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一、資源瓶頸的重要意義

改革開放以來,中國經(jīng)濟維持了長達20多年的高速增長,成為令世界矚目的新興經(jīng)濟體。然而,長期以來,中國經(jīng)濟發(fā)展過多地依靠擴大投資規(guī)模和增加物質(zhì)投入,這種粗放型經(jīng)濟增長方式,與資源、環(huán)境的矛盾越來越尖銳,自然資源枯竭、環(huán)境污染已經(jīng)成為制約中國經(jīng)濟長期增長的主要障礙。為了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式,“十一五規(guī)劃”明確提出要落實節(jié)約資源和保護環(huán)境基本國策,建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會。因此,強化經(jīng)濟增長資源約束問題的基礎(chǔ)理論研究對推動中國經(jīng)濟走出資源瓶頸具有重要的現(xiàn)實意義。有限的自然資源制約經(jīng)濟增長是古典增長理論的一個傳統(tǒng)。馬爾薩斯(1992)就認(rèn)為,“兩性間的情欲”會使人口按幾何級數(shù)繁衍,而食品生產(chǎn)受土地稟賦制約只能按算術(shù)級數(shù)增長,由于人均食品供應(yīng)超出生存水平的剩余最終都將被增長的人口所消耗,所以人口的進一步增長會被饑荒、瘟疫和戰(zhàn)爭等所抑制,從而人均收入在長期中將維持在最低生存水平。馬爾薩斯忽視了人類有意識的資本形成活動。對此,李嘉圖(1962)把現(xiàn)代工業(yè)的資本積累看作經(jīng)濟增長的驅(qū)動力。不過,他也闡明了另一種土地資源制約經(jīng)濟增長的機制,即由于農(nóng)業(yè)受土地稟賦限制而呈現(xiàn)報酬遞減,食品的邊際成本以至價格必然累積性上升,從而推動工業(yè)部門名義生存工資的提高,資本利潤率則因工資成本的提高而趨于下降,最終會下降到某一臨界點,此時已無法為進一步投資提供激勵,故而經(jīng)濟增長將在此停滯下來。雖然工業(yè)化國家在19世紀(jì)之后一度克服了馬爾薩斯和李嘉圖斷言的經(jīng)濟停滯,然而這種危機的可能性并沒有永久消除。20世紀(jì)70年代爆發(fā)的世界性糧食危機和能源危機使上述斷言重新受到關(guān)注,并催生出“新馬爾薩斯主義”。其代表作是羅馬俱樂部的報告《增長的極限》(Meadowsetal,1972),它不僅關(guān)注由固定的土地稟賦導(dǎo)致的人口-食品危機,而且進一步關(guān)注由經(jīng)濟活動指數(shù)化增長引起的資源耗竭和環(huán)境惡化危機。該報告預(yù)測,如果不抑制這種指數(shù)化的增長,在21世紀(jì)內(nèi),將會因為資源耗竭和環(huán)境惡化而導(dǎo)致工業(yè)化停滯和經(jīng)濟活動萎縮。然而,現(xiàn)代主流增長理論對日益突出的經(jīng)濟增長資源約束問題卻不夠重視。例如,新古典增長理論主要分析勞動、資本和技術(shù)進步這三類增長因素對經(jīng)濟增長的作用,新增長理論則試圖將上述增長因素尤其是技術(shù)進步內(nèi)生化,而另一種生產(chǎn)要素———自然資源卻很少被當(dāng)代經(jīng)濟增長理論家所關(guān)注。為此,本文試圖運用新古典增長理論框架來解析古典增長傳統(tǒng),揭示自然資源瓶頸導(dǎo)致經(jīng)濟增長停滯的作用機制;在此基礎(chǔ)上,通過模型的擴展來分析突破自然資源瓶頸的可能途徑,并指出這些途徑在經(jīng)濟地理上的不同含義。本文后續(xù)內(nèi)容作如下安排:第二部分是對自然資源與經(jīng)濟增長關(guān)系的一個文獻回顧。第三部分?jǐn)U展標(biāo)準(zhǔn)的新古典索洛模型,引入自然資源這一生產(chǎn)要素,證明在特定技術(shù)條件下,固定的資源稟賦將使經(jīng)濟增長最終陷于停滯。第四部分和第五部分,分別探討擺脫資源瓶頸、恢復(fù)經(jīng)濟增長的兩種機制:產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)進步,以及它們各自的經(jīng)濟地理含義。最后一部分,將得出簡要的結(jié)論,討論可能的修正方向,并指出相關(guān)的政策含義。

二、文獻回顧

在文獻回顧之前,有必要明確界定本文所采用的“自然資源”概念。自然資源在經(jīng)濟學(xué)中有廣義和狹義之分:狹義的自然資源通常僅僅指能源、礦產(chǎn)等可開采可移動的自然資源;廣義的自然資源實際上等同于經(jīng)濟學(xué)中“土地”這種生產(chǎn)要素,它包括狹義的土地(即經(jīng)濟活動用地)以及蘊藏于其下或其上的(狹義)自然資源、環(huán)境資源(一個地區(qū)的環(huán)境容量或管制標(biāo)準(zhǔn)可以看成是一種“資源”)。與薩繆爾森和諾德豪斯在《經(jīng)濟學(xué)》(第16版)(1999,第6頁)中明確給出的定義一樣,本文所指的“自然資源”是包括(狹義)土地、(狹義)自然資源和環(huán)境資源在內(nèi)的廣義概念。新古典經(jīng)濟學(xué)對自然資源的忽視可以追溯到其開創(chuàng)者馬歇爾。如前所述,李嘉圖從土地的“報酬遞減規(guī)律”出發(fā),對經(jīng)濟增長的前景持悲觀態(tài)度。