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編者按：本論文主要從捧污權(quán)交易概述;排污權(quán)交易法律關(guān)系的構(gòu)成;對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易的思考等進(jìn)行講述，包括了含義、污染權(quán)交易觀、經(jīng)濟(jì)手段觀、低成本控制觀、性質(zhì)與目的、交易的原則是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益的統(tǒng)一、環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)是一個(gè)復(fù)雜的主體等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

排污權(quán)交易是環(huán)境保護(hù)的市場(chǎng)化手段。排污權(quán)交易制度最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯（Dales）于1968年提出后，先后被不同的國(guó)家所采納。近年來(lái)，中國(guó)在該領(lǐng)域也有不少實(shí)踐案例，在理論界也不乏探索。在法學(xué)界，對(duì)排污權(quán)交易的認(rèn)識(shí)還不統(tǒng)一，有的學(xué)者甚至認(rèn)為排污權(quán)交易是違反法律精神的。但是，總的來(lái)說(shuō)，大多數(shù)學(xué)者對(duì)排污權(quán)交易還是持肯定態(tài)度的，并且進(jìn)行了大量的研究和實(shí)踐。筆者認(rèn)為，我們有必要對(duì)排污權(quán)交易進(jìn)行系統(tǒng)的分析和認(rèn)識(shí)，以從中獲得啟示。

一、捧污權(quán)交易概述

（一）含義

排污權(quán)交易是什么?這是我們需要弄清的第一個(gè)問(wèn)題。對(duì)這個(gè)問(wèn)題，理論界主要存在以下幾個(gè)觀點(diǎn)。

1.污染權(quán)交易觀

這種觀點(diǎn)認(rèn)為，排污權(quán)交易的內(nèi)涵是政府作為社會(huì)的代表及環(huán)境資源的擁有者，把排放一定污染物的權(quán)利像股票一樣賣給出價(jià)最高的競(jìng)買者。污染者可以從政府或者擁有排污權(quán)的污染者手中購(gòu)買這種權(quán)利，權(quán)利擁有者之間可以出售或相互轉(zhuǎn)讓污染權(quán)。排污權(quán)交易有助于形成污染水平低、生產(chǎn)效率高的合理經(jīng)濟(jì)格局，降低成本，使環(huán)境質(zhì)量伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而改善。這種觀點(diǎn)指出了交易的意義，設(shè)計(jì)了交易方式，提出了交易主體，指出了政府主體身份的特殊性，有一定的理論價(jià)值。但是，這種觀點(diǎn)的“污染權(quán)交易”、“污染者”、“污染權(quán)”的提法有欠妥當(dāng)。

2.經(jīng)濟(jì)手段觀

這種觀點(diǎn)認(rèn)為，排污權(quán)交易是一種以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)刺激手段，排污權(quán)賣方把自己減少排污而剩余的排污權(quán)出售給買方而獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)。其中，賣方獲得的回報(bào)是市場(chǎng)對(duì)有利于環(huán)境的外部經(jīng)濟(jì)性的補(bǔ)償。這種觀點(diǎn)指出了排污權(quán)交易適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)刺激性，闡述了排污權(quán)交易的基本特點(diǎn)，認(rèn)為排污權(quán)交易是市場(chǎng)對(duì)有利于環(huán)境的外部經(jīng)濟(jì)性的補(bǔ)償，這些都是值得借鑒的。但是，該觀點(diǎn)忽視了排污權(quán)交易作為環(huán)境保護(hù)手段的本質(zhì)特征及其環(huán)境容量資源的物權(quán)屬性。

3.市場(chǎng)機(jī)制控制觀

這種觀點(diǎn)認(rèn)為，排污權(quán)交易是指管制當(dāng)局制定總排污量上限，按此上限發(fā)放排污許可，排污許可可以在市場(chǎng)上買賣。該手段的實(shí)質(zhì)是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)污染物進(jìn)行控制、管理。它把環(huán)境保護(hù)問(wèn)題、排污權(quán)交易同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)地結(jié)合在一起。這種觀點(diǎn)注意到了排污權(quán)交易作為環(huán)境保護(hù)的一種手段的屬性，看到了環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的重要作用。但是，該觀點(diǎn)忽視了市場(chǎng)機(jī)制的固有缺陷，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制就可以發(fā)揮對(duì)污染物進(jìn)行控制管理的功能。事實(shí)上單純的市場(chǎng)機(jī)制是不夠的，還需運(yùn)用宏觀調(diào)控的手段克服市場(chǎng)機(jī)制的不足。

