因此，內(nèi)部審計人員，也應(yīng)該不斷學(xué)習(xí)，更新思路，用新的理念開展審計工作，提高審計水平，促進(jìn)風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫺玫姆?wù)于組織發(fā)展。

審查調(diào)查考核辦法范文第3篇

*藥監(jiān)分局緊緊圍繞市藥監(jiān)局的工作安排，以學(xué)習(xí)貫徹《行政許可法》為契機(jī)，以創(chuàng)建“機(jī)關(guān)規(guī)范化建設(shè)”為主要載體，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹“三個代表”重要思想，牢固樹立和落實以人為本的科學(xué)發(fā)展觀，扎實穩(wěn)步推進(jìn)依法行政，緊緊抓住行政執(zhí)法責(zé)任體系建設(shè)這一中心環(huán)節(jié)，把貫徹落實“三個代表”重要思想和加強(qiáng)行政執(zhí)法責(zé)任制建設(shè)緊密結(jié)合起來，構(gòu)筑起執(zhí)法責(zé)任、執(zhí)法監(jiān)督、執(zhí)法考核三個體系，為進(jìn)一步加強(qiáng)和提高依法行政的能力，使藥監(jiān)隊伍更加成熟和堅強(qiáng)，切實不辱使命、不負(fù)重托，保證人民用藥安全放心，現(xiàn)將分局行政執(zhí)法工作總結(jié)如下。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確權(quán)責(zé)，構(gòu)筑藥品監(jiān)管執(zhí)法責(zé)任體系。制訂了行政執(zhí)法責(zé)任制，明確了藥監(jiān)分局局長對轄區(qū)藥監(jiān)執(zhí)法工作負(fù)總責(zé)，藥監(jiān)分局副局長對分局行政執(zhí)法具體負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)股（室）對行政執(zhí)法業(yè)務(wù)工作負(fù)責(zé)，一級抓一級，層層抓落實，建立一崗一責(zé)任，哪一崗出錯追究哪一崗的行政執(zhí)法責(zé)任，為全分局行政執(zhí)法工作的開展理清了思路，明確了職責(zé)，形成了從局長到每一崗位相互負(fù)責(zé)的行政執(zhí)法責(zé)任體系，確保行政執(zhí)法有序、高效運行。

二、創(chuàng)新手段，健全制度，構(gòu)筑藥監(jiān)行政執(zhí)法內(nèi)外監(jiān)督體系。明確了行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制，促進(jìn)監(jiān)管人員依法辦事、規(guī)范執(zhí)法；建立行政處罰案件合議制度，定期對分局所有行政處罰案件從事實、證據(jù)、程序、法律適用等各方面進(jìn)行檢查，適時召開案件合議會和評審會，推廣經(jīng)驗，改進(jìn)不足，要求案件審查人員對執(zhí)法人員和管理相對人高度負(fù)責(zé)的精神，本著“以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”嚴(yán)格對執(zhí)法案件的調(diào)查、審理、處罰等程序進(jìn)行把關(guān)，確保執(zhí)法案件的內(nèi)部審查落實到位，扎扎實實地提高辦案水平、增強(qiáng)辦案能力；要求執(zhí)法辦案人員在案件合議或做出行政處罰時，對照“十看”(一看執(zhí)法主體是否合法；二看受罰主體是否確切；三看違法事實是否清楚；四看證據(jù)材料是否齊全；五看案件定性是否準(zhǔn)確；六看適用法律是否正確；七看自由裁量是否適當(dāng)；八看執(zhí)法程序是否違法；九看有無超越職權(quán)；十看文書格式要素)進(jìn)行內(nèi)部審核，實行“立、查、審、罰”交叉分離和執(zhí)法辦案過錯追究制，使每起案件均做到事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、適用法律法規(guī)正確；通過公開舉報投訴電話，聘請行政執(zhí)法行風(fēng)監(jiān)督員，發(fā)放行風(fēng)評議監(jiān)督卡、召開藥品協(xié)管員座談會等多種途徑，增強(qiáng)行政執(zhí)法的透明度，改善機(jī)關(guān)作風(fēng)；主動邀請縣人大代表、政協(xié)委員對轄區(qū)藥監(jiān)工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，促進(jìn)分局行政執(zhí)法工作的有序開展。

