為進(jìn)一步防控新案，深挖陳案，推進(jìn)案件專項(xiàng)治理工作開展，引深案件專項(xiàng)治理工作成果，從而達(dá)到防控案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的目的，按照省局提出的“掃清這片土地“案件專項(xiàng)治理深度排查的工作安排及要求，及省聯(lián)社和市辦事處的安排部署，結(jié)合區(qū)聯(lián)社合規(guī)文化

建設(shè)的總體工作思路，我們區(qū)聯(lián)社深入開展了此次案件專項(xiàng)治理“回頭看”深度排查活動(dòng)。

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，提高全員認(rèn)識(shí)，深入開展案件專項(xiàng)治理理活動(dòng)

20*年11月7日，區(qū)聯(lián)社在市分局參加了省局“掃清這片土地”案件專項(xiàng)治理電視電話會(huì)議后，根據(jù)市辦事處的安排部署，聯(lián)社及早動(dòng)手，展開此次案件專項(xiàng)治理“回頭看”深度工作前期準(zhǔn)備工作，20*年11月16日，在省聯(lián)社市辦事處電視電話會(huì)議后，聯(lián)社于20*年11月17日下午，立即制定并出臺(tái)了案件專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案及指導(dǎo)意見，展開工作，并將省聯(lián)社下發(fā)的《公告》、《致全省信合員工的一封公開信》、《全員承諾書》和《案件專項(xiàng)治理常識(shí)》等材料全部按時(shí)送到了每一位員工手中，并通過(guò)張貼公告、社會(huì)宣傳等形式，提高社會(huì)輿論的監(jiān)督力度，確保我區(qū)聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作的有效。

二、強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)提高案件防控能力

聯(lián)社為提高全體員工對(duì)案件專項(xiàng)治理工作的認(rèn)識(shí)，及對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的防控能力，強(qiáng)化全員案件防控培訓(xùn)，并由聯(lián)社理事長(zhǎng)郝偉忠親自授課，組織全體員工進(jìn)行了預(yù)防職務(wù)犯罪及安全知識(shí)培訓(xùn)工作。為確保全體員能夠?qū)︻A(yù)防職務(wù)犯罪及相關(guān)案件防控知識(shí)掌握，20*年11月，由聯(lián)社稽核監(jiān)察部與聯(lián)社綜合辦公室牽頭，組織了對(duì)聯(lián)社全體員工預(yù)防職務(wù)犯罪防控能力的培訓(xùn)考試。20*年11月20日，再次組織全體工作人員，通過(guò)聯(lián)社辦公自動(dòng)化中的網(wǎng)絡(luò)視頻系統(tǒng)，組織全體工作人員對(duì)市辦事處下發(fā)的《近年來(lái)金融機(jī)構(gòu)典型案例評(píng)析會(huì)》進(jìn)行學(xué)習(xí)，并寫出心得體會(huì)，通過(guò)學(xué)習(xí)，使全體員工深深認(rèn)識(shí)到當(dāng)前社會(huì)環(huán)境中，金融案件防控工作的重要性與緊迫性，也深刻感覺到當(dāng)前案件專項(xiàng)治理工作的重要性，從內(nèi)心深處提升自我合規(guī)意識(shí)，提高了對(duì)案件的主動(dòng)防控能力。

近年來(lái)，*縣紀(jì)委監(jiān)察局在不斷加大案件查辦力度的同時(shí)，始終把提高案件審理質(zhì)量擺在十分突出的位置，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，扎實(shí)開展審理工作，近五年共審結(jié)案件569件，沒(méi)有發(fā)生一起冤假錯(cuò)案，更沒(méi)有一件申訴案件，合格率100%。歷年案件優(yōu)質(zhì)率95%以上，審理工作多次得到省、市案件質(zhì)量檢查組領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)，縣紀(jì)委監(jiān)察局連續(xù)11年被評(píng)為全市目標(biāo)管理先進(jìn)單位。在抓案件審理質(zhì)量上，我們主要是注重在“早、全、細(xì)、準(zhǔn)”四個(gè)字上下功夫，嚴(yán)格把好各道關(guān)口。

