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近代西方經(jīng)濟(jì)政策的演變范文第1篇

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程中，消費(fèi)經(jīng)濟(jì)始終作為該學(xué)科的基礎(chǔ)理論單元而備受學(xué)者重視。1776 年，批判總結(jié)近代各國資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的《國富論》出版問世，作者亞當(dāng)斯密認(rèn)為消費(fèi)是一切生產(chǎn)的目的和終點(diǎn)，消費(fèi)占生產(chǎn)總值的比重決定了經(jīng)濟(jì)增長的方式、消費(fèi)決定個(gè)人的效用水平，因而與社會(huì)福祉緊密關(guān)聯(lián)。在亞當(dāng)斯密之后，凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》通過社會(huì)觀測而主觀判定消費(fèi)多少取決于實(shí)際收入，消費(fèi)隨收入增長而增長，收入增加量高于消費(fèi)增加量，這一表述被稱為消費(fèi)基本心理法則，是凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。20 世紀(jì)40 年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞耐ㄟ^解構(gòu)美國19 世紀(jì)的國民消費(fèi)和收入數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)長期消費(fèi)和收入的比重關(guān)系是相對(duì)穩(wěn)定的，邊際消費(fèi)遞減趨勢只存在于短期狀況下。1926 年，從反思凱恩斯消費(fèi)經(jīng)濟(jì)理論出發(fā)，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)雪認(rèn)為消費(fèi)取決于人一生各期的收入和利率水平，消費(fèi)的貼現(xiàn)值等于收入的貼現(xiàn)值，消費(fèi)者究竟選擇寅吃卯糧還是量入為出取決于其不同時(shí)期的消費(fèi)偏好;1949 年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜森貝利提出消費(fèi)是當(dāng)期收入、消費(fèi)習(xí)慣、周圍人消費(fèi)水平等因素的綜合函數(shù)、消費(fèi)習(xí)慣帶來的消費(fèi)慣性被稱為棘輪效應(yīng)、效仿周圍人消費(fèi)水平的行為稱為示范效應(yīng)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家莫迪格里亞尼從費(fèi)雪的跨期消費(fèi)選擇理論中得到靈感，提出人傾向?qū)⒁簧氖杖敫叻搴偷凸冗M(jìn)行轉(zhuǎn)移以平滑消費(fèi)，這就是消費(fèi)的生命周期假說弗里德曼繼續(xù)補(bǔ)充可以持續(xù)到未來的收入能夠增加消費(fèi)、暫時(shí)性收入為消費(fèi)者提供儲(chǔ)蓄和借貸便利的永久收入假說羅伯特霍爾認(rèn)為在生命周期假說和永久收入假說能夠成立的條件下，消費(fèi)時(shí)間序列是隨機(jī)游走的，因?yàn)槔硇灶A(yù)期會(huì)使消費(fèi)者不斷修正消費(fèi)水平，只有意外事件才會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)大起大落，而意外事件是隨機(jī)的。然而，隨后的一系列實(shí)證檢驗(yàn)證實(shí)，消費(fèi)的隨機(jī)波動(dòng)性遠(yuǎn)小于現(xiàn)實(shí)的收入變動(dòng)影響，更符合實(shí)際的消費(fèi)模型有待建立。

20 世紀(jì)末和21 世紀(jì)初，以預(yù)防性儲(chǔ)蓄和流動(dòng)性約束為代表的新消費(fèi)經(jīng)濟(jì)理論逐漸得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界的認(rèn)同。預(yù)防性儲(chǔ)蓄理論指出消費(fèi)者傾向于在不確定情況下謹(jǐn)慎消費(fèi)，以額外儲(chǔ)蓄來應(yīng)對(duì)不確定情況的發(fā)生、效用函數(shù)對(duì)消費(fèi)的三階導(dǎo)數(shù)大于零流動(dòng)性約束理論是指消費(fèi)者由于收入較低而不能或很難通過金融手段來獲取消費(fèi)能力的現(xiàn)象，消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量不僅是其收入的函數(shù)，同時(shí)也是其現(xiàn)有資產(chǎn)規(guī)模的函數(shù)，資產(chǎn)規(guī)模越小，消費(fèi)者面臨的流動(dòng)性約束就越大，通過借貸和提取金融資產(chǎn)來補(bǔ)充消費(fèi)能力缺失的難度就越大。預(yù)防性儲(chǔ)蓄和流動(dòng)性約束由于和現(xiàn)實(shí)消費(fèi)行為契合較強(qiáng)，具有普遍的政策實(shí)踐研究價(jià)值。

二、中國社會(huì)消費(fèi)率變化趨勢

從宏觀層面考察一國經(jīng)濟(jì)的實(shí)際消費(fèi)狀況，可選的較為適宜的指標(biāo)是最終消費(fèi)率，即一國消費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例。最終消費(fèi)率還可以區(qū)分為居民和政府最終消費(fèi)率。我國1978 年改革開放至2014年全社會(huì)的最終消費(fèi)率變動(dòng)情況。整體而言，我國社會(huì)最終消費(fèi)率在近三十年呈現(xiàn)出整體下降的發(fā)展態(tài)勢，而將居民消費(fèi)率和政府消費(fèi)率區(qū)分來看，近三十年政府消費(fèi)率始終保持在15% 左右，波幅相對(duì)穩(wěn)定;居民消費(fèi)率則連年走弱，從1978 年接近50%到2014年不足40%，消費(fèi)體現(xiàn)出的國進(jìn)民退現(xiàn)象十分突出，居民消費(fèi)率的持續(xù)走低是我國全社會(huì)消費(fèi)率低下的重要原因。

我國城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民消費(fèi)。1978-2014 年， 城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民消費(fèi)率呈現(xiàn)出截然相反的發(fā)展態(tài)勢，1992 年，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)率開始超越農(nóng)村居民消費(fèi)率，至2014 年，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)率29.40%，農(nóng)村居民消費(fèi)率8.52%，城鄉(xiāng)間巨大的消費(fèi)水平差異決定了我國居民消費(fèi)率的整體走低，即廣大農(nóng)村地區(qū)消費(fèi)水平的連年疲軟導(dǎo)致我國社會(huì)居民消費(fèi)率的整體低下，這說明改革開放以來我國實(shí)行的城鄉(xiāng)有區(qū)分的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策在消費(fèi)傳導(dǎo)上已經(jīng)顯示出了不利的一面，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)總量問題得到緩解的同時(shí)，結(jié)構(gòu)性問題卻日益突出，全社會(huì)對(duì)城鄉(xiāng)居民消費(fèi)能力差異的政策關(guān)注較為迫切。

