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1公共管理監(jiān)察

在公共管理領(lǐng)域,監(jiān)察是一項(xiàng)重要的活動(dòng)。與一般的私人管理領(lǐng)域的監(jiān)察活動(dòng)比較,公共管理領(lǐng)域的監(jiān)察在目標(biāo)和組織方式上都存在鮮明的特點(diǎn)。私人領(lǐng)域的監(jiān)察往往被稱作監(jiān)督,比如企業(yè)內(nèi)部的員工監(jiān)督、股東對(duì)管理層的監(jiān)督等,此類監(jiān)督的目標(biāo)直接定位于委托人利益,人的贏利始終被假設(shè)在委托人贏利的對(duì)立面,即人贏利始終是委托人贏利函數(shù)中的扣除項(xiàng);在組織上,委托人常常可以直接監(jiān)督人,或者雇傭?qū)I(yè)的監(jiān)督者來(lái)監(jiān)督人。而公共領(lǐng)域的監(jiān)察,其目標(biāo)常常被定義為最大化社會(huì)福利,這使得公共監(jiān)察具有一個(gè)看起來(lái)比較奇怪的贏利函數(shù):人的贏利不是該函數(shù)中的扣除項(xiàng),而是一個(gè)加權(quán)的增加項(xiàng),此外社會(huì)福利中同樣包括了監(jiān)察者的贏利以及政府(或消費(fèi)者)的贏利;在組織上,社會(huì)福利的代表(比如政府)本身并不能直接監(jiān)督人,它常常需要雇傭?qū)I(yè)的監(jiān)察者來(lái)監(jiān)督人。比如,稅收稽查、環(huán)境監(jiān)察、勞動(dòng)監(jiān)察、消防監(jiān)察,乃至政府自身的行政監(jiān)察等等,都屬于公共監(jiān)察活動(dòng),這些監(jiān)察活動(dòng)的目標(biāo)常常需要平衡被監(jiān)察對(duì)象的利益以及它給社會(huì)帶來(lái)的收益和危害(譬如企業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)社會(huì)產(chǎn)品增加但也增加了環(huán)境污染),同時(shí)也要將監(jiān)察者本身的福利納入目標(biāo)函數(shù)考慮(監(jiān)察者本身也是社會(huì)的成員);而所有這些監(jiān)察活動(dòng),都不是社會(huì)或其代表來(lái)直接實(shí)施的,而是依賴專業(yè)的監(jiān)察者(機(jī)構(gòu))來(lái)執(zhí)行的。在委托關(guān)系中,凡是動(dòng)用第三方作為監(jiān)督者而不是委托人直接監(jiān)督,那么監(jiān)督者與被監(jiān)督者就可能合謀攫取委托人利益[1]。

