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關(guān)于滿族的崛起，學(xué)術(shù)界頗重視其“發(fā)祥”之時(shí)的社會(huì)形態(tài)及其演變，尤其是對(duì)女真采獵經(jīng)濟(jì)到農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變有著不同的認(rèn)識(shí)。許多學(xué)者都十分強(qiáng)調(diào)女真農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在其社會(huì)發(fā)展過程中的作用。80年代，王鐘翰先生在親自考察了滿族發(fā)祥地之后，對(duì)此提出懷疑。薛虹、李洵先生主編的《清代全史》描述了女真人發(fā)展采集狩獵的經(jīng)濟(jì)狀況，對(duì)后金采獵和農(nóng)業(yè)的作用也作了新的估價(jià)①。本文在進(jìn)一步分析女真采獵經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基礎(chǔ)上，結(jié)合后金的牛錄屯田及其在遼東的計(jì)丁授田和分丁編莊等經(jīng)濟(jì)政策，闡述筆者對(duì)滿族農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生和發(fā)展的歷程的一管之見。

一

女真族傳統(tǒng)的生產(chǎn)部門是采集和漁獵。采獵經(jīng)濟(jì)是原始生態(tài)環(huán)境下的原始民族的一般經(jīng)濟(jì)形式。但由于歷史和地理的原因，女真與周圍的農(nóng)業(yè)民族有著長期的交往，深受漢、朝等族農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的影響，早已不是典型的氏族社會(huì)。她在保留本族傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，又引進(jìn)了外族的農(nóng)耕生產(chǎn)。15世紀(jì)末，朝鮮人稱：“野人惟知射獵，本不事耕稼。聞近年以來，頗業(yè)耕農(nóng)，其農(nóng)器皆出于我國。”②不但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具來自農(nóng)業(yè)民族，生產(chǎn)者也主要取自農(nóng)業(yè)民族，實(shí)行奴隸制生產(chǎn)方式。宣德、正統(tǒng)時(shí)，到過建州等地的吳良曾親見：“女真人家多中國人，驅(qū)使耕作?！雹叟嫒俗约阂猜暦Q：“若朝鮮入侵，則是自驅(qū)騸馬、人口資我農(nóng)業(yè)耳?！雹苡捎谂婧苌賹⒈咀迦藴S為奴隸，其農(nóng)業(yè)奴隸的來源就主要是漢、朝人口。“野人之俗，不相為奴，必虜漢人互相買賣使喚。”“彼人(指建州女真)以我國(指朝鮮)人俘為奇貨，轉(zhuǎn)相買賣，輒得厚利?！雹葸@種擄掠朝人口為奴的情況相沿已久，甚至朝鮮人認(rèn)為：“野人剽掠上國邊氓作奴使喚，乃其俗也?！雹倌切╅L期從事農(nóng)耕的漢、朝人口被掠賣為奴后，仍被投入田畝從事生產(chǎn)，是非常自然的。這種奴隸制農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)已具有一定的發(fā)展基礎(chǔ)。

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①以上觀點(diǎn)參見中國人民大學(xué)清史所編《清史論文選集》，周遠(yuǎn)廉《清朝開國史研究》，王鐘翰《東北考察記》(《歷史地理》第五輯)，薛虹、李洵主編《清代全史》第一卷。

②李朝《成宗實(shí)錄》卷二六九。

③李朝《成宗實(shí)錄》卷二五九。

④明《英宗實(shí)錄》卷一0三。

⑤李朝《燕山君日記》卷一七。

然而，女真人本身所從事的農(nóng)耕卻相當(dāng)不穩(wěn)定。明成化四年(1468年)，女真人尚冬哈向朝鮮索還逃亡的漢族奴隸時(shí)說：“我以牛馬購奴婢，若不及還，親操耒耜必矣?！雹诳芍?，他僅在奴隸缺乏的情況下，才被迫從事農(nóng)耕。有的女真部落常因“節(jié)晚失農(nóng)”或“因雨失農(nóng)”，而“托以畋獵”，“捕漁資生”，回到其傳統(tǒng)的采獵經(jīng)濟(jì)之中③。還有的尚處于遷徙不定的狀態(tài)，所事農(nóng)業(yè)“非為恒居，只設(shè)農(nóng)幕，往來居生”④。

這些都說明，女真人“本事田獵，不專賴耕種而生”⑤。農(nóng)耕在女真內(nèi)部并不是一個(gè)經(jīng)常性的生產(chǎn)部門，農(nóng)業(yè)也就不是女真族的主要經(jīng)濟(jì)形式。

論述至此，或許有人引證下列幾條常見的材料堅(jiān)持女真自明中葉起即以農(nóng)耕為主之宿論：

甲)正統(tǒng)二年(1437年)六月，朝鮮地方官曾派人“潛渡婆豬江，直抵兀喇山北隅吾彌府，見水兩岸大野，率皆耕墾，農(nóng)人與牛散布田野，而馬則不見”⑥。

乙)嘉靖六年(1527年)，明監(jiān)察御使盧瓊見“諸夷環(huán)徼而居”，“皆有室廬，而建州為最”。“樂種住，善緝紡，飲食服用皆如華人”。海西女真甚至“俗尚耕稼”⑦。

丙)萬歷年間，親臨建州等地的朝鮮人申忠一、李民寏報(bào)告：當(dāng)?shù)亍盁o墅不墾，至于山上，亦多開墾”?！疤锏仄犯撸瑒t一斗落種，可獲八九石，瘠則僅收一石?！薄巴恋胤署?，禾谷甚茂，旱田諸種，無不有之。絕無水田，只種山稻。”⑧