從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地理空間劃分來看，最終消費(fèi)率在東中西部地區(qū)的分布同樣顯示出不均衡狀態(tài)。根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算整理數(shù)據(jù)顯示，我國東部地區(qū)最終消費(fèi)率從1998 年至今始終徘徊在45% 左右，而中部和西部地區(qū)最終消費(fèi)率則分別從1998 年的57%、64% 回落至47%、52%，降幅均超過10%。這一方面說明我國東部沿海地區(qū)消費(fèi)能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度實(shí)現(xiàn)了同步提升，改革開放以來一部分人先富起來的既定國策在這些地區(qū)持續(xù)醞釀福利;另一方面也說明我國西部大開發(fā)經(jīng)濟(jì)政策存在的局限和低效，同時(shí)中部崛起戰(zhàn)略政策也具有國土空間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異日漸擴(kuò)大的無奈性質(zhì)。

三、居民消費(fèi)率低下的原因

首先，在預(yù)防性儲(chǔ)蓄和儲(chǔ)蓄目標(biāo)層面，我國農(nóng)村和城鎮(zhèn)居民消費(fèi)率走勢差異、東部和中西部地區(qū)居民消費(fèi)率走勢差異的最終原因在于預(yù)防性儲(chǔ)蓄的抑制。如圖3 所示，我國國內(nèi)儲(chǔ)蓄率近三十年來持續(xù)攀高，在國民消費(fèi)和儲(chǔ)蓄習(xí)慣之外，體現(xiàn)更多的是居民對(duì)于收入不確定性的擔(dān)憂，失業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、教育等保障不完善、不充足的社會(huì)現(xiàn)實(shí)使得落后地區(qū)居民無錢可花、有錢不敢花，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史原因和我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征造成了這種高儲(chǔ)蓄和消費(fèi)壓抑的現(xiàn)象。

其次，在收入層面，我國居民消費(fèi)率整體低下的重要誘因是不斷增加的社會(huì)收入差距和扭曲的收入分配格局，2015 年，我國官方統(tǒng)計(jì)的社會(huì)基尼系數(shù)高達(dá)0.462，說明社會(huì)財(cái)富大量集中于少數(shù)人群，由于同等條件下窮人的邊際消費(fèi)傾向大于富人，造成了社會(huì)總體消費(fèi)量的低下;另一方面，從我國國民收入的分配格局來看，我國政府、企業(yè)以及個(gè)人的財(cái)富分配嚴(yán)重失衡，政府和企業(yè)的收入不斷增加，但這是建立在擠占居民收入的基礎(chǔ)上的，這種扭曲的收入配置格局導(dǎo)致居民缺乏具備實(shí)際支付能力的消費(fèi)意愿，相對(duì)較高的恩格爾系數(shù)也使得非生存類消費(fèi)很難得到有效提升。

最后，流動(dòng)性約束是我國居民消費(fèi)率低下的重要原因。在對(duì)消費(fèi)經(jīng)濟(jì)理論歷史演變進(jìn)行總結(jié)時(shí)，筆者提及了金融發(fā)展落后引起的流動(dòng)性約束。事實(shí)上，在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的過程中，本土金融市場、金融制度和消費(fèi)金融理念的進(jìn)步都與快速攀升的GDP總量出現(xiàn)了脫節(jié)，消費(fèi)信貸的不完善使得居民的跨生命周期消費(fèi)很難實(shí)現(xiàn)，國外學(xué)者的相關(guān)實(shí)證研究也證明了這一點(diǎn)。

四、提升居民消費(fèi)率的對(duì)策

(一)從解決高儲(chǔ)蓄比率入手

首先，要降低我國社會(huì)畸形高企的全民儲(chǔ)蓄率，提升居民的勞動(dòng)及財(cái)產(chǎn)性收入非常必要。一方面，提升我國居民勞動(dòng)收入占比要依靠政府激勵(lì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，努力促進(jìn)勞動(dòng)力要素的市場化發(fā)展，在我國全社會(huì)勞動(dòng)力供大于求的客觀現(xiàn)實(shí)面前，以能者多勞、勞者多得的勞動(dòng)收入分配思想替代事實(shí)上還廣泛存在于國企和偏遠(yuǎn)地區(qū)的大鍋飯收入分配方式，促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)的市場化發(fā)展;另一方面，要提升房地產(chǎn)以外的我國居民金融資產(chǎn)配置比例，以金融財(cái)產(chǎn)性資產(chǎn)重構(gòu)以活期、定期儲(chǔ)蓄為主的僵化儲(chǔ)蓄格局。

其次， 完善初次分配和再分配國民收入分配政策也是從收入方面降低高儲(chǔ)蓄率的有效措施，這同時(shí)也是我國十三五時(shí)期消費(fèi)經(jīng)濟(jì)改革的重點(diǎn)領(lǐng)域。在縮小城鄉(xiāng)收入差距方面，建立工資正常增長機(jī)制，農(nóng)副產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制應(yīng)盡早提上日程;國有資本的收益分配不應(yīng)局限于城鎮(zhèn)，而應(yīng)實(shí)現(xiàn)全民共享;我國個(gè)人所得稅制度的改革應(yīng)充分考慮東中西部收入差距，考慮城鄉(xiāng)收入差距，減輕低收入人群的稅收負(fù)擔(dān);政府和企業(yè)部門應(yīng)降低一次收入比例，藏富于民，在供給側(cè)改革的同時(shí)提振消費(fèi)經(jīng)濟(jì)。

最后，解決居民高儲(chǔ)蓄率的關(guān)鍵還要仰仗完善的社會(huì)基本保障制度。在十三五計(jì)劃中，國家要擴(kuò)大社會(huì)保險(xiǎn)的覆蓋面，城鎮(zhèn)職工醫(yī)療基本保險(xiǎn)、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療基本保險(xiǎn)、新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度、新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)和城鎮(zhèn)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度等應(yīng)共同推進(jìn)、共同對(duì)待;在保障低收入群體的基本生活權(quán)益方面，要在完善最低生活保障制度的基礎(chǔ)上，為之創(chuàng)造獲取勞動(dòng)收入的經(jīng)濟(jì)環(huán)境;在對(duì)待全國社會(huì)保障資金的安全性和充足性方面，以多渠道引進(jìn)和多角度監(jiān)管確保資金的及時(shí)和有效利用。

