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中庸全文范文第1篇

關(guān)鍵詞：成本；可轉(zhuǎn)換債券；實(shí)物期權(quán)

證券的兩種主要門類為債券和股票，兩者在各自的領(lǐng)域發(fā)揮著調(diào)節(jié)資金余缺的功能。債券是發(fā)行者為了籌集資金，向債權(quán)人發(fā)行的，在約定時間支付按本金一定比例計量的或者以其他方式計量的利息，并在到期日償還本金的一種有價證券。債券是通過設(shè)置合理的利率及利息的支付時間結(jié)構(gòu)來基本滿足資金借者與資金貸者之間利益的分配，但是一旦資金從資金貸者轉(zhuǎn)移到借者時伴隨著資金使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，這種使用權(quán)同時伴隨著絕大部分的資金的控制權(quán)，這樣使得資金供給雙方在資金的控制權(quán)方面極為不對等，資金的貸者雖然能擁有資金的所有權(quán)，但卻喪失了絕大部分的控制權(quán)。利用這種控制權(quán)上的不對等，資金借者往往會做出有利于自己而不利于甚至損害資金貸者的行為從而產(chǎn)生了股東（這里考慮的資金借者主要指股份制公司，并且往往是上市股份公司）與債權(quán)人之間的問題，比如資金借者將資金用于債務(wù)合同規(guī)定以外的投資項(xiàng)目，或者違反原先債務(wù)合同的規(guī)定借入其他借款而提高了債務(wù)在公司資本結(jié)中的比例而使得原先債務(wù)合同的風(fēng)險提高等等。這種矛盾必然會不利于利用債券調(diào)節(jié)資金余缺來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

一、債券中成本問題存在與現(xiàn)行解決辦法

為了改善這種狀況，解決債券中股東與債券人的成本問題，保護(hù)債權(quán)人的利益，促進(jìn)這種融資工具的發(fā)展從而促進(jìn)資金余缺的調(diào)節(jié)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，一方面通過加強(qiáng)立法，從法律角度上對股東對資金的控制權(quán)進(jìn)行一定的限制，防止資金借者利用控制權(quán)上的優(yōu)勢做出損人利已的行為，從而保護(hù)資金貸者的利益。這種措施的有效性顯然依賴于法律進(jìn)行限制的強(qiáng)度，限制越強(qiáng)則越有利防止資金借者做出損人利己的行為。并且由于法律的嚴(yán)肅性問題導(dǎo)致立法的階段性，使得立法的建立往往會晚于現(xiàn)象的產(chǎn)生。另外更重要的是這種限制過強(qiáng)可能會限制資金借者正常的控制權(quán)，這樣反而會阻礙債券這種融資工具的發(fā)展。因此這個措施需要立法者的智慧。另一方面就是加強(qiáng)債務(wù)人的道德修養(yǎng)水平，減小道德風(fēng)險。這就需要提高整個社會的道德修養(yǎng)，這是一個緩慢前進(jìn)的過程，需要整個社會的不斷努力。最后也是最直接可行的方法就是對普通的債券進(jìn)行改造。對債券的改造大致可以分為3類：

第一類是在債券合同中加入某些限制性條款或者約束性條款，如對于發(fā)行債券所募集資金的使用限制。

第二類是債券本身屬性的改變，主要包括債券面值、票面利率、到期日以及利息支付方式的改變，比如收益公司債券是只有當(dāng)公司獲得贏利時方向債權(quán)人支付利息的債券，這也會改變股東與債權(quán)人之間的利益分配。

第三類也是最重要和可行的一類，是運(yùn)用金融工程學(xué)的方法其他金融工具結(jié)合到普通債券中，比如可轉(zhuǎn)換債券，附認(rèn)股權(quán)債券，就是將期權(quán)衍生工具結(jié)合到普通債券種，從而改變股東與債權(quán)人之間的利益分配。

