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集團投資管理辦法范文第1篇

大家上午好！我們?yōu)榻裉斓呐嘤?xùn)班作了很久的準備工作，培訓(xùn)班的目的新主要是三個：一是認真學(xué)習(xí)商務(wù)部新出臺的《境外投資管理辦法》；二是認真總結(jié)我省境外投資的經(jīng)驗；三是認真研究和部署下一步更好的做好境外投資管理和服務(wù)工作。首先請允許我代表省商務(wù)廳對大家為*“走出去”發(fā)展所付出的努力表示衷心的感謝！希望你們再接再歷，提振信心，在新的對外投資便利化條件下取得新的更大的成績。

一、新的《境外投資管理辦法》意義重大

今年3月16日，商務(wù)部舉行新聞會，正式對外《境外投資管理辦法》。辦法于5月1日開始正式實施。在當前應(yīng)對國際金融危機的形勢下，此舉將進一步擴大中國的對外投資，對調(diào)整結(jié)構(gòu)，振興產(chǎn)業(yè)，促進與世界經(jīng)濟一體化意義重大。與現(xiàn)行規(guī)定相比，新《辦法》主要有以下五個特點：

一是下放核準權(quán)限?！掇k法》規(guī)定，商務(wù)部僅保留對少數(shù)重大、敏感的境外投資的核準權(quán)限，包括1億美元以上的境外投資、特定國別的對外投資等。以2008年核準申請件數(shù)估算，將有85%左右的境外投資核準事項今后將交由省級人民政府商務(wù)主管部門負責(zé)。

二是簡化核準程序?！掇k法》規(guī)定，對于中方投資額1000萬美元以下的境外投資企業(yè)只需遞交一張申請表，即可在3個工作日內(nèi)獲得《企業(yè)境外投資證書》。

三是突出管理重點。《辦法》規(guī)定，商務(wù)主管部門主要對是否影響雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系、是否損害國家經(jīng)濟安全、是否違反國際義務(wù)、是否存在惡性競爭等企業(yè)的境外投資進行核準。境外投資經(jīng)濟技術(shù)可行性由企業(yè)自行負責(zé)。

四是強化引導(dǎo)服務(wù)?！掇k法》規(guī)定，商務(wù)部門要加強對境外投資的引導(dǎo)、促進和服務(wù)工作，《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》，建設(shè)“對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)”，駐外經(jīng)商機構(gòu)及時提供咨詢和信息服務(wù)。建立和完善多雙邊經(jīng)貿(mào)合作機制等。利用多雙邊經(jīng)貿(mào)磋商機制或投資促進工作機制，促進對外投資，與有關(guān)國家簽訂了雙邊投資促進保護協(xié)定和避免雙重征稅協(xié)定，加強政府間溝通交流，創(chuàng)造良好國際環(huán)境。

五是提出行為規(guī)范?！掇k法》規(guī)定，企業(yè)應(yīng)遵守東道國法律法規(guī)，承擔社會責(zé)任，依據(jù)自身條件、能力和東道國投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資。

二、我省境外投資相關(guān)情況

2008年，對于我省的境外投資工作來說，是豐收的一年。2008年我省共核準境外企業(yè)機構(gòu)家，總投資額億美元,實際發(fā)生額億美元，同比增長62%，在全國排名第四位。

2009年1-4月，全省累計新批境外投資企業(yè)41家，累計合同投資額51億美元，中方投資額為億美元，較上年同期分別增長143倍和36倍。充分顯示了我省境外投資企業(yè)積極性越來越高，特別是一些有較強實力的企業(yè)對境外資源性項目的開發(fā)興趣高，手筆大。此次*鋼鐵集團有限公司收購集團公司億股〔占股權(quán)〕，總交易價格億元（約合億美元），總交易投資額為1元（約合億美元）每年將收獲得噸的鐵礦石供應(yīng)資源。

截至2009年4月，我省共有境外投資企業(yè)家，總投資額億美元，中方投資額億美元。從境內(nèi)投資主體所在的地區(qū)來看，其中省直家，市45家市48家，市25家，市16家，市10家，市7家，市5家，市4家，市4家市3市1家，1家。

三、關(guān)于做好境外投資管理工作的有關(guān)要求

為進一步做好全省境外投資管理工作，根據(jù)商務(wù)部的《境外投資管理辦法》和《商務(wù)部關(guān)于做好境外投資管理工作有關(guān)事項的通知》，我們下發(fā)了《*省商務(wù)廳關(guān)于做好境外投資管理工作有關(guān)事項的通知》，并特地舉辦此次培訓(xùn)班，希望通過這次培訓(xùn)我們的商務(wù)主管部門和企業(yè)能更加了解有關(guān)境外投資方面的政策，我們的境外投資企業(yè)隊伍越來越壯大，境外投資的工作開展得越來越順利。

