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[摘要]企業(yè)與高校科研合作的逐步深入，會(huì)對(duì)中國(guó)高校的整體水平產(chǎn)生怎樣的影響，是一個(gè)直接關(guān)系到高校改革與發(fā)展的重大問(wèn)題。基于中國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明：高校橫向科研經(jīng)費(fèi)占科研經(jīng)費(fèi)總和的比例與高校教學(xué)質(zhì)量成正向變動(dòng)的關(guān)系，與高?？蒲兴匠煞聪蜃儎?dòng)的關(guān)系；高校教學(xué)質(zhì)量和科研水平是影響其吸引橫向資金的能力的重要因素。因此，高校和企業(yè)必須立足自身，各取所長(zhǎng)，各取所需，要讓市場(chǎng)機(jī)制成為完善高校理念的有力工具。

[關(guān)鍵詞]高?？蒲?a href="http://bjhyfc.net/lunwen/jiaoyue/jialun/200909/182398.html" target="_blank">融資結(jié)構(gòu)；企業(yè)資金；教學(xué)質(zhì)量；科研水平

Abstract:Theresearchcooperationbetweenenterprisesanduniversitiesisdevelopingverywell.SoitsimpacttoChina''''suniversitieswillbeakeyissuedirectlyrelatedtouniversity''''sreformanddevelopment.TheempiricalanalysisbasedonChina''''sdatashowsthattheratioofresearchfundsfromenterprisesanditssumisdirectproportionaltouniversity''''steachingqualitybutinverseproportionaltouniversity''''sresearchlevel,anduniversity''''steachingqualityandresearchlevelareveryimportantforuniversitytoattractfundsfromenterprises.Therefore,universitiesandenterprisesshouldtakeadvantageofeachotheraccordingtotheirowncases,andespecially,themarketmechanismshouldbeapowerfultoolforuniversity''''sdevelopment.

Keywords:financingstructureofuniversityresearch;fundsfromenterprises;teachingquality;levelofscientificresearch

一、引言

隨著市場(chǎng)機(jī)制不斷深入到社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，高校作為一個(gè)特殊的公共組織，其職能也開(kāi)始向多元化方向拓展，高校與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著越來(lái)越緊密的聯(lián)系，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境正對(duì)高校的組織管理與決策行為產(chǎn)生著深刻影響。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)者和代言人，企業(yè)越來(lái)越多地深入到高校、特別是高校的科研領(lǐng)域。當(dāng)然，無(wú)論時(shí)代如何變化，高校最根本的職能仍然是傳授知識(shí)和創(chuàng)造知識(shí)，即教學(xué)和研究的職能。高校的管理者，引入市場(chǎng)因素的初衷，也是為了使高校的基本理念和職能得到更好地傳承與完善。因此，隨著企業(yè)與高校科研合作的逐步深入，它將對(duì)中國(guó)高校的整體水平產(chǎn)生怎樣的影響，是一個(gè)直接關(guān)系到高校改革與發(fā)展的重大問(wèn)題。對(duì)此，目前學(xué)界少有研究。本文擬選取國(guó)內(nèi)部分著名高校的科研融資結(jié)構(gòu)作為切入點(diǎn)，對(duì)此展開(kāi)研究。

二、高?？蒲忻媾R的問(wèn)題：基于科研經(jīng)費(fèi)角度的分析

有研究表明，中國(guó)高?？蒲忻媾R著以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：一是高層次人才爭(zhēng)奪困境。隨著全球范圍內(nèi)的人才流動(dòng)，高校、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在高層次人才市場(chǎng)面臨著激烈的競(jìng)爭(zhēng)。二是科研經(jīng)費(fèi)爭(zhēng)奪激烈，高校科研活動(dòng)缺乏穩(wěn)定投入機(jī)制。2003年中國(guó)高校科研經(jīng)費(fèi)僅占R&D經(jīng)費(fèi)總量的10.5%，2004年這一占比是10.2%(見(jiàn)圖1)，并且近年來(lái)這一比重仍呈下降趨勢(shì)。三是科技資源整合不足，高?？萍紕?chuàng)新的潛力難以充分發(fā)揮。四是基礎(chǔ)研究相對(duì)薄弱，科技創(chuàng)新力度不夠。五是科技成果轉(zhuǎn)化率低。當(dāng)今科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起著至關(guān)重要的作用，科技轉(zhuǎn)化率是決定科技創(chuàng)新成果的最終指標(biāo)，而中國(guó)“九五”期間科技成果轉(zhuǎn)化率僅為30%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家同期水平。[1]

