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供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文第1篇

[關(guān)鍵詞] 采購流程；風(fēng)險(xiǎn)管控；成本控制

[DOI] 10.13939/ki.zgsc.2016.28.049

采購處于企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作的前端，在供應(yīng)鏈快速發(fā)展的今天，已成為維系整個(gè)供應(yīng)鏈安全、可靠和及時(shí)的重要部分。有效地對(duì)采購進(jìn)行管理成為企業(yè)成本控制、提高利潤率以及取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵和保障。全流程的采購涉及采購計(jì)劃制訂、供應(yīng)商選擇、合同簽訂和執(zhí)行、貨物檢驗(yàn)、貨款支付等一系列環(huán)節(jié)。每個(gè)環(huán)節(jié)都存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從采購流程著手，識(shí)別存在的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而采取有效管控措施以規(guī)避防范，能夠幫助企業(yè)降低采購成本，提高采購質(zhì)量。

1 采購風(fēng)險(xiǎn)的定義和識(shí)別

采購是企業(yè)在一定條件下從市場(chǎng)獲取資源，以保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常開展的一項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)。采購風(fēng)險(xiǎn)則是指由于多種因素的綜合作用，在采購過程中可能出現(xiàn)的一些意外情況，不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期采購目標(biāo)。

隨著基于供應(yīng)鏈的采購流程不斷優(yōu)化，采購風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、隱蔽性，幾乎貫穿供應(yīng)鏈的所有環(huán)節(jié)。因此在分析時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮采購流程的系統(tǒng)性，從供應(yīng)鏈的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，進(jìn)而提出對(duì)應(yīng)的管控措施。

2 采購流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施

2.1 采購計(jì)劃管理

采購計(jì)劃指企業(yè)按照生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)過程中物資需求和消耗規(guī)律，對(duì)計(jì)劃期內(nèi)物資采購活動(dòng)所做的預(yù)見性安排。完善的采購計(jì)劃管理能夠提高采購計(jì)劃的可靠性，降低物料庫存，提升物資的及時(shí)供應(yīng)能力。

采購計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)主要有：一是未編制采辦計(jì)劃，盲目采購，造成庫存短缺或積壓；二是采辦計(jì)劃未能建立在準(zhǔn)確判斷市場(chǎng)環(huán)境或是貨幣匯率變化的前提下，沒有科學(xué)囤貨，導(dǎo)致采購價(jià)格上漲；三是采購計(jì)劃編制不合理，與生產(chǎn)計(jì)劃不匹配；四是在制訂計(jì)劃時(shí)沒有充分考慮庫存情況，導(dǎo)致積壓庫存產(chǎn)生。針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，采購部門要根據(jù)物資需求情況制訂采辦計(jì)劃及預(yù)算并在逐級(jí)審批后嚴(yán)格執(zhí)行；采購人員對(duì)常用物資的市場(chǎng)行情和匯率市場(chǎng)要有一定的了解和判斷，對(duì)于常用材料可在價(jià)格較低或交易貨幣匯率較高時(shí)與用戶部門核對(duì)，酌情多儲(chǔ)備一些；采辦部門接到需求計(jì)劃后，要與使用部門充分溝通，核實(shí)采購關(guān)鍵信息的準(zhǔn)確性；定時(shí)盤庫，掌握庫存結(jié)構(gòu)，積極利用庫存物資，在了解庫存情況的基礎(chǔ)上制訂采辦計(jì)劃。

2.2 供應(yīng)商選擇

供應(yīng)商是企業(yè)的重要戰(zhàn)略合作伙伴，是決定采購產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵因素。在采購需求確定后，采購部門應(yīng)根據(jù)物資的質(zhì)量、價(jià)格、交貨期等要求，科學(xué)全面評(píng)估供應(yīng)商，建立合適的供應(yīng)商短名單，在此基礎(chǔ)上選定供應(yīng)商簽訂采購合同。

供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為：一是未對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行有效全面評(píng)估，導(dǎo)致供應(yīng)商選擇不適當(dāng)；二是由于信息不對(duì)稱，未能識(shí)別出不合要求的供應(yīng)商，導(dǎo)致所選的供應(yīng)商不能持續(xù)滿足企業(yè)的要求；三是由于需求的特殊性，出現(xiàn)單一貨源，缺乏有效競(jìng)爭(zhēng)；四是簽訂合同時(shí)，對(duì)合同履行過程中可能出現(xiàn)的情況考慮不全面，給企業(yè)帶來損失。針對(duì)供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在選擇供應(yīng)商的過程中，首先，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)對(duì)物資的要求，從生產(chǎn)、質(zhì)量、財(cái)務(wù)、售后、業(yè)績等多方面建立綜合的評(píng)估體系，對(duì)不同供應(yīng)商建立差異化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其次，應(yīng)從企業(yè)需求出發(fā)，培育主力供應(yīng)商，提高資源獲取能力。最后，在簽訂采購合同時(shí)，要對(duì)合同主體、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、責(zé)任、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等作出盡可能詳盡的規(guī)定。要建立合同審批流程，合理設(shè)置合同簽署權(quán)限；根據(jù)物資不同屬性，編制不同合同標(biāo)準(zhǔn)文本，并根據(jù)所在地法律法規(guī)和內(nèi)部需要及時(shí)修訂完善，在簽訂合同時(shí)盡量使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。

2.3 采購執(zhí)行過程

在采購執(zhí)行過程中，即采購合同執(zhí)行中，合同雙方必須嚴(yán)格按照合同約定履行各自的責(zé)任和義務(wù)。但是由于信息不對(duì)稱和利己動(dòng)機(jī)，采購方面臨著供應(yīng)商的不合作行為。例如，供應(yīng)商生產(chǎn)不能按照合同約定供貨等，影響企業(yè)供應(yīng)鏈正常運(yùn)行。對(duì)于合同執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)，主要通過有關(guān)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵信息，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商行為的監(jiān)控。對(duì)于關(guān)鍵或是長周期物資，要組織包括用戶部門和供應(yīng)商參加的開工會(huì)，會(huì)上明確生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制、文件提交、聯(lián)系人等要求和信息。在合同執(zhí)行中，要確保廠家生產(chǎn)所使用的技術(shù)資料是通過審核的最終版，并通過廠家提交的生產(chǎn)進(jìn)度報(bào)告及時(shí)掌握生產(chǎn)進(jìn)度，采購方可以根據(jù)需要聘用合格的第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)廠家的生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)造，并按照審核通過的ITP，在約定的時(shí)間參與或進(jìn)行對(duì)應(yīng)的檢測(cè)，確保生產(chǎn)按進(jìn)度進(jìn)行，符合質(zhì)量要求。

2.4 出廠檢驗(yàn)

按照生產(chǎn)進(jìn)度和ITP，在收到供應(yīng)商的檢驗(yàn)通知后，采購方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行檢驗(yàn)程序，根據(jù)合同中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)任何問題，都要在檢驗(yàn)報(bào)告上顯示，并要求廠家進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格，由第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具無不符合要求的檢驗(yàn)報(bào)告并開具放行單后，物資方才可以出廠。

檢驗(yàn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要有：一是采購單位缺乏專業(yè)人才和設(shè)備，不能進(jìn)行有效檢驗(yàn)，影響物資質(zhì)量；二是缺乏第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的參與，由非獨(dú)立的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，可能導(dǎo)致檢驗(yàn)不能有效。對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)，首先，采購方應(yīng)當(dāng)成立專門的質(zhì)量部門負(fù)責(zé)檢驗(yàn)，明確檢驗(yàn)責(zé)任，要對(duì)檢驗(yàn)人員進(jìn)行全面系統(tǒng)培訓(xùn)，建立專業(yè)化的隊(duì)伍；其次，對(duì)于一些關(guān)鍵的物資，可以委托第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)參與；最后，為保證檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性和客觀性，檢驗(yàn)結(jié)果要按相應(yīng)的審核程序確認(rèn)。

2.5 審核

對(duì)采購開展的審核是企業(yè)對(duì)采購過程進(jìn)行監(jiān)督、審核、評(píng)價(jià)，以確定采購的合理和合法性。主要是審核采購過程中包括請(qǐng)購單、發(fā)票、合同等的各種文件。審核要對(duì)各種文件之間所反映的信息一致性進(jìn)行審核。同時(shí)，采購計(jì)劃、時(shí)間、方式、供應(yīng)商、招投標(biāo)過程等也要進(jìn)行審核。

在審核過程中也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，主要是：一是審核不及時(shí)，起不到預(yù)防的作用；二是審核不全面，沒有對(duì)各類文件的一致性進(jìn)行細(xì)致審核。針對(duì)審核中的風(fēng)險(xiǎn)，審核部門要建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徍酥贫群统绦?，明確各種審核的時(shí)間，對(duì)采購文件的真實(shí)性、正確性、合規(guī)性等進(jìn)行嚴(yán)格審核，防止審核不及時(shí)導(dǎo)致的采購失誤。對(duì)于因?qū)徍瞬蝗鎸?dǎo)致的采購問題，要追究審核人員的相關(guān)責(zé)任；另外，要加強(qiáng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門的溝通和交流，提高審核工作的有效性。企業(yè)還應(yīng)建立相關(guān)的考核辦法，定期對(duì)采購管理情況進(jìn)行考核。

2.6 支付

支付是采購的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)支付文件核對(duì)無誤后，經(jīng)授權(quán)人審批后向供應(yīng)商支付貨款。支付環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有：一是重復(fù)付款、付款金額有誤、支付延遲或提前等；二是支付方式和工具選擇不當(dāng)，導(dǎo)致資金利用率降低。針對(duì)這些問題，首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的支付流程，支付申請(qǐng)需要相應(yīng)的部門審核并由授權(quán)人審批；其次，要綜合考慮采購物資的性質(zhì)、價(jià)格以及企業(yè)的資金狀況確定合適的支付方式和支付工具，提高資金利用率。

綜上所述，從采購流程中各環(huán)節(jié)的角度看能夠較為系統(tǒng)地對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。相對(duì)應(yīng)的管控措施雖然增加了業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，但能相對(duì)減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。隨著供應(yīng)鏈管理的不斷發(fā)展，這種基于采辦流程的風(fēng)險(xiǎn)分析與防控體系還會(huì)進(jìn)一步完善，采辦流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控，對(duì)于提高企業(yè)采購管理水平至關(guān)重要。

