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關(guān)鍵詞：民營企業(yè)合法權(quán)益保護分析與建議政府行為政府信用缺失中國論文學術(shù)論文

關(guān)于民營企業(yè)合法權(quán)益保護問題的分析與建議

近年來，隨著民營企業(yè)在發(fā)展當?shù)亟?jīng)濟中作用的提高，民營企業(yè)合法權(quán)益的保護問題日益受到地方政府的關(guān)注，一些地方已經(jīng)就此進行專門立法，將切實保護民營企業(yè)權(quán)益作為推動民營經(jīng)濟發(fā)展的一項重要措施。盡管如此，侵占民營企業(yè)合法權(quán)益的現(xiàn)象仍相當普遍和嚴重，需要引起有關(guān)部門的高度重視。

一、存在問題

具體來看，民營經(jīng)濟權(quán)益保護方面存在的問題突出表現(xiàn)在以下方面。

（一）投資經(jīng)營權(quán)得不到保障

案例1(資料來源：《中國私營經(jīng)濟年鑒2000年版》,P.387。)：收購之后難經(jīng)營

據(jù)安徽省工商聯(lián)等部門的調(diào)查，1998年9月，民營企業(yè)馬鞍山海天集團與市化工局簽訂合同，海天集團以1620萬元抵付1416名職工安置費收購原破產(chǎn)企業(yè)馬鞍山橡膠廠，成立海橡公司，同年12月恢復生產(chǎn)。在700多名上崗職工中，絕大多數(shù)不愿成為“打工仔”而未簽訂勞動合同，近300人不愿或沒有上崗。在公司通知、通告無效的情況下，自次年6月停發(fā)這些未上崗工人的工資，由此引起了少數(shù)人毆打公司領(lǐng)導、攔堵205國道的惡性事件。事發(fā)后，該公司按照市委、市政府協(xié)調(diào)指導小組的意見，補發(fā)了上述曠工人員的工資。但因職工大鍋飯思想沒有轉(zhuǎn)變，對立情緒沒有化解，企業(yè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營十分困難。加上職工為身份、產(chǎn)權(quán)歸屬等問題上訪不斷，2000年4月市化工局書面通知海天集團退出海橡公司，單方面終止收購合同。海天集團不同意，化工局便在市領(lǐng)導的支持下以海天集團未安置好職工為由向法院提起訴訟，法院于5月25日查封了海橡公司，至報告發(fā)表時此案尚在審理之中。

分析與評論：

民營企業(yè)收購經(jīng)營不善的國企，本是一件雙贏的好事，問題是受種種因素限制，民營企業(yè)往往并不能以一個平等市場主體的身份開展正常的經(jīng)營管理活動。有的企業(yè)本來已經(jīng)破產(chǎn)幾乎失去全部價值，一旦民營企業(yè)要去收購就變成了黃金；國企職工下崗時尚能正確對待，一旦有民營企業(yè)收購或兼并就無理取鬧，搞得企業(yè)無法應(yīng)付；政府則往往在矛盾和沖突面前不惜犧牲民營企業(yè)的利益以求得一時安穩(wěn)。在這樣的外部環(huán)境下，民營企業(yè)確實是舉步維艱。

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（二）企業(yè)生存權(quán)受到侵害

案例2(資料來源：《民營經(jīng)濟內(nèi)參》2001年6月8日。)：貴陽一民營企業(yè)被政府建設(shè)項目卡斷生路

貴陽興華鐵合金廠是一家引進外資，于1987年注冊成立的民營企業(yè)。在該廠建成投產(chǎn)后的第六年，貴陽新機場選址將興華鐵合金廠廠區(qū)劃定為龍洞堡機場的凈空保護區(qū)域。1995年11月中旬，在貴陽市副市長（兼龍洞堡機場建設(shè)指揮部副指揮長）的主持下召開的專題會議上作出三點行政結(jié)論：要求興華鐵合金廠在1996年3月以前變遷完畢；成立專門的搬遷工作組負責實施；鑒于興華鐵合金廠經(jīng)濟效益較好，指揮部同意對被搬遷企業(yè)給與賠償。同年12月，搬遷工作組向興華鐵合金廠傳達了專題會議精神，送達了《貴陽市花溪區(qū)政府（1995）61號文件》，責令該廠按照文件要求事項執(zhí)行。

興華鐵合金廠在61號文件下達之后，立即停止了經(jīng)營活動，停簽和終止履行1996年度的購銷合同，于1996年2月底熄火停止生產(chǎn)，待命搬遷。同時該廠按照法律程序進行了資產(chǎn)評估，并作了異地搬遷重組生產(chǎn)的預算報告送達有關(guān)部門。但是該廠停產(chǎn)之后，便無人理睬搬遷事宜，建設(shè)指揮部與搬遷工作組之間相互推諉，搬遷費始終沒有到位。據(jù)了解，搬遷費已被有關(guān)領(lǐng)導挪用去市區(qū)繁華路段修改大樓和興辦實業(yè)公司做生意去了。1997年，該廠向貴州省政府提交報告并獲省長和副省長批示，但公文旅行1年有余，由于各有關(guān)方面相互推諉，問題仍未能解決。在行政投訴無效的情況下，該廠向省高級法院起訴，結(jié)果訴訟以鐵合金廠的敗訴結(jié)束。

