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內(nèi)控工作意見(jiàn)范文第1篇

關(guān)鍵詞：事業(yè)單位；內(nèi)控制度；內(nèi)審監(jiān)督；研究

目前，加強(qiáng)事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)審監(jiān)督工作是事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的重中之重，發(fā)揮著不可比擬的作用。事業(yè)單位要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中始終立于不敗之地，就必須要高度重視內(nèi)部控制和內(nèi)審監(jiān)督工作的開(kāi)展，保證事業(yè)單位信息管理的準(zhǔn)確性、真實(shí)性，從而為事業(yè)單位帶來(lái)更為廣闊的發(fā)展空間。

一、事業(yè)單位內(nèi)控制度與內(nèi)審監(jiān)督工作開(kāi)展的相關(guān)論述分析

（一）事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)的作用

1.有利于順應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，企業(yè)之間都在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中進(jìn)行深度性的變革。事業(yè)單位在管理模式中正在朝著多樣化、豐富化的方向發(fā)展。事業(yè)單位建立健全內(nèi)部控制建設(shè)，符合事業(yè)單位內(nèi)部管理的發(fā)展需求。

2.有利于為事業(yè)單位帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。事業(yè)單位的發(fā)展方向也發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化，已經(jīng)改變了以往傳統(tǒng)的財(cái)政撥付模式，自利得到了進(jìn)一步的提升，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式也更加全面化、系統(tǒng)化，既涵蓋最基本的管理職能，也增設(shè)了多種不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

（二）機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)的可行性因素分析

事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)是社會(huì)保障制度的重要建設(shè)環(huán)節(jié)，以往事I單位都在普遍使用退休金制度，但是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展下，國(guó)家積極出臺(tái)了《事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革方案》，大大促進(jìn)了事業(yè)單位的進(jìn)一步發(fā)展與變革，具體意義為：

首先，是公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境下的必然發(fā)展趨勢(shì)。公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可以有效增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者的合法權(quán)益，構(gòu)建公正合理的市場(chǎng)環(huán)境是維護(hù)社會(huì)收入分配的公正性與合理性。加快事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，可以推動(dòng)公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制環(huán)境的形成，并且推動(dòng)人才的合理流動(dòng)。其次，可以使事業(yè)單位改革進(jìn)一步深入，事業(yè)單位制定科學(xué)完善的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，可以推動(dòng)事業(yè)單位人才的合理流動(dòng)，將收入分配與養(yǎng)老待遇控制在合理的范圍中，體現(xiàn)出一定的平衡性，進(jìn)而成為了事業(yè)單位改革的重要建設(shè)環(huán)節(jié)。

二、事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)審監(jiān)督工作開(kāi)展中所存在的不足之處

（一）內(nèi)控制度的不合理性比較明顯

目前，我國(guó)處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)渡階段，政府職能也在發(fā)生著相應(yīng)的變化。公共財(cái)政框架的制定，這些被視為事業(yè)單位內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)體系的初始形態(tài)。基于此，事業(yè)單位在內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)方面嚴(yán)重缺少制度的約束性，使事業(yè)單位尚未建立健全更加全面完善的內(nèi)控準(zhǔn)則，從而造成了事業(yè)單位在財(cái)政預(yù)算支出管理很難適應(yīng)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，內(nèi)部管理的弊端和問(wèn)題越來(lái)越惡化。

（二）缺乏高度的內(nèi)控觀(guān)念

事業(yè)單位管理領(lǐng)導(dǎo)者在思想上都普遍缺少對(duì)事業(yè)單位內(nèi)部管理機(jī)制建設(shè)的重視程度，嚴(yán)重忽視了內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性和必然性。造成這種現(xiàn)象主要是由于事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)者誤認(rèn)為公共事業(yè)管理是事業(yè)單位的重點(diǎn)管理職能[1]，再加上缺少成本核算建設(shè)，對(duì)內(nèi)控制度的建設(shè)漠不關(guān)心，甚至認(rèn)為是一種無(wú)關(guān)緊要的做法。

由此可以說(shuō)明事業(yè)單位管理者在內(nèi)控制度的認(rèn)知方面還存在著較大的心理誤區(qū)，僅僅局限于財(cái)務(wù)管理和審計(jì)中，進(jìn)而使事業(yè)單位在管理工作與業(yè)務(wù)控制方面出現(xiàn)了較大的不平衡性，無(wú)法展現(xiàn)出事業(yè)單位內(nèi)部控制監(jiān)督工作的優(yōu)勢(shì)。

（三）內(nèi)審監(jiān)督管理體系存在著較多的不足

1.事業(yè)單位的內(nèi)審監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置并不合理。事業(yè)單位雖然建立內(nèi)審監(jiān)督機(jī)制，但是可執(zhí)行性和可操作性并不強(qiáng)，仍然處于較為封閉式的自我監(jiān)督模式之中，而且一些單位的管理者認(rèn)為內(nèi)審監(jiān)督機(jī)制無(wú)關(guān)緊要。

