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引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備是對外開放的重要組成部分，技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要方面。當(dāng)前抓住跨國公司加速技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，鼓勵促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)，對于加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高企業(yè)核心競爭力，轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，實(shí)現(xiàn)外經(jīng)貿(mào)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。為充分了解我省技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新情況，分析存在的問題，提出對策建議，近期對我省近年來的情況進(jìn)行了調(diào)研，在借鑒原有調(diào)研成果的基礎(chǔ)上，形成了如下調(diào)研報(bào)告。

一、我省技術(shù)引進(jìn)以及消化吸收再創(chuàng)新現(xiàn)狀

改革開放以來，山東省技術(shù)引進(jìn)工作取得了一些成效，引進(jìn)了一批國際上較為先進(jìn)的加工制造技術(shù)和管理技術(shù)，部分企業(yè)在消化引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了吸收和再創(chuàng)新，促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和管理水平的提高，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級?！笆濉逼陂g全省共登記技術(shù)引進(jìn)合同2286個，合同額10.4億美元。從技術(shù)分類看，引進(jìn)專利和專有技術(shù)的許可轉(zhuǎn)讓331個，合同額3.1億美元，分別占14.5%、29.8%；引進(jìn)技術(shù)咨詢服務(wù)1531個，合同額5.3億美元，分別占67%、51%；引進(jìn)其他技術(shù)424個，合同額2億美元，分別占18.5%、19.2%。從引進(jìn)主體看，國有、民營企業(yè)登記合同742個，合同額5.2億美元，分別占32.5%和50%；外資企業(yè)1544個，合同額5.2億美元，分別占67.5%、50%。

*年全省登記技術(shù)引進(jìn)合同690個，合同額5.32億美元，增長24.3%。合同金額列上海、北京、江蘇、廣東、天津之后排全國第六位，增長速度高于全國8.7個百分點(diǎn)。今年上半年，全省登記技術(shù)引進(jìn)合同307個，合同額1.4億美元，增長53.5％。

分析*年情況，我省技術(shù)引進(jìn)主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

（一）內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)占比增大。內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)合同額3.5億美元，占到了65.8%。外資企業(yè)引進(jìn)合同額2.1億美元，占34.2%。

（二）技術(shù)咨詢類項(xiàng)目和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)占主導(dǎo)。技術(shù)咨詢類服務(wù)項(xiàng)目合同金額3.7億美元，占69.5%。傳統(tǒng)制造業(yè)合同金額3.8億美元，占71.4%。而專利技術(shù)和高新技術(shù)領(lǐng)域項(xiàng)目較少。

（三）技術(shù)引進(jìn)企業(yè)主要集中在東中部城市。*年全省13個市登記技術(shù)引進(jìn)合同，列前五位的依次是東營、青島、萊蕪、威海、濟(jì)南，五市合計(jì)占全省的88.3%。

（四）技術(shù)引進(jìn)主要來源于歐美地區(qū)和日韓地區(qū)。從歐美和日韓引進(jìn)的技術(shù)合同額占88.6%。其中美國2.82億美元、占53%；歐洲6347萬美元，占12%。日本5102萬美元、占9.5%；韓國9907萬美元，占18.6%。

（五）引進(jìn)技術(shù)的消化創(chuàng)新取得了一定成效。從對部分技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目的跟蹤問效看，技術(shù)引進(jìn)對改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)品技術(shù)含量、提高國際競爭力等方面效果明顯。山東華泰紙業(yè)股份有限公司、濰柴動力股份有限公司等一批企業(yè)堅(jiān)持走技術(shù)引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新的路子，分別從德國、奧地利引進(jìn)了高檔新聞紙、發(fā)動機(jī)技術(shù)，并不斷創(chuàng)新，提高了技術(shù)競爭力，擴(kuò)大了出口。

二、存在問題分析

雖然我省技術(shù)引進(jìn)取得了一定成效，但不論與國內(nèi)先進(jìn)省市比較、還是從自身技術(shù)引進(jìn)的層次和結(jié)構(gòu)看，仍然存在技術(shù)引進(jìn)規(guī)模小、引進(jìn)結(jié)構(gòu)不合理、引進(jìn)質(zhì)量不高、消化吸收創(chuàng)新能力不強(qiáng)、配套政策不完善等問題。

