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一、文獻(xiàn)述評(píng)

科技創(chuàng)新不但是企業(yè)和行業(yè)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力，也是遼寧企業(yè)能在國際市場(chǎng)占有一席之地并向“遼寧制造”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。白莉和鄭文范提出，應(yīng)依靠科技創(chuàng)新促進(jìn)遼寧裝備制造業(yè)由“加工基地”向“制造基地”轉(zhuǎn)變，并依靠科技創(chuàng)新增強(qiáng)產(chǎn)品自主開發(fā)能力，加速發(fā)展遼寧新型裝備制造業(yè)，大力開展集成創(chuàng)新和政府采購，發(fā)展裝備制造業(yè)中場(chǎng)產(chǎn)業(yè)［2］。徐秡針對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的現(xiàn)狀，從培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、加快成果轉(zhuǎn)化等方面分析了科技創(chuàng)新對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的積極作用［3］。王連靳與楊曉勇認(rèn)為，隨著遼寧充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的支撐引領(lǐng)作用，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，科技創(chuàng)新在遼寧區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中助推了從“遼寧制造”向“遼寧創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變［4］。技術(shù)升級(jí)是裝備制造業(yè)搶占國內(nèi)外市場(chǎng)、提升效益的重要支點(diǎn)。林丹（2008）圍繞遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的條件和技術(shù)升級(jí)模式進(jìn)行研究，找出裝備制造行業(yè)技術(shù)升級(jí)過程中存在的問題，提出技術(shù)創(chuàng)新積累能力、走集群式發(fā)展道路等方面的對(duì)策建議［5］。韓冰在分析遼寧省內(nèi)各市裝備制造業(yè)企業(yè)基本現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和層次分析的方法，構(gòu)建了評(píng)價(jià)遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的數(shù)學(xué)模型和指標(biāo)體系，提出要提升遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，必須制定政府政策激勵(lì)措施、建立以企業(yè)技術(shù)中心為核心的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制以及加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等［6］。楊秀騫運(yùn)用因子分析模型及灰色關(guān)聯(lián)度模型對(duì)遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)與科技創(chuàng)新紐合強(qiáng)化效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，提出裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)與科技創(chuàng)新紐合結(jié)點(diǎn)及紐合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型，得出遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)與科技創(chuàng)新紐合后具有很好的輻射效應(yīng)、成本效應(yīng)、強(qiáng)化效應(yīng)以及速度效應(yīng)的結(jié)論［7］。國外的相關(guān)學(xué)者也研究了技術(shù)升級(jí)在相關(guān)行業(yè)中的影響作用。Jung和Mercenier在一個(gè)異質(zhì)性主體框架下建立了一個(gè)模型，分析了發(fā)達(dá)國家企業(yè)國際外包與本國技術(shù)升級(jí)間的相互影響［8］。Daveri和Cecilia指出，在產(chǎn)品上國際分工與生產(chǎn)率之間存在雙向的作用，生產(chǎn)率越高的企業(yè)越有可能實(shí)施跨國外包，產(chǎn)品內(nèi)國際分工包含進(jìn)口和出口兩個(gè)方面，兩者都可較大程度地促進(jìn)技術(shù)升級(jí)［9］。

二、遼寧裝備制造業(yè)發(fā)展SWOT分析

將SWOT分析方法引入到遼寧裝備制造業(yè)當(dāng)中，把遼寧裝備制造業(yè)看作一個(gè)有機(jī)的整體，從科技創(chuàng)新發(fā)展的角度出發(fā)，裝備制造業(yè)自身技術(shù)升級(jí)和科技創(chuàng)新環(huán)境的吸引力就構(gòu)成了遼寧裝備制造業(yè)的戰(zhàn)略地位。這里的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇與挑戰(zhàn)都是圍繞科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)進(jìn)行分析的。根據(jù)遼寧裝備制造業(yè)科技創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)和不足，清楚地把握技術(shù)升級(jí)所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，對(duì)研究其技術(shù)升級(jí)與科技創(chuàng)新的紐合機(jī)制具有至關(guān)重要的意義。

