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支行案防工作履職報告范文第1篇

一、高度重視，抓認識到位和組織落實

(一)加強領導，明確責任。今年是我行內(nèi)控宣傳年，為了保證活動的正常開展，我行領導高度重視，并且周密部署：提前時間組織召開會議，學習相關文件精神，深刻領會開展內(nèi)控宣傳的重要意義，認真部署內(nèi)控宣傳活動。成立了以任組長，任副組長，各單位主要負責人為組員的內(nèi)控宣傳活動領導小組，具體負責內(nèi)控宣傳活動的組織和實施。各單位統(tǒng)一思想認識，加強組織領導，主要負責同志要以身作則，親自過問活動開展情況，帶頭參加學習教育，保證內(nèi)控宣傳教育各項活動既生動活潑又扎實有效。同時各單位合理安排，把宣傳教育活動與加強領導干部作風建設、開展廉潔文化建設、懲治和預防體系建設緊密結合，確保了內(nèi)控宣傳活動的統(tǒng)籌兼顧，相互促進，有序推進。

(二)加強教育，打好基礎。我們以黨支部和黨員活動為載體，以黨政領導干部為重點，建立了學習教育制度，采取集中學習、個人自學等形式。組織全體黨員及領導干部學習了《》的精神，銀行領導班子組織了專題學習，認真學習《》《》《》。通過學習，充分認識四項法規(guī)制度建設的重要意義，真正形成用制度規(guī)范從業(yè)行為、按制度辦事、靠制度管人的有效機制，強化了黨員干部員工的黨性理念和紀律意識，增強了單位和諧穩(wěn)定，廉潔從業(yè)的自覺性。

二、扎實開展內(nèi)控宣傳活動

宣傳就是灌輸東西，主要做思想的傳播工作，是事業(yè)的源動力，是銀行樹立形象的關鍵，始終在為銀行形象做好代言，宣傳工作進行的好不好，將直接影響著我行發(fā)展的中心和重心，將對我行的成長起著積極的促進作用，所以宣傳工作要細致化，而工作也要融合宣傳的因素。

(一)明確活動目標。主要解決三個方面問題。一是學制度，掌握崗位知識點。組織全行員工開展對崗位業(yè)務知識、技能的學習、討論，掌握基本崗位的知識點，使員工充分掌握精細化管理要求及標準，為落實內(nèi)控管理精細化奠定基礎。二是防隱患，把握崗位風險點。在充分掌握崗位知識的基礎上，開展“我的崗位風險點在哪里”大排查、大討論，通過崗位風險的揭示，進一步落實過程管理防控措施，防范操作風險。三是強規(guī)范，推動管理精細化。通過活動的開展，樹立“內(nèi)控無小事”的管理理念，完善內(nèi)控管理機制、制度，強化內(nèi)控管理履職，明確干部員工違規(guī)責任，全力遏制屢查屢犯，全面提升崗位風險的防控能力，實現(xiàn)內(nèi)控過程控制與提升精細化管理水平有機統(tǒng)一。

(二)開展多種形式的宣傳教育活動。我單位圍繞今年“、”的內(nèi)控宣傳主題，開展形式多樣、內(nèi)容豐富的內(nèi)控宣傳活動，此次活動中，銀行領導高度重視，提前時間久制定并且以身作則，為開展內(nèi)控活動起到積極示范作用。引導和帶動全行營造內(nèi)控的良好氛圍。

一是舉辦內(nèi)控宣傳年活動啟動儀式。我行于月日舉辦內(nèi)控宣傳年活動啟動儀式，向本單位全體干部職工宣讀《內(nèi)控倡議書》和《承諾書》，并發(fā)放內(nèi)控宣傳材料。內(nèi)控宣傳年活動啟動儀式簡樸莊重、氣氛熱烈，全行同志都表示這次宣傳年活動啟動儀式讓人印象深刻、記憶猶新，收到良好成效。

二是組織開展宣傳教育活動。我單位在“內(nèi)控宣傳”活動期間，通過出黑板報、懸掛橫幅、張貼標語等多種形式，廣泛宣傳內(nèi)控工作的現(xiàn)狀以及其重要性和必要性，增強廣大干部職工的憂患意識、責任意識，倡導廉潔辦公理念。

三是開展主題教育活動。從月日起，在全行組織開展“學規(guī)定促發(fā)展”教育活動，組織全行員工對總行20年制訂的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》作深入學習，以進一步提高全員依法合規(guī)經(jīng)營意識，增強風險識別和防范能力。截止月末，廣泛動員、制訂方案、學習《規(guī)定》三個環(huán)節(jié)工作已經(jīng)結束。為配合活動開展，編發(fā)教育活動《簡報》1期、《監(jiān)察之窗1期》。

四是開展案例教育。及時將總行紀委《2014年全行案件防查情況的通報》轉(zhuǎn)發(fā)全行，組織全員學習，舉一反三，深挖不足，強化內(nèi)控案防管理。

五是完善內(nèi)控檢查流程。我行不斷梳理內(nèi)控檢查工作的各個環(huán)節(jié)，完善檢查步驟，形成有效的檢查機制?，F(xiàn)我行內(nèi)控檢查流程為：制定方案下發(fā)支行進行自查分行現(xiàn)場或非現(xiàn)場進行檢查打分進行名次排比形成共性問題分析報告及檢查問題清單對排名前五的網(wǎng)點進行獎勵、對排名后五名的支行拿出相應措施、進行幫輔工作。同時加強對檢查問題整改的追蹤，每季度檢查時對上季度檢查問題的整改情況進行驗證，并落實內(nèi)外部檢查問題的整改，提高了問題整改率，持續(xù)改進制度，提高了整改效果。

