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貿(mào)易保護(hù)和貿(mào)易自由化是一國國際貿(mào)易政策對立的兩個方面，存在著此消彼長的關(guān)系，但在更深層次上兩者又是統(tǒng)一的，兩者統(tǒng)一于國家利益之中。任何一國的國家貿(mào)易政策都是基于本國利益制定的，其貿(mào)易保護(hù)程度和自由化程度完全取決于這兩種程度對本國利益的影響。就長期的動態(tài)利益而言，貿(mào)易自由化符合各國的利益，因而成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流趨勢。WTO是這種趨勢發(fā)展的一個重要成果，同時它反過來又是進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易自由化的一種重要手段。中國“入世”則適應(yīng)了這種貿(mào)易自由化發(fā)展的潮流。但從階段性的靜態(tài)利益看，在各國開放程度一定的前提下，采取盡可能的貿(mào)易保護(hù)措施才符合本國利益。“入世”使得中國進(jìn)入了一個全新的開放階段，原有的貿(mào)易保護(hù)體系在“入世”的沖擊下迅速瓦解，因此在WTO框架內(nèi)重建一個全新的貿(mào)易保護(hù)體系已成為當(dāng)前中國的當(dāng)務(wù)之急。

一、以關(guān)稅壁壘為核心的貿(mào)易保護(hù)體系將逐步瓦解

一直以來，中國主要通過建立高額關(guān)稅來保護(hù)本國的對外貿(mào)易，從改革開放初期以來中國一直依靠高關(guān)稅稅率為本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境。但在中國“入世”后，關(guān)稅壁壘在中國貿(mào)易保護(hù)體系中的核心地位已迅速動搖。

從WTO內(nèi)部看，由于關(guān)稅稅率的高低直接影響到出口產(chǎn)品的價格和市場競爭能力，各國都把關(guān)稅作為貿(mào)易保護(hù)的主要手段，因此，GATT及WTO一直都把關(guān)稅減讓視為其工作的核心任務(wù)。在經(jīng)過總共八輪的多邊貿(mào)易談判后，WTO各成員國的關(guān)稅稅率已得到大幅度降低。目前發(fā)達(dá)國家的加權(quán)平均稅率降到了4%，發(fā)展中國家也降到了15%，從而使得關(guān)稅壁壘在WTO各成員國中的貿(mào)易保護(hù)作用受到了很大限制。

隨著中國各產(chǎn)業(yè)國際競爭力的增強(qiáng)及中國經(jīng)過“復(fù)關(guān)”和“入世”的艱苦談判，中國的關(guān)稅經(jīng)過了幾次大幅度的調(diào)整，算術(shù)平均關(guān)稅稅率從1992年的43.2%下降到1994年的35.9%、1996年的23%、1997年10月的17.05%和1999年1月的16.78%。而中國在“入世”談判中所確定的關(guān)稅減讓表也使得中國的加權(quán)平均稅率要從“入世”前的15%降到12%，并將在五年后降到10%以下。盡管從總體看，關(guān)稅壁壘對中國各產(chǎn)業(yè)仍然起著相當(dāng)重要的作用，尤其一些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)還保持著相當(dāng)高的稅率，這對其發(fā)展仍然有著重要的意義，但從長期發(fā)展的觀點(diǎn)看，關(guān)稅壁壘已不能適應(yīng)貿(mào)易自由化發(fā)展的總體趨勢，因而越來越無法承擔(dān)起保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的核心作用。這是由關(guān)稅壁壘自身的某些缺陷決定的。首先，關(guān)稅壁壘對價格影響重大而為各國所關(guān)注，又由于透明度高而易為各國所比較，從互動的角度看，這使其難以兼顧有效性原則和非報復(fù)性原則。如中國繼續(xù)采用高關(guān)稅政策，固然可以保護(hù)某種產(chǎn)業(yè)，但其他成員國會相應(yīng)地采取報復(fù)措施，使用高關(guān)稅；如中國不希望其他成員國采用高關(guān)稅，自身也不得不降低關(guān)稅，這往往又不能有效保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)。其次，目前中國“入世”后的關(guān)稅減讓表已經(jīng)確定，每種產(chǎn)品稅率都受到嚴(yán)格的限制，這意味著關(guān)稅壁壘對中國產(chǎn)業(yè)的保護(hù)作用已非常有限，而且從動態(tài)的眼光看，WTO機(jī)制內(nèi)的關(guān)稅壁壘還要繼續(xù)削弱，其對貿(mào)易保護(hù)的作用會越來越有限。