集團投資管理辦法范文第2篇

1海委對外經(jīng)營性投資管理現(xiàn)狀

多年來，海委對委屬事業(yè)單位對外投資事項實行審批制度，嚴格按照財政部《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》和水利部《中央級水利單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，由委財務(wù)處統(tǒng)一管理，嚴格按照國有資產(chǎn)對外投資管理的權(quán)限履行報批手續(xù)。委審計處通過對企業(yè)主要負責(zé)人經(jīng)濟責(zé)任審計等方式履行對國有經(jīng)營性資產(chǎn)的監(jiān)管職責(zé)。近年來，海委深入推進事企改革，積極理順事企關(guān)系。實施了華水、中水和龍網(wǎng)公司3大企業(yè)與原事業(yè)單位的分離，經(jīng)過企業(yè)的整合重組，初步建立了公司制的法人治理結(jié)構(gòu)。委機關(guān)另外9家投資規(guī)模較小的經(jīng)營實體，日常的經(jīng)營管理主要由相關(guān)事業(yè)單位承擔，管理模式為行政管理與企業(yè)管理相結(jié)合。委屬企業(yè)的經(jīng)營利潤，主要通過勞務(wù)輸出、技術(shù)咨詢、房屋租賃等形式回報給海委及其相關(guān)事業(yè)單位，以補充事業(yè)經(jīng)費的不足。

2海委對外經(jīng)營性投資管理工作取得的成效

海委歷來十分重視對外經(jīng)營性資產(chǎn)的管理工作，始終把委屬企業(yè)的健康發(fā)展作為海委工作的重要組成部分。近年來，海委緊緊抓住水管體制改革的有利時機，加強了委屬企業(yè)的發(fā)展研究與資產(chǎn)管理工作，在理順管理體制、完善運行機制、加強制度建設(shè)、積極開拓市場、提高經(jīng)營效益等方面取得了一定成效，使委屬企業(yè)在改革中不斷成熟、發(fā)展和壯大，有力地促進和支撐了流域水利事業(yè)的發(fā)展。

2.1積極推進事企改革，初步理順了事企關(guān)系多年來，委屬企業(yè)主要由事業(yè)單位代管，企業(yè)的經(jīng)營管理模式多為行政管理與企業(yè)管理相結(jié)合。這種管理模式對海委事業(yè)的整體發(fā)展尤其是經(jīng)濟發(fā)展起到了一定的作用，有效地緩解了事業(yè)單位經(jīng)費不足的矛盾，取得了明顯的成效。但隨著企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)管理的行政化所帶來的弊端越來越顯現(xiàn)。比如，業(yè)務(wù)單一、經(jīng)營范圍狹窄，資本結(jié)構(gòu)不盡合理，資本規(guī)模較小、法人治理結(jié)構(gòu)不完善、經(jīng)營管理能力不強、資本運作能力較弱，企業(yè)制度缺乏、監(jiān)管弱化、不能較好地履行出資人的管理職責(zé)，等等。因此，事業(yè)單位代管企業(yè)的模式，一定程度上影響了委屬企業(yè)的發(fā)展。經(jīng)過深入研究，2011年7月海委開始實施事企改革方案，委屬3大公司脫離事業(yè)單位的管理，實行企業(yè)的獨立運營，初步理順了事企關(guān)系。

2.2組建企業(yè)集團，促進了委屬企業(yè)資源的有效整合為有效配置委屬企業(yè)資源，2008年海委研究制定了《水利部海委改制組建企業(yè)集團實施方案》，經(jīng)過歷時3年多的工作，華北水利水電工程集團（以下簡稱華水集團）的改制重組工作于2011年5月全面完成。新組建的華水集團，以天津華北水利水電開發(fā)總公司作為企業(yè)集團的母公司，水利部漳衛(wèi)南運河管理局（以下簡稱漳衛(wèi)南局）德州工程總公司、唐山市潘家口水利水電工程公司作為全資子公司，天津中海水利水電工程有限公司、天津市中水科技咨詢公司和天津市龍網(wǎng)科技發(fā)展有限公司作為控股子公司。企業(yè)集團的組建，進一步增強了企業(yè)的資本運營、技術(shù)開發(fā)、市場競爭和抵御風(fēng)險能力，有利于資源在集團內(nèi)部合理配置，發(fā)揮資源積聚效應(yīng)和資本運作協(xié)同效應(yīng)；有利于將出資人、經(jīng)營者和其他利益相關(guān)者進行有機結(jié)合，相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展，建立權(quán)益、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的國有資產(chǎn)管理體制；有利于實現(xiàn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧的法人實體，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。