對于第三類方法主要是研究如何將一些非債券金融工具結(jié)合到普通債券上去，包括可轉(zhuǎn)換債券以及附認(rèn)股權(quán)債券?？赊D(zhuǎn)換債券是指可以轉(zhuǎn)換為普通股票的債券；附認(rèn)股權(quán)債券是附帶允許債券持有人按特定價格認(rèn)購公司股票權(quán)利的債券。這兩者在很多方面非常相似，主要的區(qū)別是在于可轉(zhuǎn)換債券是有權(quán)利將債券轉(zhuǎn)換為普通股票從而資金貸者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞莨竟蓶|，而附認(rèn)股權(quán)債券是直接的債券加認(rèn)股權(quán)，債權(quán)人可以利用認(rèn)股權(quán)追加資金投入成為股東而同時保留債券。由于兩者在很多方面非常相似，因此很多研究成果均適用于兩者，但目前研究實(shí)用較多的是可轉(zhuǎn)換債券，并且主要為上市公司所實(shí)際應(yīng)用。

國內(nèi)外的研究表明利用可轉(zhuǎn)換債券可以降低債權(quán)人與股東之間成本問題。當(dāng)公司通過普通債券方式融入資金后，由于債權(quán)人與股東在利益分配上存在差異，債權(quán)人僅能獲得固定收入而無法分享公司利益高漲帶來的利益。另外正如上文提高的股東對通過債券融入的資金具有絕對的控制權(quán)，因此他們在有限責(zé)任的庇護(hù)下，在進(jìn)行投資決策時通常會選擇高風(fēng)險高收益項(xiàng)目而放棄低風(fēng)險低收益的項(xiàng)目，從而產(chǎn)生資產(chǎn)替代，導(dǎo)致股東與債權(quán)人之間的成本問題。但如果是可轉(zhuǎn)換債券的話，由于可轉(zhuǎn)換債券可以按預(yù)先確定的轉(zhuǎn)換比率將債券轉(zhuǎn)換為股權(quán)，這就提供了一種融資的“協(xié)同效應(yīng)”（Brennan，1982）。當(dāng)股東放棄低風(fēng)險低收益項(xiàng)目而選擇高風(fēng)險高收益項(xiàng)目時，可能會出現(xiàn)兩種情況：一是項(xiàng)目投資成功獲得了高收益，這將導(dǎo)致公司價值較大提高從而使公司股份價值較大提高，由于可轉(zhuǎn)換債券可以按事先確定的比例（往往是按債券發(fā)行時股票的價值計算），因此持有者可以按較低的轉(zhuǎn)換價格將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)，從而分享高風(fēng)險項(xiàng)目投資成功帶來的風(fēng)險收益；二是項(xiàng)目投資失敗造成損失，由于可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)化性是債券持有者的一種權(quán)利而非義務(wù)，在此情況下，債權(quán)人可以不進(jìn)行轉(zhuǎn)換而獲得事前確定的債券利息收益，風(fēng)險損失將由股東獨(dú)自承擔(dān)，以作為對其投資債務(wù)合同規(guī)定以外的風(fēng)險項(xiàng)目的懲罰。