六是加強網(wǎng)點輔導工作。我們在實際工作中幫助和輔導網(wǎng)點改善業(yè)務管理工作。檢查人員不僅立足于服務支行，增強支行內(nèi)控督導檢查力量，也為支行的流程梳理、規(guī)范操作起到了不可忽視的作用。同時，通過實地的輔導與交流，大大提高了部分業(yè)務主管及網(wǎng)點的業(yè)務水平和作戰(zhàn)能力。

七是解決部分疑難問題。銀行業(yè)務品種不斷創(chuàng)新，每天困惑支行網(wǎng)點最多的是疑難問題如何解決。針對這種情況，我們形成了一個定期碰頭會，解決各支行網(wǎng)點提出的實際問題，并定期編制成冊，郵件形式下發(fā)，通知公告欄上掛，為支行提供了一個解決難題的途徑，同時也給其他支行有個良好的借鑒作用。

支行案防工作履職報告范文第2篇

一、對縣支行監(jiān)督的現(xiàn)狀

根據(jù)人總行《關于加強人民銀行縣（市）支行監(jiān)督管理機制建設的指導意見》和成都分行《加強縣（市）支行監(jiān)督機制建設指引》有關規(guī)定及要求，目前，普洱中支所轄9個縣支行實行集中監(jiān)督模式，即：保持現(xiàn)有紀檢監(jiān)察體制不變，由縣支行一名副行長兼任紀檢組長，設立監(jiān)察室，與支行綜合管理股合署辦公，配備正股級監(jiān)察室主任1人，支行內(nèi)審工作上收到中心支行集中管理，監(jiān)察室在同級黨組領導下開展工作，同時接受中心支行紀檢監(jiān)察室和內(nèi)審部門的指導，形成中支統(tǒng)一領導、部門共同參與、支行積極配合、資源有效整合、監(jiān)督信息共享的全面監(jiān)督工作格局。為確?？h支行監(jiān)督機制有效運行，普洱中支制定了《縣支行監(jiān)督機制建設實施方案》、《縣支行監(jiān)督檢查辦法》等配套監(jiān)督制度，中支紀委在集中監(jiān)督檢查方面，采取聯(lián)合檢查與專項檢查相結合的方法，每年對轄內(nèi)縣支行開展2次現(xiàn)場集中監(jiān)督檢查?？h支行分別制定了監(jiān)察室及監(jiān)督人員工作職責，采取定期檢查和不定期抽查的方式，開展同級監(jiān)督和日常監(jiān)督檢查工作，做好內(nèi)部風險管理。

二、取得的成效

（一）監(jiān)督力量得到加強

普洱中支形成了黨委統(tǒng)一領導，紀檢監(jiān)察、內(nèi)審、人事等部門共同參與，各有關部門通力合作，監(jiān)督檢查資源共享的監(jiān)督工作機制?？h支行原來的事后監(jiān)督、內(nèi)審以及業(yè)務部門有關監(jiān)督檢查職能，一部分上收中心支行，一部分歸并到支行紀檢監(jiān)察部門，克服了人員少、監(jiān)督任務重的矛盾，避免了分部門多重監(jiān)督、重復監(jiān)督現(xiàn)象，有效地整合了監(jiān)督資源，有效促進了縣支行崗位整合和其他各項業(yè)務工作的正常開展。通過改進監(jiān)督檢查方式，最大限度地整合了縣支行人力資源，實現(xiàn)了人員優(yōu)化組合，有效防范了崗位、資金風險，杜絕了違規(guī)兼崗和重大責任事故的發(fā)生。

（二）監(jiān)督機制更加靈活

普洱中支集中監(jiān)督模式采取定期監(jiān)督和不定期監(jiān)督、專項監(jiān)督和全面監(jiān)督、靜態(tài)監(jiān)督和動態(tài)監(jiān)督的有機結合，靈活多樣的監(jiān)督方式，進一步擴大了監(jiān)督范圍和檢查內(nèi)容。

（三）提高了監(jiān)督檢查效率

普洱中支在強化紀檢監(jiān)察、內(nèi)審部門監(jiān)督職能的同時，充分發(fā)揮各業(yè)務主管部門的監(jiān)督職責。按照上級行對縣支行監(jiān)督檢查每年不少于2次的要求，由中支紀委統(tǒng)一協(xié)調(diào)，整合年度內(nèi)部監(jiān)督檢查項目，統(tǒng)籌監(jiān)督檢查工作，形成統(tǒng)一行動、成果共享，避免了重復監(jiān)督檢查，節(jié)約人力物力，提高了監(jiān)督檢查效率，再監(jiān)督的作用也得到較好發(fā)揮。

（四）干部職工監(jiān)督和風險防范意識增強

普洱中支通過組織實施縣支行監(jiān)督機制建設，形成了制度、執(zhí)行、監(jiān)督并重，科學、嚴密、有效的內(nèi)控管理和監(jiān)督工作機制，促進了監(jiān)督關口的整體前移，事前預防、事中監(jiān)督意識和風險防范意識不斷增強，干部職工依法行政、依法履職水平得到有效提高,杜絕了以習慣代替制度、以信任代替管理、以情面代替紀律的現(xiàn)象。通過加大對基礎業(yè)務流程、規(guī)章制度執(zhí)行、業(yè)務風險控制的監(jiān)督管理，縣支行的業(yè)務差錯和風險事故明顯減少。

三、存在主要問題

（一）監(jiān)督人員綜合素質(zhì)有待提高

目前普洱中支和縣支行都存在監(jiān)督部門人員素質(zhì)不高，新手較多，縣支行兼職紀檢監(jiān)察干部忙于其他工作事務，監(jiān)督工作思路、方法舉措等相對滯后等問題，與縣支行監(jiān)督機制建設的要求仍有一定差距。由于監(jiān)督部門人員缺乏掌握和了解相關知識，在開展專項業(yè)務監(jiān)督檢查時，心有余而力不足，只能是按照傳統(tǒng)的檢查方式進行，對于可能出現(xiàn)的風險及其后果缺乏必要的預警，對遇到的各種新問題束手無策。