（一）技術(shù)引進(jìn)“小、低、少”的問題突出。一是技術(shù)引進(jìn)規(guī)模小。我省與上海、北京、江蘇等省市在技術(shù)引進(jìn)規(guī)模上差距較大。*年我省技術(shù)引進(jìn)總額只有上海的8.8%、北京的21%，江蘇多出我省10億美元以上，僅占全國技術(shù)引進(jìn)總額的2.5%，與山東經(jīng)濟(jì)大省的地位很不相符。二是外資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)比重低。全國外商投資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)占比高達(dá)51.3%，廣東、江蘇省外商投資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)占全省技術(shù)引進(jìn)比重在60%以上，我省只有34.3%，這也是山東與南方先進(jìn)省市技術(shù)引進(jìn)總量差距較大的主要原因。三是專利和專有技術(shù)引進(jìn)少。專利和專有技術(shù)引進(jìn)1.05億美元，占比不到20%，。而全國平均占比近40%。專利技術(shù)引進(jìn)只有不足0.5%，而全國則占到6.4%。這種結(jié)構(gòu)水平反映出我省技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目層次偏低，水平不高。四是大的技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目少。企業(yè)技術(shù)引進(jìn)合同額普遍偏小，大項(xiàng)目少。八成以上的項(xiàng)目合同金額都在500萬美元以下，1000萬美元以上的合同僅4個。

（二）在技術(shù)引進(jìn)中，重引進(jìn)輕消化，重復(fù)引進(jìn)現(xiàn)象十分嚴(yán)重。近年來，我省固定資產(chǎn)投資中的設(shè)備從國外進(jìn)口占相當(dāng)比重，究其原因，一個重要方面是長期以來我們對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收與創(chuàng)新不夠，技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)與消化吸收相脫節(jié)，即所謂的重“引進(jìn)”輕“消化”。在國外的技術(shù)引進(jìn)中，通常是引進(jìn)1美元的技術(shù)，要花2-5個美元的投資來搞消化吸收。據(jù)日本工業(yè)技術(shù)院的調(diào)查，在上世紀(jì)60年代中期，機(jī)械行業(yè)研究費(fèi)的16.9%用于引進(jìn)，68.1%用于對引進(jìn)技術(shù)的革新；電工行業(yè)研究費(fèi)的24.4%用于引進(jìn)，48.1%用于對引進(jìn)技術(shù)的改進(jìn)。根據(jù)1998年中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒上的資料，1997年我國技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)為236.5億元人民幣，而消化吸收經(jīng)費(fèi)只有13.6億人民幣，消化吸收經(jīng)費(fèi)僅相當(dāng)于引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的5.8％，我省這一比重更低。由于信息不對稱和美日等發(fā)達(dá)國家對我高新技術(shù)出口限制，引進(jìn)的技術(shù)總體而言比較落后，先進(jìn)技術(shù)和高新技術(shù)較少。在引進(jìn)技術(shù)中，由于重“引進(jìn)”而輕“消化”，不能有效提高自主開發(fā)和創(chuàng)新能力，引進(jìn)大批設(shè)備并未構(gòu)成創(chuàng)新活動的源泉，未能引發(fā)出技術(shù)水平的自我提高，常常是時間過不了多久，引進(jìn)的新技術(shù)很快就會變成舊技術(shù)，引進(jìn)的新設(shè)備又變?yōu)榕f設(shè)備，繼而被日新月異的技術(shù)發(fā)展所淘汰，于是不得不再次引進(jìn)，形成對國外技術(shù)的長期依賴，形成了“引進(jìn)—淘汰—再引進(jìn)”的模式。

（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大與核心技術(shù)缺乏的矛盾突出。隨著我省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的迅速擴(kuò)大，核心技術(shù)缺乏的矛盾日益突出。雖然一些國際大公司在我省建立了合資或獨(dú)資企業(yè)，但核心技術(shù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和自主創(chuàng)新的主動權(quán)掌握在投資方中，多數(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要集中在非核心技術(shù)領(lǐng)域，不少產(chǎn)業(yè)在國際分工中處于較低端的位置，產(chǎn)品附加值低，競爭能力弱，制約了經(jīng)濟(jì)效益的提高。

（四）科研機(jī)構(gòu)和高校的研發(fā)活動與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)?？蒲腥藛T相當(dāng)一部分集中在科研機(jī)構(gòu)和高校，而科研院所和高校實(shí)行“出成果、出人才”的科研方針，“先研究技術(shù)，后找市場”，與企業(yè)所需要的“出產(chǎn)品、出效益”，“先研究市場，后研究技術(shù)”的科研方針相背。其結(jié)果是科研機(jī)構(gòu)、高校的科研與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制有待完善。另一方面，企業(yè)作為研發(fā)創(chuàng)新主體的作用沒有得到充分發(fā)揮。100多年來，世界上對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起決定作用的技術(shù)幾乎全部源自企業(yè)。發(fā)達(dá)國家的共同特點(diǎn)是，“技術(shù)企業(yè)化，企業(yè)技術(shù)化”，形成了以企業(yè)為主體、大企業(yè)為主導(dǎo)的科研體系。2000年，美國研發(fā)投入2653.2億美元，企業(yè)占66.8%，政府只占29.2%；日本研發(fā)投入982億美元，企業(yè)占72.2%，政府只占19.5%，形成了“企業(yè)為主、政府為輔”的科研發(fā)展格局。我們雖然提出要使企業(yè)成為研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的主體，但機(jī)制體制改革沒有完全到位，產(chǎn)學(xué)研的合作機(jī)制、合作方式創(chuàng)新不夠，研發(fā)經(jīng)費(fèi)大量的投向科研院校，科研資金的投向出現(xiàn)錯位。