二、現(xiàn)實(shí)存在的問題以及實(shí)務(wù)期權(quán)的運(yùn)用

這種可轉(zhuǎn)換債券在理論上比較好地解決了債權(quán)人與股東之間的成本問題，但是在實(shí)際應(yīng)用過程中人們發(fā)現(xiàn)了問題。一是對于轉(zhuǎn)換比率的設(shè)定，轉(zhuǎn)換比率的值直接關(guān)系到股東和債權(quán)人之間利益的分配，只有合理的轉(zhuǎn)換比率才能發(fā)揮可轉(zhuǎn)換債券的優(yōu)勢，使之對雙方都有吸引力。但合理的轉(zhuǎn)換比率同樣需要制定者的智慧，并且會受外界因素的影響。二是公司往往是為某個項(xiàng)目進(jìn)行融資并以項(xiàng)目產(chǎn)生的收益來支付利息和本金，但在為某個項(xiàng)目而發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券中，由于債券可以轉(zhuǎn)換為公司的股票，而公司股票的價值是與公司所有的項(xiàng)目相關(guān)，這就產(chǎn)生了不匹配的問題。三是隨著期權(quán)思想的不斷的深入，人們對項(xiàng)目的評價越來越多地由以往單純使用NPV法向NPV結(jié)合項(xiàng)目包含的實(shí)物期權(quán)價值的方法，這種對項(xiàng)目評價方法的改變對于債權(quán)人與股東之間的利益分配產(chǎn)生了影響。張宇和宣國良（2002）指出隨著實(shí)物期權(quán)法的運(yùn)用，公司股東可能會選擇某些風(fēng)險較大，但凈收益為負(fù)的投資項(xiàng)目，這些項(xiàng)目對于提高股東收益的價值是有益的，但是對債權(quán)人的利益卻可能造成損害。

正是這些問題，特別是第二和第三點(diǎn)的出現(xiàn)使得可轉(zhuǎn)換債券在解決股東和債權(quán)人之間的成本問題中無法達(dá)到理想中的效果。為此我們提出在債券中結(jié)合實(shí)物期權(quán)來解決可轉(zhuǎn)換債券無法克服的問題。

投資于實(shí)物資產(chǎn)經(jīng)?？梢栽黾油顿Y人的選擇權(quán)，這種未來可以采取某種行動的權(quán)利而非義務(wù)是有價值的，它們被稱為實(shí)物期權(quán)。實(shí)物期權(quán)實(shí)際上是金融期權(quán)思想在實(shí)物投資領(lǐng)域的應(yīng)用，并已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用。實(shí)物期權(quán)是嚴(yán)格的與特定項(xiàng)目相關(guān)的，金融期權(quán)中的各種變量，特別是標(biāo)準(zhǔn)Black-Scholes公式中的變量：標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)價（S0），執(zhí)行價格（K），到期期限（T），價格波動率（δ），無風(fēng)險利率（r）都可以在實(shí)物投資項(xiàng)目中找到對應(yīng)的并且有相同或相似意義的參數(shù)。常見的實(shí)務(wù)期權(quán)有擴(kuò)張期權(quán)、時機(jī)選擇期權(quán)和放棄期權(quán)。擴(kuò)張期權(quán)是一種對于未來擴(kuò)大項(xiàng)目投資而獲取風(fēng)險收益的看漲期權(quán)，時機(jī)選擇期權(quán)是一種關(guān)于項(xiàng)目何時進(jìn)行的選擇權(quán)的看漲期權(quán)，項(xiàng)目具有正的凈現(xiàn)值，并不意味著立即開始總是最佳的，有時候等一等更好，特別是對于前景不明朗的項(xiàng)目。放棄期權(quán)是一種看跌期權(quán)，其標(biāo)的資產(chǎn)價格（ST）是項(xiàng)目的繼續(xù)經(jīng)營價值，而執(zhí)行價格（K）是項(xiàng)目的清算價值。比如擴(kuò)張期權(quán)，一般以第二期項(xiàng)目或者后期項(xiàng)目距離第一期投資開始的時間作為期權(quán)到期期限（T），以第二期或后期項(xiàng)目的投資額在第一期初的現(xiàn)值為執(zhí)行價格（K），以第二期或后期項(xiàng)目的經(jīng)營現(xiàn)金流量的現(xiàn)值為標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)價（S0），以項(xiàng)目經(jīng)營現(xiàn)金流量的標(biāo)準(zhǔn)差（一般參考同類項(xiàng)目）為價格波動率（δ），以國債利率作為無風(fēng)險利率（r）。