2.事業(yè)單位內(nèi)審監(jiān)督機(jī)制的獨(dú)立性嚴(yán)重缺乏，在實(shí)際監(jiān)督管理工作中，呈現(xiàn)出一種表面化、流水化的趨勢(shì)。我國(guó)事業(yè)單位大都實(shí)行“雙重領(lǐng)導(dǎo)”的內(nèi)審監(jiān)督機(jī)制。在這種機(jī)制的影響下，內(nèi)審監(jiān)督機(jī)構(gòu)大都需要事業(yè)單位多個(gè)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)參與，獨(dú)立性得不到相應(yīng)的體現(xiàn)，從而導(dǎo)致了內(nèi)審監(jiān)督結(jié)果很難形成相對(duì)統(tǒng)一的思想共識(shí)。

三、事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)審監(jiān)督工作開(kāi)展的相關(guān)建議

（一）建立健全科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度

在我國(guó)事業(yè)單位內(nèi)控制度的建設(shè)中，建立健全內(nèi)控制度是非常必要和關(guān)鍵的，而且還需要配套可行的法律法規(guī)政策。基于我國(guó)的基本國(guó)情出發(fā)，事業(yè)單位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)可以大力借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，也可以按照國(guó)際慣例中全面性、重要性以及適應(yīng)性等內(nèi)控的五要素原則來(lái)貫徹實(shí)施，使事業(yè)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都進(jìn)趨統(tǒng)一和完善。

以此同時(shí)，事業(yè)單位在內(nèi)部控制制度的建設(shè)中，要制定出相應(yīng)的法律法規(guī)政策，為其帶來(lái)強(qiáng)有力的制度性保障，增強(qiáng)絕大多數(shù)事業(yè)單位的共通性[2]，有效促進(jìn)內(nèi)控責(zé)任追究制度的形成，發(fā)揮出事業(yè)單位各個(gè)部門(mén)內(nèi)控監(jiān)督的作用。

（二）形成高度的內(nèi)部控制觀(guān)念

內(nèi)控制度與內(nèi)審監(jiān)督建設(shè)要從事業(yè)單位的發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，要求事業(yè)單位相關(guān)人員要從自身做起。要加快創(chuàng)建事業(yè)單位健康良好的內(nèi)控環(huán)境，單位的管理者要嚴(yán)格約束自身的行為，樹(shù)立起榜樣帶頭作用。不斷強(qiáng)化管理者的內(nèi)控觀(guān)念，提升事業(yè)單位全體員工對(duì)于內(nèi)控制度建設(shè)的重視程度與認(rèn)知程度，從而將內(nèi)控制度建設(shè)的落實(shí)力度得以進(jìn)一步的強(qiáng)化。

此外，事業(yè)單位在明確負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的基礎(chǔ)上，要加強(qiáng)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控制度以及內(nèi)審監(jiān)督建設(shè)的相互關(guān)聯(lián)性，使之成為有機(jī)協(xié)調(diào)地統(tǒng)一整體。深化單位管理者都能夠嚴(yán)格履行自身的管理職責(zé)，并且使事業(yè)全體職工充分發(fā)揮出各自的工作潛

能，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)內(nèi)控制度建設(shè)與內(nèi)審監(jiān)督的目標(biāo)。

（三）加快建設(shè)以?xún)?nèi)審監(jiān)督水平為重心的審計(jì)體制

在事業(yè)單位建立內(nèi)控制度建設(shè)水平中，內(nèi)審監(jiān)督機(jī)制是建設(shè)的重點(diǎn)，內(nèi)審監(jiān)督可以較為真實(shí)準(zhǔn)確地反映出事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的執(zhí)行現(xiàn)狀，還可以進(jìn)一步增強(qiáng)事業(yè)單位管理領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)責(zé)意識(shí)，不斷體現(xiàn)事業(yè)單位內(nèi)部各個(gè)方面的監(jiān)督功能。

1.強(qiáng)化內(nèi)審監(jiān)督機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。事業(yè)單位全體人員要加強(qiáng)自我監(jiān)督、自我管理意識(shí)，成立相關(guān)的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督的預(yù)算委員會(huì)，避免內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受其審計(jì)單位的限制和約束，要全面發(fā)揮出全面審計(jì)的功能，增強(qiáng)事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)的科學(xué)性、真實(shí)性。

2.為內(nèi)審監(jiān)督制度注入一定的創(chuàng)新因素。信息化技術(shù)的不斷更新和完善，一定程度上推動(dòng)了內(nèi)部審計(jì)技術(shù)與方法的變革，使事業(yè)單位內(nèi)部審計(jì)處于機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的發(fā)展趨向，事業(yè)單位在內(nèi)部監(jiān)督制度方面必須要做好積極抓住機(jī)遇、并且勇敢地迎接挑戰(zhàn)，加快轉(zhuǎn)變以往傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)內(nèi)審監(jiān)督模式，不斷向現(xiàn)代化信息技術(shù)內(nèi)審監(jiān)督的趨勢(shì)發(fā)展[3]，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)事業(yè)單位現(xiàn)代化建設(shè)的發(fā)展目標(biāo)。

（四）形成以?xún)?nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)審監(jiān)督的報(bào)告機(jī)制