公共監(jiān)察領(lǐng)域的合謀行為是極為常見(jiàn)的。監(jiān)察機(jī)構(gòu)與被監(jiān)察對(duì)象相互勾結(jié)不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,它還通常與腐敗、賄賂等聯(lián)系在一起,成為政治生活中倍受公眾關(guān)注的話題。正因?yàn)槿绱?研究公共監(jiān)察領(lǐng)域的合謀行為及其防范機(jī)制就具有非常重要的學(xué)術(shù)和現(xiàn)實(shí)意義。目前國(guó)內(nèi)對(duì)于公共領(lǐng)域監(jiān)察合謀或腐敗的研究[2][3]大多沿襲G•S•Becker關(guān)于犯罪與懲罰的思想[4]:加大對(duì)合謀和腐敗行為的懲罰力度、提高懲罰概率。但實(shí)際上,過(guò)于嚴(yán)厲的懲罰既可能會(huì)進(jìn)一步刺激合謀或腐敗也可能會(huì)帶來(lái)更高的成本[5~7],另一方面從社會(huì)最優(yōu)福利來(lái)說(shuō),監(jiān)察的目的可能并不是試圖消滅低效率的人,而是試圖通過(guò)鑒別其類型將隨人生產(chǎn)活動(dòng)俱來(lái)的社會(huì)危害控制在社會(huì)的最適水平上。畢竟,任何生產(chǎn)活動(dòng)在給社會(huì)帶來(lái)利益的同時(shí),也會(huì)造成代價(jià):資源開(kāi)發(fā)必然伴隨環(huán)境破壞,勞動(dòng)利用必然帶來(lái)對(duì)勞動(dòng)者的傷害,給予官員裁量權(quán)必然也就給予了他濫用權(quán)力的機(jī)會(huì)……如果要完全不付出代價(jià),那就只有不進(jìn)行生產(chǎn)。因此,社會(huì)的目標(biāo)是如何在生產(chǎn)的社會(huì)利益和社會(huì)代價(jià)兩方面進(jìn)行權(quán)衡,而監(jiān)察活動(dòng)則是通過(guò)改善社會(huì)對(duì)人信息的把握而有助于設(shè)計(jì)最優(yōu)的合約來(lái)平衡生產(chǎn)的利益和代價(jià)。從這一思路來(lái)說(shuō),如何將監(jiān)察者潛在的合謀可能性納入社會(huì)平衡生產(chǎn)利益和代價(jià)的合約設(shè)計(jì)過(guò)程中,而不是單純地考慮提高懲罰力度和懲罰概率,是制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的一點(diǎn)。但是,國(guó)內(nèi)目前的研究沒(méi)有遵循這一理念。之所以沒(méi)有遵循這一理念,是因?yàn)閲?guó)內(nèi)相關(guān)研究中未曾引入多層次分析框架,而無(wú)法將監(jiān)察者的合謀行為以及防合謀合約放在完全合約的框架下進(jìn)行分析。而近年來(lái)由于組織合謀理論的興起,借助Laf-font和Tirole等人發(fā)展起來(lái)的P-S-A三層分析框架[8~15],我們已可沿上述思路展開(kāi)分析。

本文就是在借鑒組織合謀理論基礎(chǔ)上,通過(guò)一個(gè)“政府(委托人)-監(jiān)察者-企業(yè)(人)”(P-S-A)三層模型來(lái)考察公共監(jiān)察領(lǐng)域中的合謀防范機(jī)制。與既有的監(jiān)察合謀文獻(xiàn)不同,我們模型是多層次模型,而不是簡(jiǎn)單的雙邊共謀模型(后者是國(guó)內(nèi)已有研究經(jīng)常采用的);我們的模型也與一般的組織合謀文獻(xiàn)有兩個(gè)差異,一是委托人(政府)的贏利函數(shù)是包含了博弈各方的福利構(gòu)成的(社會(huì)福利函數(shù)),二是考慮了針對(duì)合謀行為在事前建立的懲罰機(jī)制———幾乎所有的組織合謀文獻(xiàn)均未考慮懲罰機(jī)制,而是強(qiáng)行設(shè)定私下合謀支付存在正的交易費(fèi)用以使得合謀防范合約是有效率的;但是,如果沒(méi)有懲罰機(jī)制則私下合謀轉(zhuǎn)移支付的交易費(fèi)用可能非常小甚至可完全忽略;基于此認(rèn)識(shí),本文結(jié)論將表明,在公共監(jiān)察領(lǐng)域,事前建立起對(duì)合謀行為的低成本、高效率的懲罰機(jī)制幾乎是保證防合謀合約有效率的前提條件,那種純粹依賴于支付防合謀激勵(lì)報(bào)酬的合約安排難有效率,但是純粹依賴懲罰來(lái)防范合謀的合約安排也僅僅只在某些條件下有效率。

