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證券工作思路范文第1篇

一、主要工作目標(biāo)

局領(lǐng)導(dǎo)班子經(jīng)過認(rèn)真研究，反復(fù)討論，對今年各項重點工作進(jìn)行了詳盡的規(guī)劃，細(xì)化了各項工作任務(wù)，確定了今年民政的主要任務(wù)和重點工作的基本思路，各股室都提出了各自爭先創(chuàng)優(yōu)的目標(biāo)和具體措施。

（一）著力突出民政部門保民生的作用，重點抓好社會救助工作

一是進(jìn)一步規(guī)范城鄉(xiāng)低保工作，加大動態(tài)管理力度，繼續(xù)清理清退不符合條件的低保對象，切實做到應(yīng)保盡保，穩(wěn)步提高低保補(bǔ)差標(biāo)準(zhǔn)。二是完善城鄉(xiāng)醫(yī)療救助制度，年內(nèi)爭取政府出臺城鄉(xiāng)社會醫(yī)療救助辦法，落實“五位一體”救助模式。三是進(jìn)一步加強(qiáng)五保供養(yǎng)工作，鞏固五保供養(yǎng)先進(jìn)縣區(qū)創(chuàng)建工作成果，不斷提高五保供養(yǎng)水平，加強(qiáng)敬老院和五保之家的管理，逐步提高五保集中供養(yǎng)率。四是加大住房保障工作力度，超額完成住房保障工作任務(wù)，力爭完成新建廉租房和棚戶區(qū)改造指標(biāo)任務(wù)。六是抓好救災(zāi)救濟(jì)工作。堅持汛期值班制度，認(rèn)真做好災(zāi)情核查、統(tǒng)計、上報工作，做到災(zāi)情上報迅速、準(zhǔn)確、規(guī)范。做好突發(fā)性災(zāi)害的應(yīng)急救災(zāi)工作，配合市局積極開展5.12減災(zāi)宣傳日活動。加強(qiáng)救災(zāi)資金的管理使用，嚴(yán)格程序和監(jiān)管，確保用好救災(zāi)資金。完成災(zāi)后恢復(fù)重建，房建設(shè)任務(wù)，年內(nèi)創(chuàng)建一個示范社區(qū)，同時繼續(xù)做好精減下放人員穩(wěn)定工作。

（二）努力保障優(yōu)撫對象合法權(quán)益，全面落實優(yōu)撫安置政策

一是抓好優(yōu)待撫恤工作。及時兌現(xiàn)義務(wù)兵家屬優(yōu)待金，按時按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放各類優(yōu)撫對象的撫恤金。二是抓好優(yōu)撫對象醫(yī)療保障的全面實施，確實解決優(yōu)撫對象就醫(yī)難的問題。三是完成退役士兵安置任務(wù)，協(xié)調(diào)人勞局加強(qiáng)技能培訓(xùn)和就業(yè)指導(dǎo)，加大自謀職業(yè)安置改革力度，完成全年退役士兵安置任務(wù)。四是深入開展雙擁活動。積極探索新形勢下雙擁共建的新路子，重點抓好春節(jié)、“八一”期間慰問活動。五是抓好涉軍群體穩(wěn)控工作。進(jìn)一步強(qiáng)化對重點優(yōu)撫對象的，解困維穩(wěn)工作，擬于3至6月份組織專門力量對全區(qū)重點優(yōu)撫特困對象進(jìn)行一次全面的上戶調(diào)查摸底，變上訪為下訪，切實幫助他們解決生活、住房、就醫(yī)等方面的困難。

（三）突出民政部門促和諧的作用，重點抓好基層政權(quán)及社區(qū)建設(shè)工作

一是圓滿完成第八次村委會換屆選舉工作，加強(qiáng)對選舉工作的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保換屆選舉順利進(jìn)行。二是做好村務(wù)公開工作及指導(dǎo)好村民自治工作。年內(nèi)聯(lián)合區(qū)紀(jì)委、農(nóng)辦對全區(qū)村務(wù)公開情況進(jìn)行一次檢查，進(jìn)一步規(guī)范村規(guī)民約。三是鞏固年六進(jìn)社區(qū)工作成果，進(jìn)一步推進(jìn)六進(jìn)社區(qū)工作。爭取年內(nèi)協(xié)助街道、社區(qū)辦理1-2處社區(qū)辦公房產(chǎn)權(quán)證。四是督促社區(qū)開展好“家門口”工程，為城市管理作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。五是做好社區(qū)宣傳欄政策宣傳內(nèi)容的更新督查檢查工作，每季度對更換情況進(jìn)行督查，并進(jìn)行通報。

（四）以社會事務(wù)管理為重點，發(fā)揮服務(wù)社會功能，努力做好各項社會事務(wù)性工作

一是要加強(qiáng)社會組織登記管理，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)社會的功能。大力培育發(fā)展行業(yè)協(xié)會、農(nóng)村社區(qū)社會組織和公益性、服務(wù)性的社會組織。加強(qiáng)社會組織監(jiān)督管理，及時有力地查處和打擊非法社會組織和社會組織的違法行為，確保社會組織健康發(fā)展。6至8月擬聯(lián)合相關(guān)職能部門對全區(qū)民間組織，社團(tuán)進(jìn)行一次執(zhí)法檢查、堅決打擊、取締非法的民間組織和社會團(tuán)體。

二是要加強(qiáng)婚姻登記管理。重點抓好婚姻登記法律法規(guī)的宣傳教育、婚姻登記規(guī)范化建設(shè)和婚姻登記員的素質(zhì)提高，切實加強(qiáng)婚姻登記管理。

三是要做好老齡工作，保障老年人合法權(quán)益。及時足額發(fā)放高齡老年人長壽補(bǔ)貼，規(guī)范審批程序，落實“上門服務(wù)”發(fā)放方式；按程序申報百歲老人有關(guān)材料，并做好上戶核實和長壽補(bǔ)貼的發(fā)放工作；做好65歲以上老年人優(yōu)待證辦理工作，提高辦證人員素質(zhì)，做到笑臉相迎，熱情服務(wù)，進(jìn)行電腦錄入，規(guī)范辦證，提高辦證效率。

四是要加大與市城管大隊、區(qū)城管辦等部門的協(xié)調(diào)力度，確保完成市局下達(dá)的“刮刮樂”即開型福利彩票銷售任務(wù)。

五是要依法做好福利企業(yè)年檢和收養(yǎng)登記工作。完成4家福利企業(yè)年檢工作，與工商、稅務(wù)部門協(xié)調(diào)福利企業(yè)退稅；規(guī)范收養(yǎng)行為，嚴(yán)格審批程序。

六是要搞好“慈善一日捐”活動?；I集更多的資金解決弱勢群體的實際困難。

七是要對區(qū)福利院的管理進(jìn)行改革。改革主要是提高福利院的管理能力，服務(wù)質(zhì)量和自我造血功能。成立區(qū)新福利中心籌建領(lǐng)導(dǎo)小組，力爭新福利中心在規(guī)劃、立項、報批等前期準(zhǔn)備工作有重大突破。

八是繼續(xù)做好計劃生育和綜合治理工作及禁毒工作。將其納入年度目標(biāo)管理考核內(nèi)容，對計劃生育綜合治理工作實行“一票否決”，把人口與計劃生育工作納入城市社區(qū)建設(shè)和農(nóng)村村民自治的內(nèi)容，把計劃生育村（居）民自治工作作為村（居）民自治先進(jìn)單位評選的重要條件，取消其評先資格。