增加高校的科研經(jīng)費(fèi)投入，是提高其科研水平的必要條件。中國(guó)高校科研經(jīng)費(fèi)，主要包括科研事業(yè)費(fèi)、主管部門(mén)專項(xiàng)費(fèi)、其它政府部門(mén)專項(xiàng)費(fèi)、企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)以及各種收入轉(zhuǎn)入科研經(jīng)費(fèi)五大類。這五類資金來(lái)源可以綜合為三大類，即政府資金、企業(yè)資金和其他方面的資金[2]。從圖1中可以看出，中國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)中的政府撥款，在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)資金，并且其增加的力度略高于企業(yè)資金。這表明，政府撥款仍然在中國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)中占主導(dǎo)地位，無(wú)論是在政策管理，還是資金支持方面，政府在高?？蒲惺聵I(yè)發(fā)展中的作用是不可或缺的。同時(shí)，企業(yè)與高校的科研合作也日趨密切，其增長(zhǎng)的幅度和趨勢(shì)都反映了高校與企業(yè)合作的光明前景。

此外，高校R&D經(jīng)費(fèi)占本國(guó)R&D總經(jīng)費(fèi)的比重反映了高校在國(guó)家研發(fā)活動(dòng)中的地位。加拿大和意大利的這一比重處于33%～35%之間，美國(guó)、日本、德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)也在14%～23%之間。2002年中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)占本國(guó)R&D總經(jīng)費(fèi)的比重為10.1%，2003年和2004年這一比重分別為10.5%和10.3%[3]，處在較低的水平。2004年中國(guó)執(zhí)行部門(mén)R&D總經(jīng)費(fèi)中，獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)達(dá)431.7億元，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)達(dá)1314億元，而高校R&D經(jīng)費(fèi)僅為200.9億元（比2003年增長(zhǎng)了23.8%）。高校R&D經(jīng)費(fèi)中又有108.8億元來(lái)自于政府，比2003年增長(zhǎng)24%[4]。盡管近年來(lái)中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)的投入量一直呈增加勢(shì)頭，但就總體水平而言，其經(jīng)費(fèi)規(guī)模仍屬世界較低水平，總量水平仍然無(wú)法滿足高校科研發(fā)展的需求，經(jīng)費(fèi)問(wèn)題一直以來(lái)都是遏制高校科研發(fā)展的“瓶頸”。

圖1中國(guó)高?？萍冀?jīng)費(fèi)中政府資金和企業(yè)資金的變化趨勢(shì)圖（單位：億元）[注：資料來(lái)源：根據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)分析中心的《2005年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2000年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》有關(guān)數(shù)據(jù)整理。]

解決高校科研融資問(wèn)題，推動(dòng)高校科研水平的提高，是中國(guó)高等教育的當(dāng)務(wù)之急。對(duì)此，高校、政府和企業(yè)三者都應(yīng)該發(fā)揮各自的積極作用?，F(xiàn)代企業(yè)不應(yīng)只是高新科技成果的推廣應(yīng)用之地，還應(yīng)是高?？蒲?、人才培養(yǎng)的實(shí)踐基地和高校深化改革的重要推動(dòng)力量。

