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摘要：從政策理解、專業(yè)能力、專家遴選、職業(yè)道德4個(gè)方面分析了科技評(píng)估咨詢人員隊(duì)伍的現(xiàn)狀及存在問題，有針對(duì)性地提出了科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)的具體措施，為建立高水平的科技評(píng)估工作隊(duì)伍提供參考。

關(guān)鍵詞：科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T職業(yè)素質(zhì)

1科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)的必要性

在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中，科技評(píng)估是貫穿科技創(chuàng)新鏈全過程的重要組成部分，也是建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新治理體系不可或缺的政策工具[1]。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和科技體制改革的新形勢(shì)下，科技評(píng)估的地位不斷加強(qiáng)。目前，國(guó)家層面的科技監(jiān)督和評(píng)估體系已全面覆蓋科技戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策實(shí)施、科技計(jì)劃、項(xiàng)目資金、科研機(jī)構(gòu)管理和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技活動(dòng)全鏈條?？萍贾鞴懿块T在制定重大戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策，設(shè)立科技計(jì)劃、重大項(xiàng)目之前和結(jié)束后，都要對(duì)其開展評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為決策的重要參考依據(jù)?？萍荚u(píng)估功能從傳統(tǒng)的展示績(jī)效、改進(jìn)管理、支撐決策、實(shí)現(xiàn)問責(zé)，擴(kuò)展到督促落實(shí)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、預(yù)見研判等。地方層面的科技評(píng)估活動(dòng)已從省市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估發(fā)展為包括中期檢查、驗(yàn)收或績(jī)效評(píng)價(jià)的項(xiàng)目管理全周期評(píng)估，對(duì)科技評(píng)估的組織、機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員提出了更加規(guī)范化、專業(yè)化的要求[2]?？萍荚u(píng)估咨詢?nèi)藛T作為科技評(píng)估活動(dòng)的主要參與者，是聯(lián)系委托方、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估專家的重要紐帶，應(yīng)當(dāng)前瞻性地理解國(guó)家總體發(fā)展戰(zhàn)略，了解國(guó)家和地方的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策，具備從事科技評(píng)估的設(shè)計(jì)能力、組織評(píng)估的協(xié)調(diào)能力、撰寫評(píng)估報(bào)告的文字綜合能力，具有科學(xué)公正的態(tài)度，遵守誠(chéng)實(shí)守信、文明服務(wù)和保守秘密的職業(yè)道德，為做好高質(zhì)量科技評(píng)估工作提供有力保障。

2科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T隊(duì)伍現(xiàn)存問題

2.1政策理解能力有待提高

科技評(píng)估工作圍繞科技戰(zhàn)略規(guī)劃、科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技人才、科技成果、科技機(jī)構(gòu)與基地等對(duì)象展開，不同的評(píng)估對(duì)象包含不同的評(píng)估內(nèi)容，但評(píng)價(jià)目標(biāo)和具體的指標(biāo)體系都受到國(guó)家政策導(dǎo)向、地方科技政策的影響。因此，掌握科學(xué)技術(shù)的特點(diǎn)和規(guī)律，了解國(guó)家和地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略、方針、政策、法規(guī)，準(zhǔn)確把握不同評(píng)估對(duì)象的政策要求，對(duì)科技評(píng)估工作的有效開展具有重要意義。黨的十八大以來(lái)，出臺(tái)了一系列與科技人才項(xiàng)目評(píng)估體系密切相關(guān)的政策文件，涵蓋人才培養(yǎng)、引進(jìn)、評(píng)估、激勵(lì)、流動(dòng)等多個(gè)環(huán)節(jié)，推行以代表作制度和標(biāo)志性成果為核心的評(píng)估制度，改變片面的將論文、專利、項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)數(shù)量等與科技人才評(píng)估直接掛鉤的做法，這就需要構(gòu)建符合社會(huì)價(jià)值導(dǎo)向、科技人才特點(diǎn)和用人單位需求的評(píng)估指標(biāo)體系。但是大多數(shù)科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T往往“只見樹木，不見森林”，專注于具體評(píng)估工作流程的設(shè)計(jì)和實(shí)施，只針對(duì)委托方需求采集、歸納信息，缺少對(duì)評(píng)估對(duì)象涉及的相關(guān)政策要求的梳理，導(dǎo)致評(píng)價(jià)指標(biāo)不夠完整、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有失偏頗。