二、采取有力措施確保各項工作落實到位

全面完成今年的工作任務(wù)，必須加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)和行風(fēng)建設(shè)，塑造說實話、摸實情、辦實事、求實效的隊伍形象，必須提高民政系統(tǒng)全體干部職工綜合素質(zhì)，凝心聚力，真抓實干。

1、進(jìn)一步強(qiáng)化局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作力度。加強(qiáng)對全局人員的黨風(fēng)黨紀(jì)教育，規(guī)范權(quán)力運行機(jī)制，完善各項規(guī)章制度。繼續(xù)實行緊急工作隨時督查，重點工作跟蹤督查，一般工作定期督查的制度。各股室負(fù)責(zé)人每月25日要向分管領(lǐng)導(dǎo)報送本月工作完成情況及下月打算，每星期一上午局黨組要召開局目標(biāo)管理工作調(diào)度會，局領(lǐng)導(dǎo)要針對各自分管的工作總結(jié)上周工作完成情況，對本周工作進(jìn)行安排。每月的第一個星期一為目標(biāo)管理工作調(diào)度日，局各股室負(fù)責(zé)人要匯報上月工作情況和本月的工作打算、措施，由局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行講評，對工作完成情況好的，給予表揚(yáng)，對工作落實不力的，予以批評。

2、進(jìn)一步強(qiáng)化對民政專項經(jīng)費和救災(zāi)物資的監(jiān)督檢查力度。擬于10月份聯(lián)合財政監(jiān)察，審計對民政經(jīng)費的使用管理和救災(zāi)物資的發(fā)放情況進(jìn)行一次檢查。

證券工作思路范文第2篇

為適應(yīng)推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我會在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，制定了《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告》，現(xiàn)予，自之日起施行。1999年6月15日的《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號法律意見書的內(nèi)容與格式（修訂）》（證監(jiān)法律字[1999]2號）同時廢止。

公開發(fā)行證券公司信息披露的編報規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告

第一章、法律意見書和律師工作報告的基本要求

第一條、根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條、擬首次公開發(fā)行股票公司和已上市公司增發(fā)股份、配股，以及已上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等，擬首次公開發(fā)行股票公司或已上市公司（以下簡稱“發(fā)行人”）所聘請的律師事務(wù)所及其委派的律師（以下“律師”均指簽名律師及其所任職的律師事務(wù)所）應(yīng)按本規(guī)則的要求出具法律意見書、律師工作報告并制作工作底稿。本規(guī)則的部分內(nèi)容不適用于增發(fā)股份、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等的，發(fā)行人律師應(yīng)結(jié)合實際情況，根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，并提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充法律意見。

第三條、法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）申請公開發(fā)行證券的必備文件。

第四條、律師在法律意見書中應(yīng)對本規(guī)則規(guī)定的事項及其他任何與本次發(fā)行有關(guān)的法律問題明確發(fā)表結(jié)論性意見。

第五條、律師在律師工作報告中應(yīng)詳盡、完整地闡述所履行盡職調(diào)查的情況，在法律意見書中所發(fā)表意見或結(jié)論的依據(jù)、進(jìn)行有關(guān)核查驗證的過程、所涉及的必要資料或文件。

第六條、法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容應(yīng)符合本規(guī)則的規(guī)定。本規(guī)則的某些具體規(guī)定確實對發(fā)行人不適用的，律師可根據(jù)實際情況作適當(dāng)變更，但應(yīng)向中國證監(jiān)會書面說明變更的原因。本規(guī)則未明確要求，但對發(fā)行人發(fā)行上市有重大影響的法律問題，律師應(yīng)發(fā)表法律意見。

第七條、律師簽署的法律意見書和律師工作報告報送后，不得進(jìn)行修改。如律師認(rèn)為需補(bǔ)充或更正，應(yīng)另行出具補(bǔ)充法律意見書和律師工作報告。

第八條、律師出具法律意見書和律師工作報告所用的語詞應(yīng)簡潔明晰，不得使用“基本符合條件”或“除XXX以外，基本符合條件”一類的措辭。對不符合有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的事項，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項，律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。

第九條、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)二名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

第十條、發(fā)行人申請文件報送后，律師應(yīng)關(guān)注申請文件的任何修改和中國證監(jiān)會的反饋意見，發(fā)行人和主承銷商也有義務(wù)及時通知律師。上述變動和意見如對法律意見書和律師工作報告有影響的，律師應(yīng)出具補(bǔ)充法律意見書。

第十一條、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件前，或在報送申請文件后且證券尚未發(fā)行前更換為本次發(fā)行證券所聘請的律師或律師事務(wù)所的，更換后的律師或律師事務(wù)所及發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會分別說明。

更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對原法律意見書和律師工作報告的真實性和合法性發(fā)表意見。如有保留意見，應(yīng)明確說明。在此基礎(chǔ)上更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報告。

第十二條、律師應(yīng)在法律意見書和律師工作報告中承諾對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)進(jìn)行了充分的核查驗證，并對招股說明書及其摘要進(jìn)行審慎審閱，并在招股說明書及其概要中發(fā)表聲明：“本所及經(jīng)辦律師保證由本所同意發(fā)行人在招股說明書及其摘要中引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容已經(jīng)本所審閱，確認(rèn)招股說明書及其摘要不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏引致的法律風(fēng)險，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”。

第十三條、律師在制作法律意見書和律師工作報告的同時，應(yīng)制作工作底稿。

前款所稱工作底稿是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見書和律師工作報告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會議紀(jì)要、談話記錄等資料。

第十四條、律師應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。

第十五條、工作底稿的正式文本應(yīng)由兩名以上律師簽名，其所在的律師事務(wù)所加蓋公章，其內(nèi)容應(yīng)真實、完整、記錄清晰，并標(biāo)明索引編號及順序號碼。

第十六條、工作底稿應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：

（一）律師承擔(dān)項目的基本情況，包括委托單位名稱、項目名稱、制作項目的時間或期間、工作量統(tǒng)計。

（二）為制作法律意見書和律師工作報告制定的工作計劃及其操作程序的記錄。

（三）與發(fā)行人（包括發(fā)起人）設(shè)立及歷史沿革有關(guān)的資料，如設(shè)立批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件或變更文件的復(fù)印件。

（四）重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會議記錄的摘要或副本。

（五）與發(fā)行人及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對發(fā)行人提供資料的檢查、調(diào)查訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場勘察記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說明。

（六）發(fā)行人及相關(guān)人員的書面保證或聲明書的復(fù)印件。

（七）對保留意見及疑難問題所作的說明。

（八）其他與出具法律意見書和律師工作報告相關(guān)的重要資料。

上述資料應(yīng)注明來源。凡涉及律師向有關(guān)當(dāng)事人調(diào)查所作的記錄，應(yīng)由當(dāng)事人和律師本人簽名。

第十七條、工作底稿由制作人所在的律師事務(wù)所保存，保存期限至少7年。中國證監(jiān)會根據(jù)需要可隨時調(diào)閱、檢查工作底稿。

第二章、法律意見書的必備內(nèi)容第十八條、法律意見書開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見書。

第一節(jié)律師應(yīng)聲明的事項第十九條、律師應(yīng)承諾已依據(jù)本規(guī)則的規(guī)定及本法律意見書出具日以前已發(fā)生或存在的事實和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。