馬歇爾對此不以為然,他在《經(jīng)濟學(xué)原理》(上卷)(1981,第328—329頁)中明確指出:自然在生產(chǎn)中所起的作用表現(xiàn)出報酬遞減的傾向,而人類所起的作用則表現(xiàn)出報酬遞增的傾向,報酬遞增和報酬遞減這兩種傾向相互作用的結(jié)果可能是報酬不變率。自馬歇爾時代直到20世紀(jì)70年代初,主要工業(yè)化國家并沒有爆發(fā)由資源約束而導(dǎo)致的經(jīng)濟停滯,反而維持了一個世紀(jì)的快速經(jīng)濟增長,①這似乎在某種程度上驗證了馬歇爾的預(yù)期。因此,這一時期,新古典經(jīng)濟學(xué)家對經(jīng)濟增長普遍持樂觀態(tài)度,認(rèn)為自然資源對于經(jīng)濟增長而言并不是一種重要的生產(chǎn)要素。Solow(1956)開創(chuàng)的新古典增長模型中,并沒有把自然資源納入生產(chǎn)函數(shù),而且假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)對資本和勞動而言是規(guī)模報酬不變的,其結(jié)論將長期增長歸因于外生的技術(shù)進步。以此為理論基礎(chǔ),在隨后盛行的經(jīng)濟增長因素分析中,總產(chǎn)出增長被分解為資本投入、勞動投入和全要素生產(chǎn)率提高的貢獻,自然資源(土地和礦藏)投入要么沒有被考慮,要么被歸并到資本投入中(如Solow,1957;JorgensonandGriliches,1967;Denison,1967)。然而,20世紀(jì)70年代初世界性能源危機爆發(fā)之后,主要工業(yè)化國家普遍遭遇了經(jīng)濟增長的明顯減速,②這激發(fā)了部分經(jīng)濟學(xué)家對自然資源約束問題的重新關(guān)注。只不過,與馬爾薩斯和李嘉圖關(guān)注農(nóng)業(yè)中土地的報酬遞減不同,新馬爾薩斯主義的關(guān)注焦點轉(zhuǎn)移到了(不可再生)資源耗竭和環(huán)境污染問題(如Meadowsetal,1972;Mishan,1977)。盡管主流經(jīng)濟學(xué)家也承認(rèn)生產(chǎn)率減速與能源、礦產(chǎn)價格上漲和環(huán)境管制成本上升有關(guān),但他們對新馬爾薩斯主義的“增長極限論”幾乎給予完全否定,而相信技術(shù)能夠找到任何可耗竭資源的替代物(Becherman,1972;Coleetal,1973;Lecomber,1975)。此外,少數(shù)增長理論家運用新古典Ramsey增長模型對可耗竭資源的最優(yōu)開采、利用路徑進行了分析(Solow,1974;Stiglitz,1974;DasguptaandHeal,1979),其結(jié)論也是相對樂觀的:技術(shù)進步條件下,即使自然資源存量有限,人口增長率為正,人均消費持續(xù)增長仍然是可能的。正如他們所預(yù)期,一些主要的自然資源(如石油、煤、土地等)相對于工資率的價格,在經(jīng)歷了20世紀(jì)70年代的驟然上升之后,1980年以后開始下降,并于1990年基本回落到1970年的水平(Nordhaus,1992)。這個事實似乎增強了主流經(jīng)濟學(xué)家的信心,因此,20世紀(jì)80年代,有關(guān)“資源約束”的議題在主流經(jīng)濟學(xué)界相對沉寂下來。20世紀(jì)80年代末90年代初,一系列全球環(huán)境問題的惡化(如全球變暖、酸雨、臭氧層空洞)再度引發(fā)經(jīng)濟學(xué)界關(guān)注資源環(huán)境約束問題的熱潮。只不過,這次,環(huán)境經(jīng)濟學(xué)家和主流經(jīng)濟學(xué)家都修正了各自過去的極端傾向,雙方的觀點不再那么尖銳對立了。前者的代表性文獻是Meadowsetal(1992)的新著《超越極限》,盡管強調(diào)其在《增長的極限》中的結(jié)論仍然有效,但同時也指出,通過平衡短期和長期發(fā)展目標(biāo)、采取合理的經(jīng)濟環(huán)境政策、運用技術(shù)提高原材料和能源使用效率,就可以超越極限。另一方面,主流經(jīng)濟學(xué)家也對資源約束問題持同情態(tài)度,承認(rèn)地球上固定的自然資源意味著,任何試圖步入一條永久性增加產(chǎn)出的路徑的企圖將最終耗盡那些資源,因而必定會失敗(羅默,2003)。與此同時,得益于20世紀(jì)80年代后期內(nèi)生增長模型的興起,經(jīng)濟增長理論再度成為主流經(jīng)濟學(xué)的一個熱點。上述兩個研究熱點相結(jié)合,使得一些經(jīng)濟學(xué)家開始將自然資源、環(huán)境污染等因素納入內(nèi)生增長模型(ScholzandZiemes,1996;Schou,2000;GrimaudandRouge,2003)。結(jié)論顯示,如果技術(shù)進步機制(干中學(xué)、R&D或人力資本積累)足夠有效,人均產(chǎn)出具有正的最優(yōu)增長率是可能的。Nordhaus(1992)則在索洛模型的基礎(chǔ)上納入自然資源,分別建立一個有資源約束和一個無資源約束的新古典增長模型,將兩個模型得到的穩(wěn)態(tài)人均產(chǎn)出增長率之差定義為自然資源的“增長阻力”(growthdrag),并據(jù)此測算出美國土地和其他自然資源的增長阻力為0•0024。我國有學(xué)者依據(jù)這個方法測算出我國水資源和土地的增長阻力為0•0145(謝書玲等,2005)。綜上所述,盡管已有少數(shù)將自然資源約束引入主流增長模型的努力,但它們都只是從不同角度闡明了技術(shù)進步(以及與之相關(guān)的人力資本積累等)對克服資源約束的樂觀作用,而忽略了在斯密(1972)和熊彼特(1990)那里已有所隱喻的另一種可能擺脫資源瓶頸的途徑———產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。此外,文獻中對技術(shù)進步的處理通常采用傳統(tǒng)的勞動增進型或資本增進型等形式,而我們則嘗試引入自然資源增進型技術(shù)進步。最后,上述兩種資源瓶頸的解決途徑對經(jīng)濟地理格局的變遷存在不同影響,這也是現(xiàn)有文獻所沒有考慮和分析的。

