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一、充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性。

增強(qiáng)打擊非法證券活動(dòng)的責(zé)任感和緊迫感非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法推銷(xiāo)和買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票；不法分子以證券投資為名，以境內(nèi)外上市為幌子，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財(cái)；以銷(xiāo)售炒股軟件為名，非法從事證券咨詢業(yè)務(wù)，吸收會(huì)員，聚斂錢(qián)財(cái)。這些非法證券活動(dòng)涉及面廣、迷惑性強(qiáng)、手段隱蔽、涉及人數(shù)眾多，且受害者多為離(退)休人員、下崗職工、大中專(zhuān)畢業(yè)生和社會(huì)閑散人員等困難和弱勢(shì)群體，極易引發(fā)群體性上訪事件，如任其發(fā)展，將會(huì)嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，嚴(yán)重破壞社會(huì)和諧與穩(wěn)定。對(duì)此，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、各部門(mén)、各單位要從維護(hù)全縣經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定，構(gòu)建和諧社會(huì)的高度，深刻領(lǐng)會(huì)《通知》精神，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性，增強(qiáng)政治責(zé)任感，從維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，密切配合，共同做好防治和查處工作。

二、明確法律政策界限，嚴(yán)厲查處非法證券活動(dòng)

凡違反以下規(guī)定的要嚴(yán)厲打擊，堅(jiān)決取締，依據(jù)相關(guān)法律和最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合的關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，追究其法律責(zé)任。

一)嚴(yán)禁變相公開(kāi)發(fā)行股票。向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的為非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人。

二)嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)(買(mǎi)賣(mài))證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)或變相經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)分工，強(qiáng)化協(xié)調(diào)配合，形成執(zhí)法合力

根據(jù)《通知》規(guī)定：非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)”及市人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知(武政辦發(fā)[1132號(hào))精神，縣動(dòng)。

一)對(duì)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立非法證券經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)、非法買(mǎi)賣(mài)非上市公司股票和非法證券咨詢活動(dòng)的由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一上報(bào)市打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)違法活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。

二)對(duì)未上市公司擅自公開(kāi)發(fā)行股票或變相公開(kāi)發(fā)行股票的由縣工商局牽頭，公安等部門(mén)配合查處，涉嫌犯罪的由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>

三)其它各類(lèi)企業(yè)或自然人從事非法證券活動(dòng)的由縣工商部門(mén)牽頭，公安機(jī)關(guān)配合查處，工商部門(mén)要對(duì)非法證券活動(dòng)涉及有關(guān)工商登記、媒體廣告等各個(gè)環(huán)節(jié)，依法加強(qiáng)監(jiān)管。

四)工商部門(mén)在查處非法證券活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪線索的應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)在接到移交的涉嫌犯罪案件后，要及時(shí)立案?jìng)刹?。公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證過(guò)程中，工商等部門(mén)應(yīng)支持和配合。移交的案件需相關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)派出所進(jìn)行查處的縣公安局責(zé)成當(dāng)?shù)嘏沙鏊鶄赊k，縣公安局督辦。

五)公安機(jī)關(guān)在調(diào)查非法證券活動(dòng)案件中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為不構(gòu)成犯罪的并將受理情況通知移交方。

六)人民銀行對(duì)非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)給我縣金融穩(wěn)定工作造成的影響進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析、預(yù)警；配合有關(guān)部門(mén)做好金融穩(wěn)定工作；職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)調(diào)各金融機(jī)構(gòu)配合監(jiān)控涉案公司資金流向。

七)法院依法審判涉及非法證券活動(dòng)的各類(lèi)案件；對(duì)打擊非法證券活動(dòng)提出法律意見(jiàn)，及時(shí)處理需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)。

八)檢察院辦理和指導(dǎo)非法證券活動(dòng)涉嫌犯罪案件的批捕、起訴、訴訟監(jiān)督工作，依法查辦和預(yù)防與非法證券活動(dòng)相關(guān)的職務(wù)犯罪案件；提出對(duì)打擊非法證券活動(dòng)的法律意見(jiàn)，及時(shí)處理需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)。

九)廣電、宣傳部門(mén)負(fù)責(zé)在打擊非法證券活動(dòng)中的新聞宣傳管理工作；協(xié)調(diào)新聞媒體配合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展必要的新聞宣傳工作，正確引導(dǎo)輿論導(dǎo)向，提高公眾的識(shí)別能力，教育和提示公眾防范各種形式的非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

十)對(duì)重大、復(fù)雜涉及人數(shù)眾多的涉嫌犯罪案件，要在縣政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由公安、工商、銀監(jiān)等部門(mén)組成聯(lián)合執(zhí)法小組，由公安機(jī)關(guān)牽頭，工商、銀監(jiān)等部門(mén)按照各自職責(zé)權(quán)限，明確工作程序和分工，形成快速打擊合力。從預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、性質(zhì)認(rèn)的群體性事件；負(fù)責(zé)本地區(qū)的打擊非法證券活動(dòng)宣傳和投資者教育。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府要設(shè)立相應(yīng)的打擊非法證券活動(dòng)工作辦公室，具體負(fù)責(zé)本區(qū)域打擊非法證券活動(dòng)的案件查處和善后處理工作。

四、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，建立預(yù)警機(jī)制

公安、工商等部門(mén)要建立風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)派出所、工商所在日常監(jiān)管、檢查和接待信訪投訴過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)進(jìn)行非法證券活動(dòng)的要及時(shí)向縣公安、縣工商局報(bào)告；對(duì)重大案件，相關(guān)單位要及時(shí)向縣政府報(bào)告；工商部門(mén)要全面掌握非上市股份公司的股權(quán)狀況，對(duì)存在非法發(fā)行股票或變相公開(kāi)發(fā)行股票的公司重點(diǎn)監(jiān)管。

五、加強(qiáng)輿論宣傳，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、各有關(guān)新聞宣傳單位要配合縣公安、工商等部門(mén)，廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，全方位、多角度地揭露非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)及其嚴(yán)重危害，鼓勵(lì)群眾舉報(bào)監(jiān)督，對(duì)非法經(jīng)營(yíng)者形成輿論壓力，震懾不法分子。