三、從案件卷宗入手，查找辦案問題。采取執(zhí)法人員自查、互查和案件質(zhì)量會審相結(jié)合的方法，重點檢查案件卷宗包含內(nèi)容是否完整、是否在規(guī)定時限內(nèi)立案、證據(jù)是否充分有效、執(zhí)法程序是否合法、案件定性是否正確、是否履行告知義務(wù)、是否按規(guī)定進(jìn)行案件討論合議等方面的內(nèi)容。

四、嚴(yán)格要求，注重實效構(gòu)筑藥監(jiān)行政執(zhí)法獎罰分明的考核體系。更多經(jīng)典盡在藥監(jiān)分局對一年來所辦的一般案件23起，利用業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)時間進(jìn)行內(nèi)部交叉會審，從而使執(zhí)法辦案人員學(xué)會從法律角度來分析執(zhí)法辦案過程中遇到的問題，強(qiáng)化了法制意識和證據(jù)意識。制訂了***藥監(jiān)分局干部考核制度和行政執(zhí)法責(zé)任制考核辦法，實施年中初查、年底綜合考核，突出重點，注重實效的考核制度。將行政執(zhí)法責(zé)任完成情況的考核作為干部年終考核的重要內(nèi)容之一，對于年終考核結(jié)果優(yōu)秀的，予以表彰，對于不合格的，按有關(guān)規(guī)定取消評優(yōu)資格，并責(zé)令整改。通過檢查考核，進(jìn)一步促進(jìn)了行政執(zhí)法責(zé)任制工作的全面落實和深入開展。

五、嚴(yán)格程序，提高效能牢固樹立“重程序、重證據(jù)”的觀念。及時糾正為辦案而辦案、重查處輕管理的執(zhí)法傾向，案件查辦與整改成效并重，嚴(yán)格按照《行政處罰程序暫行規(guī)定》和《行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制》開展工作，建立執(zhí)法成效回訪制度，定期對藥品、醫(yī)療器械等各類已辦結(jié)案件進(jìn)行隨機(jī)抽查，檢查案件辦結(jié)與整改措施是否同時到位，在行政執(zhí)法過程中始終使行政執(zhí)法人員明確認(rèn)識到辦案程序就是案件的生命，證據(jù)是辦案關(guān)鍵，不斷提高辦案執(zhí)法水平；并要求行政執(zhí)法人員在辦案過程中始終要有訴訟意識，在案件質(zhì)量上嚴(yán)格要求，精益求精，力求無錯案的發(fā)生，并及時對所辦案件的辦案程序、辦案依據(jù)、辦案結(jié)果等及時進(jìn)行公示，使每一個執(zhí)法案件都經(jīng)得起行政復(fù)議和行政訴訟。

六、開展案例分析活動，努力提高執(zhí)法人員的辦案水平。更多經(jīng)典盡在藥監(jiān)分局對近年來典型案例和《中國醫(yī)藥報》刊登的案例進(jìn)行搜集整理，并不斷分析其辦案程序和技巧，通過對典型案例分析討論，提高了執(zhí)法辦案能力。

審查調(diào)查考核辦法范文第4篇

（一）土地資源資產(chǎn)審計的內(nèi)容

1.審查土地利用總體規(guī)劃的執(zhí)行情況。審查土地開發(fā)利用是否嚴(yán)格按照總體規(guī)劃批地用地；區(qū)域規(guī)劃、城市規(guī)劃等建設(shè)用地的規(guī)模和布局是否符合總體規(guī)劃要求。如：利用取得的年度土地利用變更調(diào)查數(shù)據(jù)，判斷審計期間建設(shè)用地規(guī)模是否超過2020年土地利用總體規(guī)劃規(guī)定規(guī)模。

2.審查耕地保護(hù)責(zé)任目標(biāo)的落實情況。審查政府下達(dá)的年度耕地保有量、基本農(nóng)田保護(hù)面積任務(wù)完成情況；審查耕地“占補平衡”落實情況，是否嚴(yán)格執(zhí)行“先補后占”。年度補充耕地和土地整理任務(wù)是否按期完成。

3.審查土地審批征用情況，有無未報批即用、違法占地尤其是占用耕地問題，是否存在違規(guī)越權(quán)審批、違法征收土地、征地補償安置落實不到位、社會保障制度和費用不落實等侵害被征地農(nóng)民合法權(quán)益的問題。