事業(yè)單位內(nèi)部報(bào)告機(jī)制可以利用書(shū)面形式充分地反映出事業(yè)單位各個(gè)項(xiàng)目的發(fā)展?fàn)顩r，為單位領(lǐng)導(dǎo)管理者的決策提供準(zhǔn)確合理的依據(jù)。對(duì)于事業(yè)單位的財(cái)務(wù)部門(mén)來(lái)說(shuō)，資金的使用情況、運(yùn)營(yíng)管理情況等方面都是內(nèi)部報(bào)告機(jī)制的重要執(zhí)行內(nèi)容，內(nèi)部報(bào)告機(jī)制可以使事業(yè)單位管理者做出與自身戰(zhàn)略目標(biāo)相契合的重要決策。同r也為事業(yè)單位的預(yù)算編制工作的順利開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)有力的根基。此外，以?xún)?nèi)控制度建設(shè)換個(gè)內(nèi)審監(jiān)督報(bào)告機(jī)制的建立，對(duì)于改善事業(yè)單位的信息交流水平具有強(qiáng)大的推動(dòng)力。

四、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)審監(jiān)督工作的開(kāi)展勢(shì)在必行，可以為事業(yè)單位在其經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中帶來(lái)廣闊的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，并且在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地。事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)審監(jiān)督工作的開(kāi)展任重而道遠(yuǎn)，要結(jié)合事業(yè)單位的實(shí)際情況出發(fā)，及時(shí)解決事業(yè)單位在內(nèi)控制度和內(nèi)審監(jiān)督建設(shè)中所存在的問(wèn)題，促進(jìn)二者的同步、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)；同時(shí)要不斷與時(shí)俱進(jìn)、開(kāi)拓創(chuàng)新借助外部力量來(lái)不斷優(yōu)化事業(yè)單位的內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)事業(yè)單位長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的建設(shè)目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

[1]文科.內(nèi)部控制審計(jì)在電網(wǎng)企業(yè)的創(chuàng)新與實(shí)踐[J].企業(yè)改革與管理，2016 （05）：152-154.

[2]郭曉愛(ài).事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理內(nèi)控體制的建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防范[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)，2015 （06）：132-133.

內(nèi)控工作意見(jiàn)范文第2篇

一、指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，以維護(hù)城市整體利益和實(shí)現(xiàn)人民群眾根本利益為準(zhǔn)則，不斷加強(qiáng)規(guī)劃建設(shè)管理工作，強(qiáng)化城市規(guī)劃的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持高起點(diǎn)規(guī)劃、高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施、高效能管理，為城市建設(shè)提供有力的保障。

二、城市規(guī)劃區(qū)的范圍

按照《市城市總體規(guī)劃（2010～2030）》，市城市規(guī)劃區(qū)的范圍為市域行政管轄范圍，總面積1264平方公里。

三、工作意見(jiàn)

（一）強(qiáng)化規(guī)劃的指導(dǎo)作用，提高規(guī)劃編制和管理水平

1．堅(jiān)持規(guī)劃先導(dǎo)，科學(xué)編制

城市規(guī)劃作為城市發(fā)展的重要依據(jù)，應(yīng)符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀(guān)規(guī)律和城市長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，要以城市總體規(guī)劃為總綱，專(zhuān)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃為支撐，控制性詳規(guī)為抓手，城市設(shè)計(jì)、規(guī)劃研究等為補(bǔ)充，構(gòu)建完善的城市規(guī)劃體系。各類(lèi)規(guī)劃編制過(guò)程中要充分對(duì)接國(guó)家、省市層面各類(lèi)上位規(guī)劃，并加強(qiáng)同土地利用、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)保護(hù)和城鄉(xiāng)一體化規(guī)劃的融合對(duì)接，做到統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。要充分考慮規(guī)劃實(shí)施的可操作性，對(duì)規(guī)劃實(shí)施效果定期評(píng)估，增強(qiáng)規(guī)劃的前瞻性、有效性和合理性。

控制性詳細(xì)規(guī)劃作為項(xiàng)目實(shí)施的重要依據(jù)和落腳點(diǎn)，各地要高度重視，在完成總體規(guī)劃編制的基礎(chǔ)上結(jié)合全市14項(xiàng)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃，盡快啟動(dòng)修編建設(shè)用地范圍內(nèi)控制性詳細(xì)規(guī)劃的修編及完善工作，加強(qiáng)對(duì)本區(qū)域內(nèi)規(guī)劃建設(shè)行為的管理指導(dǎo)。