1優(yōu)勢(shì)

（1）基礎(chǔ)實(shí)力雄厚，掌握一批核心技術(shù)。遼寧裝備制造業(yè)經(jīng)過半個(gè)世紀(jì)的建設(shè)與發(fā)展，已經(jīng)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)大的生產(chǎn)力效應(yīng)：遼寧裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)工人已經(jīng)形成技術(shù)性群體和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，擁有一批產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯的裝備制造集團(tuán)，如沈陽金杯集團(tuán)、大連冰山集團(tuán)、沈陽機(jī)床集團(tuán)等。遼寧的通用設(shè)備制造業(yè)、造船產(chǎn)業(yè)、飛機(jī)制造、電子信息和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全國占有重要地位，尤其在數(shù)控機(jī)床、工業(yè)機(jī)器人等先進(jìn)裝備制造技術(shù)及產(chǎn)品開發(fā)方面優(yōu)勢(shì)明顯，比如攻克了AP1000屏蔽電動(dòng)泵殼體制造的關(guān)鍵技術(shù)，研制出世界首臺(tái)400MVA／1000kV特高壓升壓變壓器、國內(nèi)首支瓦錫蘭系列82T超大型船用曲軸、國內(nèi)首個(gè)12英寸PECVD設(shè)備［10］等，具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和國際競(jìng)爭(zhēng)力，一批遼寧裝備企業(yè)的著名品牌在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中起到重要引領(lǐng)作用。

（2）重大成套裝備以及重要裝備產(chǎn)品相對(duì)優(yōu)勢(shì)明顯。遼寧省數(shù)控機(jī)床居全國第1位，造船產(chǎn)量居全國第2位，變壓器、工業(yè)鍋爐均居全國第3位，微型計(jì)算機(jī)居第4位，在國內(nèi)裝備制造業(yè)體系市場(chǎng)占有率達(dá)到第6位。此外，機(jī)器人及自動(dòng)化生產(chǎn)線、數(shù)字化醫(yī)療設(shè)備等都是遼寧省生產(chǎn)的在全國具有比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力的裝備產(chǎn)品。

（3）高素質(zhì)的創(chuàng)新型人才較多。遼寧作為裝備制造業(yè)的大省，擁有裝備制造業(yè)規(guī)模以上企業(yè)6178家；其中研發(fā)（R＆D）人員131萬人，省博士科研啟動(dòng)基金和省自然科學(xué)基金支持培養(yǎng)拔尖人才450人，兩院院士51人；省級(jí)以上的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)中心達(dá)到775個(gè)，每萬人發(fā)明專利擁有量居全國第7位［10］。每年有大量的高校畢業(yè)生進(jìn)入裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中，為遼寧裝備制造業(yè)輸入強(qiáng)大的創(chuàng)新動(dòng)力，同時(shí)這些企業(yè)也注重加強(qiáng)與高校及科研院所的合作力度和規(guī)模，為企業(yè)發(fā)展提供科技創(chuàng)新知識(shí)源和人才庫。

2劣勢(shì)

（1）自主創(chuàng)新能力薄弱，關(guān)鍵技術(shù)需要引進(jìn)。隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，遼寧省很多裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力差的缺陷日益明顯，表現(xiàn)為研發(fā)投入低、高層次研發(fā)人才短缺、創(chuàng)新投入不高、科技進(jìn)步緩慢等，導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力薄弱，核心技術(shù)自給率低下，往往需要引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)來彌補(bǔ)創(chuàng)新上的不足，這就造成了大型成套設(shè)備過分依賴進(jìn)口的局面。