據(jù)以上材料，似乎女真的農(nóng)耕已經(jīng)普及，而且程度較高。然而這里也不無可疑之處。史料甲中的“農(nóng)人”未必是女真人，他們很可能漢人和朝鮮人。材料中“馬則不見”一語，從側(cè)面透露了大部分擅長騎射的女真人已乘馬出行的信息，這說明農(nóng)耕主體并不是諸申。材料乙中“服用”一語，當(dāng)指“穿著”和“服飾”。女真人的服飾與漢人不同，而且在很長時(shí)間內(nèi)都未改變，甚至在滿族入主中原后，還力圖保持其短衣窄袖、坎肩馬褂的舊制。雍正曾申諭：“我朝之衣冠，謂可表中州而式萬方也?！薄柏M有改易衣冠之理乎?”⑨因此，在嘉靖時(shí)期，盧瓊說女真人的服裝、器用和漢人一樣，豈不是有悖于理嗎?或許他所見“樂種住，善緝紡，飲食服用皆如華人”之“人”，就是被女真掠為農(nóng)耕奴隸的漢人。果真如此，則其“俗尚耕稼”之“俗”亦因釋作女真掠漢、朝人口為奴耕稼之俗，而并非女真本族耕稼之俗。材料丙中所反映的農(nóng)耕的發(fā)達(dá)，更未指明這就是諸申勞動(dòng)的結(jié)果。女真本身相當(dāng)不穩(wěn)定的農(nóng)耕生產(chǎn)水平要達(dá)到“無墅不墾”、“禾谷甚茂”的程度，是不太可能的。在筆者看來，這些都是女真貴族迫使外族農(nóng)業(yè)人口為奴耕稼的成果。因此，目前還沒有直接的證據(jù)顯示當(dāng)時(shí)的女真已是以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主了。我們不能因?yàn)榻ㄖ莸鹊赜修r(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)的種種跡象，便忽略了當(dāng)時(shí)農(nóng)耕的主體是被掠賣為奴的外族人口，而女真的傳統(tǒng)采獵經(jīng)濟(jì)形式并未有大的改變，仍在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位。直到天聰初年，皇太極還認(rèn)為，人參、貂皮等采獵產(chǎn)品，為“我民所賴以為生者”⑩。由此可見，在努爾哈赤起兵之前，女真仍以采獵為主要的生產(chǎn)部門。

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①李朝《成宗實(shí)錄》卷八0。

②李朝《世祖實(shí)錄》卷四五。

③參見李朝《太宗實(shí)錄》卷一○，《成宗實(shí)錄》卷一七一。

④李朝《中宗實(shí)錄》卷九七。卷一○二。

⑤李朝《燕山君日記》卷一四。

⑥李朝《世宗實(shí)錄》卷七七。

⑦《遼東志》卷七《藝文·經(jīng)略》。

⑧《建州紀(jì)程圖記》，《建州聞見錄》。

⑨《大義覺迷錄》卷二。

⑩清《太宗實(shí)錄》卷二。

二

然而，女真的這種采獵經(jīng)濟(jì)，與典型的原始共同體內(nèi)“茹毛飲血”式的原始采獵經(jīng)濟(jì)不同。它是一種“外向型的自然經(jīng)濟(jì)”，并構(gòu)成女真社會(huì)多種經(jīng)濟(jì)成份的基礎(chǔ)。在特定的歷史條件下，其形式與性質(zhì)又發(fā)生著迅速地演化。

女真在與明朝和朝鮮的交往中，一方面用捕獲野獸的形式，將“狩獵”目標(biāo)轉(zhuǎn)向漢、朝人口，將其掠賣為奴，迫其耕稼，創(chuàng)造出比采獵勞動(dòng)更高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在另外一方面，因女真的采獵經(jīng)濟(jì)與接壤的漢、朝農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)是不同的生產(chǎn)部門，在其交往過程中，必然產(chǎn)生大規(guī)模的社會(huì)交換。即用女真的采獵產(chǎn)品換取明朝和朝鮮的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)產(chǎn)品，從而也引起女真內(nèi)部的交換。可見，女真的社會(huì)交換主要不是由于其內(nèi)部分工的擴(kuò)大而產(chǎn)生，而是通過朝貢、互市等形式，首先在與農(nóng)業(yè)民族的交往過程中產(chǎn)生。從15世紀(jì)初起，明朝就在東北設(shè)衛(wèi)所，頒給女真各部酋長敕書、印信，準(zhǔn)其定期朝貢。貢品多為馬匹、人參、東珠、貂皮及山貨野果等采獵產(chǎn)品。朝廷所回賞的物品有銀兩、緞布、鐵鏵、耕牛、鐵鍋等各式什物。又設(shè)開原、廣順馬市，進(jìn)行貿(mào)易。以后陸續(xù)還在邊墻隘口處增開了撫順、清河等多處互市場所，市易物品除馬匹外，還有糧食、鹽、布、農(nóng)具、皮毛、人參等，應(yīng)有盡有。后來，滿族人自己在史書中寫到：“互市交易，照例取賞，因此，滿洲民殷國富?！雹?/p>