（二）監(jiān)督手段跟不上業(yè)務發(fā)展需要

目前基層央行金融業(yè)務信息化、網(wǎng)絡化水平越來越高，而監(jiān)督方法還停留在查閱報表、賬簿、憑證、規(guī)章制度上，監(jiān)督手段依然是以查錯糾弊的真實性審計和對照制度檢查為手段的合規(guī)性檢查為主，對網(wǎng)絡和信息系統(tǒng)運行過程中存在的風險隱患，缺乏行之有效的監(jiān)督手段和必要的風險預警。

（三）縣支行同級監(jiān)督力量有所弱化

普洱中支實行集中監(jiān)督模式后，中支對縣支行集中監(jiān)督檢查內(nèi)容全面、覆蓋面廣、檢查頻率更高，縣支行主觀上存在一定依賴思想，同級監(jiān)督有所弱化?？h支行雖設有兼職監(jiān)察室主任, 但還承擔著許多其他方面的工作，加之監(jiān)督范圍廣、內(nèi)容多，造成什么都管、什么都管不了的情況。另外，由于多年沒有發(fā)生案件,有的監(jiān)督干部產(chǎn)生了松懈和麻痹思想,缺乏工作主動性，安于現(xiàn)狀。

四、對策與建議

（一）強化監(jiān)督管理意識，建立縣支行監(jiān)督長效機制

各級領導要從依法履行中央銀行職責的高度，認識加強縣支行監(jiān)督機制建設工作的重要性和必要性，切實加強縣支行監(jiān)督機制建設。根據(jù)上級行有關規(guī)定和要求，深化縣支行監(jiān)督機制建設，建立完善相關工作制度，建立《縣支行監(jiān)察室主任、兼職紀檢監(jiān)察審計人員工作制度》，使監(jiān)督檢查更具操作性和針對性。針對目前中支紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督職責過于寬泛的情況，進一步明確內(nèi)審、事后監(jiān)督和業(yè)務主管部門的監(jiān)督管理職責，紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督重點放在對內(nèi)審和其他業(yè)務監(jiān)管部門實施監(jiān)督檢查基礎上的再監(jiān)督方面。建立監(jiān)督檢查工作效果評價考核、責任追究制度，對監(jiān)督檢查不到位、監(jiān)督責任不落實的要追究有關部門責任人的責任。

（二）教育與監(jiān)督相結合，抓好干部職工教育培訓

努力提高紀檢監(jiān)察干部和監(jiān)督人員綜合素質(zhì)，把一些政治素質(zhì)高，熟悉金融業(yè)務的骨干充實到監(jiān)督部門，有針對性地開展紀檢監(jiān)察干部培訓，建議上級行在開展新業(yè)務、新系統(tǒng)上線知識培訓的同時，選派紀檢監(jiān)察干部參加培訓學習，以便及時掌握新業(yè)務知識，提高綜合監(jiān)督水平。加強干部職工的思想教育，特別是要害崗位人員，增強他們對職業(yè)的認同感和對崗位的榮譽感，自覺遵紀守法，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，防范道德風險。

（三）加大監(jiān)督信息共享機制建設力度

正確處理好再監(jiān)督過程中監(jiān)督與被監(jiān)督的關系，完善再監(jiān)督工作程序，進一步加強業(yè)務監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督、紀檢監(jiān)察監(jiān)督、事后監(jiān)督的工作聯(lián)動和協(xié)調(diào)配合，通過監(jiān)督部門聯(lián)席會議制度，及時通報各部門開展監(jiān)督檢查的情況，研究解決縣支行監(jiān)督檢查中存在的問題及督促整改，實現(xiàn)監(jiān)督部門之間的信息溝通和監(jiān)督成果共享，提高監(jiān)督效率。縣支行開展同級監(jiān)督檢查情況，包括存在的問題及整改情況等及時報告中支紀委，由紀委建立相應的“監(jiān)督檔案”，動態(tài)掌握被監(jiān)督單位信息動態(tài)，提高監(jiān)督管理工作的深度和廣度，從而有效地進行系統(tǒng)風險監(jiān)測。

（四）利用信息技術手段拓展監(jiān)督檢查的深度和廣度

探索開發(fā)綜合監(jiān)督信息系統(tǒng)，即用信息系統(tǒng)來監(jiān)督信息系統(tǒng)，用信息系統(tǒng)來量化工作任務，了解要害崗位每天的工作動態(tài)，對不規(guī)范的、沒按時完成任務的予以及時提醒，對各個業(yè)務操作系統(tǒng)進行實時監(jiān)督。

支行案防工作履職報告范文第3篇

一、基層人民銀行黨風廉政責任制考核效果評價

黨風廉政責任制考評是推進黨風廉政建設的重要內(nèi)容和關鍵環(huán)節(jié)。近年來，人民銀行對黨風廉政建設責任制考評工作進行了積極的研究和探索，考評機制得到進一步完善，取得了明顯效果。突出表現(xiàn)在以下幾個方面：

一是督促基層行建立黨風廉政建設工作機制。各級行均能按照要求成立黨風廉政建設工作領導小組，層層簽訂《黨風廉政建設責任書》，并對黨風廉政建設責任制工作進行了任務分解，組織開展了黨風廉政建設責任制落實情況的監(jiān)督檢查和量化考評工作。