4.低成本控制觀

這種觀點(diǎn)認(rèn)為，排污權(quán)交易是在滿足環(huán)保要求的前提下，建立合法的污染排放權(quán)利，即排污權(quán)。利用市場(chǎng)機(jī)制，通過(guò)污染者之間交易排污權(quán)來(lái)控制污染排放，實(shí)現(xiàn)低成本污染治理。該觀點(diǎn)闡述了排污權(quán)交易的前提是滿足環(huán)境保護(hù)的要求，目的是實(shí)現(xiàn)低成本控制污染排放，排污權(quán)交易是污染者之間利用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行的交易，所以為了規(guī)范該交易行為，需要對(duì)排污權(quán)交易進(jìn)行適度的行政指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，加強(qiáng)對(duì)排污行為的檢測(cè)和監(jiān)督，避免高成本。這是很值得借鑒的。但是，該觀點(diǎn)忽視了市場(chǎng)機(jī)制條件下排污權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有考慮到以排污權(quán)交易為幌子逃避污染治理的行為；并且，排污權(quán)交易的直接目的并不是為了降低成本，而是減少排放。

綜上所述，排污權(quán)交易應(yīng)該是指為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一，排污者在環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)指導(dǎo)和監(jiān)督下，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，平等、自愿、有償?shù)剞D(zhuǎn)讓節(jié)余排污指標(biāo)，以刺激污染物排放量的削減，實(shí)現(xiàn)總量控制，從而保護(hù)和改善環(huán)境質(zhì)量的民事法律行為。

（二）性質(zhì)與目的

排污權(quán)交易同排污收費(fèi)是基于市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)手段，但排污收費(fèi)是先確定價(jià)格然后讓市場(chǎng)確定總排放水平，排污權(quán)交易則是先確定排污總量后再讓市場(chǎng)確定價(jià)格。市場(chǎng)確定價(jià)格的過(guò)程也就是優(yōu)化資源配置的過(guò)程。排污權(quán)交易實(shí)質(zhì)是環(huán)境容量使用權(quán)交易，是環(huán)境保護(hù)經(jīng)濟(jì)手段的運(yùn)用，是一種行政監(jiān)督和指導(dǎo)下的私法手段。它以追求最大的成本效益為原則，在價(jià)值取向上較好地把握了公平與效益這一對(duì)矛盾的平衡，可以刺激環(huán)境保護(hù)工作的發(fā)展。這一機(jī)制不但可以在一國(guó)內(nèi)運(yùn)用，而且也可以用于國(guó)際社會(huì)，包括在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間進(jìn)行交易。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，可以避免因履行控制污染（如溫室氣體）排放的承諾而可能導(dǎo)致的對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限制；對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，可以為其帶來(lái)較多的國(guó)外資金、技術(shù)并提高其資源利用率。從總體上看，它有利于低成本、高效益地實(shí)現(xiàn)全球環(huán)境中污染物濃度和數(shù)量的減少。但是，在這種交易中應(yīng)該注意防止轉(zhuǎn)嫁環(huán)境污染或逃避污染者負(fù)擔(dān)，行為的發(fā)生。