2.3整合維修養(yǎng)護公司，企業(yè)經(jīng)營管理水平得到提升為適應(yīng)水管體制改革的要求、切實提高維修養(yǎng)護公司的管理水平和市場競爭力、充分發(fā)揮維修養(yǎng)護資金的使用效益，以維修養(yǎng)護企業(yè)為主的華北水利水電工程集團所屬子公司水利部漳衛(wèi)南局德州水利水電工程集團有限公司于2011年5月組建完成。之后，開展工程維修養(yǎng)護企業(yè)的整合工作，漳衛(wèi)南局的維修養(yǎng)護企業(yè)全部整合到德州水利水電工程集團有限公司，有效地提升了企業(yè)的經(jīng)營管理水平，有利于工程維修養(yǎng)護公司的長遠發(fā)展。

2.4實行委機關(guān)事業(yè)單位代管公司會計集中核算，企業(yè)財務(wù)管理更加規(guī)范近幾年來的工作實踐表明，海委實行事業(yè)單位會計集中核算，有效地提升了財務(wù)工作的規(guī)范化管理水平。2011年以來，會計集中核算又擴展到了委機關(guān)各事業(yè)單位所管的小企業(yè)。目前，委機關(guān)9家小公司的會計核算工作已全部歸入綜合管理中心會計核算科。委屬小企業(yè)實行會計集中核算，一是節(jié)省財會人員，提高了會計工作效率；二是規(guī)范了會計基礎(chǔ)工作，有利于對國有經(jīng)營性資產(chǎn)實施有效的監(jiān)督管理。

3海委對外經(jīng)營性投資管理工作存在的主要問題

海委在對外經(jīng)營性投資的管理方面成效顯著，實現(xiàn)了委屬企業(yè)的健康發(fā)展和國有資產(chǎn)的保值增值，但仍存在一些問題，主要有下列幾個方面：

（1）對委屬經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略研究還不夠：從水利事業(yè)發(fā)展的需要來看，還應(yīng)大力發(fā)展委屬經(jīng)濟，增強創(chuàng)收能力。目前，委屬企業(yè)還存在著體制不順、戰(zhàn)略不明、定位不準、人才匱乏等諸多問題，而且我國目前已處于事業(yè)單位改革的穩(wěn)步推進與實施期，如何保持委屬經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，還需要加強經(jīng)濟政策、發(fā)展戰(zhàn)略方面的研究。

（2）對外經(jīng)營性投資管理機制仍需進一步完善：雖然對事業(yè)單位對外投資事項實行審批制度，但是，因缺乏委屬事業(yè)單位和企業(yè)對外投資管理的具體辦法，對于相關(guān)的對外投資內(nèi)部決策和監(jiān)管程序不太明確，很難保障經(jīng)營性投資的可行性。另外，企業(yè)的績效考核辦法還未出臺，企業(yè)的經(jīng)營狀況與管理人員的收入不掛鉤，難以充分調(diào)動企業(yè)員工的工作積極性。

（3）對委屬企業(yè)的管理還應(yīng)更加規(guī)范：在對委屬企業(yè)的管理方面，缺乏規(guī)范化的管理制度，責(zé)權(quán)利不清，過于監(jiān)督、疏于監(jiān)督兩種情況并存，難以較好地履行出資人的管理職責(zé)。在企業(yè)內(nèi)部管理方面，法人治理結(jié)構(gòu)還不夠完善，董事會和監(jiān)事會的作用不能很好地發(fā)揮，有的企業(yè)經(jīng)營管理水平不高，阻礙了企業(yè)進一步做大做強。

4進一步加強海委對外經(jīng)營性投資管理工作的建議

針對在對外經(jīng)營性投資管理方面存在的上述問題，提出進一步加強與改進工作的建議如下。

4.1深入研究委經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，保持委屬經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展組織有關(guān)部門或單位，在深入研究事業(yè)單位改革、國有資產(chǎn)管理、國有企業(yè)監(jiān)督管理等方面政策法規(guī)的基礎(chǔ)上，結(jié)合對外經(jīng)營性投資、事業(yè)和企業(yè)運行現(xiàn)狀等實際情況，進行有關(guān)專題的研究。

（1）委對外經(jīng)營性投資的管理體制研究：結(jié)合國家事業(yè)單位分類改革等有關(guān)政策，研究建立有利于經(jīng)濟長遠發(fā)展的對外經(jīng)營性投資管理體制。

（2）委屬事業(yè)單位生存和發(fā)展與委屬經(jīng)濟發(fā)展的相互依存關(guān)系研究：發(fā)展委屬經(jīng)濟，在很大程度上是為了事業(yè)單位的生存和發(fā)展；而委屬經(jīng)濟的發(fā)展，也離不開事業(yè)單位在人力、技術(shù)等方面的支撐作用?？蓮钠髽I(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、人力資源、技術(shù)支撐、收益分配等方面，研究一定時期內(nèi)這種相關(guān)依存、共同發(fā)展的關(guān)系以及提高事企、企企之間關(guān)聯(lián)度的具體措施。