三、自然資源瓶頸與經(jīng)濟增長停滯

作為分析的一個起點和參照系,本節(jié)將在索洛模型中引入自然資源投入,并且暫時不考慮技術(shù)進步(后面會放松這一假設(shè)),提出一個基礎(chǔ)模型來解釋古典增長理論的傳統(tǒng),即自然資源瓶頸如何最終導(dǎo)致經(jīng)濟增長停滯。設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為柯布-道格拉斯型:Y=KαLβR1-α-β①(1)資本、勞動和自然資源三種要素分別按以下模式增長:.K=sY-δK(2).L=nL(3).R=0①(4)(1)—(4)式中,Y、K、L、R分別表示總產(chǎn)出、資本、勞動和自然資源;變量上方的點符號表示該變量的增量,亦即它對時間的導(dǎo)數(shù);參數(shù)α、β和1-α-β分別表示資本、勞動和自然資源的產(chǎn)出彈性;s、δ和n分別表示儲蓄率、折舊率和人口增長率,這里均假定為外生給定的常數(shù)。令B=R1-α-β,=β1-α,則(1)式可以改寫為:Y=BKα(L)1-α(5)令y^=Y/L,k^=K/L,則(5)式可以寫成密集形式:y^=B^kα(6)因此,^k•/^k=.K/K-.L/L=sY/K-δ-n=sy^/^k-δ-n=sB^kα-1-(δ+n)(7)上式表明,資本密集度^k的增長率是sB^kα-1和δ+n兩項之差。第一項為實際投資密集度,顯然它隨資本密集度的增加而遞減;第二項為有效折舊率,顯然它是一個常數(shù)。由此,可以作出資本密集度的轉(zhuǎn)移動態(tài)(圖1),無論^k從何處起始,它都將向其穩(wěn)態(tài)^k*收斂。考察當(dāng)^k=^k*,即經(jīng)濟位于其平衡增長路徑上時,模型中各變量如何變動。由于y^=B^kα,故平衡增長路徑上y^•/y^=α^k•*/^k*=0;同理,平衡增長路徑上,產(chǎn)出Y和資本K均以速率n增長,人均產(chǎn)出和人均資本則均以速率(-1)n增長。由于-1=β1-α-1<0,因此,自然資源瓶頸的存在最終將導(dǎo)致人均產(chǎn)出的負增長,且增長率與人口增長率成比例?？梢?如果不能消除資源瓶頸,經(jīng)濟最終將陷入停滯甚至倒退之中。本節(jié)的模型描述了一個簡化的區(qū)域經(jīng)濟增長的故事。在這個故事中,企業(yè)家運用資本、勞動和自然資源等生產(chǎn)要素來組織生產(chǎn)活動。對于全部投入要素來說,他采用的是一種規(guī)模報酬不變的技術(shù)。因此,如果所有投入要素都以相同的固定速率均衡增長,那么總產(chǎn)出也將以這個速率持續(xù)擴張。然而,現(xiàn)實經(jīng)濟中不同要素的增長模式是不同的。在我們的故事中,投資源于產(chǎn)出的一個固定比例的儲蓄,勞動決定于人口數(shù)量并以一個外生的固定速率增長,自然資源的存量則由于其固有的物理屬性而被看作固定不變的。以上三種要素的不同增長模式?jīng)Q定了總產(chǎn)出的增長不可能是均衡的。正是由于不同要素的不同增長模式,要素的相對稟賦結(jié)構(gòu)將伴隨經(jīng)濟增長而變化:伴隨著資本積累和勞動增長,固定的自然資源勢必日益(相對)稀缺。最初,在現(xiàn)有技術(shù)的調(diào)整范圍內(nèi),企業(yè)家還可以通過使用更多的資本和勞動來替代日益(相對)稀缺的自然資源。但是,一旦這種調(diào)節(jié)達到現(xiàn)有技術(shù)下要素替代的極限,則自然資源最終將構(gòu)成經(jīng)濟增長的瓶頸,使得經(jīng)濟最終停滯于某個平衡增長路徑。在平衡增長路徑上,由于自然資源存量的(邊際)貢獻已被消耗殆盡,故而新投入的資本和勞動已無法帶來產(chǎn)出的相應(yīng)增長,而只是造成資本的閑置和勞動的失業(yè)。閑置資本和失業(yè)勞動向何處去?如何消除資源瓶頸而繼續(xù)推動生產(chǎn)的擴張?面臨資源瓶頸導(dǎo)致的增長停滯,追求壟斷利潤的企業(yè)家競相尋找突破資源瓶頸之路。理論上,存在兩條突破本地資源瓶頸的路徑:一條是外延擴張,即企業(yè)家致力于向外開拓后起地區(qū)的自然資源,通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移將本地的閑置資本與失業(yè)勞動與外地的自然資源結(jié)合起來投入生產(chǎn);另一條是內(nèi)涵擴張,即企業(yè)家致力于通過技術(shù)進步去節(jié)約舊資源和(或)發(fā)現(xiàn)新資源,從而擴大本地的自然資源存量,使本地經(jīng)濟擺脫原有的平衡增長路徑。