（三）特征

1.交易的原則是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益的統(tǒng)一

從國(guó)家角度來(lái)看，排污權(quán)交易削減了污染物的排放量，保護(hù)和改善了環(huán)境，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境效益。從企業(yè)角度來(lái)看，出賣方通過(guò)改進(jìn)技術(shù)節(jié)余排污指標(biāo)獲得了經(jīng)濟(jì)利益，購(gòu)買方由于購(gòu)買的成本比自行治理污染的成本高而通過(guò)購(gòu)買來(lái)節(jié)約了成本，雙方都實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益。從社會(huì)角度來(lái)看，排污權(quán)交易通過(guò)市場(chǎng)的力量來(lái)尋求污染物削減的最低邊際費(fèi)用，使整體的污染物允許排放量的處理費(fèi)用趨于最低，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)資源的優(yōu)化配置，從而實(shí)現(xiàn)了社會(huì)效益。

2.排污權(quán)交易體系的復(fù)合性

排污權(quán)交易體系包括三種行為：（1）買賣行為。這是指交易雙方基于意思自治轉(zhuǎn)移排污指標(biāo)的，行為。這是一種典型的私法上的行為，是交易體系中的主體部分。（2）中介行為。這是指中介機(jī)構(gòu)為雙方提供交易所需信息，促成交易的行為，這是交易中必不可少的輔助行為。（3）行政行為。這是指行政主管部門(mén)為保證交易的順利進(jìn)行而進(jìn)行的指導(dǎo)行為，為保證交易后雙方的排污行為合乎在交易中做出的承諾所進(jìn)行的監(jiān)測(cè)監(jiān)督行為。這是一種公法上的行為，對(duì)丁保障環(huán)境效益與社會(huì)效益具有重要的作用。

3.交易的公平、有償性

如前所述，排污權(quán)交易的主體行為是買賣行為，而這種行為是一種民事法律行為，這就決定了該行為的公平、有償性。這也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)所決定的，若非如此，就不能保障排污僅交易經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益、社會(huì)效益的統(tǒng)一。排污權(quán)交易體系也很難維持下去。

二、排污權(quán)交易法律關(guān)系的構(gòu)成

排污權(quán)交易法律關(guān)系是指交易主體和有關(guān)交易參與人在排污權(quán)交易過(guò)程中，根據(jù)有關(guān)排污權(quán)交易法律規(guī)定所形成的以排污權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。一般認(rèn)為，法律關(guān)系由主體、客體、內(nèi)容三個(gè)方面構(gòu)成。排污權(quán)交易法律關(guān)系也如此。

（一）主體

排污權(quán)交易法律關(guān)系的主體是指排污權(quán)法律關(guān)系的參加者。排污權(quán)交易法律關(guān)系中存在三類主體，即排污權(quán)交易的買賣雙方、中介機(jī)構(gòu)、環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)。

1.排污權(quán)交易的買賣雙方

排污權(quán)交易的買賣雙方是排污權(quán)交易體系的核心部分。排污權(quán)交易的賣方是擁有富余排污指標(biāo)的企業(yè)。賣方必須是適格的主體，具有相應(yīng)的權(quán)利能力和行為能力。同時(shí)，賣方必須擁有富余的排污指標(biāo)，并且是通過(guò)技術(shù)改造提高了原料和燃料的利用率或者是因?yàn)槠渌蚨鴾p少了排污量。只有符合這些條件，才是合格的賣方，才可以出售排污指標(biāo)。

排污權(quán)交易的買方一般是需要排污指標(biāo)的排污者。在美國(guó)，排污權(quán)交易的主體除了真正的排污者之外，還有投資者和環(huán)保主義者。投資者包括經(jīng)紀(jì)人、企業(yè)等，通過(guò)高買低賣獲得贏利。這部分交易主體雖然為數(shù)不多，但對(duì)完善和活躍交易市場(chǎng)發(fā)揮著重要作用。環(huán)保主義者參與交易的目的主要是購(gòu)人并存儲(chǔ)排污指標(biāo)，以減少排污。這部分的參與者包括環(huán)保團(tuán)體、個(gè)人，政府有時(shí)也充當(dāng)這一角色。這種做法在我國(guó)建立了完善的排污權(quán)交易市場(chǎng)后可以借鑒。

2.中介機(jī)構(gòu)