4.審查土地供應(yīng)情況。審查供地是否符合有關(guān)政策，供地方式和程序是否合法、合規(guī)。有無違反產(chǎn)業(yè)政策、超出用地限制標(biāo)準(zhǔn)、低于最低價標(biāo)準(zhǔn)低價出讓土地和向國家明令禁止項目供地；工業(yè)用地和經(jīng)營性用地有無違反“招拍掛”規(guī)定等違法違規(guī)出讓土地問題。

5.審查土地開發(fā)利用情況。審查是否存在土地閑置、低效、浪費的情況；是否存在批而未征、征而未供、供而未用等問題；審查單位GDP和固定資產(chǎn)投資規(guī)模增長的新增建設(shè)用地消耗的情況，審查單位GDP耗地情況，推進(jìn)節(jié)約集約用地。

6.審查土地登記發(fā)證情況。審查是否存在違規(guī)辦理土地使用權(quán)登記發(fā)證及土地違規(guī)抵押融資問題。

7.審查土地專項資金收支情況。審查有無違規(guī)減免或變相返還土地出讓金，土地出讓收入等逾期未征收到位問題；審查土地整理項目資金的使用情況；審查土地出讓支出是否合規(guī)，有無擠占挪用。

（二）礦產(chǎn)資源資產(chǎn)審計的內(nèi)容

1.審查礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃的執(zhí)行情況。審查礦產(chǎn)資源勘查、開采是否嚴(yán)格按照總體規(guī)劃執(zhí)行，在范圍內(nèi)劃定的礦產(chǎn)資源鼓勵、可采、限采、禁采區(qū)域是否得到嚴(yán)格執(zhí)行，禁采區(qū)內(nèi)限期關(guān)停的已建礦山是否按期關(guān)停，限采區(qū)內(nèi)采礦權(quán)是否到期限制、區(qū)域是否收縮；保護(hù)礦種年度開采總量是否嚴(yán)格執(zhí)行開采總量控制。

2.審查礦山環(huán)境恢復(fù)治理和環(huán)境影響評價制度落實情況。審查礦山企業(yè)是否按照《礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)規(guī)定》編制礦山環(huán)境保護(hù)和治理恢復(fù)方案，是否按規(guī)定繳納礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金。了解礦山環(huán)境恢復(fù)治理、礦區(qū)土地復(fù)墾實際情況，關(guān)注礦山地質(zhì)環(huán)境治理工程建設(shè)和運行情況。

3.審查礦業(yè)權(quán)出讓和審批登記情況。審查是否存在超越權(quán)限審批或采取“化大為小、化整為零”方式規(guī)避審批權(quán)限制約，批準(zhǔn)并頒發(fā)勘查許可證或采礦許可證；審查地方礦產(chǎn)主管部門、地勘單位或國有礦業(yè)企業(yè)是否違規(guī)定價出讓轉(zhuǎn)讓或收購礦業(yè)權(quán)及相關(guān)股權(quán)；有無將非風(fēng)險探礦以風(fēng)險探礦名義無償劃撥；是否違規(guī)批準(zhǔn)不符合法定條件、申報資料手續(xù)不全的礦業(yè)權(quán)辦理新立、延續(xù)或變更手續(xù)；是否以招商引資、解決歷史遺留問題、支持企業(yè)發(fā)展等名義違規(guī)協(xié)議出讓礦業(yè)權(quán)。礦業(yè)權(quán)出讓有無違反“招拍掛”規(guī)定；出讓轉(zhuǎn)讓或收購礦業(yè)權(quán)時，是否未經(jīng)評估直接定價或先定價后評估逆程序運作。

4.審查采礦權(quán)有償處置工作完成情況。審查是否按照《財政部、國土資源部關(guān)于深化探礦權(quán)采礦權(quán)有償取得制度改革有關(guān)問題的通知》（財建〔2006〕694號）要求，限期完成對采礦權(quán)人無償取得的采礦權(quán)進(jìn)行清理、評估工作。

5.審查礦產(chǎn)資源開發(fā)利用情況。抽查部分礦山企業(yè)資源開發(fā)利用“三率”（開采回采率、選礦回收率、綜合利用率），是否低于國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