參考文獻(xiàn)：

供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文第2篇

在對(duì)產(chǎn)品的性能指標(biāo)以及環(huán)保參數(shù)同等重視的今天，SVHC的應(yīng)對(duì)需求幾乎覆蓋所有下游產(chǎn)品，這些管控要求的提出不僅增加了產(chǎn)品的出口成本，同時(shí)也提高了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新研發(fā)的壓力。對(duì)于SVHC的管控實(shí)施，眾多企業(yè)疲于應(yīng)對(duì)，在成本與風(fēng)險(xiǎn)之間不知如何平衡，供應(yīng)鏈上已經(jīng)出現(xiàn)了部分中小型企業(yè)訂單減少甚至直接倒閉的現(xiàn)象。

一、SVHC清單物質(zhì)更新規(guī)律及管控要點(diǎn)

（一） SVHC清單物質(zhì)更新規(guī)律

SVHC清單物質(zhì)的更新規(guī)律基于REACH法規(guī)第58條款之規(guī)定，由歐盟各成員國和歐盟化學(xué)品管理局（代表歐盟委員會(huì)）根據(jù)REACH法規(guī)第57條款所規(guī)定的SVHC判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行物質(zhì)危害分類并提議管控，隨后這些提案將統(tǒng)一公開進(jìn)行為期45天的意見征集，歐委會(huì)根據(jù)征集的意見進(jìn)行討論并確認(rèn)最終進(jìn)入Candidate List的SVHC。

判定準(zhǔn)則一：CMR物質(zhì)。按照歐盟DSD指令67/548/EEC《危險(xiǎn)化學(xué)物質(zhì)的分類、包裝和標(biāo)識(shí)》被分類為1類及2類的致癌物質(zhì)、致畸變物質(zhì)和生殖毒性物質(zhì)。該指令已于2010年12月1日起被歐盟CLP法規(guī)1272/2008/EC《化學(xué)物質(zhì)及混合物的分類、標(biāo)簽及包裝》取代，在新法規(guī)中上述危害物質(zhì)分類為1a及1h。

判定準(zhǔn)則二：PBT/vPvB物質(zhì)。按照REACH法規(guī)附件XIII確定的持久、生物累積、有毒物質(zhì)和強(qiáng)持久強(qiáng)生物累積物質(zhì)。

判定準(zhǔn)則三：其他同等危害物質(zhì)。有實(shí)際案例證明對(duì)人類及環(huán)境有嚴(yán)重危害影響的物質(zhì)（如內(nèi)分泌干擾素）。

自2008年12月28日公布第一批清單后，基本上以平均每年兩批的速度更新Candidate List，應(yīng)用遍布各個(gè)行業(yè)。當(dāng)前清單已更新到第9批累計(jì)144項(xiàng)，第10批的7種SVHC也剛剛完成45天的公開意見征集，即將公布評(píng)議結(jié)果，物質(zhì)總數(shù)將被再一次刷新。而根據(jù)SVHC的判定標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)計(jì)最終SVHC的數(shù)量將達(dá)兩千余種。

（二）SVHC清單物質(zhì)管控要點(diǎn)

就下游產(chǎn)品而言，SVHC清單物質(zhì)管控要求與臨界閾值0.1%密切相關(guān)。0.1%是指任意一種SVHC清單物質(zhì)在單位產(chǎn)品中質(zhì)量分?jǐn)?shù)，雖然就“通報(bào)”責(zé)任來說，還存在噸位是否超過1噸/年的判定條件，但從銷量減少的角度考慮SVHC的應(yīng)對(duì)絕對(duì)不是明智之舉，同時(shí)對(duì)“供應(yīng)鏈信息傳遞”的要求也僅是基于0.1%的濃度判定的。因此，臨界閾值0.1%成為下游產(chǎn)品管控SVHC的關(guān)鍵和突破口。

SVHC清單物質(zhì)的臨界閾值在核算上并非按照業(yè)界常見的均質(zhì)材料形式，而是針對(duì)基于“Article”為單位的判定，但如何定義具體的“Article”，在歐盟內(nèi)部出現(xiàn)了不同的觀點(diǎn)。REACH法規(guī)第3（3）條款規(guī)定：Article，即物品，是指某一產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中被賦予了一定的形狀、外觀或設(shè)計(jì)，與其化學(xué)成分相比，其形狀、外觀或設(shè)計(jì)在更大程度上決定了其功能。因此，下游產(chǎn)品中常見的電腦、服裝、家居、汽車等都符合“Article”的定義。但是，同時(shí)我們還需要注意到以下兩種情況：

情況一：產(chǎn)品銷售往往不僅包括主體產(chǎn)品，還包括配套產(chǎn)品，比如筆記本電腦會(huì)配裝電池、電源、鼠標(biāo)、說明書、光盤等，若干個(gè)分裝的“Article”組成了一個(gè)更為龐大的“Article”，此時(shí)需判定0.1%的核算應(yīng)該是分裝的簡(jiǎn)單“Article”為基準(zhǔn)還是經(jīng)組合后的復(fù)雜“Article”為基準(zhǔn)。

情況二：除了主體產(chǎn)品滿足“Article”定義外，主體產(chǎn)品上拆分下來的零部件，比如電腦上拆分下來的鍵盤、攝像頭、面板、PCB板等同樣滿足“Article”定義。此時(shí)需判定0.1%的核算應(yīng)該是以主體產(chǎn)品“Article”為基準(zhǔn)還是以拆分后的各個(gè)更小單位的零部件“Article”為基準(zhǔn)。

因此，基于“Article”為判定單位的SVHC濃度如何準(zhǔn)確計(jì)算至關(guān)重要。ECHA的指南中除了簡(jiǎn)單物品還提到復(fù)雜物品與套裝物品的區(qū)別：對(duì)于自身滿足“Article”定義的各零部件，在組裝后形成一個(gè)整體的“Article”后，原零部件視為組裝后產(chǎn)品的一部分，不再單獨(dú)考慮“Article”的責(zé)任。比如汽車會(huì)有發(fā)動(dòng)機(jī)、車身、座椅、車門等多個(gè)零部件，但經(jīng)過車廠加工組裝后形成銷售給客戶的整車，這時(shí)我們應(yīng)該把整車作為 “Article”核算的基準(zhǔn)，而不是其中的各個(gè)零部件。如上，對(duì)于銷售給客戶時(shí)已經(jīng)完成組裝的產(chǎn)品，視為一個(gè)復(fù)雜“Article”進(jìn)行核算；如果是一套產(chǎn)品組銷售，但需要客戶自行組裝使用時(shí)，則視為多個(gè)套裝“Article”的組合，需分別核算每個(gè)“Article”中SVHC的濃度，比如一套組合工具、組裝臺(tái)式電腦、自主組合家具等。因此，就ECHA觀點(diǎn)，SVCH的核算分成兩大類：簡(jiǎn)單物品和復(fù)雜物品均直接核算，而套裝物品則分別核算每一個(gè)Article。另外，歐盟6個(gè)成員國（丹麥、奧利地、比利時(shí)、德國、瑞典、法國）以及挪威經(jīng)ECHA同意推出了更為嚴(yán)格的管理模式：提出不區(qū)分簡(jiǎn)單物品、復(fù)雜物品和套裝物品，任何滿足“Article”定義的零部件均應(yīng)作為核算0.1%的基準(zhǔn)，一直拆分至相關(guān)零部件不再滿足“Article”定義的等級(jí)。這種管控要求相對(duì)ECHA要更為嚴(yán)格，是一種趨近于均質(zhì)材料管控的模式，企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品出口地進(jìn)行區(qū)分，謹(jǐn)慎處置。

最后，還需要注意的一點(diǎn)是，SVHC的管控同樣適用于產(chǎn)品的包裝，而且不同功能的包裝均視為不同的“Article”，需要分別考量SVHC含量情況，不可與主體產(chǎn)品視為一體，也不可把不同功能的包裝混合核算，企業(yè)在進(jìn)行SVHC管控時(shí)，切勿遺漏此項(xiàng)目。

二、歐盟監(jiān)管實(shí)施及企業(yè)管控現(xiàn)狀

（一）歐盟監(jiān)管實(shí)施情況

REACH法規(guī)提出“No Data，No Market”，如不能按照要求執(zhí)行，則直接導(dǎo)致失去歐盟市場(chǎng)。目前官方層面已發(fā)起三次聯(lián)合執(zhí)法項(xiàng)目“REACH EN-FORCE-1/2/3”，核查REACH相關(guān)要求的執(zhí)行狀況，涉及企業(yè)千余家，并針對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)不合符的企業(yè)進(jìn)行了相應(yīng)處罰。同時(shí)，歐盟各國根據(jù)REACH法規(guī)條款126之規(guī)定也制定了自己的配套處罰措施。統(tǒng)計(jì)來看， 對(duì)于REACH不合格的情況，48%的國家采用行政處罰和刑事處罰并行的處罰手段，42%的國家采用行政處罰模式，10%國家采用刑事處罰。大多數(shù)國家最高罰款在5～10萬歐元之間，最高罰款比利時(shí)可達(dá)5500萬歐元，英國則沒有限制罰款的最高額度。刑事處罰方面浮動(dòng)在1個(gè)月到25年的監(jiān)禁，企業(yè)法人將作為刑事處罰的對(duì)象。

另外，歐盟的非食品消費(fèi)品快速預(yù)警系統(tǒng)（Rapid Alert System for non-food consumer products，PAPEX），也會(huì)每周公布被查處的違規(guī)產(chǎn)品，公布信息包括產(chǎn)品名稱、品牌、型號(hào)、制造商、制造地、不合格項(xiàng)目、處罰措施等，被公布的企業(yè)將面臨產(chǎn)品召回、貨品扣押、經(jīng)濟(jì)處罰等，下游產(chǎn)品如玩具、電氣、紡織品、機(jī)動(dòng)車等是最常見的違規(guī)案例。而作為制造大國，違規(guī)產(chǎn)品中原產(chǎn)地為“China”的屢屢出現(xiàn)，不斷加深著歐盟執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)中國產(chǎn)品的不信任度和產(chǎn)品抽查的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)RAPEX官方公布的數(shù)據(jù)，從2004年開始執(zhí)行監(jiān)管后，每年爆出的不合格案例中，均有超過一半來自中國，雖然中國企業(yè)也在不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高產(chǎn)品性能，但隨著管控要求的快速增加，總體數(shù)據(jù)并沒有明顯好轉(zhuǎn)。