2模型

考慮一個(gè)P-S-A三層等級(jí)結(jié)構(gòu):政府/監(jiān)察者/企業(yè)。政府委托企業(yè)實(shí)施一個(gè)公共項(xiàng)目,項(xiàng)目的社會(huì)價(jià)值為S,成本為C(θ,d)。其中θ為項(xiàng)目的成本特征,是企業(yè)的私有信息,政府觀察不到;d是項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)危害(比如污染、生態(tài)破壞、不安全工作條件等)水平,是政府可觀測(cè)到的變量。C(θ,d)滿足Cθ>0,Cθd<0,后一個(gè)條件表明若允許企業(yè)有更大的社會(huì)危害水平則有助于加強(qiáng)企業(yè)的生產(chǎn)能力。這樣的假設(shè)通常是成立的,譬如若允許企業(yè)排放更多的污染那么企業(yè)就可以生產(chǎn)更大的產(chǎn)量。為了方便數(shù)學(xué)推導(dǎo),我們選擇一個(gè)滿足Cθd<0的特定函數(shù)C(θ,d)=θ(K-d),其中K是常數(shù)。這個(gè)函數(shù)形式也是Boyer和Laffont[15]研究環(huán)境污染規(guī)制所采用的企業(yè)成本函數(shù)。假設(shè)θ來(lái)自一個(gè)二元分布{θ-,θ-},Δθ=θ--θ->0,它是企業(yè)的私有信息,但是v=Prob(θ=θ-)是所有局中人的共同知識(shí)。監(jiān)察者被政府雇傭來(lái)監(jiān)督企業(yè)成本類型(即監(jiān)督θ的值)。

若θ=θ-則監(jiān)察者以概率x獲得可驗(yàn)證信號(hào)σ=θ-,以概率1-x獲得空信號(hào)σ=;若θ=θ-則監(jiān)察者只能獲得空信號(hào)σ=。假設(shè)信號(hào)σ=θ-是可以被監(jiān)察者刪除的,則監(jiān)察者在獲得信號(hào)σ=θ-時(shí)可以向政府謊報(bào)σ=(如果他被企業(yè)收買(mǎi)而合謀的話),卻不可能在σ=時(shí)對(duì)政府謊報(bào)σ=θ-,因?yàn)樗挥形ㄒ坏目沈?yàn)證信號(hào)σ=θ-。假設(shè)信號(hào)σ同時(shí)由監(jiān)管者和企業(yè)獲取到,而政府對(duì)之一無(wú)所知,除非監(jiān)察者報(bào)告。企業(yè)的贏利設(shè)為效用函數(shù)U=t-θ(K-d),其中t是政府對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)移支付。監(jiān)察者的效用設(shè)為R=s,s是政府支付給監(jiān)察者的報(bào)酬。企業(yè)和監(jiān)察者的保留效用均規(guī)范化為0。社會(huì)危害水平d將帶來(lái)社會(huì)代價(jià)V(d),V′>0,V″<0。政府為支付公共項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移支付需要籌資,每籌集1元錢(qián)則需要從消費(fèi)者那里剝奪1+λ>1元。因此,全社會(huì)消費(fèi)者的凈福利為CS=S-V(d)-(1+λ)t。政府最大化社會(huì)福利包括消費(fèi)者和生產(chǎn)者兩部分福利,W=CS+U,即:W=S-V(d)-(1+λ)θ(K-d)-λU(1)假設(shè)S足夠大,以使得實(shí)施該公共項(xiàng)目始終是有益的,這樣可以使我們關(guān)注于我們感興趣的問(wèn)題。在許多的合謀模型中,都沒(méi)有考慮對(duì)合謀行為本身的懲罰機(jī)制。事實(shí)上,政府為了防范監(jiān)察者與企業(yè)合謀,常常會(huì)在事先建立起對(duì)監(jiān)察者參與合謀的懲罰機(jī)制(r,ξ),r是對(duì)合謀行為的懲罰力度,ξ是合謀被發(fā)現(xiàn)的概率。當(dāng)然建立懲罰機(jī)制需要會(huì)出成本,設(shè)其為C=C(r,ξ),滿足Cr>0,Cξ>0,Crr>0,Cξξ>0,這表示懲罰機(jī)制的成本隨懲罰力度或發(fā)現(xiàn)合謀的概率提高而邊際遞增;同時(shí)假設(shè)C(0,0)=0,C(r,1)=+∞,這表示零懲罰機(jī)制無(wú)需付出成本,而在任何時(shí)候試圖將發(fā)現(xiàn)概率提高到1在成本上也是不可行的;此外,不假設(shè)Crξ>0,這表明合謀懲罰力度和合謀發(fā)現(xiàn)概率彼此之間的邊際成本影響也是遞增的。該博弈時(shí)序如下:

3合約設(shè)計(jì)

3•1無(wú)合謀合約(collusion-freecontract)

