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在六七十年代法國結(jié)構(gòu)主義思潮風(fēng)行時(shí)，有一些自稱相信馬克思主義的學(xué)者也深受影響，其中最有代表性的人物是阿爾都塞，學(xué)術(shù)上稱之為“阿爾都塞學(xué)派”。阿爾都塞學(xué)派的理論家主張把馬克思主義同結(jié)構(gòu)主義結(jié)合起來，即用結(jié)構(gòu)主義來“詮釋”、“發(fā)掘”馬克思主義創(chuàng)始人的思想并力圖創(chuàng)建一種“新馬克思主義”，即“結(jié)構(gòu)主義的馬克思主義”。阿爾都塞學(xué)派的問世還與蘇共二十大后非斯大林化的政治形勢有關(guān)，阿爾都塞認(rèn)為，隨著蘇共二十大對(duì)個(gè)人崇拜的譴責(zé)，包括蘇聯(lián)在內(nèi)的國際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)中出現(xiàn)了一場深刻的意識(shí)形態(tài)上的反動(dòng)，各種各樣的資產(chǎn)階級(jí)、小資產(chǎn)階級(jí)世界觀（如人道主義或人本主義等）嚴(yán)重地威脅著馬克思主義的純潔性，阿爾都塞學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義的馬克思主義正是對(duì)上述情勢的積極的回應(yīng)。結(jié)構(gòu)主義的馬克思主義文藝?yán)碚撌前柖既麑W(xué)派關(guān)于文藝問題的理論見解。與法蘭克福學(xué)派強(qiáng)調(diào)文藝與人道主義的關(guān)聯(lián)不同，阿爾都塞學(xué)派所凸現(xiàn)的主要是文藝與社會(huì)結(jié)構(gòu)，尤其是社會(huì)集團(tuán)的意識(shí)形態(tài)的聯(lián)系。

一．阿爾部塞的藝術(shù)與意識(shí)形態(tài)理論

路易斯·阿爾都塞（LouisAlthusser，1918－），法國著名哲學(xué)家，生于阿爾及利亞比爾芒德雷市的一個(gè)銀行經(jīng)理家庭，他先后在阿爾及利亞和法國本土的馬賽、里昂等地接受教育。1948年，他在巴黎高等師范學(xué)校獲哲學(xué)博士學(xué)位。此后，留校執(zhí)教至今。1948年，他還加入了法國共產(chǎn)黨。他的主要哲學(xué)著作有：《閱讀〈資本論〉》、《保衛(wèi)馬克思》、《列寧和哲學(xué)》、《政治和歷史》等。阿爾都塞既反對(duì)所謂斯大林主義的經(jīng)濟(jì)主義，同時(shí)也反對(duì)利用黑格爾派的馬克思主義人道主義來清除所謂斯大林主義的做法。他還反對(duì)在哲學(xué)中討論自由、異化、物化和處于歷史中心的“人”的地位這樣一些主題，他試圖用結(jié)構(gòu)主義來保衛(wèi)馬克思主義，主張?jiān)凇翱茖W(xué)”的基礎(chǔ)上解釋和發(fā)展馬克思主義。

阿爾都塞不是職業(yè)的文學(xué)批評(píng)家，他僅僅是偶爾幾次談及藝術(shù)和審美的問題。但是阿爾都塞的哲學(xué)思想本身卻對(duì)當(dāng)代西方馬克思主義文論家尤其是馬契雷、伊格爾頓等人產(chǎn)生了很大的影響，以至于形成了所謂“阿爾都塞學(xué)派”的文藝?yán)碚?。這里，主要介紹阿爾都塞的兩個(gè)較為著名的文藝觀點(diǎn)。

1．意識(shí)形態(tài)生產(chǎn)出藝術(shù)

阿爾都塞對(duì)“意識(shí)形態(tài)”作出了不同于前人的獨(dú)特理解。他關(guān)于意識(shí)形態(tài)的理論包括意識(shí)形態(tài)表象體系和意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器這樣兩個(gè)方面。所謂意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器強(qiáng)調(diào)的是意識(shí)形態(tài)的物質(zhì)性，它包括教會(huì)、學(xué)校、家庭、政治組織、通訊交往及文化設(shè)施等。所謂意識(shí)形態(tài)表象體系，指的是人們體驗(yàn)自己與自己的生存條件的關(guān)系。阿爾都塞強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)的這兩個(gè)方面，旨在彌補(bǔ)精神狀態(tài)與社會(huì)制度、人的主觀世界與外在世界的脫節(jié)。在阿爾都塞看來，意識(shí)形態(tài)這兩個(gè)方面是密不可分的。意識(shí)形態(tài)國家機(jī)器為每一個(gè)個(gè)體在這架機(jī)器中準(zhǔn)備好了一個(gè)位置，喚出個(gè)體并且賦予它一個(gè)名稱，然后通過自我形象或再現(xiàn)的形式給個(gè)人提供一種撫慰性的關(guān)于整體的幻景，一種撫慰性的一致感。在阿爾都塞關(guān)于意識(shí)形態(tài)的眾多闡釋和描述中，最著名的一個(gè)定義是，把意識(shí)形態(tài)表述為“對(duì)個(gè)體與其現(xiàn)實(shí)存在條件的想象性關(guān)系的再現(xiàn)?！盵1]

阿爾都塞認(rèn)為，任何意識(shí)形態(tài)的特點(diǎn)都是受到階級(jí)利益支配的，因而不是對(duì)世界的整體的真實(shí)的反映。據(jù)此，阿爾都塞把意識(shí)形態(tài)與科學(xué)區(qū)別開來。他認(rèn)為在意識(shí)形態(tài)的氛圍中，人們接觸的根本不是真實(shí)的歷史地位，而是一種虛構(gòu)的現(xiàn)實(shí)性，即“在意識(shí)形態(tài)中，真實(shí)關(guān)系不可避免地被包括到想象性關(guān)系中”。[2]科學(xué)則不然，科學(xué)超越了狹隘的階級(jí)利益的局限，能夠提供給人們關(guān)于世界的恰當(dāng)認(rèn)識(shí)。如果說意識(shí)形態(tài)的主要職能是社會(huì)實(shí)踐或社會(huì)生產(chǎn)的，那么，科學(xué)的職能則主要是理論的。

在阿爾都塞的若干文章中，阿爾都塞把藝術(shù)置于意識(shí)形態(tài)與科學(xué)之間，認(rèn)為藝術(shù)活動(dòng)是一種意識(shí)形態(tài)生產(chǎn)，并且，藝術(shù)可以讓人以某種覺察到的方式窺破意識(shí)形態(tài)。阿爾都塞關(guān)于文藝批評(píng)的文字主要見于《小型戲?。翰紶柾欣婧筒既R希特》、《就藝術(shù)問題復(fù)信安德烈·達(dá)斯普爾》、《論抽象畫家克勒莫尼尼》等文章中。在阿爾都塞看來，既然意識(shí)形態(tài)無所不在，成為主體所能直接對(duì)應(yīng)的客體本身，那么，對(duì)于藝術(shù)家來說也概莫能外，文學(xué)生產(chǎn)或曰文學(xué)實(shí)踐所運(yùn)用的首先是滲透著意識(shí)形態(tài)的原材料，而不是什么中性的東西。文學(xué)生產(chǎn)實(shí)際上就是藝術(shù)家依據(jù)一定的勞動(dòng)工具和美學(xué)技巧，將既有的意識(shí)形態(tài)原材料加工成作品的過程?！耙虼耍恳患囆g(shù)作品，都是由一種既是美學(xué)又是意識(shí)形態(tài)的意圖產(chǎn)生出來的?！盵3]盡管藝術(shù)不能列入意識(shí)形態(tài)之中，但藝術(shù)的確與意識(shí)形態(tài)有著特殊的關(guān)系。