與農(nóng)業(yè)民族的交換和掠奪農(nóng)業(yè)人口為奴耕稼，使女真的生活水平大大高于單純依賴采獵產(chǎn)品度日的原始初民。然而，要維持這一生活水平，就必須使本族的采獵產(chǎn)品盡可能的輸出，以換回各種生活必需品，以及奴隸制農(nóng)業(yè)所需的農(nóng)器、耕牛等生產(chǎn)工具。這樣一來，采獵經(jīng)濟(jì)在滿足女真本身消費(fèi)時(shí)仍是自然經(jīng)濟(jì)，而部分產(chǎn)品又用于對(duì)外交換，它便有了商品生產(chǎn)的某些特點(diǎn)。在外部高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力的沖擊下，女真的采獵經(jīng)濟(jì)在畸形地發(fā)展，它已不同于封閉的原始共同體的采獵經(jīng)濟(jì)，僅為本族提供難以為繼的生活物資，而是通過采獵——交換的形式，成為他們獲得更豐富、更穩(wěn)定的生活必需品的媒介。同時(shí)，它還促進(jìn)了女真社會(huì)生產(chǎn)力的高速發(fā)展，即通過落后的生產(chǎn)形式，引進(jìn)了發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力，使女真能在保留本族采獵傳統(tǒng)的同時(shí)，為將漢、朝人口淪為奴隸，并將其重新投之于土地耕作提供了條件。從這個(gè)意義上來說，女真社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展不是漸進(jìn)的而是跳躍式的。但從社會(huì)發(fā)展的階段來看，當(dāng)時(shí)女真內(nèi)部“不相為奴”②，單靠掠賣外部人口為奴使喚，這種狀況類似于恩格斯所說的“剛剛產(chǎn)生并且是零散現(xiàn)象的奴隸制”③時(shí)期。

由于奴隸來源于外部民族，女真貴族為擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)常發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭，掠奪奴隸和財(cái)富。掠奪戰(zhàn)爭導(dǎo)致了民族關(guān)系緊張，繼而影響到民族間交換的正常進(jìn)行。在另一方面，明朝對(duì)女真的民族歧視和壓迫，也影響到雙方交換的進(jìn)行。成化三年(1477年)十一月，“時(shí)海西虜糾建州三衛(wèi)人寇瑗陽，言‘往年受朝廷厚遇。今無故添一官人伴送我行，飲食之如犬豕，禁制我市買，使男無鐵鏟，女無針剪，因事入寇”④。在女真畸形的采獵經(jīng)濟(jì)中，如不能正常地對(duì)外交換，其采獵——交換的進(jìn)程便被打斷。女真人得不到必需的生活用品和生產(chǎn)工具，而他們的大多數(shù)采獵物又只是初級(jí)產(chǎn)品，難以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。這就勢必影響以釆獵為基礎(chǔ)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)，使女真人的生活水平迅速下降。因此，他們只能依仗采獵民族尚武的傳統(tǒng)，對(duì)農(nóng)業(yè)民族展開更大規(guī)模的寇掠?？苈拥哪康呐c采獵是一致的。對(duì)于處在原始社會(huì)末期的女真而言，寇掠既是戰(zhàn)爭又是生產(chǎn)。女真的社會(huì)基層組織牛錄所具有的職能，就是既組織掠奪戰(zhàn)爭又管理女真的采獵和外族奴隸從事的農(nóng)耕，二者是合而為一的。但是，掠奪戰(zhàn)爭比起采獵——交換的形式來，獲得財(cái)富更為直捷。因此女真貴族發(fā)動(dòng)的掠奪戰(zhàn)爭，也就日益成為普通諸申所從事的“一種正常的營生”⑤。

在努爾哈赤起兵兼并女真各部并逐步形成統(tǒng)一的滿族的過程中，其與明朝的關(guān)系也逐漸惡化。17世紀(jì)初，明先后停止了建州的朝貢，關(guān)閉了馬市，對(duì)建州實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁和物資禁運(yùn)。女真的采獵——交換經(jīng)濟(jì)形式基本被破壞，對(duì)明朝的零星寇掠必然演化為大規(guī)模的掠奪戰(zhàn)爭。滿族(女真)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式就變?yōu)椴色C——掠奪并舉。戰(zhàn)爭的擴(kuò)大須有農(nóng)業(yè)的發(fā)展作保障。但是，當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力又主要是從外部掠奪而來，這又成為戰(zhàn)爭的一個(gè)主要的目的。掠奪戰(zhàn)爭與奴隸制農(nóng)業(yè)成為一對(duì)既互相促進(jìn)又互相制約的矛盾。要在發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭之前解決農(nóng)業(yè)發(fā)展中的勞動(dòng)力問題，只有讓一部分諸申放棄以采獵——掠奪為“一種正常的營生”，去從事他們所鄙視的奴隸們的農(nóng)耕。這時(shí)候，滿族自身的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)才真正開始出現(xiàn)。

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①清《太祖武皇帝實(shí)錄》)卷一。

②李朝：《燕山君日記》，卷一七。

③恩格斯：《家庭、私有制和國家的起源》，載《馬克思恩格斯選集》第4卷，第159頁。

④明《憲宗實(shí)錄》卷一七二。

⑤恩格斯：《家庭、私有制和國家的起源》，載《馬克思恩格斯選集》第4卷，第104頁。

三

由此可見，滿族的農(nóng)業(yè)并不是通過社會(huì)分工自然形成的，而是必須根據(jù)形勢的需要，通過行政手段，促使其本族的農(nóng)耕化。后金在建國時(shí)就曾運(yùn)用行政手段來推行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。據(jù)《滿文老檔》記載：1613年“令各牛錄出男丁十人，牛四頭，始于荒地耕種之。自是免征國人糧賦，國人遂無憂苦，糧儲(chǔ)轉(zhuǎn)為豐足，于是建造糧庫。此前從無糧庫”①。1615年努爾哈赤整編牛錄時(shí)，“又念國人苦于糧賦，特令一牛錄出男丁十人，牛四頭，以充公役，墾荒屯田。自是，糧谷豐登，修建糧庫”②。屯田在滿族向農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)過渡中有著重要的意義。諸申雖未完全耕戰(zhàn)結(jié)合，但滿族已把農(nóng)業(yè)作為一個(gè)經(jīng)常性的生產(chǎn)部門，將其與掠奪戰(zhàn)爭聯(lián)系了起來。