無奈之下，該廠領(lǐng)導在多方征詢民航管理局和其他有關(guān)方面意見無異議之后，于2000年元月開爐生產(chǎn)。不料機場又提出該廠所在位置是機場劃出的凈空保護區(qū)域，其生產(chǎn)影響飛行安全，構(gòu)成安全隱患。2000年4月，貴陽花溪區(qū)環(huán)保局長帶人到達興華鐵合金廠，宣布了手寫的強令該廠立即停產(chǎn)的緊急通知，強行拉閘斷電，打上封條。對工廠造成直接經(jīng)濟損失40余萬元。事后至今又是1年多過去，該廠仍處于既不能生產(chǎn)、又不能搬遷的困境，企業(yè)生存無望。

分析與評論：

此案例清楚地表明，民營企業(yè)的地位是多么地低下。首先，與企業(yè)切身利益有重大關(guān)系的廠址遷址問題僅由工程指揮部召開一個會議就決定下來，企業(yè)只是事后在工作組“傳達專題會議精神”時才知曉搬遷要求，并且只能被“責令按照文件要求事項執(zhí)行”。其次，企業(yè)停產(chǎn)之后，因搬遷費用沒有著落而無法搬遷，企業(yè)此時已陷入困境，而有關(guān)方面不僅沒有努力解決企業(yè)的實際困難，反而互相推諉，當初的承諾成為泡影卻沒有一個人或部門承擔責任。第三，在企業(yè)被迫無奈，于停產(chǎn)4年后開始生產(chǎn)自救時，區(qū)環(huán)保局長僅憑一紙手書即可強令企業(yè)停產(chǎn)并打上封條。試想，如果興華鐵合金廠是一家國有企業(yè)或者外資企業(yè)，會遭到如此對待嗎？與這兩類企業(yè)相比，民營企業(yè)現(xiàn)有的地位顯然無法與政府部門談判，民營企業(yè)的合法權(quán)益在政府的“文件”面前是微不足道的。

（三）財產(chǎn)占有權(quán)受到侵占

案例3(資料來源：《南方周末》2001年12月6日。)：荒唐的法院判決

2000年6月，在廣州辦公司的港商李某被河南某商人雇傭黑社會勢力綁架，被迫寫下借款110萬元的欠條。綁架者在回到河南洛陽之后，居然堂而皇之地向洛陽中級法院遞交了訴狀，要求李某歸還莫須有的110萬借款?；奶频氖?，在廣州警方已于2000年8月對犯罪嫌疑人立案、原告已涉嫌刑事犯罪的情況下，洛陽中級法院仍然判處借條有效，原告勝訴。被告上訴至河南省高級法院之后，高級法院未充分核實借條真?zhèn)蔚那闆r下迅速判決維持中院原判。由于未能得到河南警方的配合，罪犯一直未能抓獲歸案。2001年7月，廣州警方將參與綁架的犯罪嫌疑人之一抓獲歸案，在廣州警方將有

關(guān)證明材料送交河南兩級法院之后，洛陽市中院仍于9月份將李某的房產(chǎn)拍賣并將所得款項交給了原告。

分析與評論：

在此案中，我們不僅看到了地方保護主義的影子，而且還不能不懷疑其中是否存在內(nèi)幕交易。否則按照“先刑事后民事”的原則，法院怎么也不應(yīng)該匆匆判案并急于執(zhí)行。由此看來，搞好執(zhí)法部門的廉政建設(shè)、建立有效的監(jiān)督和約束機制至關(guān)重要。與國有企業(yè)不同，民營企業(yè)生來便沒有政府權(quán)力部門給予的“父愛”和“母愛”，如果司法部門再不能秉公執(zhí)法，那么在遇到糾紛時，民營企業(yè)豈非“死定了”。

案例4：除不盡的“四亂”(資料來源：《南方周末》2001年11月15日。)

2001年2月，四川省物價局、省財政廳聯(lián)合發(fā)文下調(diào)了個體工商戶關(guān)林非收費標準。時隔半年，四川蓬安的個體戶卻發(fā)現(xiàn)，蓬安工商分局一直拒絕執(zhí)行新的規(guī)定，相反卻大幅度提高了收費標準。按其標準，擦鞋匠每年要交費用最高的達到320元，其中包括“個管費”等8項費用。而擦鞋匠都是來自貧困家庭和下崗職工，每月收入不過一二百元。蓬安縣政協(xié)的報告反映：“最近，某工商所長向擦皮鞋的個體戶打招呼說：明年我們實行職稱制，給你們擦皮鞋的評職稱，辦職稱證?！豹?/p>

開服裝店的殘疾人李某，2000年繳納管理費400元，到2001年管理費便猛漲到1500元。經(jīng)多次交涉才降到900元。而按照省物價局和財政廳的文件，作為殘疾人他本應(yīng)免交管理費，即便沒有減免，每年也只應(yīng)繳納300元。經(jīng)該縣個體戶的比較，平均每人被多收了1100元。按此推算，全縣1萬余名個體戶被多收費可能達到數(shù)百萬之多。此外，該工商分局隨意核定營業(yè)額、強迫訂報、強制收取鏡框費、違規(guī)收集資款等問題也十分常見。