阿爾都塞強(qiáng)調(diào)，藝術(shù)不等于意識(shí)形態(tài)但又離不開意識(shí)形態(tài)，意識(shí)形態(tài)是孕育藝術(shù)之母，藝術(shù)與之打交道的并不是它本身所特有的現(xiàn)實(shí)，而是意識(shí)形態(tài)的現(xiàn)實(shí)。任何藝術(shù)家的自發(fā)的語言都是意識(shí)形態(tài)的語言，是用以表達(dá)和產(chǎn)生審美效果的活動(dòng)的意識(shí)形態(tài)。但是藝術(shù)的特殊職能是通過意識(shí)形態(tài)生產(chǎn)來同現(xiàn)存意識(shí)形態(tài)的實(shí)在保持距離，以便使人看破這種實(shí)在。例如，巴爾扎克的作品就體現(xiàn)了這種特點(diǎn)：“巴爾扎克從來沒有放棄過他的政治立場。我們甚至還知道：他的獨(dú)特的、反動(dòng)的政治立場在他的作品內(nèi)容的產(chǎn)生上起了決定性的作用?！盵4]象巴爾扎克、托爾斯泰這樣的作家，“他們作為小說家的藝術(shù)的‘效果’在他們的意識(shí)形態(tài)內(nèi)部造成這個(gè)距離，使我們得以‘覺察到’它?！钡@種藝術(shù)效果是以那個(gè)意識(shí)形態(tài)本身為前提的。巴爾扎克“只是因?yàn)樗３至俗约旱恼胃拍?，他才能產(chǎn)生出自己的作品，只是因?yàn)樗麍?jiān)持了他的政治上的意識(shí)形態(tài)，他才能在其中造成這個(gè)內(nèi)部‘距離’，使我們得到對(duì)它的批判的‘看法’?！盵5]

另一方面，藝術(shù)又不同于科學(xué)（盡管藝術(shù)也要產(chǎn)生某種特殊的認(rèn)識(shí)作用）。誠然，意識(shí)形態(tài)也是科學(xué)的對(duì)象。但是，科學(xué)與藝術(shù)在處理同一個(gè)意識(shí)形態(tài)對(duì)象時(shí)采用了不同的處理方式?！八囆g(shù)以‘看到’和‘覺察到’的形式，科學(xué)則以認(rèn)識(shí)的形式（在嚴(yán)格的意義上，通過概念）。”[6]例如，如果索爾仁尼琴的小說的確使我們“看到”對(duì)“個(gè)人崇拜”及其后果的“體驗(yàn)”，那么，他決沒有使我們認(rèn)識(shí)它們：這個(gè)認(rèn)識(shí)是對(duì)那些最終產(chǎn)生出索爾仁尼琴的小說中所討論的“體驗(yàn)的概念上的認(rèn)識(shí)，也就是說，一部關(guān)于‘個(gè)人崇拜”的小說不管多么深刻，它可能引起人們對(duì)它的被體驗(yàn)到的后果的注意，但是并不能使人們理解它，它可能把‘個(gè)人崇拜’問題提到日程上，但是它不能確定說出將使得有可能補(bǔ)救這些后果的手段。”[7]可見，藝術(shù)不能使我們獲得嚴(yán)格意義上認(rèn)識(shí)。藝術(shù)與科學(xué)有著重要的差異。總之，藝術(shù)介于意識(shí)形態(tài)與科學(xué)之間：

“藝術(shù)使我們看到的，因此也是以‘看到’、‘覺察到’和‘感覺到’的形式（不是認(rèn)識(shí)的形式）所給予我們的，乃是它從中誕生出來、沉浸在其中、作為藝術(shù)與之分離開來并且暗指著的那種意識(shí)形態(tài)?！盵8]

這可以看作阿爾都塞對(duì)藝術(shù)概念的最完整的表述。

2．“依照癥候”的閱讀理論

阿爾都塞不僅對(duì)藝術(shù)、意識(shí)形態(tài)與科學(xué)作了區(qū)分，他還在重新解釋馬克思主義的過程中提出了著名的“依照癥候”的閱讀理論。在《保衛(wèi)馬克思》一書中，阿爾都塞指出，馬克思主義學(xué)說曾經(jīng)歷了一個(gè)從意識(shí)形態(tài)的前科學(xué)狀態(tài)到獨(dú)創(chuàng)的科學(xué)體系的革命轉(zhuǎn)變的過程。他把馬克思的思想發(fā)展分為四個(gè)時(shí)期：第一時(shí)期是1840－1842年，由一種接近于康德、黑格爾等人的理性加自由的人道主義所支配，認(rèn)為歷史只能按照理性與自由這種人的本質(zhì)才能被理解，因而通過哲學(xué)與政治批判就可達(dá)到一個(gè)符合人性的國家。第二時(shí)期是1844－1845年，為費(fèi)爾巴哈的人道主義所支配，主張通過實(shí)踐恢復(fù)人的本質(zhì)來實(shí)現(xiàn)人道的共產(chǎn)主義。第三時(shí)期是1845—1857年的轉(zhuǎn)變期，與一切把歷史和政治建立在人的本質(zhì)基礎(chǔ)上的理論決裂，這種決裂包括三個(gè)方面，即一是在社會(huì)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑、意識(shí)形態(tài)、經(jīng)濟(jì)的“最終決定作用”和不同上層建筑的相對(duì)自主性等全新的概念上建立歷史與政治理論，二是對(duì)一切哲學(xué)人道主義理論進(jìn)行了批判，三是把人道主義本身規(guī)定為意識(shí)形態(tài)。第四時(shí)期是1857－1883年的成熟期，以上述理論框架為基礎(chǔ)創(chuàng)立了系統(tǒng)的科學(xué)的馬克思主義，即以《資本論》為代表的歷史唯物主義。阿爾都塞認(rèn)為，作為科學(xué)的馬克思主義有一個(gè)理論框架，這種理論框架并不是以明顯而有意識(shí)的形式存在于它所支配的著述（如《資本論》）中，而是潛藏在作品的深層。因此，以一般地閱讀書籍的方法并不能發(fā)現(xiàn)這種深層的無意識(shí)結(jié)構(gòu)，必須采取依照癥候的閱讀方法發(fā)現(xiàn)這種深層框架。

很顯然，阿爾都塞的這種理論是來自結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)和神話學(xué)，“書的結(jié)構(gòu)”與書的區(qū)別就是語言與言語的區(qū)別，也是“親屬結(jié)構(gòu)”與“親屬關(guān)系”的區(qū)別。更直接地看，“依照癥候”的閱讀理論是從拉康那里借來的。對(duì)于拉康來說，本文中沒有直接言明之處與看得見的東西是同樣重要甚至更為重要的。[9]阿爾都塞認(rèn)為，閱讀《資本論》等馬克思的原著時(shí)，就要象結(jié)構(gòu)主義精神分析學(xué)家那樣，不僅要看到《資本論》等書中明白記載著的白紙黑字的原文，而且要看到馬克思沒有明確說出、但卻埋藏在原文中、構(gòu)成第二個(gè)“沉默的論述”的空白之處。阿爾都塞反復(fù)強(qiáng)調(diào)，對(duì)于馬克思的原著，一般說來就不能象讀一本普通的公開的書那樣去加以閱讀，相反地，由于它的理論本質(zhì)是既活躍于著述中又埋藏于著述的無意識(shí)結(jié)構(gòu)之中的，因此要把握它，就必須把它“從深處拖出來”。[10]在《閱讀〈資本論〉》一書中，他更重申了這一點(diǎn)：

“我只是提出，對(duì)馬克思本人和馬克思主義的著作逐個(gè)進(jìn)行‘依照癥候上的閱讀’，即循序漸進(jìn)地、系統(tǒng)地把理論框架對(duì)它的對(duì)象所作的思考揭示出來，這種思考使得對(duì)象成為‘可見的’，并且發(fā)掘或產(chǎn)生出潛藏在最深層的理論框架，它將使我們看見本來暗藏著或者本來實(shí)際存在著的東西。”[11]

相反，倘若僅僅對(duì)原文的明言之處作簡單的文字上的直接閱讀，則不能把握到它潛在的文本，即其中的理論框架。阿爾都塞認(rèn)為，對(duì)《資本論》所作的閱讀，迄今多半是無知的，或只是表面性的，其原因就在這里。阿爾都塞聲稱只有通過他的這種重新閱讀，才能使科學(xué)的馬克思主義從對(duì)它的習(xí)慣讀法中解放出來，使《資本論》等客觀的文本得到真正的解碼。