6.審查礦產(chǎn)專項資金征收管理使用情況。審查礦產(chǎn)資源補償費、探礦權(quán)采礦權(quán)使用費和價款等資金的征收管理情況，是否及時足額征繳；審查礦產(chǎn)專項資金支出是否合規(guī)，有無擠占挪用。

（三）水資源資產(chǎn)審計的內(nèi)容

1.審查用水總量情況。國家對水資源實行最嚴(yán)格管理制度，省政府向各設(shè)區(qū)市下達(dá)了水資源管理“三條紅線”的控制目標(biāo)，用水總量就是控制目標(biāo)之一。審查水資源論證以及取水許可證制度執(zhí)行情況，取用水項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)用水標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)?shù)貙嶋H用水總量是否突破了政府下達(dá)的控制目標(biāo)，對取用水總量達(dá)到、超過或接近控制目標(biāo)的地區(qū)，是否暫?；蛳拗茖徟ㄔO(shè)項目新增取水。

2.審查用水效率情況。審查各設(shè)區(qū)市是否建立了節(jié)約用水獎勵機(jī)制，是否加強(qiáng)廢水綜合處理，實現(xiàn)廢水資源化利用，以減少廢水排放量；審查是否實行計劃用水管理，對用水效率低于最低標(biāo)準(zhǔn)或不符合節(jié)水要求的，是否核減用水指標(biāo)，對重點用水戶是否建立監(jiān)控制度，以強(qiáng)化用水過程的監(jiān)控管理等。

3.審查水功能區(qū)水質(zhì)達(dá)標(biāo)情況。審查各水域是否嚴(yán)格核定納污容量，控制排污總量；各水功能區(qū)是否按期達(dá)到保護(hù)目標(biāo)；總體水質(zhì)達(dá)標(biāo)率是否達(dá)到政府下達(dá)的控制目標(biāo)要求。

4.審查水污染整治的情況。對水功能區(qū)考核不達(dá)標(biāo)的，或重點污染物排放總量超出水功能區(qū)限制排污總量的，當(dāng)?shù)卣欠耖_展專項治理，改善水環(huán)境。

5.審查水土保持工作開展情況。審大工程建設(shè)項目是否按規(guī)定辦理水土保持方案審批和實施，水土保持補償費是否足額征收，資金的使用是否合規(guī)。關(guān)注水土流失綜合治理工作開展情況。

6.審查水資源等專項資金的征收使用情況。審查水資源費、河道采砂費等專項資金是否足額征繳，使用是否合法合規(guī)，有無擠占挪用問題。關(guān)注中小河流治理、農(nóng)村飲用水安全等專項建設(shè)是否按規(guī)劃實施。

（四）森林資源資產(chǎn)審計的內(nèi)容

1.審查保護(hù)發(fā)展森林資源目標(biāo)責(zé)任制建立和執(zhí)行情況。是否出臺有關(guān)縣級保護(hù)發(fā)展森林資源目標(biāo)責(zé)任制考核辦法，是否開展了年度檢查考核，考核結(jié)果是否符合要求。

2.審查森林資源狀況。審查森林覆蓋率、森林蓄積量兩項指標(biāo)是否納入了各級地方政府任期的目標(biāo)考核中，其增長情況是否達(dá)到要求。同時，關(guān)注森林質(zhì)量狀況，森林單位蓄積量是否偏低，有無齡組結(jié)構(gòu)不合理（中幼林多、近熟林、成熟林、過熟林少），可采伐資源少，不利于森林資源的可持續(xù)開發(fā)利用；樹種結(jié)構(gòu)是否合理。關(guān)注森林生態(tài)功能，生態(tài)公益林面積占比是否偏低，喬木林中生態(tài)功能相對較強(qiáng)的闊葉林和混交林比重是否偏低等。

3.審查濕地資源情況及自然保護(hù)區(qū)等生態(tài)保護(hù)區(qū)的開發(fā)利用和保護(hù)情況。包括濕地、自然保護(hù)區(qū)、森林公園等生態(tài)保護(hù)區(qū)是否逐年面積逐步增加、質(zhì)量逐步提高；物種是否得到有效保護(hù)。

