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一、反傾銷案因果關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的演變

馬克思主義哲學(xué)告訴我們，整個(gè)世界是一個(gè)相互聯(lián)系的整體，任何兩個(gè)事物之間都存在聯(lián)系，而其中實(shí)質(zhì)的、本質(zhì)的、內(nèi)在的聯(lián)系才是構(gòu)成一個(gè)事物對(duì)于另一個(gè)事物發(fā)展演變的最關(guān)鍵因素。同然，反傾銷司法實(shí)踐中，傾銷行為也并不一定是造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的唯一因素，在錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易中，造成一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的因素可能并不僅僅是另一國(guó)產(chǎn)品的低價(jià)傾銷，或許還涉及其他因素，比如一國(guó)政治環(huán)境，兩伊戰(zhàn)爭(zhēng)期間，伊拉克和伊朗的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)均受到重大打擊，雙方損失都在2000億美元以上。即便是沒有大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)沖突的近幾年，一國(guó)產(chǎn)業(yè)的興衰也是多種因素共同作用的結(jié)果，比如2008年美國(guó)次貸危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致中國(guó)珠三角地區(qū)大量以廉價(jià)的低級(jí)加工產(chǎn)品為主要出口產(chǎn)品的企業(yè)倒閉，對(duì)中國(guó)的制造業(yè)造成了一定程度的損害。因此，在反傾銷司法實(shí)踐中，傾銷與損害之間因果關(guān)系的認(rèn)定就一定要考慮多種因素了。從反傾銷的發(fā)展歷史來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易中關(guān)于反傾銷因果關(guān)系的認(rèn)定經(jīng)歷了從“主要原因因果說(shuō)”到“原因之一因果說(shuō)（或一般原因因果說(shuō)）”，“主要原因因果說(shuō)”認(rèn)為，只有傾銷行為是造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)生損害事實(shí)的主要原因的時(shí)候，進(jìn)口國(guó)當(dāng)局才可以采取對(duì)傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅等一系列的反傾銷措施，傾銷行為與損害事實(shí)之間必須存在實(shí)質(zhì)的聯(lián)系。“原因之一因果說(shuō)”認(rèn)為，不必考慮傾銷行為與損害事實(shí)之間是否存在主要的、實(shí)質(zhì)的聯(lián)系，只要傾銷行為是導(dǎo)致?lián)p害事實(shí)發(fā)生的原因之一就可以采取反傾銷措施?？梢钥闯?，“原因之一因果說(shuō)”比“主要原因因果說(shuō)”在實(shí)踐中更容易采用，因?yàn)橐业絻A銷行為是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)生損害事實(shí)的主要原因相對(duì)來(lái)說(shuō)比較難，而找到損害事實(shí)發(fā)生的原因之一相對(duì)來(lái)說(shuō)容易許多。