排污權(quán)交易法律關(guān)系中的另一重要主體是中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)是為排污權(quán)交易雙方提供信息，促成交易的組織。中介機(jī)構(gòu)可以平衡交易雙方的信息資源，并且可以通過(guò)為雙方提供交易信息、平臺(tái)以及相關(guān)政策法律的方式來(lái)引導(dǎo)交易，節(jié)約交易成本。中介機(jī)構(gòu)是排污權(quán)交易法律關(guān)系中的重要一環(huán)。

3.環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)

環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)是一個(gè)復(fù)雜的主體，雖然環(huán)保部門(mén)在排污權(quán)交易過(guò)程中不直接參與排污指標(biāo)的買賣，但對(duì)買賣雙方主體資格的認(rèn)定，對(duì)排污權(quán)交易合法而有效地進(jìn)行，具有重要的意義，因此環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)也是一個(gè)十分重要的行政主體。環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)雙方排污行為的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控和對(duì)交易的指導(dǎo)、監(jiān)督是排污權(quán)交易所不可或缺的。

（二）客體

排污權(quán)交易法律關(guān)系的客體是買賣雙方權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象，即可供交易的富余環(huán)境容量資源。環(huán)境容量是指在人類生存和自然狀態(tài)不受危害的前提下，某一環(huán)境能容納的某種污染物的最大負(fù)荷量，又稱環(huán)境承受力、環(huán)境承載力。環(huán)境容量資源具有使用價(jià)值和稀缺性，并通過(guò)科技手段和技術(shù)手段具有可控性，受到法律的保護(hù)。將環(huán)境容量資源作為法律關(guān)系的客體，是對(duì)傳統(tǒng)法律關(guān)系客體的一種發(fā)展。富余環(huán)境容量的表現(xiàn)形式是節(jié)余的排污許可證，即得到了行政主管部門(mén)頒發(fā)的排污許可。

（三）內(nèi)容

排污權(quán)交易法律關(guān)系的內(nèi)容是指交易主體依據(jù)排污權(quán)交易的法律法規(guī)所享有的權(quán)利和義務(wù)。在排污權(quán)交易法律關(guān)系中，賣方享有的主要權(quán)利有：按照自己意志出售排污指標(biāo)權(quán)；因出售節(jié)余排污指標(biāo)而請(qǐng)求對(duì)方給付一定數(shù)額的金錢(qián)作為補(bǔ)償?shù)臋?quán)利；協(xié)商確定轉(zhuǎn)讓節(jié)余排污指標(biāo)的期限的權(quán)利。賣方應(yīng)履行的主要義務(wù)有：通過(guò)合法的途徑節(jié)省排污指標(biāo)；減少相應(yīng)數(shù)量的排污量，依法轉(zhuǎn)讓節(jié)余排污指標(biāo)，并確保沒(méi)有向其他排污者轉(zhuǎn)讓該指標(biāo)；及時(shí)到原發(fā)放排污許可證的環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)辦理變更登記；在轉(zhuǎn)讓期間自己不使用相應(yīng)的排污指標(biāo)等。

買方所享有的權(quán)利有：按照自己的意志確定選擇購(gòu)買種類、使用期限的權(quán)利；協(xié)定金額、付款方式、付款期限的權(quán)利；請(qǐng)求轉(zhuǎn)移排污指標(biāo)的權(quán)利；對(duì)所購(gòu)買的排污指標(biāo)排他性的使用權(quán)；排放相應(yīng)種類的污染物的權(quán)利等。買方所應(yīng)履行的義務(wù)主要有：按照雙方協(xié)定的交易價(jià)格支付價(jià)款；將所購(gòu)買的排污指標(biāo)用于同種類的污染物的排放；及時(shí)到所在地環(huán)境保護(hù)主管機(jī)構(gòu)辦理變更、申報(bào)備案；采取有效措施防治環(huán)境污染等。