2．嚴(yán)肅規(guī)劃審批，加強(qiáng)管理

（1）加強(qiáng)城市規(guī)劃的控制和集中統(tǒng)一管理。在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)，各項(xiàng)用地和建設(shè)必須符合城市規(guī)劃，并嚴(yán)格履行規(guī)劃審批程序，包括市政管線(xiàn)、城鎮(zhèn)道路、水利防洪等設(shè)施建設(shè)，市規(guī)劃局對(duì)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃管理。經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)范圍內(nèi)，仍按常政辦發(fā)〔2004〕18號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)江蘇省經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、市規(guī)劃局〈市沿江地區(qū)規(guī)劃管理實(shí)施暫行辦法〉的通知》中相關(guān)要求，由市政府授權(quán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)進(jìn)行規(guī)劃管理。市域內(nèi)零星工業(yè)項(xiàng)目，各地要結(jié)合城市（鎮(zhèn)）總體規(guī)劃、村莊布點(diǎn)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行專(zhuān)題規(guī)劃，逐步實(shí)現(xiàn)向工業(yè)區(qū)集中，在專(zhuān)題規(guī)劃未批準(zhǔn)之前，暫停新建、改擴(kuò)建的審批。在城市建設(shè)過(guò)程中，為進(jìn)一步提高土地利用水平，明確城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)新建公共建筑（如學(xué)校、醫(yī)院等）容積率原則不得小于1.0；要進(jìn)一步提升城市公共服務(wù)水平，在城市開(kāi)發(fā)過(guò)程中應(yīng)統(tǒng)籌考慮教育、醫(yī)療、文體、社區(qū)管理、物業(yè)管理、公共開(kāi)放空間等公建配套設(shè)施，在土地出讓時(shí)應(yīng)同步考慮建設(shè)；要進(jìn)一步優(yōu)化城市界面，嚴(yán)格控制商住混合式建筑形態(tài)，特別是沿城市（集鎮(zhèn)）主次干道，原則上不再批準(zhǔn)設(shè)置直接對(duì)外開(kāi)門(mén)的單開(kāi)間式店鋪，商業(yè)建筑以?xún)?nèi)街式、內(nèi)廊式設(shè)置。

（2）加強(qiáng)違法建設(shè)管理。建立市、鎮(zhèn)、管理區(qū)（街道辦）、社區(qū)（村）四級(jí)防違控違網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)社區(qū)（村）網(wǎng)格化管理與數(shù)字化管理相結(jié)合的方式，建立防違控違拆違新機(jī)制，切實(shí)做到第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)、第一時(shí)間處置。建立和完善違法建設(shè)信息共享數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，推進(jìn)部門(mén)和屬地政府協(xié)同治理，依法停止辦理與違法建設(shè)相關(guān)的許可、登記、變更等手續(xù)，對(duì)于存在違法建設(shè)的房產(chǎn)一律不予交易、一律不予工商登記注冊(cè)，嚴(yán)肅查處公職人員和單位集體違建，切實(shí)管好源頭。

（二）強(qiáng)化規(guī)劃的工作理念，提高城市規(guī)劃認(rèn)識(shí)

各地、各職能部門(mén)要不斷增強(qiáng)規(guī)劃意識(shí)，建立健全科學(xué)規(guī)范的規(guī)劃決策、執(zhí)行、監(jiān)督體系，牢固樹(shù)立和維護(hù)規(guī)劃的嚴(yán)肅性，要長(zhǎng)遠(yuǎn)謀劃，系統(tǒng)研究，全面布局，嚴(yán)禁任何單位、任何個(gè)人以任何理由干預(yù)、擅自更改規(guī)劃。要嚴(yán)格服從規(guī)劃管理，共同維護(hù)規(guī)劃的權(quán)威性與嚴(yán)肅性，土地出讓后應(yīng)按規(guī)劃設(shè)計(jì)條件規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)和建設(shè)，原則不得變更，對(duì)于確需變更且符合變更條件的項(xiàng)目，應(yīng)按蘇府〔2009〕190號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地容積率調(diào)整和用地性質(zhì)變更規(guī)劃管理意見(jiàn)的通知》中相關(guān)內(nèi)容履行變更手續(xù)。

內(nèi)控工作意見(jiàn)范文第3篇

這此活動(dòng)學(xué)習(xí)了《xx農(nóng)村信用社儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)管理暫行辦法》及《xx農(nóng)村信用社員工違法違規(guī)行為處理辦法》等等。通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)，對(duì)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更深一層的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)幾個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。

一，愛(ài)崗敬業(yè)，無(wú)禮奉獻(xiàn)。

愛(ài)崗敬業(yè)，是各行各業(yè)中最普遍的奉獻(xiàn)精神，我們信用社要發(fā)展要在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大，立于不敗之地，沒(méi)有我們每一位員工的無(wú)私奉獻(xiàn)精神是不行的。作為信用社的一名員工，為信用社的前途和發(fā)展，做一名愛(ài)崗敬業(yè)的員工。自參加工作以來(lái)，我一直從事這項(xiàng)職業(yè)也一直熱愛(ài)這個(gè)職業(yè)，在工作中不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時(shí)刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己努力工作。

二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，提升合規(guī)操作意識(shí)。

“沒(méi)有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點(diǎn)一線(xiàn)員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力全面加強(qiáng)柜面營(yíng)銷(xiāo)和柜臺(tái)服務(wù)。是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)并不是一句掛在嘴邊的空話(huà)，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立不是憑空想象出來(lái)的產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)制度辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶(hù)的權(quán)益能力。

三，增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件發(fā)生意識(shí)。

信用社號(hào)稱(chēng)三鐵“鐵制度，鐵算盤(pán)，鐵賬本”，正因?yàn)橛辛诉@三鐵信用社在百姓心中，才是值得信賴(lài)的。有規(guī)不遵有章不循，是各個(gè)行業(yè)之大忌。車(chē)行千里始有道。就一線(xiàn)柜員而言從內(nèi)部講要做到從我做起正確辦理每一筆業(yè)務(wù)認(rèn)真審核每張票據(jù)，做好相互制約相互監(jiān)督。不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅(jiān)持致始致終地按規(guī)章制度其事。我們的制度才得于實(shí)施，我們的資金安全防范才有保障。