1、未雨綢繆，提前介入，爭(zhēng)取一個(gè)“早”字。我們認(rèn)為，“查審分開”并不是靜止的孤立的分開，檢查同審理在相互監(jiān)督、制約的同時(shí)也有聯(lián)系、配合的一面，審理部門不能“坐等審案”，審理關(guān)口應(yīng)當(dāng)適時(shí)前移，特別是對(duì)一些重大復(fù)雜疑難案件，審理若能提前介入，與調(diào)查工作緊密銜接，不僅可以縮短辦案時(shí)間，提高辦案效率，而且可以防止當(dāng)事人串供翻供，提高案件審理質(zhì)量。為此，我縣明確規(guī)定，所有大案要案和復(fù)雜疑難案件，案審一律提前介入，審理實(shí)行“兩項(xiàng)交叉作業(yè)”。一是審理部門與檢查部門交叉作業(yè)，當(dāng)重大復(fù)雜疑難案件檢查到一定程度時(shí)，經(jīng)主管案件的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，審理人員提前介入，提前了解案情，協(xié)同檢查人員辦案，參與案件調(diào)查情況分析，審閱證據(jù)材料，并及時(shí)為檢查工作提供政策法規(guī)咨詢；二是上下級(jí)紀(jì)委的審理部門交叉作業(yè)，從*0年開始，我縣實(shí)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層案件預(yù)審制度，要求所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層紀(jì)檢監(jiān)察組織查辦的案件，在基層審理結(jié)束后7天內(nèi)，將案卷材料送縣紀(jì)委審理室統(tǒng)一預(yù)審把關(guān)，檢查案件材料是否齊全，程序是否到位，定性是否準(zhǔn)確等，只有通過(guò)縣紀(jì)委的預(yù)審把關(guān)后，方可作出處理決定。*0年以來(lái)，我縣查辦的30起大要案審理全部提前介入，基層案件預(yù)審率達(dá)100%，為基層糾正各類案件錯(cuò)誤40余次，確保了案件質(zhì)量。

2、證據(jù)材料，審理匯報(bào)，把握一個(gè)“全”字。一是證據(jù)全。證據(jù)是定案的基礎(chǔ)，也是保證案件質(zhì)量的第一道關(guān)口，只有證據(jù)齊全，才能全面、客觀、準(zhǔn)確地反映違紀(jì)事實(shí)的真相，才能使違紀(jì)者“束手就擒”。在審理中，我們十分注重證據(jù)材料的審核認(rèn)定，用充足的證據(jù)框定違紀(jì)事實(shí)，一旦發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足或證據(jù)相互矛盾等現(xiàn)象，就要求調(diào)查組或與調(diào)查組一道及時(shí)補(bǔ)證，無(wú)法補(bǔ)全證據(jù)消除矛盾的堅(jiān)決不予認(rèn)定。如我們?cè)趯徖硪粋€(gè)村支部書記貪污水利款案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)在證據(jù)上有村支部書記從鄉(xiāng)里領(lǐng)款的書證，也有村財(cái)務(wù)帳上沒(méi)有這筆水利款入帳的證明，以及村支部書記承認(rèn)其在鄉(xiāng)里領(lǐng)了這筆水利款的口供，證據(jù)基本確鑿，但我們?cè)诎妇碇袇s沒(méi)有發(fā)現(xiàn)村出納對(duì)這一問(wèn)題的任何證明材料。經(jīng)與調(diào)查組聯(lián)系，才知沒(méi)找出納取證。我們認(rèn)為如果村支部書記把錢交給了出納，或村支部書記與出納串供后翻供，對(duì)其貪污定性都有可能遇上麻煩。于是當(dāng)天中午我們就與調(diào)查組一起找出納取證，出納證明他沒(méi)有收該水利款，這樣我們才定下案來(lái)。二是材料全。每年年初根據(jù)有關(guān)規(guī)定和上年存在的問(wèn)題，向各紀(jì)檢監(jiān)察組織印發(fā)《案件移送必備材料一覽表》，對(duì)案件必備材料作出明確規(guī)定，凡缺少任何一個(gè)材料的案件，審理部門不予受理。對(duì)超過(guò)初核期限辦理延期手續(xù)的材料，對(duì)因特殊情況不開支部會(huì)直接下處分決定和改變基層黨委處理意見的相關(guān)材料也作出了具體規(guī)定，要求不能漏掉任何一個(gè)材料。為使案件材料規(guī)范，我們還向基層紀(jì)檢監(jiān)察組織印發(fā)了一套規(guī)范性案卷模擬材料，要求按模擬材料組卷移送。三是匯報(bào)全。案件能否得到恰當(dāng)處理，最后要取決于紀(jì)委常委會(huì)（局長(zhǎng)辦公會(huì)）的討論決定，審理匯報(bào)顯得尤為重要，對(duì)每一件案件的匯報(bào)，我們力求全面、準(zhǔn)確，對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)、錯(cuò)誤性質(zhì)、人員責(zé)任、責(zé)任人的態(tài)度及思想動(dòng)態(tài)、基層單位的處理意見、適用的黨政紀(jì)條規(guī)都要作出詳細(xì)的匯報(bào)，讓委局領(lǐng)導(dǎo)全面了解案情，作出準(zhǔn)確的處理。