三、對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易的思考

排污權(quán)交易政策是1968年戴爾斯在《污染、財(cái)富和價(jià)格》中提出，首先在美國(guó)清潔空氣法及其修正案中得到應(yīng)用。后來(lái)該手段得到國(guó)際社會(huì)的廣泛認(rèn)可和采納，先后在不同國(guó)家得到推廣。近年來(lái)，該制度在我國(guó)也有所發(fā)展。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，我國(guó)已經(jīng)在十幾個(gè)城市進(jìn)行過(guò)排污權(quán)交易試點(diǎn)，涉及的污染物包括大氣污染物、水污染物以及生產(chǎn)配額。然而，目前在我國(guó)要順利實(shí)施排污權(quán)交易存在著一系列亟待解決的法律問(wèn)題。

（一）我國(guó)排污權(quán)交易面臨的問(wèn)題

1.有關(guān)排污權(quán)交易的政策和法律滯后

目前我國(guó)排污權(quán)交易尚處于試點(diǎn)階段，雖然一些省市區(qū)如山西、河南、江蘇等都相繼出臺(tái)了一些地方性的排污權(quán)交易法規(guī)，但是在國(guó)家層面上還沒(méi)有針對(duì)性的立法。結(jié)果是我國(guó)目前進(jìn)行的排污權(quán)交易從審批到交易，都沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，僅是憑各地的探索。這對(duì)跨地區(qū)的交易形成了地區(qū)之間的壁壘。

2.缺乏完善的市場(chǎng)機(jī)制

我國(guó)目前還沒(méi)有建立起完善的排污權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制。排污權(quán)交易市場(chǎng)需要有成熟的買賣雙方和中介機(jī)構(gòu)。政府除了適度的引導(dǎo)和監(jiān)督以外，一般不干涉排污權(quán)交易。然而，由于長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，排污權(quán)交易這一概念對(duì)于大多數(shù)國(guó)民還是陌生的，以至于進(jìn)行交易缺乏相應(yīng)的主體和社會(huì)支持。

3.排污總量難以確定

排污權(quán)交易實(shí)施的前提是排污總量控制。然而要控制總量，首先要科學(xué)、準(zhǔn)確地測(cè)算出一個(gè)控制區(qū)域的最大污染物排放允許量。在我國(guó)，這一問(wèn)題的研究仍處于初始階段。

4.排污權(quán)初始分配存在障礙

排污總量確定后，如何公平、公正地分配給企業(yè)是排污權(quán)交易過(guò)程中一個(gè)重要的環(huán)節(jié)。目前存在著排污權(quán)初始分配方面的不公平的問(wèn)題。初始分配如果是無(wú)償?shù)?，那么?duì)于新建企業(yè)有償取得來(lái)說(shuō)則顯得十分不公平，政府也因此損失了一筆財(cái)政收入。如果是有償?shù)?，那么是通過(guò)何種方式也是一個(gè)問(wèn)題，如果是拍賣則可能導(dǎo)致大企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)操縱，囤積居奇；如果通過(guò)市場(chǎng)定價(jià)則存在著不能及時(shí)反映市場(chǎng)供求關(guān)系之弊，容易導(dǎo)致政府或政府部門(mén)操縱的危險(xiǎn)。排污企業(yè)和環(huán)境行政部門(mén)之間還可能存在尋租行為，這也將影響市場(chǎng)的正常運(yùn)行。

（二）關(guān)于建立我國(guó)排污權(quán)交易制度的構(gòu)想

為了實(shí)行排污權(quán)交易、建立排污權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，必須創(chuàng)造如下幾個(gè)方面的基本條件。

1.確認(rèn)排污權(quán)