二是監(jiān)督和引導各級領導干部廉潔自律。各級行領導干部都能嚴格遵守廉潔自律的有關規(guī)定，按要求開展“三談兩述和函詢”工作；認真執(zhí)行領導干部個人有關事項報告制度，建立了領導干部廉政檔案。

三是建立和強化了預防和懲治腐敗體系。各級行都能按照黨風廉政責任制要求建立預防和懲治腐敗體系制度，具有相應的懲防體系領導體制、工作機制、工作規(guī)劃。能夠按照民主集中制原則，做到重大問題集體研究決定。能夠嚴格執(zhí)行民主生活會制度，對民主生活會征求的合理意見能夠認真落實整改。能夠嚴格遵守各項財經(jīng)紀律，認真執(zhí)行國家的制度和規(guī)定，杜絕各類違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。

四是加強了黨風廉政建設糾風和行風建設。按照黨風廉政責任制的要求，各級行加強了對黨風廉政建設和糾風治亂工作的領導，調(diào)整完善組織機構，明確責任制，健全各項規(guī)章制度，進一步規(guī)范干部和員工行為。行風建設形成了統(tǒng)一領導、齊抓共管的局面。

五是嚴肅了黨風廉政建設責任追究制度。各級行都能夠按照總行、分行有關規(guī)定、辦法實施責任追究，認真落實審計部門或其他監(jiān)督檢查部門提出的整改意見，對違紀和違反規(guī)定的行為和責任人進行嚴格的責任追究，進一步杜絕了逃避責任、規(guī)避檢查、隱瞞不報或弄虛作假的行為。

實行量化考核以來，在推動基層人行加強黨風廉政建設、建立預防和懲治反腐敗體系確實起到了很好的效果。但是隨著社會經(jīng)濟形勢的發(fā)展，腐敗形式也呈現(xiàn)多樣化和隱蔽性，而基層人民銀行黨風廉政責任制考評機制由于缺乏相應的調(diào)整和改進，致使考核的效果逐漸弱化，甚至出現(xiàn)偏差，主要表現(xiàn)在：

一是考核的客觀性和真實性有所欠缺。從量化考核結果看，往往各單位都能達到較高分數(shù)甚至優(yōu)秀，但實際情況卻不盡如此，從近年來基層人行暴露的多起案件來看，部分發(fā)案單位在問題沒暴露前，黨風廉政責任制考核結果竟然多年優(yōu)秀，黨風廉政考核的預防和化解功能沒有發(fā)揮出來，考核的客觀性和真實性受到了質(zhì)疑。

二是考核的全面性和靈活性明顯不足。從量化考核內(nèi)容看，無法涵蓋考核單位黨風廉政的全部情況，特別是考核內(nèi)容和指標多年不變，不能突出考核年度的黨風廉政建設工作重點和新增事項，也為考核單位應付考核提供了便利條件。

三是考核的權威性面臨考驗。由于當前基層央行部分干部人員對黨風廉政考核的認識不足和考核結果不能全面反映單位狀況等原因，特別是考核結果的普遍優(yōu)秀無差異性，導致考評結果運用不夠充分，無法與個人評先、干部任用、績效工資、責任追究掛鉤，難以從根本上調(diào)動黨員領導干部履行職責的積極性。

二、基層人民銀行黨風廉政責任制考核評價機制存在的問題

當前，基層人民銀行黨風廉政責任制考核效果不理想，從考核評價機制看主要存在以下問題：

（一）考核指標設計不合理，缺乏有效性。目前基層人民銀行量化考核指標設計過于簡單化，雖然可操作性強，但有效性差。在量化考核指標的設計上，雖然制定了考核標準，明確了相應的工作內(nèi)容，但很宏觀，不具體，而對應的考核辦法也不明確。如在查責任制落實時，主要是檢查年度工作報告和總結中是否有黨風廉政建設工作內(nèi)容，有就得分，沒有就不得分，既然文件規(guī)定了，被查單位的年度工作報告中不可能沒有黨風廉政內(nèi)容，將檢查目標定位在有無上，而不是考核目標單位落實責任制的實際效果上，雖然便于量化考核，但也失去了考核的意義。這些問題的存在，不能真正通過考核來指導、促進黨風廉政建設責任制的落實，加強黨風廉政建設的目的。

（二）考核重點不突出，缺乏針對性。部分基層人行生搬硬套，照搬上級對本級的考核內(nèi)容、考核標準來考核下級單位的黨風廉政建設責任制的落實情況。有的則稍加修改，如把相應的考核單位、考核年度更換一下，根本沒有結合自身的工作實際，沒有結合當年黨風廉政建設的工作重點來制定標準，完善考核辦法。有的連單位都不改，或改也改得不徹底，留有明顯的痕跡，猶如天下標準一大統(tǒng)，既適合上級單位，也適合下級單位，既適合你，也適合我，沒有真正體現(xiàn)本地、本部門的工作特點和工作重點。

（三）考核形式相對固定，缺乏靈活性。目前，黨風廉政建設責任制的考核方式基本上是聽匯報、查資料，民主評議，個別訪談，交換意見等。在實際考核工作中，存在重形式、輕效果，重現(xiàn)場、輕平時，重資料、輕實際等現(xiàn)實不足?？己诵〗M按照既定的方案進行考核，長則半天時間，短則一、兩個小時就能完成。在考核時，聽匯報都是頭頭是道，查資料也有相應資料支撐，民主測評也是形勢一片大好，個別訪談多半是只談優(yōu)點、不談缺點。這些因素的存在將直接影響到考核結果，導致考核結果與現(xiàn)實情況存在差異甚至較大差異。