2.2專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備不足

科技評(píng)估是指由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員、與科技活動(dòng)有關(guān)的行為所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)。其中，科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T需要準(zhǔn)確把握委托方評(píng)估需求、制定評(píng)估工作方案、審查并挖掘評(píng)估對(duì)象信息、有針對(duì)性地遴選評(píng)審專家、客觀全面地撰寫評(píng)估報(bào)告等。這就要求科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T不僅具備科技評(píng)估理論方法與實(shí)務(wù)知識(shí)，如設(shè)計(jì)評(píng)估實(shí)施方案以及具體評(píng)估指標(biāo)體系，還應(yīng)具備評(píng)估對(duì)象所涉及的行業(yè)技術(shù)、會(huì)計(jì)、金融、法律、管理等專業(yè)知識(shí)，如對(duì)研發(fā)費(fèi)用稅收加計(jì)扣除政策效果評(píng)估需要了解相關(guān)稅務(wù)知識(shí)等。然而目前市場(chǎng)對(duì)人才專業(yè)化水平要求較高，科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T大多深耕于某一專業(yè)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域知識(shí)了解較少，也缺乏必要的系統(tǒng)培訓(xùn)，勢(shì)必導(dǎo)致在評(píng)估咨詢過程的某些環(huán)節(jié)會(huì)出現(xiàn)評(píng)估能力欠缺的情況，導(dǎo)致影響評(píng)估質(zhì)量。

2.3專家遴選主觀性強(qiáng)

現(xiàn)行科技評(píng)估評(píng)價(jià)多沿用傳統(tǒng)的同行評(píng)議法。同行評(píng)議法是指組織相關(guān)領(lǐng)域的多名專家按照設(shè)定的原則和指標(biāo)，根據(jù)專家的專業(yè)知識(shí)及素養(yǎng)，對(duì)科技活動(dòng)/對(duì)象的科學(xué)價(jià)值或?qū)W術(shù)水準(zhǔn)等做出評(píng)價(jià)的活動(dòng)，廣泛應(yīng)用于科技計(jì)劃/項(xiàng)目評(píng)估、人才評(píng)估、科技成果評(píng)估、學(xué)位與職稱評(píng)估、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)估、機(jī)構(gòu)/基地評(píng)估等活動(dòng)中，可應(yīng)用于事前、事中、事后評(píng)估全流程。原則上遴選的評(píng)估專家需覆蓋行業(yè)技術(shù)專家、科技信息專家、管理專家、財(cái)務(wù)專家和投融資專家等，但在執(zhí)行過程中評(píng)估咨詢?nèi)藛T對(duì)不同領(lǐng)域?qū)＜胰藬?shù)配比主觀性較強(qiáng)，而且側(cè)重行業(yè)與產(chǎn)業(yè)專家從技術(shù)先進(jìn)性、創(chuàng)新性給予評(píng)判，導(dǎo)致評(píng)審的角度不夠完善，缺乏科學(xué)性與系統(tǒng)性，難以從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全鏈條考慮成果的創(chuàng)新性與推廣示范價(jià)值。此外，專家的遴選過程更多依賴咨詢?nèi)藛T的專業(yè)能力與職業(yè)判斷，如果未和專家對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行深入探討或未對(duì)專家的職業(yè)道德進(jìn)行了解，導(dǎo)致遴選的個(gè)別專家質(zhì)量不高，影響評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)威性與可靠性。2.4職業(yè)道德教育欠缺科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)職業(yè)道德教育，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則，嚴(yán)格履行回避和保密義務(wù)。評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)理解、掌握相關(guān)職業(yè)道德的要求，并嚴(yán)格遵守。但由于目前科技評(píng)估管理體系不夠健全，科技評(píng)估工作一直致力于適合我國(guó)國(guó)情、科情的科技評(píng)估理論方法和實(shí)務(wù)的探究，對(duì)科技評(píng)估活動(dòng)中科技評(píng)估機(jī)構(gòu)和咨詢?nèi)藛T的職業(yè)道德要求缺乏具體規(guī)則，職業(yè)道德教育和培訓(xùn)欠缺，科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T更多依靠自我約束、自我監(jiān)督，難免受到人情社會(huì)、利益沖突、權(quán)威專家導(dǎo)向等因素的影響，如存在與評(píng)估對(duì)象有利益關(guān)系、違背回避原則、邀請(qǐng)“臉熟”的專家等情況，可能會(huì)導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不夠科學(xué)、客觀、公正。