內(nèi)控工作意見(jiàn)范文第4篇

銀行安全管理非常重要，這既是我們正常開(kāi)展工作的需要，更是我們的職責(zé)所在，下面我對(duì)我市的銀行安全管理講以下幾點(diǎn)意見(jiàn)。

一、當(dāng)前銀行安全方面的治安形勢(shì)

隨著改革開(kāi)放的深入，給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了空前的繁榮和發(fā)展，使得包含銀行等金融單位的綜合性建筑越來(lái)越多地出現(xiàn)。如何搞好銀行的保安系統(tǒng)，越來(lái)越成為一個(gè)非常重要的內(nèi)容。這一系統(tǒng)的好與壞，是直接關(guān)系到國(guó)家的金融和人民財(cái)產(chǎn)的安全及金融工作人員生命安全的大事。因此也越來(lái)越受到各方面人士的重視。

銀行的保安工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，有人員的因素，也有科技的作用。近幾年來(lái)，伴隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，一些先進(jìn)的現(xiàn)代技術(shù)和手段在防盜保安領(lǐng)域中得到廣泛應(yīng)用，更在銀行保安工作中發(fā)揮了巨大的作用。

我市的銀行安全工作做得很有成效。二九年度，我們對(duì)社會(huì)治安綜合治理工作非常重視，列入了領(lǐng)導(dǎo)工作重要議事日程，納入單位的行政管理之中，在管理教育、防范措施上不斷加大力度，較好地完成了保一方平安的政治工作任務(wù)。我們堅(jiān)持“打防并舉、標(biāo)本兼治”的綜合治理原則，以落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任為總抓手，始終把做好綜治工作作為穩(wěn)定整個(gè)大局的基礎(chǔ)來(lái)抓。

二、當(dāng)前我市銀行安全管理方面存在的問(wèn)題

我市的銀行安全工作總體來(lái)說(shuō)做的不錯(cuò)，但是還存在一些這樣或那樣的問(wèn)題。

（一）對(duì)進(jìn)一步強(qiáng)化安全保衛(wèi)工作意識(shí)的認(rèn)識(shí)還不完全到位，存有僥幸心理

由于絕大多數(shù)支行長(zhǎng)期沒(méi)有發(fā)生案件事故，不排除領(lǐng)導(dǎo)、干部職工尤其是保衛(wèi)部門(mén)的同志在思想上產(chǎn)生麻痹和松懈情緒的可能，存在“不出問(wèn)題就是成績(jī)”的思想，以致在安全保衛(wèi)工作管理力度上下的功夫還不夠深。各金融單位對(duì)安全管理不夠重視。如自助銀行和銀行自助設(shè)備的安全設(shè)施不健全等，這都是嚴(yán)重的安全隱患。

（二）人員緊缺且年齡結(jié)構(gòu)老化現(xiàn)象突出

由于部分支行已數(shù)年沒(méi)進(jìn)新人，保衛(wèi)部門(mén)人員也只出不進(jìn)，人員不足，年齡結(jié)構(gòu)老化的現(xiàn)象日益顯現(xiàn)。長(zhǎng)時(shí)間的守庫(kù)值班，枯燥乏味，加之家庭生活中存有具體困難（家屬均為無(wú)職業(yè)人員），不可避免會(huì)造成心理上的壓力。若缺乏自我控制和調(diào)節(jié)能力，勢(shì)必形成一些安全隱患。如此的人員狀況很難保證"雙人武裝二十四小時(shí)守庫(kù)"制度的有效執(zhí)行。

（三）各種新業(yè)務(wù)、新系統(tǒng)的運(yùn)用，給銀行安全保衛(wèi)工作職責(zé)增添了新的內(nèi)涵

如：大額支付系統(tǒng)，會(huì)計(jì)集中核算系統(tǒng)、發(fā)行系統(tǒng)等的運(yùn)行使用，若不能?chē)?yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，易給人行內(nèi)部科技、會(huì)計(jì)、國(guó)庫(kù)、貨幣發(fā)行等從事要害崗位的人員提供單獨(dú)作案及為內(nèi)外勾結(jié)作案的可乘之機(jī)。

（四）驗(yàn)收銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的專(zhuān)家?guī)斐蓡T沒(méi)有嚴(yán)格把關(guān)，專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收技術(shù)有待提高

（五）開(kāi)展常規(guī)檢查活動(dòng)次數(shù)太少，不能及時(shí)掌握全市銀行的安全具體情況

三、下一步工作意見(jiàn)

根據(jù)我市具體情況和以上方面存在的問(wèn)題，我認(rèn)為我們應(yīng)該對(duì)以下幾點(diǎn)進(jìn)行加強(qiáng)。

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳教育

一是經(jīng)常分析研究綜治工作，牢牢把握工作主動(dòng)權(quán)。針對(duì)日益嚴(yán)峻的社會(huì)治安與金融犯罪形勢(shì)，堅(jiān)持聯(lián)系實(shí)際，把綜治工作與本行內(nèi)保安全、反腐倡廉工作相結(jié)合，與依法行政、完善金融監(jiān)管、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)工作相結(jié)合，堅(jiān)持每月召開(kāi)一次會(huì)議，分析人員思想和安全保衛(wèi)形勢(shì)，做到有的放矢。平時(shí)采取普遍教育、個(gè)別談心等方式，加強(qiáng)對(duì)人員的工作、思想、生活等方面的內(nèi)部控制。