(二)從解決流動(dòng)性約束入手

深化消費(fèi)金融制度改革是解決我國當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期流動(dòng)性約束的主要發(fā)力點(diǎn)，通過完善我國目前的個(gè)人征信體系和在落后地區(qū)進(jìn)行小微消費(fèi)金融改革，居民跨時(shí)期消費(fèi)的財(cái)富平滑作用才能得到有效發(fā)揮。從我國消費(fèi)信貸資金的配置效率角度來看，目前東部發(fā)達(dá)地區(qū)的消費(fèi)金融改革已經(jīng)具備了一定成效，互聯(lián)網(wǎng)金融的迅速崛起使得小貸、短貸等個(gè)人信用消費(fèi)日漸成熟，東部沿海地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)于部分中部城市而言完全具備借鑒意義。當(dāng)然，解決流動(dòng)性約束要建立在居民增收和縮小地區(qū)間收入差距的基礎(chǔ)上。

近代西方經(jīng)濟(jì)政策的演變范文第2篇

外部性理論的提出可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)大師亞當(dāng)•斯密那里,亞當(dāng)•斯密認(rèn)為:“自然的經(jīng)濟(jì)制度(即市場經(jīng)濟(jì))不僅是好的,而且是出于天意人,因?yàn)樵谄渲?每一人改善自身處境的自然努力可以被一只無形的手引導(dǎo)著去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的,即“在追求他本身利益時(shí),也常常促進(jìn)社會(huì)的利益”(Smith,1776)。這種對(duì)個(gè)人利益和社會(huì)利益一致性的樂觀態(tài)度導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)自由主義和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的不干預(yù)思想。從亞當(dāng)•斯密的那個(gè)時(shí)代開始,人們就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到,在需要公共福利而提供公共福利對(duì)于私人企業(yè)來說卻又是無利可圖的時(shí)候,需要政府發(fā)揮作用,除此之外,政府的作用就是保證市場機(jī)制的良好運(yùn)作。外部性理論的提出,英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、劍橋?qū)W派的奠基者西奇威克功不可沒,西奇威克在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(Sidg-wick,1887)一書中已經(jīng)看到了私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品的不一致問題,他從“個(gè)人對(duì)財(cái)富擁有的權(quán)利并不是在所有情況下都是他對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的等價(jià)物”中認(rèn)識(shí)到了外部性的存在,他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的私人成本與社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益之間并非經(jīng)常一致,并舉了燈塔問題的例子來說明之:假設(shè)某個(gè)人從個(gè)人利益出發(fā)建造燈塔,這同時(shí)也起到了為他人服務(wù)的作用,得到免費(fèi)服務(wù)的這些人并沒對(duì)此付出成本。而且在某種情況下,人們會(huì)額外負(fù)擔(dān)那些由于他人行為而產(chǎn)生的不能得到補(bǔ)償?shù)呢泿呕蚓癯杀?。因?不同于傳統(tǒng)觀點(diǎn),西奇威克提出需要政府進(jìn)行干涉,以解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外部性問題。

一般認(rèn)為,外部理論的概念是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者馬歇爾(Marshall,1890)首次提出的。他在分析個(gè)別廠商和行業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)首創(chuàng)了“外部經(jīng)濟(jì)”和“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”這一對(duì)概念。他在論述作為生產(chǎn)要素之一的組織時(shí)指出,擴(kuò)大一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)效率的提高可分兩類,用兩個(gè)術(shù)語表示:一種是有賴于某產(chǎn)業(yè)的個(gè)別企業(yè)本身資源、組織和經(jīng)營效率所帶來的經(jīng)濟(jì),稱內(nèi)部經(jīng)濟(jì);另一種是有賴于該產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)達(dá)所造成的經(jīng)濟(jì),叫外部經(jīng)濟(jì),它往往能因許多性質(zhì)相似的小企業(yè)集中在特定的地方而獲得:在那里,生產(chǎn)工具、工藝方法和技能等能得到迅速交流,輔助工業(yè)也相應(yīng)產(chǎn)生,提供種種服務(wù)。在西奇威克和馬歇爾的開創(chuàng)性研究之后,作為馬歇爾的得意門徒,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人庇古(Pigou,1920)提出了私人邊際成本和社會(huì)邊際成本、邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會(huì)純產(chǎn)值等概念作為理論分析工具,基本形成了靜態(tài)技術(shù)外部性理論的基本理論。庇古認(rèn)為,由于邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會(huì)純產(chǎn)值的差異,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中認(rèn)為完全依靠市場機(jī)制可以形成資源的最優(yōu)配置從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)是不可能的。在現(xiàn)實(shí)世界中,私人邊際成本和私人邊際收益并非任何時(shí)候都等于社會(huì)邊際成本和社會(huì)邊際收益。庇古用燈塔、交通、污染等例子來說明經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)常存在的對(duì)第三者的經(jīng)濟(jì)影響,即外部性。因此,要依靠政府征稅或補(bǔ)貼來解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中廣泛存在的外部性問題。在庇古那里,市場并非萬能,政府干預(yù)主義已經(jīng)抬頭,“庇古式稅收”成為用于消除經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中外部性、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的有力措施。1928年,阿溫•楊(A.Young)在著名論文《收益遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》中系統(tǒng)地闡述了動(dòng)態(tài)的外部經(jīng)濟(jì)思想。

