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一、主席、副主席一同志關(guān)于證券公司創(chuàng)新的講話要點

1、同志在講話中指出，當前，中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議都提出，金融一定要提高為實體經(jīng)濟服務的能力。我們的金融服務業(yè)雖然有了很大發(fā)展，但仍然是一個瓶頸部門。其表現(xiàn)在于，中國儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化還不夠順暢、不夠理想。資金的閑置、浪費以及重復建設(shè)等問題還很突出，很多企業(yè)得不到資金。從總鏈，儲蓄率非常高，但資本配置的效率不夠高。解決這些問題，在很大程度上就是證券行業(yè)和資本市場的責任。

他強調(diào)說，創(chuàng)新的能力不足，已經(jīng)成為證券公司最大的風險。和經(jīng)濟體系一樣,創(chuàng)新不足是中國金融體系面臨的最大問題。同時，金融創(chuàng)新迎來了最好的歷史時期：一是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的進程在日益深化,這對金融服務實體經(jīng)濟提出了層出不窮的需求,要為不同規(guī)模、不同類型、不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化的金融服務。二是財富管理成為全社會的迫切需要。不僅個人儲蓄要保值增值,社保資金、養(yǎng)老基金、住房公積金也面臨投資運營的問題。三是利率和匯率市場化改革正在加速深化,金融產(chǎn)品定價和管理市場風險,成為企業(yè)和家庭極為現(xiàn)實和普遍的需求。四是社會各界對推進新一輪證券行業(yè)的改革具有較高期望。五是進一步擴大開放和國際化,使得金融創(chuàng)新具有更好的條件。六是資本市場已經(jīng)發(fā)育到一定水平,為正常合理的金融創(chuàng)新奠定了堅實基礎(chǔ)。

2、副主席莊心一同志就證券行業(yè)監(jiān)管與創(chuàng)新發(fā)展提出了四點看法，要求證券行業(yè)要把握好金融創(chuàng)新與風險控制的制衡關(guān)系，把握好證券業(yè)的功能定位，進一步落實證券公司的合規(guī)管理制度以及繼續(xù)穩(wěn)步推進中國證券業(yè)的對外開放。

莊心一指出，經(jīng)過近二十年的改革與發(fā)展，中國證券市場規(guī)模持續(xù)擴大，市場體系基本形成，在國民經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。作為證券市場重要的中介機構(gòu)，中國證券公司也在不懈探索中逐步發(fā)展壯大，行業(yè)基礎(chǔ)日益堅實，專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務水準與抵御風險的能力不斷增強。

二、對證券公司創(chuàng)新發(fā)展的點滴認識

證券公司要實現(xiàn)規(guī)范經(jīng)營和創(chuàng)新發(fā)展，最根本的一點就是要建立現(xiàn)代金融企業(yè)。下面自己結(jié)合自己的工作實踐感受，就證券公司創(chuàng)新發(fā)展談幾點認識與體會。

(一)改善公司治理結(jié)構(gòu)，是實現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)

首先，為企業(yè)徹底“松綁”。將證券企業(yè)真正改為股份制公司，建立相對分散化的股權(quán)結(jié)構(gòu)。股權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化有利于增強證券公司的抗風險能力和業(yè)務拓展能力，有利于健全制衡和監(jiān)督機制，一旦上市更可發(fā)揮公眾的監(jiān)督作用。其次，要改變現(xiàn)存國有企業(yè)機制不靈活的狀況，完善激勵機制，促進職業(yè)經(jīng)理人隊伍的建設(shè)，大幅度提升公司應變市場的能力。

(二)改進內(nèi)部組織架構(gòu)，是實現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的條件

為了解決客戶細分、控制成本支出、開拓市場、人員建設(shè)、市場營銷等方面都存在問題，證券公司應在大城市設(shè)立總部和一級管理部。理順組織管理架構(gòu)，促進業(yè)務經(jīng)營。營業(yè)部以業(yè)務為中心，以市場為導向，實行前后臺分離，營業(yè)部轉(zhuǎn)化為公司的銷售、服務前臺，對營業(yè)部的管理重心也由交易管理轉(zhuǎn)向營銷服務管理。管理部的發(fā)展方向應努力成為公司在本地區(qū)的風險控制中心、區(qū)域營銷中心和利潤中心。

(三)健全公司內(nèi)控機制，是實現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的保障

為了提早防范金融風險，證券公司應普遍成立合規(guī)監(jiān)控部，對公司的各項業(yè)務活動進行事前監(jiān)督。建立健全一系列規(guī)章制度的同時，建立實時監(jiān)控系統(tǒng)，對營業(yè)部的交易活動進行實時監(jiān)控，能及時發(fā)現(xiàn)透支等違規(guī)行為和交易異常情況，將風險控制在萌芽狀態(tài)。在組織架構(gòu)上，公司建立了以管理部為中心的風險控制平臺，提高了風險控制的及時性和有效性。

(四)建立營銷型組織，是實現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵

營銷體系的建立是現(xiàn)代化金融企業(yè)的重要標志，證券公司要實現(xiàn)經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)型，必須要樹立營銷意識，學會營銷，使員工從固定崗位變成主動向市場營銷，在公司內(nèi)部建立適應公司營銷轉(zhuǎn)型的運行機制，員工的崗位、職務、薪酬制度都要隨之進行調(diào)整。

(五)提高員工素質(zhì)，是實現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的前提

以市場為導向，以客戶為中心，通過提高員工的工作能力和服務水平，來改進對客戶的全程服務。充分滿足客戶的需求，為客戶提供人性化、差異化和規(guī)范化的金融服務。其次，要與高校、包括在企業(yè)內(nèi)部聯(lián)合舉辦培訓班培訓員工，提高員工業(yè)務技能。

總之，我們要認真領(lǐng)會兩位證監(jiān)會領(lǐng)導的講話精神，根據(jù)中國證券市場的實際情況，借鑒吸取海外市場的監(jiān)管經(jīng)驗，下大力氣創(chuàng)新工作模式，創(chuàng)新業(yè)務管理，創(chuàng)新組織架構(gòu)，創(chuàng)新工作作風，不斷加強和改進行業(yè)監(jiān)管工作，促進我們國家證券業(yè)的規(guī)范發(fā)展。