二、發(fā)達(dá)國家貿(mào)易壁壘發(fā)展的新趨勢

在關(guān)稅壁壘的作用日漸下降的情況下，出于貿(mào)易保護(hù)的必要性，非關(guān)稅壁壘在各國尤其是在發(fā)達(dá)國家已取代關(guān)稅壁壘成為貿(mào)易保護(hù)的主要手段。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，受非關(guān)稅壁壘影響的發(fā)達(dá)國家進(jìn)口品的份額在20年內(nèi)增加了將近一倍，即從1966年的大約25%增加到1986年的48%。也正因如此，非關(guān)稅壁壘成為第七、八回合談判的削減對象，一些非關(guān)稅壁壘，如進(jìn)口配額、許可證制度、海關(guān)估價制度等都為WTO明令禁止或透明化，無法再發(fā)揮作用。而從發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)實(shí)可行性及發(fā)展趨勢看，技術(shù)壁壘和綠色壁壘因其具有有效性、合法性、持續(xù)性和不可模仿性而將在發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)體系中占據(jù)主要地位。

技術(shù)壁壘和綠色壁壘具體可通過三個方面實(shí)現(xiàn)其貿(mào)易保護(hù)的目的。其一是制訂一個高于其他國家的技術(shù)法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，將其產(chǎn)品阻擋于本國市場之外；其二是建立極其復(fù)雜的檢驗方法和檢驗程序，使國外產(chǎn)品為應(yīng)付這種復(fù)雜的方法和程序而付出高昂的代價；其三是對國內(nèi)外產(chǎn)品采取雙重標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)質(zhì)是對國外產(chǎn)品實(shí)行歧視性待遇。技術(shù)壁壘和綠色壁壘可表現(xiàn)為法律形式，但更多的是表現(xiàn)為行政法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例，具有靈活多變的特征，針對性強(qiáng)而透明度不高，而且往往可以以維護(hù)消費(fèi)者利益和保護(hù)環(huán)境的名義行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。正因如此，技術(shù)壁壘和綠色壁壘則成為發(fā)達(dá)國家目前和將來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的主要非關(guān)稅手段。

對中國這樣的發(fā)展中國家而言，技術(shù)壁壘和綠色壁壘目前尚難以承擔(dān)起貿(mào)易保護(hù)的重任。技術(shù)壁壘和綠色壁壘要滿足有效性原則，順利削弱國外產(chǎn)品的競爭力，其前提是本身要具有先進(jìn)性和復(fù)雜性。然而目前中國的各個產(chǎn)業(yè)，尤其是急需保護(hù)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)，無論是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)還是檢驗方法和檢驗程序的復(fù)雜程度都遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。因此盡管中國可以通過如《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理條例》等來阻止美國農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)入，但就總體而言，中國尚難以通過大規(guī)模的技術(shù)壁壘和綠色壁壘有效地將國外產(chǎn)品拒之門外或大幅增加其成本。同時由于國民待遇原則的規(guī)定，雙重技術(shù)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也難以得到廣泛的應(yīng)用。總之，通過制定全面而先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)體系，有利于促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)競爭力的加強(qiáng)，并在一定程度上對少數(shù)產(chǎn)業(yè)起一定的保護(hù)作用，但其保護(hù)作用尤其是對中國重點(diǎn)保護(hù)產(chǎn)業(yè)的作用是極其有限的。因此盡管從長期而言，技術(shù)壁壘和綠色壁壘仍是中國貿(mào)易保護(hù)政策發(fā)展的一個主要方向，但在短期內(nèi)，技術(shù)壁壘和綠色壁壘還無法成為中國制定貿(mào)易保護(hù)政策的重點(diǎn)內(nèi)容。