公共管理領(lǐng)域監(jiān)察合謀防范機(jī)制無(wú)合謀合約包括兩種情況,一是不雇傭監(jiān)察者,二是雇傭絕對(duì)忠誠(chéng)的監(jiān)察者。先看不雇傭監(jiān)察者的情況,此時(shí):政府只能根據(jù)社會(huì)危害水平這個(gè)唯一可觀測(cè)的變量來(lái)確定對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)移支付,轉(zhuǎn)移支付合同需滿足激勵(lì)兼容約束:(IC)t--θ-(K-d-)≥t--θ-(K-d-)(2)(IC)t--θ-(K-d-)≥t--θ-(K-d-)(3)令U-=t--θ-(K-d-),U-=t--θ-(K--d-),上兩式可寫(xiě)為(IC)U-≥U-+Δθ(K-d-)(4)(IC)U-≥U--Δθ(K-d-)(5)不同類型企業(yè)的參與約束如下:(IR)U-≥0(6)(IR)U-≥0(7)則政府的行為是在式(4)~(7)的約束下最大化如下預(yù)期贏利:maxd-,d-{v[S-V(d-)-(1+λ)θ-(K-d-)-λU-]+(1-v)[S-V(d-)-(1+λ)θ-(K-d-)-λU-]}(8)這是標(biāo)準(zhǔn)的逆向選擇模型。只要注意到式(5)(7)是緊條件,而U--U-=Δθ(K-d-),則容易解此規(guī)劃問(wèn)題(方法詳見(jiàn)文獻(xiàn)[16])。令d*為規(guī)劃的解,則d*須滿足:V′(d-*)=(1+λ)θ-V′(d-*)=(1+λ)θ-+λv1-vΔθ(9)從而,政府對(duì)企業(yè)的最優(yōu)轉(zhuǎn)移支付為t-*=θ-(K-d-*)+Δθ(K-d-*),t-*=θ-(K-d-*)。顯然,高效率(θ-型)的企業(yè)得到了信息租金Δθ(K-d-*)。顯然,當(dāng)監(jiān)察者報(bào)告σ=θ-,則政府可確切知道企業(yè)的類型,因此最優(yōu)的轉(zhuǎn)移支付水平就是使企業(yè)剛好達(dá)到保留效用,t*=θ-(K-d*)。

而當(dāng)監(jiān)察者報(bào)告σ=,政府雖得不到任何信息,但是卻會(huì)根據(jù)信號(hào)對(duì)企業(yè)成本類型信念進(jìn)行修正:Pr(θ=θ-|σ=)=(1-x)v1-xv<v,Pr(θ=θ-|σ=)=1-v1-xv>1-v(10)則當(dāng)監(jiān)察者誠(chéng)實(shí)報(bào)告信號(hào)σ=時(shí),政府的預(yù)期贏利為:W=(1-x)v1-xv[S-V(d-)-(1+λ)θ-(K-d-)-λU-]+1-v1-xv[S-V(d-)(1+λ)θ-(K-d-)-λU-](11)式(11)中,本來(lái)還應(yīng)有監(jiān)察者報(bào)酬扣除項(xiàng)s,由于監(jiān)察者保留效用為0,而絕對(duì)忠誠(chéng)的監(jiān)察者也無(wú)須考慮激勵(lì),因此s*=0,在式中省略了。而政府行為,就將是在式(4)~(7)的約束下最大化式(11)。令d^*為絕對(duì)忠誠(chéng)監(jiān)察者情況下政府的最優(yōu)解,那么d^*滿足:V′(d-^*)=(1+λ)θ-,V′(d-^*)=(1+λ)θ-+λ(1-x)v1-vΔθ(12)而政府對(duì)企業(yè)的最優(yōu)轉(zhuǎn)移支付水平將為:t-^*=θ-(K-d-^*)+Δθ(K-d-^*),t-^*=θ-(K-d-^*)。根據(jù)式(9)和(12),可發(fā)現(xiàn)V′(d-^*)=V′(d-*),V′(d-^*)<V′(d-*),因?yàn)閂′>0,V″<0,所以d-^*=d-*,d-^*>d-*,從而t-^*<t-*,t-^*=t-*,因此高效率企業(yè)(θ-型)的信息租金下降了。而d-^*=d-*,d-^*>d-*也表明,監(jiān)察者完全忠誠(chéng)時(shí)政府允許的低效率企業(yè)的最優(yōu)社會(huì)危害水平增加了。其原因在于,當(dāng)沒(méi)有監(jiān)察者時(shí),政府不知道企業(yè)的類型,為防止社會(huì)受到過(guò)度的危害,即V(d)過(guò)大,于是對(duì)低效率企業(yè)也規(guī)定較低的危害容許程度。而完全忠誠(chéng)的監(jiān)察者改善了政府的信息,因此政府可以適當(dāng)提高對(duì)低效率企業(yè)社會(huì)危害的容忍程度。

