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1、方創(chuàng)新系統(tǒng)的涵義

地方政府創(chuàng)新系統(tǒng)系指省級(jí)以下的某一地區(qū)內(nèi),以地方政府為主導(dǎo),企業(yè)為主體,包括大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成的創(chuàng)新系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要涵蓋兩個(gè)方面:一是技術(shù)創(chuàng)新方面,包括如何提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)、產(chǎn)業(yè)組織及其行為、創(chuàng)新擴(kuò)散、路徑依賴等問(wèn)題;二是制度創(chuàng)新方面,必須在中央政府的總目標(biāo)下,結(jié)合地方特點(diǎn)和實(shí)際進(jìn)行的制度創(chuàng)新,包括產(chǎn)權(quán)制度、激勵(lì)約束機(jī)制、市場(chǎng)狀況、調(diào)控手段等。構(gòu)建地方創(chuàng)新系統(tǒng)的目的是:通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)各要素的互動(dòng)作用,推動(dòng)該地區(qū)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的知識(shí)和人才資源流動(dòng)、技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)群活動(dòng),不斷采用新工藝、催生新產(chǎn)品并取得較大的投資回報(bào)率,有效地實(shí)現(xiàn)技術(shù)和制度創(chuàng)新。

地方創(chuàng)新系統(tǒng)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)和有機(jī)的組成部分,它與國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的總目標(biāo)是一致的,但由于各地自然條件、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同,地方創(chuàng)新的起點(diǎn)、能力、重點(diǎn)、力度和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的成果不同。因此,地方創(chuàng)新系統(tǒng)有自己的具體目標(biāo)。同時(shí)由于地方創(chuàng)新系統(tǒng)與國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)所處的層次不同,其功能也就不同:在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中,中央政府根據(jù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì),從國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局的角度,通過(guò)為創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的政策、法律保證和基礎(chǔ)設(shè)施,組織重要的創(chuàng)新計(jì)劃和項(xiàng)目,促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。在地方創(chuàng)新系統(tǒng)中,地方政府根據(jù)國(guó)家的有關(guān)方針政策,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,制定地方性的創(chuàng)新發(fā)展政策,促進(jìn)地區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量的增長(zhǎng)。

地方創(chuàng)新系統(tǒng)主要由三大要素所構(gòu)成:①主體要素:以地區(qū)內(nèi)的企業(yè)為核心,包括大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、各類中介組織和地方政府;②功能要素:包括制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的機(jī)制和能力;③環(huán)境要素:包括體制、基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)文化心理和保障條件等。其中功能要素和環(huán)境要素可以通過(guò)主體要素,特別是企業(yè)的行為、發(fā)展特征和經(jīng)濟(jì)效果反映出來(lái)。如果一個(gè)地區(qū)企業(yè)發(fā)展生機(jī)盎然,則能說(shuō)明該地方的創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)良好。

2、建地方創(chuàng)新系統(tǒng)的必要性

(1)新的國(guó)際分工不再以國(guó)家為基礎(chǔ),而是以地方競(jìng)爭(zhēng)力為條件,塑造世界極的地方品牌,這也是我國(guó)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的必然要求。當(dāng)前,在全球化過(guò)程中,“地區(qū)”的形象超越了國(guó)界,也超越了大企業(yè)概念。新的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力主要不是以國(guó)家,而是以地方競(jìng)爭(zhēng)力為依據(jù)。一些標(biāo)志性的城市,如硅谷、倫敦、新竹被認(rèn)為比整個(gè)美國(guó)、英國(guó)、臺(tái)灣更具有全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的含義。

經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,地區(qū)經(jīng)濟(jì)的主要特征是:①這些成功的地區(qū)經(jīng)濟(jì)中均存在獨(dú)特的創(chuàng)新系統(tǒng),由此產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立并各具特色的產(chǎn)業(yè)群體。地區(qū)內(nèi)不同規(guī)模的企業(yè)創(chuàng)新愿望強(qiáng)烈,企業(yè)間既有激烈的競(jìng)爭(zhēng),又有密切的產(chǎn)業(yè)協(xié)作,如香港的金融貿(mào)易業(yè),硅谷的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。②這些地方內(nèi)的地方機(jī)構(gòu),包括政府、民間團(tuán)體、中介組織,為區(qū)內(nèi)企業(yè)發(fā)展提供了寬松、規(guī)范的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和奮發(fā)向上的人文氛圍。③充滿活力的地方創(chuàng)新系統(tǒng)不僅可以在高新技術(shù)企業(yè)聚集的地區(qū)產(chǎn)生和發(fā)展,如我國(guó)的東莞、以色列的特拉維芙,也可以在市場(chǎng)機(jī)制比較健全、企業(yè)經(jīng)營(yíng)靈活的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)聚居地形成,如意大利的陶瓷工業(yè)城-薩斯索羅、我國(guó)小商品生產(chǎn)貿(mào)易中心—溫州地區(qū)。