以上兩種路徑都可以視為熊彼特所指出的企業(yè)家“創(chuàng)新”功能的表現(xiàn),在熊彼特(1990)看來,“創(chuàng)新”主要有五種類型:采用一種新產(chǎn)品,采用一種新的生產(chǎn)方法,開辟一個新市場,控制原材料的一種新來源,實現(xiàn)一種新的生產(chǎn)組織形式。廣義而言,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以理解為開辟一個新市場或原材料的一種新來源,技術(shù)進步則可以理解為采用一種新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法或者新的生產(chǎn)組織方式。無論是哪一種途徑,“創(chuàng)新”都意味著企業(yè)家面臨日益嚴(yán)重的資源稀缺性而做出的一種自發(fā)調(diào)整,以使其率先發(fā)現(xiàn)一種突破資源瓶頸的方式從而獲得競爭中的壟斷優(yōu)勢。

四、突破資源瓶頸:產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移辦法

本節(jié)將分析通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移突破自然資源瓶頸的機制。①為簡單起見,首先,假設(shè)先起地區(qū)和后起地區(qū)的自然資源存量分別為R1和R2,而且初始時期后起地區(qū)沒有資本和勞動,如同一塊尚未開發(fā)的“新大陸”。其次,假設(shè)企業(yè)家對資源瓶頸僅作出離散反應(yīng),即只有當(dāng)資源瓶頸最終使本地生產(chǎn)陷入停滯時,企業(yè)家才會作出向“新大陸”轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的決策。第三,除自然資源是不可流動要素②之外,資本和勞動可以在地區(qū)間完全流動,即不存在任何流動成本。第四,不存在技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級。我們以上標(biāo)1、2分別代表產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移前(即初始期)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后(即完成期),變量R沒有上標(biāo)是因為我們假定自然資源存量是不變的;我們以下標(biāo)1、2分別代表先起地區(qū)和后起地區(qū),空白下標(biāo)則代表兩地區(qū)的總和(國家或世界經(jīng)濟)。則產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移前兩地區(qū)的生產(chǎn)函數(shù)為:Y11=K1α1L1β1R1-α-β1(8)Y12=K1α2L1β2R1-α-β2=0(9)Y1=Y11+Y12=K1α1L1β1R1-α-β1(10)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后兩地區(qū)的生產(chǎn)函數(shù)為:Y21=K2α1L2β1R1-α-β1(11)Y22=K2α2L2β2R1-α-β2(12)Y2=Y21+Y22=K2α1L2β1R1-α-β1+K2α2L2β2R1-α-β2(13)此外,Y2亦可以寫成:Y2=K2αL2βR1-α-β=K2αL2β(R1+R2)1-α-β(14)令a=R2/R1,則上式可以變形為:Y2=11+aK2α11+aL2βR1-α-β1+a1+aK2αa1+aL2βR1-α-β2(15)比較(13)和(15),可以得到:Y21=K2α2L2β1R1-α-β1=11+aK2α11+aL2βR1-α-β1(16)Y22=K2α2L2β2R1-α-β2=a1+aK2αa1+aL2βR1-α-β2(17)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移完成期,必須滿足要素市場空間均衡條件:兩地區(qū)之間資本邊際產(chǎn)出與勞動邊際產(chǎn)出分別相等,即:Y21K21=Y22K22αK2α-11L2β1R1-α-β1=αK2α-12L2β2(aR1)1-α-βL21L22β=K21K221-αa1-α-βY21L21=Y22K22βK2α1L2β-11R1-α-β1=βK2α2L2β-12(aR1)1-α-βL21L22α=K21K221-βa1-α-β經(jīng)過計算,可知(16)和(17)滿足上述條件,因此在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移完成期有:K21=11+aK2=R1RK2,同理L21=R1RL2,Y21=R1RY2,因此Y21Y2=K21K2=L21L2=R1RK22=a1+aK2=R2RK2,同理,L22=R2RL2,Y22=R2RY2,因此Y22Y2=K22K2=L22L2=R2R也即Y22Y21=Y22K21=L22L21=R2R1=a(18)(18)式說明,在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移完成之時,兩地區(qū)在整體(國家或世界)經(jīng)濟中所擁有的產(chǎn)出、資本和勞動份額,恰好等于各自所擁有的自然資源在整體自然資源中的份額。接下來考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移期間先起地區(qū)、后起地區(qū)及整體經(jīng)濟的轉(zhuǎn)移動態(tài)。