（3）委屬經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與增長點研究：研究委屬經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定、科學(xué)、合理以及怎樣進一步拓展創(chuàng)收渠道、培育新的經(jīng)濟增長點，對于委屬經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展意義重大。在培育新的經(jīng)濟增長點方面，水土資源的開發(fā)利用、不良經(jīng)營性資產(chǎn)的盤活等都是值得研究的課題。

（4）委屬經(jīng)濟發(fā)展人才開發(fā)戰(zhàn)略研究：委屬經(jīng)濟的發(fā)展需要有一批高層次的人才，應(yīng)研究人才需求的層次結(jié)構(gòu)（高層、中層、低層）、人才類型（管理型、經(jīng)營型、專業(yè)技術(shù)型等）、開發(fā)方式（培養(yǎng)、引進等）。另外，對如何充分使用好現(xiàn)有事業(yè)在編人員、企業(yè)管理崗位人員應(yīng)具備的基本條件等方面的問題，也應(yīng)一并研究。研究成果應(yīng)具有前瞻性、可行性、實用性。對委經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略進行深入研究，將有助于委屬經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

4.2制定切實可行的內(nèi)部管理制度，完善對外經(jīng)營性投資管理機制為進一步提高對外經(jīng)營性投資管理水平，應(yīng)制定下列內(nèi)部管理制度：

（1）制定委屬事業(yè)單位和企業(yè)對外投資管理辦法：為加強對外投資管理工作，應(yīng)依照財政部、水利部關(guān)于國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位實際，研究出臺一套相關(guān)的對外投資內(nèi)部決策和監(jiān)管制度，對事業(yè)單位和委屬企業(yè)的對外投資行為進行把關(guān)，保障經(jīng)營性投資的可行性。

（2）進一步完善企業(yè)績效考核辦法：盡快出臺委屬企業(yè)績效考核辦法，引進激勵與懲罰機制，切實改變目前委屬企業(yè)很大程度上依靠主要管理人員的思想境界、事業(yè)追求和職業(yè)操守來經(jīng)營的狀況。

（3）制定對外投資收益分配辦法：按照事業(yè)單位國有經(jīng)營性投資管理的有關(guān)規(guī)定，制定對外經(jīng)營性投資收益分配的相關(guān)辦法。進一步明確從事企業(yè)工作的事業(yè)單位人員兼職不兼薪，對外投資收益用于彌補事業(yè)單位的經(jīng)費不足。

4.3規(guī)范企業(yè)管理，促進委屬企業(yè)健康發(fā)展對委屬企業(yè)實施規(guī)范化管理，有利于企業(yè)的健康發(fā)展。為此，應(yīng)做好下列工作：

（1）制定委屬企業(yè)管理辦法：依照國家對國有企業(yè)監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合海委實際，制定委屬企業(yè)管理辦法。明確人事、財務(wù)、審計等管理部門的職責(zé)，具體規(guī)定企業(yè)的“三重一大”事項及其決策程序等內(nèi)容。

集團投資管理辦法范文第3篇

為了規(guī)范投資行為，保證公司投資活動能夠按照良好的秩序運行，完善而適宜的投資管理制度是必須的。它的存在不僅可以使集團公司投資行為更加規(guī)范有序，還能夠?qū)ν顿Y活動中的薄弱環(huán)節(jié)起到制度化的管理作用，進一步提高投資行為的科學(xué)性。恰當?shù)剡\用制度控制，有利于集團公司改善投資活動現(xiàn)狀，提高工作效率和投資管理水平。其主要作用表現(xiàn)在：

1．制約與規(guī)范作用。嚴格的投資管理制度可以對投資行為發(fā)揮制約作用，嚴格的投資管理流程，可以規(guī)范投資管理活動，使集團對內(nèi)投資活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)能夠按照確定的運作流程進行，很大程度上規(guī)避了因項目操作不規(guī)范而造成的風(fēng)險。例如，集團對內(nèi)的投資決策主要看項目預(yù)期收益是否達到目標及項目的風(fēng)險大小。因此投資決策制度可以采用量化預(yù)期收益的方法，借助能反映投資效益的指標，結(jié)合必要的定性分析來實現(xiàn)項目決策的制度化管理，這樣很大程度上規(guī)避了在項目決策過程中單純“拍腦門”做決定的現(xiàn)象。

2．激勵與提高作用。嚴密的監(jiān)督與考核體系的建立，能比較真實地反映投資活動的過程，在公司內(nèi)部建立與集團公司對內(nèi)投資相關(guān)的多層級的評估、評測、獎勵與約束機制，能夠激發(fā)投資管理人員的工作熱情，提高工作效率。另外，完善的投資行為反饋制度可以從項目后評價的角度反映出本次投資活動中成功或失敗的經(jīng)驗教訓(xùn)，為下一次投資活動的提高奠定基礎(chǔ)。