所謂動(dòng)態(tài)的外部性有別于在產(chǎn)業(yè)內(nèi)對(duì)廠商和產(chǎn)業(yè)的分析,是指產(chǎn)業(yè)增長產(chǎn)生的勞動(dòng)分工的擴(kuò)大,專門從事新活動(dòng)的廠商的出現(xiàn),其中一部分廠商專門為其他廠商開發(fā)資本設(shè)備或?yàn)橹?wù)。該思想同技術(shù)的外在經(jīng)濟(jì)的非市場相互依賴性幾乎沒有什么關(guān)系,而是同以貨幣外在經(jīng)濟(jì)相關(guān),后來發(fā)展成為欠發(fā)達(dá)國家的“平衡增長”學(xué)說和“聯(lián)系效應(yīng)”學(xué)說(Rosenstein-Ro-dan,1943;Hirschman,1958;希托夫斯基,1954)。1952年,英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾出版了《福利經(jīng)濟(jì)及國家理論》一書,對(duì)他以前的外部性理論進(jìn)行了綜述性研究。他認(rèn)為外部性的定義是:由于工業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大,特別是在該工業(yè)中其他廠商情況不變之下增加了生產(chǎn),使得一家廠商生產(chǎn)成本降低(提高)了。如一個(gè)地區(qū)本來魚類資源稀少,任何一家魚商如果在這里擴(kuò)大作業(yè),就會(huì)增加魚的稀少性,從而提高其他魚商的成本,這樣就出現(xiàn)了負(fù)的外部性。鮑莫爾對(duì)壟斷條件下的外部性問題、帕累托效率與外部性、社會(huì)福利與外部性等問題作了較深入考察,并認(rèn)為外部性理論還有好多問題沒有得到解決。第二次世界大戰(zhàn)以來,外部性理論的研究呈現(xiàn)日漸繁榮之勢,主要沿著以下三條路徑向前推進(jìn):(1)遵循庇古的研究思想,對(duì)眾多的外部不經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了深入的探討,這些問題包括交通擁擠(1968,Mishan在他的《經(jīng)濟(jì)增長的代價(jià)》一書中關(guān)注了這一問題)、石油和捕魚區(qū)相互依賴的生產(chǎn)者的共同聯(lián)營問題以及日益受人關(guān)注的環(huán)境污染問題。

尤其是環(huán)境外部性問題得到了廣泛的關(guān)注和研究,如英國環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾在《環(huán)境政策的理論分析》中建立了一般分析模型以解釋外部性內(nèi)部化方法之一的“庇古稅”的正確性(Bau-mol,1988),戴維•皮爾斯從可持續(xù)發(fā)展的角度考察了英國乃至全球的環(huán)境問題(PearceandWarford,1993)。(2)針對(duì)外部性(尤其是外在不經(jīng)濟(jì))問題,提出了眾多的“內(nèi)在化”途徑。除傳統(tǒng)的政府干預(yù)方式外,1960年羅納德•科斯提出了明晰產(chǎn)權(quán)的思路。直到20世紀(jì)60年代之前,經(jīng)濟(jì)學(xué)界基本上因襲庇古的傳統(tǒng),認(rèn)為應(yīng)該引入政府干預(yù)來解決因外部性引起的資源配置的非帕累托最優(yōu)問題。科斯(Coase,1960)的長篇論文《社會(huì)成本問題》引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度重視,他提出了產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性,認(rèn)為對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外部性問題,無需政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)交易,市場是最有效的。此外,英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主詹姆斯•E•米德(J.E.Meade)曾于1972年提出了爾后為阿羅(K.Arrow)進(jìn)一步發(fā)展了的另一種方式,即認(rèn)為外在性的存在內(nèi)在地等同于競爭性市場的缺乏。阿羅(Arrow,1969)在《經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織》一文中解釋了通過創(chuàng)造附加市場使外部性內(nèi)在化。(3)沿著馬歇爾,尤其是楊格,關(guān)于“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”(動(dòng)態(tài)的外部經(jīng)濟(jì))思路進(jìn)行發(fā)展。1970年齊普曼(J.S.Chipman)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了《規(guī)模的外在經(jīng)濟(jì)與競爭均衡》一文,再次繼承了這一思想。

1986年芝加哥大學(xué)保爾•羅默(PaulRomer)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了《收益遞增與長期增長》一文,首次系統(tǒng)地建立了一個(gè)具有外部性效應(yīng)的競爭性動(dòng)態(tài)均衡模型;1988年羅伯特•盧卡斯(RobertLucas)在《貨幣經(jīng)濟(jì)雜志》上發(fā)表了《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文,明確地把人力資本的外部性效應(yīng)存在當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)重要因素?？傊?在上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其追隨者的努力下,外部性理論研究已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)新熱點(diǎn)。此外,斯塔雷特(Starrett,1972)曾研究了與外部性相關(guān)的經(jīng)濟(jì)非凸性的有關(guān)問題;沙譜利(Shapley,1972)和舒貝克(Shubik,1969)研究了具有外部性的“核”;布坎南(Buchanan,1969)、黃有光(1991)和桑德目(Sandom,1975)等研究了同外部性有關(guān)的各種次優(yōu)問題。

二、外部性的分類及計(jì)量研究

(一)外部性的分類

在研究外部性的分類時(shí),瓦伊納(Viner,1931)首先區(qū)分了技術(shù)外部性和貨幣外部性。瓦伊納認(rèn)為在廠商之間或者在產(chǎn)業(yè)和它的廠商之間的價(jià)格效果是金融的外部性,這種定義從而引起了在20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)貨幣外部性問題的一場辯論。形成的一致意見是,貨幣外部性是由價(jià)格體系引起的,但并不是市場故障的原因,并不影響資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)均衡的性質(zhì),因此和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不相關(guān)。例如,個(gè)人增加威士忌酒的消費(fèi),結(jié)果會(huì)提高該酒的價(jià)格,由此會(huì)影響你的福利,這個(gè)事實(shí)并不危及競爭性均衡的帕累托最優(yōu)性。當(dāng)帕累托最優(yōu)的競爭均衡要求的所有假設(shè)都得到滿足時(shí),貨幣外部性與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不相關(guān),價(jià)格只會(huì)使供求相等,資源配置會(huì)自動(dòng)達(dá)到帕累托最優(yōu)均衡。例外的情況是在不完全偶發(fā)市場和在有不對(duì)稱信息的經(jīng)濟(jì)中,貨幣外部性就會(huì)影響經(jīng)濟(jì)行為者的福利。而技術(shù)外部性是我們一般所研究的外部性問題,即某種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)消費(fèi)者效用函數(shù)或生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)的間接的非價(jià)格的系統(tǒng)的影響。澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家黃有光教授認(rèn)為,外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場性的”附帶影響,是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。它反映一個(gè)事實(shí),即經(jīng)濟(jì)效果傳播到市場機(jī)制之外,并改變了接受效果的廠商的產(chǎn)生和由其操縱的投入之間的技術(shù)關(guān)系(黃有光,1986)。外部性首先可分為正外部性和負(fù)外部性。外部性都有兩個(gè)標(biāo)志:一是它們伴隨生產(chǎn)或消費(fèi)活動(dòng)而產(chǎn)生;二是它們或者是積極的影響,或是消極的影響,二者必居其一。