4.審查年度森林采伐限額的執(zhí)行情況。為了加強(qiáng)森林資源保護(hù)管理，嚴(yán)格控制森林資源消耗，國家對采伐實行了限額制度，每年下達(dá)采伐限額指標(biāo)，審查當(dāng)年林木采伐總量的情況，是否超過了限額指標(biāo)。

5.審查占用征用林地情況。審查當(dāng)?shù)孛磕暾加谜饔昧值厥欠裢黄屏讼逻_(dá)的定額指標(biāo)，在基礎(chǔ)設(shè)施、民生、重點建設(shè)項目需占用征用林地時，是否依法審批。了解當(dāng)?shù)胤欠ú煞ド?、非法占用林地的情況。

6.審查年度森林防火責(zé)任目標(biāo)任務(wù)和造林任務(wù)完成情況。審查每年森林防火責(zé)任目標(biāo)任務(wù)完成情況；防護(hù)林工程、退耕還林工程等造林任務(wù)的實際完成情況。

7.審查林業(yè)專項資金的使用情況。審查育林基金、森林資源補償費、植被恢復(fù)費等使用是否合法合規(guī)，是否按照規(guī)定項目使用。

（五）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)審計的內(nèi)容

1.審查環(huán)境質(zhì)量情況。主要包括空氣質(zhì)量、飲用水質(zhì)量和流域水質(zhì)量、城市功能區(qū)噪聲達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)是否達(dá)到指標(biāo)要求，特別關(guān)注大氣中細(xì)顆粒物（PM2.5）、可吸入顆粒物（PM10）指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)。了解當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染的情況。

2.審查節(jié)能減排工作的完成情況。審查主要污染物總量減排是否達(dá)到政府下達(dá)的控制目標(biāo)，減排目標(biāo)責(zé)任書重點項目是否按要求完成；城市污水處理率、垃圾無害化處理率是否達(dá)到政府下達(dá)的比例要求。審查各地的節(jié)能降耗情況，節(jié)能目標(biāo)是否完成，單位GDP能耗指標(biāo)是否達(dá)到政府要求。

3.審查環(huán)境保護(hù)有關(guān)制度的貫徹執(zhí)行情況。審查各地是否實施有力的大氣、水、土壤污染防治行動計劃，是否深入推進(jìn)“凈空”、“凈水”、“凈土”行動。是否將大氣污染防治相關(guān)指標(biāo)（細(xì)顆粒物、可吸入顆粒物）作為地方黨政領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評價的重要內(nèi)容進(jìn)行考核，考核是否達(dá)標(biāo)。排污企業(yè)是否持證排污，建設(shè)項目是否執(zhí)行環(huán)保三同時制度，有無已開工建設(shè)項目未按規(guī)定環(huán)境影響評價文件審批手續(xù)；已投產(chǎn)建設(shè)項目未按規(guī)定辦理污染防治設(shè)施驗收等問題。

4.審查污染治理工程實施情況。關(guān)注污水處理廠、重金屬污染、垃圾處理廠等污染治理工程建設(shè)及運行效果，項目是否按計劃建設(shè)實施，運行效果是否達(dá)標(biāo)。

審查調(diào)查考核辦法范文第5篇

一、上半年工作情況

半年來，我們圍繞分局總體部署，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，圍繞年初提出的“五加強(qiáng)”工作思路，認(rèn)真履行職責(zé)，積極采取措施，強(qiáng)化銀行業(yè)監(jiān)管，取得了明顯效果。

（一）加強(qiáng)風(fēng)險管控。一是注重把握風(fēng)險重點。年初，根據(jù)省市銀行業(yè)監(jiān)管工作會議精神，我縣監(jiān)管辦全面分析轄內(nèi)銀行業(yè)金融風(fēng)險情況，在年度工作會議上指出了當(dāng)前銀行業(yè)面臨著金融政策調(diào)整、銀行業(yè)改革、經(jīng)濟(jì)形勢下行、“黃龍病”災(zāi)害和不良貸款反彈等五方面的壓力，需要各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)重點防范果業(yè)貸款風(fēng)險、房地產(chǎn)貸款風(fēng)險、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險、資金流動風(fēng)險、“影子銀行”風(fēng)險和聲譽管理風(fēng)險，并相應(yīng)提出了風(fēng)險防范要求。二是清查非法集資風(fēng)險。上半年，我們督促各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照上級要求全面清查信貸資金流入高利貸、非法集資領(lǐng)域等違貸行為，加強(qiáng)對信貸資金流向跟蹤管控，同時，我縣監(jiān)管辦對清查非法集資風(fēng)險工作進(jìn)行了現(xiàn)場督導(dǎo)，防止和避免清查流于形式，以提高清查效果。到目前，未發(fā)現(xiàn)信貸人員從事非法集資行為。

