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摘要中國(guó)目前的科技管理體制已嚴(yán)重制約中國(guó)科技的進(jìn)步，建立良好的科技體制是比具體科技大課題更重要的課題。在這種現(xiàn)實(shí)情況下，在理論上梳理科技體制歷史發(fā)展過(guò)程就很有必要了，這里試圖簡(jiǎn)短回顧一下中國(guó)科技體制50年來(lái)的階段與性質(zhì)，在問(wèn)題意識(shí)的指引下，最終確認(rèn)它與當(dāng)今現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系方式與意義。

關(guān)鍵詞科技體制歷史回顧

科技體制是指從事對(duì)科學(xué)技術(shù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理研究、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)關(guān)系的一整套國(guó)家層面的結(jié)構(gòu)體系和制度設(shè)置。從建國(guó)后形成真止意義上的科技體制至今，中國(guó)科技體制走過(guò)了新建與遭到破壞、重建與發(fā)展兩個(gè)階段，成就巨大，問(wèn)題也很突出。

1階段與性質(zhì)

50年的歷程，可以分為兩個(gè)階段。這里要特別提出的是，科技體制改革的50年和任何歷史進(jìn)程一樣，是一個(gè)延續(xù)的過(guò)程。分階段只是為了研究方便而設(shè)的工具，每一時(shí)代的特色，可因分段而顯現(xiàn)，但是每一階段終究是承襲前一期，開(kāi)啟下一期的轉(zhuǎn)變期。分階段是觀(guān)念上分析工具的一種，卻不是目的。

第一階段：1949～1977年

建國(guó)后，黨和國(guó)家將延安自然科學(xué)研究院與1982年國(guó)民政府建立的南京中央研究所，次年建立北平研究院，成立中國(guó)科學(xué)院，并于當(dāng)年開(kāi)始主管全國(guó)科學(xué)學(xué)術(shù)研究與日常管理，直至1956年國(guó)務(wù)院學(xué)科規(guī)劃委員會(huì)的成立，這便是新中國(guó)科技體制的建立。據(jù)資料記錄，建國(guó)時(shí)工業(yè)部門(mén)和高校的下屬科研機(jī)構(gòu)數(shù)量為190個(gè)，其中農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)有112個(gè)，醫(yī)衛(wèi)有11個(gè)，地礦勘探有17個(gè)，建筑工程有32個(gè)，有一定成就的科學(xué)技術(shù)專(zhuān)家共865人。

1956年，國(guó)務(wù)院學(xué)科規(guī)劃委員會(huì)提出建立一套“十二年規(guī)劃”，它旨在建發(fā)作為當(dāng)時(shí)的社會(huì)主義建設(shè)整體規(guī)劃的子部分的中國(guó)科技。該規(guī)劃具有濃厚的模仿蘇聯(lián)科技發(fā)展模式的色彩，具有強(qiáng)烈的計(jì)劃分配和行政長(zhǎng)官主導(dǎo)的特征。根據(jù)該規(guī)劃提出的四條緊急措施，從1956年開(kāi)始，一批國(guó)防建設(shè)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)急需的研究機(jī)構(gòu)相繼成立。該規(guī)劃的實(shí)行雖在后期遭到破壞，但在新中國(guó)科技體制的初建上仍是卓有成效的，基本形成了包括國(guó)防科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家級(jí)研究機(jī)構(gòu)、高校研究機(jī)構(gòu)、工業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、地方級(jí)科研機(jī)構(gòu)。以及以中國(guó)科學(xué)院為最高學(xué)術(shù)中心、國(guó)家科委為最高科技管理中心的體制格局。

20世紀(jì)50年代后期陸續(xù)進(jìn)行的政治運(yùn)動(dòng)，如“三反”“五反”“”，一直到殃及全國(guó)上下的“”，嚴(yán)重阻礙和破壞了正常的科技體制發(fā)展和運(yùn)行。但在這個(gè)政治動(dòng)蕩的時(shí)期，中國(guó)仍然取得了一個(gè)個(gè)令世人矚目的重人科技成果，如原子彈氫彈爆炸，衛(wèi)星上天，人工合成胰島素等。在這里，中國(guó)科技發(fā)展以一種特殊的形式表現(xiàn)出與政治因素緊密相連的特點(diǎn)。