第一，在屯田以前，努爾哈赤的兵馬糧草，由各級(jí)貴族及其牛錄下的奴隸制田莊提供，“臨時(shí)取用，不于城中積置”③。奴隸制田莊中剝削外族奴隸所得的農(nóng)產(chǎn)品除了以“征國人糧賦的”形式上交一部分以外，還要提供牛錄下人丁的糧食。農(nóng)耕不足，遂使國人“憂苦”，更不能及時(shí)地為努爾哈赤提供糧草，勢必影響到戰(zhàn)爭的擴(kuò)大。屯田以后，各牛錄出一定的勞力，以“充公役”的形式，為努爾哈赤提供糧草，作為上交的糧賦，滿族開始有了較為穩(wěn)定的糧食儲(chǔ)備，可供發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭之需要。而諸申男丁也按法令規(guī)定必須從事一定的農(nóng)耕。

第二，屯田并不排斥或代替原有的奴隸制農(nóng)業(yè)，它僅在荒地上實(shí)行，對(duì)利用外族奴隸開墾的土地沒有影響。相反，屯田之后，“免國人糧賦”，牛錄下奴隸制田莊的產(chǎn)品也就無須再上繳而是歸各級(jí)貴族牛錄諸申自身消費(fèi)。這對(duì)于“軍糧使之自備”④的牛錄而言，顯然增強(qiáng)了其后勤的活力，對(duì)努爾哈赤擴(kuò)大戰(zhàn)爭是十分有利的

第三，屯田的人丁占全部滿族人丁的比例很小。僅以“三百丁編一牛錄”的具文為準(zhǔn)，每牛錄出10丁屯田，只占整個(gè)牛錄強(qiáng)壯勞力的3％強(qiáng)，盡管各牛錄入丁的實(shí)際編制不完全一致，從事農(nóng)耕的諸申并不多則是可以肯定的。屯田畢竟只是諸申在“公有”土地上集中農(nóng)耕的開始。

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①《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第19頁。

②《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第37頁。

③《建州紀(jì)程圖記》

④《建州紀(jì)程圖記》。

不過，滿族的經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)使諸申并不看重土地。清代入關(guān)后，八旗兵丁在關(guān)外曾被稱作“占山戶”，就是因?yàn)槠洚a(chǎn)業(yè)不是以占有耕地為主，而是因?yàn)樗麄兞?xí)慣以山林作為其采獵的生產(chǎn)資料。在明代，諸申習(xí)慣于采獵而忽視農(nóng)業(yè)的觀念當(dāng)更強(qiáng)。通過行政手段使諸申屯田也非易事。就從《滿文老檔》兩次記載此事而言，顯然是第一次屯田令下達(dá)后并未得到貫徹實(shí)施，于是須再加以申飭。農(nóng)耕，對(duì)于諸申來說，還不是一項(xiàng)可以普遍接受的職業(yè)。而滿族貴族也將農(nóng)業(yè)處于受戰(zhàn)爭支配的地位，完全服從于戰(zhàn)爭的需要。后金天命元年(1616年)七月，為準(zhǔn)備征明，努爾哈赤“命每牛錄各選馬六匹共一千匹，放人田禾中飼秣使肥之”①。這一做法從側(cè)面反映了滿族貴族尚武輕農(nóng)的一般心態(tài)。因此，屯田雖然是經(jīng)常性的，采獵——掠奪為一體的戰(zhàn)爭卻仍是滿族的主要經(jīng)濟(jì)形式。當(dāng)然，屯田在滿族立國和對(duì)明戰(zhàn)爭中的作用也不能忽視。

后金建國及其對(duì)明朝戰(zhàn)爭的展開，促進(jìn)了原有的奴隸制農(nóng)業(yè)。天命初，后金“奴酋及諸子，下至卒胡，皆有奴婢(互相買賣)、農(nóng)莊(將胡則多至五十余所)。奴婢耕作，以輸其主”②。奴隸制農(nóng)業(yè)有較大地發(fā)展，但其生產(chǎn)形態(tài)并未向更高的階段過渡，仍以外部人手為主要?jiǎng)趧?dòng)力。薩爾滸之戰(zhàn)時(shí)，朝鮮兵戰(zhàn)敗，“被擄之后，分派于奴酋舊城外寨居胡家，作農(nóng)為事”，有的“軍兵則以農(nóng)軍各處分置”③。顯然，他們?nèi)员怀渥鬓r(nóng)耕奴隸使喚。而亦兵亦獵的諸申則沒有大規(guī)模地投入農(nóng)耕?！败娮鋭t但礪刀劍，無事于農(nóng)畝者，無結(jié)卜之役、租稅之收”④。他們在八旗牛錄管理之下，為后金提供“雜物收合之用，戰(zhàn)斗力役之事”⑤。全民族仍視掠奪戰(zhàn)爭為“一種正常的營生”?！芭酥畧?zhí)鞭馳馬，不異于男，十余歲兒童，亦能佩弓箭弛逐。少有暇日，則至率妻妾畋獵為事，蓋其俗然也。凡有戰(zhàn)斗之行，絕無糧餉軍器之運(yùn)轉(zhuǎn)，軍卒皆能自備而行。出兵之時(shí)，無不歡躍，其妻子亦皆喜樂，惟以多得財(cái)物為愿。如軍卒家有奴四五人，皆爭偕赴，專為搶掠財(cái)物故也”⑥。也有少數(shù)諸申在被征服地方進(jìn)行掠奪性的農(nóng)作，“農(nóng)胡等作農(nóng)于中原地方，任意收獲”⑦?？傊?，在后金占領(lǐng)遼東以前，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征是，以滿族向外擴(kuò)張的戰(zhàn)爭為主導(dǎo)，繼續(xù)掠奪外部人口為奴耕稼，而滿族本身的屯田等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)只占很小的比例。