此外，2000年全國人大對各地落實《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》的情況進行了檢查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不少地方亂收費、亂罰款、亂集資、亂攤派的“四亂”問題突出。據(jù)調(diào)查，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)收費總額約占到稅后利潤的70％左右(汪異明，《經(jīng)濟研究參考》2000年第七期。)。

分析與評論：

擦皮鞋的也要評職稱真是天下奇聞。為制造收費名目，一些地方的執(zhí)法機構(gòu)可謂是絞盡腦汁。在“四亂”的重壓之下，民營企業(yè)的營業(yè)利潤大量被剝奪，哪里還有再投資的動力和能力，企業(yè)發(fā)展更是無從談起。“四亂”之所以屢禁不止，還是因為利益驅(qū)動。實踐表明，僅僅靠發(fā)文件三令五申是不行的，解決問題的關(guān)鍵還是要從制度建設(shè)入手，從根本上切斷執(zhí)法機構(gòu)與收費行為的利益聯(lián)系。

（四）投資收益權(quán)難以保障

案例5：政府為什么屢屢失信于投資者(資料來源：《民營經(jīng)濟內(nèi)參》2001年第1期，“一個命運多舛的私營企業(yè)”。)

云南龍躍公司是一個從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的私營企業(yè)。1994年，在昆明市長春路拓寬改造期間，因區(qū)屬長春路改建辦公室（簡稱長改辦）未能解決某服裝廠的拆遷安置問題，在區(qū)政府的協(xié)調(diào)下，改由龍躍公司執(zhí)行該廠原與長改辦簽訂的建樓協(xié)議。按照有關(guān)協(xié)議，龍躍公司于1995年11月向長改辦支付了各項費用275萬元，長改辦在收取費用之后應(yīng)為公司解決“五通一平”問題。但經(jīng)多次催促，長改辦長期沒有履行自己的責任。為不影響工期，龍躍公司只能另行花費200多萬元資金自己解決用水用電、煤氣管道、通訊線路。至今長改辦收取費用已5年多，龍躍公司建設(shè)的綜合樓也早已投付使用，但正式的供水供電設(shè)施仍未解決。

次年8月，長改辦又與龍躍公司簽訂協(xié)議，將已建成綜合樓南面近6畝土地出讓給龍躍公司建設(shè)商廈。在按規(guī)定辦理了立項報批手續(xù)之后，龍躍公司進行了大量前期準備工作，花費資金200多萬元。不料次年12月，昆明市政府將原規(guī)劃在他處的農(nóng)貿(mào)市場改在已出讓給龍躍公司的土地建設(shè)，龍躍公司在事前不知情、事后不容商量的情況下，被長改辦強制終止協(xié)議，收回土地。農(nóng)貿(mào)市場施工時，承建單位未經(jīng)城市規(guī)劃部分批準，在距龍躍公司綜合樓僅13米的地方建起23層的高層建設(shè)，致使龍躍公司已建成商品房條件嚴重惡化，一半以上無法售出。對此龍躍公司曾多次向市區(qū)政府、建委、規(guī)劃局、城市監(jiān)察大隊等有關(guān)部分反映，均無濟于事。

分析與評論：

只因是私營企業(yè)，昆明盤龍區(qū)長改辦便可以任意擺布，置龍躍公司已投入的大量資金于不顧，將協(xié)議和承諾都拋之腦后。稍加注意，就會發(fā)現(xiàn)此類案例實在不少。例如安徽的國禎集團在開發(fā)阜陽市阜臨路廣場項目時也遇到同樣問題。該公司于1996年與阜陽市政府簽訂了開發(fā)協(xié)議，市政府曾召開數(shù)次專題會議協(xié)調(diào)項目進展。1997年集團公司先期支付了150萬美元，但協(xié)議中關(guān)于付款后10日內(nèi)交付土地使用證的條款卻始終沒有執(zhí)行。三次規(guī)劃方案均獲市政、規(guī)劃部門評審通過，又三次因市政府的“研究研究”而擱淺。2001年元月，市政府單方面宣布收回出讓土地，至于國禎公司已支付款項是退款還是繼續(xù)開發(fā)利用則無人作出任何解釋。2001年7月26日《南方周末》刊登的“‘吳百萬’破產(chǎn)記”則講述了一個私營企業(yè)主如何由百萬富翁變成流浪漢的曲折經(jīng)歷，其中原因，也是地方政府部門屢屢不遵守協(xié)議，欠款不還、吃拿卡要。聯(lián)想到我國首例以民營經(jīng)濟為主投資2.5億元，運用BOT方式建成的泉州刺桐大橋，雖然獲得了各方人士的一致喝彩和地方政府的特許經(jīng)營權(quán)，但由于在大橋收費、配套設(shè)施經(jīng)營權(quán)等方面受到來自政府部門的種種限制，當初的投資回收方案已經(jīng)無法實現(xiàn)。

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吸引民營投資又不按市場規(guī)則辦事，資金投入便如泥牛入海無影無蹤更談不上回報，這種“投資”方式是任何正常的投資者都無法承受的。政府一再失信于投資者，不僅會嚇跑一大批企業(yè)家，更會嚴重損害政府的公信力，貽害長遠，因而這種做法實在是要不得。

