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摘要：弗里德曼作為新自由主義經(jīng)濟學(xué)的代表人物，他長期堅持自由化、私有化和市場化的主張，反對政府對市場的干預(yù)，認(rèn)為大多數(shù)政府干預(yù)有害無益。弗里德曼對政府和市場的看法是片面的，政府干預(yù)和市場調(diào)節(jié)各有利弊，應(yīng)該把市場調(diào)節(jié)和政府干預(yù)有機地結(jié)合起來。

關(guān)鍵詞：弗里德曼；新自由主義；市場經(jīng)濟

美國經(jīng)濟學(xué)家弗里德曼不久前去世了，這引起我國學(xué)界和媒體的一陣熱評。作為一位在統(tǒng)計學(xué)、消費理論、貨幣理論、價格理論乃至經(jīng)濟學(xué)方法論等方面都做出了重要貢獻(xiàn)的卓越的經(jīng)濟學(xué)家，弗里德曼理應(yīng)受到人們的緬懷和贊揚。但奇怪的是，人們談?wù)摳嗟?，不是作為貨幣主義學(xué)派創(chuàng)始人的弗里德曼，不是作為貨幣理論和貨幣史領(lǐng)域大師級人物的弗里德曼，不是提出持久收入假說和實證經(jīng)濟學(xué)方法論等具有深遠(yuǎn)影響的經(jīng)濟理論的弗里德曼，而是作為20世紀(jì)后半葉自由市場經(jīng)濟最有力的鼓吹者的弗里德曼，這不能不令我們深思。作為對他在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域杰出貢獻(xiàn)的表彰，弗里德曼獲得了1976年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，他獲獎的原因是“他在消費分析、貨幣歷史和理論方面的成就，并且由于他證明了穩(wěn)定政策的復(fù)雜性。”[1]但真正讓他揚名世界的，卻主要不是由于上述成就，而是他長期宣揚自由市場經(jīng)濟優(yōu)越性，堅持新自由主義主張，并且對許多國家的政府政策產(chǎn)生了重大影響。他是第二次世界大戰(zhàn)后新自由主義經(jīng)濟學(xué)的領(lǐng)軍人物之一。

弗里德曼的新自由主義理論集中在兩本著作中，第一本是出版于1962年的《資本主義與自由》，第二本是和他夫人羅斯·弗里德曼合著，出版于1979年的《自由選擇》。從內(nèi)容上看，二者并沒有太大區(qū)別，只是后者比前者更通俗一些。這兩本書的主題只有一個：捍衛(wèi)自由市場經(jīng)濟，反對政府干預(yù)。

從古典政治經(jīng)濟學(xué)的亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖到庸俗經(jīng)濟學(xué)的薩伊和馬歇爾，對自由市場經(jīng)濟或自由放任資本主義的歌頌一直是經(jīng)濟學(xué)家們的主題。與他的前輩不同的是，在弗里德曼的時代。形勢已經(jīng)發(fā)生了根本變化。1929年到1934年席卷整個資本主義世界的經(jīng)濟危機使主張自由放任的庸俗經(jīng)濟學(xué)聲名掃地，主張國家干預(yù)的凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)由于在對付經(jīng)濟危機上被認(rèn)為取得了成功而聲譽日隆。第二次世界大戰(zhàn)后直到20世紀(jì)70年代初，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)在發(fā)達(dá)資本主義國家長期占據(jù)了主導(dǎo)地位，主張自由放任的經(jīng)濟學(xué)則淪為絕對的少數(shù)派。就是在這樣的背景下，弗里德曼秉承芝加哥學(xué)派的傳統(tǒng)，始終一貫地堅持自由放任的市場經(jīng)濟的優(yōu)先地位，對政府干預(yù)充滿了懷疑和反感。