（二）企業(yè)管控現(xiàn)狀分析

SVHC清單物質(zhì)數(shù)量多、更新快、管控形式特殊，同時(shí)歐盟政府和民眾都非常重視，而下游企業(yè)多為整機(jī)、零部件廠商，產(chǎn)品零組件數(shù)量多，供應(yīng)鏈復(fù)雜，因此針對(duì)SVHC的管控在實(shí)施方面呈現(xiàn)多種模式：

模式一：沿襲之前最常見的有害物質(zhì)管理模式，提升管理要求，禁止產(chǎn)品中SVHC超過0.1%。雖然歐盟官方將0.1%作為SVHC責(zé)任和義務(wù)劃分的臨界閾值，但不乏一些品牌買家，為了降低自身產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、避免通報(bào)及信息傳遞的責(zé)任并同時(shí)提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，主動(dòng)提升管控要求，限制供應(yīng)商提供或自己使用含有0.1%以上的材料或配件。該模式下有害物質(zhì)得到了更嚴(yán)格的管控，但鑒于SVHC中部分物質(zhì)在業(yè)界仍廣泛使用且用量較大，比如線材中常用的增塑劑鄰苯二甲酸鹽類物質(zhì)DEHP，其目前官方層面僅在兒童產(chǎn)品中嚴(yán)格禁用，短期內(nèi)要求所有產(chǎn)品中含量均降至0.1%，則在某些情況下因成本或技術(shù)問題實(shí)現(xiàn)較為困難。

模式二：通過供應(yīng)鏈調(diào)查獲知產(chǎn)品中SVHC含量。從源頭層層傳遞SVHC使用情況，是歐盟政府最為推薦的調(diào)查方式，但此法的順利實(shí)施依賴于整個(gè)供應(yīng)鏈的協(xié)作，理想情況下應(yīng)追蹤至最初始的原料生產(chǎn)商。但往往調(diào)查過程漫長復(fù)雜，且因SVHC更新較快，已出現(xiàn)前一輪調(diào)查尚未完成，后一輪調(diào)查已經(jīng)又要開始的情況，而且過程中不排除部分不負(fù)責(zé)供應(yīng)商在未做充分調(diào)查的情況下擅自出具符合性承諾，從而帶來管控風(fēng)險(xiǎn)。此方式在我國境內(nèi)因供應(yīng)鏈追溯常常脫節(jié)更是難上加難。

模式三：通過專業(yè)實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)獲知SVHC含量。廠商自己送檢整機(jī)產(chǎn)品或由上游供應(yīng)商送檢零部件產(chǎn)品。此法簡(jiǎn)單快捷，但相應(yīng)檢測(cè)成本大幅上升，且測(cè)試結(jié)果僅能代表具體被測(cè)樣品，無法論證所有批次產(chǎn)品均滿足管控要求。同時(shí)，鑒于當(dāng)前檢測(cè)行業(yè)能力的限制，部分SVHC無法直接測(cè)試獲得，而是通過特征元素推算最大風(fēng)險(xiǎn)含量，而不少廠商因不了解材料性質(zhì)無法提供更多信息支持，可能會(huì)造成SVHC報(bào)值偏高。

三、企業(yè)應(yīng)對(duì)策略及做法

（一）建立針對(duì)有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)差異的保障管理體系

體系保證的建立可以在現(xiàn)在管理系統(tǒng)上進(jìn)行擴(kuò)充或更新，比如OC080000，ISO9000等。就有害物質(zhì)而言，在管理模式上都是通用的，應(yīng)該從識(shí)別客戶和法規(guī)需求上入手，將管控要求轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的內(nèi)部要求，從產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、物料采購核查、供應(yīng)鏈管理、制造制程追蹤、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)運(yùn)輸、外送驗(yàn)證等多個(gè)環(huán)節(jié)入手，控制有害物質(zhì)的使用、引入和污染。不同有害物質(zhì)針對(duì)規(guī)定限值和管理手段會(huì)有所區(qū)別。一般來說，供應(yīng)鏈上有害物質(zhì)的管控限值源于國際法規(guī)/政策或買家指定要求，管理手段則更多與材料及供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)水平有關(guān)，存在保證函、含量調(diào)查表、測(cè)試報(bào)告、技術(shù)文檔的等形式。而采用何種管理手段，應(yīng)根據(jù)不同有害物質(zhì)在材料存在的風(fēng)險(xiǎn)高低以及不同合作水平/規(guī)模/品牌供應(yīng)商的情況進(jìn)行選擇，針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商提供的高風(fēng)險(xiǎn)材料/產(chǎn)品，必須連用多種管理手段，而針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商提供的低風(fēng)險(xiǎn)材料/產(chǎn)品可接受最簡(jiǎn)單的管理手段，將這些管理的文件和記錄應(yīng)進(jìn)行規(guī)范編制和整理作為核查時(shí)的憑證文件。這種以體系出發(fā)的系統(tǒng)管理，正在被越來越多的國家和品牌客戶所青睞，而在眾多供應(yīng)鏈上以審核供應(yīng)商體系論證其有害物質(zhì)管控的能力和水平也成為供應(yīng)商定級(jí)評(píng)定的一項(xiàng)重要參數(shù)。

（二）SVHC測(cè)試調(diào)查對(duì)象評(píng)估的做法

就下游產(chǎn)品而言，其產(chǎn)品的復(fù)雜程度千差萬別，涉及零部件從幾十個(gè)到成百上千個(gè)都有可能，無論是采用供應(yīng)鏈調(diào)查還是直接測(cè)試，企業(yè)都應(yīng)先從自己產(chǎn)品的物料清單（BOM）開始，確定需要調(diào)查的產(chǎn)品可細(xì)分的零部件、組件和材料情況。根據(jù)我司對(duì)各個(gè)行業(yè)供應(yīng)鏈特征產(chǎn)品數(shù)據(jù)積累，不同產(chǎn)品SVHC調(diào)查追溯到的基礎(chǔ)材料和不可拆分的小組件數(shù)目差異很大，一般應(yīng)急燈、節(jié)能燈等在20～50個(gè)點(diǎn)，電吹風(fēng)、電熨斗、剃須刀等在50～150個(gè)點(diǎn)，吸塵器、電飯鍋、取暖器在100～300個(gè)點(diǎn)，而更復(fù)雜的設(shè)備如筆記本電腦、跑步機(jī)、按摩椅等可達(dá)400～1000個(gè)點(diǎn)。這些調(diào)查點(diǎn)數(shù)可用于估算自己產(chǎn)品的復(fù)雜度情況，進(jìn)一步可用于估算供應(yīng)鏈調(diào)查范圍及檢測(cè)測(cè)試費(fèi)用。同時(shí)，還應(yīng)根據(jù)材料性質(zhì)作進(jìn)一步分析，排除低風(fēng)險(xiǎn)SVHC物質(zhì)的調(diào)查，以下為檢測(cè)行業(yè)推薦的針對(duì)金屬/陶瓷類產(chǎn)品，SVHC物質(zhì)可簡(jiǎn)化的調(diào)查列表：

第1批：五氧化二砷、三氧化二砷、酸式砷酸鉛、氯化鈷、重鉻酸鈉、三乙基砷酸酯（6項(xiàng)）

第2批：鉻黃、鉬鉻紅、鉻酸鉛（3項(xiàng)）

第3批：硼酸、無水四硼酸鈉、四硼酸鈉水合物、鉻酸鈉、鉻酸鉀、重鉻酸銨、重鉻酸鉀（7項(xiàng)）

第4批：硫酸鈷、硝酸鈷、碳酸鈷、醋酸鈷、三氧化鉻、鉻酸及重鉻酸（6項(xiàng)）

第5批：鉻酸鍶（1項(xiàng)）

第6批：鉻酸鉻、氫氧化鉻酸鋅鉀 、鋅黃、硅酸鋁耐火陶瓷纖維、氧化鋯硅酸鋁耐火陶瓷纖維、砷酸、砷酸鈣、砷酸鉛、疊氮化鉛、2，4，6-三硝基苯二酚鉛、苦味酸鉛（11項(xiàng)）

第7批：三氧化二硼、甲基磺酸鉛（2項(xiàng)）

第8批：氧化鉛、四氧化三鉛、四氟硼酸鉛、堿式碳酸鉛、鈦酸鉛、鈦酸鉛鋯、硅酸鉛、摻雜鉛的硅酸鋇、堿式乙酸鉛、堿式硫酸鉛、二鹽基鄰苯二甲酸鉛、氨基氰鉛鹽、硝酸鉛、氧化鉛與硫酸鉛的復(fù)合物、顏料黃41、二堿式亞硫酸鉛（II）、四乙基鉛、三堿式硫酸鉛、磷酸氧化鉛、C16-18-脂肪酸鉛鹽、雙（十八酸基）二氧代三鉛（21項(xiàng)）

第9批：鎘、氧化鎘（2項(xiàng)）

以上風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，同時(shí)也是基于目前檢測(cè)行測(cè)試技術(shù)水平。部分測(cè)試項(xiàng)目，如金屬氧化物、金屬鹽類、無機(jī)酸、復(fù)雜組分顏料等，無法通過直接測(cè)試的方式準(zhǔn)確確定含量，而普遍采用其中的特征元素推算獲知最大風(fēng)險(xiǎn)含量，比如測(cè)定其中的Pb、Cd、As、Cr、B等元素含量。對(duì)于此類SVHC清單物質(zhì)的調(diào)查，需供應(yīng)鏈上提供更多信息幫助準(zhǔn)確認(rèn)定SVHC。