二、民營投資權(quán)益保障環(huán)境不佳的原因

（一）被動接受民營經(jīng)濟的后遺癥：理論指導遲滯

回顧中國民營經(jīng)濟的發(fā)展歷程，我們可以感受到?jīng)Q策當局的無奈?？梢哉f，在改革之初，體制改革的設(shè)計者們并沒有打算使民營部門成為經(jīng)濟發(fā)展的推動力量,民營經(jīng)濟是在國有經(jīng)濟逐步喪失效率和活力的背景

下，被迫和匆忙接納其發(fā)展的。特別是20世紀90年代中后期以后，隨著中國市場化程度的提高和國內(nèi)外經(jīng)濟貿(mào)易環(huán)境的變化，國有經(jīng)濟體制僵化、經(jīng)營機制轉(zhuǎn)變遲緩的問題日益凸顯，增長速度出現(xiàn)大幅度滑坡，對國民經(jīng)濟的拉動作用明顯減弱，政府就業(yè)和財政的雙重壓力日益加劇。在無以解困的情況下，政府（特別是財政日益陷入困境的地方政府）就不得不轉(zhuǎn)而借助民營企業(yè)來支持經(jīng)濟的發(fā)展。

由于是被動接受，理論指導的滯后幾乎成為不可避免的事情，隨著民營經(jīng)濟的飛速發(fā)展，這種滯后的問題也就越發(fā)突出。不僅對于民營企業(yè)的理論研究，諸如運行規(guī)律、發(fā)展趨勢、成功經(jīng)驗和失敗啟示、未來發(fā)展方向等都均遠遠落后于實踐，不能滿足民營經(jīng)濟迅速發(fā)展的現(xiàn)實要求，而且對于民營經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的地位這一根本問題，也仍然存在認識誤區(qū)或者禁區(qū)。例如不少官員嘴上不說，心里害怕被人說成“搞私有化”、“甘當新生資產(chǎn)階級的保護傘”。認為發(fā)展民營經(jīng)濟是權(quán)宜之計，并因此而瞻前顧后，顧慮重重；有的人等級觀念根深蒂固，總認為國有優(yōu)于集體，集體優(yōu)于個體私營；還有的人干脆以異樣的眼光看待民營經(jīng)濟，對其發(fā)展之迅速憂心忡忡，擔心如此下去會沖擊社會主義制度，威脅共產(chǎn)黨的領(lǐng)導。歸納起來，傳統(tǒng)理論所造成的思維定勢大體表現(xiàn)在幾個方面：一是將民營經(jīng)濟視為異己力量，可以利用而不能信任，可以允許其發(fā)展但必須加以限制；二是將之視為補充力量，不承認也不愿接受民營經(jīng)濟已經(jīng)成為經(jīng)濟主體這樣一個現(xiàn)實；三是認為只有在社會注意初級階段才需要民營經(jīng)濟，因而其不會長期存在。在這樣的環(huán)境下，民營企業(yè)家必然心存顧慮。一些私營企業(yè)主認為，憲法修訂案盡管肯定了私營經(jīng)濟的地位，但用詞上仍然有失公平。例如憲法規(guī)定，要“鼓勵、指導和幫助集體經(jīng)濟的發(fā)展”，對個私經(jīng)濟卻是“實行引導、監(jiān)督和管理”。同時民營企業(yè)家對憲法和法律沒有規(guī)定“保護私有財產(chǎn)”也深感不安，相當一部分人悄悄轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，搞幾本外國護照，以備政策變化之需。

當前理論滯后特別突出地表現(xiàn)在國有企業(yè)與民營企業(yè)的關(guān)系上。無可否認的是，隨著民營經(jīng)濟的日益成長壯大，兩者之間出現(xiàn)利益沖突已不可避免。在社會總資源有限、信貸資金、資本市場份額、投資機會、土地等資源不能均等分配的情況下，資源配置孰先孰后、孰多孰少的標準出現(xiàn)了新問題：究竟應(yīng)該效率優(yōu)先還是所有制性質(zhì)優(yōu)先？究竟應(yīng)該奉行公平原則還是區(qū)別對待的原則？政府應(yīng)該與民爭利還是讓利于民？由于至今對這類重大問題沒有明確的答案，實踐中必然導致虛多實少、有口號無行動、有政策無落實。十五大以后，全國31個省、區(qū)、市差不多都以各種方式表示了對發(fā)展多種所有制經(jīng)濟的支持，力度不可謂不大。“但碰到一些需要解決的實際問題，特別是涉及非公有制企業(yè)經(jīng)濟權(quán)益，非公有制企業(yè)參與國企改革中發(fā)生的產(chǎn)權(quán)、債務(wù)糾紛，就很難找到哪位領(lǐng)導同志協(xié)調(diào)解決，常常是在相關(guān)部門之間踢皮球。涉及到關(guān)于非公有制經(jīng)濟的理論是非，我們的一些領(lǐng)導往往是‘口欲言而囁嚅，足將行而趔趄’，實在躲不過，也只好以幾句模棱兩可的原則話相搪塞?！保ūＳx，2001）