3提高科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T職業(yè)素質(zhì)的建議

3.1提高政策把握能力

國(guó)家和地方科技政策是各項(xiàng)科技活動(dòng)的“風(fēng)向標(biāo)”，更是科技評(píng)估工作的“指南針”。在2016年“科技三會(huì)”和2018年兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書記都強(qiáng)調(diào)“要改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值?！笔艑盟闹腥珪?huì)也提出要改進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系。這些政策都直接影響到具體評(píng)估工作流程和方法的選擇，以及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)及時(shí)掌握宏觀政策動(dòng)向、增強(qiáng)工作的前瞻性。同時(shí)，政策在不斷改革創(chuàng)新，咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)摒棄“等、靠、要”的思想，開展具體評(píng)估咨詢活動(dòng)時(shí)，除了關(guān)注評(píng)價(jià)對(duì)象特點(diǎn)，還要主動(dòng)梳理評(píng)價(jià)對(duì)象的背景和相關(guān)的政策要求；科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審和結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收時(shí)，除了把握評(píng)審工作流程和要求，還需要了解資金管理改革的最新政策，及時(shí)更新評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及專家手冊(cè)，為評(píng)估工作順利開展提供準(zhǔn)確的政策參考。

3.2優(yōu)化專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)

科技評(píng)估咨詢貫穿科技評(píng)估活動(dòng)的全流程，以科技計(jì)劃項(xiàng)目為例，包含立項(xiàng)評(píng)審、中期檢查、驗(yàn)收或績(jī)效評(píng)價(jià)全過程，評(píng)估咨詢?nèi)藛T不僅需要了解檢查或驗(yàn)收項(xiàng)目所屬技術(shù)領(lǐng)域，擇優(yōu)遴選該領(lǐng)域的技術(shù)評(píng)審專家，還需要清楚科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理政策、預(yù)決算審核原則，以便制定財(cái)務(wù)專家評(píng)審規(guī)范。因此，科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T要不斷學(xué)習(xí)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)，鍛煉溝通表達(dá)和文字組織能力。不僅要熟知科技評(píng)估專業(yè)的理論方法和實(shí)務(wù)操作，能夠快速在具體的評(píng)估活動(dòng)中針對(duì)不同的評(píng)估對(duì)象選擇定性或定量的評(píng)估方法設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)開展評(píng)估工作，并用準(zhǔn)確的語(yǔ)言組織撰寫評(píng)估報(bào)告；還要在科技項(xiàng)目驗(yàn)收、科技成果評(píng)價(jià)等業(yè)務(wù)開展過程中不斷學(xué)習(xí)積累生物醫(yī)藥、電子信息、石油化工等技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)、研究方向和發(fā)展動(dòng)態(tài)，以便在接受委托時(shí)能夠迅速理解委托方評(píng)估需求，設(shè)計(jì)合理的評(píng)估實(shí)施方案開展工作。評(píng)估人員只有擁有了大量的、多學(xué)科的知識(shí)積累，才能在遇到復(fù)雜、有爭(zhēng)議的評(píng)估信息時(shí)從多角度思考問題，并且快速作出精準(zhǔn)、明確的判斷，盡量使評(píng)估結(jié)論客觀全面[3]。評(píng)估機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)通過繼續(xù)教育、組織業(yè)務(wù)交流、“傳、幫、帶”等形式幫助咨詢?nèi)藛T增強(qiáng)專業(yè)能力，優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高評(píng)估工作質(zhì)量。