（2）對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新能力不足。由于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收重視不夠，組織管理和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同與合作不緊密，導(dǎo)致遼寧裝備技術(shù)仍然停留在較低層次的國產(chǎn)化水平，引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新率較為低下，仍處于引進(jìn)—利用—再引進(jìn)—再利用的單向循環(huán)之中，未做到吸收和融合發(fā)展創(chuàng)新。（3）裝備制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)機(jī)制不合理。遼寧裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量低及低附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)力過剩，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重缺乏創(chuàng)新能力，比如遼寧裝備制造業(yè)進(jìn)口的大都是成套大型設(shè)備，而出口的大多是普通機(jī)電類零件及產(chǎn)品［11］。由于歷史遺留產(chǎn)業(yè)機(jī)制結(jié)構(gòu)問題的羈絆，遼寧裝備制造企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)機(jī)制改革的難度很大，單純依靠擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模遠(yuǎn)不能形成有競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。遼寧裝備制造業(yè)的產(chǎn)值大、利潤(rùn)低，關(guān)鍵部件、技術(shù)受國外限制，同時(shí)裝備制造企業(yè)申請(qǐng)專利雖多，但仍不能有效自我突破。因此，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)機(jī)制問題亟需解決。

3機(jī)遇

（1）國家實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)資源節(jié)約與環(huán)境友好型社會(huì)的機(jī)遇。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展已由以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為中心轉(zhuǎn)向以可持續(xù)發(fā)展為中心，社會(huì)、環(huán)境、產(chǎn)業(yè)、資源的可持續(xù)性發(fā)展戰(zhàn)略和資源節(jié)約與環(huán)境友好的理念提高了技術(shù)裝備的需求層次，在生產(chǎn)中禁止使用落后的高消耗、高污染的生產(chǎn)技術(shù)裝備，要求裝備制造業(yè)的生產(chǎn)過程不僅是綠色的、清潔的、循環(huán)的，而且生產(chǎn)出來的設(shè)備也應(yīng)該是環(huán)保型裝備、節(jié)能型設(shè)備和清潔型配套設(shè)備。這為遼寧裝備制造業(yè)的技術(shù)升級(jí)提供了外在需要拉力。

（2）高新園區(qū)的發(fā)展為遼寧裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了機(jī)遇。遼寧省正在實(shí)施的高新園區(qū)建設(shè)，特別是沈陽“大渾南”高新區(qū)的建設(shè)發(fā)展，為通信設(shè)備、IT產(chǎn)業(yè)、醫(yī)療設(shè)備等現(xiàn)代裝備制造業(yè)提供了發(fā)展的空間；沈大高速公路沿線高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶思路的提出，也為遼寧裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)提供了機(jī)遇。（3）黨的十八大報(bào)告中的相關(guān)政策為遼寧裝備制造業(yè)的科技創(chuàng)新提供了新的發(fā)展契機(jī)。首先，全面建成小康社會(huì)的新要求的提出，為遼寧裝備制造業(yè)的科技創(chuàng)新提供了動(dòng)力；其次，加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式戰(zhàn)略的提出，為遼寧裝備制造業(yè)提升經(jīng)濟(jì)實(shí)力、提高社會(huì)生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力提供了戰(zhàn)略支撐。要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)遼寧區(qū)域創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重遼寧裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)較快升級(jí)。4挑戰(zhàn)（1）跨國公司的威脅。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，我國裝備制造業(yè)大幅度下調(diào)關(guān)稅以及國外許多跨國公司的進(jìn)駐，對(duì)遼寧本土低成本制造優(yōu)勢(shì)造成了強(qiáng)大的沖擊。同時(shí)，裝備制造業(yè)一批行業(yè)龍頭企業(yè)紛紛被跨國公司所并購，高級(jí)人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國有資產(chǎn)的流失已對(duì)遼寧裝備企業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展構(gòu)成了很大的威脅，阻礙了行業(yè)技術(shù)升級(jí)的步伐。（2）發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖。以美國為首的發(fā)達(dá)國家，為了保持其技術(shù)上的壟斷地位，將一些核心技術(shù)控制在手中而且嚴(yán)格限制對(duì)我國的高技術(shù)裝備出口，很多制造業(yè)企業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)上無法及時(shí)消化、吸收并創(chuàng)新，這在很大程度上抑制了遼寧裝備制造業(yè)的技術(shù)升級(jí)進(jìn)程。