所以外部性可分為四種:(1)正生產(chǎn)外部性,指在生產(chǎn)中給其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來經(jīng)濟(jì)利益。如養(yǎng)蜂;(2)負(fù)生產(chǎn)外部性,指在生產(chǎn)中給其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者造成損害,增加了他們的外部成本。如水污染;(3)正消費(fèi)外部性,指在消費(fèi)中給外界帶來利益。如私人花園的鮮花散發(fā)出芳香是私人消費(fèi)的正外部性;(4)負(fù)消費(fèi)外部性,指在消費(fèi)中給外界造成損害。如私人住宅里播放收音機(jī)時(shí),聲音太響太吵給外界帶來負(fù)面影響。1962年戴維斯與惠因斯頓發(fā)表了《外部因素、福利與對(duì)策論》一文,把外部性分為可分的外部性和不可分的外部性,可分的外部性是指:假定B的生產(chǎn)活動(dòng)影響A的總福利,但A的邊際收益并非取決于B的影響,而是取決于A本身的生產(chǎn)活動(dòng)。也就是說,廠商的成本函數(shù)并不受另一廠商的產(chǎn)量的影響,而是受廠商本身的產(chǎn)量水平的影響。在這種情況下,除外部性之外,產(chǎn)量、消費(fèi)水平、成本都成為決定補(bǔ)貼和課稅的因素。不可分的外部性是指:A的邊際收益不僅取決于A本身的生產(chǎn)活動(dòng),而且也取決于B的生產(chǎn)活動(dòng)。于是,成本函數(shù)不能分作兩個(gè)分開的函數(shù),它應(yīng)包含A、B兩個(gè)生產(chǎn)單位的產(chǎn)品,也就是說,A的邊際成本不僅是它自己的產(chǎn)量的函數(shù),而且也是B的產(chǎn)量的函數(shù)。在這種情況下,由于缺乏充分的信息,所以補(bǔ)貼和課稅都是不易決定的。1978年,格林伍德與英吉納發(fā)表了《不穩(wěn)定的外部性、責(zé)任規(guī)則與資源配置》一文,把外部性分為穩(wěn)定的外部性和不穩(wěn)定的外部性兩類。穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性,人們可以通過各種協(xié)調(diào)方式,使這種外部性內(nèi)在化。而不穩(wěn)定的外部性是:假定A對(duì)B的影響是任意的,那么在這種情況下,廠商就會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn),廠商在考慮最大化問題時(shí),就要把外部性的分擔(dān)和自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度估計(jì)在內(nèi)。于是究竟采取協(xié)商方式來解決還是采取合并方式來解決,這取決于廠商對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。他們認(rèn)為,在穩(wěn)定的外部性影響下,均衡的位置可使外部性內(nèi)在化,但是在不穩(wěn)定的情況下,外部性內(nèi)部化的效果取決于誰控制合并了的工廠以及合并后工廠對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。1962年,米德在《競爭狀態(tài)下的外部經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)》一文中,把外部性分兩種情況,其一是“無償?shù)纳a(chǎn)要素”的作用,即生產(chǎn)中的正外部性,如蘋果園和養(yǎng)蜂場的例子。其二是來自環(huán)境對(duì)于企業(yè)的有利或不利的影響。他舉例說:假設(shè)A是小麥生產(chǎn)者,B是林場,土地是免費(fèi)使用的。則如果B的產(chǎn)量增加,將導(dǎo)致雨水增加,轉(zhuǎn)而促進(jìn)A的產(chǎn)量增加,這樣,林場的生產(chǎn)要素的邊際純產(chǎn)值就大于它的邊際私人純產(chǎn)值,即產(chǎn)生了正環(huán)境外部性。在外部性的分類研究中,鮑莫爾和奧肯(1985)把外部性分為公共外部性和私人外部性。

(二)外部性的計(jì)量研究

外部性計(jì)量是一個(gè)極為復(fù)雜的技術(shù)性問題,尤其是環(huán)境問題的外部性計(jì)量。從內(nèi)容來看,外部性的計(jì)量研究主要包括外部費(fèi)用和環(huán)境費(fèi)用、外部效益和環(huán)境效益、環(huán)境質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、綠色國民經(jīng)濟(jì)核算的定義和度量等問題。對(duì)外部性計(jì)量的研究中,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人庇古已經(jīng)建立了初步的體系,按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),某一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)性,就是該種活動(dòng)行為的社會(huì)影響與個(gè)人(或私人)影響之差。就費(fèi)用而言,這種外部不經(jīng)濟(jì)性所表現(xiàn)的外部費(fèi)用,就是社會(huì)費(fèi)用與私人費(fèi)用之差值。這里所說的“私人”或“個(gè)人”是一個(gè)具備獨(dú)立決策行為的主體,可以是一個(gè)生產(chǎn)者、企業(yè)、消費(fèi)者以及家庭等,而私人費(fèi)用,就是通過市場表現(xiàn)并反映在產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格之中真正發(fā)生或支付的費(fèi)用。如果某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在外部費(fèi)用,則必然不反映在價(jià)格信號(hào)上,或者說是超越于私人費(fèi)用之外。社會(huì)費(fèi)用是一個(gè)相加的概念,即私人費(fèi)用與外部費(fèi)用之和。換句話說,社會(huì)費(fèi)用是該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來的社會(huì)真正承擔(dān)的全部費(fèi)用。舉一個(gè)簡單的例子就可說明這三者之間的關(guān)系:假設(shè)某一紡織廠每年生產(chǎn)10萬米棉布需要花費(fèi)200萬元,而這家紡織廠的污水排放所造成附近的養(yǎng)魚場和娛樂場年漁業(yè)損失和游樂場收入損失達(dá)300萬元。在這種情況下,紡織廠生產(chǎn)10萬米棉布的私人費(fèi)用(成本)為200萬元,其外部費(fèi)用和社會(huì)費(fèi)用則分別為300萬元和500萬元。當(dāng)外部費(fèi)用表現(xiàn)形式主要是環(huán)境污染、環(huán)境破壞或其他環(huán)境惡化現(xiàn)象時(shí),這種外部費(fèi)用就是環(huán)境費(fèi)用。當(dāng)然,廣義的環(huán)境顯然可以包括“外部”,但這種理解對(duì)我們所進(jìn)行的分析并無多大價(jià)值。此外,邊際費(fèi)用概念的運(yùn)用也對(duì)環(huán)境外部性的計(jì)量分析有所幫助。簡單地說,在我們這里,邊際是指每增加一個(gè)單位數(shù)量的含義,如從三級(jí)大氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn),以及從消除10噸污染物增加到11噸污染物都含有“邊際”的概念。

