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1引言
世界經(jīng)濟的發(fā)展,特別是發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展,主要依靠科技創(chuàng)新和技術(shù)進步??茖W技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的地位日趨重要,隨著知識經(jīng)濟的興起,世界各國之間的競爭愈演愈烈,國家競爭的焦點已轉(zhuǎn)向有效地占有和支配科技資源。因此,世界各國紛紛調(diào)整科技政策,將科技發(fā)展目標與經(jīng)濟發(fā)展目標緊密結(jié)合,強調(diào)科學技術(shù)為提高綜合國力、增強競爭力、維護國家安全服務(wù),每年投入大量資金直接資助或間接引導(dǎo)相關(guān)科技項目的開展。科學研究活動也從早期是一種科學家及相關(guān)學術(shù)團體的興趣性活動,變成為由政府直接領(lǐng)導(dǎo)和支持的一項社會事業(yè),并肩負著國家發(fā)展的戰(zhàn)略使命。在這種情況下,對科學研究工作進行評價也不再是科學家相互之間的一種個人監(jiān)督和促進行為,它已成為政府參與和支持科學技術(shù)發(fā)展的重要手段。由于科學技術(shù)本身的迅速發(fā)展和復(fù)雜度的大幅提高,科學活動的成本不斷上漲。要想進行所有領(lǐng)域的科學研究,并保持全面的競爭優(yōu)勢,即使對于發(fā)達國家,其經(jīng)濟實力也不能承受。有鑒于此,有必要加強對科學研究活動的監(jiān)督和控制,特別是對于國家投資開展的科技項目,必須在項目實施的全過程實施高質(zhì)量的評估,達到確保有限科技資源用于完成最符合國家利益的科研活動的目的。
2.1重視科技評估制度建設(shè)是各國政府開展科技評估活動的前提
制度化是當前國際科技評估活動的趨勢之一,科技評估不同于一般的研究活動,制度建設(shè)是科技評估活動健康發(fā)展的基本保障條件。世界各國制度建設(shè)的方式各不相同,有的以法律,有的以部門法規(guī),有的則以行業(yè)規(guī)范的形式來進行制度建設(shè)。但經(jīng)過多年的評估實踐和努力,都建立了適合自己國情的科技評估體系和相應(yīng)的保障制度,使科技評估活動成為一項制度化、經(jīng)?;男袨?,成為政府管理決策過程中不可缺少的環(huán)節(jié)。
作為科技大國,美國是使科技評估活動制度化最早的國家。上世紀初,美國成立了國會服務(wù)部,它所進行的與科技有關(guān)的研究、分析和評估可以認為是科技評估制度的雛形。然而,科技評估工作在美國的大范圍開展是在二戰(zhàn)以后。1993年美國第103屆國會頒布了“政府績效與結(jié)果法案”(GPRA)。根據(jù)GPRA的規(guī)定,科技評估的概念與制度、美國國會一級的有關(guān)科技評估機構(gòu)的作用、功能、權(quán)力和責任都有明確的法律條文予以確定。此外,日本的《科學技術(shù)基本法》(1995)明確了科技評估的地位,《科學技術(shù)基本計劃》(1996)和《國家研究開發(fā)實施辦法指南》(1997)提出了建立開放型研究評價體制的基本框架,規(guī)定日本科技評估機構(gòu)不能隨意設(shè)立或撤銷;1985年法國政府做出規(guī)定,在沒有經(jīng)過評估之前,任何國家科技計劃項目都不能啟動。法國議會評價局、國家研究評估委員會,前者通過法律創(chuàng)建,后者由部長會議通過政令任命,評估委員會的任期,評估對象的確定,評估報告的公布,都有相應(yīng)的法律和制度規(guī)定;韓國、澳大利亞等國也規(guī)定,凡開展科技計劃評估活動,均需依據(jù)有關(guān)法律設(shè)立機構(gòu),遵照法定程序進行工作,出具評估結(jié)論和向有關(guān)單位反饋結(jié)果。
2.2提高科技管理質(zhì)量和公眾的監(jiān)督是各國政府開展科技評估活動的動因
之所以用立法的形式來規(guī)定科技評估制度,是因為各國政府在用國家財政收入資助科學研究項目的實踐中,意識到隨著科技發(fā)展的復(fù)雜化,科技研究活動的規(guī)模日益龐大,它需要越來越有效的協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督來提高科技管理工作的質(zhì)量和效益。另外一個原因就是來自于社會公眾,特別是納稅人的監(jiān)督需要,他們關(guān)心政府的科學研究投資是否與國家目標一致,資金使用是否有效。在這種背景下,科技評估作為科學管理的一項重要內(nèi)容和手段,成為了制度化、經(jīng)常性的工作,各國政府紛紛建立了科技評估機構(gòu)。
一個明顯的例子是日本。1955年日本經(jīng)濟開始起飛時,為了在較少的財政預(yù)算下盡可能多提高科研活動的產(chǎn)出,日本政府和企業(yè)把科技評估作為管理和推進科學研究活動的重要手段。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)引進情況,開展各種科技評估工作,從而對日本經(jīng)濟的快速發(fā)展起了重要作用。在進入上世紀80年代后,科學研究活動日益復(fù)雜,政府科技管理工作的質(zhì)量亟待提高,科技評估再次受到日本朝野各界重視。1983年日本政府決定設(shè)立國家級的科技評估機構(gòu),在科學技術(shù)會議政策委員會設(shè)科技評估分會,其職責是對科技振興調(diào)整費資助的項目進行前期、中期和后期評估。同時日本政府所制定的R&D評價方法指南也強調(diào)通過對R&D內(nèi)容與工作績效的恰當評價,建立能夠充分發(fā)揮研究人員創(chuàng)造能力、開放、靈活和富于競爭性的R&D環(huán)境。日本所建立的開放型研究評價體制,使科技評估發(fā)展到一個新的階段。
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