三、高?？蒲腥谫Y結(jié)構(gòu)對(duì)教學(xué)、科研質(zhì)量的影響的實(shí)證研究

1變量解釋和數(shù)據(jù)的收集與處理

目前，中國(guó)并沒(méi)有形成公立大學(xué)與私立大學(xué)良性競(jìng)爭(zhēng)的健全的高等教育市場(chǎng)，無(wú)論是在學(xué)校規(guī)模、生源數(shù)量上，還是在師資配備、科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，公立大學(xué)都集中了高等教育的絕大部分資源，甚至可以說(shuō)，公立大學(xué)目前處于高等教育市場(chǎng)的絕對(duì)壟斷地位[5]。因此，本文主要研究公立大學(xué)的科研融資結(jié)構(gòu)對(duì)其教學(xué)、科研質(zhì)量的影響，并據(jù)此設(shè)計(jì)出實(shí)證研究所需的指標(biāo)：

(1)橫向科研經(jīng)費(fèi)占橫、縱向科研經(jīng)費(fèi)總和的比例（RATIO）：橫向科研經(jīng)費(fèi)指有關(guān)部門(mén)、企事業(yè)單位根據(jù)協(xié)議或合同提供給學(xué)校的科研及科技開(kāi)發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；縱向科研經(jīng)費(fèi)指國(guó)家部委、省市部委及行業(yè)主管部門(mén)下達(dá)給學(xué)校的科學(xué)研究及開(kāi)發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)。我們選用2002年部分全國(guó)重點(diǎn)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)中的企業(yè)資金（橫向科研經(jīng)費(fèi)）與政府資金（縱向科研經(jīng)費(fèi)）。根據(jù)公式：企業(yè)資金/（政府資金+企業(yè)資金）×100，計(jì)算得出橫向科研經(jīng)費(fèi)占橫、縱向科研經(jīng)費(fèi)總和的比例RATIO。

(2)人才培養(yǎng)得分（TEACH）、科學(xué)研究得分（RESEARCH）：選取人才培養(yǎng)和科學(xué)研究?jī)蓚€(gè)變量分別代表大學(xué)教學(xué)質(zhì)量和科研水平。由于這兩個(gè)變量需要從大學(xué)教學(xué)與科研發(fā)展的各個(gè)方面綜合加以考察，指標(biāo)體系復(fù)雜，量化過(guò)程困難，為獲取各大學(xué)人才培養(yǎng)和科學(xué)研究方面相對(duì)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，選取目前國(guó)內(nèi)權(quán)威的大學(xué)評(píng)審機(jī)構(gòu)“中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)”課題組的相關(guān)研究數(shù)據(jù)，其可信度相對(duì)較高。

(3)所有省份人均GDP(AVEGDP)：為消除各高校教育發(fā)展?fàn)顩r的地區(qū)性差異，引入高校所在省份人均GDP代表當(dāng)年各高校所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，選用2002年各高校所在地區(qū)人均GDP數(shù)據(jù)。

由于2004年及2005年教育部科技司出版的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》不再公布各高校的科技經(jīng)費(fèi)情況，而各高校自行公布的數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)多有出入，為準(zhǔn)確客觀起見(jiàn)，本文所用各高?？萍冀?jīng)費(fèi)相關(guān)數(shù)據(jù)均取自教育部科技司最后一次統(tǒng)一編制的《2003年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。就論證過(guò)程與結(jié)果而言，其說(shuō)服力是比較強(qiáng)的，只是數(shù)據(jù)樣本稍顯陳舊，未能反映高校的最新動(dòng)態(tài)。

數(shù)據(jù)收集和處理結(jié)果來(lái)自隨機(jī)選取的103所大學(xué)的科研融資比例與教學(xué)質(zhì)量、科研水平情況的匯總。原始樣本數(shù)為108，剔除了標(biāo)準(zhǔn)差過(guò)大和RATIO值為0的樣本。分析處理后的樣本數(shù)為103。

2模型的建立和處理

建立多元線性回歸模型，并利用Eviews5.0計(jì)量軟件進(jìn)行分析，得出兩組回歸方程（括號(hào)中為t值）：

3回歸結(jié)果分析

在回歸過(guò)程中，本文取顯著性水平α=0.1進(jìn)行雙側(cè)檢驗(yàn)，查t表，tc＝t0．01＝2．626。對(duì)比方程（1）和方程（2）中各系數(shù)的t值，可知該回歸結(jié)果在顯著性水平α=0.01的情況下全部滿足條件，因此在此顯著性水平下回歸結(jié)果是比較理想的。