3、認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格審核，做到一個(gè)“細(xì)”字?！安缓雎悦恳粋€(gè)細(xì)節(jié)，不放過(guò)每一個(gè)疑點(diǎn)”是我縣案件審理工作一貫堅(jiān)持的原則。對(duì)任何一份材料都要進(jìn)行一次甚至多次的認(rèn)真審核，對(duì)案件中發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、詳細(xì)過(guò)程、造成的后果及有關(guān)人員的責(zé)任等每一個(gè)具體細(xì)節(jié)都核對(duì)清楚，做到一絲不茍、細(xì)致入微。在審理過(guò)程中，我們從不放過(guò)任何疑點(diǎn)，從不隨便主觀臆斷，在審理談話中十分重視對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)的再核實(shí)工作，尊重事實(shí)的客觀性。對(duì)證據(jù)材料反復(fù)核實(shí)，鑒別真?zhèn)?，?duì)錯(cuò)誤的定性量紀(jì)反復(fù)推敲，力求恰當(dāng)，遇疑難問(wèn)題及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)或向上級(jí)業(yè)務(wù)部門咨詢，做到細(xì)致周全。*2年，我們受理的一個(gè)由縣檢察院移送的葉某貪污不訴案件，在審理談話中，葉某申辯在原認(rèn)定為貪污款中有一筆1400余元的數(shù)不能以貪污定性。經(jīng)審理該1400余元的實(shí)際情況是葉某在任單位會(huì)計(jì)期間，因其妻子與本單位簽訂了用工合同，按合同規(guī)定，葉某用公款為其妻子繳納了社會(huì)保險(xiǎn)金1400余元，后因領(lǐng)導(dǎo)人變更，單位單方中止合同，葉的妻子沒(méi)有退還單位為其所交的社會(huì)保險(xiǎn)金，對(duì)此，我們尊重事實(shí)，沒(méi)有將該款認(rèn)定為貪污款，給予了葉某恰如其分的處分，避免了錯(cuò)案的發(fā)生。

4、去偽存真，定性量紀(jì)，力求一個(gè)“準(zhǔn)”字。定性量紀(jì)是案件處理最為關(guān)鍵的一道程序，只有定性量紀(jì)準(zhǔn)確才能保證案件質(zhì)量，才能防止出現(xiàn)冤假錯(cuò)案。有些重大疑難案件調(diào)查到的證據(jù)材料往往是錯(cuò)綜復(fù)雜，有時(shí)難以對(duì)錯(cuò)誤作準(zhǔn)確的定性。為使案件定性量紀(jì)準(zhǔn)確，我們要求參加案件審理的人員中至少有一名同志沒(méi)有介入過(guò)案件的檢查，這樣有利于避免思維定勢(shì)，看材料、分析證據(jù)更為清楚，更為超脫，更容易作出準(zhǔn)確的判斷。對(duì)一時(shí)確實(shí)難以定性的案件，在分管領(lǐng)導(dǎo)的同意下調(diào)查組和審理人員就定性問(wèn)題展開討論，相互溝通，達(dá)成一致意見。如前幾年一個(gè)調(diào)查組在調(diào)查某糧管所所長(zhǎng)挪用公款放高利貸非法營(yíng)利一案的過(guò)程中，調(diào)查組把握不準(zhǔn)如何定性，就在召開的一次案情調(diào)查分析會(huì)時(shí)，邀請(qǐng)了我們審理人員參加，會(huì)上調(diào)查人員在匯報(bào)這一案情時(shí)，認(rèn)為該糧管所長(zhǎng)犯有兩種不同性質(zhì)的錯(cuò)誤：一是挪用公款錯(cuò)誤證據(jù)確鑿；二是貪污錯(cuò)誤即貪污了用所挪用的公款私下放高利貸所產(chǎn)生的高額利息。經(jīng)過(guò)案情分析，我們認(rèn)為，該糧管所長(zhǎng)的確犯有兩種不同性質(zhì)的錯(cuò)誤，一是挪用公款錯(cuò)誤，但另一種不是貪污性質(zhì)的錯(cuò)誤而是一種違反金融法規(guī)進(jìn)行非法營(yíng)利活動(dòng)的錯(cuò)誤，結(jié)果達(dá)成共識(shí)得到準(zhǔn)確定性和恰當(dāng)處理。又如，1999年我們受理的縣社保局出納挪用以社保資金購(gòu)買的國(guó)庫(kù)券給其同事胡某（黨員）用于抵押貸款承包水庫(kù)養(yǎng)魚一案。當(dāng)初調(diào)查組將胡某的錯(cuò)誤定性為與出納共同挪用公款的性質(zhì)。在審理中，我們針對(duì)胡某是否符合共同挪用公款人這一違紀(jì)主體的問(wèn)題進(jìn)行了討論分析，我們認(rèn)為胡某不具有主管、管理、經(jīng)手公款的職務(wù)或職權(quán)，并不經(jīng)管該國(guó)庫(kù)券，同時(shí)也未參與策劃將單位國(guó)庫(kù)券從經(jīng)管人出納手中挪出的活動(dòng)。實(shí)際上國(guó)庫(kù)券是由單位會(huì)計(jì)（非黨員）與出納共同挪用給胡某用于胡某與會(huì)計(jì)合伙承包水庫(kù)養(yǎng)魚作貸款抵押。胡某只是使用了明知是挪用的本單位國(guó)庫(kù)券，用于了個(gè)人抵押貸款。不符合共同挪用公款人的主體要求。但胡某作為社保工作人員，其行為違背了《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》，結(jié)果我們對(duì)胡某以違反其他財(cái)經(jīng)金融法規(guī)定性，給予了恰當(dāng)?shù)奶幏帧?/p>