（三）SVHC測(cè)試調(diào)查模式的制定和選擇

在采用供應(yīng)鏈調(diào)查模式時(shí)，SVHC主流調(diào)查模式還是根據(jù)最新的管控物質(zhì)清單，由供應(yīng)商反饋并保證各項(xiàng)SVHC在產(chǎn)品中的含量情況。另外一些知名品牌廠商從2012年起開始試點(diǎn)全物質(zhì)調(diào)查，即直接調(diào)查產(chǎn)品中各材料中組分情況。這樣SVHC更新時(shí)除非使用到涉及風(fēng)險(xiǎn)的物質(zhì)，否則無需再進(jìn)行重復(fù)調(diào)查。此類調(diào)查模式尚在試運(yùn)行期，原材料廠商通過安全數(shù)據(jù)表（SDS）、物料清單表（BOS）或IPC1752表格等逐級(jí)將化學(xué)物質(zhì)信息傳遞給下游終端客戶。此模式依賴供應(yīng)鏈的大力配合和支持。目前為了解決供應(yīng)鏈信息傳遞的統(tǒng)一性、有效性和經(jīng)濟(jì)性，已經(jīng)出現(xiàn)了一些專門提供標(biāo)準(zhǔn)化接口和文件的供應(yīng)鏈管控平臺(tái)，比如BOMCheck、HASA等，買家和供應(yīng)商登陸平臺(tái)后可以便捷實(shí)現(xiàn)信息傳遞，包括SVHC和其他有害物質(zhì)管理要求，因?yàn)榫哂薪y(tǒng)一的文件格式，供貨給不同買家時(shí)不必分別再準(zhǔn)備資料，極大得節(jié)約了供應(yīng)商制作資料的成本和買家審核的時(shí)間。

產(chǎn)品檢測(cè)調(diào)查模式則特別適用于SVHC含量抽查、驗(yàn)證以及因時(shí)間/成本要求希望快速獲得數(shù)據(jù)的情況。因?yàn)镾VHC是基于“Article”進(jìn)行管控的，所以就測(cè)試方案來說，會(huì)有多種選擇。首選應(yīng)根據(jù)出口地確認(rèn)是否有必要按照更為嚴(yán)格的“Once an Article，Always an Article”劃分判定基礎(chǔ)，然后根據(jù)拆分的復(fù)雜程度以及管控風(fēng)險(xiǎn)需求和成本考量定制最適合的測(cè)試方案。

方案一：拆分成均質(zhì)材料等級(jí)，分別進(jìn)行測(cè)試，根據(jù)測(cè)試結(jié)果，計(jì)算“Article”中SVHC含量。適用于產(chǎn)品較為簡(jiǎn)單，拆分后檢測(cè)單元較少的情況。測(cè)試成本較高，但可以直接且準(zhǔn)確確認(rèn)SVHC含量情況及部位。

方案二：拆分成均質(zhì)材料等級(jí)，相似材料進(jìn)行歸類混測(cè)，混測(cè)樣品按照質(zhì)量比1：1取樣，混測(cè)數(shù)量以不影響測(cè)試檢出為準(zhǔn)。適用于產(chǎn)品較為復(fù)雜，拆分后檢測(cè)單元較多，且存在材料相同的多個(gè)不同型號(hào)的產(chǎn)品。此方案測(cè)試成本比方案一有所下降，但因存在混測(cè)，產(chǎn)品中SVHC的含量只能通過最大風(fēng)險(xiǎn)的推算或進(jìn)一步測(cè)試分組中每一材料以確認(rèn)具體SVHC含量及部位。

方案三：拆分成均質(zhì)材料等級(jí)，相似材料進(jìn)行歸類混測(cè)，混測(cè)樣品按照材料在原產(chǎn)品中的質(zhì)量比進(jìn)行取樣，混測(cè)數(shù)量以不影響測(cè)試檢出為準(zhǔn)。適用于產(chǎn)品較為復(fù)雜，拆分后檢測(cè)單元較多，希望直接獲得以“Article”為基準(zhǔn)的SVHC含量信息的產(chǎn)品。此方案同樣測(cè)試成本比方案一有所下降，但因材料在不同產(chǎn)品中質(zhì)量比的差異，同材料組成的不同產(chǎn)品無法進(jìn)行SVHC含量的確認(rèn)，同時(shí)也存在混測(cè)報(bào)值時(shí)，可能涉及進(jìn)一步的細(xì)分材料追蹤。

供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文第3篇

關(guān)鍵詞:SaaS應(yīng)用模式;中小企業(yè);風(fēng)險(xiǎn)因素;管控策略;顧客信任模型

中圖分類號(hào):F276?3;F069?9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2009)12-0125-04

0引言

(1)SaaS應(yīng)用服務(wù)在中國的現(xiàn)狀。

近年來,隨著中國中小企業(yè)對(duì)信息化建設(shè)及企業(yè)發(fā)展需求的重視程度越來越高,中小企業(yè)的SaaS應(yīng)用逐步得到認(rèn)同。中國軟件產(chǎn)業(yè)也正經(jīng)歷著向SaaS應(yīng)用模式的轉(zhuǎn)變,并形成了具有自己特色的生態(tài)系統(tǒng):傳統(tǒng)應(yīng)用軟件廠商開始建立B2B電子商務(wù)社區(qū),并將自己的傳統(tǒng)應(yīng)用與SaaS服務(wù)捆綁在一起,比如阿里巴巴等;擁有大量中小企業(yè)客戶群的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè),開始在充當(dāng)SaaS零售商的同時(shí),并開始自主開發(fā)和運(yùn)營SaaS應(yīng)用軟件,比如銘萬軟件、八百客等企業(yè)。據(jù)計(jì)世資訊(CCW Research)的研究表明[1],2008年中國SaaS軟件運(yùn)營服務(wù)市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到198.4億元,較2006、2007年有明顯增幅。

(2)本文研究目的及意義。

本文旨在通過對(duì)SaaS應(yīng)用模式下風(fēng)險(xiǎn)管控策略以及顧客信任的研究,以此來提高SaaS應(yīng)用模式運(yùn)營的科學(xué)性,這對(duì)中小企業(yè)利用SaaS應(yīng)用模式降低成本、提高營運(yùn)效率、提高競(jìng)爭(zhēng)力有重要意義。

1SaaS應(yīng)用模式理論概述

近年來,隨著SaaS應(yīng)用模式的發(fā)展,作為一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè),學(xué)者們開始逐步關(guān)注SaaS應(yīng)用模式的研究,主要包括SaaS應(yīng)用模式的概念、劃分、構(gòu)架實(shí)現(xiàn)以及成熟度模型分析。

1.1 SaaS的概念介紹

多數(shù)學(xué)者認(rèn)為,SaaS是Software-as-a-Service(軟件即服務(wù))的簡(jiǎn)稱[2],是一種通過 Internet 提供軟件服務(wù)的模式。在這一模式下,軟件使用者不需要購置額外的硬件設(shè)備、軟件許可證,也不需要安裝和維護(hù)軟件系統(tǒng),它以軟件租用、在線使用方式提供軟件服務(wù),通過互聯(lián)網(wǎng),在任何時(shí)間、任何地點(diǎn)都可以輕松使用軟件并按照使用量定期支付使用費(fèi),具備“軟件部署為托管服務(wù),通過互聯(lián)網(wǎng)存取”的特質(zhì),它將改變?nèi)藗儤?gòu)建、銷售、購買以及使用軟件的方式。

1.2 SaaS應(yīng)用模式的劃分

SaaS應(yīng)用模式按照不同的角度有不同的劃分,總結(jié)如下:

①中國 SaaS 應(yīng)用服務(wù)按照企業(yè)產(chǎn)品特點(diǎn)及應(yīng)用模式可以劃分為[3]:

第一,應(yīng)用軟件運(yùn)營服務(wù):在線殺毒(瑞星)、在線翻譯(Google)、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議(Webex)、即時(shí)通訊(QQ)等。

第二,WEB商業(yè)運(yùn)營服務(wù):企業(yè)建站(萬網(wǎng))、在線 B to B(阿里巴巴)、在線C to C(淘寶網(wǎng))、在線B to C(當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、卓越)等。

第三,管理軟件運(yùn)營服務(wù):在線 CRM(Salesforce、阿里軟件)、在線 ERP(金算盤)、在線 HR(銘萬、八百客)、在線會(huì)計(jì)服務(wù)(金蝶友商、用友)等。

②按照不同的服務(wù)對(duì)象可以劃分為:

第一,面向企業(yè)的服務(wù)(Line-of-business service),是指向各種規(guī)模的企業(yè)或組織提供的服務(wù)。這種服務(wù)模式通常是可定制的大型商務(wù)解決方案,旨在協(xié)助開展財(cái)務(wù)、供應(yīng)鏈管理以及CRM等商務(wù)工作。這種服務(wù)模式通常采用用戶定制的銷售方式。

第二,面向個(gè)人消費(fèi)者的服務(wù)(Consumer-oriented service),是指向公眾提供的一類服務(wù)。這種服務(wù)模式可以以用戶購買的方式銷售,不過通常是免費(fèi)提供給用戶使用,供應(yīng)商從廣告中賺取收入。

1.3 SaaS應(yīng)用模式的實(shí)現(xiàn)

本文所指的SaaS主要是在線管理軟件服務(wù),必須與非管理類在線軟件進(jìn)行區(qū)分。這時(shí),SaaS表現(xiàn)為向客戶提供托管式服務(wù),并以按月、按時(shí)、按使用客戶端數(shù)及定制化在線服務(wù)收費(fèi)模式。實(shí)現(xiàn)了多贏的狀態(tài),如圖1所示,它的實(shí)現(xiàn)可以分為三層[4]:

第一,表現(xiàn)層:SaaS是一種業(yè)務(wù)服務(wù)模式,用戶基于WEB軟件,可以通過租用的方式遠(yuǎn)程使用軟件,解決了用戶使用軟件必須購買軟件許可證的問題,同時(shí)解決了軟件投資和維護(hù)問題;從用戶角度來講,SaaS是一種軟件定制付費(fèi)模式。

第二,接口層:SaaS必須是統(tǒng)一的接口方式,方便用戶和其他應(yīng)用在遠(yuǎn)程通過標(biāo)準(zhǔn)接口調(diào)用軟件模塊,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)組合。

第三,應(yīng)用實(shí)現(xiàn)層:SaaS更多體現(xiàn)的是一種軟件能力,軟件設(shè)計(jì)必須強(qiáng)調(diào)配置能力和可擴(kuò)展性,使得多個(gè)用戶可以同時(shí)使用一套軟件,實(shí)現(xiàn)資源共享。