在對自由市場經(jīng)濟的辯護上，弗里德曼超越了他的前輩。在他之前，論證市場制度的合理性和優(yōu)越性不外是從兩個方面：或者是從先驗的倫理角度出發(fā)，強調(diào)市場制度符合追求自由的人的天性，維護了人的自由選擇的權(quán)利，因而是最符合人性的，最合理的制度；或者是從功利主義的立場出發(fā)，論證市場經(jīng)濟可以利用價格機制反映資源的相對稀缺程度，利用競爭機制給經(jīng)濟主體施加足夠的激勵和約束，從而能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置，保證社會利益的最大化，因而是最有效的制度。與資源配置有關(guān)的所有問題都可以通過市場得到有效解決，政府干預(yù)市場活動是不合理的，也是不必要的，這只能破壞市場的正常運行。弗里德曼則不同，他承認(rèn)市場調(diào)節(jié)有時并不能很好地解決所有問題，也不完全拒絕政府干預(yù)，但他強調(diào)政府的干預(yù)必須有限度，“它的主要作用必須是保護我們的自由以免受到來自大門外的敵人以及來自我們同胞們的侵犯：保護法律和秩序，保證私人契約的履行，扶植競爭市場。在這些主要作用以外，政府有時可以讓我們共同完成比我們各自單獨地去做時具有較少困難和費用的事情。然而，任何這樣使用政府的方式是充滿著危險的。我們不應(yīng)該，也不可能避免以這種方式來使用政府。但是在我們這樣做以前，必須具備由此而造成的明確和巨大的有利之處作為條件?！盵2]他認(rèn)為，政府干預(yù)的危險來自兩個方面：第一，導(dǎo)致政府權(quán)力無限擴張，從而侵害個人自由；第二，大多數(shù)政府干預(yù)不但達(dá)不到預(yù)定目標(biāo)，反而使事情變得更糟。通過揭露政府干預(yù)的危害，弗里德曼從另一個方面說明自由市場經(jīng)濟的優(yōu)越性。這就使他的論證頗具新意，他的論證似乎顛覆了人們的一些常識性觀念。例如：

關(guān)于“大蕭條”的原因，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為是經(jīng)濟過度自由放任，缺乏政府的必要干預(yù)所致。弗里德曼則正好相反，他認(rèn)為政府的不適當(dāng)干預(yù)是導(dǎo)致如此嚴(yán)重的“大蕭條”的罪魁禍?zhǔn)?。“那次?jīng)濟大蕭條像大多數(shù)其他嚴(yán)重失業(yè)時期一樣，是由于政府管理不當(dāng)而造成，而不是由于私有制經(jīng)濟的任何固有的不穩(wěn)定性。政府建立的一個機構(gòu)——聯(lián)邦儲備系統(tǒng)——受命掌管貨幣政策的職責(zé)。在1930和1931年，它行使它的職責(zé)如此不當(dāng)，以致把否則會是一次緩和的經(jīng)濟收縮轉(zhuǎn)變?yōu)橐粓龃蟮臑?zāi)難?！盵3]

關(guān)于職業(yè)執(zhí)照，流行的觀點是對專業(yè)職業(yè)人員發(fā)放執(zhí)照是必要的，它能夠保證專業(yè)服務(wù)的水平和質(zhì)量，保護消費者的利益。弗里德曼卻不這樣認(rèn)為，他堅持認(rèn)為職業(yè)執(zhí)照成為業(yè)內(nèi)專業(yè)工作者為保護自己的高收入限制他人進(jìn)入的壁壘，這樣的行為損害了廣大消費者的利益。

關(guān)于由政府提供經(jīng)費的公立教育，一般人認(rèn)為這是社會文明進(jìn)步的表現(xiàn)，他為那些掏不起學(xué)費的家庭子女提供了受教育的機會，從而有利于社會公正、社會進(jìn)步和社會穩(wěn)定。弗里德曼卻認(rèn)為，政府出錢和政府控制的公立教育既浪費了納稅人的大量錢財，又造成教育質(zhì)量的下降。

關(guān)于社會福利制度，如公共住房、法定最低工資、對特殊集團的公費醫(yī)療、老年保險等等。一般認(rèn)為它為低收入階層和失去生活來源的人員提供了基本的生活保障，是社會進(jìn)步和經(jīng)濟發(fā)展的“穩(wěn)定器”。弗里德曼卻認(rèn)為它無助于窮人生活的改善，又造成沉重的財政負(fù)擔(dān)，還強化了政府的權(quán)力，是典型的好心辦壞事?？傊?，弗里德曼時時提醒人們注意不斷膨脹的政府權(quán)力對個人自由帶來的威脅，他竭力渲染政府干預(yù)的嚴(yán)重后果，盡管它可能出于善意。他強調(diào)自由的價值和自由市場制度的高效率，反對政府干預(yù)。盡管他沒有像他的前輩一樣徹底否定政府干預(yù)的必要性，但給人的感覺似乎是市場制度本來可以解決一切問題，而政府的干預(yù)把事情搞糟了。

弗里德曼是大家，我們相信他的論證是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模彩且允聦嵶鳛橹蔚?。但這只不過說明他是一個高明的辯論者，他巧妙地用自由市場經(jīng)濟的長處攻擊政府干預(yù)的不足，正如田忌賽馬的策略，所以顯得“是非分明，高下立見”。如果我們從另外一個角度，比較一下自由市場制度的缺陷和政府干預(yù)帶來的好處，結(jié)果就與弗里德曼所言正好相反。