第二十條、律師應(yīng)承諾已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)、真實、有效進(jìn)行了充分的核查驗證，保證法律意見書和律師工作報告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

第二十一條、律師應(yīng)承諾同意將法律意見書和律師工作報告作為發(fā)行人申請公開發(fā)行股票所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十二條、律師應(yīng)承諾同意發(fā)行人部分或全部在招股說明書中自行引用或按中國證監(jiān)會審核要求引用法律意見書或律師工作報告的內(nèi)容，但發(fā)行人作上述引用時，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，律師應(yīng)對有關(guān)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行再次審閱并確認(rèn)。

第二十三條、律師可作出其他適當(dāng)聲明，但不得做出違反律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神的免責(zé)聲明。

第二節(jié)法律意見書正文第二十四條、律師應(yīng)在進(jìn)行充分核查驗證的基礎(chǔ)上，對本次股票發(fā)行上市的下列（包括但不限于）事項明確發(fā)表結(jié)論性意見。所發(fā)表的結(jié)論性意見應(yīng)包括是否合法合規(guī)、是否真實有效，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險。

（一）本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

（二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格

（三）本次發(fā)行上市的實質(zhì)條件

（四）發(fā)行人的設(shè)立

（五）發(fā)行人的獨立性

（六）發(fā)起人或股東（實際控制人）

（七）發(fā)行人的股本及其演變

（八）發(fā)行人的業(yè)務(wù)

（九）關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

（十）發(fā)行人的主要財產(chǎn)

（十一）發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)

（十二）發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并

（十三）發(fā)行人公司章程的制定與修改

（十四）發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運作

（十五）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化

（十六）發(fā)行人的稅務(wù)

（十七）發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)

（十八）發(fā)行人募集資金的運用

（十九）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

（二十）訴訟、仲裁或行政處罰

（二十一）原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題（如有）

（二十二）發(fā)行人招股說明書法律風(fēng)險的評價

（二十三）律師認(rèn)為需要說明的其他問題

第三節(jié)本次發(fā)行上市的總體結(jié)論性意見

第二十五條、律師應(yīng)對發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件、發(fā)行人行為是否存在違法違規(guī)、以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當(dāng)，明確發(fā)表總體結(jié)論性意見。

第二十六條、律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見的，應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由及其對本次發(fā)行上市的影響程度。

第三章、律師工作報告的必備內(nèi)容

第二十七條、律師工作報告開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具律師工作報告。

第一節(jié)律師工作報告引言

第二十八條、簡介律師及律師事務(wù)所，包括（但不限于）注冊地及時間、業(yè)務(wù)范圍、證券執(zhí)業(yè)律師人數(shù)、本次簽名律師的證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)記錄及其主要經(jīng)歷、聯(lián)系方式等。

第二十九條、說明律師制作法律意見書的工作過程，包括（但不限于）與發(fā)行人相互溝通的情況，對發(fā)行人提供材料的查驗、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況，以及工作時間等。

第二節(jié)律師工作報告正文

第三十條、本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

（一）股東大會是否已依法定程序作出批準(zhǔn)發(fā)行上市的決議。

（二）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程等規(guī)定，上述決議的內(nèi)容是否合法有效。

（三）如股東大會授權(quán)董事會辦理有關(guān)發(fā)行上市事宜，上述授權(quán)范圍、程序是否合法有效。

第三十一條、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格

（一）發(fā)行人是否具有發(fā)行上市的主體資格。

（二）發(fā)行人是否依法有效存續(xù)，即根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程，發(fā)行人是否有終止的情形出現(xiàn)。

第三十二條、本次發(fā)行上市的實質(zhì)條件

分別就不同類別或特征的發(fā)行人，對照《證券法》、《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，逐條核查發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件。

第三十三條、發(fā)行人的設(shè)立

（一）發(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件、方式等是否符合當(dāng)時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)。

（二）發(fā)行人設(shè)立過程中所簽定的改制重組合同是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否因此引致發(fā)行人設(shè)立行為存在潛在糾紛。

（三）發(fā)行人設(shè)立過程中有關(guān)資產(chǎn)評估、驗資等是否履行了必要程序，是否符合當(dāng)時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（四）發(fā)行人創(chuàng)立大會的程序及所議事項是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

第三十四條、發(fā)行人的獨立性

（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)是否獨立于股東單位及其他關(guān)聯(lián)方。

（二）發(fā)行人的資產(chǎn)是否獨立完整。

（三）如發(fā)行人屬于生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，是否具有獨立完整的供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)。

（四）發(fā)行人的人員是否獨立。

（五）發(fā)行人的機(jī)構(gòu)是否獨立。

（六）發(fā)行人的財務(wù)是否獨立。

（七）概括說明發(fā)行人是否具有面向市場自主經(jīng)營的能力。

第三十五條、發(fā)起人和股東（追溯至發(fā)行人的實際控制人）

（一）發(fā)起人或股東是否依法存續(xù)，是否具有法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定擔(dān)任發(fā)起人或進(jìn)行出資的資格。

（二）發(fā)行人的發(fā)起人或股東人數(shù)、住所、出資比例是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（三）發(fā)起人已投入發(fā)行人的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否清晰，將上述資產(chǎn)投入發(fā)行人是否存在法律障礙。

（四）若發(fā)起人將其全資附屬企業(yè)或其他企業(yè)先注銷再以其資產(chǎn)折價入股，應(yīng)說明發(fā)起人是否已通過履行必要的法律程序取得了上述資產(chǎn)的所有權(quán)，是否已征得相關(guān)債權(quán)人同意，對其原有債務(wù)的處置是否合法、合規(guī)、真實、有效。

（五）若發(fā)起人以在其他企業(yè)中的權(quán)益折價入股，是否已征得該企業(yè)其他出資人的同意，并已履行了相應(yīng)的法律程序。

（六）發(fā)起人投入發(fā)行人的資產(chǎn)或權(quán)利的權(quán)屬證書是否已由發(fā)起人轉(zhuǎn)移給發(fā)行人，是否存在法律障礙或風(fēng)險。

第三十六條、發(fā)行人的股本及演變

（一）發(fā)行人設(shè)立時的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)是否合法有效，產(chǎn)權(quán)界定和確認(rèn)是否存在糾紛及風(fēng)險。

（二）發(fā)行人歷次股權(quán)變動是否合法、合規(guī)、真實、有效。

（三）發(fā)起人所持股份是否存在質(zhì)押，如存在，說明質(zhì)押的合法性及可能引致的風(fēng)險。

第三十七條、發(fā)行人的業(yè)務(wù)

（一）發(fā)行人的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（二）發(fā)行人是否在中國大陸以外經(jīng)營，如存在，應(yīng)說明其經(jīng)營的合法、合規(guī)、真實、有效。

（三）發(fā)行人的業(yè)務(wù)是否變更過，如變更過，應(yīng)說明具體情況及其可能存在的法律問題。

（四）發(fā)行人主營業(yè)務(wù)是否突出。

（五）發(fā)行人是否存在持續(xù)經(jīng)營的法律障礙。

第三十八條、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

（一）發(fā)行人是否存在持有發(fā)行人股份5%以上的關(guān)聯(lián)方，如存在，說明發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（二）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大關(guān)聯(lián)交易，如存在，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量、金額，以及關(guān)聯(lián)交易的相對比重。

（三）上述關(guān)聯(lián)交易是否公允，是否存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情況。