1.4 SaaS應(yīng)用模式的成熟度模型

由上一節(jié)的分析可知,一個(gè)成熟的SaaS系統(tǒng)架構(gòu),離不開三個(gè)基本要素:可擴(kuò)展(Scalable)、高效的多用戶支持(Multi-Tenant-Efficient)和可配置性(Configurable)?？蓴U(kuò)展意味著最大程度的提高系統(tǒng)并發(fā)性,更有效的使用系統(tǒng)資源;高效的多客戶支持可以使眾多企業(yè)或組織在共享資源的同時(shí),能夠嚴(yán)格的分離開各自的數(shù)據(jù);可配置性則能夠保證客戶使用元數(shù)據(jù)來為其終端用戶配置系統(tǒng)的界面以及相關(guān)的交互行為時(shí),簡(jiǎn)單且易于為客戶所直接理解并使用,無需考慮付出任何額外的開發(fā)和維護(hù)成本。

并不是每一個(gè)SaaS系統(tǒng)都具備上述三個(gè)要素,按照目前業(yè)界的標(biāo)準(zhǔn),基于SaaS應(yīng)用模式的系統(tǒng)設(shè)計(jì)可以按照其成熟度分為以下四種[5],如圖2所示。

2SaaS應(yīng)用模式下的風(fēng)險(xiǎn)管控分析

2.1 SaaS應(yīng)用模式下的風(fēng)險(xiǎn)因素

隨著對(duì)SaaS應(yīng)用模式理論研究的深入,SaaS應(yīng)用模式服務(wù)特點(diǎn)、構(gòu)架實(shí)現(xiàn)以及成熟度模型中潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題逐漸顯現(xiàn)。中小企業(yè)在選擇SaaS服務(wù)時(shí)也更加慎重,系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全性如何保障、不熟悉的服務(wù)協(xié)議、新的價(jià)格體系、客戶服務(wù)的定制化與整合難度、SaaS系統(tǒng)的穩(wěn)定度等因素,使得企業(yè)在選擇SaaS服務(wù)時(shí)面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為這些風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括下幾類:

①系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)Gartner公司調(diào)查,307家美國中小企業(yè)中,有45%表示他們不放心把數(shù)據(jù)交給諸如SaaS供應(yīng)商的第三方,只有7%的中小企業(yè)SaaS供應(yīng)商的第三方充滿信心[6]。

作為基于Web的在線應(yīng)用,系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全性毋庸置疑,數(shù)據(jù)是一個(gè)軟件企業(yè)銷售部門的核心機(jī)密,將這些至關(guān)重要的核心數(shù)據(jù)放在第三方的服務(wù)器上,數(shù)據(jù)的安全性是重中之重。像用友、金蝶這樣的以做財(cái)務(wù)管理軟件為生的企業(yè),為客戶提供SaaS服務(wù)時(shí),如果用戶在使用過程中企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)被惡意篡改或發(fā)生泄漏,勢(shì)必會(huì)給用戶帶來損失?？梢哉f,系統(tǒng)安全性已經(jīng)在相當(dāng)程度上制約了軟件SaaS模式的發(fā)展和推廣。

②新價(jià)格體系的風(fēng)險(xiǎn)。

SaaS按照使用客戶端數(shù)及定制化在線服務(wù)進(jìn)行付費(fèi),是用多少付多少,付款方式也十分靈活,可以按年支付,也可以按月支付,這打破了傳統(tǒng)的客戶必須購買軟件許可證的模式。但是,一方面對(duì)于按模塊收費(fèi)和按時(shí)收費(fèi)等收費(fèi)方式,業(yè)界并沒有一個(gè)明確的定價(jià)標(biāo)準(zhǔn),更多的是SaaS軟件提供商們自己做出的定價(jià)標(biāo)準(zhǔn);另一方面,對(duì)于用戶而言,由于在SaaS服務(wù)模式下,軟件供應(yīng)商負(fù)責(zé)軟件的維護(hù)、升級(jí)等工作,在某種程度上可能為其節(jié)省部分運(yùn)營成本,但隨著實(shí)施應(yīng)用的逐步深入,用戶投入的成本可能會(huì)越來越高,以大中型管理軟件尤為明顯。

③服務(wù)商及供應(yīng)商信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于服務(wù)商而言,SaaS服務(wù)模式下主要以服務(wù)企業(yè)為主,如果出現(xiàn)服務(wù)商盜取用戶資料、買賣用戶信息的情況,對(duì)于用戶的的打擊可能是毀滅性的。像招商銀行、建設(shè)銀行等各大銀行的網(wǎng)上銀行服務(wù),正是因?yàn)榉?wù)商的高質(zhì)量信譽(yù),才得以被用戶認(rèn)可。對(duì)于供應(yīng)商而言,軟件服務(wù)的質(zhì)量、升級(jí)等因素會(huì)影響用戶業(yè)務(wù)的發(fā)展,供應(yīng)商在可擴(kuò)展性較強(qiáng)的SaaS服務(wù)模式下,通過專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低提供軟件服務(wù)成本的同時(shí),靠大數(shù)量的用戶提高自己的經(jīng)濟(jì)效益,客戶基礎(chǔ)的形成與供應(yīng)商的信譽(yù)是相輔相成的,這源于供應(yīng)商高質(zhì)量的軟件服務(wù),可以說其成功離不開用戶的信任。

④定制化與實(shí)施難度風(fēng)險(xiǎn)。

供應(yīng)商要提供一套與用戶實(shí)際需求完全吻合的SaaS軟件,需要進(jìn)行大量的前期準(zhǔn)備工作,對(duì)用戶的需求進(jìn)行綜合分析,面對(duì)不同需求用戶的個(gè)性化服務(wù)。SaaS不同于傳統(tǒng)的按需定制軟件,它要能夠滿足不同用戶,不同地域和不同的業(yè)務(wù)規(guī)則,所以對(duì)服務(wù)的適應(yīng)性、擴(kuò)展性以及靈活性要求非常高,在技術(shù)上也有更高的要求。因此,SaaS軟件定制化服務(wù)的實(shí)現(xiàn)程度是個(gè)疑問。

很顯然,SaaS軟件的在線應(yīng)用、托管服務(wù)等特點(diǎn),使得用戶比在傳統(tǒng)服務(wù)模式下承受的風(fēng)險(xiǎn)更大,SaaS應(yīng)用模式下的風(fēng)險(xiǎn)管控問題亟待解決,建立新的安全風(fēng)險(xiǎn)管控策略勢(shì)在必行。

2.2 SaaS應(yīng)用模式風(fēng)險(xiǎn)管控策略

由于SaaS應(yīng)用模式下存在的多種風(fēng)險(xiǎn),為加強(qiáng)SaaS應(yīng)用模式抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力,提高SaaS應(yīng)用模式的營運(yùn)效率,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控策略被提上日程,筆者認(rèn)為目前可從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)SaaS應(yīng)用模式的管控。

第一,建立多層的系統(tǒng)安全防護(hù)體系。

可以通過數(shù)字簽名、防火墻、密鑰、反病毒、數(shù)據(jù)庫安全等技術(shù)與SaaS應(yīng)用模式的結(jié)合,保證系統(tǒng)的穩(wěn)定性和數(shù)據(jù)的安全性。此外,可以利用多級(jí)權(quán)限控制機(jī)制,以達(dá)到用戶級(jí)控制、數(shù)據(jù)庫級(jí)控制和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)級(jí)控制相結(jié)合的目的;可以建立多層備份機(jī)制,分層次地采用服務(wù)器雙機(jī)熱備份、RAID鏡像技術(shù)、財(cái)務(wù)及管理軟件系統(tǒng)自動(dòng)備份等多種保護(hù)方式。

第二,重視對(duì)提供商和服務(wù)商聲譽(yù)的評(píng)估。

建立一套嚴(yán)格的聲譽(yù)評(píng)估體系,還可以成立一個(gè)相應(yīng)的機(jī)構(gòu)來評(píng)估SaaS服務(wù)提供商和服務(wù)商,為SaaS的建設(shè)提供咨詢和評(píng)估。SaaS應(yīng)用模式提供商評(píng)估內(nèi)容可以包括:業(yè)務(wù)能力、營運(yùn)能力、服務(wù)質(zhì)量、顧客關(guān)注、品牌個(gè)性、正直、仁愛等因素;SaaS應(yīng)用模式服務(wù)商評(píng)估內(nèi)容可以包括:網(wǎng)絡(luò)安全的維護(hù)能力、易操作性、知名度、正直等因素。

第三,建立第三方監(jiān)理制度。

通過建立第三方監(jiān)理制度,規(guī)范SaaS應(yīng)用模式的建設(shè)績效,我們同樣也應(yīng)該利用第三方監(jiān)理這種社會(huì)化、科學(xué)化、公平化和專業(yè)化的監(jiān)督機(jī)制確保項(xiàng)目按質(zhì)、按期完成,更合理更有效地保障SaaS應(yīng)用模式的成功。

除此之外,企業(yè)還可能遭遇諸如咨信保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、交易完險(xiǎn)以及無形資產(chǎn)難于計(jì)價(jià)等風(fēng)險(xiǎn),為降低此類風(fēng)險(xiǎn),用戶可以通過建立信任模型,進(jìn)一步完善SaaS模式下的風(fēng)險(xiǎn)管控策略。

3SaaS應(yīng)用模式下的顧客信任模型分析

為了完善SaaS應(yīng)用模式下的風(fēng)險(xiǎn)管控策略,進(jìn)一步降低用戶風(fēng)險(xiǎn),作者提出了SaaS模式下的顧客信任模型。如圖4所示。

該模型把信任模型的建立歸納為五種因素:驅(qū)動(dòng)因素、系統(tǒng)因素、信任因素、行為因素和歷史因素,具體分析如下。

第一,用戶根據(jù)服務(wù)商與供應(yīng)商聲譽(yù)認(rèn)知、定制化與實(shí)施難度認(rèn)知、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、情感認(rèn)知等驅(qū)動(dòng)因素,以及網(wǎng)絡(luò)安全等系統(tǒng)因素,對(duì)供應(yīng)商和服務(wù)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),由此形成用戶對(duì)供應(yīng)商和服務(wù)商的能力信任和信任意愿等信任因素的感知。