（二）漸進式改革模式的缺憾：制度滯后與制度缺陷

中國改革的特征是漸進式，這一模式避免了前蘇聯(lián)和東歐“休克式”改革帶來的劇烈沖擊，保障了社會穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展。盡管如此，實踐中暴露出來的問題使我們不能不看到漸進式模式的內(nèi)在不足。

由于這一模式的基本程序是：從不公開報道的試驗，到原則上給與肯定（通常以最高領(lǐng)導人講話的形式公開），在認可改革試驗成功之后才給予正式批準，才開始制定具體的法規(guī)和管理辦法，因而這一模式必然帶來制度建設(shè)的滯后。特別是在財稅體系還不完善的情況下，地方的下級政府受利益驅(qū)動，其擴大“試驗”范圍的行動往往比上級政府要快得多，省級地方政府又快于中央政府，由此進一步加大了政策制定與實施的時滯。

由于存在上述時滯，各地出臺的政策往往五花八門，且隨意性很大，帶有臨時色彩（如各類“決定”、“辦法”、“通知”、“條例”等的時效均不確定，有的地方過一、兩年就出臺一個新規(guī)定），缺乏權(quán)威性。到目前為止，國家有關(guān)民營經(jīng)濟的利益和權(quán)益保護的法律還相當零散，缺少一個以穩(wěn)定的規(guī)章制度為基礎(chǔ)的管理體系。有關(guān)維權(quán)的制度也不成系統(tǒng)，缺乏統(tǒng)一性，不同地區(qū)執(zhí)行政策的力度相差很大。有人將之形容為：“改革的上層、保守的中層、刁難的下層”。很多好的政策經(jīng)常是到了基層就被扭曲或者執(zhí)行不下去，一些糾紛的異地處理更是十分困難。此外從地方法規(guī)的具體內(nèi)容看，大多比較重視細節(jié)問題，如注冊、稅收、減免費用等等。而民營企業(yè)真正需要的是一個公平的競爭環(huán)境和與其它市場主體平等的待遇，對此法規(guī)和政策卻較少涉及，因而往往是治標不治本。還有的法規(guī)和政策內(nèi)容空泛，一般性提法較多。例如有的地方規(guī)定：“不得向企業(yè)攤派和收費”，而對于亂攤派、亂收費了以后怎么辦卻沒有具體的處理辦法。再如對于民營企業(yè)合法使用的土地和經(jīng)營場所，規(guī)定“因建設(shè)需要征用、拆遷的，建設(shè)單位應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定給予妥善安置和合理補償”，但什么是“合理”的標準，安置和補償?shù)木唧w程序又是什么卻沒有明確，操作起來余地極大。凡此種種，最終導致現(xiàn)有制度往往有名無實，投資者權(quán)益得不到切實保障。

在分析現(xiàn)行民營企業(yè)權(quán)益保護制度的缺陷時，我們不能不注意到實施了數(shù)十年的國有產(chǎn)權(quán)制度。這一制度的特點包括：①財產(chǎn)權(quán)利根據(jù)所有者性質(zhì)不同確定，而不是在主體權(quán)利平等的基礎(chǔ)上形成；②國家擁有絕對的財產(chǎn)權(quán)利，國家的財產(chǎn)權(quán)利大于其他一切財產(chǎn)權(quán)利；③由于個人財產(chǎn)所有權(quán)不得與國家財產(chǎn)所有權(quán)相抵觸，與國家的財產(chǎn)權(quán)不能處于同等地位。而國有企業(yè)是國家的企業(yè)，國有資產(chǎn)等同于國家財產(chǎn)。因此國有企業(yè)財產(chǎn)權(quán)的地位高于個人財產(chǎn)所有權(quán)，當然也就高于民營企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)(參見《民營經(jīng)濟內(nèi)參》2001年12月14日，P.15。)。④由政府代表國家管理財產(chǎn)和行使所有權(quán)。由于國有財產(chǎn)的規(guī)模極其巨大，中央政府不可能承擔全部國有財產(chǎn)的管理職責，因而國有財產(chǎn)權(quán)利實際上是由各級政府分別享有的。從上述國有產(chǎn)權(quán)制度的特征可知，在這一制度環(huán)境下，要真正認同個體、私營等非公有制經(jīng)濟，真正做到“一視同仁，平等競爭”，不是一件容易的事情。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，各級政府很多違背市場規(guī)則的行為都可以從這個制度的特征中得到解釋。

但是，以市場經(jīng)濟的眼光來看，現(xiàn)行國有產(chǎn)權(quán)制度是存在嚴重缺陷的。由于這種產(chǎn)權(quán)制度的最大優(yōu)點是便于國家集中全社會資源用于大規(guī)模經(jīng)濟建設(shè)，因而可以說，這是一種非常適應(yīng)計劃經(jīng)濟體制的產(chǎn)權(quán)制度。沒有這一制度，國家就不能充分掌握資源，計劃目標就無法實現(xiàn)。現(xiàn)在的問題是歷史的車輪已經(jīng)駛?cè)肓耸袌鼋?jīng)濟時代。實踐表明，國有產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)在缺陷正在日益阻礙著我國市場經(jīng)濟