二是依法對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。銀行從維護(hù)金融穩(wěn)定就是維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定大局出發(fā)，明確自己在維護(hù)穩(wěn)定中的重大責(zé)任，自覺(jué)地從“講學(xué)習(xí)，講政治，講正氣”的高度，增強(qiáng)全局意識(shí)，認(rèn)真執(zhí)行黨和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融方針政策，依法對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，有效地提高了預(yù)防處置金融突發(fā)事件的能力，提高了防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的工作水平，確保了轄內(nèi)金融平安運(yùn)行。

三是突出教育，打牢基礎(chǔ)。根據(jù)目前社會(huì)治安情況和金融系統(tǒng)安全保衛(wèi)工作形勢(shì)和任務(wù)，利用各種會(huì)議，擺實(shí)事講道理，提高全員的安全防范意識(shí)，有效地提高了全行干部職工愛(ài)崗敬業(yè)、遵紀(jì)守法的自覺(jué)性。結(jié)合社會(huì)犯罪分子以及金融內(nèi)部人員連續(xù)作案，造成銀行人員傷亡，資金損失的實(shí)際，警示大家社會(huì)犯罪分子已把黑手伸向銀行，我們必須引以為戒，切實(shí)管好自己的人，看好自己的門(mén)，辦好自己的事。同時(shí)結(jié)合“三五”普法教育，選取有關(guān)法律、法規(guī)復(fù)習(xí)題印發(fā)大家手中，以此促進(jìn)大家學(xué)法、懂法、依法辦事的自學(xué)性，結(jié)合上級(jí)案情通報(bào)，對(duì)干部職工進(jìn)行有針對(duì)性的法紀(jì)、道德教育，引導(dǎo)大家舉一反三，警鐘長(zhǎng)鳴，堅(jiān)持落實(shí)內(nèi)控制度，一門(mén)心思做好社會(huì)治安綜合治理及“三防一?！惫ぷ鳌?/p>

（二）安保人員年輕化

實(shí)現(xiàn)安保人員年輕化是做好銀行安全的必然要求。在一步，我們應(yīng)該擴(kuò)大德才兼?zhèn)涞哪贻p人進(jìn)入銀行安保行列的大門(mén)，人員年輕化，提高銀行安全工作效率。

（三）加強(qiáng)驗(yàn)收銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的專(zhuān)家?guī)斐蓡T的管理，成員們應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)一步提高專(zhuān)業(yè)驗(yàn)收技術(shù)。

（三）嚴(yán)格制度，落實(shí)措施，防患未然

“看好自己的門(mén)”在綜治工作中最為重要，針對(duì)嚴(yán)峻的社會(huì)治安形勢(shì)，我們始終把預(yù)防工作做在前邊。

一是不斷健全制度。今年我們應(yīng)在安全保衛(wèi)制度比較完善的基礎(chǔ)上，根據(jù)新形勢(shì)、新特點(diǎn)的要求，對(duì)內(nèi)部管理制度進(jìn)行了進(jìn)一步修改和完善，并要求各業(yè)務(wù)科室根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際，制定相應(yīng)的內(nèi)控制度，增強(qiáng)全方位的約束力。

二是采取措施，保證制度貫徹落實(shí)。銀行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)綜治工作進(jìn)一步重視，督促各有關(guān)部門(mén)做好安保工作，切實(shí)把綜治工作做到了最基層，做到了每一個(gè)人身上。

三是加大防范力度，確保一方平安。針對(duì)犯罪分子把銀行作為攻擊首選目標(biāo)的特點(diǎn)，堅(jiān)持人防、物防、技防相結(jié)合，保證了日夜監(jiān)控、出險(xiǎn)報(bào)警、通訊暢通。使銀行機(jī)關(guān)安全、案件防范工作、計(jì)算機(jī)安全和轄內(nèi)金融系統(tǒng)“三防一?！惫ぷ饔袑?zhuān)職人員管理，為順利完成支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作打下了基礎(chǔ)。

四是實(shí)行崗位練兵，適應(yīng)新形勢(shì)下保衛(wèi)工作的需要。根據(jù)保衛(wèi)人員成份新，專(zhuān)業(yè)知識(shí)能力相對(duì)差的實(shí)際，進(jìn)一步開(kāi)展銀行安全保衛(wèi)知識(shí)的學(xué)習(xí)，主要內(nèi)容是支行有關(guān)安全保衛(wèi)規(guī)定和制度，對(duì)支行技防、物防設(shè)施性能、作用、管理進(jìn)行了教學(xué)訓(xùn)練；另外，應(yīng)對(duì)全行人員進(jìn)行防搶劫、防盜竊、防火災(zāi)知識(shí)培訓(xùn)，并按事先制定的方案進(jìn)行了演練，以此增強(qiáng)全體人員的防范意識(shí)，提高處理各種突發(fā)事件的應(yīng)急應(yīng)變能力。

內(nèi)控工作意見(jiàn)范文第5篇

2016年4月25日，廣東省佛山市出臺(tái)《佛山市政商關(guān)系行為守則》和《佛山市政商交往若干具體問(wèn)題行為指引（試行）》。這是國(guó)內(nèi)首個(gè)城市“政商關(guān)系”的交往守則和指引，在鼓勵(lì)公務(wù)員主動(dòng)服務(wù)企業(yè)，正常交往的同時(shí)，劃清紀(jì)律“邊界”，構(gòu)建既“親”又“清”的良好政商關(guān)系。佛山的具體做法，對(duì)地方政府具有借鑒意義。