阿爾都塞的這一閱讀理論也體現(xiàn)在它的文學(xué)批評(píng)中。在阿爾都塞看來，藝術(shù)作品雖然浸潤著意識(shí)形態(tài)，但卻不是明確表述意識(shí)形態(tài)的，它只是“暗指”著意識(shí)形態(tài)。要完成對(duì)作品內(nèi)涵的把握，有待于正確的文學(xué)批評(píng)。如果說藝術(shù)生產(chǎn)在藝術(shù)本文中造成藝術(shù)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的疏離，這為揭露文藝中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵提供了可能；那么，正確的、科學(xué)的文學(xué)批評(píng)將使之成為現(xiàn)實(shí)，因?yàn)檎_的科學(xué)的文藝批評(píng)就是要“依據(jù)意識(shí)形態(tài)的結(jié)構(gòu)闡明文學(xué)作品”，“尋找出使文學(xué)作品受制于意識(shí)形態(tài)又與它保持距離的原則?！盵12]

阿爾都塞的批評(píng)實(shí)踐正是如此。例如，他在貝爾多拉西的戲劇《我們的米蘭》中，從空白、緩慢的群眾場面和緊湊的充滿動(dòng)作的悲劇場面這兩種時(shí)空之間，讀出了劇本分裂結(jié)構(gòu)的深刻寓意，這一結(jié)構(gòu)和寓意是劇本任何地方都未言明的。[13]此外，他還從畫家克勒莫尼尼的去掉人面表情的繪畫結(jié)構(gòu)中，看出拋棄人道主義的寓意和動(dòng)機(jī)。[14]總之，阿爾都塞在這種藝術(shù)的‘空白’、沉默和“不在”中揭示了深刻的文學(xué)意義，實(shí)踐著他作為科學(xué)思想家的職責(zé)：不是在意識(shí)形態(tài)的想象性關(guān)系中體驗(yàn)自我，而是通過科學(xué)的分析去掌握真實(shí)，窺破意識(shí)形態(tài)的迷障。他贊成科學(xué)知識(shí)，反對(duì)意識(shí)形態(tài)的故弄玄虛。他主張用科學(xué)對(duì)意識(shí)形態(tài)的神話和謊言進(jìn)行嚴(yán)厲的批判，他不贊成僅僅從道義上遣責(zé)資本主義，因?yàn)槿说乐髁x本身也是一種意識(shí)形態(tài)。

阿爾都塞以其文藝批評(píng)實(shí)踐印證了他關(guān)于文藝本質(zhì)的見解：文藝介于意識(shí)形態(tài)與科學(xué)之間，文藝有助于人們認(rèn)識(shí)意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)，從而達(dá)到對(duì)社會(huì)與個(gè)人的真實(shí)存在的科學(xué)認(rèn)識(shí)。這種冷峻的科學(xué)主義和理性主義批評(píng)模式給馬契雷、伊格爾頓[15]等后來者以極為深刻的影響。但是，阿爾都塞由于其理論上的反人道主義而招來多方面的責(zé)難。此外，他關(guān)于文學(xué)生產(chǎn)以意識(shí)形態(tài)為原材料的看法與我們通常所說的“社會(huì)生活是文學(xué)的唯一源泉”的文藝觀也有較大的距離。

二．馬契雷的文學(xué)生產(chǎn)理論

皮埃爾·馬契雷（PierreMecherey，出生年不詳）是法國哲學(xué)家和文學(xué)評(píng)論家，阿爾都塞的學(xué)生和同仁，法共黨員，現(xiàn)任巴黎大學(xué)哲學(xué)系教授。作為一位結(jié)構(gòu)主義馬克思主義者，馬契雷是阿爾都塞學(xué)派第一位職業(yè)文藝?yán)碚摷液臀乃嚺u(píng)家，他最重要的文學(xué)理論著作是《文學(xué)生產(chǎn)原理》。

馬契雷的文學(xué)理論可以說是阿爾都塞的哲學(xué)思想在文學(xué)批評(píng)中的具體運(yùn)用，也可以說是阿爾都塞《論藝術(shù)的一封信》的系統(tǒng)化。其主要觀點(diǎn)有：

1．文學(xué)創(chuàng)作是一種生產(chǎn)性勞動(dòng)

馬契雷認(rèn)為，“作品并不是直接植根于歷史現(xiàn)實(shí)，而僅僅是通過一系列復(fù)雜的中介，”[16]其中，最重要的就是作家所面臨所沉浸的意識(shí)形態(tài)。馬契雷認(rèn)為，沒有意識(shí)形態(tài)而能成功的作家是不可思議的。與阿爾都塞一樣，他把馬克思的生產(chǎn)概念從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域移植到社會(huì)形態(tài)的其它方面，美學(xué)產(chǎn)品也是如此。在馬契雷看來，文學(xué)創(chuàng)作好比生產(chǎn)性勞動(dòng)，通過這種勞動(dòng)，原材料被加工成了作品。[17]但是，這種生產(chǎn)勞動(dòng)幾乎完全是在作品的上層建筑領(lǐng)域作文章。作家所要做的是以先已存在的文學(xué)形式（如文學(xué)體裁、傳統(tǒng)和語言）去加工意識(shí)形態(tài)，從而構(gòu)成文學(xué)本文。馬契雷認(rèn)為，既然文學(xué)創(chuàng)作是把先已存在著的形式、含義、神話、象征、思想意識(shí)等加工成產(chǎn)品，就好象汽車裝配廠工人用現(xiàn)有材料加工成新產(chǎn)品一樣，因此，文學(xué)生產(chǎn)沒有任何理由比別的生產(chǎn)更神秘。歸根結(jié)底，文學(xué)不可能是個(gè)人的獨(dú)創(chuàng)，與其說作家生產(chǎn)產(chǎn)品，不如說作品自己通過作家生產(chǎn)出來。

馬契雷認(rèn)為，文學(xué)雖然是運(yùn)用現(xiàn)有的原料加工成形，但是，作品一經(jīng)寫成，任何進(jìn)入作品的東西都會(huì)改變成別的東西，正象用鋼制造飛機(jī)的螺旋槳時(shí)，經(jīng)過切割、焊接、拋光以及與其它部件一起裝配到飛機(jī)上，鋼的外形和功能都發(fā)生了變化。為此，馬契雷把意識(shí)形態(tài)（馬契雷稱之為“幻覺”）與作品文本（馬契雷稱之為“虛構(gòu)”）作了區(qū)分。他認(rèn)為，幻覺——人們普通的意識(shí)形態(tài)經(jīng)驗(yàn)——是作家創(chuàng)作所依據(jù)的材料，但是作家在進(jìn)行創(chuàng)作時(shí)，運(yùn)用一系列文學(xué)特有的手段（如修辭、描寫、敘述等技巧），把它們改變成某種不同的東西，賦予它形狀和結(jié)構(gòu)。正是通過賦予意識(shí)形態(tài)某種確定的形式，既把它固定在某種虛構(gòu)的界限內(nèi)，從而暴露出意識(shí)形態(tài)自稱萬能之為虛妄。在這樣做的時(shí)候，藝術(shù)有助于我們與意識(shí)形態(tài)保持距離，擺脫這種“幻覺”。

總之，馬契雷認(rèn)為文學(xué)創(chuàng)作與生產(chǎn)勞動(dòng)一樣，是把先有的文學(xué)體裁的慣例、語言和意識(shí)形態(tài)加工成文學(xué)文本；作者不是創(chuàng)造者，而是受語言、符號(hào)、信碼和意識(shí)形態(tài)制約的文學(xué)生產(chǎn)者。