（四）考核參評面較窄，缺乏外部性。目前基層人行黨風廉政考核歸根到底還是內(nèi)部考核，參評人員主要包括被考核單位的在職干部職工、退休干部職工代表、管理對象代表和群眾代表。被邀請的管理對象、群眾代表多半是由被考核單位確定。所以，在民主測評和個別訪談時，參評人員多半只報喜不報憂，有的即使想表達真實想法，但由于誠信缺失、擔心保密等問題，不愿意反應真實情況，有的甚至還幫著被考核單位打掩護，為自己將來的工作留點余地、留點空間，打點基礎。由于社會各界及被服務部門參與不夠，參與人員面窄，所以考核結果缺乏廣泛的代表性。

（五）考核隊伍不固定，缺乏專業(yè)性。黨風廉政建設責任制具有一定的專業(yè)性，但是考核人員多是黨口部門臨時抽調(diào)的，掌握的標準和考評結論具有很大的主觀性，存在“尺度不一”的問題，影響了考核的公正性。

三、完善基層人民銀行黨風廉政責任制考核評價機制的建議

（一）改進考核評價方式，建立健全考評機制，不斷提高考評的質(zhì)量。科學嚴謹、規(guī)范有序的考評機制是提高黨風廉政建設責任制考評質(zhì)量的重要保障。一是建立考評機構。制定和完善考評制度，成立責任制考評小組，加強對考評工作的組織和領導。二是完善工作流程，通過建立嚴格的考評程序，統(tǒng)一考評標準、考評內(nèi)容、考評要求，規(guī)范操作，保證考評工作規(guī)范、扎實、有序。三是改進考核評價方式。按照以平時考核、年度考核為基礎，以動態(tài)考評與靜態(tài)考評結合為重點，相互補充、相互印證，增強考核方式的完整性和系統(tǒng)性。特別是在重要項目、干部選拔實施中以及涉及個人利益時，要及時跟蹤考核；不定期進行民意調(diào)查，聽取有關社會各界和被服務部門提供的評價意見，加強平時的積累和綜合分析，完善基礎性資料。

（二）合理設置指標體系，確?？荚u結果的科學性和公正性。設置科學合理的考核指標要堅持三項原則，并著重從這三個方面著手。一是全面性的原則。責任制考評指標設置即要全面反映整個黨風廉政建設工作情況，又要突出重點工作、重點問題， 科學量化考核指標，合理確定計分權重。二是動態(tài)調(diào)整的原則?？己酥笜思纫写_定性，在一定時期內(nèi)相對固定，又要每年根據(jù)工作開展情況和工作重點變化，結合本地工作實際，因地制宜，合理調(diào)整考核內(nèi)容和指標。三是可操作性原則。定性評價和定量評價相結合，能量化的指標都要量化，不能量化的也要提出明確的定性要求，盡可能的是考核項目具體化、直觀化，增強可信度和可比性。

（三）適當擴大參評的受眾面，增強考核評價的公認度。一是積極拓寬考評渠道，增加社會元素參與元素，從不同視角考核被評價主體。二是堅持組織考評與群眾評議相結合，充分尊重群眾在考評工作中的主體地位，認真落實群眾的知情權、參與權、選擇權和監(jiān)督權，通過組織群眾測評、召開座談會、進行個別談話等，充分調(diào)動群眾參與黨風廉政建設的積極性，使責任制考核更公平、更真實，確保評價結果的公信度。三是建立一支政治上可靠、業(yè)務精通、作風嚴謹?shù)目荚u工作隊伍，考評成員組成還要充分考慮專業(yè)性和代表性。制定落實考評人員工作規(guī)程及職責，定期組織培訓，學習相關規(guī)定和要求，保證考評工作的嚴肅性和規(guī)范性。

（四）正確運用考評結果，充分發(fā)揮考核的正向引導作用?？己私Y果的運用首先要體現(xiàn)公開性，要建立黨風廉政建設責任制考評結果公開制度，將考核結果通過內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、公開欄等方式進行公示，充分體現(xiàn)黨員領導干部自覺接受群眾監(jiān)督的態(tài)度和決心，加大社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督的力度。二是建立正向引導機制。及時將責任制落實情況、考核結論等記入干部廉政檔案和標準化管理個人臺帳，并納入到年終綜合考核，作為評先推優(yōu)、干部選拔的重要依據(jù)。三是建立和完善責任追究制度，對在黨風廉政責任制工作中出現(xiàn)問題的單位和個人實行嚴格的履職問責和責任追究，決不姑息。

支行案防工作履職報告范文第4篇

關鍵詞：基層央行；集中采購；思考

中圖分類號：F832，31

文獻標識碼：A

文章編號：1003-9031(2009)08-0077-04

一、引言

2003年1月1日我國頒布了《采購法》，人民銀行總行于2004年9月10日制定下發(fā)了《中國人民銀行集中采購管理試行辦法》(以下簡稱“管理辦法”)，基層央行隨后也相應制定了集中采購實施細則和操作規(guī)程，這對于加強人民銀行集中采購管理、規(guī)范集中采購行為提供了制度保證。特別是近年來，上級行加大對下級行的審計檢查和執(zhí)法監(jiān)察力度，有效地促進了基層央行集中采購制度的不斷完善，提高了資金使用效益，一定程度上從源頭遏制了采購過程中的錢權交易和商業(yè)賄賂等腐敗行為，基層央行集中采購工作得到了不同程度的加強和提高。但是，日前在對基層央行進行執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)，實際操作過程中仍然存在一些不容忽視的問題，需要高度重視和采取對策加以解決。本文從基層央行采購工作的現(xiàn)狀分析入手，總結出當前其存在的主要問題，并提出了幾點提高基層央行集中采購工作規(guī)范化水平的建議。