3．梳理與整合作用。作為集團母公司，其在考慮對內(nèi)投資項目的取舍時，不僅要從集團母公司的財務(wù)狀態(tài)出發(fā)，還需要統(tǒng)籌考慮所有子公司的規(guī)模、所在地域、行業(yè)發(fā)展等等情況，在全局范圍內(nèi)協(xié)調(diào)安排一切可利用的資源，以整個集團公司收益最大化為目標。這種站在較高層次上的資源整合過程可以最大程度地發(fā)揮集團公司有限資源的價值，實現(xiàn)1＋1＞2的整合效應(yīng)。

二、集團公司建設(shè)內(nèi)部投資管理制度存在的問題

我們知道，由于集團公司特別是多元化集團公司具有規(guī)模龐大、從事產(chǎn)業(yè)眾多、涉及區(qū)域廣闊、集團內(nèi)部各成員單位之間關(guān)系復(fù)雜、管理鏈條長等特點，使得集團公司在投資管理中面臨許多難點，主要包括：

1．從投資管理研究體系來看，人們對集團公司投資管理的研究并不完善，使人們不能系統(tǒng)、全面地研究集團公司的投資管理活動，從而使集團公司的投資目標不明確，缺乏全面的環(huán)境影響因素分析和投資管理一般性原則的確定，投資業(yè)績評價作用不明顯等等。

2．從投資管理制度建設(shè)來看，部分集團公司不重視對內(nèi)投資管理制度的建設(shè)，用制度來約束規(guī)范投資管理活動的意識淡薄，使得集團內(nèi)部的項目投資存在較大的不確定性，經(jīng)常有計劃與實際出入較大、投資活動偏離預(yù)定目標的現(xiàn)象發(fā)生。且因為制度不健全，沒有具體的領(lǐng)導(dǎo)班子和部門負責(zé)投資活動，日常的投資管理活動分散在集團公司不同的部門內(nèi)，權(quán)責(zé)不清、管理效率較低，投資風(fēng)險得不到及時的評估與預(yù)警，不能完全適應(yīng)集團公司這種復(fù)雜系統(tǒng)的投資管理要求，以及投資環(huán)境的變化。

3．從投資管理制度的實施來看，由于國內(nèi)眾多公司對投資管理制度的不重視，導(dǎo)致即使有了投資管理制度也得不到很好的貫徹落實，不能真正利用規(guī)范的投資管理制度來約束投資行為。更有甚者，因為建立制度而不遵守，導(dǎo)致部分子公司對集團公司投資管理制度的權(quán)威性存在質(zhì)疑，從而為獲取暴利鋌而走險，不顧集團公司的利益，私自投入一些國家明令禁止的領(lǐng)域或者跳過集團公司的監(jiān)督進行賬外投資，這都在不同程度上損害了集團公司的整體利益。

三、建立健全集團化公司內(nèi)部投資管理制度的建議

制度化管理是公司一項艱巨且需要持續(xù)改進的工作，而投資制度建設(shè)的基本流程可以劃分為投資制度的編制、投資制度的執(zhí)行、投資制度的修訂完善三個環(huán)節(jié)。三個環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性對是否能逐步形成適應(yīng)公司自身發(fā)展需求的投資管理制度體系有著決定性的作用。因此，下面就從這三個環(huán)節(jié)談?wù)剬ν顿Y制度建設(shè)的建議。

1．加強制度建設(shè)應(yīng)當提高對投資管理制度認識，深度挖掘制度管理的功能。長期以來，我們對投資制度的功能和力量重視不夠，在推進投資制度建設(shè)的過程中，對于日常項目管理中經(jīng)常出現(xiàn)的問題要從規(guī)律上找原因，反復(fù)出現(xiàn)的問題要從管理制度上找原因。堅持走科學(xué)化、規(guī)范化的道路，這些都是建立在對投資制度及制度功能的深層次把握和運用上的。投資管理制度的建設(shè)我們首先需要提高自己對投資管理制度的認可度，從意識、思維層面提高認識，同時還要全面考量，嘗試深度挖掘投資管理制度在項目管理過程中的功效。