近年來(lái)，我們的案件審理工作所取得的一些成績(jī)，是與市紀(jì)委監(jiān)察局的具體指導(dǎo)分不開的，是全縣紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)同志們共同努力的結(jié)果，但我們也清醒地看到，我們的工作與上級(jí)的要求還有較大差距，與黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要還有一段距離，與兄弟單位相比還有許多不足。我們將虛心學(xué)習(xí)兄弟單位先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，扎扎實(shí)實(shí)做好審理工作，使我縣案件審理工作邁上一個(gè)新臺(tái)階，案件質(zhì)量得到切實(shí)提高。

為貫徹執(zhí)行省公司“關(guān)于印發(fā)《公司法制化管理考核辦法》（試行）的通知”精神，進(jìn)一步落實(shí)《公司法制化管理五年規(guī)劃》和《xxx法制化管理實(shí)施計(jì)劃》要求，切實(shí)推進(jìn)“依法治企”，同時(shí)配合“xxx雙文明綜合承包考核辦法”的實(shí)施，結(jié)合我公司實(shí)際情況，特制定本考核辦法。

一、考核范圍

本考核辦法適用于xxx所轄市供電局、市郊供電分局，市東、市西、新區(qū)分局，變電、配電檢修工區(qū)，修造廠、電建公司、調(diào)度通信中心、電力設(shè)計(jì)研究院。

二、考核依據(jù)

1、《xxx法制化管理實(shí)施計(jì)劃》

2、《xxx開展法制宣傳教育的第四個(gè)五年規(guī)劃》

第一條為進(jìn)一步強(qiáng)化案件審理業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)了解和掌握下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件處理情況，根據(jù)黨員干部管理權(quán)限和黨員、行政監(jiān)察對(duì)象紀(jì)律處分批準(zhǔn)權(quán)限等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況制定本辦法。

第二條對(duì)下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理的違紀(jì)案件和申訴案件實(shí)行備案審查制度。

第三條應(yīng)當(dāng)備案審查的違紀(jì)案件范圍：市委委托市委各部委、市紀(jì)委、市政府各部門管理的科級(jí)（含相當(dāng)職務(wù)人員）黨員、行政監(jiān)察對(duì)象，各縣（市、區(qū)）委管理的科級(jí)（實(shí)職）黨員、行政監(jiān)察對(duì)象，因違法違紀(jì)受到黨內(nèi)或者行政撤職以上處分的案件。

其它案情重大或者在全市范圍內(nèi)有較大影響的典型案件，也要進(jìn)行備案審查。

第四條應(yīng)當(dāng)備案審查的違紀(jì)案件需要報(bào)送以下案件材料（復(fù)制件）：

1、備案報(bào)告；

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策,努力提高業(yè)務(wù)水平；堅(jiān)決執(zhí)行國(guó)家的法律、法規(guī),自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。

2、認(rèn)真受理檢舉、控告及黨員對(duì)所受黨紀(jì)不服的申訴案件,堅(jiān)持原則,秉公辦事,敢于同一切違紀(jì)違法行為作斗爭(zhēng)。

3、切實(shí)做好來(lái)信來(lái)訪工作的登記、呈批、轉(zhuǎn)辦、催辦、查辦、報(bào)結(jié)、統(tǒng)計(jì)、歸檔等正常業(yè)務(wù)工作。

4、按照分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口辦理的原則，認(rèn)真負(fù)責(zé)處理各類信訪問(wèn)題，做到件件有落實(shí)，事事有回音。

5、定期綜合分析信訪情況,及時(shí)做好信息反饋工作，搞好信訪預(yù)測(cè)。

6、認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)信訪部門交辦的任務(wù)，及時(shí)上報(bào)處理結(jié)果。