如圖3,由上節(jié)可知,在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移初始期,先起地區(qū)1的經(jīng)濟(此時亦為整體經(jīng)濟)已經(jīng)位于其長期穩(wěn)態(tài)k^*1。此后,由于該地區(qū)的自然資源存量不變,任何新增的資本密集度都不能帶來經(jīng)濟增長,而只能造成資本閑置和勞動失業(yè)。然而,“新大陸”的發(fā)現(xiàn)為利用這部分資本和勞動提供了相匹配的新的自然資源,同時這種產(chǎn)業(yè)向“新大陸”的轉(zhuǎn)移也提供了一種恢復(fù)整體經(jīng)濟增長的途徑。由(18)可知,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移期間,總資本和總勞動將依據(jù)自然資源的相對稟賦在兩地區(qū)之間分配,由于先起地區(qū)的自然資源潛力已經(jīng)耗盡,故而其得到的資本和勞動份額將恰使其經(jīng)濟維持在原有穩(wěn)態(tài),超過這一份額的新增資本和勞動都將流向后起地區(qū)2以擴張生產(chǎn)。因此,本次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移期間,地區(qū)1將處于熊彼特(1990)所謂“靜態(tài)循環(huán)”狀態(tài),而整體經(jīng)濟的增長依賴于生產(chǎn)在地區(qū)2的擴張。依據(jù)與上節(jié)相同的方法,可得到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移期間地區(qū)2經(jīng)濟增長的微分方程:^k•2/^k2=sB2^kα-12-(δ+n)(19)其中,B2=R1-α-β2與地區(qū)1類似,此經(jīng)濟亦收斂于某穩(wěn)態(tài)^k*2,在此處,有sB2^k*α-12=δ+n成立,該模型的轉(zhuǎn)移動態(tài)亦見圖3。由于兩地區(qū)的δ及n均相同,則地區(qū)2的有效折舊曲線將與地區(qū)1重合;值得注意的是,由于地區(qū)2的經(jīng)濟增長始于總資本密集度達到^k*1之后,如果以橫軸上^k*1點作為地區(qū)2轉(zhuǎn)移動態(tài)的坐標(biāo)原點,則地區(qū)2的穩(wěn)態(tài)將落在^k*1+^k*2處,而地區(qū)2的投資曲線則如同地區(qū)1的投資曲線向右平移^k*2個單位。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移期間新增投資全部流向地區(qū)2,故此時地區(qū)2的投資曲線(以^k*1為原點)即為整體經(jīng)濟的投資曲線(以0為原點)。由此我們可以得到整體經(jīng)濟增長的轉(zhuǎn)移動態(tài)。在第Ⅰ階段,經(jīng)濟增長首先發(fā)生于先起地區(qū)1,然而,隨著當(dāng)?shù)毓潭ù媪孔匀毁Y源的逐漸開發(fā),報酬遞減機制將促使經(jīng)濟向某一穩(wěn)態(tài)^k*1收斂,一旦地區(qū)1的資源潛力完全耗盡,則經(jīng)濟增長將在該穩(wěn)態(tài)附近停滯下來。假定此時企業(yè)家突然發(fā)現(xiàn)了“新大陸”———地區(qū)2,則他將把新增投資和勞動轉(zhuǎn)移到地區(qū)2,利用該地新發(fā)現(xiàn)的自然資源擴張生產(chǎn),因此經(jīng)濟增長在第Ⅱ階段即^k*1之后得到恢復(fù),只不過此時的經(jīng)濟增長發(fā)生于后起地區(qū)2而非地區(qū)1。然而,地區(qū)2的資源稟賦同樣也是有限的,因此經(jīng)濟增長最終將再度面臨資源瓶頸,使整體經(jīng)濟向穩(wěn)態(tài)^k*1+^k*2收斂并最終在其附近停滯下來。不過,如果允許這個整體擁有更多的地區(qū),那么上述轉(zhuǎn)移動態(tài)過程將得以延續(xù)。在第Ⅲ階段,企業(yè)家將通過把生產(chǎn)進一步轉(zhuǎn)移到后起地區(qū)3而恢復(fù)增長,不過此后整體經(jīng)濟仍將收斂乃至停滯于穩(wěn)態(tài)^k*1+^k*2+^k*3。一種極端情況是,每當(dāng)經(jīng)濟增長面臨資源瓶頸,企業(yè)家總能開辟一塊“新大陸”,并通過將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到“新大陸”而恢復(fù)生產(chǎn)的擴張。這樣一來,生產(chǎn)中可得的自然資源實際上是“無限”的,因此整體經(jīng)濟便不再收斂,而是趨于長期持續(xù)的增長。與圖3表示的經(jīng)濟增長(以資本密集度的增長率①代表)的轉(zhuǎn)移動態(tài)相對應(yīng),圖4表示經(jīng)濟水平(以產(chǎn)出密集度的水平代表)隨資本密集度變化的增長過程。在第Ⅰ階段,經(jīng)濟增長首先發(fā)生在先起地區(qū)1,其它地區(qū)還是“沉睡的荒原”,因此地區(qū)1與整體經(jīng)濟的生產(chǎn)函數(shù)重合。在第Ⅱ階段,地區(qū)1的經(jīng)濟增長陷于停滯(其生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)樗?,新增資本和勞動轉(zhuǎn)移到后起地區(qū)2,整體經(jīng)濟的生產(chǎn)函數(shù)為兩地區(qū)生產(chǎn)函數(shù)的疊加。