二、基層央行集中采購工作現(xiàn)狀分析

(一)集中采購工作逐步規(guī)范

人民銀行總行《管理辦法》頒發(fā)后，由于沒有經(jīng)驗可借鑒，加之集中采購范圍廣、程序多、專業(yè)性技術性較強，基層央行集中采購管理工作只能在實踐中不斷規(guī)范和完善。經(jīng)過四年多的摸索，目前基層央行的集中采購工作程序不斷規(guī)范，操作方式逐漸成熟，工作經(jīng)驗日益積累，集中采購工作取得的成效已得到廣大干部職工的認可和好評。一是建立了集中采購規(guī)章制度。目前，基層央行均制定了《集中采購實施細則》，部分還針對集中采購工作制定了集中采購議事制度、基建項目工作流程等，對集中采購組織崗位設置、崗位分工、崗位職責進行了明確劃分，從制度上規(guī)范了集中采購的組織管理、范圍、程序、驗收、結算以及信息統(tǒng)計、檔案管理等各個環(huán)節(jié)，使集中采購有章可循。二是設立了集中采購組織機構。包括成立集中采購管理委員會(以下簡稱“管委會”)及集中采購管理辦公室(以下簡稱“采管辦”)，并設立了評審人員庫。

(二)采購項目細化、限額標準明確

2004年以來，人民銀行總行每年都下達集中采購項目及限額標準，總體來說，納入集中采購的項目呈逐年遞增趨勢，內(nèi)容越來越細化，限額標準更加明確。一是納入項目增多。2004年人民銀行總行集中采購項目只有5項，2005年將“電梯、貨梯”納入集中采購范圍，2006年各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行和副省級城市中心支行集中采購項目將“基建工程鋼筋、水泥等建材”納入集中采購范圍，2007年人民銀行總行又將“監(jiān)控報警系統(tǒng)主要設備”納入集中采購范圍。二是項目內(nèi)容更加細化。2007年對分散采購制定了限額標準。三是適時調(diào)整限額標準。根據(jù)人民銀行的實際情況，總行2006年將除集中采購項目外的單項或批量采購的限額由10萬元提高到50萬元。2007年對“貨梯、辦公家具、公務用車”明確規(guī)定了金額標準。

(三)采購工作程序周期較長

基層央行于每年年末都將提出下一年度的采購需求，并經(jīng)過逐級審核后向人民銀行總行管委會上報采購計劃，以便于及時掌握各分支行的采購需求量并進行審核。但是，目前采購計劃審核指標下達都在次年的6月份左右，而且《中國人民銀行集中采購工作規(guī)程》(以下簡稱“工作規(guī)程”)規(guī)定“采取公開招標、邀請招標方式采購的，應在35個工作日內(nèi)確定中標供應商”；《招標投標法》規(guī)定“自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于二十日”。從采購申請立項、論證、計劃、申報、實施和驗收，至少需要近八個月時間，極大地影響了集中采購工作任務的完成，使一些急需、特殊的需求將無法按時得到滿足。

(四)存在年底采購量“井噴”現(xiàn)象

從目前基層央行集中采購工作情況來看。存在年末特別是十二月份采購量激增的現(xiàn)象。主要是部分基層央行由于多種原因。很難提前半年甚至一年結合全年業(yè)務發(fā)展情況，全面考慮、準確估計本年需求，并提供商品質(zhì)量、數(shù)量、金額等完全準確的采購計劃。預算和采購計劃的準確性難以保證。集中采購預算編制水平不高。采購計劃編制“頭輕腳重”一方面增加年末集中采購的工作量，另一方面因受到時間、供貨、發(fā)票開具等因素的制約，難以充分體現(xiàn)集中采購的規(guī)模效應。

三、當前基層央行集中采購工作中存在的突出問題

(一)集中采購法規(guī)制度尚待明確

集中采購工作是一項新業(yè)務，無論是法律本身還是配套制度、保障措施等都還不夠健全和完善。經(jīng)過幾年的探索和研究。人民銀行雖然出臺了部分與之配套的采購制度和措施，但在實際操作過程中，還存在法規(guī)和制度上尚不明晰的問題。如《管理辦法》第二十九條“采購機構(部門)應自覺接受監(jiān)督檢查，如實反映情況，提供有關資料”，但并未規(guī)定對違反上述的行為處罰。第三十三條處罰內(nèi)容不具體。如違反第三十三條第二款“將應集中采購的項目化整為零或采取其他手段規(guī)避集中采購的”，按規(guī)定是“應依法追究直接負責的主管人員和其他責任人的經(jīng)濟、行政責任”，實際操作中，具體追究誰，承擔何種經(jīng)濟、行政責任都不明確。首先是經(jīng)濟責任的種類不明確；其次是承擔經(jīng)濟責任的金額不明確；最后是行政責任的種類不明確。

(二)集中采購管理制度執(zhí)行不力

一是基層央行組織機構行使職權不均衡。有的采管會沒有能很好的履行職責，很少有對集中采購管理和監(jiān)督的工作進行記錄，對采購計劃外的臨時急需性以及追加預算的采購事項，沒有履行審核的職責。有的單位名義上有采管會組織，但在采購管理工作的實際運作中，則是以行長辦公會代替采管會，采管會形同虛設。二是制度建立不完整。部分基層央行在制度建立方面重視不夠，不同程度的缺少《管理辦法》和《工作規(guī)程》中規(guī)定的應建立的6項制度。三是沒有嚴格執(zhí)行總行集中采購項目及限額標準規(guī)定，部分項目未納入集中采購范圍。四是管采未徹底分離，難以有效制約。部分基層央行未嚴格執(zhí)行“財權與事權分離、管理與操作職能分離”的內(nèi)部控制制度，導致集中采購各環(huán)節(jié)之間職責不分、權責義不明，協(xié)調(diào)機制不順，給采購工作帶來了摩擦。這是基層行普遍存在的問題。