的發(fā)展。這種缺陷突出表現(xiàn)在：

第一，為保證國有企業(yè)的生存和發(fā)展，維護國家的所有者權(quán)益，政府必然會通過行政權(quán)力來限制稀缺的資源流入非國有企業(yè)，維護國有企業(yè)的經(jīng)營特權(quán)。這種限制不僅抑制了民營經(jīng)濟的發(fā)展，而且違背了市場配置資源的效率原則，使得稀缺的資源不能流向最有效率的部門和企業(yè)，最終降低了整體經(jīng)濟運行的效率，加大了經(jīng)濟發(fā)展的成本。

第二，個人財產(chǎn)權(quán)無法得到真正有效保護，個人進行實業(yè)投資難以獲得相應(yīng)的權(quán)利。由于民營企業(yè)家不能理直氣壯地維護自己的合法權(quán)益，從而也就不能消除顧慮積極投資和發(fā)展生產(chǎn)經(jīng)營活動，民間投資不振問題便遲遲不能解決。

第三，違背市場經(jīng)濟的公平公正原則。很多案例表明，由于國有企業(yè)與民營企業(yè)的“游戲規(guī)則”不同，交易地位不同，民營企業(yè)面臨的競爭是極不公平的。在特殊的規(guī)則和特殊的交易對象面前，再優(yōu)秀的民營企業(yè)家往往也無能為力。面對種種限制和偏見，民營企業(yè)家不得不與地方行政管理機構(gòu)形成密切聯(lián)系，以拉關(guān)系、走門路等極不規(guī)范的方式從事經(jīng)營活動。在一些地方，人們經(jīng)?？梢钥吹降胤焦賳T與“老板”在酒店、舞廳拆拳行令、稱兄道弟，而不為人所見的地下交易更是為數(shù)多多。顯然，這種競爭方式不僅破壞了市場競爭秩序，扭曲資源配置機制，導致官員隊伍的腐敗，而且?guī)砹诵碌牟还?。我們并不主張將上述行為合理化，但是在批判種種違法違規(guī)和不良現(xiàn)象時，不應(yīng)簡單地將之歸納為“民營企業(yè)家素質(zhì)太低”和政府官員的品質(zhì)問題，這些現(xiàn)象背后的制度因素才是應(yīng)當真正引起重視的問題。



第四，為國有企業(yè)管理者造就大量尋租機會。在國有產(chǎn)權(quán)優(yōu)先的制度下，國有企業(yè)的經(jīng)營管理者實際上控制了大量稀缺資源。需要強調(diào)的是，這些控制權(quán)并不是市場競爭的結(jié)果，而是制度保護所賦予。在缺少有效監(jiān)督的情況下，國企經(jīng)營者完全可以將這些稀缺資源拿出來高價交易，以換取小團體甚至個人的福利。而“保護國有財產(chǎn)不受侵犯”，“制止國有資產(chǎn)流失”往往成為一些國企經(jīng)營者以權(quán)謀私的最好理由。

（三）對政府基層官員行為缺少監(jiān)督的惡果：政府信用缺失

很多案例證明，最需要重建信用的恰恰是政府自身。而一些地方的政府之所以敢于屢屢失信違約，除了民營企業(yè)地位低下、缺少自我保護能力的因素之外，政府對官員和執(zhí)法部門行為的監(jiān)督不力也是重要的原因。在“吳‘百萬’破產(chǎn)記”一文中我們看到，在吳姓老板投資的河南某縣，從交警大隊、縣糧食局到縣政府，無一不是公然背棄合同，拖欠或者拒付工程款，在吳老板工程泡湯、官司上身之后，個別法官又一再伸手索賄，最終使其一無所有。對于這種赤裸裸的剝奪行為，吳老板卻求告無門，官司也一輸再輸。直到省糾風辦親自干預，事情才有轉(zhuǎn)機。而且所謂“轉(zhuǎn)機”也只是部分償還所欠款項而已，事件背后的違法行為并無人追究。試想如果沒有“糾風辦”干預事情會如何結(jié)束？糾風辦不過是個臨時機構(gòu)，撤了之后張老板、李老板們再遇到類似事件又當如何？

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另一件發(fā)生于廣東省的事件也發(fā)人深思。一個民營企業(yè)家投資1000萬元建設(shè)的新市場三起三落，至事件披露時仍一片蕭條，引起天怒人怨，當?shù)?6名各級人大代表聯(lián)名上書省委書記。而操縱這一切的居然是“以維護市場繁榮為己任”的當?shù)毓ど滩块T(詳情參見2001年3月1日的《南方周末》。)。值得注意的有兩點：一是老市場系由當?shù)毓ど趟赞k，工商所從中獲得年收入超過20萬元（其中有多少落入個人腰包不得而知，但數(shù)量肯定不少）。管理部門與管理對象之間存在密切的利益關(guān)系，執(zhí)法當然不可能公正。二是一個小小的工商所長，可以連續(xù)幾次搞垮一個被上下都看好的市場，使投資者損失達300萬元。為此事當?shù)貐^(qū)領(lǐng)導5次過問，市長兩次現(xiàn)場辦公都無濟于事。市場管理者何以有這么大的權(quán)力，制約這種權(quán)力相應(yīng)的監(jiān)督機制何在？