2．文學(xué)作品的結(jié)構(gòu)是一種“離心”的形式

馬契雷認(rèn)為，文學(xué)的這種加工意識(shí)形態(tài)又窺破意識(shí)形態(tài)的功能來自作品的“離心”結(jié)構(gòu)或者說“離心”形式。馬契雷不僅斷然否定了文學(xué)的反映論，也堅(jiān)決摒棄了有機(jī)整體的形式觀。[18]這是因?yàn)椋庾R(shí)形態(tài)是一種虛幻的非客體的社會(huì)信仰所組成的嚴(yán)密體系。意識(shí)形態(tài)的功用就是力圖消除矛盾，自居圓滿：“意識(shí)形態(tài)的根本弱點(diǎn)是：它決不能為自己識(shí)別自己的實(shí)際限度。充其量，它只能從別的地方得知這些限度。”[19]文學(xué)生產(chǎn)就是為沒有形態(tài)和外形的意識(shí)形態(tài)提供形狀和結(jié)構(gòu)。有機(jī)整體的文學(xué)形式無法呈現(xiàn)意識(shí)形態(tài)的局限性和自身矛盾性，因而是向意識(shí)形態(tài)認(rèn)同。在馬契雷看來，真正的藝術(shù)作品的形式永遠(yuǎn)是“離心”的、“不規(guī)則”的、“不完整”的，作品沒有中心的要素，只有含義的不斷沖突、歧異和消散。這是因?yàn)?，其一，?dāng)作家試圖按照自己的方式說出真理時(shí)，他發(fā)覺自己不由自主地暴露出他寫作時(shí)所受的意識(shí)形態(tài)的局限。他不得不顯示空隙和沉默，即他感到有不能明白地說出的東西。由于作品含有這些空隙和沉默，因而它就永遠(yuǎn)是不完全的。其二，文學(xué)生產(chǎn)是意識(shí)形態(tài)的虛構(gòu)制作，在生產(chǎn)中，作家永遠(yuǎn)要立足于觀察和評(píng)判兩種構(gòu)思，使用截然不同的文學(xué)性表達(dá)法和意識(shí)形態(tài)性表達(dá)法，因此，盡管作者開始都想寫出統(tǒng)一連貫的文本來，但上述兩種構(gòu)思和兩種表達(dá)法決定了作品并非作者原先打算要寫的那種完整的東西。作品無從構(gòu)成一個(gè)圓滿的、一致的整體，反倒表現(xiàn)出含義上的沖突和矛盾。其三，自稱開放和全能的意識(shí)形態(tài)一經(jīng)被賦形，作為一個(gè)客體、一個(gè)圖像，進(jìn)入文學(xué)文本，就走向了它的反面，即意識(shí)形態(tài)在被賦予外形和輪廓時(shí)，它自身也被“挖空”了，暴露了自身的局限性，表明意識(shí)形態(tài)萬能僅僅是一種幻覺：“即使意識(shí)形態(tài)本身聽起來總是堅(jiān)實(shí)的，豐富的，它卻由于存在于小說中，由于具有可見的固定的形式，便開始談到它自己的不存在?！盵20]總之，“在作品內(nèi)部，在作品和它的思想內(nèi)容之間存在著沖突”，[21]正是這種沖突最終形成了作品內(nèi)部對(duì)意識(shí)形態(tài)的拒斥；文學(xué)“通過利用意識(shí)形態(tài)向意識(shí)形態(tài)提出了詰難?！盵22]總之，文學(xué)形式是離心的，具有使文學(xué)與意識(shí)形態(tài)疏離的作用。即使作者要努力追求那種完整統(tǒng)一的文學(xué)形式和文學(xué)結(jié)構(gòu)，那也僅僅是作家的一廂情愿：“作品自稱的順序，純屬想象的順序，是設(shè)想出來加在無順序的上面，是對(duì)意識(shí)形態(tài)的沖突所作的虛構(gòu)的解決方式。這種解決方式缺乏根據(jù)，在作品的文字里面明顯地可以看出它的破綻（不連貫，不完善）?！盵23]

為此，馬契雷分析了19世紀(jì)批判現(xiàn)實(shí)主義大師巴爾扎克、托爾斯泰等人的作品，說明作品的離心結(jié)構(gòu)及其作用。例如，他認(rèn)為，巴爾扎克的短篇小說《農(nóng)民》遠(yuǎn)不是像有的人所說的那樣“完整”、“首尾統(tǒng)一”。在作品中，農(nóng)民被寫成是野蠻的人，被比作了印第安人。然而，又使用了諸如典型、場景、描寫之類的文學(xué)手段把19世紀(jì)初期法國農(nóng)村這一背景給現(xiàn)實(shí)主義地描繪出來，顯然，作品中存在著意識(shí)形態(tài)性和文學(xué)性這樣兩種根本不同的、相互沖突的構(gòu)思和表達(dá)方法。又例如，馬契雷指出，在托爾斯泰的作品中存在著雙重的辯證序列：

l．歷史進(jìn)程

}（1）

2．思想體系（即意識(shí)形態(tài)）

3．思想體系

}（2）

4．？

馬契雷認(rèn)為，這第四項(xiàng)就是文學(xué)性，即托翁小說中實(shí)現(xiàn)其否定托爾斯泰主義功效的離心結(jié)構(gòu)。馬契雷以此補(bǔ)充、發(fā)揮了列寧對(duì)托爾斯泰的批評(píng)：“事實(shí)上，托爾斯泰的作品既揭示了他的時(shí)代的矛盾，也揭示了跟他對(duì)那些矛盾的偏見有關(guān)的缺陷。”[24]托爾斯泰的“作品的確是由它同思想體系的關(guān)系來確定的，但是這種關(guān)系不是一種類似的關(guān)系（像復(fù)制那樣）：它或多或少總是矛盾的?！盵25]托爾斯泰的作品不是均勻的；它沒有被反映的圖象那種一目了然的連貫性；它并不是一個(gè)渾然的整體。認(rèn)為它是一個(gè)整體，那只是一種理想化的言說。因此，絕對(duì)不能把托爾斯泰的作品與作品中間的異體即托爾斯泰主義混為一談。[26]列寧之所以說托爾斯泰是一面鏡子，并非指它是一面哈哈鏡，而是一面打碎了的鏡子。它撕裂和對(duì)抗著的托爾斯泰的思想體系，暴露出當(dāng)時(shí)俄國革命的缺陷。

3．文學(xué)批評(píng)的職能是使作品中的沉默之處“說話”

馬契雷認(rèn)為，正是由于文學(xué)作品的結(jié)構(gòu)是離心的、消散的、不完整的，因而一部作品的空白和沉默之處與它已經(jīng)物化的部分是同樣重要的。“鏡子在它所未反映的東西里，是跟在它所反映出的東西里一樣富于表現(xiàn)力的。”[27]一部文藝作品與意識(shí)形態(tài)有關(guān)，不是看它說出了什么，更要看它沒有說出什么。在一部作品的意味深長的沉默中，在它的間隙和空白中，最能確鑿地感到意識(shí)形態(tài)的在。在此基礎(chǔ)上，馬契雷提出了科學(xué)的閱讀即文學(xué)批評(píng)的作用問題。

馬契雷反對(duì)把文學(xué)批評(píng)看作是“解釋”或“闡釋”的觀點(diǎn)。在他看來，“解釋”一個(gè)文學(xué)文本意味著按照某種應(yīng)該如此的理想標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待作品，意味著文本中的結(jié)構(gòu)好象是完整的、首尾統(tǒng)一的，意味著文本的意義早已存在于作品之中，只是有待于人們?nèi)ソ沂径?。馬契雷認(rèn)為，這種解釋式的批評(píng)，只是“復(fù)述”作品，為了更容易消費(fèi)而修飾它、描述它而已。這種批評(píng)不會(huì)說出作品本身所沒有明言的東西，因?yàn)檫@種批評(píng)雖然清楚地說出了作品中有什么，卻沒能看出作品里缺少什么，而恰恰是后者使作品得以存在。作品之存在，“首先取決于它根本沒有表現(xiàn)出來的東西，它所沒有說過的東西?！盵28]因此，這種“解釋”性的批評(píng)關(guān)于作品的話說得越多，它的成效反而越少，這種解釋工作顯得毫無意義。

馬契雷認(rèn)為，“積極的文學(xué)批評(píng)應(yīng)當(dāng)談?wù)搶懽饕徊孔髌返臈l件”，[29]即在包括作家、文本、讀者和理論家在內(nèi)的關(guān)聯(lián)中對(duì)作品進(jìn)行科學(xué)的閱讀，這樣才能完成對(duì)作品內(nèi)涵的把握，才能最終理解歷史。如何理解這種科學(xué)的閱讀呢？馬契雷認(rèn)為，閱讀（包括它的高級(jí)形態(tài)——批評(píng)在內(nèi)）就是使作品的沉默之處“說話”，就是使所讀之物“理論化”。為此，讀者（包括批評(píng)家）必須把文本及其作者所不具備的理論認(rèn)識(shí)引入到文本中來。顯然，這是對(duì)阿爾都塞“依照癥候的閱讀”理論的發(fā)揮。馬契雷與他的老師一樣，堅(jiān)信作品的意義不是完滿自足的，而是包含著難以言述的空隙和諸多分歧，因此，批評(píng)的要義在于闡明作品內(nèi)涵的沖突和空白：“真正的分析并不局限于它的分歧對(duì)象，只解釋已經(jīng)說過的東西；分析面對(duì)著它的對(duì)象的沉默、否認(rèn)和抵制”。[30]文學(xué)的真正內(nèi)在的功能不是讓人享樂，而是提供一種可以建立科學(xué)認(rèn)識(shí)的感知。批評(píng)家不必去填補(bǔ)作品，而是要尋找作品蘊(yùn)涵或含義所體現(xiàn)的原則，說明這種沖突是怎樣由虛構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的關(guān)系造成的。