三、直接管理壁壘應(yīng)成為中國貿(mào)易保護(hù)體系的核心

在以關(guān)稅壁壘為核心的貿(mào)易保護(hù)體系逐步瓦解，而其他非關(guān)稅壁壘對中國的貿(mào)易保護(hù)又不適用的情況下，要確保中國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，尤其在中國目前處于劣勢的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，中國必須在WTO規(guī)則下重新尋求新的貿(mào)易壁壘作為貿(mào)易保護(hù)體系的核心，而這個貿(mào)易保護(hù)體系的核心必須要符合以下四個原則。

第一是有效性原則，即這種貿(mào)易保護(hù)政策能夠有效地將國外企業(yè)阻擋于本國市場之外或大幅增加其成本，降低其在本國的競爭力，避免本國產(chǎn)業(yè)受到過度競爭。

第二是適度性原則，即貿(mào)易保護(hù)政策在保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)過程中要避免使產(chǎn)業(yè)受到過度保護(hù)而停滯不前，相反要給予企業(yè)一定的外部壓力，使其存在不斷發(fā)展的緊迫感。

第三是合法性原則，即采用的貿(mào)易保護(hù)政策應(yīng)盡量不違反WTO框架內(nèi)的規(guī)定。WTO為促進(jìn)貿(mào)易自由化，防止各種變相的貿(mào)易保護(hù)手段，規(guī)定了許多禁止采用的貿(mào)易保護(hù)手段，因此采用的貿(mào)易保護(hù)政策應(yīng)繞過這些禁止性的規(guī)定。只有符合WTO規(guī)則，貿(mào)易保護(hù)政策才具有持續(xù)性。

第四是非報復(fù)性原則，即這種貿(mào)易保護(hù)政策的實(shí)施不會受到WTO其他成員國的過度報復(fù)，或者即使遭到可能的報復(fù)，其付出的代價也要小于實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的利得。

無論從中國的現(xiàn)狀還是國際背景看，直接管理壁壘理應(yīng)成為中國貿(mào)易保護(hù)體系的核心。直接管理壁壘是指政府主動采取行動直接幫助本國企業(yè)甚至直接出面與國外企業(yè)競爭，以達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。其最大的特點(diǎn)是競爭雙方不再是本國企業(yè)與國外企業(yè)，而變成本國政府和國外企業(yè)，而且是本國政府積極主動地參與和國外企業(yè)的競爭。

從國際背景看，自90年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程明顯加快，與之相適應(yīng)的是各國尤其是發(fā)達(dá)國家的政府干預(yù)也明顯增強(qiáng)。實(shí)證研究的結(jié)果表明，在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中，西方國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度遠(yuǎn)比人們想象的高。從發(fā)展的動態(tài)角度分析，可以看到兩個現(xiàn)象，首先政府干預(yù)力度加大，發(fā)達(dá)國家的國家支出率（政府支出占一國GDP的比重）一直處于穩(wěn)步上升的狀態(tài)，例如英國的國家支出率從1985年的36.6%上升到1997年40.6%；其次是干預(yù)方式的轉(zhuǎn)變，往往由間接干預(yù)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)常性的直接干預(yù)，由制訂法規(guī)政策轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)常對本國經(jīng)濟(jì)進(jìn)行直接操縱。在這種背景下，直接管理壁壘作為貿(mào)易政策應(yīng)用于國際競爭，其地位和作用日漸突出。