（3）發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)。遼寧很多裝備制造企業(yè)的生產(chǎn)污染較大，特別是大量的電子垃圾對(duì)環(huán)境和人類健康危害巨大。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的進(jìn)一步實(shí)施以及建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的要求，都對(duì)裝備制造業(yè)科技創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。通過對(duì)遼寧裝備制造業(yè)的SWOT分析發(fā)現(xiàn)，遼寧裝備業(yè)企業(yè)要想憑借自己的優(yōu)勢(shì)，克服劣勢(shì)，利用機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)走“遼寧制造”的道路，邁向競(jìng)爭(zhēng)激烈的國際市場(chǎng)，企業(yè)的科技創(chuàng)新是關(guān)鍵，技術(shù)升級(jí)是途徑。在自主研發(fā)的同時(shí)，要充分利用自身的優(yōu)勢(shì)和機(jī)遇加強(qiáng)消化吸收外來的先進(jìn)技術(shù)，發(fā)展具有遼寧裝備制造業(yè)自身特色的產(chǎn)業(yè)。

三、裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)與科技創(chuàng)新紐合模型

科技創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)是裝備制造業(yè)企業(yè)走向現(xiàn)代化、數(shù)字化不可或缺的兩大要素，科技創(chuàng)新促使遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，開發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)而從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度提升企業(yè)的實(shí)力。技術(shù)升級(jí)是對(duì)技術(shù)能力和管理能力的改進(jìn)，以提高企業(yè)的產(chǎn)品附加值。裝備制造業(yè)企業(yè)實(shí)施科技創(chuàng)新提升核心技術(shù)，進(jìn)而提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力與綜合實(shí)力，推動(dòng)企業(yè)制定新的戰(zhàn)略。同樣，技術(shù)升級(jí)提高了企業(yè)的設(shè)備檔次和技術(shù)水平，促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)效率的提升，使企業(yè)戰(zhàn)略得到進(jìn)一步的體現(xiàn)與實(shí)施。技術(shù)升級(jí)與科技創(chuàng)新的關(guān)系主要包括3方面［12］：基于自主研發(fā)方面，即在企業(yè)技術(shù)自主研發(fā)的過程中，科技創(chuàng)新起著至關(guān)重要的作用；基于技術(shù)合作方面，即通過與國內(nèi)外企業(yè)或政府、高校、科研機(jī)構(gòu)的官產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作，學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)，通過協(xié)調(diào)與合作來進(jìn)行科技創(chuàng)新；基于技術(shù)引進(jìn)方面，即建立在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，不斷消化吸收先進(jìn)的核心技術(shù)知識(shí)，結(jié)合自身的研究開發(fā)，使企業(yè)科技創(chuàng)新能力提高到自主創(chuàng)新和持續(xù)自主創(chuàng)新的水平。針對(duì)上述對(duì)遼寧裝備制造業(yè)的SWOT分析，本文提出了遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)與科技創(chuàng)新紐合發(fā)展模型，為解決遼寧裝備制造業(yè)所面臨的創(chuàng)新問題奠定基礎(chǔ)。

1裝備制造業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合的契合點(diǎn)與關(guān)聯(lián)線紐合契合點(diǎn)是裝備制造業(yè)企業(yè)通過技術(shù)升級(jí)和科技創(chuàng)新紐合到一起螺旋上升的過程中兩者緊密度最高的點(diǎn)，其作用為：使引進(jìn)外來技術(shù)與自主創(chuàng)新研發(fā)協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合進(jìn)一步發(fā)展，成為企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。紐合關(guān)聯(lián)線是企業(yè)在實(shí)行紐合發(fā)展過程中，科技創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)方式等所有相似或相同的點(diǎn)且沒有達(dá)到最高緊密度的連線。關(guān)聯(lián)線的作用為：銜接科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)在企業(yè)中相關(guān)聯(lián)的方面，促使科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合成為契合點(diǎn)。