第二,用戶通過對(duì)供應(yīng)商和服務(wù)商信任因素,以及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)感知等系統(tǒng)因素的分析,作出相關(guān)的行為判斷,比如:聽從服務(wù)商和供應(yīng)商的建議及定制所需求的軟件服務(wù)等。

第三,用戶最后的行為判斷作為下一次交易的歷史經(jīng)驗(yàn)保存下來,并最終影響到下一次交易過程中的某些因素。比如,作為歷史記錄的交易經(jīng)驗(yàn)會(huì)影響到下一次交易中用戶的主觀判斷,即情感認(rèn)知,同樣會(huì)影響對(duì)服務(wù)商與供應(yīng)商的信任意愿和能力信任等信任因素。

通過這樣一個(gè)動(dòng)態(tài)過程,交易者能獲得較準(zhǔn)確的判斷,從而維護(hù)一個(gè)可信的交易環(huán)境。

4結(jié)束語

SaaS應(yīng)用模式是一種新的服務(wù)模式。通過對(duì)SaaS應(yīng)用模式下風(fēng)險(xiǎn)管控策略和顧客信任模型的分析,可以幫助中小企業(yè)在選擇SaaS應(yīng)用服務(wù)時(shí)提供借鑒。當(dāng)然,要想使SaaS應(yīng)用服務(wù)得到更多企業(yè)的認(rèn)可,還需要完善其服務(wù)體系,比如,進(jìn)一步修正顧客信任模型,在服務(wù)合同中加強(qiáng)對(duì)服務(wù)水平協(xié)議(SLA)的管理,政府部門加強(qiáng)監(jiān)管和引導(dǎo)作用,從而更好的滿足用戶的需求,促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展,幫助其走出金融危機(jī)下的困境。

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供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文第4篇

關(guān)鍵詞:海外石油勘探開發(fā)項(xiàng)目；招標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)；管控措施

一、引言

在國際石油行業(yè)中，招標(biāo)采購已經(jīng)成為獲取產(chǎn)品和服務(wù)的主要手段之一。招標(biāo)工作招標(biāo)制度起源于英國，后來隨著在西方國家的一系列招標(biāo)法律的頒布，使得招標(biāo)采購得到了廣泛推行和發(fā)展。中國石油企業(yè)自“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施以來，資產(chǎn)以及業(yè)務(wù)范圍已遍布40多個(gè)國家，成為國際油氣合作的重要一員。目前，越來越多的資源國出臺(tái)了招標(biāo)方面的規(guī)定和限制，給中國石油企業(yè)海外項(xiàng)目的招標(biāo)工作帶來了不少挑戰(zhàn)。如何適應(yīng)資源國當(dāng)?shù)氐恼袠?biāo)政策，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，順利實(shí)施招標(biāo)工作，需要海外石油勘探開發(fā)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“海外項(xiàng)目”）對(duì)招標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別并制定相應(yīng)預(yù)防措施。

二、海外項(xiàng)目招標(biāo)工作流程和特點(diǎn)

海外項(xiàng)目招標(biāo)工作流程主要包括提出采購申請(qǐng)、制定招標(biāo)計(jì)劃、招標(biāo)文件準(zhǔn)備、投標(biāo)商資格預(yù)審、招標(biāo)名單確定、發(fā)放招標(biāo)文件、招標(biāo)文件澄清與修改、接收投標(biāo)文件、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)（包括投標(biāo)書澄清）、授標(biāo)、合同談判及簽訂等，其主要流程點(diǎn)與國內(nèi)招標(biāo)工作類似，不同的是由于海外項(xiàng)目主合同和資源國法律法規(guī)相關(guān)要求，資源國政府會(huì)介入海外項(xiàng)目招標(biāo)工作中，介入程度也有所不同。伊朗國家石油公司（PEDEC）對(duì)伊朗境內(nèi)項(xiàng)目的招標(biāo)工作深度介入。對(duì)于60萬美元以上的工程物資招標(biāo)采購，不僅對(duì)供應(yīng)商短名單、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行審批，還全程參與開評(píng)標(biāo)工作，只有在PEDEC代表在場(chǎng)的情況下，項(xiàng)目才能進(jìn)行開標(biāo)。技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)結(jié)果也需先得到PEDEC批復(fù)后才能進(jìn)行商務(wù)評(píng)標(biāo)，整個(gè)招標(biāo)過程都在PEDEC的掌控下。哈薩克斯坦政府令1139號(hào)規(guī)定，所有境內(nèi)石油勘探開發(fā)項(xiàng)目必須在國家信息網(wǎng)站上公開招標(biāo)，招標(biāo)公告發(fā)放、投標(biāo)文件接收和評(píng)標(biāo)結(jié)果公示等均需在網(wǎng)上進(jìn)行。對(duì)于通過技術(shù)標(biāo)的投標(biāo)商，項(xiàng)目不再進(jìn)行商務(wù)評(píng)標(biāo)，由系統(tǒng)直接選定最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人為中標(biāo)方。哈薩克斯坦政府雖不直接介入項(xiàng)目招標(biāo)工作，但對(duì)招標(biāo)工作的過程可以做到實(shí)時(shí)監(jiān)控且可追溯。除了資源國政府，依照合作協(xié)議，海外項(xiàng)目合作伙伴也對(duì)招標(biāo)工作有所介入。例如海外聯(lián)合作業(yè)項(xiàng)目，根據(jù)主合同相關(guān)規(guī)定，所有招標(biāo)相關(guān)文件都采用雙簽的形式，即招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和授標(biāo)建議都須經(jīng)過雙方簽字認(rèn)可才有效。海外項(xiàng)目招標(biāo)工作必須嚴(yán)格依照資源國當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。最低價(jià)中標(biāo)，本地化政策等，給招標(biāo)工作帶來了巨大挑戰(zhàn)，如何在遵守招標(biāo)相關(guān)規(guī)定和資源國政府深度介入、層層審批的環(huán)境下完成好招標(biāo)工作，這就需要對(duì)招標(biāo)工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控。

三、招標(biāo)工作的風(fēng)險(xiǎn)管控

招標(biāo)工作風(fēng)險(xiǎn)主要有：過程風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)和文控風(fēng)險(xiǎn)。其中過程風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)和文控風(fēng)險(xiǎn)屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)屬于外部風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，海外項(xiàng)目可以通過細(xì)化流程節(jié)點(diǎn)，強(qiáng)化過程控制，防止風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于外部風(fēng)險(xiǎn)，海外項(xiàng)目要做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和相關(guān)應(yīng)對(duì)措施，減少因外部風(fēng)險(xiǎn)帶來的經(jīng)濟(jì)損失。

（一）過程風(fēng)險(xiǎn)

海外項(xiàng)目招標(biāo)存在流程多、周期長，審批節(jié)點(diǎn)繁多等問題，招標(biāo)過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)都有可能因未按照資源國的招標(biāo)相關(guān)規(guī)定和主合同要求，導(dǎo)致招標(biāo)程序不符合規(guī)定，招標(biāo)失敗甚至采購金額不計(jì)入回收成本、或受到行政罰款等。例如，哈薩克斯坦政府令1139號(hào)規(guī)定，同類型商品年度采購金額超過14000個(gè)月度指標(biāo)（約等于10萬美元，2017年1個(gè)月度指標(biāo)為2269堅(jiān)戈，根據(jù)每年哈國宏觀經(jīng)濟(jì)情況政府適時(shí)調(diào)整）應(yīng)選擇公開招標(biāo)的方式。以公開招標(biāo)形式采購商品時(shí)，如哈國生產(chǎn)企業(yè)參與投標(biāo)，需將哈國生產(chǎn)廠家報(bào)價(jià)向下虛調(diào)20%進(jìn)行評(píng)標(biāo)，若哈國生產(chǎn)企業(yè)中標(biāo)，合同價(jià)格按該廠家的實(shí)際報(bào)價(jià)簽訂。海外項(xiàng)目從發(fā)起采購申請(qǐng)開始到最后的合同簽訂，都需要注意每一個(gè)流程節(jié)點(diǎn)上資源國政府或者合作方是否有相關(guān)規(guī)定和要求。在招標(biāo)準(zhǔn)備期間，如果合作方對(duì)招標(biāo)工作組各方人員比例有要求，海外項(xiàng)目應(yīng)按比例組建招標(biāo)工作組。招標(biāo)文件、短名單等應(yīng)按要求提前報(bào)資源國政府進(jìn)行審批。對(duì)于資源國規(guī)定必須采用最底價(jià)中標(biāo)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要加強(qiáng)投標(biāo)人的資格審查，適當(dāng)提高技術(shù)門檻，設(shè)置最低中標(biāo)價(jià)，防止供應(yīng)商惡意低價(jià)中標(biāo)。發(fā)放招標(biāo)公告時(shí)，一定要按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，在指定的媒介上。接收投標(biāo)文件時(shí)，要認(rèn)真檢查投標(biāo)文件的密封性，對(duì)于未按要求密封的標(biāo)書拒絕接收，并做好記錄。派專人負(fù)責(zé)投標(biāo)文件保管與存放，任何人不得在開標(biāo)前開啟投標(biāo)文件。招標(biāo)工作組應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，先開技術(shù)標(biāo)，未通過技術(shù)標(biāo)評(píng)審的供應(yīng)商，不能進(jìn)入商務(wù)評(píng)標(biāo)。中標(biāo)推薦應(yīng)遵循第一名中標(biāo)的原則，對(duì)于非第一名中標(biāo)的推薦結(jié)果，應(yīng)在授標(biāo)建議中作出說明，并按規(guī)定上報(bào)相關(guān)負(fù)責(zé)人或資源國政府審批。確定中標(biāo)人后，招標(biāo)工作組應(yīng)及時(shí)發(fā)出中標(biāo)通知，并按要求公示。海外項(xiàng)目還需在制訂采購計(jì)劃時(shí)，合理安排采購周期，避免因招標(biāo)程序過長延誤生產(chǎn)作業(yè)。