3•2防合謀合約(collusion-proofcontract)

監(jiān)察者絕對(duì)忠誠(chéng),并不是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的假設(shè),他們常常有可能被企業(yè)收買(mǎi)。不過(guò)這種收買(mǎi)只有在監(jiān)察者獲得信號(hào)σ=θ-時(shí)才可能發(fā)生,因?yàn)棣?則監(jiān)察者實(shí)際上抓不住企業(yè)的任何把柄。設(shè)若政府在合謀防范合約下的允許的最優(yōu)社會(huì)危害水平是dCP,那么一個(gè)被觀察到σ=θ-的企業(yè),根據(jù)3•1中的分析程序,若其收買(mǎi)監(jiān)察者成功則最多可獲得信息租金將是Δθd-CP。那么,它能夠用于收買(mǎi)監(jiān)察者的賄金最多為T(mén)max=Δθ(K-d-CP)?？紤]到索取賄金是一件有風(fēng)險(xiǎn)的事情,而且很多時(shí)候賄金支付并不是采用現(xiàn)金方式,因此假設(shè)監(jiān)察者獲得T的賄金實(shí)際上只能得到價(jià)值kT,則k∈[0,1]衡量了合謀私下支付(sidetransfer)的交易費(fèi)用折扣,k越大則交易費(fèi)用越小。那么政府可宣布在獲得報(bào)告θ-時(shí)對(duì)監(jiān)察者獎(jiǎng)勵(lì)Δs就足以防止監(jiān)察者被收買(mǎi),只要Δs滿足(ICPC)Δs≥kΔθ(K-d-CP)(13)式(13)實(shí)際上是一個(gè)強(qiáng)的防合謀條件。它確保任何時(shí)候監(jiān)察者均不會(huì)被收買(mǎi),因?yàn)槠髽I(yè)付不起收買(mǎi)監(jiān)察者的賄金。如果不考慮懲罰機(jī)制,那么政府行為將是在式(4)~(7)以及式(13)的約束下最大化如下預(yù)期贏利:WCP=vx[S-V(d-CP)-(1+λ)θ-(K-d-CP)]+(1-vx){(1-x)v1-vx[S-V(d-CP)-(1+λ)θ-(K-d-CP)-λU-]+(1-v)1-vx[S-V(d-CP)-(1+λ)θ-(K-d-CP)-λU-]}-λvxkΔθ(K-d-CP)(14)式(14)第一行是監(jiān)察者獲得信號(hào)θ-并如實(shí)匯報(bào)的情況;第二行是監(jiān)察者獲得信號(hào)并如實(shí)匯報(bào)的情況(為什么會(huì)如實(shí)匯報(bào)?因?yàn)檫@是防合謀條件式(13)成立的條件下);第三行中vxkΔθ(K-d-CP)是對(duì)監(jiān)察者防合謀激勵(lì)報(bào)酬的預(yù)期獎(jiǎng)金扣除項(xiàng),前面乘上λ是因?yàn)檎嚓P(guān)心監(jiān)察者福利,從而支付監(jiān)察者1元獎(jiǎng)金分配在政府贏利上的代價(jià)為λ<1元。