（二）加強(qiáng)金融。一是優(yōu)化小微企業(yè)服務(wù)。按照上級要求，我們認(rèn)真督促銀行業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展第三屆小微企業(yè)金融服務(wù)宣傳，采取開辟宣傳欄、懸掛橫幅標(biāo)語、散發(fā)宣傳資料、滾動電子顯示屏等不同方式，并結(jié)合“送金融知識下鄉(xiāng)”活動進(jìn)行廣泛深入宣傳。同時，為解決小微企業(yè)信貸資金不足，引導(dǎo)農(nóng)村信用社加大對小微信貸支持，與當(dāng)?shù)卣块T聯(lián)姻，開辦了財園信貸通和小微信貸通兩項業(yè)務(wù)，達(dá)成意向性貸款金額2.23億元,其中財園信貸通1.43億元、小微信貸通0.8億元。二是加強(qiáng)涉農(nóng)貸款支持。督促銀行業(yè)機(jī)構(gòu)特別是涉農(nóng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加大對“三農(nóng)”信貸支持。截至5月末，全縣共累計投放涉農(nóng)貸款493700萬元，涉農(nóng)貸款余額為292484萬元，比年初增加12596萬元。三是引領(lǐng)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。上半年，我們積極舉措引領(lǐng)轄內(nèi)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)支持實體經(jīng)濟(jì)，先后配合縣政府召開兩次銀企對接工作會，7家銀行機(jī)構(gòu)與40家小微企業(yè)簽訂意向性貸款達(dá)25185萬元。

（三）加強(qiáng)改革轉(zhuǎn)型。一是督促完善績效考核。上半年，我們監(jiān)管辦根據(jù)分局統(tǒng)一部署和要求督促轄內(nèi)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)開展績效考核辦法的檢查，對績效考核辦法中各類指標(biāo)權(quán)重不合理的及時加以糾正，著力突顯風(fēng)險合規(guī)權(quán)重，降低業(yè)績考核比例，以增強(qiáng)績效考核的科學(xué)性和合理性。二是加快農(nóng)商行改革步伐。6月初，通過召開審慎監(jiān)管會談的形式督促農(nóng)信社盡快采取措施完善農(nóng)商行改革條件，充實各類監(jiān)管指標(biāo)，力爭明年納入農(nóng)商行改革之列。

（四）加強(qiáng)質(zhì)效提升。一是加強(qiáng)高管人員管理。半年來，先后對擬任郵儲銀行支行行長王軍民、農(nóng)聯(lián)社營業(yè)部主任邱明華進(jìn)行任職資格審查考試和談話，并提出初審意見。二是搞好非現(xiàn)場監(jiān)管。5月份，已派一人參加由分局組織的EAST系統(tǒng)應(yīng)用的培訓(xùn)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)該系統(tǒng)應(yīng)用技能，進(jìn)一步提高了非現(xiàn)場分析預(yù)警能力，并運用該系統(tǒng)增強(qiáng)現(xiàn)場檢查實踐性，以提升現(xiàn)場檢查水平。