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①《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第47頁。

②《建州聞見錄》。

③李朝：《光海君日記》，卷一四七。

④《建州聞見錄》。

⑤《建州聞見錄》。

⑥《建州聞見錄》。

⑦李朝：《光海君日記》，卷一五二。

四

后金攻占遼東地區(qū)以后，滿族的發(fā)展重心，由深山老林的蘇子河流域移至農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)的遼河平原。這為滿族農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境。同時(shí)，面對(duì)遼東廣大被征服的漢人，滿族貴族也不可能將其全部淪為奴隸，而是采取計(jì)丁授田的辦法，將其編為后金的“順民”。天命六年(1627年)七月，努爾哈赤傳諭：“海州地方撥田十萬坰，遼東地方撥田二十萬坰，共征田三十萬坰，分給我駐扎此地之兵馬。至于我眾百姓之田，仍在我地方耕種。爾遼東地方諸貝勒大臣及富家之田，荒蕪者甚多也!該荒蕪之田亦列入我所征之三十萬坰田數(shù)內(nèi)。如不敷用，可取自松山堡以內(nèi)至鐵嶺、懿路、蒲河、范河、琿托河、沈陽、撫順、東州、瑪根丹、清河、孤山等地之田耕種。若仍不足，可至邊外耕種?！灸晁N之糧，準(zhǔn)其各自收獲。我今計(jì)田每丁給種糧田五坰，種棉地一坰矣。爾等不得隱匿男丁，隱則不得其田矣!……每三丁合種官田一坰，每二十丁以一人充兵，一人應(yīng)役?！雹賹?duì)計(jì)丁授田諭的認(rèn)識(shí)，學(xué)術(shù)界大致有三種：(一)計(jì)丁授田是在八旗人丁中實(shí)行的②；(二)計(jì)丁授田是在遼東漢人中實(shí)行的③；(三)計(jì)丁授田是在后金統(tǒng)治下滿漢人丁中普遍實(shí)行的④。筆者贊同第三說，但是，對(duì)于這一諭令的內(nèi)容還可作進(jìn)一步的分析。

首先，這一諭令確實(shí)是下達(dá)給遼東漢人的。諭令將后金國人稱作“我”，而將原明朝的遼東軍民稱作“爾”，征服者的口氣十分明確。但是，計(jì)丁授田不僅僅只在漢人中實(shí)行。在海州、遼東征田三十萬坰，是分給駐扎在該地的八旗兵丁的，而未進(jìn)入遼東地區(qū)的后金人(含諸申統(tǒng)治下的外族農(nóng)業(yè)奴隸)，則仍留在遼西本土耕種，即“仍在我地方耕種”，其田當(dāng)然不在此三十萬坰之內(nèi)。這三十萬坰土地也僅為合征之概數(shù)，實(shí)際征田數(shù)目則以八旗兵丁受田足額為準(zhǔn)。故在當(dāng)?shù)靥锂€不足時(shí)，可往松山堡以南的鐵嶺、沈陽等處受田。又因?yàn)樵撝I令不是下達(dá)給八旗的，所以，文中并不需提到八旗兵丁的受田標(biāo)準(zhǔn)。但是，聯(lián)系當(dāng)時(shí)漢人可受種糧田5坰和棉地1坰，以及滿族人關(guān)后圈地時(shí)也給八旗兵丁授田30至36畝(即5至6坰)的情況來看，在遼東給八旗兵丁分田，不會(huì)少于每丁6坰。因此，諭令頒布后，諸申在遼東獲得了較為穩(wěn)定的主要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料。

然而，在遼東分田給八旗兵丁與清入關(guān)后的圈地不同，它不是像圈地那樣，將八旗駐地上的漢人驅(qū)逐或強(qiáng)迫“投充”，而是在當(dāng)?shù)貙?shí)行滿漢人丁的“同住、同食、同耕”的政策。這一政策的推行，是考慮到諸申雖分得一塊面積不小的耕地，但他們并不具備在占領(lǐng)區(qū)安家立業(yè)的能力。因?yàn)椋T申脫離了原來熟悉的采獵經(jīng)濟(jì)的環(huán)境，其家內(nèi)原有的少量奴隸，又難以維持必要的農(nóng)耕，生活得不到保障。所以，讓“諸申人、漢人同居一屯，糧則共食”⑤，目的是解決他們在遼東的生活來源，即讓其靠強(qiáng)占漢人的住房、糧食過活，分給諸申之田，名義上是無主的，實(shí)際上也是掠奪漢人的耕地。天命六年十二月的一道汗諭聲稱：“我諸申遠(yuǎn)離故土遷戶至此，已屬辛苦，而接受諸申人并與之合住之漢人，撥給住房、糧食及耕田，亦屬勞苦?！雹捱@就是說，諸申的一切生活條件均由漢人提供。這些漢人雖不再淪為奴隸，但處境未必比奴隸好多少。次年三月又一道汗諭曰：“曾命諸申、漢人合居同住、同食、同