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政府信用的缺失，獲益的是官員個人，損害的是一方經(jīng)濟乃至整個中國社會主義市場經(jīng)濟的秩序和效率?？磥砀骷壵诖罅Τ珜岣咝庞靡庾R、建立健全社會信用基礎(chǔ)之時，也應(yīng)將重建政府自身信用的問題提上議事日程。

三、完善民營企業(yè)投資權(quán)益環(huán)境的對策思路

（一）進一步提高認識，消除理論障礙

個體、私營等非公有制經(jīng)濟已經(jīng)存在和發(fā)展了20多年。由于民營經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)濟生活和社會關(guān)系都發(fā)生了深刻變化。與改革前的計劃經(jīng)濟體制時期相比，無論是經(jīng)濟增長的方式、社會成員構(gòu)成、不同集團的經(jīng)濟利益關(guān)系、就業(yè)崗位和就業(yè)形式，還是社會生活方式、社會組織形式都有了本質(zhì)的不同。面對如此之多的變化，我們不能總是對非公有制經(jīng)濟的一些根本問題采取回避態(tài)度。

承認民營經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，這是我國社會主義理論的一項重大突破。但是這還不夠，“應(yīng)該采用什么樣的游戲規(guī)則？”“國有企業(yè)與民營企業(yè)的關(guān)系如何？”“發(fā)展民營經(jīng)濟過程中政府的角色定位是什么？”這些都是無法回避、必須回答的重大問題。試圖回避的結(jié)果，只會進一步加劇已經(jīng)扭曲的市場規(guī)則，降低經(jīng)濟效率和發(fā)展速度。目前經(jīng)濟生活中急需理論研究指點的，已經(jīng)不是民營經(jīng)濟的地位、作用，以及是否存在剝削、剝削的程度和限度等問題，而是如何順應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，構(gòu)建一個“一視同仁，公平競爭”的體制和制度環(huán)境。

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中國已經(jīng)加入世貿(mào)組織，遵守WTO的原則和慣例成為中國政府的義務(wù)和責任。從世貿(mào)組織的兩個基本原則自由經(jīng)濟和公平競爭來看，中國必須樹立全球經(jīng)濟公平競爭的理念，對進入中國市場的所有外國企業(yè)實行國民待遇。而從法理上說，進入中國的外國公司基本上都是私營公司，如果能對外國公司實行國民待遇，就沒有理由繼續(xù)對中資民營公司采取歧視性待遇。因此進一步完善理論，規(guī)范市場制度，也是入世的客觀要求。

（二）轉(zhuǎn)變政府觀念，規(guī)范政府行為

“改革不是一個經(jīng)濟自發(fā)演進一定能夠?qū)е碌倪^程，而是一種制度的重新安排。這就意味著經(jīng)濟利益關(guān)系的巨大調(diào)整。這種調(diào)整必然會遇到那些不愿意放棄原有集的利益的人的阻礙和抵抗。只有政府通過運用行政、法律、教育、經(jīng)濟政策誘導等各種手段，才能消除這種阻礙和抵抗?！?引自吳敬璉：《十年紛紜話股市》之前言。)而當這種利益調(diào)整對象是政府自身時，調(diào)整工作就更加困難。因此需要決策層有大魄力，下大決心，花大力氣，對政府的角色進行重新定位，對政府的作用進行調(diào)整，對政府的行為進行規(guī)范。美國馬里蘭大學和清華大學中國經(jīng)濟研究中心的錢穎一教授提出了“兩種市場經(jīng)濟”的思想：“好的市場經(jīng)濟”即法治的

市場經(jīng)濟，“壞的市場經(jīng)濟”即腐敗的市場經(jīng)濟。吳敬璉先生曾經(jīng)警告說，中國的市場改革面臨來自兩個方面的危險，“一個是開倒車，不同程度地回到計劃經(jīng)濟；另一個是借改革之名掠奪大眾以肥私。這兩種力量互相以對方作為自己存在的依據(jù)，……從目前看，后者的危險更大，因為它有可能導致一種‘權(quán)貴資本主義’，即官僚資本主義的危險?！薄罢桓母?，民眾不能充分行使民主權(quán)利，公權(quán)不彰，法治不行，就會導致行政系統(tǒng)腐敗公行和有組織犯罪的猖獗，就有落入壞的市場經(jīng)濟的危險?！?同上。)

在政府體制改革中，首先需要政府轉(zhuǎn)變觀念。一是在市場經(jīng)濟條件下，政府不能既當裁判長，又當運動員。既然政府的職責是管好宏觀經(jīng)濟運行，那么政府就應(yīng)當與微觀經(jīng)濟活動保持一定的距離。如果憑借手中的行政權(quán)力經(jīng)商，與民爭利，市場的公平、公開、公正三原則就無法保證，市場機制就會扭曲。因此政府應(yīng)徹底改變計劃經(jīng)濟體制下管理經(jīng)濟的習慣思維，從分錢、分人、分物的日常經(jīng)濟活動中跳出來，真正讓利于民，讓各類市場主體平等地參與競爭。二是樹立法治觀念，不僅要依法治國，更要將自己放到法律治理范圍之中，而不是超脫于法律管轄之外。法律當然要規(guī)范一般人行為，但政府行為和官員的行政權(quán)力首先應(yīng)當被法律約束和規(guī)范。