（四）若上述關(guān)聯(lián)交易的一方是發(fā)行人股東，還需說明是否已采取必要措施對其他股東的利益進(jìn)行保護(hù)。

（五）發(fā)行人是否在章程及其他內(nèi)部規(guī)定中明確了關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序。

（六）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競爭。如存在，說明同業(yè)競爭的性質(zhì)。

（七）有關(guān)方面是否已采取有效措施或承諾采取有效措施避免同業(yè)競爭。

（八）發(fā)行人是否對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易和解決同業(yè)競爭的承諾或措施進(jìn)行了充分披露，以及有無重大遺漏或重大隱瞞，如存在，說明對本次發(fā)行上市的影響。

第三十九條、發(fā)行人的主要財產(chǎn)

（一）發(fā)行人擁有房產(chǎn)的情況。

（二）發(fā)行人擁有土地使用權(quán)、商標(biāo)、專利、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的情況。

（三）發(fā)行人擁有主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的情況。

（四）上述財產(chǎn)是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛，如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。

（五）發(fā)行人以何種方式取得上述財產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，是否已取得完備的權(quán)屬證書，若未取得，還需說明取得這些權(quán)屬證書是否存在法律障礙。

（六）發(fā)行人對其主要財產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)的行使有無限制，是否存在擔(dān)?；蚱渌麢?quán)利受到限制的情況。

（七）發(fā)行人有無租賃房屋、土地使用權(quán)等情況，如有，應(yīng)說明租賃是否合法有效。

第四十條、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)

（一）發(fā)行人將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的合法性、有效性，是否存在潛在風(fēng)險，如有風(fēng)險和糾紛，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。

（二）上述合同的主體是否變更為發(fā)行人，合同履行是否存在法律障礙。

（三）發(fā)行人是否有因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債，如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。

（四）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔(dān)保的情況。

（五）發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，是否合法有效。

第四十一條、發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購兼并

（一）發(fā)行人設(shè)立至今有無合并、分立、增資擴(kuò)股、減少注冊資本、收購或出售資產(chǎn)等行為，如有，應(yīng)說明是否符合當(dāng)時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否已履行必要的法律手續(xù)。

（二）發(fā)行人是否擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購等行為，如擬進(jìn)行，應(yīng)說明其方式和法律依據(jù)，以及是否履行了必要的法律手續(xù)，是否對發(fā)行人發(fā)行上市的實質(zhì)條件及本規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

第四十二條、發(fā)行人章程的制定與修改

（一）發(fā)行人章程或章程草案的制定及近三年的修改是否已履行法定程序。

（二）發(fā)行人的章程或章程草案的內(nèi)容是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（三）發(fā)行人的章程或章程草案是否按有關(guān)制定上市公司章程的規(guī)定起草或修訂。如無法執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)說明理由。發(fā)行人已在香港或境外上市的，應(yīng)說明是否符合到境外上市公司章程的有關(guān)規(guī)定。

第四十三條、發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運作

（一）發(fā)行人是否具有健全的組織機(jī)構(gòu)。

（二）發(fā)行人是否具有健全的股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則，該議事規(guī)則是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（三）發(fā)行人歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會的召開、決議內(nèi)容及簽署是否合法、合規(guī)、真實、有效。

（四）股東大會或董事會歷次授權(quán)或重大決策等行為是否合法、合規(guī)、真實、有效。

第四十四條、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化

（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。

（二）上述人員在近三年尤其是企業(yè)發(fā)行上市前一年是否發(fā)生過變化，若存在，應(yīng)說明這種變化是否符合有關(guān)規(guī)定，履行了必要的法律程序。

（三）發(fā)行人是否設(shè)立獨立董事，其任職資格是否符合有關(guān)規(guī)定，其職權(quán)范圍是否違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

第四十五條、發(fā)行人的稅務(wù)

（一）發(fā)行人及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。若發(fā)行人享受優(yōu)惠政策、財政補(bǔ)貼等政策，該政策是否合法、合規(guī)、真實、有效。

（二）發(fā)行人近三年是否依法納稅，是否存在被稅務(wù)部門處罰的情形。

第四十六條、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)

（一）發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營活動和擬投資項目是否符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求，有權(quán)部門是否出具意見。

（二）近三年是否因違反環(huán)境保護(hù)方面的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而被處罰。

（三）發(fā)行人的產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)。近三年是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到處罰。

第四十七條、發(fā)行人募股資金的運用

（一）發(fā)行人募股資金用于哪些項目，是否需要得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)或授權(quán)。如需要，應(yīng)說明是否已經(jīng)得到批準(zhǔn)或授權(quán)。

（二）若上述項目涉及與他人進(jìn)行合作的，應(yīng)說明是否已依法訂立相關(guān)的合同，這些項目是否會導(dǎo)致同業(yè)競爭。

（三）如發(fā)行人是增資發(fā)行的，應(yīng)說明前次募集資金的使用是否與原募集計劃一致。如發(fā)行人改變前次募集資金的用途，應(yīng)說明該改變是否依法定程序獲得批準(zhǔn)。

第四十八條、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與主營業(yè)務(wù)是否一致。

（二）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否符合國家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險。

第四十九條、訴訟、仲裁或行政處罰

（一）發(fā)行人、持有發(fā)行人5%以上（含5%）的主要股東（追溯至實際控制人）、發(fā)行人的控股公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對本次發(fā)行、上市的影響。

（二）發(fā)行人董事長、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響。

（三）如上述案件存在，還應(yīng)對案件的簡要情況作出說明（包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當(dāng)事人和人、案由、訴訟請求、可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的主要內(nèi)容等）。

第五十條、原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題

（一）公司設(shè)立及內(nèi)部職工股的設(shè)置是否得到合法批準(zhǔn)。

（二）內(nèi)部職工股是否按批準(zhǔn)的比例、范圍及方式發(fā)行。

（三）內(nèi)部職工股首次及歷次托管是否合法、合規(guī)、真實、有效。

證券工作思路范文第3篇

一、基本工作思路

根據(jù)上級紀(jì)委的部署，進(jìn)一步堅持標(biāo)本兼治、重在源頭治理的原則和突出重點、整體推進(jìn)、抓鞏固、抓深化、抓落實、防反彈的工作思路，完善制度，加強(qiáng)教育、強(qiáng)化監(jiān)督，結(jié)合實際，深化廉潔自律各項工作，進(jìn)一步規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部從政行為。

二、主要工作任務(wù)和要求

l、繼續(xù)落實‘領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)收受與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個人現(xiàn)金、有價證券和支付憑證”的規(guī)定。

2、繼續(xù)落實領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女從業(yè)的有關(guān)規(guī)定。領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)默許或授意其配偶、子女和身邊工作人員打著領(lǐng)導(dǎo)的旗號。

3、制止奢侈享樂、鋪張浪費行為。改進(jìn)公務(wù)接待管理，實行定點用餐制度。嚴(yán)格控制出國(境)團(tuán)組，糾正以開會、考察、培訓(xùn)等名義變相公費旅游問題。

4、抓好《廉政準(zhǔn)則》和廉潔自律規(guī)定的落實。重點查處吃喝玩樂、婚喪大事大操大辦、公車私用、用公款進(jìn)行高消費娛樂和健身活動等問題。

5、進(jìn)一步建立和完善科級領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。一充實檔案內(nèi)容，確定專人負(fù)責(zé)整理歸檔。建立和完善相關(guān)制度，檔案室必須有歸檔、保管、查閱、登記、保密、整理、利用及管理人員崗位責(zé)任等基本制度。