(三)采購操作程序存在不規(guī)范現(xiàn)象

一是采購預算編制不完善。對集中采購工作缺少預

見性，采購預算編制過于粗糙，導致臨時性采購需求增加，給規(guī)范集中采購工作帶來了一定難度，而且也容易滋生腐敗問題。二是采購方式選擇不符合規(guī)定。一些應該實行公開招標的采購項目，實際卻以邀請、詢價、競爭性談判方式采購。三是公開招投標、邀請招標時采購單位不足規(guī)定數(shù)量，邀請、詢價招標過程簡單。四是合同簽定不夠規(guī)范。

(四)集中采購的監(jiān)督管理不到位

一是采購監(jiān)督機制不夠完善?！豆芾磙k法》對內(nèi)審、紀檢的監(jiān)督檢查職責作了相關規(guī)定，但這些都是原則性規(guī)定，沒有明確內(nèi)審、紀檢等部門各自的監(jiān)督重點，檢查的方式方法也不明確，缺乏可操作性。二是集中采購監(jiān)管部門參與具體操作環(huán)節(jié)多，從宏觀上進行政策指導和監(jiān)督管理的少。三是集中采購部門與會計、紀檢監(jiān)察、內(nèi)部審計等相關部門缺乏經(jīng)常的、穩(wěn)定的溝通機制，協(xié)調(diào)配合不夠密切，沒有形成監(jiān)督合力。四是民主監(jiān)督渠道不夠暢通。職工的民主監(jiān)督意識不強。大部分基層央行在集中采購活動中，一般只注重對結果的公示，而對采購過程和重要環(huán)節(jié)公示的渠道單一、范圍有限，以會議通報形式在中層干部范圍公示為主，一般職工對采購工作知曉程度不高，無法起到監(jiān)督作用。

(五)集中采購檔案管理有待加強

目前，基層央行集中采購程序相對規(guī)范很多，但是對檔案管理工作重視不夠。一是采購檔案歸集不完整，對相關采購程序性資料收集不齊，不同程度的缺少中標通知書、定標文件、補充合同等資料。二是檔案保管不合規(guī)。采購過程結束后，集中采購文件未納入全行檔案管理范圍，部分采購資料分散在其它相關部門的現(xiàn)象依然存在。三是后續(xù)管理不完善?；鶎友胄袑嶋H工作中，采購物品入庫后。由倉庫保管人員按照行長辦公會研究的意見，直接通知有關部門開具領用單領取，而沒有經(jīng)采購單位組織進行驗收，沒有形成驗收報告上報采管會，導致采購檔案管理不完整。

(六)組織機構職能缺位

根據(jù)總行規(guī)定，基層央行都成立了采管會、采管辦等組織機構，并制定相應的規(guī)章制度，規(guī)范采購行為，明確工作職責。但獨立的集中采購職能機構尚未建立，成員都是職能部門人員兼職。一方面，難以實現(xiàn)機構設置上“采管”的真正分離；另一方面，由于沒有專職工作人員，在處理業(yè)務工作與采購工作關系上難免顧此失彼，實際采購工作中往往會出現(xiàn)拖拉、效率不高的現(xiàn)象。獨立集中采購職能機構的缺位，很大程度上制約了集中采購工作的開展。

(七)專業(yè)技術人才匱乏

集中采購工作是一個貫穿計劃、采購、管理、驗收等各環(huán)節(jié)的系統(tǒng)工作，在采購過程中，納入集中采購的貨物、工程、服務等項目批次多、數(shù)量大、種類雜，對采購管理人員在掌握集中采購專業(yè)知識領域的深度和廣度上有一定的要求，但是由于采管會、采管辦、評審庫的人員大多都是兼職，平時又疏于對集中采購知識、政策制度的學習，專業(yè)能力相對不足。主要表現(xiàn)為：一是集中采購隊伍的政策理論水平、知識水平及專業(yè)管理能力整體上偏低；二是專業(yè)評審人才匱乏，對一些專業(yè)性、技術性強的采購項目評審把握不準，影響評審工作質(zhì)量。

(八)基礎信息工作薄弱

一是缺少對供應商的系統(tǒng)管理和資格審查機制。主要是對供應商的信息收集工作不重視，部分基層央行沒有建立“供應商信息庫”，對供應商產(chǎn)生沒有實地考察，對入圍供應商的產(chǎn)生缺乏統(tǒng)一的準入機制，沒有制定對供應商評價規(guī)則、標準和辦法，供應商產(chǎn)生過程不清晰。二是沒有建立“商品信息庫”，往往是在采購任務下達后才匆忙查詢，個人主觀隨意性較大，很大程度上影響了采購工作質(zhì)量。三是尚未建立“評審專家?guī)臁??；鶎友胄性趯嶋H采購過程中，對于一些技術含量較高的產(chǎn)品，每次招投標活動只能臨時邀請一些有關專業(yè)人員作為評委參與評標，在一定程度上影響了招投標的權威性，也嚴重影響了集中采購的效率和質(zhì)量。

(九)參與競爭的供應商太少

一方面，有的基層央行從維修和售后服務等角度出發(fā)。不對外地招標公告，使外地的許多客商不知道招標事項，無法參與采購招投標；另一方面，有些外地客商雖然知道集中采購的招標事項，但出于招標規(guī)模、成本費用等多種因素的考慮，不愿參加投標，造成參加競標的單位太少。特別是有的基層央行為了確保集中采購產(chǎn)品的質(zhì)量，對某些物品采取指定品牌的辦法進行招投標，而部分電子設備類產(chǎn)品的廠家都搞區(qū)域，這就使得外地供應商不敢來參與競爭。本地供應商則不用競爭就能中標，而其他品牌的相關經(jīng)營單位都被排除在集中采購之外。另外對于定點采購，主要是確定的定點供應商數(shù)量偏少，不利于定點供應商之間開展有序競爭，對定點供應商的日常監(jiān)管力度不夠，措施、辦法不多，容易使基層央行采購的合法權益得不到有效保障。