式(14)的優(yōu)化條件是:V′(d-CP*)=(1+λ)θ-V′(d-CP*)=(1+λ)θ-+λv1-vΔθ[1-(1-k)x](15)從而,政府對(duì)企業(yè)的最優(yōu)轉(zhuǎn)移支付為:t-*=θ-(K-d-CP*)+Δθ(K-d-CP*),t-*=θ-(K-d-CP*)。而政府對(duì)監(jiān)察者則根據(jù)其報(bào)告不同實(shí)施激勵(lì)報(bào)酬合同{(0|),(Δθ(K-d-CP)|θ-)},即獲得報(bào)告則支付s*=0,獲得報(bào)告θ-則支付s*+Δs=Δθ(K-d-CP)。命題1:不存在合謀懲罰機(jī)制時(shí),給定實(shí)施完全防合謀合約,則:①若合謀的私下轉(zhuǎn)移支付無(wú)交易費(fèi)用,則雇傭監(jiān)察者并沒(méi)有好處;②若合謀的私下轉(zhuǎn)移存在正交易費(fèi)用,則雇傭監(jiān)察者是有利的。證明:完全防合謀合約帶來(lái)的效率增進(jìn)為ΔW=WCP-W,根據(jù)式(14)和式(8)有:ΔW=v[(V(d-*)-V(d-CP*))+((1+λ)θ-+1)(d-CP*-d-*)]+λvx(1-k)Δθ(K-d-CP*)+(1-v)[(V(d-*)-V(d-CP*))+(1+λ)θ-(d-CP*-d-*)](16)對(duì)ΔW求偏導(dǎo)并化簡(jiǎn),可得(ΔW)d-CP*=vθ-+λ(1-v)θ-+λvθ->0(17)若交易費(fèi)用折扣因子為k=1(即私下轉(zhuǎn)移不存在交易費(fèi)用),那么根據(jù)式(15)和式(9),有V′(d-*)=V′(d-CP*),V′(d-*)=V′(d-CP*),故有d-*=d-CP*,d-*=d-CP*,從而ΔW=0。即實(shí)施防合謀合約與不雇傭監(jiān)察者對(duì)政府來(lái)說(shuō)福利是一樣的(命題2之①)。若交易費(fèi)用折扣因子為0<k<1(即存在正交易費(fèi)用),則據(jù)式(15)和式(9)有V′(d-*)=V′(d-CP*),V′(d-*)>V′(d-CP*),因?yàn)閂′>0,V″<0,故有d-*=d-CP*,d-*<d-CP*。而limd-CP*→d-*ΔW=0,結(jié)合式(17)則有ΔW>0(命題2之②)。Q•E•D•命題2:最優(yōu)的合謀防范合約中,與監(jiān)察者完全忠誠(chéng)情況比較,政府對(duì)低效率企業(yè)社會(huì)危害水平的容忍程度降低了。證明:根據(jù)式(15)和(12),可知V′(d-^*)=V′(d-CP*),V′(d-^*)<V′(d-CP*),因?yàn)閂′>0,V″<0,故有d-^*=d-CP*,d-^*>d-CP*。Q•E•D•之所以出現(xiàn)命題2的結(jié)果,是因?yàn)檎疄榉篮现\而承擔(dān)了額外的合謀防范激勵(lì)報(bào)酬的代價(jià),而防合謀報(bào)酬與低效率企業(yè)的危害水平d-有關(guān),從而提升了低效率企業(yè)的邊際社會(huì)危害,導(dǎo)致政府必須進(jìn)一步控制低效率企業(yè)的危害。