單位數(shù)量是人為的一種確定,如同我們確定座標(biāo)單位時(shí)那樣。邊際費(fèi)用(MC)是指增加單位物品或服務(wù)產(chǎn)出時(shí)所追加的費(fèi)用。例如,當(dāng)我們把一個(gè)區(qū)域的大氣質(zhì)量從目前的三級(jí)標(biāo)準(zhǔn),通過環(huán)境質(zhì)量管理計(jì)劃實(shí)施,提高到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)所需的總費(fèi)用為1000萬元時(shí),我們就可以說,大氣質(zhì)量從三級(jí)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為1000萬元。注意一點(diǎn),此處“單位物品或服務(wù)”的含義是廣泛的,可以是企業(yè)的具體產(chǎn)品,也可以是污染物削減量、污染物削減率以及國防水平等等,主要依據(jù)分析問題的對(duì)象而定。有了私人費(fèi)用、社會(huì)費(fèi)用和邊際費(fèi)用這些概念,自然就可得到邊際私人費(fèi)用和邊際社會(huì)費(fèi)用。本文作者綜合若干環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)環(huán)境問題計(jì)量化的研究,對(duì)上述概念間的聯(lián)系加以說明,并在此基礎(chǔ)上對(duì)環(huán)境外部性的計(jì)量分析進(jìn)行初步的演繹和推算。一般來說,企業(yè)的邊際費(fèi)用曲線體現(xiàn)了企業(yè)所承擔(dān)生產(chǎn)某一單位產(chǎn)品的全部費(fèi)用,即生產(chǎn)要素投入,并反映在生產(chǎn)要素的市場價(jià)格上。這種邊際費(fèi)用實(shí)際上就是邊際私人費(fèi)用。假設(shè)該企業(yè)處于一個(gè)完全自由競爭的市場中,其生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量不能影響該產(chǎn)品的市場均衡價(jià)格,即如圖1中,該企業(yè)只能接受市場價(jià)格P0。從整個(gè)社會(huì)來看,企業(yè)的生產(chǎn)成本既有私人的又有外部的,因此,邊際社會(huì)費(fèi)用就是邊際私人費(fèi)用與邊際外部費(fèi)用之和。。換句話說,MPC曲線與MSC曲線之間在各已知產(chǎn)出數(shù)量或水平上的垂直距離就是生產(chǎn)該單位產(chǎn)品的外部費(fèi)用,如紡織廠給位于河流下游的游樂場造成的收入損失,而且紡織廠的邊際外部費(fèi)用的曲線是一條常數(shù)水平線,即外部費(fèi)用不隨產(chǎn)量大小而變化。或許更實(shí)際的假設(shè)應(yīng)該是,紡織廠排放廢水引起的河流污染程度隨著紡織廠產(chǎn)品產(chǎn)量增加(如果不考慮技術(shù)和工藝的變化,廢水量也隨產(chǎn)量等比例增加)而加重,因此,游樂場蒙受的收入損失也隨產(chǎn)量增加而上升。在這種情況下,MPC和MSC曲線會(huì)由縱軸上的同一點(diǎn)(紡織產(chǎn)品數(shù)量為零)開始,隨著產(chǎn)量增加而岔開,其極限就是紡織廠造成的水污染致使游樂場關(guān)閉的產(chǎn)出水平(此時(shí)河水已完全不能作為娛樂用水)。一般來說,邊際外部費(fèi)用(MEC)曲線是一條直線或曲線,并翹上右上方。該幾何特性體現(xiàn)了邊際費(fèi)用遞增規(guī)律。

例如,前面提到某區(qū)域大氣質(zhì)量從三級(jí)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為1000萬元,但由于技術(shù)和工程的原因,很可能把該地區(qū)的大氣質(zhì)量從二級(jí)提高到一級(jí)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時(shí)所需費(fèi)用是4000萬元,這樣,該地區(qū)大氣質(zhì)量二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為1000萬元,而一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的邊際費(fèi)用為4000萬元,后者是前者的4倍。不過,在此MEC與MPC間這種精確關(guān)系建立與否,并不影響由此得出的一些基本結(jié)論的正確性。簡便起見,我們?nèi)约僭O(shè)MEC是一條水平常數(shù)線,但不見得總是落于MPC曲線之下。外部效益是與外部費(fèi)用相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,表現(xiàn)的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)效益與私人效益之差值,即外部經(jīng)濟(jì)性的貨幣衡量。從數(shù)學(xué)上說,外部效益與外部費(fèi)用只差一個(gè)負(fù)號(hào),因此,前面提到的一些“私人”、“邊際”等概念在此仍然有用,只不過是重新組合出邊際社會(huì)效益、邊際私人效益和邊際外部效益這樣一類與前面相對(duì)應(yīng)的概念。不過,在應(yīng)用MEB概念分析外部性對(duì)資源配置影響時(shí)稍有不同的是,MEB仍與MSC和MPC結(jié)合起來考慮,即看成一種負(fù)的外部費(fèi)用。另外需要注意的是,MEB隨產(chǎn)品數(shù)量遞增表現(xiàn)出的特性是一種邊際效益遞減規(guī)律,個(gè)別情況下表現(xiàn)為一種邊際外部效益遞增。因此,當(dāng)引入外部效益時(shí),邊際社會(huì)費(fèi)用一般總是低于邊際私人費(fèi)用。當(dāng)外部效益表現(xiàn)為環(huán)境質(zhì)量改善,從而提高人體健康水平、資產(chǎn)增值和美學(xué)景觀享受等有益效果時(shí),我們稱這種外部效益為環(huán)境效益。換句話說,環(huán)境效益是環(huán)境質(zhì)量的一種貨幣度量,它是環(huán)境經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)或環(huán)境會(huì)計(jì)學(xué)的核心研究內(nèi)容。環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟(jì)價(jià)值計(jì)量的研究在西方已經(jīng)有了相當(dāng)長的時(shí)間,較著名的研究機(jī)構(gòu)有美國東西方中心環(huán)境與政策研究所(EAPI)等,研究方法主要有直接市場法、間接市場法等。近年來,有關(guān)環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟(jì)價(jià)值的計(jì)量研究向著更高的廣度和深度拓展,研究領(lǐng)域已逐漸拓展到從娛樂商品的價(jià)值到空氣污染的健康損害、改進(jìn)水質(zhì)的價(jià)值、生態(tài)破壞和改善的價(jià)值等相當(dāng)廣泛的方面。