環(huán)境作為一種資源，向其排污，實(shí)際上就是對(duì)環(huán)境資源的利用和消耗。因此，排污不能沒(méi)有代價(jià)，排污應(yīng)當(dāng)商品化、價(jià)格化。排污權(quán)是環(huán)境權(quán)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，法律確認(rèn)的排污權(quán)是指單位和個(gè)人在正常的生產(chǎn)和生活過(guò)程中向環(huán)境排放必須和適量污染物的權(quán)利，是排污權(quán)擁有者可以依法占有、利用、收益和處分的權(quán)利。不能把排污權(quán)片面地理解為向環(huán)境任意排放污染物或污染環(huán)境的權(quán)利。要建立排污權(quán)交易制度，必須首先從法律上確認(rèn)排污權(quán)。排污權(quán)就其淵源來(lái)講，是由國(guó)家對(duì)環(huán)境的所有權(quán)派生出來(lái)的，是一種他物權(quán)。環(huán)境為國(guó)家昕有，國(guó)家擁有對(duì)環(huán)境的所有權(quán)。為了確立可用于排污權(quán)交易市場(chǎng)的排污權(quán)，應(yīng)該充分利用現(xiàn)行法律規(guī)定的排污許可證制度，今后頒發(fā)的排污許可證應(yīng)該規(guī)定排放污染物的主體、種類、濃度、數(shù)量、期限、地點(diǎn)和方式，通過(guò)法律規(guī)定將排污許可證中規(guī)定的排污量或部分排污量轉(zhuǎn)化為可以轉(zhuǎn)讓或交易的排污權(quán)。

2.以中央立法的方式系統(tǒng)地規(guī)定排污權(quán)交易制度

針對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易立法層次過(guò)低的問(wèn)題，中央立法、行政機(jī)關(guān)應(yīng)該以法律法規(guī)的形式對(duì)排污權(quán)交易制度進(jìn)行系統(tǒng)地規(guī)定。我們可以通過(guò)修改《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》對(duì)排污權(quán)交易制度進(jìn)行確認(rèn)。然后，國(guó)務(wù)院可以制定相應(yīng)的細(xì)則詳細(xì)規(guī)定排污權(quán)交易的具體措施。這些措施中應(yīng)當(dāng)包括排污權(quán)交易的原則、程序、方式，主體的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容。使這一制度以行政法規(guī)的形式確定下來(lái)。這樣，由于其較高的法律地位而可能從根本上避免行政管理部門(mén)之爭(zhēng)、地區(qū)之爭(zhēng)而造成的執(zhí)法不一。同時(shí)，法律法規(guī)還應(yīng)規(guī)定具體的懲罰措施。對(duì)濫用排污權(quán)，非法轉(zhuǎn)讓排污權(quán)以及通過(guò)轉(zhuǎn)讓排污權(quán)謀取非法利益的行為者，要規(guī)定與其行為相應(yīng)的行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。減少執(zhí)法過(guò)程中的任意性、不規(guī)范性。

3.以法律形式確認(rèn)排放減少量或排放減少信用

要建立排污權(quán)交易的法律制度，應(yīng)當(dāng)把有關(guān)排污權(quán)交易活動(dòng)的法律與現(xiàn)行環(huán)境法中控制排污活動(dòng)的法律有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。按照我國(guó)現(xiàn)行環(huán)境法的規(guī)定，在實(shí)行污染物總量控制的地區(qū)，所有污染源單位都有義務(wù)防治污染，使其排放的污染物達(dá)到國(guó)家或地方規(guī)定的總量排放標(biāo)準(zhǔn)即許可或分配的排污總量。根據(jù)這一政策，污染源單位超額治理污染、減少污染物是對(duì)國(guó)家多作貢獻(xiàn)，這種超額減少的排污量不歸污染源治理單位所有，而是無(wú)償?shù)亟唤o國(guó)家（充公），即無(wú)償?shù)亟唤o包括多排污染物單位在內(nèi)的整個(gè)社會(huì)，這不但不公平，也不利于調(diào)動(dòng)污染源單位超額治理污染物，努力減少排污量。如果沒(méi)有超額減少的排污量即“排放減少信用”，排污權(quán)交易就會(huì)成為“無(wú)米之炊”。為了保證排污權(quán)交易成為“有米之炊”，必須從法律上確認(rèn)超額減少的排污量即“排放減少信用”，并從法律上確立超額冶理污染的單位和個(gè)人對(duì)超額減少的排污量即“排放減少信用”擁有所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)（包括轉(zhuǎn)讓權(quán)）。

4.建立規(guī)范的排污權(quán)交易市場(chǎng)