方程（1）和方程（2）反映的是大學(xué)科研融資比例對(duì)其教學(xué)水平和科研質(zhì)量的影響關(guān)系。從中可以看出：

方程（1）、（2）中，RESEARCH與TEACH均存在顯著的相關(guān)性。這與大學(xué)治理過(guò)程中，教學(xué)與科研之間相輔相成、互相促進(jìn)這一事實(shí)相吻合。

RATIO與TEACH、RESEARCH之間存在顯著的相關(guān)性，說(shuō)明大學(xué)的橫向科研經(jīng)費(fèi)占橫、縱向科研經(jīng)費(fèi)總和的比例對(duì)教學(xué)質(zhì)量和科研水平有一定的影響，也就是說(shuō)，大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的融資比例將對(duì)大學(xué)的教學(xué)與科研質(zhì)量產(chǎn)生一定的影響力。

方程（1）中，相關(guān)系數(shù)，調(diào)整后的相關(guān)系數(shù)2=0.928，這表明模型的擬合優(yōu)度是很理想的；RATIO對(duì)TEACH的回歸系數(shù)為正，說(shuō)明高校的橫向科研經(jīng)費(fèi)占橫、縱向科研經(jīng)費(fèi)總和的比例，對(duì)教學(xué)質(zhì)量起到的是一個(gè)正向的推動(dòng)作用。在當(dāng)前我國(guó)高等教育投入不足的現(xiàn)實(shí)條件下，企業(yè)參與高?？蒲械某潭鹊募由睿瑫?huì)相應(yīng)地改善高校的教學(xué)科研條件，促進(jìn)高校教學(xué)質(zhì)量的提高。企業(yè)的參與使得高校的教學(xué)方式有了拓寬的平臺(tái)，一方面，授課教師從研究工作中汲取的有用知識(shí)會(huì)通過(guò)課堂傳遞給學(xué)生，使得傳統(tǒng)的教學(xué)內(nèi)容展現(xiàn)出新的活力；另一方面，一部分有潛力的學(xué)生也得以有更多的機(jī)會(huì)參與到教師的研究課題中去，在實(shí)踐中得到真正的鍛煉，從而反過(guò)來(lái)又促進(jìn)教學(xué)質(zhì)量的提高。這也印證了“科研—教學(xué)—學(xué)習(xí)連結(jié)體是資源、權(quán)力、威望的磁石……被大家追求”[6]。

方程（2）中，相關(guān)系數(shù)，調(diào)整后的相關(guān)系數(shù)。這表明模型的擬合情況也是很理想的；RATIO對(duì)RESEARCH的回歸系數(shù)為負(fù)，也就是說(shuō)，企業(yè)資金[注：橫向科研經(jīng)費(fèi)雖然主要是但絕不僅僅是指來(lái)自企業(yè)的科研資助，它還包括來(lái)自其他非政府部門(mén)的科研資助，有時(shí)甚至還包括半官方的資助；但在本文中，我們主要以企業(yè)資金來(lái)指代橫向科研經(jīng)費(fèi)。]在科研經(jīng)費(fèi)中所占比重越大的學(xué)校，其科研總體水平反而相對(duì)越低。我們對(duì)這一結(jié)果的解釋是：由于企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)主要集中投向應(yīng)用研究及試驗(yàn)發(fā)展，基本不涉足或極少涉足基礎(chǔ)研究，[7]應(yīng)用研究通常只是在現(xiàn)有科研水平的基礎(chǔ)上，提高其向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，而基礎(chǔ)研究是改善和提高科研水平的根本領(lǐng)地，因而企業(yè)與大學(xué)的科研合作的程度越高，并不意味著大學(xué)的科研水平就越高，而是有可能因?yàn)橐种屏嘶A(chǔ)研究從而制約了科研創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展；同時(shí)，大學(xué)的科研人員若忙于為企業(yè)規(guī)劃具體的應(yīng)用研究項(xiàng)目，則用于科研創(chuàng)新與研究領(lǐng)域的精力和資源將倍顯貧乏，從而間接影響大學(xué)科研創(chuàng)新的進(jìn)程。從這兩個(gè)方面來(lái)看，出現(xiàn)上述實(shí)證分析結(jié)果是有一定的合理性的。