在馬契雷看來，作家和作品文本只是向我們暗示了虛構(gòu)和意識(shí)形態(tài)，而不是對(duì)理論的理性說明。理論只是為批評(píng)家（而非作家）所具備的東西。作為理論家（批評(píng)家）的讀者，需要與意識(shí)形態(tài)和虛構(gòu)的文學(xué)本文保持一段距離，以便來理解文學(xué)作品中作家的沉默之處。馬契雷認(rèn)為，虛構(gòu)造成了文本中的罅漏和未言明之處，批評(píng)家則闡明這些空白和沉默之處，以此作為某種閱讀的“表癥”，然后以自己的理論說明文本產(chǎn)生罅漏和省略的原因，從而使閱讀的東西“理論化”。

馬契雷以列寧對(duì)托爾斯泰的批評(píng)為例說明了上述道理。托爾斯泰屬于1905年之前的時(shí)代，他所代表的農(nóng)民思想觀點(diǎn)無法理解變革時(shí)期的資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)的意義，那么，“把這位偉大的藝術(shù)家的名字同他顯然不了解的、顯然避開的革命聯(lián)在一起，初看起來，會(huì)覺得奇怪和勉強(qiáng)，分明不能正確反映現(xiàn)象的東西，怎么能叫做鏡子呢？”列寧作為一位科學(xué)的批評(píng)家作出了如下回答：托爾斯泰的作品是“一面反映農(nóng)民在我國革命中的歷史活動(dòng)所處的各種矛盾狀況的鏡子”，“托爾斯泰的思想是我國農(nóng)民起義的弱點(diǎn)和缺陷的一面鏡子，是宗法式農(nóng)村的軟弱和‘善于經(jīng)營的農(nóng)夫’遲鈍膽小的反映?！盵31]馬契雷則按照自己的思路作了進(jìn)一步的發(fā)揮，他援引列寧的觀點(diǎn)，認(rèn)為托爾斯泰的價(jià)值不是完整地表現(xiàn)了俄國革命的主流本質(zhì)，托爾斯泰并未提供這種分析，他的作品所告訴我們的有關(guān)那個(gè)時(shí)代的信息，與列寧所作的科學(xué)分析是不同的兩回事，只是由于列寧的科學(xué)批評(píng)，才闡明了托爾斯泰作品所暗指著的歷史實(shí)況。因此，批評(píng)的關(guān)鍵在于科學(xué)分析。要象列寧那樣使作品中由于意識(shí)形態(tài)的作用而造成的盲點(diǎn)放出光彩，讓沉默之處發(fā)出聲音，從而揭露出意識(shí)形態(tài)對(duì)于歷史真實(shí)的掩蔽性和偽答性。列寧能夠說“托爾斯泰的沉默是雄辯的”就是這個(gè)意思，托爾斯泰的作品為科學(xué)的批評(píng)家列寧達(dá)到真正的認(rèn)識(shí)提供了某種暗示。[32]

馬契雷的文學(xué)生產(chǎn)理論不僅可以用于敘述性文學(xué)，而且也可以用于詩歌和戲劇；不僅可以用于現(xiàn)實(shí)主義作品，也可用于現(xiàn)代主義作品；并且，由于重視文學(xué)虛構(gòu)的作用，給經(jīng)典馬克思主義文論注入了活力。馬契雷的理論上承阿爾都塞，下啟伊格爾頓等人。伊格爾頓稱馬契雷為“當(dāng)代最敢于挑戰(zhàn)并具有創(chuàng)新精神的馬克思主義批評(píng)家?！辈贿^，馬契雷把作者說成是沒有充分意識(shí)到自己的文本在說什么的人，有貶低作者的創(chuàng)造作用之嫌；另外，他片面強(qiáng)調(diào)了讀者的科學(xué)認(rèn)識(shí)能力，對(duì)閱讀活動(dòng)的審美娛樂功能有所忽視，這是他的理論模式的不足之處。

三．哥德曼的發(fā)生學(xué)結(jié)構(gòu)主義文藝?yán)碚?/p>

嚴(yán)格地說，發(fā)生學(xué)結(jié)構(gòu)主義并不屬于阿爾都塞學(xué)派，但因其對(duì)藝術(shù)與社會(huì)精神結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)性的分析與阿爾都塞學(xué)派有相通之處，故一并討論。呂西安·哥德曼，亦譯作“戈德曼”、“戈?duì)柕侣保↙ucienGoldmann，1913－1970），法國著名社會(huì)學(xué)文學(xué)批評(píng)家，出生于羅馬尼亞布加勒斯特的一個(gè)教師家庭。他在當(dāng)?shù)氐拇髮W(xué)攻讀法學(xué)期間，閱讀了大量的馬克思著作，并參加了一個(gè)秘密的左派團(tuán)體，隨后遭到逮捕。1933年逃往維也納，在那里，他研究了盧卡契的《歷史與階級(jí)意識(shí)》等著作。二戰(zhàn)爆發(fā)后，逃往瑞士，給皮亞杰做助手，并獲蘇瑞士大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。1945年到法國，加入“國家科學(xué)研究中心”。此后，還在多所學(xué)校工作過。哥德曼自稱盧卡契的學(xué)生，致力于把馬克思、盧卡契和皮亞杰的思想熔為一爐，創(chuàng)立了一種獨(dú)特的“發(fā)生學(xué)結(jié)構(gòu)主義”的馬克思主義。他所說的“結(jié)構(gòu)主義”，是指他所側(cè)重的研究對(duì)象不在某個(gè)社會(huì)集團(tuán)的世界觀的內(nèi)容，而是這種世界觀所展示的范疇結(jié)構(gòu)；而所謂“發(fā)生學(xué)”，則指研究這種精神結(jié)構(gòu)是如何歷史地產(chǎn)生的，即研究一種特殊的世界觀與產(chǎn)生這種世界觀的歷史條件之間的關(guān)聯(lián)。他的主要著作有：《人文科學(xué)與哲學(xué)》、《隱藏的上帝》、《拉辛》、《辯證法探索》、《論小說的社會(huì)學(xué)》、《馬克思主義和人文科學(xué)》、《現(xiàn)代社會(huì)中的文化創(chuàng)造》等。這里，介紹哥德曼的兩個(gè)最重要的文學(xué)觀點(diǎn)：

1．作品的內(nèi)在結(jié)構(gòu)與社會(huì)集團(tuán)的精神結(jié)構(gòu)有一種異體同形關(guān)系

哥德曼認(rèn)為，社會(huì)行為不是來自個(gè)別人的意志，而是來自一個(gè)集體行為的意志。因此，研究社會(huì)行為之前必須首先理解個(gè)體存在于其中的總體世界。在他看來，社會(huì)階級(jí)或社會(huì)集團(tuán)是用來解釋單一的事實(shí)、行動(dòng)和文化主題的先決結(jié)構(gòu)，所有的行為和主題都表達(dá)了一個(gè)結(jié)構(gòu)上的階級(jí)、集團(tuán)的世界觀或集體意識(shí)。而且，最有才干的政治家、哲學(xué)家和文學(xué)家的行為和主題最充分地表達(dá)了這樣一種集體的世界觀。

因此，哥德曼不同意把文學(xué)作品看作是作家個(gè)人的獨(dú)創(chuàng)的說法。他認(rèn)為，包括作家在內(nèi)的任何個(gè)人都是某個(gè)社會(huì)集團(tuán)或階級(jí)的一分子，任何行為的主體都不是個(gè)人而是集體。因此，“作品的真正作者不是個(gè)人，而是社會(huì)集團(tuán)?！盵33]哥德曼堅(jiān)信，文學(xué)是作家所屬的那個(gè)社會(huì)集團(tuán)的“超個(gè)人的精神結(jié)構(gòu)”的創(chuàng)造，即那個(gè)集團(tuán)共有的觀念、價(jià)值、理想的結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)。愈是杰出的作品便愈能清楚地表達(dá)作家所屬的社會(huì)集團(tuán)的世界觀；或者說，文學(xué)作品愈是具有與社會(huì)集體精神結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)的“有意義的結(jié)構(gòu)”，它就愈具有藝術(shù)的生命力。哥德曼在研究哲學(xué)和文學(xué)的過程中，還發(fā)覺了以下讓他極感興趣的事實(shí)，即一部文學(xué)作品或一部哲學(xué)著作的“客觀意義”，作者本人往往不完全清楚。例如，休謨和笛卡爾都相信上帝，但是，他們的著作分別是不可知論的和理性主義的。因此，那種把文學(xué)作品與作家的生平和個(gè)性聯(lián)系起來的傳記式研究方法不足為訓(xùn)。他力求建立將作品與社會(huì)相聯(lián)系的研究方法，也就是前面所說的那種把作品的結(jié)構(gòu)與作家所屬的社會(huì)集團(tuán)的精神結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的方法，認(rèn)定文學(xué)作品是社會(huì)集團(tuán)集體的產(chǎn)物。