建立排污權(quán)交易市場(chǎng)是排污權(quán)交易體系的核心。在規(guī)范的市場(chǎng)中，排污權(quán)的價(jià)格由市場(chǎng)決定。交易必須堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)和公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)交易規(guī)則，禁止非法交易或幕后操縱，政府環(huán)境管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行排污權(quán)交易操作時(shí)按照透明化原則公開(kāi)有關(guān)的政策信息，對(duì)出現(xiàn)的重大問(wèn)題及時(shí)做出反應(yīng)。建立規(guī)范的市場(chǎng)同時(shí)要求提高公眾的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)，以產(chǎn)生充足的交易主體。

5.在強(qiáng)化政府對(duì)排污權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管職能的同時(shí)加強(qiáng)對(duì)政府工作人員的監(jiān)督

排污權(quán)的價(jià)格應(yīng)由市場(chǎng)決定，但排污權(quán)交易市場(chǎng)秩序、區(qū)域環(huán)境容量的科學(xué)確定、環(huán)境容量?jī)r(jià)值的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)、對(duì)污染源的環(huán)境監(jiān)測(cè)等都需要由政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)維持和管理。政府應(yīng)成為排污權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)督和保護(hù)者，應(yīng)該定期或不定期地巡回抽查排污權(quán)交易企業(yè)的環(huán)保設(shè)施與排污情況，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理和糾正。但是，由于排污權(quán)交易之中存在經(jīng)濟(jì)利益，很容易產(chǎn)生權(quán)力尋租，因而必須加強(qiáng)對(duì)政府工作人員的監(jiān)督，同時(shí)明確其違法行為應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

6.以法律形式規(guī)定抵消政策、凈得政策、氣泡政策、排污銀行政策

所謂抵消政策是指以一處污染源的污染物排放削減量來(lái)抵消另一處污染源的污染物排放增加量或新污染源的污染物排放量，或者指允許新建、改建的污染源單位通過(guò)購(gòu)買足夠的“排放減少信用”，來(lái)抵消其增加的排污量。所謂凈得政策是指，只要污染源單位在本廠區(qū)內(nèi)的排污凈增量并無(wú)明顯增加，就允許其在進(jìn)行擴(kuò)建或改建時(shí)免于承擔(dān)滿足新污染源審查的負(fù)擔(dān)。該政策允許污染源廠區(qū)內(nèi)無(wú)論任何地方得到的“排放減少信用”都可以用來(lái)抵消擴(kuò)建或改建部分所預(yù)計(jì)的排污增加量。如果凈增量超過(guò)了預(yù)計(jì)的增加量，該污染源就要受到審查和處理。所謂氣泡政策，是指允許現(xiàn)有污染源單位利用“排放減少信用”來(lái)履行計(jì)劃規(guī)定的污染源冶理義務(wù)。所謂氣泡，是指將眾多排污點(diǎn)想象為位于一個(gè)理想的氣泡內(nèi)，或?qū)⒂啥鄠€(gè)排污點(diǎn)排放的污染物總量比作一個(gè)氣泡，著眼于控制整個(gè)氣泡的污染物總排放量，而不是氣泡內(nèi)每個(gè)排污點(diǎn)的排放量。所謂排污銀行政策，是指污染源單位可以將“排放減少信用”存入銀行，可以在氣泡、抵消和凈得計(jì)劃中使用該“排放減少信用”。各地區(qū)有權(quán)制定本地區(qū)的排污銀行計(jì)劃，它包括如下內(nèi)容：“排放減少信用”的所有權(quán)；“排放減少信用”所有者的資格；管理發(fā)放、持有、使用“排放減少信用”的條件”。這幾種制度都源自美國(guó)，我國(guó)在建立排污權(quán)交易市場(chǎng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)予以借鑒。

四、結(jié)語(yǔ)

排污權(quán)交易作為一種以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的保護(hù)環(huán)境的手段，相對(duì)于傳統(tǒng)的行政控制手段，其既不制約或妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又能實(shí)現(xiàn)環(huán)境和資源保護(hù)之目的。因而，我國(guó)有必要建立排污權(quán)交易的制度，并以法律形式予以保障。