在第Ⅲ階段,地區(qū)1和2的生產(chǎn)函數(shù)均變?yōu)樗?經(jīng)濟增長進一步轉(zhuǎn)移到后起地區(qū)3,整體經(jīng)濟的生產(chǎn)函數(shù)為三個地區(qū)生產(chǎn)函數(shù)的疊加。依此類推,隨著新的地區(qū)不斷為“創(chuàng)新”的企業(yè)家所開發(fā),產(chǎn)業(yè)將由先起地區(qū)逐步向新的后起地區(qū)梯度推移,整體經(jīng)濟由此在長期中得以持續(xù)增長。然而,值得注意的是,在這種整體經(jīng)濟持續(xù)增長的經(jīng)濟史中,蘊藏著經(jīng)濟地理的巨大變遷:承擔(dān)經(jīng)濟增長重任的地區(qū)不斷推移,一個個地區(qū)興起繼而又衰落了。同樣,在本模型中,也正是這種地區(qū)間的興衰沉浮推動著整體經(jīng)濟增長的歷史持續(xù)前進。

五、突破資源瓶頸:技術(shù)進步辦法

上節(jié)分析了通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來突破資源瓶頸的途徑,然而,無論是先起地區(qū)還是“新大陸”,一旦由于政治、文化等原因而對外隔絕、閉關(guān)自守,或者由于“新大陸”惡劣的地理條件導(dǎo)致其資源開發(fā)的成本過于巨大。這些障礙或者代價一旦超過企業(yè)家的承受極限,就會致令產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不再是一種現(xiàn)實可行的機制。然而,日益緊迫的資源危機逐漸侵蝕著企業(yè)家的贏利潛力,迫使他們致力于尋覓一種獲取超額利潤的替代途徑,這種途徑便是資源瓶頸所誘發(fā)的自然資源節(jié)約型技術(shù)變遷。技術(shù)變化通常根據(jù)使用生產(chǎn)要素的傾向分類,Hicks(1932)所進行的分類是以特定資本-勞動比下勞動和資本的邊際替代率的變化方向為基礎(chǔ)的。如果對于特定的資本-勞動比(K/L),勞動和資本的邊際生產(chǎn)率的比率(FL/FK)不變,這種技術(shù)變化就定義為中性技術(shù)進步;如果對于特定的K/L有FL/FK提高,這種技術(shù)變化則為資本利用和勞動節(jié)約型技術(shù)進步,反之則為勞動利用和資本節(jié)約型技術(shù)進步。①當(dāng)然,Hicks對技術(shù)進步的分類是基于只包括資本和勞動兩種要素的一般新古典生產(chǎn)函數(shù)。但是,我們同樣可以把上述分類方法延伸到包含自然資源在內(nèi)的三種要素的生產(chǎn)函數(shù)中。例如,我們可以把對于特定的R/KL有FR/FKFL提高的技術(shù)變化定義為自然資源節(jié)約型技術(shù)進步。本節(jié)采取與上節(jié)類似的假設(shè),即企業(yè)家對于資源瓶頸作出離散反應(yīng)。也就是說,只有在資源瓶頸最終使本地生產(chǎn)陷入停滯那一刻,企業(yè)家才會作出開發(fā)一種資源節(jié)約型技術(shù)的決策,而且這種技術(shù)將被瞬時開發(fā)出來并立即應(yīng)用到生產(chǎn)中去。這意味著,在資源瓶頸導(dǎo)致經(jīng)濟停滯的一剎那,代表原技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)將一次性地跳躍到代表新技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)上去。令第Ⅰ階段本地的生產(chǎn)函數(shù)為(1)式,此時沒有自然資源節(jié)約型技術(shù)進步。當(dāng)然,也可以理解為此時的資源節(jié)約型技術(shù)進步標(biāo)準(zhǔn)化為1,即:Y=KαLβ(A1R)1-α-β,其中A1=1(20)式中A1與R相結(jié)合意味著這是一種資源節(jié)約型技術(shù)。與(7)式相似,此時資本密集度的增長率由下式給定:^k•/^k=sB1^kα-1-(δ+n),其中B1=(A1R)1-α-β=R1-α-β(21)該經(jīng)濟的轉(zhuǎn)移動態(tài)如圖5,其投資曲線sB1^kα-1與有效折舊曲線δ+n相交,決定了第Ⅰ階段經(jīng)濟增長的長期穩(wěn)態(tài)^k*1。該階段本地經(jīng)濟將收斂于這一穩(wěn)態(tài),而且,一旦資本密集度增加到這一點,經(jīng)濟增長將因耗盡自然資源的潛力而停滯下來。為了突破自然資源的瓶頸,現(xiàn)在假設(shè)企業(yè)家突然發(fā)現(xiàn)并應(yīng)用一種技術(shù)進步,使得資源節(jié)約型技術(shù)由A1一次性提高到A2。當(dāng)?shù)亟?jīng)濟增長進入第Ⅱ階段,此時生產(chǎn)函數(shù)為:Y=KαLβ(A2R)1-α-β,其中A2>A1=1(22)這一階段資本密集度的增長率為:^k•/^k=sB2^kα-1-(δ+n),其中B2=(A2R)1-α-β>(A1R)1-α-β如圖5,這意味著,投資曲線將由第Ⅰ階段的sB1^kα-1上移到第Ⅱ階段的sB2^kα-1;另外,假定折舊率和人口增長率并不隨時期而改變,故而本階段的有效折舊曲線sB2^kα-1與第Ⅰ階段重合。投資曲線δ+n與有效折舊曲線決定了本階段經(jīng)濟增長收斂于穩(wěn)態(tài)^k*2,同樣,一旦資本密集度在越過^k*1后繼續(xù)增加到這一點,經(jīng)濟增長將再度遭遇資源瓶頸而陷于停滯。