直接管理壁壘目前的主要方式包括政府補(bǔ)貼、反傾銷、保障措施、匯率政策和區(qū)域一體化政策。與目前中國的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘相比，直接管理壁壘的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在其能夠充分滿足作為貿(mào)易保護(hù)政策的原則。

滿足有效性原則。由于是政府主動采取行動，不似關(guān)稅或法律法規(guī)要求的具有某種穩(wěn)定性，政府可以視具體情況隨時做出決策，當(dāng)國外產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重威脅本國產(chǎn)業(yè)時，這種決策因其很強(qiáng)的針對性而具有良好的效果。同時發(fā)展中國家由于存在大量的弱勢產(chǎn)業(yè)，關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘的保護(hù)作用效果又并不明顯，也只能依賴于政府直接的保護(hù)。在多種情況下，政府更是直接出面與國外企業(yè)競爭，由于政府與國外企業(yè)在經(jīng)濟(jì)地位上存在著極大的不平等，政府擁有的權(quán)力遠(yuǎn)大于國外企業(yè)，其可支配的資源也遠(yuǎn)多于國外企業(yè)，因此政府在這種競爭中往往占據(jù)上風(fēng)，從而有效保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)。

滿足適用性原則和非報復(fù)原則。非關(guān)稅壁壘在市場準(zhǔn)入方面對國外產(chǎn)品進(jìn)行限制，直接管理壁壘往往是在國外產(chǎn)業(yè)對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)擁有巨大優(yōu)勢，已經(jīng)或可能對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成巨大損害的情況下才采取行動，因而不會對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)形成過度保護(hù)。同時直接管理壁壘的大多數(shù)措施為WTO所允許或難以制止，而且在本國產(chǎn)業(yè)受到損害的情況下采取行動也更為其他成員國所諒解，使其他成員國難以有充分的理由進(jìn)行報復(fù)。

適合發(fā)展中國家運(yùn)用原則。發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)往往過于弱小而更容易受到整體損害，采用直接管理壁壘，既可令其他成員國無法規(guī)避，又不需要先進(jìn)的技術(shù)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，可為發(fā)展中國家輕易采用，在運(yùn)用過程中付出的成本往往又不大。尤其對中國而言，政府在對企業(yè)的支持方面建立了龐大的體系，擁有許多經(jīng)驗，隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，政府雖然逐步退出了對企業(yè)的干預(yù)，但在對某些產(chǎn)業(yè)的扶持上仍有著特有的優(yōu)勢。

綜上所述，直接管理壁壘有其獨(dú)有的優(yōu)點(diǎn)，相比其他壁壘更適合中國這樣的發(fā)展中國家，但其也相應(yīng)地存在重大缺陷，即對貿(mào)易保護(hù)的滯后性。直接管理壁壘不似其他壁壘起到預(yù)先防御的作用，而是往往在國外企業(yè)已威脅或損害本國產(chǎn)業(yè)，國際收支嚴(yán)重失衡等情況下才會實(shí)施，使得其保護(hù)本國貿(mào)易時常慢一拍，無法做到預(yù)先保護(hù)。為彌補(bǔ)這個缺陷，實(shí)施直接管理壁壘時必須采取一些輔助政策。首先應(yīng)在海關(guān)建立進(jìn)口實(shí)時預(yù)警制度，對一定時期內(nèi)各種產(chǎn)品的進(jìn)口進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，一旦在某段時期某種產(chǎn)品進(jìn)口激增，就應(yīng)調(diào)查其原因，并迅速作出反映。其次是要將直接管理壁壘和其他貿(mào)易保護(hù)措施配合使用，即在以直接管理壁壘為核心的基礎(chǔ)上，由外到內(nèi)建立包括關(guān)稅壁壘、非關(guān)稅壁壘和直接管理壁壘三個層次的綜合貿(mào)易保護(hù)體系，實(shí)現(xiàn)對本國產(chǎn)業(yè)有秩序、多層次的全面保護(hù)。

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