第二階段：1977至今

1977年我國(guó)改革開(kāi)放，中國(guó)科技體制隨之于20世紀(jì)80年代初期得到恢復(fù)重建。這一時(shí)期的體制突出特征是：首先，延用計(jì)劃分配模式。其次，采用政府行政主導(dǎo)模式。在科技研究與開(kāi)發(fā)投入、科技重人項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，政府占據(jù)絕對(duì)主體作用，企業(yè)、民間、個(gè)人力量弱小。隨著改革開(kāi)放進(jìn)程的深入利國(guó)內(nèi)國(guó)際科技發(fā)展，這種殘舊體制即對(duì)科技自身發(fā)展的限制日益明顯，科技體制改革就此提上議事日程。

中國(guó)科技體制改革依照時(shí)間順序可以劃分為三個(gè)時(shí)段①1982～1991年，起步階段。另外這一時(shí)期我們仿照國(guó)外，確立了科學(xué)基金制，這標(biāo)志著我國(guó)科技體制向著國(guó)際化方向邁出了一大步。②1992～1997年，推進(jìn)階段。這一段時(shí)期，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)加速建立，市場(chǎng)大潮沖擊而來(lái)，科技投入不足，科技人員紛紛下海，科技人才流失狀況嚴(yán)重，基礎(chǔ)研究相對(duì)蕭條。③1998年至今，推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)時(shí)期。這一階段延續(xù)至今的改革，強(qiáng)調(diào)科技體制改革導(dǎo)向要與“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”結(jié)合，這樣一來(lái)確顯出了科技體制的滯斤性，再加上缺乏良好的研究環(huán)境與有效的評(píng)價(jià)機(jī)制，在科技界造成了一股延續(xù)至今的急功近利的浮躁風(fēng)氣。2004年溫總理到中科院考察時(shí)，有針對(duì)性地強(qiáng)調(diào)“要從全局性、戰(zhàn)略性、前瞻性地高度建立起適合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的科技管理體制和國(guó)家創(chuàng)新體系”。

2兩個(gè)核心問(wèn)題

科技體制改革進(jìn)行20多年來(lái)，紛繁復(fù)雜，在實(shí)踐和理論研究中也許我們應(yīng)該特別抓住那些一再出現(xiàn)的核心問(wèn)題。問(wèn)題。惟有問(wèn)題才是改革的綱，綱舉目張，提綱挈領(lǐng)，在這個(gè)前提下，再來(lái)討論改革思路和指向才是有意義的。我們認(rèn)為，這兩個(gè)問(wèn)題就是：

2.1科技體制改革是否是“永恒的主題”

之所以一直聽(tīng)到科技體制改革的呼喊，是因?yàn)轶w制現(xiàn)狀不盡如人意。改革，從一開(kāi)始不是少數(shù)精英分子在前面“振臂一呼”，后面人眾“云集跟上”的模式，在正式的體制改革開(kāi)始之前，在基層已經(jīng)積聚了很大的改革勢(shì)能，改其實(shí)是被逼的。

曾有不同時(shí)期的兩位科學(xué)院副院長(zhǎng)聲稱(chēng)，科技體制改革是“永恒的主題”，這話(huà)固然不錯(cuò)，但更關(guān)鍵的是：怎么改，改成什么，改的操作性和實(shí)際效果有多少?筆者私卜接觸了不少科研院所人員，他們都反映，改革的合法性大旗飄揚(yáng)在各部門(mén)各單位，遮掩住了很多實(shí)踐中的問(wèn)題。改革落實(shí)效果堪憂(yōu)。

針對(duì)此種狀況，我們認(rèn)為，科技體制改革：

(1)必須有量化的目標(biāo)和相應(yīng)的期限。我國(guó)科技體制改革的宏觀(guān)目標(biāo)已經(jīng)在國(guó)家文件里寫(xiě)明，但從宏大理論跨越到細(xì)密實(shí)踐還必須搭建多層次的操作化平臺(tái)，用科學(xué)社會(huì)學(xué)家R·默頓的術(shù)語(yǔ)來(lái)表述，就是“中層理論”，意即能夠直接指導(dǎo)實(shí)踐的理論細(xì)則。比如，我國(guó)科技體制改革就缺少一系列的操作和考評(píng)條例，改革的階段性目標(biāo)是什么，長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的達(dá)成是否應(yīng)與短期目標(biāo)相對(duì)應(yīng)，各目標(biāo)的期限如何?這些問(wèn)題都是現(xiàn)行科技體制沒(méi)有涉及到的部分。理想再高，這些看似“小”“細(xì)”的問(wèn)題解決不了，就步伐不穩(wěn)，凌空蹈虛。