2紐合周期中的階段性特征裝備制造業(yè)企業(yè)紐合發(fā)展周期包括三個(gè)階段：起步階段、發(fā)展階段、成熟階段。這三個(gè)階段構(gòu)成了裝備制造業(yè)發(fā)展的一個(gè)周期，裝備制造業(yè)經(jīng)過紐合周期的發(fā)展，最終確立了企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，更好地推動(dòng)和規(guī)劃企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。

（1）起步階段紐合緩慢，阻礙較大。裝備制造業(yè)企業(yè)采用新的策略時(shí)，要改變企業(yè)以往的策略往往要受到很大的阻力，也是最困難的階段。科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)的兩個(gè)因素經(jīng)過緩慢的發(fā)展，紐合慢慢地達(dá)到了契合點(diǎn)，至此起步階段開始；而隨著紐合的兩個(gè)因素慢慢磨合，科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)的關(guān)聯(lián)線越來越多，紐合的初始狀態(tài)越來越好。

（2）發(fā)展階段紐合發(fā)展較快，關(guān)聯(lián)線緊密度越來越高、越來越多。隨著裝備制造業(yè)企業(yè)紐合機(jī)制發(fā)展越來越好，裝備制造業(yè)企業(yè)慢慢進(jìn)入正軌，發(fā)展過程中的阻力也逐漸減少，企業(yè)的綜合實(shí)力越來越強(qiáng)，市場(chǎng)占有率越來越高，紐合過程中關(guān)聯(lián)線越來越多，紐合的契合點(diǎn)也越來越多，帶來的企業(yè)前景越來越好，最終進(jìn)入了成熟期。

（3）成熟階段紐合契合點(diǎn)越來越多，多目標(biāo)紐合機(jī)制最終合一，變成企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)戰(zhàn)略。此階段的裝備制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)方式和紐合決策已經(jīng)初具規(guī)模，所生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場(chǎng)中已經(jīng)占有相當(dāng)?shù)谋戎?，最終在國際市場(chǎng)中將占有一席之地。紐合后的企業(yè)將帶動(dòng)所屬行業(yè)的發(fā)展，形成一個(gè)良性發(fā)展的綠色模式。從上述的分析可以看出，遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)實(shí)行科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合發(fā)展模式，雖然起步階段優(yōu)勢(shì)不是特別明顯，但在發(fā)展期和成熟期紐合機(jī)制給制造業(yè)企業(yè)帶來的益處要大于科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)單獨(dú)發(fā)展相加的總和，便于企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，搶占市場(chǎng)。

四、遼寧裝備制造業(yè)“點(diǎn)—面—塊—區(qū)”的發(fā)展過程

遼寧裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)紐合發(fā)展要以“以點(diǎn)帶面”、“以塊帶區(qū)”為目標(biāo)，最終帶動(dòng)遼寧裝備制造業(yè)走上國際化的道路。遼寧裝備制造業(yè)作為一個(gè)整體，在發(fā)展過程中各個(gè)產(chǎn)業(yè)所占市場(chǎng)比重不盡相同，大致可以分為龍頭產(chǎn)業(yè)、一般產(chǎn)業(yè)、劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)。借鑒中國改革發(fā)展的成功模式，龍頭企業(yè)通過先進(jìn)技術(shù)升級(jí)和科技創(chuàng)新紐合發(fā)展達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先甚至世界領(lǐng)先水平，在國際上占有一席之地。在龍頭產(chǎn)業(yè)發(fā)展成一定規(guī)模后，反過來帶動(dòng)省內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，首先是帶動(dòng)一般產(chǎn)業(yè)向龍頭產(chǎn)業(yè)發(fā)展，龍頭企業(yè)給予一般產(chǎn)業(yè)一定的技術(shù)支持和市場(chǎng)支持，推動(dòng)一般產(chǎn)業(yè)向國際市場(chǎng)邁進(jìn)的步伐；其次是帶動(dòng)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)克服所在行業(yè)的不足，使劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)在同類產(chǎn)業(yè)中也具備相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步帶動(dòng)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。一般產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定水平后，在一定程度上也能支持劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)在龍頭企業(yè)和發(fā)展到一定水平的一般產(chǎn)業(yè)的支持下，能夠克服所在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力上的不足。三類產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)遼寧裝備制造業(yè)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展。遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)紐合發(fā)展在“以點(diǎn)帶面”的過程中，遵循“三點(diǎn)一輔線”的模式。所謂的“三點(diǎn)”即遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)按競(jìng)爭(zhēng)力分類的三種類型即龍頭產(chǎn)業(yè)、一般產(chǎn)業(yè)、劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)；“輔線”是龍頭產(chǎn)業(yè)實(shí)施紐合機(jī)制向國內(nèi)領(lǐng)先發(fā)展甚至走向國際市場(chǎng)后，反過來同時(shí)促進(jìn)一般產(chǎn)業(yè)和劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。整個(gè)“三點(diǎn)一輔線”的過程是相輔相成的，其中龍頭企業(yè)的帶頭發(fā)展是關(guān)鍵，科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)是核心。這一過程構(gòu)造了裝備制造產(chǎn)業(yè)企業(yè)的良性發(fā)展模式，為實(shí)施紐合機(jī)制最終目的“推動(dòng)整個(gè)遼寧裝備制造業(yè)發(fā)展”服務(wù)。