1．GATT/WTO的立法實(shí)踐

全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程從哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲大陸就可以說(shuō)已經(jīng)開始了，二戰(zhàn)結(jié)束以后，各國(guó)之間大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)沖突逐漸減少，和平的國(guó)際貿(mào)易成為很多國(guó)家，不論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都極力追求和倡導(dǎo)的。GATT的第一個(gè)與反傾銷有關(guān)的守則是1967年在美國(guó)總統(tǒng)約翰•肯尼迪倡導(dǎo)下通過(guò)的《1967年反傾銷守則》。西方國(guó)家為了恢復(fù)戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)，推行貿(mào)易自由化政策，對(duì)于《1967年反傾銷守則》中關(guān)于因果關(guān)系的認(rèn)定較為嚴(yán)格?！斗磧A銷守則》第3條明確規(guī)定：“進(jìn)口國(guó)當(dāng)局在作出決定前，必須：一方面，衡量?jī)A銷的后果；另一方面，衡量所有可能對(duì)進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生不利影響的其他因素的后果.....必須證明傾銷的商品是實(shí)質(zhì)損害的主要原因”如此才可以采取反傾銷措施。1968年，該守則生效，主要發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)該守則對(duì)本國(guó)的反傾銷法律制度進(jìn)行了修訂。20世紀(jì)70年代，歐佩克為了維護(hù)本組織內(nèi)部成員的利益，限制石油產(chǎn)量和出口量，導(dǎo)致石油價(jià)格上升，引發(fā)了石油危機(jī)，石油進(jìn)口依存度較大的幾個(gè)國(guó)家經(jīng)歷了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。為了保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，恢復(fù)危機(jī)前的經(jīng)濟(jì)水平，貿(mào)易保護(hù)主義開始抬頭。1979年前后，美國(guó)總統(tǒng)尼克松提議舉行貿(mào)易談判，東京回合由此開始。最終在各國(guó)利益的斗爭(zhēng)和妥協(xié)下，1979年?yáng)|京回合成果之一的《1979年反傾銷守則》誕生，該協(xié)議第3條第4款規(guī)定：“必須證明，通過(guò)傾銷的后果，傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品正在造成本守則意義內(nèi)的損害，與此同時(shí)，可能還有其他因素也在對(duì)該產(chǎn)業(yè)造成損害，但這些因素造成的損害不能歸咎于傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品”。通過(guò)該條規(guī)定可以看出，《1979年反傾銷守則》關(guān)于因果關(guān)系的認(rèn)定刪除了之前“主要原因”中的“主要”一詞，雖然沒有明文確立“原因之一因果說(shuō)”，然而，這種模糊的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)使得東京回合之后，反傾銷案件明顯增多。為了維護(hù)自身合法利益，發(fā)展中國(guó)家一致要求對(duì)《1979年反傾銷守則》進(jìn)行修訂，重啟多邊貿(mào)易談判。烏拉圭回合談判期間，反傾銷案件中傾銷行為與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)成為焦點(diǎn)之一，經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的談判，最終形成了《1994年反傾銷協(xié)議》（《WTO反傾銷協(xié)議》）。該協(xié)議第3條第5款規(guī)定：“傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品和對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的因果關(guān)系的證明，應(yīng)以當(dāng)局對(duì)其所擁有的全部相關(guān)證據(jù)的審查為基礎(chǔ)。當(dāng)局也應(yīng)審查除傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品以外的任何在給國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的已知因素，由這些因素造成的損害不應(yīng)歸咎于傾銷產(chǎn)品..”從該條規(guī)定可以看出，雖然沒有明文確定“主要原因因果說(shuō)”，但是相比東京回合還是有進(jìn)步的，它要求當(dāng)局對(duì)其他因素也要進(jìn)行審查，那么由此反傾銷案件的立案就變得繁瑣很多，一定程度上減少了反傾銷案件的發(fā)生。