（五）加強(qiáng)內(nèi)部管理。一是開展黨的群眾路線教育活動。根據(jù)銀監(jiān)會、省局、分局開展群眾路線實踐教育活動工作要求，采取切實可行措施認(rèn)真組織并積極配合縣委縣政府開展第二批黨的群眾路線實踐教育活動。組織員工召開動員會，學(xué)習(xí)有關(guān)文件，明確活動意義、要求和步驟，進(jìn)一步增強(qiáng)員工參與意識；制定活動方案，對活動進(jìn)行全面安排，明確學(xué)習(xí)重點與方法，制定學(xué)習(xí)計劃，確保學(xué)習(xí)有步驟地進(jìn)行；采取“交流學(xué)習(xí)”、“專題討論”、“送學(xué)上門”和“調(diào)查研究”全方位、多層次抓好“學(xué)習(xí)教育”環(huán)節(jié)活動，認(rèn)真學(xué)習(xí)了規(guī)定讀本和一系列講話精神，觀看了焦裕祿等人的電影，到革命蘇區(qū)興國、瑞金等地接受革命傳統(tǒng)教育，撰寫了心得體會，進(jìn)一步提高了對黨的群眾路線的認(rèn)識。目前，已按照上級要求全面完成了黨的群眾路線教育實踐第一環(huán)節(jié)各項工作，已進(jìn)入第二環(huán)節(jié)，將組織黨員干部按照查擺要求，認(rèn)真查找“”方面存在的問題，并提出針對性措施加以整改。二是深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)。認(rèn)真貫徹落實銀監(jiān)會系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險防控工作實施意見，在2013年探索、試點的工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推進(jìn)分局系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控制度建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)行《銀監(jiān)分局重要崗位廉政（廉潔）風(fēng)險預(yù)警指引（試行）》，扎實做好風(fēng)險防控的各項工作。同時，結(jié)合干部職工思想狀況，按照分局部署和要求，開展了以“嚴(yán)明紀(jì)律風(fēng)清銀監(jiān)”為主題的反腐倡廉專題教育活動，并制定了活動方案，以教育活動增強(qiáng)干部職工廉潔自律意識，從而加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

二、下半年工作打算

下半年，我縣監(jiān)管辦將根據(jù)銀監(jiān)會、省局有關(guān)會議精神，結(jié)合自身實際，積極采取措施進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管，確保全年各項工作任務(wù)圓滿完成。

（一）提升服務(wù)水平。一是正確引導(dǎo)信貸支持。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)低位運行形勢下，正確研判經(jīng)濟(jì)形勢，客觀分析金融風(fēng)險，圍繞縣委縣政府提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，積極引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)做好信貸支持工作，既要加強(qiáng)銀企對接，又要加大有效資金投入，有效地促進(jìn)銀行業(yè)與地方經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。二是督促抓好農(nóng)信社改革。根據(jù)上級有關(guān)農(nóng)商行改制要求，全面督促農(nóng)村信用社抓好向農(nóng)商行改制準(zhǔn)備工作，優(yōu)化各類改革指標(biāo)，為明年農(nóng)信社改革提供條件。

（二）推進(jìn)案件治理。一是加大對新增貸款風(fēng)險管控。督促銀行業(yè)機(jī)構(gòu)在拓展業(yè)務(wù)的同時，進(jìn)一步加強(qiáng)貸款風(fēng)險管控，特別是督促農(nóng)村信用社加強(qiáng)對房地產(chǎn)貸款、銀行承兌匯票、財圓通和小微信貸通等新開業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，防止和避免新一輪貸款風(fēng)險。二是督促員工行為整治年活動。嚴(yán)格按照員工行為整治年活動要求，認(rèn)真搞好各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)開展員工行為整治年活動的督促檢查工作，特別是要督促銀行業(yè)機(jī)構(gòu)加大對問題的整改力度，避免活動走過場，以確保取得實效。三是搞好案件專項治理分析。將召開案件專項治理分析會，全面總結(jié)案件專項治理工作，認(rèn)真分析案件治理過程中存在的不足，全面分析原因，提出切實可行措施，進(jìn)一步提高案件治理效果。

（三）加強(qiáng)廉政建設(shè)。一是繼續(xù)抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)。全面落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，積極完成黨風(fēng)廉政建設(shè)各項工作任務(wù)，做到以廉促監(jiān)管，以廉樹形象，深入持久地抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)。二是推進(jìn)群眾路線教育活動。要把黨的群眾路線教育實踐活動與加強(qiáng)廉政建設(shè)結(jié)合起來，嚴(yán)格按照路線教育活動要求，不折不扣地開展好黨的群眾路線教育實踐活動，認(rèn)真撰寫體會，如實對照查擺，搞好問題整改。三是開展“嚴(yán)明紀(jì)律風(fēng)清銀監(jiān)”專題活動。以開展“嚴(yán)明紀(jì)律風(fēng)清銀監(jiān)”為主題的反腐倡廉教育活動為契機(jī)，推進(jìn)廉政教育，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，做到廉潔監(jiān)管、依法監(jiān)管，從而進(jìn)一步樹立良好執(zhí)法形象。