當(dāng)然,如果此時企業(yè)家開發(fā)出進一步節(jié)約自然資源的新技術(shù),使得資源節(jié)約型技術(shù)一次性跳躍到A3,則當(dāng)?shù)貙⒃陔A段Ⅲ再度擺脫資源瓶頸而恢復(fù)經(jīng)濟增長。此時投資曲線又一次上移到sB3^kα-1,而有效折舊曲線仍為δ+n,經(jīng)濟的穩(wěn)態(tài)位置則右移至^k*3。由此可見,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的投資曲線軌跡將如圖5中粗實線所示,周而復(fù)始地經(jīng)歷“下降-垂直上升-下降-……”過程。相應(yīng)地,經(jīng)濟增長的轉(zhuǎn)移動態(tài)則呈現(xiàn)“收斂-跳躍-收斂-……”的交替。對于每一次技術(shù)進步而言,經(jīng)濟水平的穩(wěn)態(tài)位置雖然提高了,但是經(jīng)濟增長最終將停滯的趨勢并未改變。換句話說,每一次技術(shù)進步只有水平效應(yīng)而無增長效應(yīng)。然而,考慮一種極端的情形,即每當(dāng)經(jīng)濟遭遇資源瓶頸而陷于停滯,企業(yè)家總能實現(xiàn)一次新的資源節(jié)約型技術(shù)進步,由此在長期中經(jīng)濟便能實現(xiàn)持續(xù)增長。與圖5表示的經(jīng)濟增長的轉(zhuǎn)移動態(tài)相對應(yīng),圖6中的粗實線表示經(jīng)濟水平的增長軌跡。在第Ⅰ階段,經(jīng)濟沿循代表初始技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)(20)而增長,最終在穩(wěn)態(tài)位置^k*1附近,經(jīng)濟遭遇資源瓶頸而陷于停滯。此時,追求利潤的企業(yè)家為擴張生產(chǎn)而開發(fā)出一種資源節(jié)約型技術(shù),使經(jīng)濟增長的軌跡跳躍到代表新技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)(22),由此在第Ⅱ階段,經(jīng)濟開始沿循新的生產(chǎn)函數(shù)而增長。然而,資本和勞動報酬遞減機制依然存在,經(jīng)濟增長最終仍將停滯于新的穩(wěn)態(tài)位置^k*2附近。隨后在第Ⅲ階段,企業(yè)家開發(fā)出一種更新的資源節(jié)約型技術(shù),增長軌跡再度跳躍到代表這一技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)上,繼而資源瓶頸的存在又將使經(jīng)濟最終停滯于穩(wěn)態(tài)^k*3。依此類推,隨著新的資源節(jié)約型技術(shù)不斷為“創(chuàng)新”的企業(yè)家所開發(fā),經(jīng)濟增長將由初始生產(chǎn)函數(shù)依次向新的生產(chǎn)函數(shù)躍遷,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟由此在長期中得以持續(xù)增長。在這種經(jīng)濟持續(xù)增長的經(jīng)濟史中,同樣蘊含著深刻的經(jīng)濟地理含義:現(xiàn)代社會通過一次又一次技術(shù)進步突破資源瓶頸而實現(xiàn)持續(xù)增長,傳統(tǒng)社會則由于“與世隔絕”或“閉關(guān)自守”而無法獲得來自現(xiàn)代社會的經(jīng)濟擴散,由此,增長的現(xiàn)代社會與停滯的傳統(tǒng)社會間的地區(qū)差距將日益擴大。

六、結(jié)論、擴展及政策含義

本文在新古典經(jīng)濟學(xué)分析框架內(nèi)恢復(fù)了古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于自然資源制約經(jīng)濟增長的傳統(tǒng),對當(dāng)前我國乃至世界經(jīng)濟增長過程中遭遇的自然資源瓶頸給出了一個嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕忉?。我們發(fā)現(xiàn),自然資源要素稟賦的相對固定性和不可流動性,以及與勞動、資本等要素之間的不完全替代性,是導(dǎo)致經(jīng)濟增長最終遭遇資源瓶頸而陷入停滯甚至倒退的根源。因此,擺脫資源約束、推動經(jīng)濟持續(xù)增長的關(guān)鍵也就在于,促使相對過剩的要素在地區(qū)間和部門間轉(zhuǎn)移。前者就是將過剩的勞動和資本轉(zhuǎn)移到外地,與該地豐裕的自然資源相結(jié)合,外延擴大自然資源稟賦;后者則是將部分勞動和資本轉(zhuǎn)移到研發(fā)部門中,研發(fā)出節(jié)約已有資源和發(fā)現(xiàn)新資源的技術(shù),提高自然資源與其他要素之間的替代性,實現(xiàn)資源增進型技術(shù)進步。通過放松某些假設(shè),本文的模型可以進一步修正和擴展。首先,可以將技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移內(nèi)生化。從理論上講,文中關(guān)于企業(yè)家對資源約束作出離散反應(yīng)、因而出現(xiàn)跳躍式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)進步的假設(shè)過于嚴(yán)格。