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①《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第219—220頁。

②參金成基《清入關(guān)前八旗土地制度試探》(《清史論叢》第l輯)，王鐘翰《〈滿文老檔〉中計(jì)丁授田尚榷》(《民族史論叢》第1輯)。

③參李景蘭《試論努爾哈赤“計(jì)丁授田”與“分丁邊莊”政策》(《社會(huì)科學(xué)輯刊》1984年1期)，郭成康、劉建新《努爾哈赤“計(jì)丁授田”諭考實(shí)》(《清史研究集》第2集)。

④參周遠(yuǎn)廉《清朝開國史研究》(遼寧人民出版社1981年版)。

⑤《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第260頁。

⑥《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第268頁。

耕。今聞諸申人命同居之漢人趕其牛車輸運(yùn)糧草，并苛取諸物等語，該漢人豈給爾為奴耶?……嗣后諸申、漢人除房舍同居、糧米計(jì)口同食外，諸申漢人各所得之田，以各自之牛耕種?！雹僦T申欺凌漢人，除了苛取財(cái)物外，主要是役使他們進(jìn)行運(yùn)輸、耕作等生產(chǎn)。所謂“同耕”，仍舊是由漢人替諸申農(nóng)耕。為了減輕漢人的一些負(fù)擔(dān)，此諭命令以后除了仍舊同住同食外，諸申和漢人分開耕種。而這一點(diǎn)實(shí)際上并未完全做到。是年六月便有漢人告曰：“我之牛為諸申人耕種，我之身為諸申人差使，我妻亦為其煮飯。我喂養(yǎng)自豬，大豬只擲給一二錢，遂即強(qiáng)行殺之?！雹诳梢?，大部分以掠奪為“一種正常營生”的諸申，在進(jìn)入遼東之初，不可能立即放下武器投身于農(nóng)畝，即使有所謂八旗余丁耕種，所需的農(nóng)具、耕牛及種子等，還必然“借助于”漢人。此外，諸申的農(nóng)耕技術(shù)是否達(dá)到了漢人那般成熟?是否都樂意從事農(nóng)耕?這些都是值得懷疑的問題。給諸申授田，使其逐漸適應(yīng)農(nóng)耕生活，是后金為發(fā)展經(jīng)濟(jì)、壯大國力這一目的所作的考慮。但是，在社會(huì)迅速向農(nóng)業(yè)化過渡之中，諸申要以所謂“同耕”的形式，取得農(nóng)業(yè)民族的幫助，這無論是從其生產(chǎn)要求上來說，還是從其征服者的心態(tài)來說，都是十分自然的。

其次，計(jì)丁授田諭的重點(diǎn)在向漢人強(qiáng)調(diào)按丁征賦役。后金在赫圖阿拉時(shí)期就是以牛錄為基本單位向諸申僉派賦役的?！胺灿须s物收合之用，戰(zhàn)斗力役之事，奴酋令于八將，八將令于所屬柳累將，柳累將令于所屬軍卒?！雹墼谶|東計(jì)丁授田，對(duì)漢人也是以丁為本，使其為后金提供勞役租和兵役差徭。即“每三丁合種官田一坰，每二十丁以一人充兵、一人應(yīng)役”。這里并沒有提到諸申的義務(wù)。實(shí)際上，受田諸申的義務(wù)與漢人的不同。他們是以兵役為主，賦稅征派則是臨時(shí)性的。天命二年二月，都堂傳諭：“每牛錄男丁三百人，征糧二百石……，諸申官所管之漢人等，每三丁征糧二石。④”這是不是向諸申和漢人征收田租呢?當(dāng)然不是。在封建國家實(shí)行勞役租的情況下，農(nóng)奴份地的收入歸己，官田的收入歸國家，必要?jiǎng)趧?dòng)和剩余勞動(dòng)在時(shí)間和空間上都是分開的。漢人每丁受田6坰為份地，又三丁合種官田1坰，是為勞役租。然而，到目前為止，還沒有發(fā)現(xiàn)任何諸申承擔(dān)勞役租的記載。在建元天命以前，每牛錄出十丁四牛屯田，其生產(chǎn)形式不詳。但是，對(duì)諸申并未授予份地，自然也就不存在與之相應(yīng)的勞役租。牛錄屯田只是“以充公役”的形式僉派諸申向萌芽型態(tài)的國家賦稅，故后來有“免征國人糧賦”之說。如果說在土地國有制下是租稅合一，那么，牛錄屯田只反映了稅而并無其租。而在遼東，對(duì)漢人計(jì)丁授田6坰，同時(shí)又“三丁合種官田一坰”，這才是真正的租稅合一。在正賦之外，他們還要像諸申一樣，將份地的產(chǎn)品以三丁交二石的標(biāo)準(zhǔn)(諸申是以一牛錄三百丁為單位交二百石)上繳國家。這就如同諸申在移駐遼東以前就曾有過的

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①《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第359頁。