3.3完善專家遴選機(jī)制

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)該完善專家遴選機(jī)制，為評(píng)估咨詢?nèi)藛T選用專家提供可執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，盡可能降低主觀性操作。一是評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善專家?guī)欤S富專家個(gè)人信息，除了基本的姓名、單位、職稱職務(wù)、聯(lián)系方式、從事專業(yè)外，還要有詳細(xì)的研究領(lǐng)域及主要成就等，并指定專人對(duì)專家信息進(jìn)行更新維護(hù)，以便咨詢?nèi)藛T在選取專家時(shí)對(duì)專家研究?jī)?nèi)容和研究水平有一個(gè)客觀的分析，判斷專家是否具備參加具體評(píng)估活動(dòng)的能力。二是要明確專家選取條件，根據(jù)評(píng)估活動(dòng)需求、評(píng)估對(duì)象類別等確定所需專家的人數(shù)要求、職稱要求、不同領(lǐng)域?qū)＜胰藬?shù)配比等標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)，充分考慮專家回避、保密等因素，明確專家回避原則，最大程度實(shí)現(xiàn)評(píng)估活動(dòng)的公平公正。三是建立對(duì)專家的評(píng)價(jià)機(jī)制，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)研究制定對(duì)專家的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，咨詢?nèi)藛T和被評(píng)估對(duì)象可以在每次評(píng)估活動(dòng)結(jié)束后分別對(duì)專家進(jìn)行打分，并且對(duì)專家風(fēng)格進(jìn)行分類，對(duì)專家實(shí)行優(yōu)勝劣汰，為高質(zhì)量的評(píng)估工作提供高水平的專家隊(duì)伍。

3.4加強(qiáng)職業(yè)道德教育

科技評(píng)估職業(yè)道德是特定范圍內(nèi)評(píng)估人員所共識(shí)、共享的道德規(guī)范。首先，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)該培養(yǎng)機(jī)構(gòu)文化，制定相關(guān)的科技評(píng)估咨詢工作“負(fù)面清單”，明確科技評(píng)估咨詢活動(dòng)中的禁止性行為，為咨詢?nèi)藛T劃好“紅線”，如“不得選用與委托方有經(jīng)濟(jì)等利益關(guān)系的人員擔(dān)任專家”“不得通過評(píng)估謀取不正當(dāng)利益”“不得通過虛假宣傳和不正當(dāng)手段招攬?jiān)u估業(yè)務(wù)”等，為咨詢?nèi)藛T工作開展設(shè)定行為規(guī)范。其次，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織形式多樣的職業(yè)道德教育培訓(xùn)，通過正面引導(dǎo)和負(fù)面警示，勉勵(lì)咨詢?nèi)藛T勤勉盡責(zé)，不斷提高專業(yè)能力，提高服務(wù)質(zhì)量，幫助用戶正確理解和使用評(píng)估結(jié)果，維護(hù)職業(yè)形象。最后，評(píng)估咨詢?nèi)藛T自身也應(yīng)注重自我提升，提高職業(yè)道德水平，在日常工作中和評(píng)估實(shí)踐中加強(qiáng)鍛煉，做獨(dú)立、客觀、公正的科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T。

4結(jié)語(yǔ)

目前，科技評(píng)估事業(yè)快速發(fā)展，已經(jīng)覆蓋科技活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域和全鏈條，為科技管理和決策提供了重要參考，但是科技評(píng)估工作還面臨理論研究不深入，方法工具開發(fā)不足，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)規(guī)模較小、影響力弱，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)行業(yè)規(guī)范需進(jìn)一步加強(qiáng)，科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T專業(yè)化水平需進(jìn)一步提高的問題。科技評(píng)估咨詢?nèi)藛T作為科技評(píng)估咨詢行業(yè)的“東道主”，有使命也有義務(wù)提升個(gè)人職業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)科技評(píng)估工作和評(píng)估結(jié)果的公信力，更好地服務(wù)于科技事業(yè)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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作者:孫樂 單位:天津市科技咨詢業(yè)協(xié)會(huì)