三、外部性的矯正及內(nèi)部化

由于外部性的存在,使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的第三者福利受到損失,從而使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的資源配置無效率。因此,對(duì)外部性的研究,目的是如何消除外部性,通過要求外部性的制造者將造成的外部性內(nèi)部化,從而達(dá)到恢復(fù)效率。但是對(duì)如何內(nèi)部化外部性問題,經(jīng)濟(jì)學(xué)家有不同的看法。以庇古為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為通過國家干預(yù),采取稅收和津貼等方法解決外部性問題是比較好的途徑。因?yàn)檎鞫惪梢允关?fù)外部性的制造者承擔(dān)外部成本,津貼則是對(duì)正外部的一種鼓勵(lì),這就是傳統(tǒng)的“庇古式稅”的政府干預(yù)模式。然而,奈特于1924年在《社會(huì)成本解釋中的一些錯(cuò)誤》(奈特,1924)一文中,對(duì)“庇古式稅”的外部成本計(jì)算方法提出異議。奈特認(rèn)為庇古不曾把使用土地的費(fèi)用計(jì)算在平均成本之內(nèi),而只是把可變生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)工資計(jì)算在內(nèi)是錯(cuò)誤的,只有在平均成本中計(jì)入地租費(fèi)用,才可能得出生產(chǎn)的最優(yōu)產(chǎn)量。奈特還把公路的擁擠看成是由自然資源的浪費(fèi)而不是由于邊際私人產(chǎn)值和邊際社會(huì)產(chǎn)值之間的差額所造成的。對(duì)外部性內(nèi)部化問題的研究,科斯一反新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng),在其經(jīng)典論文《社會(huì)成本問題》(Coase,1960)中提出:政府的干預(yù)并不是必要的,外部性問題可以通過重新分配產(chǎn)權(quán)得到解決。

科斯認(rèn)為,當(dāng)人們?cè)诿鎸?duì)A損害B這類外部性問題時(shí),往往是考慮應(yīng)該如何阻止A。其阻止的辦法無外乎要么要求A向B賠償損失,要么向他課稅,或者干脆要他停止工作。這些辦法都不盡人意,因?yàn)槠浣Y(jié)果是盡可能使B免遭損害,但卻有可能使A遭受損失。要使當(dāng)事人所遭受的損失都盡可能地小,正確的思考邏輯應(yīng)該是我們應(yīng)準(zhǔn)許A損害B,還是準(zhǔn)許B損害A。為了闡述他的命題,科斯舉了在兩塊相鄰的地上,因養(yǎng)牛人的牛跑到農(nóng)場主的地上去吃農(nóng)作物而引起糾紛的經(jīng)典案例。依照科斯的意思,后人總結(jié)為著名的“科斯定理”,即當(dāng)交易成本為零時(shí),人們之間的自愿合作或?qū)⑼獠啃运a(chǎn)生的社會(huì)成本納入交易當(dāng)事人的成本函數(shù),從而導(dǎo)致最佳效率的結(jié)果出現(xiàn)(科斯第一定理);在交易成本為正的世界中,法律規(guī)則中產(chǎn)權(quán)的界定對(duì)外部性問題的解決有著重要作用。法律規(guī)則的選擇應(yīng)在比較各種解決辦法的成本和收益后作出,他認(rèn)為允許當(dāng)事人就外部性進(jìn)行談判以自愿合作是解決外部性問題的有效法律規(guī)則。政府的作用即在界定當(dāng)事人擁有的產(chǎn)權(quán),包括進(jìn)行談判的權(quán)利,而不必直接干預(yù)。這就是說,只要交易費(fèi)用不為零,就可以利用明確界定它的產(chǎn)權(quán),通過產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來達(dá)到資源的最佳配置,從而克服外部性,而無需拋棄市場機(jī)制。

因?yàn)橹灰a(chǎn)權(quán)界定清晰,交易各方就會(huì)力求降低交易費(fèi)用,把資源使用到產(chǎn)出最大或成本最小的地方。所以在科斯看來,外部性完全可由私人合約得到解決,亦即基于自愿交易的私人合約行為對(duì)市場運(yùn)轉(zhuǎn)有著自我修正的效能(科斯第二定理)。針對(duì)科斯的方案,斯蒂格利茨在其1997版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中認(rèn)為,科斯定理的應(yīng)用范圍十分有限。首先,交易費(fèi)用為零的社會(huì)如同沒有摩擦力的世界一樣是不存在的(針對(duì)科斯第一定理)。其次,當(dāng)事人之間進(jìn)行談判的成本有時(shí)可能非常高,以至于無法交易。特別是交易涉及到參與者眾多的時(shí)候,參與者之間存在的信息交流障礙、逐個(gè)談判的高昂交易成本以及“搭便車”行為,將使談判破裂。因此,政府干預(yù)是必須的,“庇古式稅”可能更有效(針對(duì)科斯第二定理)。對(duì)外部性問題內(nèi)部化研究,新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派的觀點(diǎn)值得一提,諾斯等人認(rèn)為,制度本身可以內(nèi)部化外部性問題。諾斯在解釋“西方的興起”時(shí)強(qiáng)調(diào):“一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織”具有一種能力,“使個(gè)人的收益率不斷接近社會(huì)收益率?！彼麄冋J(rèn)為市場進(jìn)化和生產(chǎn)力提高的歷史,也是一個(gè)外部性被內(nèi)部化的過程。例如不發(fā)達(dá)國家因間接社會(huì)資本不足產(chǎn)生的公共性產(chǎn)業(yè)不足問題就不能靠市場力解決,而發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為均衡,靠市場和生產(chǎn)力的發(fā)展則可以解決。這就是說隨著交易發(fā)展而變得容易,原來的外部性轉(zhuǎn)變?yōu)榭捎墒袌觥盎狻钡耐獠啃?即市場瓦解了這個(gè)外部性問題。與此平行,政府效能也在進(jìn)步,它對(duì)外部性的干預(yù)促進(jìn)了公共政策及部門的發(fā)展,限制了原外部性危害。市場和政府的聯(lián)合作用,不斷地瓦解原有的外部性問題,使外部性中一部分得以由市場的“固有程序去解決”,另一部分納入越來越精確的公共領(lǐng)域管理之下。這種“固有程序”和政府的管理實(shí)質(zhì)上是一種制度安排。