2．加強制度建設(shè)應(yīng)當著眼于制度的健全，努力實現(xiàn)從制度到條例的全面化。按系統(tǒng)論的觀點，機制就是系統(tǒng)內(nèi)在規(guī)律的表現(xiàn)形式與作用過程。在若干制度構(gòu)成的系統(tǒng)中，制度的相互作用和實際運行就構(gòu)成了制度機制。按照制度的剛性程度和作用范圍，我們可以將一個組織的制度簡單分為5種：（1）管理制度：是組織管理系統(tǒng)的基本框架，保證管理秩序的根本性的管理制度。（2）管理規(guī)定：對某專項的涉及到全組織或某一個專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的工作所做出的具體要求。（3）管理辦法：對于一項具體工作、操作步驟或?qū)τ谝粋€具體的項目的管理所做出的要求。（4）實施細則：對于組織管理系統(tǒng)內(nèi)某一個管理制度的具體實施步驟所做出的具體規(guī)定。（5）工作條例：組織內(nèi)部局部性的、或階段性的工作所做出的系列化規(guī)定。這五項是一套制度中基本的元素，為保障制度機制的順利運行，五個元素缺一不可。且五個元素的建立需要緊密結(jié)合起來，互為指導(dǎo)與輔助，把每一項制度的建設(shè)都要融入到其他四項投資制度中。

3．加強制度建設(shè)應(yīng)當注重發(fā)揮制度的整體功效，努力實現(xiàn)更高層面的系統(tǒng)整合。要充分發(fā)揮投資制度的功能，還需要構(gòu)建一套閉合、關(guān)聯(lián)、科學(xué)的制度系統(tǒng)，這個制度系統(tǒng)中各部分既各有分工、互不沖突又相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)配合，共同發(fā)揮作用，缺少任何一部分都會造成結(jié)構(gòu)、功能和功效的缺失。在某種意義上，投資制度建設(shè)所追求的已不是某一項制度的創(chuàng)新，而是把注意力更多地放在加強制度之間的聯(lián)系和對接上，對制度的功能進行整合，形成良性機制。作為一個整體，全局的各項制度之間應(yīng)當協(xié)調(diào)一致，如果各部門的制度互相不能夠協(xié)調(diào)一致，遵守制度的人就會感到無所適從。建立完整統(tǒng)一的制度體系，應(yīng)當將各個部門制定的內(nèi)容相似的制度進行統(tǒng)一歸置，使之能夠全面覆蓋而又不會產(chǎn)生重疊。

4．加強制度建設(shè)應(yīng)當注重制度在實施過程的規(guī)范與監(jiān)督，加強過程管理。一套投資管理制度體系建立后，能否獲得良好的實施是最后且最關(guān)鍵的一項。投資管理活動作為一個公司擴大規(guī)模的基礎(chǔ)，其重要性不言而喻，而投資管理制度體系的推廣也必須建立在從上而下、從總到分的順序遞進，使整個推廣過程強力而規(guī)范。同時，投資管理活動的內(nèi)部監(jiān)督管理措施能夠?qū)ν顿Y制度體系的推廣起到警示與糾偏作用，適當?shù)谋O(jiān)督與反饋可以輔助推進投資管理制度在子公司中的實施。

5．加強制度建設(shè)應(yīng)當不斷根據(jù)實際情況進行調(diào)整，與時俱進。制度也不是一成不變的，要根據(jù)集團公司的發(fā)展而不斷修訂，適應(yīng)新形勢新任務(wù)的要求，針對一些容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)和工作中存在的漏洞，建立健全科學(xué)合理、具體實在、切實可行的投資制度。而那些已經(jīng)不能適應(yīng)目前管理需要的投資制度，要及時地進行修訂，將不符合形勢發(fā)展需要的投資規(guī)定予以廢止，重新制定、完善適合管理需要的、統(tǒng)一的投資制度體系。

四、結(jié)語

集團投資管理辦法范文第4篇

一、提出可行的集團投資的戰(zhàn)略意圖和基本原則。企業(yè)集團總部應(yīng)明確規(guī)定整個集團投資戰(zhàn)略的目的，投資領(lǐng)域中保護什么發(fā)展什么、鼓勵什么、限制什么，確立母公司和每個子公司投資者進行投資活動的必須遵循的準則。在集團提出投資戰(zhàn)略和基本原則時，企業(yè)隼團最高決策制定機關(guān)應(yīng)充分考慮國家的中長期發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，資金的需要量及資金籌集的難易程度，集團的經(jīng)營能力管理水平等。并需考慮目標行業(yè)增長率，市場需求總量和市場成長性。這時不僅要考慮該行業(yè)巨大的盈利機會，更要認真研究該行業(yè)中已存在的和潛在的競爭對手的技術(shù)能力、營銷渠道，權(quán)衡自己的能力，仔細測算本集團在市場中可能分享的份額，以避免投資策劃上的失誤。