②《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第383頁。

③《建州聞見錄》。

④《滿文老檔》(譯注本)，中華書局]990年版，第417頁。

“雜物收合之用”。諸申除了交納糧賦外，還要按丁納銀、草料等，“一年每男丁應(yīng)納之賦官糧、官銀、軍馬飼料，共銀三兩”①，仍如以前“無結(jié)卜之役、租稅之收”，不種官田，即無須提供勞役租。

上述情況表明，諸申和漢人雖然都是后金的編民，同樣都有受田的權(quán)利，但他們所承擔(dān)的義務(wù)是不一樣的。諸申是征服者，“滿洲出兵，三丁抽一”②，甚至有時(shí)要抽調(diào)一半以上的兵丁出征③，是戰(zhàn)斗的主力。給其授田，主要仍是解決“軍糧使之自備”的問題，再者，諸申尚不善于農(nóng)耕，讓其種官田，無疑會(huì)加重其負(fù)擔(dān)，于國家也得不償失，故免其勞役租。諸申不納勞役租也表明他們的地位要比漢人高出一等。而漢人則是被征服的“二等公民”，他們只有1／20的男丁服兵役，從事女真人所認(rèn)為的“正常營生”。給漢人授田，主要仍是使他們?yōu)楹蠼鹛峁┳赓x。此外，漢人實(shí)際上還要為諸申提供住房、口糧，為諸申代耕份地，并受到統(tǒng)治者的種種盤剝與欺壓。他們的負(fù)擔(dān)比諸申要重的多。故天命六年底，努爾哈赤便撫慰漢人曰：“與諸申合居之漢人，其住房、耕田、糧食被征之苦，俟筑城工竣，如同我諸申人免征徭役數(shù)年，以資修養(yǎng)?！雹艽顺鏊^“免征徭役”，當(dāng)包括像諸申那樣不被役使種官田，即豁免勞役租。

綜上所述，通過計(jì)丁授田，遼東漢人由原來明朝軍屯制或租佃制下的封建軍民，轉(zhuǎn)化為后金的國家農(nóng)奴。而諸申以前是“但礪刀劍，無事于農(nóng)畝”，而今則在“礪刀劍”之外，也“有事于”農(nóng)畝了。他們的身份開始由自由民向國家依附農(nóng)的地位轉(zhuǎn)化。各牛錄駐于遼東的男丁，約有2／3在內(nèi)耕田，1／3在外駐防，“其田令牛錄入兼耕”⑤。盡管有的還需漢人“幫助”，但此后農(nóng)耕日益成為諸申在征戰(zhàn)之外的另一種重要的營生。它在社會(huì)生活和支持戰(zhàn)爭中的重要性，也為后金統(tǒng)治者認(rèn)清。為保護(hù)農(nóng)耕，后金不再以田禾飼秣戰(zhàn)馬，甚至八貝勒之牧牛人踐損田地，莊頭未加制止，亦各受罰，并布告曰：“凡軍士之馬匹有人田者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即捕之?！雹尢烀四昃旁掠忠?guī)定：“凡有牲畜人田，知者執(zhí)之…一．馬、牛、騾、驢等畜，各罰銀一兩?！雹哌@些措施有力的推動(dòng)了滿族上下農(nóng)耕意識(shí)的加強(qiáng)。其后，后金實(shí)行的分丁編莊政策，則更有力地促進(jìn)了滿族農(nóng)業(yè)化的進(jìn)程。

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①《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第414頁。

②清《太宗實(shí)錄》卷一七。

③《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第304頁。

④《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第268頁。

⑤《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第319—320頁。

⑥《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第548頁。

⑦《滿文老檔》(譯灃本)，中華書局1990年版，第556—557頁。

五

分丁編莊政策是基于努爾哈赤晚年八貝勒共議國政的構(gòu)想，當(dāng)遼東漢人的反抗嚴(yán)重影響到后金統(tǒng)治時(shí)，于天命十年(1625年)十月正式出臺(tái)的。在鎮(zhèn)壓了復(fù)州等地的漢人暴動(dòng)以后，后金對(duì)遼東的漢人進(jìn)行所謂的“甄別”，將“無糧者”和原明朝的官員、知識(shí)分子予以"正法”，其余的漢人則全部按丁編入各級(jí)貴族的莊屯加以“豢養(yǎng)”。統(tǒng)治者宣傳說：“若置養(yǎng)育之人于中間之地，則受諸申之侵害。故皆建為汗與貝勒之莊屯。一莊給男丁十三人，牛七頭，田百坰，二十坰為官田，八十坰供爾等食用。”①這是利用漢人對(duì)諸申役使其勞作的不滿，來減少分丁編莊過程中的阻力。不但“為我(后金)建城池、出官差之人則建莊養(yǎng)之”，而且諸申和貝勒原有的漢族奴隸也在重新“甄別”編莊之列，“由八貝勒莊屯之漢人起，凡人諸申家之人，皆執(zhí)之，照例甄別之”。諸申“若以家中無有或不知而隱匿不舉，則罪之”②。編莊對(duì)于原為后金編民的漢人而言，是由國家農(nóng)奴轉(zhuǎn)化為貴族的私家農(nóng)奴，他們?nèi)蕴幱趧谝圩鈩兿髦?，但剝削量加重了?3丁種80坰份地，平均每丁仍是6坰，與過去不變，而13丁合種20坰官田，平均每丁種1．5坰，比原來3丁合種官田1坰，勞役租陡然上升了5倍，盡管其農(nóng)奴的身份并沒有根本性的變化。對(duì)于原為奴隸身份的漢人來說，倒是取得了和大多數(shù)漢人一樣的農(nóng)奴地位。由于將漢人分丁編莊，原來計(jì)丁授田給漢人的份地也就全部轉(zhuǎn)入八旗，成為八旗貴族莊屯的土地。這對(duì)漢人來說，影響并不太大，因?yàn)樵谫F族的土地上，他們?nèi)杂幸环莳?dú)立經(jīng)濟(jì)，至多是束縛性更強(qiáng)了。然而，編莊對(duì)于諸申來說卻有著至關(guān)重要的影響。從表面上看，編莊政策只涉及到漢人，與諸申無關(guān)，實(shí)際上，它不僅改變了對(duì)漢人的計(jì)丁授田政策，也改變了諸申與漢人“同住、同食、同耕”的環(huán)境。既然漢人成為貴族的私家農(nóng)奴，普通諸申便不能隨意役使他們，甚至家中的少量漢族奴隸也被奪去編莊。這樣一來，諸申在生產(chǎn)和生活中多失去了原有的“依靠”和“助手”，只能被迫去適應(yīng)獨(dú)立的農(nóng)耕生活。此時(shí)，牛錄的管理職能，也由組織戰(zhàn)斗與采獵，轉(zhuǎn)變?yōu)檐娛侣毮芎娃r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的職能。諸申的生活費(fèi)用和出征的戰(zhàn)爭費(fèi)用，除了以戰(zhàn)養(yǎng)戰(zhàn)的途徑，就只有依靠自身的農(nóng)耕來提供，向耕戰(zhàn)結(jié)合的方向發(fā)展。