(2)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的“自下而上”的構(gòu)建特征客觀上要求建立不同規(guī)模、各具特色的地方創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新的主體是“人”,包括自然人和法人,特別是企業(yè)和企業(yè)家。從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度看,它是自下而上的行為和過(guò)程。地方創(chuàng)新系統(tǒng)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的的基礎(chǔ)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)點(diǎn),它體現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的層次性特征。如果沒有各層次的地方性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)育,國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)則無(wú)從奠基。在國(guó)土面積大,生產(chǎn)力發(fā)展水平極不平衡的中國(guó),尤其需要重視地方創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)。過(guò)去經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的“一刀切”、“靠一個(gè)腦袋”、“推廣一個(gè)模式”,抑制了各經(jīng)濟(jì)主體優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和個(gè)性的宏揚(yáng)。改革開放后,地方被作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體而得到尊重,其內(nèi)在的活力受到激發(fā),建立不同規(guī)模、各具特色的地方創(chuàng)新系統(tǒng),出現(xiàn)“萬(wàn)帆競(jìng)發(fā),百軻爭(zhēng)流”的蓬勃發(fā)展是建立國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的應(yīng)有之意。

3、地方政府在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用

a）中外地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位作用的區(qū)別

(1)中外地方政府支配資源的多寡不同,使其在經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的地位作用不同。

西方國(guó)家一般實(shí)行分稅制,由于經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際化,國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變,要求國(guó)家必須掌握足夠的財(cái)權(quán)、財(cái)力,使中央政府具有足夠的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力?！皳?jù)國(guó)際貨幣基金組織統(tǒng)計(jì),各國(guó)中央政府財(cái)政收入比重,法國(guó)為88%,德國(guó)為63%,英國(guó)為85%,美國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)國(guó)中最低,為59%,印度為69%,巴西和墨西哥為83%?！盵1]。此外,西方國(guó)家以私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,決定地方政府不可能隨意干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。地方政府不能憑借資產(chǎn)所有者的身份獲得經(jīng)濟(jì)權(quán)力,其經(jīng)濟(jì)調(diào)控權(quán)主要來(lái)自各利益主體的讓渡。主要的利益主體有:企業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、宗教組織和工人組織等。各利益主體均掌握著一定的社會(huì)資源,地方政府的經(jīng)濟(jì)調(diào)控權(quán)主要就是由上述各利益主體讓渡的。如美國(guó),有五大組織對(duì)地方經(jīng)濟(jì)起調(diào)控作用,它們分別是企業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、宗教團(tuán)體和地方政府,其中地方政府由于掌握的資源相對(duì)最少,其調(diào)控力量和作用是最弱的。僅僅以提供法律咨詢、仲裁為主要手段對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行間接調(diào)控。中國(guó)改革的目標(biāo)就是要改變高度集中的經(jīng)濟(jì)管理體制使社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活充滿活力。經(jīng)過(guò)多年改革,地方政府已擁有較多的經(jīng)濟(jì)調(diào)控權(quán),如利率、信貸、稅率、稅負(fù)、價(jià)格等,地方均有一定的自主決策權(quán)。此外,地方政府還可以通過(guò)一些隸屬于地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的投資公司、國(guó)際信托投資公司、城市合作銀行等調(diào)動(dòng)社會(huì)金融資源,同時(shí),不少地方政府還通過(guò)集資辦電、集資修橋等進(jìn)行社會(huì)集資性投資活動(dòng)。地方政府掌握龐大的經(jīng)濟(jì)資源,使其成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的調(diào)控主體。

(2)中外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟程度不同,決定地方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)控的范圍和程度不同。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家政府干預(yù)是以市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用為前提的,是為彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足,以市場(chǎng)機(jī)制更好地發(fā)揮作用為目的。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)范化發(fā)展,各類市場(chǎng)體系比較完備,企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)直接受到市場(chǎng)力量的支配,通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易,在市場(chǎng)失靈處主要由中央政府利用其掌握的財(cái)力和政策工具進(jìn)行調(diào)控。地方政府則主要借助立法、司法手段維持經(jīng)濟(jì)秩序,防止出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)生活中的侵權(quán)、環(huán)境污染等問(wèn)題。其調(diào)控的范圍十分有限。