（二）道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)主要來源于人員道德素質(zhì)問題，收受賄賂、、瀆職等都會(huì)致使招標(biāo)不利甚至失敗。在非洲有些國家，政府腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重，利用對(duì)海外項(xiàng)目招標(biāo)工作過程文件審批，阻擾招標(biāo)工作的正常進(jìn)展，迫使有些海外項(xiàng)目不得已把標(biāo)授給資質(zhì)差、信譽(yù)低的當(dāng)?shù)毓?yīng)商，最后出現(xiàn)海外項(xiàng)目幫著供應(yīng)商干的情況，給項(xiàng)目帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。為應(yīng)對(duì)虛假招標(biāo)、圍標(biāo)的情況發(fā)生，海外項(xiàng)目首先應(yīng)建立完善的招投標(biāo)管理制度，做到有章可循、有法可依。加強(qiáng)招標(biāo)規(guī)定的宣傳教育，提升招標(biāo)工作人員的道德素養(yǎng)和業(yè)務(wù)技能。對(duì)招標(biāo)過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重違紀(jì)違法行為要進(jìn)行嚴(yán)肅查處，確保招標(biāo)采購各項(xiàng)法律、法規(guī)和規(guī)章制度在實(shí)際工作中能夠得到嚴(yán)格遵守和執(zhí)行。關(guān)于評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和過程，應(yīng)在招標(biāo)文件中公開評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審人應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，海外項(xiàng)目應(yīng)定期對(duì)招標(biāo)過程進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，檢查是否存在以不合理?xiàng)l件限制、排斥或歧視性對(duì)待投標(biāo)人，限制正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。

（三）決策風(fēng)險(xiǎn)

決策的關(guān)鍵在于人。在海外項(xiàng)目上，有時(shí)候因?yàn)槿耸钟邢?，?huì)出現(xiàn)非本專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)標(biāo)的情況。由于評(píng)審人員無法滿足評(píng)標(biāo)需求，或缺乏勝任能力，導(dǎo)致無法準(zhǔn)確進(jìn)行技術(shù)評(píng)價(jià)。評(píng)審人未按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，憑經(jīng)驗(yàn)評(píng)標(biāo)或有意識(shí)的傾向性打分，影響評(píng)標(biāo)結(jié)果的公正性，這也是潛在的決策風(fēng)險(xiǎn)之一。為了提高評(píng)標(biāo)的權(quán)威性，海外項(xiàng)目應(yīng)盡可能邀請(qǐng)有資質(zhì)的專家參加技術(shù)評(píng)審，并制定嚴(yán)密、準(zhǔn)確、量化的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，減少評(píng)標(biāo)的主觀性和隨意性。對(duì)評(píng)標(biāo)過程中容易出現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理，對(duì)其中涉及到的招標(biāo)文件條款以及適當(dāng)?shù)奶幚硪庖娺M(jìn)行匯總說明，提高評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的一致性。招標(biāo)工作組要嚴(yán)格按照資源國相關(guān)規(guī)定，提交招標(biāo)相關(guān)文件至資源國政府進(jìn)行審批。

（四）供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)

供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)主要來自四個(gè)方面，一是海外項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，由于對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)行情掌握不如供應(yīng)商全面，導(dǎo)致招標(biāo)方不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商虛報(bào)價(jià)格、以次充好的問題，和無法順利達(dá)成有利于招標(biāo)方的談判。二是投標(biāo)人互相串通，彼此達(dá)成協(xié)議，出現(xiàn)陪標(biāo)、串標(biāo)、圍標(biāo)的現(xiàn)象，削弱、限制了正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)，使招投標(biāo)流于形式。三是投標(biāo)人在投標(biāo)中使用他人名義投標(biāo)，提供虛假業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況、信用證明等材料。四是采取商業(yè)賄賂等不正當(dāng)或非法手段謀求中標(biāo)。針對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，海外項(xiàng)目在招標(biāo)前，就要做好前期市場(chǎng)調(diào)研工作，防止供應(yīng)商虛報(bào)價(jià)格，以次充好。招標(biāo)公告時(shí)，盡量擴(kuò)大范圍，讓更多潛在供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化招標(biāo)環(huán)境。其次是要做好投標(biāo)人資質(zhì)審查工作，對(duì)其投標(biāo)資格、生產(chǎn)加工能力、技術(shù)力量、財(cái)務(wù)狀況、HSE、業(yè)績、信譽(yù)和相關(guān)工作經(jīng)歷等嚴(yán)格審核，甄別文件的真實(shí)性，必要時(shí)，對(duì)關(guān)鍵設(shè)備物資的潛在供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。對(duì)于人員腐敗行為，要加強(qiáng)相關(guān)監(jiān)察，提升相關(guān)人員的違規(guī)機(jī)會(huì)成本，減少職務(wù)犯罪。

（五）政策風(fēng)險(xiǎn)

海外項(xiàng)目招標(biāo)工作面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)主要有本地化政策、短名單要求和政府干預(yù)。隨著越來越多資源國實(shí)施本地化政策，招標(biāo)人在組織實(shí)施招標(biāo)工作時(shí)，需仔細(xì)研究本地化政策，將具體要求體現(xiàn)在招標(biāo)文件中，確保最后的招標(biāo)結(jié)果符合本地化規(guī)定。尼日利亞政府2010年頒布了《尼日利亞石油和天然氣工業(yè)本土化發(fā)展法案》，法案中規(guī)定“在合同授予石油區(qū)塊、許可證和其他所有項(xiàng)目時(shí)，優(yōu)先考慮尼日利亞本土公司（尼日利亞人的股權(quán)不少于51%的公司）；對(duì)尼日利亞提供的服務(wù)和制造的商品，當(dāng)商業(yè)報(bào)價(jià)浮動(dòng)在規(guī)定范圍之內(nèi)時(shí)，優(yōu)先選擇資源國本土化程度最高的投標(biāo)者。”具體還體現(xiàn)為不同的物資，本土化成分要求不同。例如鋼管本土化成分要求為100%，意味著鋼材只能從尼日利亞本土公司進(jìn)行采購；低壓電纜本土化成分要求為90%，閥門為60%等。一旦海外項(xiàng)目違反了本地化條例，會(huì)面臨工程總造價(jià)5%的罰款甚至被取消項(xiàng)目。因此，海外項(xiàng)目在準(zhǔn)備工程設(shè)備和物資招標(biāo)策略、招標(biāo)文件時(shí)，要充分考慮到本地化相關(guān)要求，確保招標(biāo)合法合規(guī)。關(guān)于短名單要求，對(duì)于已建立自己的供應(yīng)商名單，資源國要求海外項(xiàng)目只能向名單內(nèi)的供應(yīng)商發(fā)放招標(biāo)文件。阿爾及利亞國家石油公司SONATRACH就要求境內(nèi)項(xiàng)目只能向政府短名單內(nèi)的供應(yīng)商招標(biāo)。沒有短名單的資源國，國家石油公司也會(huì)對(duì)短名單進(jìn)行審批。伊朗雅達(dá)項(xiàng)目主合同就規(guī)定，項(xiàng)目可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)推薦供應(yīng)商作為初審合同者，同時(shí)伊朗國家石油公司也提供初審者名單，共同形成長名單。然后對(duì)這些供應(yīng)商進(jìn)行資審，剔除不合格供應(yīng)商后，形成短名單報(bào)NIOC批準(zhǔn)。只有得到批準(zhǔn)的供應(yīng)商名單，資源國才認(rèn)可，后續(xù)招標(biāo)工作才有效。資源國政府對(duì)招標(biāo)過程干預(yù)較多，招標(biāo)周期長，也給海外招標(biāo)工作帶來很多不確定性。阿爾及利亞一個(gè)項(xiàng)目招標(biāo)周期為12個(gè)月，導(dǎo)致招標(biāo)工作必須提前一年啟動(dòng)，但對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)勘探項(xiàng)目，由于存在地質(zhì)上不確定性，計(jì)劃變更時(shí)有發(fā)生，最后造成招標(biāo)過程中頻繁修改招標(biāo)文件，中止招標(biāo)甚至招標(biāo)結(jié)束簽訂合同后海外項(xiàng)目無法履約的情況。在加蓬,單筆超過50萬美元的采購，必須報(bào)政府的油氣綜合管理部門（DGH）審批，未經(jīng)批準(zhǔn)的采購，將不能回收成本，而審批周期一般在18-36個(gè)月。為有效應(yīng)對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于資源國有短名單要求的，海外項(xiàng)目要按照資源國政府提供的供應(yīng)商名單，確定供應(yīng)商選擇范圍。與資源國政府建立日常溝通機(jī)制，對(duì)招標(biāo)過程中政府介入的節(jié)點(diǎn)要提前做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，盡量縮短招標(biāo)周期。

（六）合同風(fēng)險(xiǎn)

1、合同文本內(nèi)容有缺陷，導(dǎo)致公司利益受損或涉訴。比如，一些供應(yīng)商在投標(biāo)時(shí)對(duì)于海外項(xiàng)目上現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施條件和資源國當(dāng)?shù)匾?guī)定考慮不充分，導(dǎo)致最終無法實(shí)施合同或拒絕執(zhí)行的情況，而合同中對(duì)于違約責(zé)任和相關(guān)賠償未清楚界定，導(dǎo)致項(xiàng)目受損。海外項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)物資不同屬性，編制不同合同標(biāo)準(zhǔn)文本，并根據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)和內(nèi)部需要及時(shí)修訂完善，簽訂合同時(shí)，盡量使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。2、合同審批人員在審批時(shí)未盡其責(zé)、未按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批、合同簽訂人未經(jīng)授權(quán)等，導(dǎo)致合同簽訂缺乏依據(jù)或合同執(zhí)行障礙。對(duì)于海外項(xiàng)目的合同簽訂，要規(guī)范合同審批流程并嚴(yán)格執(zhí)行，合理設(shè)置合同簽署權(quán)限。

（七）考控風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)文件損壞或遺失、評(píng)標(biāo)文件缺失等都可能對(duì)后期工作的開展埋下隱患，招標(biāo)相關(guān)文件不僅具有法律效應(yīng)，也是后期合同簽訂的重要依據(jù)。對(duì)于招標(biāo)過程文件，海外項(xiàng)目需指定專人進(jìn)行管理，對(duì)招標(biāo)過程中有效文件進(jìn)行識(shí)別、歸檔并妥善保管，保證招標(biāo)工作有源可查，全過程可追溯。