正負(fù)面“清單”

《守則》簡(jiǎn)明扼要地提出八條，分別對(duì)公職人員、企業(yè)人士列出正負(fù)面清單。既有正面倡導(dǎo)，又有反面禁止，旨在營(yíng)造守法誠(chéng)信、風(fēng)清氣正、交往有道、和諧高效的良好政商環(huán)境。

對(duì)于公職人員，在政商交往中要做到平等相待，坦誠(chéng)合作，不得親疏有別、越權(quán)干預(yù)；要做到真誠(chéng)服務(wù)，勤政高效，不得拖延推諉、不睬不理；要做到積極有為，勇于擔(dān)當(dāng)，不得畏難塞責(zé)、回避問(wèn)題；要做到陽(yáng)光交往，公私分明，不得吃拿卡要、利益交易。

對(duì)于企業(yè)人員，在政商交往中則要主動(dòng)建言，共謀發(fā)展，不能漠視責(zé)任、背離公義；要放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，守住底線(xiàn)，不能弄虛作假、急功近利；要恪守商德，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，不能逃避監(jiān)管、違反法紀(jì)；要潔身自好，永不行賄，不能鉆營(yíng)關(guān)系、圍獵權(quán)力。

《指引》則著眼規(guī)范公職人員涉及企業(yè)的各類(lèi)公務(wù)行為，從主動(dòng)服務(wù)企業(yè)、鼓勵(lì)正常交往、發(fā)揮紐帶作用、明確紀(jì)律要求四方面，列出15條指引。特別在鼓勵(lì)正常交往方面，重點(diǎn)對(duì)政商交往中參加活動(dòng)、工作餐、收受禮品三類(lèi)行為作出指引。

在政府主動(dòng)服務(wù)企業(yè)方面，要求政府科學(xué)制定政策、全面公布政策、注重普及政策、及時(shí)解答疑問(wèn)、盡力解決問(wèn)題。

在鼓勵(lì)正常交往方面，要求公職人員應(yīng)多渠道和途徑及時(shí)了解企業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在的普遍性困難和問(wèn)題。公職人員在上門(mén)服務(wù)企業(yè)時(shí)，要提高工作效率，盡可能在工作時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)企業(yè)相關(guān)工作，不增加企業(yè)負(fù)擔(dān)。確有需要時(shí)可由企業(yè)提供工作午餐，但用餐不得超過(guò)當(dāng)?shù)毓珓?wù)接待標(biāo)準(zhǔn)。在開(kāi)展招商引資和事關(guān)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要工作任務(wù)過(guò)程中，為了加強(qiáng)溝通、提高效率、節(jié)約時(shí)間，公職人員可以邀請(qǐng)企業(yè)人員到政府部門(mén)通過(guò)工作餐會(huì)的形式進(jìn)行商議。公職人員在工作早餐、午餐時(shí)不得喝酒；在履行行政審批、監(jiān)管和執(zhí)法職能時(shí)，不得接受當(dāng)事企業(yè)和監(jiān)管對(duì)象安排的吃請(qǐng)。

在發(fā)揮紐帶作用方面，要求政府主動(dòng)支持和配合行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)開(kāi)展促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活動(dòng)。推動(dòng)建立與行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)研究解決問(wèn)題的機(jī)制，共同促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)制定行業(yè)自律準(zhǔn)則，建立內(nèi)部懲戒機(jī)制，約束失信和防治腐敗。經(jīng)常評(píng)估會(huì)員企業(yè)出現(xiàn)的問(wèn)題，指導(dǎo)會(huì)員企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制，提升管理水平。

《指引》還明確了政商交往中的紀(jì)律要求。堅(jiān)決整治對(duì)企業(yè)合理要求置若罔聞、合法權(quán)益不予保護(hù)等不作為、慢作為、亂作為行為，防止庸政懶政。要求政府及其工作人員在政商交往中，嚴(yán)格遵守中央規(guī)定，不得吃拿卡要，不得以各種名義收取紅包、禮物、禮金、有價(jià)證券，不得借機(jī)大吃大喝、鋪張浪費(fèi)和超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)接待。違反有關(guān)黨紀(jì)法規(guī)的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任。

防止兩種傾向

2015年底，廣東佛山市委《關(guān)于建立廉潔試驗(yàn)區(qū)的工作意見(jiàn)》，確定以粵桂黔高鐵試驗(yàn)區(qū)、中德工業(yè)服務(wù)區(qū)等5個(gè)經(jīng)濟(jì)功能區(qū)為試點(diǎn)，建設(shè)“廉潔試驗(yàn)區(qū)”。力爭(zhēng)通過(guò)3年時(shí)間，形成一套科學(xué)有效的懲處、預(yù)防腐敗和監(jiān)督制度體系，走出一條不同于常規(guī)行政區(qū)的廉潔試驗(yàn)道路。