自由市場制度存在缺陷，自由市場制度并不總是自由、平等和有效率的。這一點恐怕連弗里德曼

本文原文自己也無法否認(rèn)。

首先，自由市場制度并不自由。西方學(xué)者把政府稱作“合法的暴力”，其實市場也是一種合法的暴力，只不過這種暴力不是以軍隊、警察等暴力機構(gòu)為后盾，而是以金錢為后盾的。市場經(jīng)濟充滿了強制和剝奪，有時甚至是赤裸裸的。市場對人類自由，甚至是人類基本尊嚴(yán)的侵害比比皆是。在純粹的市場經(jīng)濟中，有意義的東西只有一個：金錢。所謂自由選擇，是以擁有金錢這種選擇權(quán)為前提的。一個人的自由程度與他口袋中的金錢數(shù)量成正比，這就是所謂的選擇集。存在于你選擇集之外的東西對你來說沒有意義，因為它無論如何都不屬于你。對于那些口袋里的金錢不足于維持他的生存的人來說，他沒有什么自由選擇可言。要生活下去，他就得出賣自己的勞動力。馬克思對此有過精辟的分析。馬克思指出，勞動力的買賣從表面上看是自由的，是買賣雙方按照自己意志形成的一種契約關(guān)系。但對工人而言，由于不占有生產(chǎn)資料，他只能靠出賣自己的勞動力謀生，他根本沒有什么選擇的自由。這是市場經(jīng)濟中大量存在的經(jīng)濟強制的典型形式。一旦離開了市場，進(jìn)入生產(chǎn)過程，工人就毫無自由可言，他在資本家的強制和監(jiān)督下進(jìn)行勞動，接受資本家的剝削。

除了金錢，市場中和市場外形成的各種壟斷因素同樣會侵蝕人們的自由權(quán)利。純粹的自由競爭僅僅是一種理論假設(shè)，現(xiàn)實中并不存在。市場中大量存在的是各種各樣的壟斷，這是在市場競爭中自發(fā)形成的，如技術(shù)壁壘、市場進(jìn)入壁壘，等等。這些因素在很大程度上限制了生產(chǎn)要素的自由流動，造成不平等競爭，產(chǎn)生超額利潤。此外，市場外的壟斷因素也會對自由競爭形成各種限制。在中世紀(jì)的歐洲，人、路、橋、經(jīng)營擺渡特許權(quán)、司法，宗教的職務(wù)以及軍職的任命都是私人財產(chǎn)，在這些壟斷性權(quán)利存在的情況下，是不可能有自由競爭的?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟正是在統(tǒng)一的民族國家的基礎(chǔ)上，通過政府立法和其他干預(yù)措施廢除了各種壟斷權(quán)利的基礎(chǔ)上形成的。即使如此，一些非經(jīng)濟力量進(jìn)入市場造成的各種形式的壟斷仍然屢見不鮮。

其次，市場制度并不是一種平等的制度。自由競爭的市場機制對生活于其中的每個人都會形成激勵和約束，因為它獎優(yōu)罰劣，但它只對那些能夠帶來經(jīng)濟效益、有足夠市場需求的活動提供獎勵。像基礎(chǔ)科學(xué)研究和大多數(shù)人文社會科學(xué)研究這樣的活動，很難得到市場的支持，甚至像宇航、原子能這樣的沒有直接經(jīng)濟效益的研究活動，單靠市場的支撐也難以發(fā)展，而販毒、之類的活動卻可能有廣闊的市場。由于每個人的稟賦不同，他們的市場地位不平等，市場機會不均等，因而市場競爭的結(jié)果就不可能平等。在私有制市場經(jīng)濟中，由于生產(chǎn)資料的占有狀況不同，人們在生產(chǎn)中的地位不同，從而產(chǎn)品的分配關(guān)系也不同。這種狀況任其發(fā)展，必然會造成收入和社會財富的分化。從資本主義誕生之日起，這種趨勢就一直存在。馬克思曾指出，資本家與工人，也就是資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級的分化和對立或財富與貧困的對立是資本主義制度的必然結(jié)果。第二次世界大戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)資本主義國家由于政府干預(yù)的加強，貧富差距有所縮小。從1950年到1970年，大多數(shù)發(fā)達(dá)資本主義國家的收入和財富的不平等在下降，但自20世紀(jì)70年代以來，這些國家的不平等又重新加劇。[4]與此相關(guān)的一個事實是，1950年代到1970年代是主張國家干預(yù)的凱恩斯主義占據(jù)主流地位的時候，1970年代以后則是主張減少國家干預(yù)的新自由主義經(jīng)濟學(xué)取得主導(dǎo)的時候。當(dāng)然，在弗里德曼看來，追求收入分配或財富占有上的平等是不值得提倡的，因為致力于對所有人公平分配的政府措施減少自由，而促進(jìn)人身平等或機會均等的政府措施卻能夠增大自由。然而，正如我們前面分析的，機會均等在現(xiàn)實中是根本不存在的。美國經(jīng)濟學(xué)家阿瑟·奧肯指出，即使像法律面前人人平等這樣的大家公認(rèn)的基本信條，在資本主義現(xiàn)實中也做不到。他分析了金錢侵犯政治權(quán)利的種種情況后說：“當(dāng)金錢侵犯平等的政治權(quán)利時，消費者是絕大多數(shù)情況下的犧牲者[5]?！?/p>