然而，哥德曼并沒有完全否認(rèn)作為個(gè)人的作家的作用。哥德曼認(rèn)為，偉大的作家是一個(gè)異乎尋常的人，最清楚地認(rèn)識(shí)到他所屬的那個(gè)社會(huì)集團(tuán)的世界觀，并能夠以一種充分的首尾一致的方式把這種世界觀轉(zhuǎn)化為藝術(shù)。他指出：“凡是偉大的文學(xué)藝術(shù)作品都是世界觀的表現(xiàn)。世界觀是集體意識(shí)現(xiàn)象，而集體意識(shí)在思想家或詩人的意識(shí)中達(dá)到概念或感覺上最清晰的高度?！盵34]他認(rèn)為，偉大的作家精心構(gòu)筑了社會(huì)集團(tuán)的精神結(jié)構(gòu)，因而其作品能使社會(huì)集團(tuán)敏銳地意識(shí)到這種精神結(jié)構(gòu)。作家不是以機(jī)械的方式簡單重現(xiàn)集體的意識(shí)，而是“從相當(dāng)可觀的程度發(fā)展了至今集體意識(shí)只是以粗略、現(xiàn)成的方式達(dá)到的結(jié)構(gòu)上的連貫性。因此，作品是通過作品創(chuàng)造者個(gè)人的意識(shí)而獲得的集體成果，是一種隨后能為集體揭示出這個(gè)集團(tuán)沒有意識(shí)到的活動(dòng)方向的成果?！盵35]越是偉大的作家，其作品越是體現(xiàn)了這個(gè)特點(diǎn)：

“偉大的作家恰恰是這樣一種特殊的個(gè)人，他在某個(gè)方面，即文學(xué)（或繪畫、概念、音樂等）作品里，成功地創(chuàng)造了一個(gè)一致的，或幾乎嚴(yán)密一致的想象世界，其結(jié)構(gòu)與集團(tuán)整體所傾向的結(jié)構(gòu)相適應(yīng)；至于作品，它尤其是隨著其結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)離或接近這種嚴(yán)密的一致而顯得更為平凡或更為重要的?！盵36]

哥德曼承認(rèn)，他的理論更適合于分析第一流的文學(xué)作品。在考察文學(xué)作品時(shí)，哥德曼注重探求文學(xué)作品、世界觀和歷史之間的一整套的辯證的結(jié)構(gòu)關(guān)系，說明一個(gè)社會(huì)集團(tuán)和階級(jí)的歷史狀況怎樣以它的世界觀為媒介轉(zhuǎn)換成一部文學(xué)作品的結(jié)構(gòu)。例如，哥德曼在他的代表作《隱藏的上帝》一書中就運(yùn)用這種批評(píng)方法來分析拉辛的悲劇。哥德曼在拉辛的悲劇中辨察出一種經(jīng)常出現(xiàn)的范疇結(jié)構(gòu)——上帝、世界和人這三者的關(guān)系，盡管它們在每一出戲中依據(jù)不同情境而有不同的表現(xiàn)，但都透露一種特殊的世界觀。這是一種迷失在一個(gè)毫無價(jià)值的世界中的人們的世界觀，他們承認(rèn)這個(gè)世界是唯一的存在（因?yàn)樯系劭床灰姡?，但還是繼續(xù)來抗議它，以某種始終隱而不見的絕對(duì)價(jià)值的名義替自己辯護(hù)。哥德曼在名為詹森主義[37]的法國宗教運(yùn)動(dòng)中發(fā)現(xiàn)了這種世界觀的基礎(chǔ)，指出詹森主義是17世紀(jì)法國早已喪失地位的“長袍貴族”這個(gè)社會(huì)集團(tuán)的思想意識(shí)。這個(gè)社會(huì)集團(tuán)在經(jīng)濟(jì)上依賴君主政體，但由于君主政體日益專制而使他們?nèi)找鏌o權(quán)，因而這個(gè)集團(tuán)處于矛盾的地位：既需要王權(quán)，又在政治上反對(duì)王權(quán)；既依賴隱藏的上帝的絕對(duì)權(quán)威，又受資產(chǎn)階級(jí)的個(gè)人主義和理性主義的吸引，于是在既不摒棄世界又不愿歷史地改造世界的詹森主義中得到表現(xiàn)。

不僅如此，哥德曼在分析作品時(shí)，總是把作品作為一種個(gè)別的現(xiàn)象放到整體中去加以“解釋”和“理解”。如前所述，他在分析拉辛的悲劇時(shí)，首先理解拉辛悲劇的結(jié)構(gòu)，然后把這一悲劇結(jié)構(gòu)納入詹森主義，通過前者理解后者，通過后者解釋前者；接著將詹森主義納入長袍貴族，將長袍貴族納入法國社會(huì)，最后把法國歷史納入西方社會(huì)，通過這一系列的有意義的結(jié)構(gòu)分析，拉辛悲劇的涵義便在一環(huán)套一環(huán)的“解釋”和“理解”的過程中被揭示出來了。[38]

可見，哥德曼的上述批評(píng)模式與阿爾都塞、馬契雷等人的生產(chǎn)理論有所區(qū)別。他強(qiáng)調(diào)的是表現(xiàn)而非生產(chǎn)，他認(rèn)為作家能夠洞悉所處集團(tuán)的世界觀而非對(duì)意識(shí)形態(tài)幻覺的暗示，他所說的文學(xué)作品的結(jié)構(gòu)是環(huán)環(huán)相套首尾統(tǒng)一的觀念結(jié)構(gòu)而非歧義的語言結(jié)構(gòu)。并且，他所說的“精神結(jié)構(gòu)”與后者的意識(shí)形態(tài)也不盡相同，指的是他稱為“世界觀”的高級(jí)的思想意識(shí)。相對(duì)而言，哥德曼的理論模式中倒有明顯的盧卡契的影子。不過，與盧卡契不同，他首先考察的是某一社會(huì)集團(tuán)，而非整個(gè)社會(huì)；并且，哥德曼認(rèn)為，世界觀或集體意識(shí)‘不是一種經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)實(shí)，而是一種“最大可能意識(shí)”，這樣就突破了作品只能反映現(xiàn)實(shí)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，使藝術(shù)作品有了預(yù)言性。也就是說，我們不僅可以通過社會(huì)來研究文學(xué)作品，同樣也可以通過研究文學(xué)作品來了解社會(huì)的演變。

2．小說的結(jié)構(gòu)變化與資本主義社會(huì)的結(jié)構(gòu)變化同構(gòu)對(duì)應(yīng)

1964年，哥德曼推出《論小說的社會(huì)學(xué)》一書，通過對(duì)小說這種文學(xué)樣式的結(jié)構(gòu)變化與資本主義的社會(huì)結(jié)構(gòu)變化之關(guān)聯(lián)的分析，確立了他的“發(fā)生學(xué)結(jié)構(gòu)主義”的馬克思主義的文學(xué)史觀念。