2．主要國(guó)家的立法實(shí)踐

美國(guó)于1921年制定了本國(guó)的反傾銷法，該法規(guī)定，由于外國(guó)的傾銷造成美國(guó)產(chǎn)業(yè)的損害，美國(guó)即可以采取反傾銷措施。該條并沒有說(shuō)傾銷是否是損害的主要原因，在認(rèn)定因果關(guān)系上采用了“由于（byreasonof）”一詞?！?967年反傾銷守則》確定了傾銷行為必須是損害事實(shí)的主要因素才可以采取反傾銷措施，美國(guó)以與本國(guó)國(guó)內(nèi)法有沖突為由，沒有簽署《1967年反傾銷守則》。1974年，美國(guó)國(guó)會(huì)在制訂貿(mào)易法修正案的時(shí)候，明確說(shuō)明，傾銷只要是損害的原因之一就可以采取反傾銷措施，用以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)。1994年，為了適應(yīng)《WTO反傾銷協(xié)議》在本國(guó)的適用，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《烏拉圭回合協(xié)議法》，該法規(guī)定了反傾銷的一些內(nèi)容，并引入關(guān)稅法中。關(guān)稅法第771條第7款中卻仍然沿用了“由于”一詞。直到今天，在美國(guó)的反傾銷司法實(shí)踐中，對(duì)于傾銷行為與損害事實(shí)之間因果關(guān)系的認(rèn)定，“原因之一因果說(shuō)”依然占據(jù)上風(fēng)。我國(guó)于1997年頒布了《反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，并于2004年6月，國(guó)務(wù)院修訂之后，將反傾銷與反補(bǔ)貼分離開來(lái)，頒布了《反傾銷條例》，該條例雖然沒有因果關(guān)系認(rèn)定的專門規(guī)定，不過(guò)，該條例第2條規(guī)定：“進(jìn)口產(chǎn)品以傾銷的方式進(jìn)入中華人民共和國(guó)市場(chǎng)，并對(duì)已經(jīng)建立的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對(duì)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙的，依照本條例的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，采取反傾銷措施”，很顯然，從該條可以看出，我國(guó)反傾銷案因果關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是“主要原因因果說(shuō)”。傾銷行為造成的損害只有是實(shí)質(zhì)性的，才可以采取反傾銷措施。同時(shí)，該條例第7條關(guān)于傾銷的認(rèn)定以及第8條關(guān)于在審查傾銷的時(shí)候要考慮的因素方面已經(jīng)認(rèn)定了將“主要原因因果說(shuō)”作為反傾銷案因果關(guān)系認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)踐中，我國(guó)依然將“主要原因因果說(shuō)”作為認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部《關(guān)于對(duì)原產(chǎn)于加拿大、韓國(guó)和美國(guó)的進(jìn)口新聞紙反傾銷調(diào)查初步裁定》：原產(chǎn)于上述國(guó)家的新聞紙的傾銷行為是造成我國(guó)新聞紙產(chǎn)業(yè)損害的重要原因，上述國(guó)家對(duì)中國(guó)大量低價(jià)傾銷新聞紙的行為對(duì)中國(guó)的新聞紙產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害。誠(chéng)然，從我國(guó)的立法情況來(lái)分析，我國(guó)畢竟沒有在立法文件，比如《反傾銷條例》中明確規(guī)定將“主要原因因果說(shuō)”作為反傾銷案因果關(guān)系認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，也沒有說(shuō)在實(shí)踐當(dāng)中，當(dāng)傾銷行為不是損害事實(shí)發(fā)生的主要原因的時(shí)候就不能采取反傾銷措施，從反傾銷措施的本質(zhì)來(lái)看，是一種貿(mào)易保護(hù)手段，是面對(duì)自由貿(mào)易政策下國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，保護(hù)本國(guó)弱小產(chǎn)業(yè)的一種合法的貿(mào)易手段，也是《WTO反傾銷協(xié)議》所認(rèn)可的，但是，在實(shí)踐當(dāng)中，我國(guó)大多數(shù)案例，尤其是幾個(gè)典型案例都表明了，我國(guó)在反傾銷因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定上至少是傾向于“主要原因因果說(shuō)”。從反傾銷因果關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的演變也可以看出，“主要原因因果說(shuō)”一直是各國(guó)，尤其是廣大發(fā)展中國(guó)家所倡導(dǎo)和追求的，只不過(guò)某些西方大國(guó)的干預(yù)而一度被“原因之一因果說(shuō)”所替代，我們應(yīng)該確立“主要原因因果說(shuō)”。