三、保證措施

l、精心謀劃，落實責(zé)任。一是要注重可行性和實效性，做到簡潔、明快，便于操作，結(jié)合實際，制定出切實可行的落實方法措施，并付諸實施。二是量化、細(xì)化目標(biāo)，逐級分解落實到人，層層簽訂責(zé)任狀。對有禁不止，頂風(fēng)違規(guī)違紀(jì)的，要按有關(guān)規(guī)定實施責(zé)任追究。三是結(jié)合本系統(tǒng)實際，抓出特色和實效。在治標(biāo)的同時，抓好治本。

證券工作思路范文第4篇

文章標(biāo)題：證券服務(wù)部經(jīng)理競職演講材料

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：

大家好！

能有今天這樣的機(jī)會向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事匯報自己的工作思路，我深感榮幸！

今天，我競聘的崗位是**服務(wù)部經(jīng)理崗

眾所周知，服務(wù)部經(jīng)理是全面負(fù)責(zé)服務(wù)部日常經(jīng)營管理，貫徹實施公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展計劃，組織部門完成總部及營業(yè)部下達(dá)的業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制指標(biāo)，以保證服務(wù)部經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn)。從這個層面上來看，我認(rèn)為：作為一名服務(wù)部經(jīng)理應(yīng)努力實現(xiàn)以下“四大”功能：

1、管理功能。其管理范圍包括員工的管理、業(yè)務(wù)的管理、經(jīng)營管理、風(fēng)險的控制。

2、銜接功能。服務(wù)部作為營業(yè)部的部門之一，服務(wù)部經(jīng)理崗起著承上啟下的作用，全面負(fù)責(zé)服務(wù)部的日常經(jīng)營管理，貫徹實施公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展計劃，保證服務(wù)部經(jīng)營及管理目標(biāo)的實現(xiàn)；組織部門完成營業(yè)部下達(dá)的業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制指標(biāo)；根據(jù)營業(yè)部下達(dá)的年度目標(biāo)制定并實施服務(wù)部經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營管理目標(biāo)；貫徹、落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及營業(yè)部各項規(guī)章制度；在總部及營業(yè)部授權(quán)范圍內(nèi)，管理、協(xié)調(diào)營運團(tuán)隊和市場營銷部的各項工作，確保經(jīng)營管理高效；負(fù)責(zé)對服務(wù)的各項工作和人員安排向營業(yè)提出建議，文秘部落原創(chuàng)負(fù)責(zé)明確各個崗位的工作職責(zé)及考核目標(biāo)；

3、營業(yè)部窗口功能。服務(wù)部盡管是公司各項功能輻射的最前沿，但它仍然體現(xiàn)著公司的形象，所以，服務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)在當(dāng)?shù)亟⒘己玫墓碴P(guān)系，為公司樹立良好商譽(yù)，通過加強(qiáng)團(tuán)隊的建設(shè)和努力開拓業(yè)務(wù)，來展示我們的形象和實力，弘揚(yáng)公司的企業(yè)文化。

4、協(xié)調(diào)功能。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)好服務(wù)部內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系、服務(wù)部與營業(yè)部各方面的關(guān)系、服務(wù)部與當(dāng)?shù)卣爸鞴懿块T的關(guān)系。

如果我有幸能走上**服務(wù)部經(jīng)理的崗位，我將通過以下幾方面的工作去實現(xiàn)這四大功能：

第一，以身作則狠抓團(tuán)隊建設(shè)

**服務(wù)部作為營業(yè)部的一個團(tuán)隊，其團(tuán)隊的工作不是只靠經(jīng)理或某個人就能完成的，而是要在公司和營業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)下靠團(tuán)隊的每個成員共同努力、共同經(jīng)營和管理才能完成的，所以我會通過自身的工作熱情和敬業(yè)精神來感化和熏陶他們，用公平、公正的工作作風(fēng)來對待每個員工，通過公司的企業(yè)文化來培育他們敬業(yè)愛崗、無私奉獻(xiàn)的精神，督導(dǎo)他們認(rèn)真鉆研業(yè)務(wù)知識，熟練掌握業(yè)務(wù)技能，從而更好地搞好客戶的開發(fā)和服務(wù)工作，提高團(tuán)隊的競爭力。

第二，加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高員工隊伍的素質(zhì)

要促進(jìn)服務(wù)部的發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，僅有敬業(yè)精神是不夠的，還必須努力學(xué)習(xí)專業(yè)知識、提高工作技能，將我們這個團(tuán)隊打造成一支戰(zhàn)無不勝的優(yōu)秀團(tuán)隊。所以我們決不能放棄學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，特別是今年轉(zhuǎn)型以來，為了適應(yīng)轉(zhuǎn)型的新形勢，更應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，我們除了參加營業(yè)部組織的培訓(xùn)學(xué)習(xí)和按營業(yè)部的培訓(xùn)計劃統(tǒng)一學(xué)習(xí)外，還從以下三方面培訓(xùn)提高員工綜合素質(zhì)：1、提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，在每日晨會上每位員工都進(jìn)行簡短的股評，重點點評一只個股，每周安排一到兩天的時間在下午3：00－4：00由我給全體員工講解行情軟件的使用方法和技術(shù)分析；每周安排一到兩天收市后進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；每周五收市后為檔案整理和數(shù)據(jù)庫更新時間，還通過公司的企業(yè)文化來教育和熏陶員工，培育他們敬業(yè)愛崗、無私奉獻(xiàn)的高尚品質(zhì)；2、提高綜合能力，在業(yè)務(wù)方面分工協(xié)作，使每個員工都鍛煉為多面手；積極參與公司和營業(yè)部通過各種渠道和方式組織的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動，吸收新知識、新觀念，適應(yīng)證券市場發(fā)展的需要；3、轉(zhuǎn)變?nèi)珕T的知識結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)員工自覺學(xué)習(xí)的習(xí)慣，督導(dǎo)員工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，提倡他們通過自學(xué)改變自身的知識結(jié)構(gòu)，更好地在證券這個朝陽行業(yè)中生存和發(fā)展。

第三，確立團(tuán)隊發(fā)展目標(biāo)，鼓舞員工士氣，爭創(chuàng)一流的營銷團(tuán)隊。

我的目的是首先要將這個團(tuán)隊建設(shè)成為荊門營業(yè)部的一流的營銷團(tuán)隊，然后將他建設(shè)成為品牌服務(wù)部，這就是我上崗后對團(tuán)隊每個員工的要求。我還經(jīng)策劃了一整套方案借助公司這次轉(zhuǎn)型契機(jī)將**服務(wù)部培養(yǎng)成一支具有極強(qiáng)戰(zhàn)斗力的營銷團(tuán)隊，在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下擠垮萬聯(lián)證券**服務(wù)部，因為我們具備很多極強(qiáng)的生存和發(fā)展的競爭優(yōu)勢，第一、**服務(wù)部有那么多**證券市場的精英，他們有能力有資歷有經(jīng)驗；第二、我們公司有良好的經(jīng)營策略和激勵機(jī)制；第三、我們有公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和**營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和全體同仁作堅強(qiáng)的后盾；第四、我們有先進(jìn)通信技術(shù)和硬件設(shè)施，有超前的非現(xiàn)場交易平臺和優(yōu)質(zhì)的信息產(chǎn)品，我們還有時尚的基金產(chǎn)品的銷售平臺?？傊灰?*服務(wù)部全體員工齊心協(xié)力，充分發(fā)揮團(tuán)隊力量，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，夯實我們的基礎(chǔ)，在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下我們的目的一定會實現(xiàn)。