不過(guò),需要注意,防合謀報(bào)酬本身應(yīng)隨低效率企業(yè)危害水平增加而遞減,但是防合謀報(bào)酬帶來(lái)的低效率企業(yè)邊際危害增加卻與低效率企業(yè)危害水平是沒(méi)有關(guān)系的(從式(15)第2式右邊可發(fā)現(xiàn)這一特征)。現(xiàn)在加入懲罰機(jī)制來(lái)考慮最優(yōu)的防合謀合約。在懲罰機(jī)制(r,ξ)下,記d^CP為社會(huì)危害水平,則防合謀條件式(13)將變化為(ICPC*)Δs^≥max{kΔθ(K-d-^CP)-rξ,0}(18)式(18)中扣減項(xiàng)rξ是因懲罰機(jī)制使得監(jiān)察者合謀將預(yù)期損失的價(jià)值,式(18)的右邊表示了合謀的監(jiān)察者從企業(yè)的賄金中得到的最大預(yù)期價(jià)值。因此,若Δθ(K-d-^CP)≤rξ,則Δs^=0即可防范合謀,否則須Δs^≥kΔθ(K-d-^CP)-rξ。此時(shí),政府將最大化如下預(yù)期贏利:W^CP=vx[S-V(d-^CP)-(1+λ)θ-(K-d-^CP)]+(1-vx){(1-x)v1-vx[S-V(d-^CP)-(1+λ)θ-(K-d-^CP)-λU-]+(1-v)1-vx[S-V(d-^CP)-(1+λ)θ-(K-d-^CP)-λU-]}-λvx(kΔθ-d-^CP-rξ)-(1+λ)C(r,ξ)(19)式(19)與式(14)相比,不同在于第三行,第三行第一項(xiàng)是支付給監(jiān)察者防合謀激勵(lì)報(bào)酬下政府預(yù)期福利下降,第二項(xiàng)(1+λ)C(r,ξ)是政府在事先建立懲罰機(jī)制的成本下的預(yù)期福利下降(之所以包含了(1+λ)乘項(xiàng)是因?yàn)榻土P機(jī)制籌集資金是有成本的)。式(19)的優(yōu)化條件為:V′(d-^CP*)=(1+λ)θ-,V′(d-^CP*)=(1+λ)θ-+λv1-vΔθ[1-(1-k)x],r*ξ*=Cξ(r*,ξ*)Cr(r*,ξ*)(20)政府對(duì)企業(yè)最優(yōu)轉(zhuǎn)移支付為t-^*=θ-(K-d-^CP*)+Δθ(K-d-^CP*),t-^*=θ-(K-d-^CP*);而政府對(duì)監(jiān)察者:獲得報(bào)告則支付s*=0,獲得報(bào)告θ-則支付s*+Δs=max{Δθ(K-d-^CP-r*ξ*),0}。命題3:①當(dāng)建立懲罰機(jī)制的成本較低,(a)若懲罰機(jī)制威懾力量較小,則建立“懲罰+激勵(lì)”的防合謀機(jī)制是必要且可行的,(b)若懲罰機(jī)制威懾力量較大,則只需要懲罰機(jī)制就可以防范合謀,無(wú)須再對(duì)監(jiān)察者支付激勵(lì)報(bào)酬;②當(dāng)建立懲罰機(jī)制的成本較高,則建立懲罰機(jī)制是不可行的,為防范合謀就必須對(duì)監(jiān)察者支付較高的激勵(lì)報(bào)酬。證明:根據(jù)式(20)和式(15),可知d-CP*=d-^CP*,d-CP*=d-^CP*,則根據(jù)式(15)與(19)可得ΔWCP=W^CP-WCP=λvxr*ξ*-C(r*,ξ*)當(dāng)C(r*,ξ*)<λvxr*ξ*(建立懲罰機(jī)制成本較低),ΔWCP>0。此時(shí),若r*ξ*<Δθ(K-d-^CP)(懲罰機(jī)制威懾力量較小),則s*+Δs^=Δθ(K-d-^CP-r*ξ*)>0,因此建立“懲罰+激勵(lì)”的合謀防范機(jī)制是必要且可行的(命題4之①-(a))。