二、我國(guó)確立“主要原因因果說(shuō)”的立法分析

1．基于貿(mào)易政策的分析

推行自由貿(mào)易政策是以美國(guó)為代表的西方國(guó)家一直崇尚的，他們認(rèn)為自由貿(mào)易政策的推行可以讓各個(gè)國(guó)家發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，使得資源在全球范圍內(nèi)得到最優(yōu)配置，促進(jìn)國(guó)際分工，進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。APEC的三大支柱之中的兩大支柱就是“貿(mào)易自由化”和“投資自由化”，力促APEC從一個(gè)論壇性質(zhì)的非正式組織轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)自由貿(mào)易區(qū)。為了追求這種自由化，各國(guó)從1967年的肯尼迪回合談判到1979年的東京談判再到1994年的烏拉圭回合談判，直至去年十月份在印尼巴厘島閉幕的APEC2013年領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議和APEC工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)，不斷消除貿(mào)易和投資壁壘是各國(guó)追求的結(jié)果。然而，不斷消除的關(guān)稅壁壘使得發(fā)展中國(guó)家中的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)遭到國(guó)外優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的打壓，而不利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此從短期情況來(lái)看，雖然確定“原因之一因果說(shuō)”會(huì)有利于打擊傾銷行為，但是會(huì)使得反傾銷成為新一輪的貿(mào)易保護(hù)手段，而事實(shí)上已經(jīng)如此了，反而不利于自由貿(mào)易的推進(jìn)。因此，從貿(mào)易政策的角度分析，確立“主要原因因果說(shuō)”不僅可以最大程度的避免反傾銷成為貿(mào)易保護(hù)手段，而且可以在調(diào)查過(guò)程中更多的了解國(guó)外產(chǎn)業(yè)，從而有利于自身的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，達(dá)到雙贏。

2．基于證據(jù)規(guī)則的分析

“以法律為依據(jù)，以事實(shí)為準(zhǔn)繩”是法律人的信仰，但是在不同的案件當(dāng)中有不同的適用標(biāo)準(zhǔn)，民事案件的判決以“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”為標(biāo)準(zhǔn)，一方對(duì)于自己的主張能夠以足夠的證據(jù)支持的而另一方不能的時(shí)候，法院的判決往往會(huì)傾向于有足夠證據(jù)的一方。而刑事案件的判決以“唯一證據(jù)”為標(biāo)準(zhǔn)，只要不能排除其他一切可能，就不能認(rèn)定犯罪嫌疑人有罪，用以定罪量刑的證據(jù)必須確定唯一。在著名的“辛普森殺妻案”中，控方提供的證據(jù)因不能完全排除他人作案的可能，而沒有被法院采納。李昌鈺是刑事鑒識(shí)科學(xué)的專家和權(quán)威，他在該案中提供的專家意見中說(shuō)：“現(xiàn)場(chǎng)提取的血液沒有按照規(guī)定保存在冷庫(kù)里，而是被警察放在口袋里，導(dǎo)致被污染，而且，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的血手套，辛普森根本就戴不進(jìn)去。另外，現(xiàn)場(chǎng)還發(fā)現(xiàn)第二個(gè)人的腳印.....”，由于證據(jù)不足，不能排除他人作案的可能，最終辛普森被無(wú)罪釋放。然而，刑事案件無(wú)罪釋放的辛普森在隨后的民事賠償案件中失敗了，他需要支付巨額的賠償費(fèi)用。反傾銷案件也是民事案件，借鑒民事案件“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”的規(guī)則，也應(yīng)該確立“主要原因因果說(shuō)”作為認(rèn)定反傾銷案件因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，而需要占優(yōu)勢(shì)，就必然是實(shí)質(zhì)的，從量上超過(guò)一半的可能性。

三、結(jié)語(yǔ)

傾銷行為本身是一種經(jīng)濟(jì)行為，是國(guó)際貿(mào)易中正常的競(jìng)爭(zhēng)手段，各國(guó)利用自身優(yōu)勢(shì)將本國(guó)的產(chǎn)品打入國(guó)際市場(chǎng)，從而獲得本國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長(zhǎng)。法律所要規(guī)制的是有害的傾銷行為，對(duì)一國(guó)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性的損害（損害，損害威脅，阻礙等），為了保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)采取的一種自衛(wèi)行為，其中關(guān)鍵因素就在于因果關(guān)系的認(rèn)定。我國(guó)《反傾銷條例》第一條規(guī)定：“為了維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)......”已經(jīng)說(shuō)明，我國(guó)的立法宗旨不是為貿(mào)易保護(hù)主義提供保護(hù)傘，而是為了維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)，一切立法和政策的手段都是為了國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的，確立“主要原因因果說(shuō)”不僅有利于我國(guó)，符合我國(guó)國(guó)情，也有利于國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展。

作者：王平單位：廣東暨南大學(xué)法學(xué)院