第三、市場經(jīng)濟并不總是有效率的。西方經(jīng)濟學(xué)衡量效率的一個公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)是帕累托最優(yōu)，就按這一標(biāo)準(zhǔn)來衡量，自由放任的市場經(jīng)濟也存在無效率的情況。從微觀的角度看，市場在某些條件下會出現(xiàn)失靈，如自然壟斷、公共物品供給、外部性、非(負(fù))價值物品等，在這些情況中，市場自發(fā)運行無法實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，這時政府對市場的規(guī)制就是非常必要的。此外，2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者，美國經(jīng)濟學(xué)家阿卡洛夫還證明，在存在信息不對稱的情況下，追求自身利益最大化的供求雙方的相互作用，可能使某些市場(如二手車市場)萎縮甚至徹底消失，自發(fā)的市場無法發(fā)揮配置資源的功能。美國經(jīng)濟學(xué)家塔克曾經(jīng)提出“囚徒困境”這樣一個經(jīng)典案例，說明在一次性博弈中，“理性”的當(dāng)事人追求自己利益最大化的抉擇并不能使社會整體利益最大化，從而表明微觀市場這只“看不見的手”并不總是有效的。從宏觀的角度看，自發(fā)的市場經(jīng)濟運行是不穩(wěn)定的，經(jīng)常會發(fā)生失業(yè)或通貨膨脹等經(jīng)濟問題，導(dǎo)致資源無法得到合理利用。第二次世界大戰(zhàn)以后，凱恩斯主義倡導(dǎo)的宏觀干預(yù)政策在西方國家得到廣泛應(yīng)用，盡管它在理論上受到包括貨幣主義在內(nèi)的新自由主義經(jīng)濟學(xué)的抨擊，在實踐中也帶來許多負(fù)面效應(yīng)，但時至今日，西方國家對市場經(jīng)濟的宏觀調(diào)控仍在繼續(xù)，這充分說明了它的必要性。事實上，如果沒有政府的干預(yù)，自由競爭的市場經(jīng)濟壓根就不可能形成。西歐近代資本主義的產(chǎn)生，是王權(quán)加強和民族國家興起的結(jié)果。王權(quán)的加強削弱了封建貴族的特權(quán)，消滅了中世紀(jì)以來西歐社會封建割據(jù)和關(guān)稅林立的局面，制定了統(tǒng)一的法令，使私有財產(chǎn)得到保護，為工業(yè)生產(chǎn)和商業(yè)貿(mào)易掃清了障礙，從而刺激了資本主義的發(fā)展。民族國家的興起則形成了統(tǒng)一的國內(nèi)市場，滿足了城市資產(chǎn)階級發(fā)展資本主義的需要。與弗里德曼同屬新自由主義陣營的西方新制度經(jīng)濟學(xué)特別強調(diào)制度對經(jīng)濟發(fā)展的決定作用。新制度經(jīng)濟學(xué)的代表人物之一道格拉斯·諾斯在《西方世界的興起》一書中開宗明義地寫道：“本書的中心論點是一目了然的，那就是有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵；一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。”什么是有效率的經(jīng)濟組織呢?他認(rèn)為，“有效率的經(jīng)濟組織需要在制度上作出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動?！盵6]不要忘記，任何正式的制度都是政府行為，都是政府對人們行為的干預(yù)和規(guī)范，確立和保護所有權(quán)的制度正是政府通過對人們的經(jīng)濟行為的干預(yù)而建立起來的。