若r*ξ*>Δθ(K-d-^CP)(懲罰機(jī)制威懾力量較大),則s*+Δs^=0,此時(shí)懲罰機(jī)制足以防范合謀,無(wú)須實(shí)施防合謀激勵(lì)(命題3之①-(b))。當(dāng)C(r*,ξ*)>λvxr*ξ*(建立懲罰機(jī)制成本較高),將有ΔWCP<0,此時(shí)建立懲罰機(jī)制是不可行的,為防范合謀只有實(shí)施防合謀激勵(lì)(命題4之②)。Q•E•D•其中,命題3之②值得進(jìn)一步考察。在我們的模型分析中,交易費(fèi)用折扣因子k與懲罰機(jī)制成本是兩個(gè)相互獨(dú)立的變量。但是,現(xiàn)實(shí)中,私下的合謀轉(zhuǎn)移支付之所以有交易費(fèi)用往往正是由于合謀阻礙和懲罰機(jī)制存在。如果沒(méi)有對(duì)合謀行為懲罰,我們也很難相信會(huì)產(chǎn)生私下合謀支付的交易費(fèi)用(至少交易費(fèi)用可能非常小)。這樣看來(lái),命題3之②若成立,那么常常也意味著k→1,那么根據(jù)命題1之①,我們將有如下推論:推論1:當(dāng)建立懲罰機(jī)制的成本較高,政府不會(huì)建立對(duì)合謀行為的懲罰機(jī)制,那么私下合謀支付的交易費(fèi)用將非常小,這可能會(huì)使得防合謀合約對(duì)于提高政府福利來(lái)說(shuō)幾乎沒(méi)有什么作用。推論1說(shuō)明了一個(gè)低成本、高效率的懲罰機(jī)制對(duì)于合謀防范是多么的重要。那種僅僅依靠支付防合謀激勵(lì)報(bào)酬來(lái)防范合謀,而忽略懲罰機(jī)制重要性的做法,可能是極不現(xiàn)實(shí)也不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

4結(jié)束語(yǔ)

本文基于組織合謀理論框架,構(gòu)建了“政府/監(jiān)察者/企業(yè)”三層次模型,考察了公共監(jiān)察領(lǐng)域的合謀防范機(jī)制。在目前的監(jiān)察合謀研究中,人們大多基于雙邊共謀模型提出應(yīng)加大懲罰力度和概率來(lái)治理檢察合謀和腐敗;基于多層次的組織合謀理論則僅僅強(qiáng)調(diào)了防激勵(lì)報(bào)酬對(duì)于合謀防范的作用。而本文則認(rèn)為,社會(huì)政策構(gòu)建以及公共監(jiān)察合約安排,不應(yīng)只簡(jiǎn)單地考慮雙邊共謀,而應(yīng)將監(jiān)察者的合謀可能性即合謀防范機(jī)制納入多層次關(guān)系的完全合約框架中予以考慮。

本文模型表明,事前建立低成本、高效率的懲罰機(jī)制對(duì)合謀防范合約的效率非常重要。如果懲罰機(jī)制成本較低而威懾力較小,則合謀防范應(yīng)該是“胡羅卜+大棒”政策,懲罰與激勵(lì)雙管齊下;若懲罰機(jī)制成本較低而威懾力較大,則合謀防范則應(yīng)只是“大棒”政策,無(wú)須對(duì)監(jiān)察者進(jìn)行激勵(lì);如果懲罰機(jī)制成本較高,要防范合謀就需要支付較高的防合謀激勱報(bào)酬,這對(duì)政府來(lái)說(shuō)有可能使得合謀防范合約難有效率。當(dāng)然,本文的模型也還有著其他的一些結(jié)論,比如關(guān)于政府行為的結(jié)論:政府始終在生產(chǎn)的社會(huì)利益和社會(huì)代價(jià)之間進(jìn)行權(quán)衡,當(dāng)信息嚴(yán)重不對(duì)稱時(shí),政府因擔(dān)心社會(huì)代價(jià)過(guò)度而迫使低效率企業(yè)亦需要按照高標(biāo)準(zhǔn)(較低的社會(huì)危害水平)來(lái)生產(chǎn),而隨著信息的改善,政府將愿意降低對(duì)低效率企業(yè)的要求(允許它們有較高的社會(huì)危害水平)來(lái)使得生產(chǎn)的社會(huì)利益和社會(huì)代價(jià)達(dá)到最適的平衡。因此,也可以說(shuō),最優(yōu)的防范合謀監(jiān)察合謀的機(jī)制,應(yīng)當(dāng)是政府對(duì)生產(chǎn)的社會(huì)利益和社會(huì)代價(jià)進(jìn)行最適平衡的結(jié)果。雙邊共謀模型只強(qiáng)調(diào)懲罰或者組織合謀模型中只強(qiáng)調(diào)激勵(lì)兩種思路用于指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)可能都是有缺陷的。