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一、戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念、模式和過程

1．戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念及組織模式

從二十世紀七八十年代戰(zhàn)略聯(lián)盟興起以來，越來越多的公司便不再孤軍奮戰(zhàn)，而是攜手合作，互利共贏。關于戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念，需要用發(fā)展的、動態(tài)的視角來分析。從交易成本理論的角度分析，戰(zhàn)略聯(lián)盟作為市場和企業(yè)實體的一種過渡形式，這為企業(yè)提供了一種交易渠道，這有利于企業(yè)個體交易成本和交易風險的降低。從資源基礎論的視角分析，戰(zhàn)略聯(lián)盟可以結(jié)合聯(lián)盟中個體的異質(zhì)性和獨占性資源，以創(chuàng)造新的資源，實現(xiàn)新的價值，使個體資源的價值得到最大限度的實現(xiàn)（徐二明等，2012）。從組織學習理論的方位分析，戰(zhàn)略聯(lián)盟可以提供知識共享與學習的平臺，以促進聯(lián)盟個體創(chuàng)新能力的提升。在不同的年代，關于戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念、組織模式，也有著本質(zhì)的差別。在戰(zhàn)略聯(lián)盟興起之初，主要組織模式是股權(quán)式的生產(chǎn)聯(lián)盟；到二十世紀九十年代，其形式已經(jīng)發(fā)展為以契約型為主的技術(shù)聯(lián)盟；在新時代，伴隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展，網(wǎng)絡經(jīng)濟和知識經(jīng)濟的興起，戰(zhàn)略聯(lián)盟的模式又發(fā)展為社會網(wǎng)絡聯(lián)盟（胡爭光等，2011）。雖然戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展是與時俱進的，被不斷地賦予新的內(nèi)涵，但其本質(zhì)仍然沒變。戰(zhàn)略聯(lián)盟依然是由多個組織實體為改善競爭區(qū)位、生產(chǎn)經(jīng)營運作狀況而通過正式或非正式協(xié)議達成的資源共享、優(yōu)勢互補、風險共擔的一種長期或短期合作共贏模式。

2．戰(zhàn)略聯(lián)盟的價值訴求及其實現(xiàn)路徑

企業(yè)在實施戰(zhàn)略聯(lián)盟的過程中，對于聯(lián)盟價值訴求的選擇是至關重要的。按照聯(lián)盟價值活動性質(zhì)，可以將戰(zhàn)略聯(lián)盟分為技術(shù)性、服務性、銷售性和多重活動性等聯(lián)盟模式（Porter等，1986）；至于聯(lián)盟的實現(xiàn)方式，存在授權(quán)契約、合并、供應契約（Borys等，1989)，以及非股權(quán)聯(lián)盟和股權(quán)聯(lián)盟（Killing等，1988）等多種路徑。在我國，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟主要通兩個維度來展開，分別是縱向維度和橫向維度?？v向維度的戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是以產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)上下游企業(yè)間的協(xié)同為主，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈的延伸和完善，意在取得范圍經(jīng)濟效益。如近年崛起的小米手機，通過與消費者對話模式，以市場需求為導向推動產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)開展技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。橫向的戰(zhàn)略聯(lián)明則主要是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)某產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)企業(yè)的集聚，表現(xiàn)為區(qū)域塊狀經(jīng)濟的形成和發(fā)展，意在取得規(guī)模經(jīng)濟效益。如浙江省就已形成了興印染業(yè)、嘉興紡織業(yè)、富陽造紙業(yè)、余姚白色家電業(yè)等二十多個水平式戰(zhàn)略聯(lián)盟集聚區(qū)。當然，無論采取哪種聯(lián)盟形式，企業(yè)采取戰(zhàn)略聯(lián)盟的目的都是為了促進企業(yè)創(chuàng)新進程，獲得長期或短期收益。