在編莊的第二年，諸申的農(nóng)耕還很困難。后金曾不得不“著所有婦孺皆出，耘鋤田禾，作速培土，患病者，令該牛錄之眾人助之”③，以發(fā)揮牛錄組織的生產(chǎn)管理職能。天聰元年(1627年)六月，皇太極又諭曰：“詳查各旗屬之人，孰能耕種，孰不能耕種，孰有糧，孰無糧。其未耕種而無糧者，有兄弟則令與其兄弟相依，無兄弟孤獨(dú)之人，則令與牛錄中有糧殷富之人養(yǎng)之?！雹軙r(shí)值“國中大饑”，“盜賊蜂起”⑤，這對(duì)于本來就不善于農(nóng)耕的諸申來說，無疑是一大考驗(yàn)。他們要完全依賴自己的力量來渡過難關(guān)。因?yàn)椋谫F族莊屯中的漢人已不可能作為諸申依靠的對(duì)象。雖然，皇太極即位時(shí)，縮小了貴族莊屯的規(guī)模，將13丁一莊改為8丁一莊，使部分漢人從貴族莊屯中分出，重新成為國家的編民。但是，此時(shí)出屯

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①《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第646頁。

②《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第644頁。

③《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版．第704頁。

④《滿文老檔》(譯注本)，中華書局1990年版，第857頁。

⑤《滿文老檔》(譯灃本)．中華書局1990年版，第857頁。

的漢人已經(jīng)具有了八旗的旗籍，成為組成八旗漢軍的基礎(chǔ)，他們的身份與八旗滿洲、八旗蒙古的成員已基本一致了，不再如同“二等公民”。諸申不能還像以前那樣，迫使他們與之“同住、同食、同耕”，甚至為奴使喚。諸申只能依靠本族集體的力量，以八旗內(nèi)的“互助”形式來進(jìn)一步適應(yīng)農(nóng)耕生活，并逐步成為自食其力的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者。

經(jīng)過幾年的努力，滿族在天聰年間已基本達(dá)到了耕戰(zhàn)結(jié)合的水平。天聰四年五月，皇太極致書征明前線的將領(lǐng)曰：“先還之兵，俱已各整器具，治家業(yè)，深耕田地，牧馬肥壯。耕種既畢，即令在家之人經(jīng)理收獲，伊等軍器繕完，朕即率之前往?！雹倨吣炅?，在一次討論出征的問題時(shí)，濟(jì)爾哈朗奏言：“今歲按兵不動(dòng)，為耕種故耳。臣意待耕耘完畢，可即興師。至收獲之事，婦人稚子亦可委也?！雹谶@些話充分顯示了農(nóng)業(yè)已在諸申的耕戰(zhàn)生活中占據(jù)著重要的位置。以前，“韃賊寇抄遼東等出……雖農(nóng)時(shí)，亦且肆行”③，奴隸制農(nóng)業(yè)只是采獵——掠奪的附屬物。而今，八旗諸申“出則為兵，人則為民，耕戰(zhàn)二事，未嘗偏廢”④?；侍珮O還指出：“田疇廬舍，民生攸賴；勸農(nóng)講武，國之大經(jīng)。”⑤耕戰(zhàn)政策成為滿族政權(quán)的大政方針。在此方針指導(dǎo)下，諸申亦兵亦農(nóng)，成為國家的依附農(nóng)民。由于這一變化是在編莊政策影響下造成的，所以，分丁編莊既是后金(清人關(guān)前)在遼東漢人中全面推行農(nóng)奴制的一個(gè)步驟，也是促進(jìn)滿族農(nóng)業(yè)化的一個(gè)重要里程碑。

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①清《太宗實(shí)錄》卷一七。

②清《太宗實(shí)錄》卷七。

③清《太宗實(shí)錄》卷一四。

④清《太宗實(shí)錄》卷七。

⑤清《太宗實(shí)錄》卷一三。