早年，盧卡契在其《歷史小說》（1915）一書中就曾指出過小說這一文學(xué)樣式是隨著資本主義社會(huì)興起而產(chǎn)生的一種文學(xué)樣式。盧卡契認(rèn)為，古希臘時(shí)代的“超驗(yàn)精神結(jié)構(gòu)”導(dǎo)致了英雄史詩。古希臘史詩具有一種廣博的總體性，古希臘的物質(zhì)與精神、生活與本質(zhì)的和諧統(tǒng)一，賦予史詩以刻畫廣博總體的特性。而到了近代，人與世界的和諧統(tǒng)一被破壞了，因而出現(xiàn)了“小說”這一新的藝術(shù)形式。作為“資產(chǎn)階級(jí)的史詩”的小說，只是真正的古代英雄史詩的代償品而已。盧卡契還指出，盡管古希臘史詩和近代小說中的主人公都是探索者，但是，古希臘史詩的英雄的道路和目標(biāo)都是確定的，即使是英雄們在最初的嘗試中會(huì)遭到失敗，他們也堅(jiān)定不移地相信，這個(gè)目標(biāo)是會(huì)達(dá)到的；然而，小說不直接規(guī)定出目標(biāo)，也不直接規(guī)定出道路，小說的主人公最終所尋求和達(dá)到的目標(biāo)，可能使他和讀者都感到完全驚異或失望。在小說里，不象在史詩中那樣，對(duì)真實(shí)存在的關(guān)系或倫理必然性有明確的認(rèn)識(shí)，而只有一種既與客觀世界、又與規(guī)范世界不一致的精神現(xiàn)實(shí)。此外，盧卡契還借助于決定結(jié)構(gòu)的主人公類型，提出了小說形式的類型說。他認(rèn)為，依據(jù)主人公的心靈“或者比外部世界更狹窄，或者比外部世界更寬廣”，小說樣式可相應(yīng)分為三種類型，即大量描寫行為型（如塞萬提斯的《唐·吉訶德》）、細(xì)致刻畫心理型（如福樓拜的《情感教育》），以及這二者的綜合型（如哥德的《威廉·邁斯特》）。哥德曼繼承并大大深化發(fā)展了盧卡契的這一思想，把它置于現(xiàn)代社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)，尤其是社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的背景下予以系統(tǒng)地論述。

哥德曼認(rèn)為，結(jié)構(gòu)馬克思主義的小說社會(huì)學(xué)最感興趣的問題是在傳統(tǒng)的小說總概念中確定不同的小說樣式，而這些小說樣式確切地反映出不同社會(huì)階級(jí)和集團(tuán)的狀況。例如，18世紀(jì)笛福等人的小說中主人公對(duì)現(xiàn)實(shí)生活深信不疑，這類小說中的人物都體現(xiàn)著個(gè)人戰(zhàn)勝世界的樂觀信念，反映了上升的資產(chǎn)者集團(tuán)的積極愿望。但是正如盧卡契所指出的，現(xiàn)代資本主義社會(huì)則是墮落的社會(huì)，它已放棄了人類神圣的價(jià)值（或者說價(jià)值本身也墮落了，真實(shí)價(jià)值讓位于交換價(jià)值）。小說中的主人公總是在尋找他們認(rèn)為是真實(shí)的價(jià)值，然而真實(shí)價(jià)值是現(xiàn)代小說人物永遠(yuǎn)無法找到的，因而他們被稱為“有問題”的人。例如，馬爾羅的《征服者》、《王家大道》等就反映了這種“有問題”的主人公的最后嘗試。哥德曼指出：“小說的特征在于它是一個(gè)墮落的社會(huì)里，以一種墮落的方式追求真實(shí)價(jià)值的經(jīng)歷。與主人公有關(guān)的墮落，主要是通過真實(shí)價(jià)值所暗含的中介化、貶值，以及這些價(jià)值作為明顯的現(xiàn)實(shí)而消失來表現(xiàn)出來的?！盵39]哥德曼還把小說對(duì)價(jià)值與超驗(yàn)精神的求索與失敗置于資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的深層來加以剖析。他說：“小說形式實(shí)際上是在市場生產(chǎn)所產(chǎn)生的個(gè)人主義社會(huì)里日常生活在文學(xué)方面的轉(zhuǎn)移，在一個(gè)為市場而生產(chǎn)的社會(huì)里，……小說的文學(xué)形式，同人和財(cái)富，廣而言之人與人的關(guān)系之間，存在著一種嚴(yán)格的同源性。”[40]哥德曼認(rèn)為，與資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)的三個(gè)發(fā)展階段相適應(yīng)，小說發(fā)展也經(jīng)歷了三個(gè)階段，其一，建立在自由競爭的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上突出個(gè)人、強(qiáng)調(diào)個(gè)人作用的小說（如笛福的作品）；其二，表現(xiàn)個(gè)人的重要性在壟斷資本主義的時(shí)代日趨下降，主人公逐漸解體的小說（如喬伊斯的作品）；其三，表現(xiàn)以國家干預(yù)為特征的晚期資本主義時(shí)代物化趨于極至，個(gè)人創(chuàng)造力趨于消失的小說，這一時(shí)期“大約從卡夫卡開始，直到當(dāng)代的新小說，并且尚未結(jié)束，它的特征是放棄用另一種現(xiàn)實(shí)來努力取代有疑問的主人公的任何嘗試，以便寫作沒有主體的小說，其中不存在任何正在進(jìn)行中的追求?！盵41]

哥德曼重點(diǎn)分析了新小說家娜塔麗·薩洛特、羅伯·格里耶等人的作品，認(rèn)為新小說正是以其特有的典型的形式結(jié)構(gòu)精確地表現(xiàn)了西方社會(huì)的現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)。在新小說中，人物隱沒了，這種離經(jīng)叛道的形式歸根結(jié)底來源于新小說家們所面對(duì)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，尤其是羅伯·格里耶的作品，堪稱新小說派中與物化社會(huì)相同形的最杰出的代表。羅伯·格里耶以一種本質(zhì)上是新的形式表達(dá)當(dāng)代西方的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，人物的消失對(duì)他來說是一個(gè)明顯的事實(shí)，他認(rèn)為人物已經(jīng)被另一種自主的現(xiàn)實(shí)——完全物化的世界所取代，他看到人類現(xiàn)實(shí)“已經(jīng)不能再作為直接體驗(yàn)的自發(fā)現(xiàn)實(shí)存在于總結(jié)構(gòu)中，而只能在它還在物的結(jié)構(gòu)和特性中得到表現(xiàn)這一范圍里被重新發(fā)現(xiàn)?！盵42]哥德曼承認(rèn)，對(duì)新小說的這一理論分析直接得益于馬克思的關(guān)于商品拜物教觀點(diǎn)和盧卡契的物化學(xué)說。哥德曼對(duì)新小說評(píng)價(jià)頗高，指出：“如果現(xiàn)實(shí)主義一詞的意義是創(chuàng)造一個(gè)其結(jié)構(gòu)和產(chǎn)生作品的社會(huì)現(xiàn)實(shí)的基本結(jié)構(gòu)相類似的世界的話，娜塔麗·薩洛特和羅伯·格里耶就處于當(dāng)代法國文學(xué)的最徹底的現(xiàn)實(shí)主義作家之列?！盵43]

哥德曼的文學(xué)理論博采眾家之說，既有實(shí)證的社會(huì)學(xué)分析，又注重從哲學(xué)高度進(jìn)行思辨，并能辨證地、有機(jī)地將作品的內(nèi)外結(jié)構(gòu)溶于一體來進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)從總體上把握整個(gè)作品結(jié)構(gòu)、某一社會(huì)階級(jí)或集團(tuán)的精神結(jié)構(gòu)以及整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的互動(dòng)關(guān)聯(lián)。在探討文藝與社會(huì)的關(guān)系時(shí)，既注重從橫向考察一部作品的結(jié)構(gòu)同特定的社會(huì)集團(tuán)的精神結(jié)構(gòu)的同構(gòu)關(guān)系，又注重從縱向考察文學(xué)社會(huì)關(guān)系的發(fā)生和發(fā)展，研究西方小說發(fā)展史上不同小說樣式與其所處社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的同源關(guān)系，因而在西方文學(xué)理論發(fā)展史上占有獨(dú)特的地位。戴維·福加克斯認(rèn)為哥德曼的發(fā)生學(xué)模式的文學(xué)批評(píng)“比較精確地描繪出經(jīng)濟(jì)和文學(xué)作品之間的各個(gè)中間媒介的層次。”[44]還有人指出：“哥德曼的方法首先應(yīng)用于一些詩歌和劇作的釋讀，證明了其生命力。如今這種生命力在一九七九年春巴黎舉行的國際性討論會(huì)上得到了肯定?！盵45]但是，哥德曼把文學(xué)視為表現(xiàn)各種世界觀的工具，以為人物基本上是抽象觀念的代表，忽視了文學(xué)作為一種語言藝術(shù)的審美品質(zhì)，暴露出理論上的某種粗疏。并且，他稱贊新小說揭示了作品的形式結(jié)構(gòu)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的同源性，因而是最徹底的現(xiàn)實(shí)主義，這與盧卡契的偉大的人道的總體的現(xiàn)實(shí)主義理論也有所區(qū)別。