二、開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵

1．開放式創(chuàng)新的概念及其過程

基于對很多公司的密切觀察，Chesbrough于2003年開創(chuàng)出了一種全新的創(chuàng)新模式———開放式創(chuàng)新，他在《Openinnovation:Thenewimperativeforcreatingandprofitingfromtechnology》書中列出了很多與這個新模式有關的實踐情況。開放式創(chuàng)新是指企業(yè)在創(chuàng)新的過程中，通過開放自己的邊界和創(chuàng)新過程，達到同時利用組織內(nèi)部和外部有的創(chuàng)意、資源、知識，從而加速創(chuàng)新進程，并且利用內(nèi)部和外部多條市場通道來使創(chuàng)新得以商業(yè)化。在這個過程中，開放式創(chuàng)新通過整合內(nèi)外部資源、知識，使企業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)更加的開放（Chesbrough&Vanhaverbreke等，2006）。這打破了傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新“閉門造車”的瓶頸，使企業(yè)的創(chuàng)新源泉可以來源于外部，企業(yè)的產(chǎn)品或服務市場化的渠道也可以來源于外部，使企業(yè)能夠利用資源互補優(yōu)勢，提高自身競爭力。開放式創(chuàng)新強調(diào)企業(yè)邊界的可滲透性，企業(yè)邊界的開放，使企業(yè)與外部的界限逐漸模糊，這加強了企業(yè)與外部互動的強度和頻率（Gassmann，2006；vonHippel等，2006；Cooper，2008）。因此，開放式創(chuàng)新涉及組織內(nèi)外多重技術(shù)資源和多重技術(shù)商業(yè)化渠道（West等，2006）。開放式創(chuàng)新只是一種創(chuàng)新范式，根據(jù)開放度的不同，企業(yè)可以實施不同的開放式創(chuàng)新模式，例如可以通過授權(quán)、技術(shù)許可等，開放度比較低的形式，也可以通過企業(yè)之間的合作，例如合資、風投等開放度比較高的形式，無論采取哪種形式，取決于企業(yè)自身的情景。

2．開放式創(chuàng)新中的開放度

開放度是指企業(yè)在與外部合作創(chuàng)新時對外部創(chuàng)新源的接受、開發(fā)和利用程度。處于不同生命周期和產(chǎn)業(yè)環(huán)境的企業(yè)，其創(chuàng)新過程對外開放的程度顯然是不同的。每個企業(yè)在不同時期實施開放式創(chuàng)新的過程中都有與自身發(fā)展相適應的開放度。開放度包括開放深度和開放廣度兩種視角。其中，開放深度是指在開放式創(chuàng)新的過程中企業(yè)對組織外創(chuàng)新要素依附的程度；開放廣度是指在開放式創(chuàng)新的過程中企業(yè)對組織外創(chuàng)新要素的利用數(shù)量（Laursen&Salter，2006）。不同企業(yè)之間的知識交換、知識共享、知識轉(zhuǎn)移的頻度體現(xiàn)了企業(yè)在創(chuàng)新過程中的開放度（唐方成等，2007）?？陀^地說，開放式創(chuàng)新模式在創(chuàng)新的過程并不是適合所有行業(yè)，在一些沒有受到威脅的行業(yè)，封閉式創(chuàng)新仍行之有效（Ches-brough，2006）。企業(yè)的開放度受到企業(yè)內(nèi)外部諸多因素的影響和制約，如項目合作的個數(shù)（陳勁等，2012）、技術(shù)特性（李平等，2014）、外部創(chuàng)新要素利用頻率（陳玨芬等，2008）、自身保護程度和企業(yè)外部創(chuàng)新要素的數(shù)量（Dahlandera等，2010）。雖然研究人員對開放度及其影響的看法琳瑯滿目，但大都認為，開放式創(chuàng)新能力不但受組織內(nèi)部知識管理、資源狀況、學習能力的影響，而且還受外部知識特性、經(jīng)營環(huán)境、網(wǎng)絡關系等因素的影響。至于開放度與創(chuàng)新績效關系的研究，中外學者通過實證研究，基本證實了開放度與創(chuàng)新績效呈倒U型關系，即在開放度提高初期，創(chuàng)新績效隨著開放度的提高而提高，但過度開放又會帶來創(chuàng)新績效的下滑（Laursen等，2006；陳鈺芬等，2008）。但是，是否存在“最佳開放度”？若有，又應該是多少？盡管理論研究者和企業(yè)家頗為關心，尚莫衷一是。畢竟對于所謂有經(jīng)驗驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，陳鈺芬等（2008）卻又認為其創(chuàng)新開放度與創(chuàng)新績效呈現(xiàn)出正向的線性相關關系。