另外，AVEGDP對(duì)TEACH的回歸系數(shù)為負(fù)值，而對(duì)RESEARCH的回歸系數(shù)為正值，并且回歸系數(shù)均在顯著性水平=0.1上滿足要求。這說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與高校的教學(xué)質(zhì)量和科研質(zhì)量之間分別成反向和正向的關(guān)系。一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，其所在地高校的科研成果轉(zhuǎn)化渠道較為通暢，技術(shù)交易市場(chǎng)也較為廣闊，這些因素都促進(jìn)了大學(xué)科研質(zhì)量的提高，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)的高校，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)的大學(xué)而言，其科研質(zhì)量也相對(duì)較高。在這里，我們有必要就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與教學(xué)質(zhì)量之間呈現(xiàn)的反向的線性關(guān)系作一簡(jiǎn)單解釋。首先，由于高等教育人才培養(yǎng)的周期性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性，教學(xué)的發(fā)展水平往往滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平；其次，高等教育的“蓄水池效應(yīng)”[8]，使得其與經(jīng)濟(jì)之間在總體投資過(guò)程中存在一定的競(jìng)爭(zhēng)性。如果這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)自對(duì)高等教育投入的壓縮，那么它在短期內(nèi)可能會(huì)抑制高等教育投資力度，從而對(duì)教學(xué)質(zhì)量構(gòu)成反向的線性關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)的大學(xué)，其教學(xué)水平反而要比經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低的地區(qū)低。

四、結(jié)語(yǔ)

政府的職能決定了它必然關(guān)注高校的發(fā)展，市場(chǎng)的本性決定了它必然通過(guò)優(yōu)化配置資源影響高校，高校的傳統(tǒng)與理念又決定了它不可能脫離政府和市場(chǎng)。政府、市場(chǎng)、高校三者共同主宰著高校的命運(yùn)[9]。大學(xué)治理過(guò)程中引入市場(chǎng)機(jī)制，符合高校發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，對(duì)于中國(guó)公立大學(xué)來(lái)說(shuō)尤為如此。

同時(shí)，企業(yè)給高校帶來(lái)了生機(jī)。企業(yè)的參與使得高校能夠更好地拓寬融資渠道、建立廣泛的社會(huì)聯(lián)系。并且高?？蒲兄衅髽I(yè)的參與為學(xué)生提供了廣闊的實(shí)踐基地，而教師在企業(yè)參與科研的過(guò)程中不斷獲取的新技術(shù)新思想，也能源源不斷地傳遞到教學(xué)中，使課堂保持與時(shí)俱進(jìn)的生命力。

目前，高校和企業(yè)的科研合作基本上集中在試驗(yàn)發(fā)展與應(yīng)用研究領(lǐng)域，這對(duì)促進(jìn)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化大有裨益，而提高高?？蒲兴?，需要不斷的科研創(chuàng)新，其中基礎(chǔ)研究在高?？蒲泄ぷ髦械牡匚皇桩?dāng)其沖。因企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面的缺失，其與高校的科研合作，或多或少動(dòng)搖基礎(chǔ)研究在高?？蒲兄械牡匚?，進(jìn)而影響整體科研創(chuàng)新能力的提升。

另外，高校的科研人員承擔(dān)企業(yè)橫向項(xiàng)目研究，在一定程度上占用其用于教學(xué)方面的時(shí)間與精力，這對(duì)高校的教學(xué)質(zhì)量也將產(chǎn)生負(fù)面影響。

因此，高校和企業(yè)必須立足自身，各取所長(zhǎng)，各取所需。要讓市場(chǎng)機(jī)制成為完善高校理念的有力工具，在有效的管理和監(jiān)督下促進(jìn)高校整體發(fā)展水平的提升。

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