其次，需要從制度建設(shè)入手，加強政府行為的透明度和有效監(jiān)督官員行為的機制。為此一是要將立法職能與執(zhí)法職能分開，例如工商局的收費標準不能由工商局自己決定，至少也要加大制定和執(zhí)行政策過程的透明度；二是要在執(zhí)法機構(gòu)建立收支兩條線制度，收費數(shù)量不能直接與收費人員收入掛鉤；三是要建立外部監(jiān)督機制。實踐表明，對權(quán)力機構(gòu)來說，僅有內(nèi)部監(jiān)督往往是不夠的。在前述廣東某工商分局和工商所，幾個人以權(quán)謀私、生生搞垮了一個市場的案例中，事情已經(jīng)沸沸揚揚，而省工商局局長卻在3年之后才知道?？梢娖鋬?nèi)部監(jiān)督渠道是多么不暢，監(jiān)督效率又是多么低下。要建立有效的權(quán)力制衡和監(jiān)督機制，必須引進外部監(jiān)督，形成一個多角度、多重的監(jiān)督體系。

（三）完善權(quán)益保護制度，從依靠領(lǐng)導權(quán)威保護轉(zhuǎn)向依賴制度保護

受傳統(tǒng)影響，中國管理工作的一個突出特點是依靠領(lǐng)導的權(quán)威而不是制度管理，在民營經(jīng)濟的管理上這一特點更加明顯。隨意性強，無一定之規(guī)，遇事個案處理等都是依靠領(lǐng)導權(quán)威管理的必然結(jié)果，而工作僅為上級領(lǐng)導負責，一切以上級領(lǐng)導的意志為標準，工作重點因領(lǐng)導注意力的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，因領(lǐng)導的變動而變動更是這種方式的一大弊端。加入世貿(mào)組織之后，中國必須采納國際慣例，按照國際通行的做法管理經(jīng)濟，這種以“人治”為主的方式顯然已經(jīng)不適應(yīng)入世的需要。因此，完善有關(guān)制度和樹立制度權(quán)威應(yīng)成為下一步的重點工作。

具體來看，當前需要著手進行的有關(guān)權(quán)益保護的制度建設(shè)包括：

第一，在憲法中確立私人財產(chǎn)保護制度，明確私人財產(chǎn)與國有財產(chǎn)享有同等的權(quán)利，允許民營企業(yè)與其他市場主體一樣享有國民待遇。

第二，認真清理同十五大、憲法修正案精神以及國際慣例不一致的歧視性政策法規(guī)和規(guī)章制度，取消內(nèi)部標準，建立一套全國性的、不分所有制的權(quán)益保護細則，并開放新法律法規(guī)和規(guī)章制度的起草過程，使業(yè)界和有關(guān)方面均有機會充分發(fā)表評論。

第三，嚴格規(guī)范政府管理經(jīng)濟的行為，制定政府行為標準，界定政府職責范圍。通過法律法規(guī)監(jiān)督管理非公有制經(jīng)濟，減少“設(shè)租”與“尋租”機會，減少政府對企業(yè)的直接干預。



第四，按《企業(yè)法》來規(guī)范各類企業(yè)的類別，取消私營企業(yè)雇工8個人以上的標準和“個體工商戶”、“私營企業(yè)”的劃分，代之以按投資者的出資方式和企業(yè)組織形式、營銷額多少來劃分企業(yè)形式、企業(yè)規(guī)模的新標準。同時國家統(tǒng)計機構(gòu)要將非公有制經(jīng)濟納入統(tǒng)計范圍，以真實反映市場主體的全貌。

（四）設(shè)立統(tǒng)一的中小企業(yè)管理機構(gòu)，加大對中小企業(yè)權(quán)益保護的力度

我們在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，隨著民營經(jīng)濟的發(fā)展，民營企業(yè)已經(jīng)劃分出層次。對于規(guī)模不同的民營企業(yè)，政府的態(tài)度往往也是不同的。一般來說，大型企業(yè)因?qū)Φ胤截斦⒕蜆I(yè)的貢獻較大，因而比較容易得到地方政府的重視和支持，保護自身合法權(quán)益也相對容易。而小企業(yè)因?qū)嵙τ邢蓿灰资艿街匾?，維權(quán)也十分困難。另一方面，目前民營中小企業(yè)的管理體制相當混亂，工商局、農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、經(jīng)貿(mào)委等多個部門，都在一定程度上介入了管理工作。由于機構(gòu)重疊，職能不清，法規(guī)的渠道很多，其內(nèi)容又經(jīng)常相互重復或者矛盾，守法成為一項艱巨而成本頗高的事情。針對這些問題，有必要設(shè)立一個統(tǒng)一的中小企業(yè)管理機構(gòu)，不分國有、民有還是外商投資，只要符合中小企業(yè)標準，一律由該機構(gòu)負責管理。除了制定法規(guī)和制度、落實國家扶持中小企業(yè)的政策，為企業(yè)提供信息服務(wù)等以外，這一機構(gòu)還應(yīng)擔負起幫助中小企業(yè)維護合法權(quán)益的職責，成為中小企業(yè)的保護人。(因有關(guān)民營企業(yè)的統(tǒng)計資料不足，本文將以案例為主要分析對象。)