四、基層央行進一步完善集中采購工作的幾點建議

(一)以健全制度體系為重點，保證集中采購工作規(guī)范運行

健全的制度是防范各類違規(guī)行為或腐敗現(xiàn)象發(fā)生的“天然屏障”，集中采購工作能否規(guī)范運行并達到效益最大化，關鍵是要建立健全和認真落實各項集中采購制度。一是要對現(xiàn)有制度進行梳理?；鶎友胄幸鶕?jù)國家有關法規(guī)和人民銀行總分行的制度辦法要求，結合本行實際。及時修訂和完善采購管理實施細則和操作規(guī)程。努力提高制度的完整性、規(guī)范性、適用性和可操作性。只有完善了制度，才能以制度來規(guī)范人的行為，也才能切實有效防范各類風險和案件的發(fā)生。二是要進一步完善組織架構?；鶎友胄袘ⅹ毩⒌募胁少彶块T，改變目前采管不分的狀況，使管理機構與執(zhí)行機構、財權與事權相分離：管理者、執(zhí)行者、使用者相分離；招標人、評標人、使用人相分離；采購、驗收、付款相分離。使組織機構之間、參與采購活動的人員之間既要相互協(xié)作，又要相互制約，以分解權利，從源頭上切斷商業(yè)賄賂的觸角，壓縮和減少權利尋租空間。三是要建立監(jiān)督檢查機制，明確各監(jiān)督部門監(jiān)督職責、監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督重點、監(jiān)督方式方法和要求，使監(jiān)督工作具有針對性，形成制度化、規(guī)范化。四是要優(yōu)化集中采購方式。根據(jù)基層央行采購工作特點實行“抓大放小”的采購模式，對基建維修、批量辦公設備等金額較大、易出現(xiàn)腐敗行為的采購項目，應嚴格實施集中采購。而對于采購數(shù)量少、金額小、時間要求緊的采購項目可以靈活選取采購方式，可采取協(xié)議供貨采購或分散采購方式，這樣，既可以縮短采購時間和提高工作效率，又可以減少采購成本支出，提高資金使用效益。同時，政府采購中心推出的協(xié)議供貨、定點采購和二次報價等采購方式，是比較便捷的集中采購組織方式，對基層央行有一定的適用性，建議納入人民銀行集中采購方式中，并制定相應的操作程序。五是要統(tǒng)一制定集中采購文件標準格式文本，對五種采購方式文件的編制內(nèi)容進行統(tǒng)一規(guī)范，做到招標(談判)文件、評標(談判)報告、采購合同文本、驗收意見書等采購文件格式統(tǒng)一、內(nèi)容全面，達到以規(guī)范促安全的管理目標。六是要盡快建立集中采購區(qū)域性信

息網(wǎng)路系統(tǒng)，逐步實現(xiàn)集中采購信息資源共享。

(二)以加強思想教育為依托，增強采購人員拒腐防變意識

集中采購的工作人員，無論是作為管理層的領導者還是最終執(zhí)行者的基層操作人員，若風險防范觀念淡薄、防范意識較差，就極易形成風險隱患，因此需要強化教育，筑牢思想道德防線。一方面要加強正面教育，深入開展黨紀法規(guī)教育、理想信念教育、職業(yè)道德、紀律作風等教育，引導采購人員牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，增強法紀意識，做到自覺依法行政。另一方面，要開展警示教育，從發(fā)生在采購領域的各類案件中吸取教訓，以案說紀、以案普法，做到警鐘常鳴，使采購人員嚴于律己，自覺遵守有關廉潔自律的規(guī)定，切實杜絕集中采購中的腐敗行為。

(三)以加強監(jiān)督管理為保障，堵塞商業(yè)賄賂的產(chǎn)生渠道

集中采購是一項涉錢管物的重要工作，規(guī)范集中采購工作，就是要建立集中采購長效監(jiān)督制約機制，形成一整套內(nèi)外結合、全方位、多層次、科學有效的監(jiān)督制約機制。監(jiān)督制約機制主要包括內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督而言，首先是建立和完善采購工作的考核和問責制度。將采購工作的監(jiān)督檢查結果與年度目標考核、人員評先爭優(yōu)掛鉤，對集中采購活動中的違規(guī)違紀和不廉潔行為要嚴肅處理，落實責任追究。其次是加強監(jiān)督檢查，內(nèi)審部門對集中采購工作事中事后要開展專項審計，把對本單位集中采購的檢查納入年度工作計劃，實行一年一審，對集中采購人員履職情況進行評價，將檢查結果與部門和個人考核掛鉤。紀檢部門要加強對集中采購的全程監(jiān)督，重視群眾和采購中投訴反映的問題，采取專項執(zhí)法監(jiān)察形式定期對集中采購工作進行全面的檢查，防止集中采購領域違法、違紀和違規(guī)行為的發(fā)生。外部監(jiān)督而言，主要是公開集中采購信息。充分利用內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、公示欄、行務公開系統(tǒng)、職代會、職工大會、工作通訊、報刊等形式，不斷拓寬集中采購的民主監(jiān)督渠道和范圍，廣泛接受社會和職工的監(jiān)督。通過內(nèi)外部監(jiān)督，達到對某一項目在采購執(zhí)行的事前、事中、事后進行全方位、多層次的監(jiān)督，將容易誘發(fā)商業(yè)賄賂等腐敗問題消除在萌芽狀態(tài)，徹底杜絕暗箱操作和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，使集中采購成為名副其實的“陽光工程”。