四、結(jié)束語

供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控范文第5篇

(一)采購計(jì)劃性不強(qiáng)，集中采購份額較低。需求計(jì)劃報(bào)送層次繁多，缺乏超前性、可預(yù)見性，需求計(jì)劃收集手段落后。由于采購信息沒有準(zhǔn)確地收集和匯總，集中采購的推行難以實(shí)施，難以建立大宗采購與供應(yīng)商的議價(jià)能力。

(二)設(shè)備資產(chǎn)盤活、保值增值有待改進(jìn)。設(shè)備在項(xiàng)目完工后調(diào)配、處置以及閑置設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)等方面，由于涉及資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、管理職責(zé)等方面的差異，容易造成設(shè)備經(jīng)濟(jì)壽命降低，資產(chǎn)縮減。同時(shí)，設(shè)備資產(chǎn)結(jié)構(gòu)需要進(jìn)一步完善，設(shè)備配置、設(shè)備租賃的經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析論證工作需要加強(qiáng)。

(三)管理型項(xiàng)目設(shè)備物資管理力度不足。設(shè)備物資專業(yè)管理人員欠缺。設(shè)備安全、物資質(zhì)量、采購核銷等關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在一定風(fēng)險(xiǎn)。

(四)供應(yīng)商管理模式有待改進(jìn)?，F(xiàn)有的設(shè)備、物資供應(yīng)商管理方式落后，尚停留在統(tǒng)計(jì)備案基礎(chǔ)上，供應(yīng)商申報(bào)、審批、維護(hù)的程序有待進(jìn)一步規(guī)范;與供應(yīng)商合作共贏的推進(jìn)力度欠缺。

(五)信息化管理程度急待提升。面臨各項(xiàng)目點(diǎn)多面廣、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)龐大、管理環(huán)節(jié)繁多等特點(diǎn)，設(shè)備資產(chǎn)及運(yùn)行管理，物資收發(fā)存與倉庫管理，采購及供應(yīng)商管理等均需要通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。目前的設(shè)備物資管理信息系統(tǒng)在功能方面尚無法達(dá)到國際項(xiàng)目實(shí)際使用要求，制約了管理效率的提高。

二、實(shí)踐中的成功經(jīng)驗(yàn)

(一)必須以確保質(zhì)量安全為第一要?jiǎng)?wù)。牢固樹立“安全供應(yīng)第一、及時(shí)供應(yīng)第二、經(jīng)濟(jì)供應(yīng)第三”的采購價(jià)值取向，始終把安全質(zhì)量問題放在首位。通過深化供應(yīng)商管理辦法，從源頭上防控采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);通過大力推進(jìn)集團(tuán)化采購，提高市場(chǎng)話語權(quán)，與實(shí)力雄厚、行業(yè)領(lǐng)先、產(chǎn)品質(zhì)量可靠的大供應(yīng)商建立穩(wěn)定合作關(guān)系;通過強(qiáng)化駐廠監(jiān)造、引入第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，全程控制設(shè)備物資的質(zhì)量問題。

(二)根據(jù)專業(yè)劃分處室和職能崗位，對(duì)內(nèi)分工明確，對(duì)外有統(tǒng)一歸口。各處室有負(fù)責(zé)人統(tǒng)一管理，責(zé)任明確，專業(yè)化程度高，有利于專業(yè)精、業(yè)務(wù)熟。

(三)采用總部直接采購、總部組織集中采購和總部授權(quán)集中采購多種形式的集中采購，充分調(diào)動(dòng)各直屬企業(yè)廣泛參與的積極性，最大限度地發(fā)揮集團(tuán)化采購的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

(四)完善供應(yīng)商管理辦法，通過對(duì)供應(yīng)商的考核和再考核，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理的動(dòng)態(tài)管控。

(五)堅(jiān)持以信息化為重要手段，并讓各直屬企業(yè)直接參與到系統(tǒng)的操作，做到及時(shí)準(zhǔn)確。通過專業(yè)軟件的實(shí)施，提高管理水平。

三、采取的提升措施

(一)重視制度建設(shè)，規(guī)范采購業(yè)務(wù)。制定和下發(fā)了《國際工程承包業(yè)務(wù)供應(yīng)商管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范采購款支付的通知》、《關(guān)于規(guī)范國際項(xiàng)目永久機(jī)電設(shè)備物資采購工作的通知》、《設(shè)備物資采購中心集中采購招標(biāo)實(shí)施細(xì)則》、《設(shè)備物資集中采購招標(biāo)管理辦法》和《出口退稅管理辦法》等管理辦法和制度。

(二)強(qiáng)化知識(shí)共享，指導(dǎo)引領(lǐng)提升。組織編寫了《國際工程項(xiàng)目貨物清關(guān)手冊(cè)》，為項(xiàng)目單位的實(shí)際工作提供指導(dǎo)和引領(lǐng)。

(三)創(chuàng)新業(yè)務(wù)流程，提高工作效率。開發(fā)了在線支付系統(tǒng)，通過付款工作流程的創(chuàng)新，各項(xiàng)目單位可以通過網(wǎng)絡(luò)自行查詢具體項(xiàng)目的賬戶資金余額，合理分配項(xiàng)目資金，在線發(fā)起資金支付申請(qǐng)，及時(shí)掌握采購合同款項(xiàng)的支付進(jìn)度和審批流程，掌握合同簽署狀況，極大地提高了付款工作效率，有效避免了由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致的工作脫節(jié)、付款進(jìn)度滯后的現(xiàn)象。

(四)在項(xiàng)目投標(biāo)階段，要求供應(yīng)商參與，實(shí)現(xiàn)合作共贏、全生命周期總成本最低的新型管理。

(五)全程跟蹤重要機(jī)電設(shè)備的售后服務(wù)管控。

(六)為規(guī)避采購風(fēng)險(xiǎn)，建立了內(nèi)部制衡機(jī)制，供應(yīng)商準(zhǔn)入、合同審核、付款由不同人員把關(guān)負(fù)責(zé)，采購工作的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)環(huán)節(jié)分別由不同負(fù)責(zé)人分管。

(七)加大對(duì)在建項(xiàng)目的“服務(wù)、引領(lǐng)、指導(dǎo)”工作，采取“超前服務(wù)、綠色通道、急事急辦、特事特辦、分類指導(dǎo)、知識(shí)共享”等措施，提升服務(wù)質(zhì)量，提高工作效率，建立綜合信息管理系統(tǒng)。

(八)開始研究并拉開了推進(jìn)戰(zhàn)略性和框架性合作協(xié)議的序幕。

四、實(shí)踐效果

(一)資源配置效果顯著提升1．通過總部和直屬企業(yè)兩個(gè)層面的集中采購，有效整合了物資需求資源。2．制定了供應(yīng)商管理辦法，形成了國際工程的統(tǒng)一供應(yīng)商名錄。與此同時(shí)，建立了扶優(yōu)汰劣的動(dòng)態(tài)量化考核機(jī)制，大幅度壓縮供應(yīng)商數(shù)量，顯著提升了供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)的整體質(zhì)量。3．有效地整合了信息資源。建立了設(shè)備物資價(jià)格信息庫、物流信息庫、合格供應(yīng)商信息庫。

(二)采購管理水平不斷提高1．逐漸確立安全供應(yīng)、及時(shí)供應(yīng)、經(jīng)濟(jì)供應(yīng)的價(jià)值取向。2．通過改革崗位流程設(shè)置，實(shí)行專業(yè)化分工、流程化操作運(yùn)行機(jī)制。改變了以往部門“一條龍”職能設(shè)置，重操作、輕管理的局面，設(shè)備物資管理正在向更加嚴(yán)格、更加規(guī)范、更加科學(xué)的方向發(fā)展。3．以框架協(xié)議為主的策略型協(xié)議模式已經(jīng)在貨運(yùn)領(lǐng)域全面應(yīng)用，并且嘗試在機(jī)電設(shè)備領(lǐng)域拓展戰(zhàn)略合作協(xié)議，采購集約化程度顯著提高。大幅減少了詢比價(jià)、招投標(biāo)、簽合同等大量簡(jiǎn)單的重復(fù)性具體操作，逐漸形成專業(yè)化管控的管理模式。

(三)反腐倡廉防線全面構(gòu)筑1．將管理制度、業(yè)務(wù)流程固化在系統(tǒng)中，采購協(xié)議、價(jià)格等信息全部在軟件系統(tǒng)上記錄，讓采購信息透明化。2．通過實(shí)施專業(yè)化分工、流程化操作運(yùn)行機(jī)制，徹底打破了傳統(tǒng)的“一竿子插到底”的工作流程，實(shí)現(xiàn)了供應(yīng)商管理、詢價(jià)、合同會(huì)審、付款、物流等權(quán)力分置，形成了在業(yè)務(wù)過程之中、環(huán)節(jié)之間的相互監(jiān)督制衡，對(duì)權(quán)力的約束性得到顯著增強(qiáng)。3．加強(qiáng)了合格供應(yīng)商管理，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)量化評(píng)審，制止了不合格供應(yīng)商混入供應(yīng)商隊(duì)伍。

五、結(jié)束語

(一)加強(qiáng)制度建設(shè)。在總結(jié)以往工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，編寫有關(guān)設(shè)備物資管理方面的制度辦法，全面提升國際業(yè)務(wù)設(shè)備物資管理水平。

(二)計(jì)劃將供應(yīng)商管理、合同管理、物流管理、投標(biāo)報(bào)價(jià)管理、營運(yùn)管理、綜合管理等子流程上線運(yùn)行。

(三)加強(qiáng)與供應(yīng)商的合作力度。通過與國際、國內(nèi)知名供應(yīng)商建立“合作共贏、高效運(yùn)作”的伙伴關(guān)系，引領(lǐng)合作伙伴適應(yīng)國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，提高公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

(四)加強(qiáng)永久機(jī)電設(shè)備的全過程管理，通過建立“分類指導(dǎo)、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)管控、高效運(yùn)作”的工作機(jī)制，全面提升永久機(jī)電設(shè)備的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)，為國際EPC項(xiàng)目投標(biāo)、履約等提供堅(jiān)強(qiáng)有力的支撐。