我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的不規(guī)則性客觀上要求政府具有權(quán)威性。卡爾.波蘭尼(Karl.Polanyi)通過(guò)深入研究美國(guó)市場(chǎng)制度形成的歷史得出了一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)論:“正是在中央集權(quán)式的干涉主義不斷膨脹的前提下,通向自由市場(chǎng)之路才得以開拓并未曾再關(guān)閉。[2]”加之中國(guó)30年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,使人們普遍信奉政府的權(quán)威性。地方政府作為中央政府的派出機(jī)構(gòu),對(duì)地方事務(wù)的管理具有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性和強(qiáng)制力。

b）轉(zhuǎn)型期地方政府是地方創(chuàng)新系統(tǒng)中的準(zhǔn)創(chuàng)新主體

目前,我國(guó)出現(xiàn)了前所未有的創(chuàng)新熱,其熱力源不在企業(yè),因?yàn)?國(guó)有大中型企業(yè)尚處于改革攻堅(jiān)期,技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)不夠;大多數(shù)國(guó)有中小企業(yè)管理能力低,生產(chǎn)能力過(guò)剩,技術(shù)進(jìn)步緩慢;民營(yíng)經(jīng)濟(jì)由于獲得科技創(chuàng)新支持的困難,缺少創(chuàng)新的積極性和能力,依靠科技進(jìn)步的追求利潤(rùn)的動(dòng)力不足。因此可說(shuō),當(dāng)前的創(chuàng)新熱主要源于各級(jí)地方政府。目前已有十幾個(gè)城市提出建成“中國(guó)硅谷”、“華中光谷”或“西部硅谷”等目標(biāo),更多的城市則是宣稱建成信息港,還有更多的開發(fā)區(qū)和企業(yè)創(chuàng)業(yè)中心,各地“十五”規(guī)劃和“2010年遠(yuǎn)景規(guī)劃”中均以地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略為主線。我們應(yīng)該保護(hù)和引導(dǎo)這股創(chuàng)新熱潮。

如何正確認(rèn)識(shí)地方政府的創(chuàng)新地位和作用?筆者認(rèn)為,在轉(zhuǎn)型期地方政府具有準(zhǔn)創(chuàng)新主體的地位。其判斷源于以下認(rèn)識(shí):

(1)地方政府具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下競(jìng)爭(zhēng)主體的特征。地方政府官員由于發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)、增加財(cái)政收入和地區(qū)間的相互競(jìng)爭(zhēng)的壓力,迫使其不斷進(jìn)行技術(shù)制度方面的創(chuàng)新。轉(zhuǎn)型期的地方政府已經(jīng)不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代意義上的政府,而是一個(gè)制度創(chuàng)新的政治企業(yè)家。它把一個(gè)地方當(dāng)作一個(gè)大企業(yè),通過(guò)直接制度變革創(chuàng)新,擴(kuò)大市場(chǎng)化范圍和深度,而使本地經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展。

(2)在企業(yè)創(chuàng)新主體論深入人心的條件下,地方政府沒有合法的創(chuàng)新主體地位,只能稱其為準(zhǔn)創(chuàng)新主體。當(dāng)前,各地方政府技術(shù)、制度創(chuàng)新的結(jié)果,加快了我國(guó)市場(chǎng)化的進(jìn)程,有力地促進(jìn)了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建,這也是客觀的事實(shí)。

(3)地方政府創(chuàng)新主體地位具有過(guò)渡性、暫行性特征。地方政府創(chuàng)新主體地位是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特定階段的產(chǎn)物。在規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下,市場(chǎng)機(jī)制是配置資源的基本形式,處于基礎(chǔ)性和主導(dǎo)性地位,政府在資源配置上只能是市場(chǎng)機(jī)制的補(bǔ)充,處于從屬地位,地方政府的調(diào)控地位更居于社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)組織和其他中介機(jī)構(gòu)之后。在轉(zhuǎn)型期由于市場(chǎng)發(fā)育不完善,不完全的市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)致企業(yè)交易費(fèi)用上升,地方政府的“幫助”,可大大減少企業(yè)的交易費(fèi)用。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善,其他經(jīng)濟(jì)主體地位的上升,地方政府的作用將有一個(gè)從強(qiáng)到弱的變化過(guò)程。

(4)地方政府創(chuàng)新舉措的明智和自覺是有限度的,它在促進(jìn)制度創(chuàng)新的同時(shí),也可能制造轉(zhuǎn)型的困難,增加市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的無(wú)序、沖突和混亂,是準(zhǔn)創(chuàng)新主體。轉(zhuǎn)型期出現(xiàn)的諸侯經(jīng)濟(jì)、地方保護(hù)證明地方政府的活動(dòng)并非全部都是積極的,也有消極成分。地方政府既是改革的動(dòng)力,又是改革的對(duì)象,其行為并非是完全理性的,它自身不能逾越地方分權(quán)改革所存在的弊端。地方政府創(chuàng)新主體地位不是絕對(duì)的,具有相對(duì)性,是準(zhǔn)創(chuàng)新主體。因此,在地方創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建中,應(yīng)發(fā)揮地方政府的積極作用,限制其消極的一面,根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境適時(shí)調(diào)整其作用邊界,降低體制轉(zhuǎn)型的成本是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的重要課題。

【參考文獻(xiàn)】

[1]王紹光、胡鞍綱.關(guān)于中國(guó)國(guó)家能力的研究報(bào)告見:董輔.集權(quán)與分權(quán).北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1996.

[2]Karl.Polanyi,TheGreatTransformation,Boston:BeaconPress,1975.