紅塔集團在確定其跨世紀發(fā)展戰(zhàn)略時，提出以煙草為主，絲毫也不放松煙草的發(fā)展思路，而且要利用煙草積累的經(jīng)驗和資產(chǎn)實現(xiàn)多元化發(fā)展。現(xiàn)在已經(jīng)有能源、交通、金融保險、煙草配套工業(yè)、高新技術(shù)、建筑器材多元化發(fā)展，它以市場導(dǎo)向，進行低成本的擴展，追求利潤的最大化，減少經(jīng)營的波動和風(fēng)險。我們多元化的發(fā)展所涉及的行業(yè)和項目應(yīng)當是“有所不為，有所必為”，簡單講，就是七搞八不搞?！捌吒恪本褪牵焊銍液褪〉闹攸c項目；搞高新技術(shù)；搞朝陽產(chǎn)業(yè)；搞形成規(guī)模的資源開發(fā)型項目；搞好的政策、好的合作伙伴的項目；搞與煙草相配套，能夠擴大煙草的生產(chǎn)鏈，提高煙草的關(guān)聯(lián)度的項目；搞與國內(nèi)外的大企業(yè)、大集團相聯(lián)合的“強強聯(lián)臺”項目?！鞍瞬桓恪敝福郝浜蟮?、即將淘汰的傳統(tǒng)工業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、集體、民營企業(yè)搶飯吃的、規(guī)模小的項目；沒有經(jīng)過論證和科學(xué)決策的項目；缺乏專門人才的項自；資源不清、市場不明的項目；企業(yè)伙伴不理想，容易導(dǎo)致糾紛、扯皮甚至訴訟的項目；不符合國家產(chǎn)業(yè)政策，又容易引起生態(tài)環(huán)境惡化的項目（參見《中國經(jīng)濟時報》）1998年8月19日）。這種思維很值得推廣。

我國的企業(yè)集團發(fā)展尚處于起步階段，集團的規(guī)模普遍偏小，管理手段落后，種種條件的制約使前后一體化的投資決策成為許多企業(yè)集團的首選。這種方式下集團也可以不斷地通過投資策劃將母子公司串到一條產(chǎn)業(yè)鏈上，減少母子公司之間的流轉(zhuǎn)成本，提高產(chǎn)品的競爭力，降低其市場風(fēng)險。企業(yè)集團的發(fā)展也可以選擇另一條發(fā)展道路，即進行多角化的投資來分散經(jīng)營風(fēng)險。進行多角化投資時，必須優(yōu)先考慮產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性，充分考慮核心技術(shù)與核心產(chǎn)品的優(yōu)勢，使綜合性企業(yè)集團中經(jīng)營領(lǐng)域有所偏重，這樣既有利于整個集團減少風(fēng)險，又有利于擴大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)效率和競爭能力，以發(fā)揮企業(yè)集團的經(jīng)營綜合優(yōu)勢。

二、投資決策權(quán)的控制。母公司作為投資主體，有重大投資決策權(quán)，這是大家公認的。但對子公司的投資決策權(quán)問題，則有不同的做法：有的集團公司，子公司基本上沒有投資決策權(quán)，只有在簡單再生產(chǎn)范圍內(nèi)進行技術(shù)改造的權(quán)利；有的集團規(guī)定，子公司有限額投資權(quán)；有的集團公司以子公司所有者權(quán)益（自有資本）的一定比例確定投資權(quán)，在一定時期內(nèi)，無論投資項目多大或多少，只要投資總計不超過比例，子公司都可以投資超過比例無論項目大小都不能再投資。我認為，如果不給予子公司任何投資決策權(quán)，盡管母公司有很強的控制力，但不利于子公司的自我發(fā)展。如果按一定限額控制子公司的投資決策權(quán)這種辦法簡便易行，但各子公司規(guī)模不同，不宜實行“一刀切”的統(tǒng)一限額。

三、投資計劃設(shè)計、投資決策及決策機制的構(gòu)建。投資方向初步確定以后，在投資方案設(shè)計前應(yīng)進行廣泛的信息分析與收集工作，從財務(wù)決策支持網(wǎng)絡(luò)中調(diào)出并補充收集有關(guān)總市場規(guī)模，年度增長率，主要或潛在對手的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、市場規(guī)模等信息，分析自己的優(yōu)劣勢，選擇合適的投資時間、投資規(guī)模、資金投放方式，制訂出可行的投資方案。

投資方案制定后，應(yīng)報集團最高權(quán)力機關(guān)審批。集團最高權(quán)力機關(guān)應(yīng)考察其是否與集團的長遠規(guī)劃相匹配，與其內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境相協(xié)調(diào)并權(quán)衡投資項目的風(fēng)險和收益以決定投資計劃的取舍。

集團投資管理辦法范文第5篇

中國保險業(yè)投資范圍是進入21世紀后才逐步放開，特別是最近兩年，保險資金運用的廣度和深度都是前所未有的，為保險資金分享國民經(jīng)濟增長的成果提供了特別的渠道。