五、遼寧裝備制造業(yè)科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合的規(guī)范形式

科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)貫穿裝備制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的全過程，也是這些企業(yè)始終追求的突破自我瓶頸的兩個(gè)關(guān)鍵因素。一部分裝備制造業(yè)企業(yè)重視技術(shù)升級(jí)，往往從國外引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)直接實(shí)現(xiàn)升級(jí)，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和生產(chǎn)效率。而有的企業(yè)重視科技創(chuàng)新能力，重視自我發(fā)展和提高企業(yè)自我研發(fā)水平的同時(shí)，也與政、學(xué)、研合作創(chuàng)新。雖然后者短期的效率提高效果不夠明顯，但是長(zhǎng)期來看卻是企業(yè)良性發(fā)展的首選途徑。將科技創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)紐合模型運(yùn)用到遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)當(dāng)中，形成紐合的規(guī)范形式。首先，科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)是整個(gè)企業(yè)紐合規(guī)范形式的核心，兩者是相互促進(jìn)、相輔相成的；在吸收引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的同時(shí)注重企業(yè)自我研發(fā)能力提升，是遼寧裝備制造業(yè)基地首要的發(fā)展策略。紐合機(jī)制不僅彌補(bǔ)了單純重視科技創(chuàng)新短期效率的不足，而且關(guān)注了技術(shù)升級(jí)中企業(yè)當(dāng)前發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力和生產(chǎn)效率，兩者取長(zhǎng)補(bǔ)短，使企業(yè)在發(fā)展過程中兼顧短期利益和長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略。裝備制造業(yè)企業(yè)在紐合發(fā)展的過程中受到內(nèi)在與外在因素的影響，需要一個(gè)良好的環(huán)境支持紐合的機(jī)制規(guī)范形成。這里的環(huán)境包括內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境：內(nèi)部環(huán)境包括企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)方式、管理模式、管理者的喜好等因素；外部環(huán)境包括政府的政策、國內(nèi)外市場(chǎng)產(chǎn)品占有率、消費(fèi)者的喜好等因素。企業(yè)的紐合規(guī)范實(shí)施的過程中要聯(lián)系自身的狀況，結(jié)合所在的內(nèi)部、外部環(huán)境更好地促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)企業(yè)的綜合實(shí)力。