第四，建立健全內(nèi)部機(jī)制，提高員工的工作激情。

今年轉(zhuǎn)型以來，營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)在業(yè)務(wù)提成上對服務(wù)部員工和營業(yè)部員工一視同仁，便 將團(tuán)隊提成分配權(quán)完全下放給服務(wù)部經(jīng)理。如果我有幸成為**服務(wù)部經(jīng)理在進(jìn)行團(tuán)隊分配時，新增客戶傭金提成按營業(yè)部規(guī)定全額發(fā)放給個人，對存量客戶的提成我會將分配比例分為兩大塊，其一，一半來自于按個人新開發(fā)客戶占比進(jìn)行同比例放大，另一半是按個人的敬業(yè)精神，工作的難易程度，工作量的輕重，勞動紀(jì)律，相互協(xié)助的團(tuán)隊精神，服務(wù)質(zhì)量來衡量的結(jié)果進(jìn)行再分配，這也是將在團(tuán)隊實行再分配的分配原則，這樣無論做后臺業(yè)務(wù)的員工，還是做營銷的員工工作都是非常有激情，有戰(zhàn)斗力。由于有良好的激勵機(jī)制，充分發(fā)揮團(tuán)隊的集體力量，我想京山服務(wù)部的各項工作一定會再上臺階

第五，加強(qiáng)內(nèi)部管理，控制經(jīng)營風(fēng)險。

（1）、按照公司的各項規(guī)定和營業(yè)部的具體要求，根據(jù)服務(wù)部實際情況制定相應(yīng)的崗位責(zé)任制、員工規(guī)章制度和風(fēng)險處罰制度，做到崗位明確，職責(zé)分明，在授權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格按公司的業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)。

（2）、在員工的管理上實行一事同人，在分配體制上堅決做到公平、公正、公開，使員工帶著良好的心態(tài)在十分團(tuán)結(jié)的氛圍中學(xué)習(xí)和工作。

第六，搞好同地方政府的關(guān)系，營造良好外部環(huán)境

第七，努力開發(fā)客戶，搶占城區(qū)和周邊市場份額，打下堅實基礎(chǔ)

第八，客戶服務(wù)體系基本形成，通過各種正當(dāng)服務(wù)方式贏得客戶的心，吸引**證券的客戶壯大我們的客戶隊伍，擴(kuò)大長江證券的影響力。

具體而言，結(jié)合**和我們**服務(wù)部的實際情況，我擬定了如下工作計劃，以求拋磚引玉：

1、**服務(wù)部自20xx年底正式接管以來已有近4年的發(fā)展歷史了，現(xiàn)有存量資券總值4千多萬，為了實行營業(yè)部下達(dá)的各項利潤指標(biāo)，我將實施如下計劃來盤活存量資金，從而達(dá)到提高交易量的目的：

第一：對現(xiàn)有客戶分批進(jìn)行技術(shù)分析培訓(xùn)、個性化的投資咨詢、不定期的股市沙龍活動來提高他們對個股和大勢的分析和判斷能力，正確選擇投資的時機(jī)。

第二：充分利用多方的信息，認(rèn)真選擇一些投資和投機(jī)性較強(qiáng)的個股推薦給他們供他們參考，或有依據(jù)地建議他們調(diào)倉換股。

第三：將現(xiàn)場的客戶座位進(jìn)行調(diào)整，盡量讓投機(jī)者和投資者交叉在一起讓他們相互影響，相互交流，處長補(bǔ)短。

第四：每周做一到兩次股評，每日進(jìn)行信息播音，讓他們在必要時進(jìn)行調(diào)倉換股。

第五：建立和完善客戶資料庫、信息咨詢服務(wù)體系。對非現(xiàn)場交易的客戶，由專人對客戶實行分級分類管理和維護(hù)，真正地實現(xiàn)個性化服務(wù)。

2、**服務(wù)部發(fā)展到今天，在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的正確指引下，在全體同仁的大力下，經(jīng)過前幾位經(jīng)理的經(jīng)營和管理，已初具規(guī)模，所以生存下去我認(rèn)為暫時不是首要問題，首要問題應(yīng)該是如何去發(fā)展，而發(fā)展的關(guān)鍵是如何開發(fā)新的現(xiàn)存客戶，如果我們不在這方面下功夫，只是維持現(xiàn)狀，那么生存下去就會成為問題了，更談不上再上臺階了，鑒于以上原因，根據(jù)**證券市場的實際情況，我制定了如下方案：

（1）、**證券市場目前有**和長**兩家服務(wù)部，是個競爭激烈的市場。而**服務(wù)部目前總市值約1.2億，而我們**服務(wù)部目前資券總值約4000萬，同時**的周邊市場有幾個較富有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)如**鎮(zhèn)、**鎮(zhèn)、**鎮(zhèn)、**鎮(zhèn)，據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，**：總?cè)丝诮?萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額5億元；**鎮(zhèn)總?cè)丝冢?.1萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額4.7億元；**鎮(zhèn)：總?cè)丝诮?.8萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額4.9億元；**鎮(zhèn)：總?cè)丝?萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額3億元。另外，**鎮(zhèn)，是**縣委縣政府所在地，城區(qū)人口13.9萬人，城鎮(zhèn)居民儲蓄存款余額20億元。所以,**有較大的發(fā)展?jié)摿?，這就是**目前的市場基本情況。

（2）、客戶開發(fā)的具體方案

第一、先進(jìn)攻**鎮(zhèn)，**鎮(zhèn)是**輕機(jī)老廠區(qū)所在地，現(xiàn)有客戶資券總值約1200多萬元，目前**輕機(jī)正在從**鎮(zhèn)積極搬遷，因此**證券也正在實施將其**服務(wù)部從**美食城、**服務(wù)站從**全部搬遷，初步選址正在我們**服務(wù)部的正對面。因此我打算搶在其**客戶搬遷前，將其資券總值的三分之二左右吸引過來。估計會新增600—800萬元市值。

第二、動用社會關(guān)系、社會輿論及我們**服務(wù)部的合法優(yōu)勢和硬件優(yōu)勢以及我們**服務(wù)部的現(xiàn)有客戶關(guān)系，將萬聯(lián)**服務(wù)部的群體大戶轉(zhuǎn)移過來，力爭達(dá)到新增客戶資券值1—2千萬。

第三、可在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和幫助下，重點著手**輕機(jī)的工作，****服務(wù)部雖然有1.2億的市值，但有3千萬的市值是原****通過輕機(jī)簽定條約，不得隨意轉(zhuǎn)出的客戶所有，但這些客戶并不一定都會轉(zhuǎn)達(dá)入**證券，經(jīng)過過努力，應(yīng)有三分之一的市值會轉(zhuǎn)過來。

第四、我會充分利用多方社會關(guān)系與輕機(jī)接觸，達(dá)成共識后，將輕機(jī)集中運作證券的資金和準(zhǔn)備投資基金的資金投向我部。以上是我開發(fā)**客戶的計劃和步驟，通過以上方案進(jìn)行努力，再加上員工新開發(fā)的客戶，估計**服務(wù)部的資券總值在不久的將來可達(dá)到1個億，這樣一來，相當(dāng)于我們營業(yè)部在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上開設(shè)了兩個**服務(wù)部，同時，**證券**服務(wù)部就會慢慢萎縮