四、對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界外部性理論研究的簡要評(píng)介

(一)從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的演變進(jìn)程來看,對(duì)外部性理論的研究,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于外部性概念、理論的修正與深化,直至運(yùn)用這一理論去闡釋、解決社會(huì)、經(jīng)濟(jì)生活中的重大問題思路與設(shè)計(jì)的理論紛爭都是與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史本身演變的進(jìn)程并行不悖的。從亞當(dāng)•斯密時(shí)代的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)到1871年開始的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論史上的“邊際革命”及隨后新古典主義體系的誕生,再到20世紀(jì)30、40年代的“凱恩斯革命”,環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)外部性理論的每一次論爭與進(jìn)展都是當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界學(xué)術(shù)思潮、成果的折射與反映?！罢深A(yù)為主”還是“市場化交易為主”這一直是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界爭論不休的兩大問題,外部性概念提出后,在討論對(duì)外部性問題進(jìn)行矯正時(shí),新古典主義的“庇古稅”方案與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本、明晰產(chǎn)權(quán)進(jìn)而引進(jìn)排污費(fèi)交易理論之間的爭論凸現(xiàn)、折射了政府干預(yù)和市場化交易這兩大學(xué)術(shù)思潮的交鋒。此外,從對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的計(jì)量研究方法的演變與深化來看,也是與20世紀(jì)60年代開始的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界重視數(shù)理研究范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)研究風(fēng)格一脈相承的,實(shí)際上,這種范式的出現(xiàn)與深化是西方經(jīng)濟(jì)研究范式上的變化在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀領(lǐng)域的具體表象。

(二)縱觀外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)科100余年的演變歷程,筆者認(rèn)為,在研究方法上,其研究方法已經(jīng)汲取并融合了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些理論和方法?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共選擇理論、尋租理論、委托—理論、博弈理論、成本收益分析、邊際分析、均衡分析、制度分析、集體行動(dòng)理論等理論和方法都在以外部性研究為基礎(chǔ)與核心的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)科的研究與發(fā)展中得到了廣泛應(yīng)用,一些與之有關(guān)的研究成果也陸續(xù)涌現(xiàn),蔚為大觀。再者,進(jìn)入20世紀(jì)90年代及21世紀(jì)以來,對(duì)外部性理論及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉性及跨學(xué)科研究的特征也愈加明顯,它與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的相關(guān)性愈來愈強(qiáng)。例如,對(duì)生態(tài)稅的研究就將外部性理論研究和屬于國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控范圍的稅收與稅制政策設(shè)計(jì)結(jié)合在一起,探討稅收在資源與環(huán)境保護(hù)中的作用,生態(tài)稅研究的主要內(nèi)容包括:(1)研究總結(jié)生態(tài)稅制建立的理論基礎(chǔ);(2)對(duì)生態(tài)稅收設(shè)計(jì)的一般理論進(jìn)行系統(tǒng)分析;(3)對(duì)國際生態(tài)稅收實(shí)踐進(jìn)行比較研究;(4)從環(huán)境和資源兩個(gè)方面研究過國別經(jīng)濟(jì)中在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展國家生態(tài)稅制的若干政策取向等等。不僅如此,外部性理論研究還愈來愈體現(xiàn)出與歷史學(xué)、文學(xué)、哲學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)相融合的尋求人文關(guān)懷的學(xué)術(shù)特征。

(三)以產(chǎn)權(quán)理論為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與研究方法在外部性理論的研究中得到了廣泛應(yīng)用,這不僅拓寬了外部性理論的研究范圍,同時(shí)也對(duì)排污費(fèi)交易等環(huán)境政策措施的應(yīng)用提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)。因此,筆者認(rèn)為,這對(duì)外部性理論研究的深化而言是一歷史性的飛躍,在此基礎(chǔ)上,外部性的研究不再停留在“坐而論道”的純理論研究狀態(tài),從而在對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中的外部性問題的具體對(duì)策方面取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。環(huán)境資源、環(huán)境質(zhì)量屬于公共物品。公共物品具有非排他性、不可分割性等特征,因而在環(huán)境這一特殊商品的使用或消費(fèi)中容易產(chǎn)生外部性問題和“搭便車”現(xiàn)象,從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體的利益沖突。產(chǎn)權(quán)理論在環(huán)境經(jīng)濟(jì)問題中的應(yīng)用,就是要通過產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)經(jīng)營和交易來提高環(huán)境這一特殊商品的生產(chǎn)和使用效率進(jìn)而對(duì)排污費(fèi)交易市場等特殊市場交易場所進(jìn)行制度設(shè)計(jì)?，F(xiàn)在看來,在外部性理論和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,與產(chǎn)權(quán)理論研究有關(guān)的研究課題主要有:關(guān)于市場機(jī)制與環(huán)境管理之間的關(guān)系;關(guān)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策與手段的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià);關(guān)于在特定的經(jīng)濟(jì)體制下各行為主體的環(huán)境行為的實(shí)證及理論分析;持續(xù)發(fā)展的制度結(jié)構(gòu);環(huán)境權(quán)益均衡及制度結(jié)構(gòu)等。