六、遼寧裝備制造業(yè)科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合的擬波士頓矩陣

波士頓矩陣（BCGMatrix），又稱市場(chǎng)增長(zhǎng)率相對(duì)市場(chǎng)份額矩陣、波士頓咨詢集團(tuán)法、四象限分析法、產(chǎn)品系列結(jié)構(gòu)管理法等，是由美國著名的管理學(xué)家、波士頓咨詢公司創(chuàng)始人布魯斯•亨德森于1970年首創(chuàng)的一種用來分析和規(guī)劃企業(yè)產(chǎn)品組合的方法。借鑒波士頓矩陣模型，本文提出科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合擬波士頓模型，如圖5所示。圖5中，橫軸代表相對(duì)市場(chǎng)份額，從左至右的箭頭表示技術(shù)升級(jí)從低到高；縱軸表示市場(chǎng)增長(zhǎng)率，從下到上表示企業(yè)科技創(chuàng)新從低到高的變化。把所給的坐標(biāo)分為4個(gè)象限：紐合前瘦狗型、紐合后問題型、紐合后金牛型、紐合后明星型。

（1）紐合形成前裝備制造企業(yè)處于瘦狗型發(fā)展階段。此階段企業(yè)處在技術(shù)升級(jí)初始階段，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對(duì)市場(chǎng)占有率偏低；同時(shí)，在產(chǎn)品的創(chuàng)新方面投入較少，市場(chǎng)增長(zhǎng)不明顯、利潤(rùn)率低。此時(shí)的企業(yè)一般處于保本甚至虧損狀態(tài)，無法獲得足夠的收益。此階段通常采用逐漸撤退戰(zhàn)略：裝備制造企業(yè)對(duì)所生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行整頓、逐漸撤退，對(duì)那些市場(chǎng)增長(zhǎng)率極低和缺少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品則應(yīng)立即從市場(chǎng)上淘汰。

（2）紐合成型后企業(yè)采用的科技創(chuàng)新多于技術(shù)升級(jí)時(shí)，企業(yè)位于紐合后問題型象限內(nèi)。這時(shí)企業(yè)位于紐合后問題型發(fā)展階段，市場(chǎng)機(jī)會(huì)大，前景好，然而在市場(chǎng)占有份額上存在問題。此時(shí)應(yīng)采取選擇性投資戰(zhàn)略，首先確定對(duì)該象限中那些經(jīng)過改進(jìn)可能會(huì)成為明星的產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行重點(diǎn)投資，加大此類項(xiàng)目的技術(shù)升級(jí)力度，提高市場(chǎng)占有率，使之轉(zhuǎn)變成“明星型”；對(duì)其他將來有希望成為明星的產(chǎn)品或技術(shù)則在一段時(shí)期內(nèi)采取扶持的對(duì)策。因此，對(duì)紐合后問題型發(fā)展?fàn)顟B(tài)的改進(jìn)與扶持方案一般均列入企業(yè)長(zhǎng)期計(jì)劃中。同時(shí)，在管理模式上應(yīng)當(dāng)采取智囊團(tuán)或項(xiàng)目組織等形式，選拔有規(guī)劃能力、敢于冒風(fēng)險(xiǎn)、有才干的人負(fù)責(zé)。

（3）紐合成型后企業(yè)技術(shù)升級(jí)多于科技創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)位于紐合后金牛型階段。此階段由于引進(jìn)大量先進(jìn)的技術(shù)到企業(yè)中，企業(yè)銷售量大，產(chǎn)品利潤(rùn)率高，可以為企業(yè)提供資金，而且由于增長(zhǎng)率低也無需增大投資，因而成為企業(yè)回收資金、支持其他類產(chǎn)品引進(jìn)技術(shù)的階段。由于此階段內(nèi)大多數(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率下降趨勢(shì)明顯，所以可采用收縮戰(zhàn)略，即加大自主研發(fā)、科技創(chuàng)新投入力度，把設(shè)備投資和其他投資壓縮，爭(zhēng)取在短時(shí)間內(nèi)獲取更多利益，為企業(yè)科技創(chuàng)新提供資金。對(duì)于此象限內(nèi)市場(chǎng)增長(zhǎng)率仍然有所增長(zhǎng)的產(chǎn)品，需要進(jìn)一步進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，維持現(xiàn)存市場(chǎng)增長(zhǎng)率或延緩其下降速度。對(duì)于金牛型紐合機(jī)制，企業(yè)適合于用事業(yè)部制進(jìn)行管理，其管理者最好是市場(chǎng)營銷型人才。