我想：只要能得到大家支持，只要能得到大家的信任和理解，我相信我有能力，也有信心去**更好地為營業(yè)部努力工作！

證券工作思路范文第5篇

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁： 大家好！ 能有今天這樣的機(jī)會向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事匯報自己的工作思路，我深感榮幸！

今 天， 我 競 聘 的 崗 位 是 ** 服 務(wù) 部 經(jīng) 理 崗 眾所周知，服務(wù)部經(jīng)理是全面負(fù)責(zé)服務(wù)部日常經(jīng)營管理，貫徹實施公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展計劃，組織部門完成總部及營業(yè)部下達(dá)的業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制指標(biāo)，以保證服務(wù)部經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn)。從這個層面上來看，我認(rèn)為：作為一名服務(wù)部經(jīng)理應(yīng)努力實現(xiàn)以下“四大”功能： 1、管理功能。其管理范圍包括員工的管理、業(yè)務(wù)的管理、經(jīng)營管理、風(fēng)險的控制。 2、銜接功能。服務(wù)部作為營業(yè)部的部門之一，服務(wù)部經(jīng)理崗起著承上啟下的作用，全面負(fù)責(zé)服務(wù)部的日常經(jīng)營管理，貫徹實施公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展計劃，保證服務(wù)部經(jīng)營及管理目標(biāo)的實現(xiàn)；組織部門完成營業(yè)部下達(dá)的業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制指標(biāo)；根據(jù)營業(yè)部下達(dá)的年度目標(biāo)制定并實施服務(wù)部經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營管理目標(biāo)；貫徹、落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及營業(yè)部各項規(guī)章制度；在總部及營業(yè)部授權(quán)范圍內(nèi)，管理、協(xié)調(diào)營運團(tuán)隊和市場營銷部的各項工作，確保經(jīng)營管理高效；負(fù)責(zé)對服務(wù)的各項工作和人員安排向營業(yè)提出建議，文秘部落原創(chuàng) 負(fù)責(zé)明確各個崗位的工作職責(zé)及考核目標(biāo)； 3、營業(yè)部窗口功能。服務(wù)部盡管是公司各項功能輻射的最前沿，但它仍然體現(xiàn)著公司的形象，所以，服務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)在當(dāng)?shù)亟⒘己玫墓碴P(guān)系，為公司樹立良好商譽(yù)，通過加強(qiáng)團(tuán)隊的建設(shè)和努力開拓業(yè)務(wù)，來展示我們的形象和實力，弘揚(yáng)公司的企業(yè)文化。

4、協(xié)調(diào)功能。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)好服務(wù)部內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系、服務(wù)部與營業(yè)部各方面的關(guān)系、服務(wù)部與當(dāng)?shù)卣爸鞴懿块T的關(guān)系。 如果我有幸能走上**服務(wù)部經(jīng)理的崗位，我將通過以下幾方面的工作去實現(xiàn)這四大功能： 第一， 以身作則狠抓團(tuán)隊建設(shè)