在持續(xù)高壓反腐、大力推進(jìn)廉政建設(shè)的背景下，政府“不作為”的苗頭也開(kāi)始出現(xiàn)。佛山市預(yù)防腐敗局副局長(zhǎng)林進(jìn)浪說(shuō)，個(gè)別干部擔(dān)心做多錯(cuò)多擔(dān)責(zé)多，以政策、紀(jì)律為借口，不見(jiàn)企業(yè)的人，對(duì)企業(yè)的合理訴求和合法權(quán)益不關(guān)心、不回應(yīng)、不作為；也有個(gè)別干部抱著“只要不出事，寧可不做事”對(duì)待企業(yè)。

“年會(huì)能否請(qǐng)相關(guān)部門(mén)同志過(guò)來(lái)，聽(tīng)取企業(yè)意見(jiàn)，加強(qiáng)互動(dòng)？”“工作到飯點(diǎn)，能否請(qǐng)公職人員吃飯？怎么吃才不違紀(jì)？”企業(yè)也同樣存在困惑。

廣東東鵬集團(tuán)董事長(zhǎng)何新明坦言：一個(gè)良性的政商關(guān)系能推動(dòng)企業(yè)健康發(fā)展，政府最重要的是做好服務(wù)，企業(yè)則安心放心做好經(jīng)營(yíng)，在反腐高壓態(tài)勢(shì)下，如果公職人員與企業(yè)刻意疏遠(yuǎn)或不敢服務(wù)，甚至不能正常交往，將不利于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

如何處理好政商關(guān)系？2016年3月4日，在參加全國(guó)政協(xié)十二屆四次會(huì)議民建、工商聯(lián)界委員聯(lián)組會(huì)時(shí)，在以往“‘官’‘商’交往要相敬如賓、不能勾肩搭背”的論述基礎(chǔ)上，對(duì)新型政商關(guān)系的內(nèi)涵進(jìn)行了新的提煉，即“親”、“清”二字。

4月22日，廣東省委、省政府批準(zhǔn)同意省紀(jì)委省監(jiān)察廳印發(fā)實(shí)施《關(guān)于推動(dòng)構(gòu)建新型政商關(guān)系的若干意見(jiàn)（試行）》，規(guī)范廣東政商“親”“清”交往，防止肩搭背和談商色變兩種錯(cuò)誤傾向，著力營(yíng)造親商、重商、安商、扶商的良好氛圍。

佛山市在廣東省出臺(tái)的《意見(jiàn)》框架下，在廣泛調(diào)研，聽(tīng)取意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)《關(guān)于推動(dòng)構(gòu)建新型政商關(guān)系的若干意見(jiàn)（試行）》諸多具體事項(xiàng)進(jìn)行了細(xì)化，制定了《守則》和《指引》。

《守則》與《指引》力求解決佛山的一些具體問(wèn)題。它劃清了政商交往過(guò)程中的“紅線(xiàn)”，明確了公職人員與企業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，消除公職人員各種顧慮，鼓勵(lì)公職人員主動(dòng)服務(wù)企業(yè)，激發(fā)改革創(chuàng)新活力，倡導(dǎo)“為官有為”，有利于在佛山營(yíng)造一種干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

特色與經(jīng)驗(yàn)

新型政商關(guān)系往往涉及到政府與市場(chǎng)、權(quán)利與資本等等盤(pán)根錯(cuò)節(jié)的關(guān)系。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，“政”“商”都要做到依法行政、依法行事，法治才是新型政商關(guān)系的基石。

《守則》與《指引》不是已有法律、法規(guī)的匯編，而是對(duì)法律法規(guī)沒(méi)有明確規(guī)定、有相關(guān)規(guī)定但操作性不強(qiáng)、制度之間銜接不暢等方面，進(jìn)行細(xì)化和微觀(guān)制度的創(chuàng)新。雖不具有法律上的約束力，但它對(duì)公職人員、企業(yè)人員的行為做出了指引和約束。佛山的做法在多個(gè)方面具有借鑒意義：

首先，“1+N”的開(kāi)放構(gòu)想。構(gòu)建新型政商關(guān)系是一項(xiàng)需要不斷完善的系統(tǒng)工程，佛山提出了一個(gè)開(kāi)放的“1+N”的總體思路，即“1”為《守則》，“N”為不同類(lèi)型問(wèn)題的具體行為指引。目前，《指引》只是第一個(gè)，但不是最后一個(gè)，將來(lái)還會(huì)根據(jù)新問(wèn)題新情況出臺(tái)更多的具體行為指引。

其次，內(nèi)容方面，“親”、“清”思想貫穿其中?！妒貏t》每一條都強(qiáng)調(diào)在“清”的生態(tài)中親密有度，在“親”的氛圍中清清楚楚。

再次，注重政商“雙輪”驅(qū)動(dòng)。以往相關(guān)規(guī)定較多側(cè)重于公職人員一方，較少引導(dǎo)企業(yè)人員廉潔誠(chéng)信從業(yè)。然而，政商關(guān)系涉及到公職人員與企業(yè)人員兩方面的主體，他們猶如政商關(guān)系中的兩個(gè)輪子，二者互相依存、缺一不可，只有共同發(fā)力、協(xié)調(diào)互動(dòng)，才能構(gòu)建良好的政商關(guān)系。《守則》由單向要求升華到雙向引導(dǎo)，更加辯證、更加全面。