（原載孟慶樞主編《西方文論》，第十二章第三節(jié)，高等教育出版社2002年版。另：其中第三節(jié)曾以《哥德曼藝術(shù)作品結(jié)構(gòu)論述略》為題，發(fā)表在《社會(huì)科學(xué)》1995年第2期）

注釋：

[1]《列寧與哲學(xué)》，英文版，第162頁。

[2]《保衛(wèi)馬克思·馬克思主義和人道主義》，見《西方學(xué)者論（1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿）》，復(fù)旦大學(xué)出版社1983年版，第267一268頁。

[3]《抽象畫家克勒莫尼尼》，見陸梅林選編《西方馬克思主義美學(xué)文選》，漓江出版社1988年版，第537頁。

[4]《一封論藝術(shù)的信》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，陸梅林選編：《西方馬克思主義美學(xué)文選》，漓江出版社1988年版，第523頁。

[5]《一封論藝術(shù)的信》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，陸梅林選編：《西方馬克思主義美學(xué)文選》，漓江出版社1988年版，第524頁。

[6]陸梅林選編：《西方馬克思主義美學(xué)文選》，漓江出版社1988年版，第522頁。

[7]陸梅林選編：《西方馬克思主義美學(xué)文選》，漓江出版社1988年版，第522頁。

[8]陸梅林選編：《西方馬克思主義美學(xué)文選》，漓江出版社1988年版，第521頁。

[9]法國結(jié)構(gòu)主義精神分析學(xué)學(xué)家拉康認(rèn)為，人的有意義的話語是有空隙的。在一些特殊地方，如失言、開玩笑和口誤等等，這時(shí)言語似乎被撕裂了，于是無意識(shí)便穿越出來，但往往表現(xiàn)為掩飾的不可理解的形式。因此，精神分析學(xué)家就應(yīng)該細(xì)細(xì)地體察那些初級(jí)文本即有意義的話語，注意其成分之間的“空白”，這些“空白”包括文本的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)以及未明言的闕如之處，無意識(shí)往往就存在于這些空白處；或者說，無意識(shí)是另一套“話語系統(tǒng)”，它擠進(jìn)意識(shí)的話語，“在其中的空隙間穿行”。在拉康看來，精神分析學(xué)實(shí)質(zhì)就是一種研究話語深層結(jié)構(gòu)的學(xué)問。

[10]《保衛(wèi)馬克思》，1969年英文版，第32頁。

[11]《閱讀〈資本論〉》，1970年版，第32頁。

[12]伊格爾頓：《馬克思主義與文學(xué)批評(píng)》，人民文學(xué)出版社1986年版，第23頁。

[13]阿爾部塞試圖說明該劇本中四十個(gè)人物與三個(gè)主角（類似于統(tǒng)治階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)）之間的分離和他們的錯(cuò)誤思想。在通過批判“感性夸張的意識(shí)”來分析群眾的苦難結(jié)構(gòu)時(shí)，他說明了米蘭的次無產(chǎn)階級(jí)的潛在悲劇和它的內(nèi)在的軟弱狀態(tài)。參讀阿爾都塞《皮科羅劇團(tuán)，貝爾多拉西和布萊希特》。見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第496－518頁。

[14]《抽象畫家克勒莫尼尼》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第526－538頁。

[15]特里·伊格爾頓（TerryEagleton，1943－），英國年輕的新左派馬克思主義文學(xué)批評(píng)家，也是當(dāng)代西方馬克思主義文論研究最有成就的代表性作家之一，以研究審美意識(shí)形態(tài)和藝術(shù)生產(chǎn)問題著稱于世。已出版著作十余種，其中以《馬克思主義與文學(xué)批評(píng)》、《文學(xué)理論引論》、《美學(xué)意識(shí)形態(tài)》等最負(fù)盛名。

[16]《文學(xué)生產(chǎn)理論》，見陸梅林選編《西方馬克思主義美學(xué)文選》，漓江出版社1988年版，第596頁。

[17]馬契雷反對(duì)把作家稱為“創(chuàng)造者”，他認(rèn)為這一概念會(huì)使人誤以為文學(xué)作品是無中生有的，或是由某種無形態(tài)的泥土組成的。

[18]這顯然是沖著盧卡契來的，馬契雷稱之為新黑格爾派的若干謬見之一。

[19]《文學(xué)生產(chǎn)理論》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第610頁。

[20]陸梅林選編：《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第602頁。

[21]陸梅林選編：《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第603頁。

[22]陸梅林選編：《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第613頁。

[23]《文學(xué)分析——結(jié)構(gòu)主義的墳?zāi)埂罚姟段鞣今R克思主義美學(xué)文選》，第638頁。

[24]《文學(xué)生產(chǎn)理論》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第593頁。

[25]《文學(xué)生產(chǎn)理論》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第612一613頁。馬契雷認(rèn)為，托爾斯泰作品中的矛盾主要表現(xiàn)為：

矛盾1．偉大的藝術(shù)家發(fā)狂地罵信基督的地主

抗議無為主義（在一切形式中）

矛盾2批判不用暴力

現(xiàn)實(shí)主義鼓吹宗教

[26]《文學(xué)生產(chǎn)理論》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第612一613頁。

[27]《文學(xué)生產(chǎn)理論》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第607頁。

[28]馬契雷：《文學(xué)分析——結(jié)構(gòu)主義的墳?zāi)埂?，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第637頁。

[29]馬契雷：《文學(xué)分析——結(jié)構(gòu)主義的墳?zāi)埂罚姟段鞣今R克思主義美學(xué)文選》，第631頁。

[30]馬契雷：《文學(xué)分析——結(jié)構(gòu)主義的墳?zāi)埂罚姟段鞣今R克思主義美學(xué)文選》，第632頁。

[31]列寧：《列夫·托爾斯泰是俄國革命的鏡子》，見《列寧論文學(xué)與藝術(shù)》，人民文學(xué)出版社1983年版，第201、203、205頁。

[32]《文學(xué)生產(chǎn)理論》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第590頁—第615頁。

[33]《隱藏的上帝》，轉(zhuǎn)引自《論小說的社會(huì)學(xué)》中譯本“譯后記”。

[34]《隱藏的上帝》，見《西方馬克思主義美學(xué)文選》，第561頁。

[35]轉(zhuǎn)引自《當(dāng)代國外文學(xué)理論流派》，上海外語教育出版社1991年版，第216頁。

[36]《論小說的社會(huì)學(xué)》（吳岳添澤），中國社會(huì)科學(xué)出版社，第236頁。

[37]詹森主義，又譯作“冉森教派教義”，指荷蘭神學(xué)家詹森（1585－1538）的教義，否認(rèn)人的自由意志，認(rèn)為人的命運(yùn)是由上帝預(yù)先注定的。

[38]參見《論小說的社會(huì)學(xué)》，第240－241頁。

[39]《論小說的社會(huì)學(xué)》（吳岳添譯），中國社會(huì)科學(xué)出版社1988年版，第10頁。

[40]《論小說的社會(huì)學(xué)》（吳岳添譯），中國社會(huì)科學(xué)出版社1988年版，第11頁。

[41]《論小說的社會(huì)學(xué)》，（吳岳添譯），中國社會(huì)科學(xué)出版社1988年版，第20頁。哥德曼同時(shí)還指出；第三時(shí)期的小說的時(shí)態(tài)特征可以用這句話來表現(xiàn)：“愿望還在這里，可是旅行結(jié)束了?！保ǚ蚩ā⒛人悺に_洛特），或者僅僅用這種看法來說明：“旅行已經(jīng)結(jié)束了，路卻從未開始?！保_伯一格里耶）。

[42]《論小說的社會(huì)學(xué)》（吳岳添譯），中國社會(huì)科學(xué)出版社1988年版，第208頁-209頁。

[43]《論小說的社會(huì)學(xué)》（吳岳添譯），中國社會(huì)科學(xué)出版社1988年版，第223頁。

[44]《當(dāng)代國外文學(xué)理論流派》，上海外語教育出版社1991年版，第221頁。

[45]參見法約爾《當(dāng)代法國文學(xué)批評(píng)的方向），載《外國文學(xué)動(dòng)態(tài)）1985年第8期。