（4）當(dāng)紐合后技術(shù)創(chuàng)新與科技創(chuàng)新趨于同步時(shí)，企業(yè)處在紐合后明星型階段。此階段的特點(diǎn)是高增長(zhǎng)率、高市場(chǎng)占有率。此階段很可能會(huì)演變成金牛型，企業(yè)需要加大技術(shù)升級(jí)投入以支持其迅速發(fā)展。此時(shí)企業(yè)采用的發(fā)展戰(zhàn)略是：引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和積極擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，以長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為目標(biāo)，加強(qiáng)技術(shù)升級(jí)與科技創(chuàng)新紐合趨于同步發(fā)展的穩(wěn)定性，進(jìn)而鞏固在國內(nèi)甚至國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位。紐合后明星型企業(yè)最好采用事業(yè)部形式進(jìn)行管理，此時(shí)，管理者對(duì)技術(shù)升級(jí)和研發(fā)創(chuàng)新兩方面都很了解。

七、結(jié)論

把遼寧裝備裝備制造業(yè)看成一個(gè)整體進(jìn)行SWOT分析，可以得出遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)方式要想從“遼寧加工”轉(zhuǎn)變成“遼寧制造”，科技創(chuàng)新是企業(yè)增強(qiáng)綜合實(shí)力的必要途徑的結(jié)論。針對(duì)科技創(chuàng)新、技術(shù)升級(jí)以及企業(yè)戰(zhàn)略三者關(guān)系，本文建立了三維立體關(guān)系圖以及紐合機(jī)制階段周期圖，說明了三者是相輔相成、密切聯(lián)系的，企業(yè)通過制定策略對(duì)技術(shù)升級(jí)加大投入力度進(jìn)行調(diào)控，能夠根據(jù)紐合發(fā)展特點(diǎn)發(fā)揮科技創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，從而更有效地推動(dòng)整個(gè)裝備制造企業(yè)的發(fā)展。通過建立科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合發(fā)展模型和擬波士頓矩陣，本文認(rèn)為當(dāng)前遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)的主要任務(wù)有：一是在提高企業(yè)科技創(chuàng)新投入的同時(shí)，努力提高現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量，打造具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)集團(tuán)；二是要加大國外先進(jìn)技術(shù)或設(shè)備的消化吸收力度，為企業(yè)的自主研發(fā)和科技創(chuàng)新提供有利的經(jīng)驗(yàn)借鑒；三是要提高管理效率，全面提升企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率、科技貢獻(xiàn)率。所以，采用科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合發(fā)展機(jī)制是遼寧裝備制造業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展的理想策略。本文的研究結(jié)論也有著豐富的政策含義。首先，遼寧裝備制造業(yè)要適應(yīng)當(dāng)前國際制造業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，通過消化吸收外來技術(shù)、與政學(xué)研合作研發(fā)、自主創(chuàng)新等方式積極融入國內(nèi)甚至國際裝備制造市場(chǎng)，利用外部企業(yè)成功經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)新模式提高遼寧裝備制造業(yè)的整體實(shí)力。特別是在尖端技術(shù)領(lǐng)域的龍頭企業(yè)，更要強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)紐合發(fā)展的重要性，爭(zhēng)取在某一個(gè)生產(chǎn)或研發(fā)環(huán)節(jié)上達(dá)到國際領(lǐng)先，并以此為突破口逐步向核心技術(shù)環(huán)節(jié)延伸，漸進(jìn)式地實(shí)現(xiàn)紐合發(fā)展的目標(biāo)。其次，在關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口和相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中，應(yīng)通過財(cái)政支持鼓勵(lì)遼寧裝備制造企業(yè)加大模仿與科技創(chuàng)新的力度，以盡可能少的資金投入縮小同發(fā)達(dá)國家在技術(shù)上的差距。

作者：鄒華孫健徐玢玢單位：沈陽工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院