(2)科技體制應(yīng)該配套?？萍俭w制改革是一項(xiàng)綜合的系統(tǒng)工程，針對(duì)不同的改革對(duì)象，應(yīng)有不同的層次。因此在實(shí)踐中，各部門(mén)的改革應(yīng)首先符合系統(tǒng)的整體大目標(biāo)，其次遵循相互協(xié)調(diào)的原則，即改革對(duì)象應(yīng)在內(nèi)容；措施、層次上相互協(xié)調(diào)，在步驟上相互銜接，從而避免因任期、人事、部門(mén)出現(xiàn)的改革“效果抵消”亦即“零和”的現(xiàn)象。

(3)改革應(yīng)有明確的考評(píng)指標(biāo)。改革的總體目標(biāo)、分階段的目標(biāo)，改革的權(quán)利義務(wù)承擔(dān)者，改革手法的運(yùn)作空間，改革所達(dá)到的實(shí)際效果等等，都應(yīng)當(dāng)有一個(gè)明確的考評(píng)指標(biāo)體系。設(shè)立這一指標(biāo)體系的目的，是為了明確權(quán)責(zé)，避免出現(xiàn)“責(zé)任人逃逸”的情況，而這種現(xiàn)象是常常出現(xiàn)的。

(4)改革并非永恒主題，應(yīng)有完成的標(biāo)志。科技發(fā)展史告訴我們，科技的突破進(jìn)展都是經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)一個(gè)社會(huì)環(huán)境的孕育而發(fā)生質(zhì)的突變的。改革本質(zhì)上是對(duì)環(huán)境的優(yōu)化改造，是為了科技主體更好的發(fā)展而服務(wù)的，因此要在階段目標(biāo)之間形成相對(duì)穩(wěn)定的環(huán)境，不能朝令夕改總是處于不穩(wěn)定狀態(tài)。改革完成階段目標(biāo)后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間要保持機(jī)構(gòu)、政策、運(yùn)行的相對(duì)延續(xù)性。處于兩階段目標(biāo)之間的漸變過(guò)程更多的不是要去“改革”，而是在體制內(nèi)“演變”(相當(dāng)于改良)，這在實(shí)踐中有利于減小既得利益者阻力，降低改革成本，所以更易于被接受。

2.2科技體制與經(jīng)濟(jì)體制、政治體制的關(guān)聯(lián)

科技體制作為一種社會(huì)存在，是與經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、意識(shí)形態(tài)體制、教育體制等社會(huì)子系統(tǒng)一起包容在社會(huì)大系統(tǒng)之內(nèi)的，它們之間也有著密切相關(guān)的關(guān)系，相互影響，相互制約。因篇幅所限在此只論述前兩者。

(1)科技體制與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)聯(lián)?？萍俭w制與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系是我國(guó)科技體制改革的關(guān)鍵問(wèn)題，也是改革者和理論界研討的重點(diǎn)。改革開(kāi)放后我國(guó)引進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，近來(lái)又加入WTO卷入全球化浪潮中，科技體制相較之下更顯滯后，與經(jīng)濟(jì)體制日益“脫節(jié)”。這表現(xiàn)為兩方面：一是科技成果轉(zhuǎn)化難，“走不出去”，在市場(chǎng)上產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益少：二是實(shí)業(yè)界沒(méi)能和科技界“搭橋”，科技界作為“智囊團(tuán)”的作用發(fā)揮不夠。對(duì)于此類(lèi)現(xiàn)象，政策理論界分析有兩種觀(guān)點(diǎn)：一是以政府和實(shí)業(yè)界人十所持的“技術(shù)論”。他們的主要觀(guān)點(diǎn)是，問(wèn)題主要出在技術(shù)本身的熟化與配套設(shè)施不夠，“我們所定義的成果，一般都是從純科研水平上來(lái)判斷的”，但除了科學(xué)上的可行性外，還應(yīng)該考慮工藝、裝備、技術(shù)和工程研發(fā)的可行性，經(jīng)濟(jì)效益的可行性，后面這些甚至制約力更強(qiáng)。還有一種觀(guān)點(diǎn)是以科研院所人士所持的“市場(chǎng)需求論”。他們的主要觀(guān)點(diǎn)是，“中國(guó)當(dāng)前科技供需關(guān)系中矛盾的主要方面在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技需求不足”。所以實(shí)業(yè)界主要還是追求短期效益，在科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中總是消極的“等靠要”，所謂“交鑰匙工程”。這兩種觀(guān)點(diǎn)各有道理，分別從各自的方向“現(xiàn)象化”了科技體制存在的問(wèn)題。