（五）跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)內(nèi)部化，存在以借提取技術(shù)提成費(fèi)形式轉(zhuǎn)移利潤現(xiàn)象。近年來跨國公司的成熟技術(shù)向外轉(zhuǎn)移加快，但有內(nèi)部化傾向，技術(shù)轉(zhuǎn)移在跨國公司母子公司之間流動，出國不出公司。另外有些跨國公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移往往顯露出借提取技術(shù)提成費(fèi)的形式轉(zhuǎn)移利潤的現(xiàn)象，對此應(yīng)引起特別關(guān)注。

(六)缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，相關(guān)政策不配套。對技術(shù)引進(jìn)缺乏統(tǒng)一和明確的規(guī)劃，鼓勵技術(shù)引進(jìn)消化吸收政策和措施不成體系，有些文件雖提出了原則性的意見，缺乏可操作性的細(xì)化配套政策。

三、措施建議

充分利用全球技術(shù)資源，通過引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新，已經(jīng)成為一國或的確迅速提高自主創(chuàng)新實(shí)力和能力的重要途徑。為加快我省技術(shù)引進(jìn)步伐，促進(jìn)引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力，提出以下對策。

（一）從戰(zhàn)略上高度重視技術(shù)引進(jìn)工作。把抓技術(shù)引進(jìn)工作提升到與抓招商引資、抓外貿(mào)出口、抓服務(wù)業(yè)開放同等重要的程度。把技術(shù)引進(jìn)作為減順差，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)水平，增強(qiáng)企業(yè)國際競爭力的戰(zhàn)略措施。加強(qiáng)宏觀調(diào)控和統(tǒng)籌規(guī)劃，研究制定全省技術(shù)引進(jìn)指導(dǎo)意見。

（二）拓展產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域，建立有效的技術(shù)引進(jìn)消化吸收新機(jī)制。制定技術(shù)引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新中長期計(jì)劃，在國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵性或戰(zhàn)略性行業(yè)，把一些重大技術(shù)引進(jìn)的消化吸收創(chuàng)新項(xiàng)目納入到諸如科技攻關(guān)等相關(guān)的科技計(jì)劃之中。以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，通過體制和機(jī)制創(chuàng)新，建立有效的消化吸收創(chuàng)新激勵機(jī)制，落實(shí)技術(shù)人員技術(shù)入股等鼓勵政策。拓展產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域，著重向國際化和高新技術(shù)領(lǐng)域拓展；提高合作層次，推動企業(yè)與世界500強(qiáng)企業(yè)合作，搞好共建機(jī)制；擴(kuò)大合作成果，更加注重產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)效性。

（三）加強(qiáng)對技術(shù)引進(jìn)的政策扶持。完善技術(shù)引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新政策促進(jìn)體系，研究設(shè)立技術(shù)引進(jìn)專項(xiàng)扶持資金，引導(dǎo)企業(yè)重視技術(shù)引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新。對引進(jìn)國家鼓勵引進(jìn)技術(shù)目錄內(nèi)的技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備，給予貼息，對引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，給予專項(xiàng)資助，引導(dǎo)企業(yè)重視技術(shù)引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新。

（四）大力拓寬技術(shù)引進(jìn)渠道。鼓勵外資投向高新技術(shù)、環(huán)保、節(jié)能等高端制造業(yè)領(lǐng)域，設(shè)立研發(fā)中心。加強(qiáng)服務(wù)和引導(dǎo)，促進(jìn)已投產(chǎn)外商投資企業(yè)技術(shù)投入，擴(kuò)大技術(shù)引進(jìn)。積極推動國有和民營企業(yè)加強(qiáng)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。借助雙邊或多邊投資貿(mào)易促進(jìn)平臺和合作機(jī)制，鼓勵企業(yè)開展雙向技術(shù)交流合作，提高研發(fā)創(chuàng)新能力。

（五）完善技術(shù)引進(jìn)聯(lián)合工作機(jī)制。加強(qiáng)部門聯(lián)動，完善全口徑技術(shù)進(jìn)口統(tǒng)計(jì)管理制度，發(fā)揮政策集成優(yōu)勢，形成整體合力，推動技術(shù)引進(jìn)加快發(fā)展。聯(lián)合建立技術(shù)引進(jìn)行業(yè)協(xié)會，加強(qiáng)對國外技術(shù)研究追蹤及對國內(nèi)引進(jìn)條件的分析指導(dǎo)，建立技術(shù)引進(jìn)信息共享系統(tǒng)，減少重復(fù)引進(jìn)和低水平引進(jìn)。完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，吸引跨國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)。