可以說，保險資金運用渠道逐步拓寬的歷史，也是保險資金使用效益提高的歷史。

依《保險法》，保險公司的資金不得用于設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)，不得用于設(shè)立保險業(yè)以外的企業(yè)。2003年6月，保監(jiān)會公布了新的《保險公司投資企業(yè)債券管理暫行辦法》，保險業(yè)投資企業(yè)債券的范圍，由只允許投資三峽、鐵路、電力、移動通信等中央企業(yè)債券，擴大到自主選擇購買經(jīng)國家主管部門批準發(fā)行、并經(jīng)監(jiān)管部門認可的信用評級在AA級以上的企業(yè)債券，投資企業(yè)債券比例由總資產(chǎn)的10%提高到20%。

2004年10月，《保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》出臺，符合條件的保險公司可通過資產(chǎn)管理公司或者直接投資股票，符合條件的保險公司可以直接或委托保險資產(chǎn)管理公司從事股票投資了，但投資股票的比例，按照成本價格計算，最高不超過該公司上年末總資產(chǎn)規(guī)模的5%，則持有一家上市公司的股票不得達到該上市公司人民幣普通股票的30%。2005年2月，保險資金可以獨立席位直接進入股市，保險公司自此拿到了進入“資本市場”的門票。

自2005年9月起，允許保險外匯資金在境外運用，并可適量投資紅籌股，保險公司從此橫跨海內(nèi)和海外兩個市場，遍布金融和資本兩個領(lǐng)域。去年4月，依據(jù)央行六項調(diào)整外匯管理政策，保險機構(gòu)可以用人民幣購匯投資境外固定收益類產(chǎn)品和投資貨幣市場工具。2006年底中國保監(jiān)會《保險資金境外投資管理辦法（征求意見稿）》，保險資金可以投資全球成熟資本市場。

從去年3月起，保險公司可間接投資交通、通訊、能源、市政、環(huán)境保護等國家級重點基礎(chǔ)設(shè)施項目。按照規(guī)定，目前理論上將可以有700至800億元左右保險資金投資基礎(chǔ)設(shè)施項目，保險公司自此變身為“基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資基金”。到了6月，“國十條”頒布，提出在風(fēng)險可控的前提下，鼓勵保險資金直接或間接投資資本市場，逐步提高投資比例，穩(wěn)步擴大保險資金投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的規(guī)模和品種，開展保險資金投資不動產(chǎn)和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)試點；支持保險資金參股商業(yè)銀行；支持保險資金境外投資，從此開始保險公司的投資領(lǐng)域已經(jīng)橫跨海內(nèi)外的產(chǎn)業(yè)、金融和資本市場。

近幾年，國壽投資布局從金融類企業(yè)向?qū)崢I(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)變，投資布局從單一型向組合型轉(zhuǎn)變，在金融資本及產(chǎn)業(yè)上的平衡投資，揭示了保險公司未來的發(fā)展方向。去年底，國壽旗下的國壽集團斥資350億元入股南方電網(wǎng)，持有約南方電網(wǎng)32%的股份，成為中國資本市場最大的一筆股權(quán)投資。國壽投資基礎(chǔ)設(shè)施與壽險資金要求投資回報率高、投資方式穩(wěn)健的特點十分契合。國壽集團公司還與新疆維吾爾自治區(qū)政府和廣東省政府簽署了戰(zhàn)略合作意向書，戰(zhàn)略性介入兩省區(qū)的金融、能源、交通和不動產(chǎn)等行業(yè)，并參與當?shù)貒兄攸c企業(yè)改制上市和國有股減持、國家重點工程項目以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)?？梢?，國壽已一改單一的財務(wù)投資者身份，在向財務(wù)投資者和戰(zhàn)略投資者雙重身份轉(zhuǎn)變。

國壽成功入股建設(shè)銀行、中國銀行、工商銀行、中信證券，分享國有商業(yè)銀行上市改制的“盛宴”后，鎖定的新一輪商業(yè)銀行投資目標是未上市的城市商業(yè)銀行股權(quán)。國壽認購廣東發(fā)展銀行20%的股權(quán)，收購了安徽商業(yè)銀行10%的股份，瞄準了珠海商業(yè)銀行股權(quán)投資。隨著中國入世過渡期的結(jié)束，中國金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營已無政策障礙。WTO過渡期結(jié)束后，區(qū)域性城市商業(yè)銀行為了應(yīng)對外資銀行的競爭，必然會擴充資本金，尋找新的戰(zhàn)略投資者。國壽通過參股規(guī)模較小的城市商業(yè)銀行，在重點城市取得區(qū)域的優(yōu)勢，依托這些城市商業(yè)銀行，來整合地方金融的資源，以此作為混業(yè)經(jīng)營的基礎(chǔ)平臺。