三、戰(zhàn)略聯(lián)盟與開放式創(chuàng)新

1．知識共享視角的戰(zhàn)略聯(lián)盟與開放式創(chuàng)新

戰(zhàn)略聯(lián)盟是匯集不同知識的集合體，它既能為開放式創(chuàng)新企業(yè)提供穩(wěn)定的外部知識源。又為聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移、知識共享、知識學習、知識合作提供一個良好的平臺，以創(chuàng)造新的知識。戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)之間知識的交換轉(zhuǎn)移能提高企業(yè)的研發(fā)能力和創(chuàng)新績效（Shropshire，2010）。在聯(lián)盟內(nèi)其他企業(yè)知識的支撐和技術(shù)的支持下，企業(yè)對知識的發(fā)明、轉(zhuǎn)變、創(chuàng)新能力，也會逐漸得到增強（李浩，2012）。戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)外的知識流轉(zhuǎn)速度越快，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)吸收能力和動態(tài)能力就越比其他非聯(lián)盟企業(yè)更強，聯(lián)盟外的知識轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的程度也就越高，這些知識轉(zhuǎn)化為持續(xù)創(chuàng)新能力的可能性也就越高。

2．學習理論視度的戰(zhàn)略聯(lián)盟與開放式創(chuàng)新

企業(yè)只有通過組織學習才能實施開放式創(chuàng)新（Chesbrough，2006），組織學習是企業(yè)實施開放式創(chuàng)新的關鍵（任寒青等，2006）。戰(zhàn)略聯(lián)盟是成員之間彼此學習，獲取新知識，并與自己的經(jīng)營實踐和知識資源進行有效地整合的過程（周建等，2006)。企業(yè)個體之間互相學習，把企業(yè)內(nèi)的知識、技術(shù)、創(chuàng)新，向外部傳播和轉(zhuǎn)移，以便彼此都能獲取新知識和創(chuàng)新，并把它們與自己的知識、技術(shù)進行有效重組（余雅風等，2002）。戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠為企業(yè)間的相互學習，提供一個有效途徑，聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)是由具有共同的學習愿景而結(jié)合起來的，這種彼此之間的學習，使得企業(yè)內(nèi)部的知識流不斷向外部溢出，與此同時，也不斷的有新的知識流向企業(yè)內(nèi)部流入，這迫使企業(yè)的邊界變的疏松多孔，學習外部知識，成為每個企業(yè)必須進行的活動，在學習的過程中企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提高，并且企業(yè)共同學習聯(lián)盟外的知識，又使整個聯(lián)盟的創(chuàng)新能力得到增強。企業(yè)間的互相學習，使得企業(yè)能夠利用組織以外的資源和知識進行創(chuàng)新，還能利用企業(yè)外的渠道實現(xiàn)內(nèi)部創(chuàng)新成果的商業(yè)化，這有利于企業(yè)有效地實施開放式創(chuàng)新。聯(lián)盟網(wǎng)絡中的這種學習，使企業(yè)的研發(fā)風險不斷降低，研發(fā)費用也得到節(jié)約，研發(fā)周期不斷變短。在聯(lián)盟企業(yè)個體的創(chuàng)新過程中，不知不覺，已經(jīng)采取了開放式創(chuàng)新的范式。聯(lián)盟網(wǎng)絡，為聯(lián)盟中的互相學習，提供了渠道，也打開了企業(yè)的邊界，使企業(yè)在創(chuàng)新過程中表現(xiàn)出了一定的開放度，這種開放度，為企業(yè)實施開放式創(chuàng)新，提高創(chuàng)新能力提供了一條路徑。