盡管市場經(jīng)濟存在上述缺陷，但它到目前為止仍然是合理配置資源，推動生產(chǎn)發(fā)展最有效的制度之一。這也是我們國家把它作為我們改革目標(biāo)的主要原因。需要強調(diào)的是，我們建設(shè)的是社會主義市場經(jīng)濟，即把市場機制的初始調(diào)節(jié)與政府的二次調(diào)節(jié)有機結(jié)合的市場經(jīng)濟，市場機制的第一次調(diào)節(jié)重點解決效率問題，政府的第二次調(diào)節(jié)重點解決收入分配和公平問題。由此可見，市場和政府作為資源配置的兩種手段，它們并不是完全對立和排斥的關(guān)系。在一定范圍內(nèi)，它們可以相互配合、相互補充，在保證經(jīng)濟高效發(fā)展的同時，較好地解決社會公平問題。弗里德曼論證了市場機制在維護人的自由權(quán)利和促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展方面的優(yōu)越性，提醒人們注意政府不合理干預(yù)帶來的惡果，有其合理和科學(xué)的成分，值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。但他把市場和政府對立起來，認(rèn)為二者是相互排斥的關(guān)系，并片面夸大市場調(diào)節(jié)的作用和政府干預(yù)的危害，這是不符合事實的。

最后談一下弗里德曼和中國改革的關(guān)系。

弗里德曼對中國可謂情有獨鐘。他先后三次來中國訪問講學(xué)，并始終對中國的改革給予高度的關(guān)注，甚至提出，誰能夠合理地解釋中國的改革過程，誰就應(yīng)該獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。弗里德曼多次對中國的改革提出建議，其中最具代表性的，一是1988年9月19日上午在北京科學(xué)會堂作了一次關(guān)于市場運作的演講。他提出自由、私有和市場是經(jīng)濟繁榮的三大因素；二是差不多同一時期他給時任中共中央總書記的信，對中國經(jīng)濟改革提出了幾點建議。針對中國的通貨膨脹，弗里德曼提出的建議是在控制貨幣數(shù)量增長率的同時，盡可能快、而且全面地放開對價格和工資的控制。

我們不能說中國政府聽從了弗里德曼的建議，但作為一個有著巨大聲譽的經(jīng)濟學(xué)家，弗里德曼的建議無疑會對某些領(lǐng)導(dǎo)人的決策產(chǎn)生一定影響。1988年底的“價格闖關(guān)”，其思路和弗里德曼的建議是吻合的，即“管住貨幣。放開價格”。但隨之而來的劇烈的價格上漲和由此引發(fā)的政治風(fēng)波卻恐怕是弗里德曼沒有預(yù)料到的。至于他提出的經(jīng)濟繁榮的三個因素，正是新自由主義經(jīng)濟學(xué)的核心主張，所謂自由，就是沒有管制的，對內(nèi)對外都完全開放的市場，而且弗里德曼認(rèn)為，僅有自由市場是不夠的，還得“私有”。他說：“在歷史上，我找不到任何例子、任何國家或任何地方，在沒有‘自由競爭的私有市場’的環(huán)境下，能夠成功地提高人民的生活水平。在市場而言，每個國家都或多或少地混合著政府與私人的活動，而那些在經(jīng)濟上有卓越成就的國家，競爭性的私有活動扮演了舉足輕重的角色。”[7]經(jīng)濟繁榮需要有自由競爭的市場經(jīng)濟，需要根據(jù)情況放松政府管制，也需要包括私有制經(jīng)濟在內(nèi)的各種經(jīng)濟成分共同競爭，共同發(fā)展，但像弗里德曼所主張的那樣，取消政府管制，取消公有制經(jīng)濟，完全開放市場，帶來的則不是經(jīng)濟繁榮，而是經(jīng)濟災(zāi)難。東南亞金融危機和拉美一些國家的經(jīng)驗已經(jīng)證明了這一點。

參考文獻(xiàn)：

[1]瑞典皇家科學(xué)院公告．諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎金獲得者講演集(1969－1986)[M]．北京；中國社會科學(xué)出版社。1988．276．

[2][3]弗里德曼．資本主義與自由[M]．北京：商務(wù)印書館，1986．4、36．

[4]安東尼·吉登斯．第三條道路及其批評[M]．北京：中共中央黨校出版社，2002．92．

[5]阿瑟·奧肯．平等與效率——重大的抉擇[M]．北京：華夏出版社，1987．23．

[6]諾思、托馬斯．西方世界的興起[M]．北京：華夏出版社，1999．5．

[7]弗里德曼．繁榮三大因素．見2006年11月17日網(wǎng)易財經(jīng)頻道。