總體上，科技與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)聯(lián)方面存在的問(wèn)題主要可以理論歸納為三方面：①是科技體制有其自身規(guī)律，以市場(chǎng)為導(dǎo)向是需要的，但在什么程度上由現(xiàn)行的“研究—市場(chǎng)”計(jì)劃模式轉(zhuǎn)向“市場(chǎng)—研究”市場(chǎng)模式，還是要詳細(xì)研究和考證的未竟之事。②是科技研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)制度和回報(bào)機(jī)制尚未建立。③是經(jīng)營(yíng)環(huán)境和制度環(huán)境不規(guī)范。

注重市場(chǎng)是針對(duì)應(yīng)用研究與開(kāi)發(fā)的，基礎(chǔ)研究尤其是純基礎(chǔ)研究，需要突出的是創(chuàng)造性和自由探索，而不一定首先考慮市場(chǎng)，更不應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向。從這個(gè)角度來(lái)講，技術(shù)利市場(chǎng)需求不應(yīng)簡(jiǎn)單等同，這樣可能會(huì)導(dǎo)致科技發(fā)展失落其白身規(guī)律性，成為市場(chǎng)的奴仆，而科技史證明很多經(jīng)濟(jì)發(fā)展的契機(jī)正是由于科技的突破所帶動(dòng)和開(kāi)辟的?？萍俭w制與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系最終應(yīng)達(dá)成有機(jī)結(jié)合狀態(tài)。

(2)科技體制與政治體制的關(guān)聯(lián)。政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)，政治體制是國(guó)家政權(quán)的構(gòu)成和組織形式，科技發(fā)展最終要造福于國(guó)家與社會(huì)，要能實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)，要得到國(guó)家與社會(huì)力量的支持。同樣科技體制改革不可避免地要受到政治體制的影響與制約。

以上是從一般意義上論述政治體制對(duì)科技體制的影響，但在中國(guó)，這個(gè)問(wèn)題有著特別的重要性。中國(guó)科技體制發(fā)展的最根本問(wèn)題植根在此領(lǐng)域，仍未解決甚至也沒(méi)有得到足夠的重視和認(rèn)真的考慮，所以我們聽(tīng)到了尖銳的“科技與政治分離”的呼聲：中國(guó)科技管理目前仍然停留在“人治”階段，社會(huì)和科技界的人際政治在多個(gè)層面起重要或主導(dǎo)作用，而科技的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)在現(xiàn)有體系不能發(fā)揮合適的作用?！@種人治模式部分來(lái)自中國(guó)的歷史傳統(tǒng)，部分來(lái)自照搬蘇聯(lián)模式。其特征有二：計(jì)劃管理與長(zhǎng)官意志。在科技界最明顯的表現(xiàn)就是，行政權(quán)力過(guò)大，直接掌握大課題甚至直接就是非專(zhuān)業(yè)的官員和中層行政人員主導(dǎo)計(jì)劃的，也就是所謂的“處長(zhǎng)政治”，在這樣的制度安排下，項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的取得直接取決于研究人員是否和科技官員有更好的“合作”關(guān)系。還有，因?yàn)閷?duì)科研行政考評(píng)認(rèn)識(shí)片面，出現(xiàn)單純追求SCI論文數(shù)目之類(lèi)的現(xiàn)象，使得“有些人可能只做一些小的容易發(fā)表的文章，而不敢或避免去攻克有重要意義但非常艱難的科學(xué)問(wèn)題，浮躁，急功近利，這樣發(fā)展下去只會(huì)導(dǎo)致科學(xué)研究低水平重復(fù)”，比如最近寧波大學(xué)又冒山個(gè)“SCI教授”。關(guān)于現(xiàn)有科技規(guī)劃制定也不乏“行政色彩過(guò)濃”的質(zhì)疑。因?yàn)榭茖W(xué)和部分含有原始創(chuàng)新的技術(shù)都有相當(dāng)程度的不可預(yù)見(jiàn)性，并不是政府說(shuō)有科技經(jīng)費(fèi)，科學(xué)界馬上就有大課題，科技發(fā)展不是“表格道道”能規(guī)劃出來(lái)的。目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)政治體制改革已各自取得較人進(jìn)展，科技體制改革相對(duì)滯后，因而，如何正確認(rèn)識(shí)并處理好科技體制改革與經(jīng)濟(jì)、政治體制的關(guān)聯(lián)，是推進(jìn)我國(guó)科技體制改革往縱深方向發(fā)展所面臨的一項(xiàng)重要挑戰(zhàn)。

參考文獻(xiàn)

1饒毅，魯白，鄒承魯?shù)龋袊?guó)科技需要的根本轉(zhuǎn)變：從傳統(tǒng)人治到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勝體制[J].自然·中國(guó)之聲，2004(11)