**服務(wù)部作為營業(yè)部的一個團(tuán)隊，其團(tuán)隊的工作不是只靠經(jīng)理或某個人就能完成的，而是要在公司和營業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)下靠團(tuán)隊的每個成員共同努力、共同經(jīng)營和管理才能完成的，所以我會通過自身的工作熱情和敬業(yè)精神來感化和熏陶他們，用公平、公正的工作作風(fēng)來對待每個員工，通過公司的企業(yè)文化來培育他們敬業(yè)愛崗、無私奉獻(xiàn)的精神，督導(dǎo)他們認(rèn)真鉆研業(yè)務(wù)知識，熟練掌握業(yè)務(wù)技能，從而更好地搞好客戶的開發(fā)和服務(wù)工作，提高團(tuán)隊的競爭力。 第二，加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高員工隊伍的素質(zhì) 要促進(jìn)服務(wù)部的發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，僅有敬業(yè)精神是不夠的，還必須努力學(xué)習(xí)專業(yè)知識、提高工作技能，將我們這個團(tuán)隊打造成一支戰(zhàn)無不勝的優(yōu)秀團(tuán)隊。所以我們決不能放棄學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，特別是今年轉(zhuǎn)型以來，為了適應(yīng)轉(zhuǎn)型的新形勢，更應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，我們除了參加營業(yè)部組織的培訓(xùn)學(xué)習(xí)和按營業(yè)部的培訓(xùn)計劃統(tǒng)一學(xué)習(xí)外，還從以下三方面培訓(xùn)提高員工綜合素質(zhì)：1、提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，在每日晨會上每位員工都進(jìn)行簡短的股評，重點點評一只個股，每周安排一到兩天的時間在下午3：00－4：00由我給全體員工講解行情軟件的使用方法和技術(shù)分析；每周安排一到兩天收市后進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；每周五收市后為檔案整理和數(shù)據(jù)庫更新時間，還通過公司的企業(yè)文化來教育和熏陶員工，培育他們敬業(yè)愛崗、無私奉獻(xiàn)的高尚品質(zhì)；2、提高綜合能力，在業(yè)務(wù)方面分工協(xié)作，使每個員工都鍛煉為多面手；積極參與公司和營業(yè)部通過各種渠道和方式組織的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動，吸收新知識、新觀念，適應(yīng)證券市場發(fā)展的需要；3、轉(zhuǎn)變?nèi)珕T的知識結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)員工自覺學(xué)習(xí)的習(xí)慣，督導(dǎo)員工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，提倡他們通過自學(xué)改變自身的知識結(jié)構(gòu)，更好地在證券這個朝陽行業(yè)中生存和發(fā)展。 第三，確立團(tuán)隊發(fā)展目標(biāo)，鼓舞員工士氣，爭創(chuàng)一流的營銷團(tuán)隊。 我的目的是首先要將這個團(tuán)隊建設(shè)成為荊門營業(yè)部的一流的營銷團(tuán)隊，然后將他建設(shè)成為品牌服務(wù)部，這就是我上崗后對團(tuán)隊每個員工的要求。我還經(jīng)策劃了一整套方案借助公司這次轉(zhuǎn)型契機(jī)將**服務(wù)部培養(yǎng)成一支具有極強(qiáng)戰(zhàn)斗力的營銷團(tuán)隊，在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下擠垮萬聯(lián)證券**服務(wù)部，因為我們具備很多極強(qiáng)的生存和發(fā)展的競爭優(yōu)勢，第一、**服務(wù)部有那么多**證券市場的精英，他們有能力有資歷有經(jīng)驗；第二、我們公司有良好的經(jīng)營策略和激勵機(jī)制；第三、我們有公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和**營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和全體同仁作堅強(qiáng)的后盾；第四、我們有先進(jìn)通信技術(shù)和硬件設(shè)施，有超前的非現(xiàn)場交易平臺和優(yōu)質(zhì)的信息產(chǎn)品，我們還有時尚的基金產(chǎn)品的銷售平臺?？傊?，只要**服務(wù)部全體員工齊心協(xié)力，充分發(fā)揮團(tuán)隊力量，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，夯實我們的基礎(chǔ)，在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下我們的目的一定會實現(xiàn)。 第四，建立健全內(nèi)部機(jī)制，提高員工的工作激情。 今年轉(zhuǎn)型以來，營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)在業(yè)務(wù)提成上對服務(wù)部員工和營業(yè)部員工一視同仁，便將團(tuán)隊提成分配權(quán)完全下放給服務(wù)部經(jīng)理。如果我有幸成為**服務(wù)部經(jīng)理在進(jìn)行團(tuán)隊分配時，新增客戶傭金提成按營業(yè)部規(guī)定全額發(fā)放給個人，對存量客戶的提成我會將分配比例分為兩大塊，其一，一半來自于按個人新開發(fā)客戶占比進(jìn)行同比例放大，另一半是按個人的敬業(yè)精神，工作的難易程度，工作量的輕重，勞動紀(jì)律，相互協(xié)助的團(tuán)隊精神，服務(wù)質(zhì)量來衡量的結(jié)果進(jìn)行再分配，這也是將在團(tuán)隊實行再分配的分配原則，這樣無論做后臺業(yè)務(wù)的員工，還是做營銷的員工工作都是非常有激情，有戰(zhàn)斗力。由于有良好的激勵機(jī)制，充分發(fā)揮團(tuán)隊的集體力量，我想京山服務(wù)部的各項工作一定會再上臺階 第五，加強(qiáng)內(nèi)部管理，控制經(jīng)營風(fēng)險。 （1）、按照公司的各項規(guī)定和營業(yè)部的具體要求，根據(jù)服務(wù)部實際情況制定相應(yīng)的崗位責(zé)任制、員工規(guī)章制度和風(fēng)險處罰制度，做到崗位明確，職責(zé)分明，在授權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格按公司的業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)。 （2）、在員工的管理上實行一事同人，在分配體制上堅決做到公平、公正、公開，使員工帶著良好的心態(tài)在十分團(tuán)結(jié)的氛圍中學(xué)習(xí)和工作。 第六，搞好同地方政府的關(guān)系，營造良好外部環(huán)境 第七，努力開發(fā)客戶，搶占城區(qū)和周邊市場份額，打下堅實基礎(chǔ) 第八，客戶服務(wù)體系基本形成，通過各種正當(dāng)服務(wù)方式贏得客戶的心，吸引**證券的客戶壯大我們的客戶隊伍，擴(kuò)大長江證券的影響力。 具體而言，結(jié)合**和我們**服務(wù)部的實際情況，我擬定了如下工作計劃，以求拋磚引玉： 1、 **服務(wù)部自2000年底正式接管以來已有近4年的發(fā)展歷史了，現(xiàn)有存量資券總值4千多萬，為了實行營業(yè)部下達(dá)的各項利潤指標(biāo)，我將實施如下計劃來盤活存量資金，從而達(dá)到提高交易量的目的： 第一：對現(xiàn)有客戶分批進(jìn)行技術(shù)分析培訓(xùn)、個性化的投資咨詢、不定期的股市沙龍活動來提高他們對個股和大勢的分析和判斷能力，正確選擇投資的時機(jī)。 第二：充分利用多方的信息，認(rèn)真選擇一些投資和投機(jī)性較強(qiáng)的個股推薦給他們供他們參考，或有依據(jù)地建議他們調(diào)倉換股。 第三：將現(xiàn)場的客戶座位進(jìn)行調(diào)整，盡量讓投機(jī)者和投資者交叉在一起讓他們相互影響，相互交流，處長補(bǔ)短。 第四：每周做一到兩次股評，每日進(jìn)行信息播音，讓他們在必要時進(jìn)行調(diào)倉換股。 第五：建立和完善客戶資料庫、信息咨詢服務(wù)體系。對非現(xiàn)場交易的客戶，由專人對客戶實行分級分類管理和維護(hù)，真正地實現(xiàn)個性化服務(wù)。 2、**服務(wù)部發(fā)展到今天，在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的正確指引下，在全體同仁的大力下，經(jīng)過前幾位經(jīng)理的經(jīng)營和管理，已初具規(guī)模，所以生存下去我認(rèn)為暫時不是首要問題，首要問題應(yīng)該是如何去發(fā)展，而發(fā)展的關(guān)鍵是如何開發(fā)新的現(xiàn)存客戶，如果我們不在 這方面下功夫，只是維持現(xiàn)狀，那么生存下去就會成為問題了，更談不上再上臺階了，鑒于以上原因，根據(jù)**證券市場的實際情況，我制定了如下方案： （1）、**證券市場目前有**和長**兩家服務(wù)部，是個競爭激烈的市場。而**服務(wù)部目前總市值約1.2億，而我們**服務(wù)部目前資券總值約4000萬，同時**的周邊市場有幾個較富有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)如**鎮(zhèn)、**鎮(zhèn)、**鎮(zhèn)、**鎮(zhèn)，據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，**：總?cè)丝诮?萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額5億元；**鎮(zhèn)總?cè)丝冢?.1萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額4.7億元；**鎮(zhèn)：總?cè)丝诮?.8萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額4.9億元；**鎮(zhèn)：總?cè)丝?萬人，城鄉(xiāng)居民存款余額3億元。另外，**鎮(zhèn)，是**縣委縣政府所在地，城區(qū)人口13.9萬人，城鎮(zhèn)居民儲蓄存款余額20億元。所以,**有較大的發(fā)展?jié)摿?，這就是**目前的市場基本情況。 （2）、客戶開發(fā)的具體方案 第一、 先進(jìn)攻**鎮(zhèn)，**鎮(zhèn)是**輕機(jī)老廠區(qū)所在地，現(xiàn)有客戶資券總值約1200多萬元，目前**輕機(jī)正在從**鎮(zhèn)積極搬遷，因此**證券也正在實施將其**服務(wù)部從**美食城、**服務(wù)站從**全部搬遷，初步選址正在我們**服務(wù)部的正對面。因此我打算搶在其**客戶搬遷前，將其資券總值的三分之二左右吸引過來。估計會新增600—800萬元市值。 第二、 動用社會關(guān)系、社會輿論及我們**服務(wù)部的合法優(yōu)勢和硬件優(yōu)勢以及我們**服務(wù)部的現(xiàn)有客戶關(guān)系，將萬聯(lián)**服務(wù)部的群體大戶轉(zhuǎn)移過來，力爭達(dá)到新增客戶資券值1—2千萬。 第三、 可在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和幫助下，重點著手**輕機(jī)的工作，****服務(wù)部雖然有1.2億的市值，但有3千萬的市值是原****通過輕機(jī)簽定條約，不得隨意轉(zhuǎn)出的客戶所有，但這些客戶并不一定都會轉(zhuǎn)達(dá)入**證券，經(jīng)過過努力，應(yīng)有三分之一的市值會轉(zhuǎn)過來。 第四、 我會充分利用多方社會關(guān)系與輕機(jī)接觸，達(dá)成共識后，將輕機(jī)集中運作證券的資金和準(zhǔn)備投資基金的資金投向我部。 以上是我開發(fā)**客戶的計劃和步驟，通過以上方案進(jìn)行努力，再加上員工新開發(fā)的客戶，估計**服務(wù)部的資券總值在不久的將來可達(dá)到1個億，這樣一來，相當(dāng)于我們營業(yè)部在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上開設(shè)了兩個**服務(wù)部，同時，**證券**服務(wù)部就會慢慢萎縮 我想：只要能得到大家支持，只要能得到大家的信任和理解，我相信我有能力，也有信心去**更好地為營業(yè)部努力工作！ 謝謝大家！

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