①事實上,如果存在一個完善的要素交易市場,要素間相對價格能夠靈敏地反映各種要素稟賦的相對變化,那么,在資源瓶頸最終來臨之前,自然資源相對資本和勞動而言日益稀缺的事實,就能通過不斷上升的自然資源相對價格這一信號傳遞出來。為了避免資源瓶頸的到來而導(dǎo)致生產(chǎn)停滯,企業(yè)家將對自然資源相對價格的變化作出即時反應(yīng),從生產(chǎn)部門抽出相應(yīng)比例的資本和勞動投入到研發(fā)部門,致力于開發(fā)資源增進型技術(shù)來改善日益稀缺的資源稟賦。因此,某一時期的資源增進型技術(shù)進步的速率,就取決于企業(yè)家投入研發(fā)部門用于開發(fā)這種技術(shù)的資本和勞動比例,這一比例代表企業(yè)家為改善自然資源稟賦而用資本和勞動替代自然資源的努力程度,它取決于該時期自然資源相對資本和勞動的價格,自然資源相對價格越高,資源增進型技術(shù)進步就越快,反之則越慢。這樣一來,技術(shù)進步不再是外生的,而是內(nèi)生于經(jīng)濟增長所引起的要素相對價格的變化;技術(shù)水平也不會當(dāng)資源瓶頸到來時一次性突然上升,而是追隨自然資源相對價格的變化而發(fā)生連續(xù)、漸進的誘致性變遷。同理,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也可能因為類似的內(nèi)生機制而連續(xù)、漸進地發(fā)生。不過,現(xiàn)實經(jīng)濟中,要素市場的不完善、企業(yè)家的短視、技術(shù)開發(fā)的外部性等因素,均有可能阻礙內(nèi)生、漸進技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實現(xiàn),這些因素都和一國(或地區(qū))的經(jīng)濟、法律乃至政治制度密切相關(guān)。因此,中國要建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會,擺脫資源約束而實現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟增長,相關(guān)制度的改革與完善可能是更為重要和根本的一環(huán)。另一個可能的修正方向是在模型中同時考慮技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移?？梢砸氩块T間要素轉(zhuǎn)移成本和地區(qū)間要素轉(zhuǎn)移成本兩個參數(shù),企業(yè)面臨資源約束時在技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移兩種途徑的要素配置比例,取決于對這兩個參數(shù)的權(quán)衡。其中,地區(qū)間要素轉(zhuǎn)移成本取決于地區(qū)開放度、空間距離等,部門間要素轉(zhuǎn)移成本取決于要素專用性、人力資本等。最后,對本文的理論給予充分的實證檢驗,是本課題有待進一步研究的一個重要工作,這有賴于對國內(nèi)外地區(qū)經(jīng)濟興衰的歷史分析和長期增長數(shù)據(jù)的計量分析。本文的政策含義在于展現(xiàn)了當(dāng)前我國走出自然資源瓶頸的兩種可能方向。其一是促使高資源消耗產(chǎn)業(yè)向國內(nèi)外資源富集地區(qū)轉(zhuǎn)移。一方面,對于完全不可流動的自然資源,如工業(yè)用地和自然環(huán)境,其短缺主要是地方性的短缺,即存在于東南沿海等產(chǎn)業(yè)密集地區(qū)的用地緊張和環(huán)境污染,這類產(chǎn)業(yè)可以由東南沿海向用地和環(huán)境較為寬松的中西部內(nèi)地轉(zhuǎn)移,同時實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的梯度推移,促進中部崛起和西部開發(fā)。另一方面,對于部分可流動的自然資源,如可以跨地區(qū)運輸?shù)哪茉春徒饘俚V產(chǎn),目前存在的主要是全國性的短缺。對此,則必須通過海外投資和跨國并購,在全球范圍內(nèi)積極合作開發(fā)國外礦產(chǎn)資源,或者將某些資源密集型產(chǎn)業(yè)直接轉(zhuǎn)移到海外生產(chǎn)。其二是加快資源節(jié)約型技術(shù)的開發(fā),包括降低資源消耗的技術(shù),促進資源循環(huán)利用的技術(shù),利用新能源、新材料的技術(shù),探索太空、深海等未知空間的技術(shù)。一方面,政府公共投資應(yīng)未雨綢繆,向耗資大、風(fēng)險高、周期長、短期回報低的基礎(chǔ)科學(xué)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域傾斜,例如目前的航天計劃、核聚變能的開發(fā)。另一方面,尤其需要鼓勵企業(yè)積極投入資源節(jié)約技術(shù)的開發(fā)。為此,必須建立更為有效的生產(chǎn)要素交易市場,消除自然資源價格的低估和扭曲,使得各種資源價格能夠真實反映其稀缺程度,從而迫使企業(yè)自覺減少稀缺資源的消耗,研發(fā)節(jié)約稀缺資源和利用替代資源的技術(shù)。同時,還必須強化知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)專利的保護,以克服“搭便車”式的機會主義行為,激勵企業(yè)進行自主研發(fā)的積極性。