3．資源理論視角的戰(zhàn)略聯(lián)盟與開放式創(chuàng)新

資源基礎理論認為，戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)之間具有的互補性資源，能夠使聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)利用其他企業(yè)的優(yōu)勢資源，加快自身的研發(fā)效率，而且聯(lián)盟內(nèi)的這些互補性資源能促進企業(yè)間的合作創(chuàng)新，這才最有可能創(chuàng)造出新價值（Madhok等，1998），這不但能使聯(lián)盟企業(yè)獲得范圍經(jīng)濟，還可以開發(fā)出新技能和資源（Michael等，2001），從而提高聯(lián)盟中的創(chuàng)新（徐二明等2012）。因此，戰(zhàn)略聯(lián)盟能為企業(yè)提供對提高競爭區(qū)位有巨大作用的獨特資源，企業(yè)資源的稟賦差異性，在企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟的過程中起著關鍵作用（Stuart，2000）。企業(yè)選擇戰(zhàn)略聯(lián)盟通常就是為了整合聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的異質(zhì)資源（劉益等，2003）。在開放式創(chuàng)新的過程中，企業(yè)需要不斷的獲取、整合、利用外部有價值的資源，并借以激活封閉式創(chuàng)新模式下可能被拋棄的技術(shù)或知識。戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)之間的資源互補，能給所合作的研發(fā)項目或創(chuàng)新增添新的動力，促使企業(yè)個體的創(chuàng)新不再局限于自身所擁有的有限資源。戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴之間的資源流動，能夠加快各企業(yè)開放式創(chuàng)新的步伐，使企業(yè)原本擁有資源的價值在聯(lián)盟中的得到最大限度的發(fā)揮，超越企業(yè)在非聯(lián)盟狀態(tài)下的價值。如果企業(yè)能夠選擇通過其他更好的模式利用和開發(fā)資源，那么戰(zhàn)略聯(lián)盟也就失去了其價值，開放式創(chuàng)新也就不能像現(xiàn)在這么盛行。因此，戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠給企業(yè)實施開放式創(chuàng)新提供源源不斷的外部資源，也使聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)把開放式創(chuàng)新模式，當成一種例行的創(chuàng)新模式。

四、結(jié)論與啟示

戰(zhàn)略聯(lián)盟和開放式創(chuàng)新在提高企業(yè)創(chuàng)新能力、競爭優(yōu)勢方面都發(fā)揮著重要作用。戰(zhàn)略聯(lián)盟的本質(zhì)是基于知識、學習、資源的聯(lián)盟，其過程就是知識、資源的共享、轉(zhuǎn)移和學習，這些活動發(fā)生在聯(lián)盟內(nèi)部和聯(lián)盟成員內(nèi)，前者主要是整個聯(lián)盟的開始、實施以及提升活動，后者主要是聯(lián)盟成員內(nèi)部的知識、資源整合活動（Nonaka等，1995；Szulanski，2000；Inkpen，2008；周建等，2006）。

由于聯(lián)盟企業(yè)之間是被正式或非正式的協(xié)議綁定起來的，所以這些企業(yè)之間有著比其他非聯(lián)盟企業(yè)更長期穩(wěn)定的知識合作，這些長期的創(chuàng)新合作，使企業(yè)開放深度有所增加。而且戰(zhàn)略聯(lián)盟通常包含兩個或兩個以上的企業(yè)，如果一個企業(yè)具有不同的聯(lián)盟，那么這在一定程度上增加了聯(lián)盟內(nèi)另一個企業(yè)合作者的數(shù)量。這也就說明了戰(zhàn)略聯(lián)盟會使企業(yè)開放度變大。企業(yè)開放度的增大，會使企業(yè)從更為廣闊的范圍搜索合作者或者創(chuàng)新源，這有利開放式創(chuàng)新能力的提高。

而開放式創(chuàng)新是企業(yè)在創(chuàng)新過程中吸收、整合、利用、擴散組織內(nèi)外部的知識，從本質(zhì)上分析，開放式創(chuàng)新意味著有價值的知識呈廣泛分布，即使是最有能力的研發(fā)組織也必須把識別、獲取和利用外部知識源作為創(chuàng)新的核心手段。戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)的客觀存在，能夠使聯(lián)盟內(nèi)的開放式創(chuàng)新更方便的實施，因此很多學者把戰(zhàn)略聯(lián)盟看成是實施開放式創(chuàng)新的一種組織模式（Bianchi等，2011），而具有開放式創(chuàng)新能力的企業(yè)，又能夠促進消除聯(lián)盟內(nèi)的信息不對稱，促進聯(lián)盟的長期合作發(fā)展，維持聯(lián)盟的穩(wěn)定（張忠德等，2014）。從這個角度分析，戰(zhàn)略聯(lián)盟與開放式創(chuàng)新具有互相作用、相互促進的關系。

作者：李濤單位：東北財經(jīng)大學