由此可以看出實(shí)物期權(quán)的價值嚴(yán)格的依賴于項(xiàng)目本身，這與可轉(zhuǎn)換債券不僅依賴于項(xiàng)目而且依賴于整個公司所有的項(xiàng)目以及其他各種經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素有很大的區(qū)別。因此如果我們能夠在債券中合理結(jié)合債券發(fā)行目標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)物期權(quán)，則可以很好地解決上面提到的第二個問題，這樣就能夠做到公司為某個項(xiàng)目進(jìn)行融資并以項(xiàng)目產(chǎn)生的收益來支付利息和本金，同時附帶有以項(xiàng)目實(shí)物期權(quán)價值計的可部分歸屬于債權(quán)人利益的價值，這樣就不存在不匹配的問題了。

另外將期權(quán)的思想引入實(shí)物資產(chǎn)投資領(lǐng)域使以往的NPV項(xiàng)目評價方法變得不再絕對適用：一個項(xiàng)目用NPV法進(jìn)行評價其凈現(xiàn)值可能為負(fù)，但如果該項(xiàng)目同時具有很大的正的實(shí)物期權(quán)價值，那么可能會使項(xiàng)目凈現(xiàn)值與項(xiàng)目實(shí)物期權(quán)價值之和為正值。在這種情況下如果僅按照NPV法則公司不會進(jìn)行項(xiàng)目投資，但如果結(jié)合實(shí)物期權(quán)，那么公司可能會進(jìn)行項(xiàng)目投資。如果股東決定進(jìn)行項(xiàng)目投資那么債權(quán)人將部分承擔(dān)這個項(xiàng)目的風(fēng)險，則他們無法獲得與此風(fēng)險相對應(yīng)的收益。另外張宇和宣國良（2002）從項(xiàng)目實(shí)物期權(quán)對公司整體資產(chǎn)價值方差的影響入手，認(rèn)為一個凈現(xiàn)值為負(fù)的項(xiàng)目雖然減小了公司的價值，但股東權(quán)益的價值反而增加了，這就極大地?fù)p害了債權(quán)人的利益。因此我們需要對普通債券進(jìn)行修改。既然是由于實(shí)物期權(quán)引起的改變，那么可以考慮將實(shí)物期權(quán)加入到普通債券中構(gòu)成合成復(fù)雜的債券來平衡股東和債權(quán)人之間的收益分配問題。

在債券中加入實(shí)物期權(quán)構(gòu)成組合可以解決前述可轉(zhuǎn)換債券遇到的第二問題，同時按照一定方式構(gòu)成的組合將有可能解決第三個問題。但這種一定的構(gòu)成方式將會遇到可轉(zhuǎn)換債券同樣遇到的問題就是一個如何組合的問題，這同樣需要組合制定者的智慧。這是一個可以深入研究的方向。

總之，正是由于可轉(zhuǎn)換債券在協(xié)調(diào)股東和債權(quán)人之間利益分配時會遇到很多問題，使得無法進(jìn)行合理協(xié)調(diào)雙方的利益分配，使得股東仍然有機(jī)會做出損害債權(quán)人利益而有利于股東的行為，同時考慮到許多債券籌集是以特定項(xiàng)目為標(biāo)的的，而項(xiàng)目的進(jìn)行中包含了很多實(shí)務(wù)期權(quán)的內(nèi)容，因此可以構(gòu)造由債券和項(xiàng)目實(shí)物期權(quán)構(gòu)成的新型債券來克服這些問題，使得債券人獲得與其承擔(dān)的風(fēng)險相應(yīng)得收益，盡可能解決股東與債權(quán)人之間的成本問題，從而促進(jìn)債券這種投融資工具更好的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1、葉永剛.金融工程學(xué)[M].東北財經(jīng)大學(xué)出版社,2003.

中庸全文范文第2篇

ABSTRACT：With the development of society and economy,the theory and practice of management also progress and development,the fusion of economy and culture become the trend of social development.In the spirit of cohesion,cultural workers,improve enterprise safety culture of enterprises and the overall quality of the staff,strain capacity is formed, It highlights put at the center location management,formed to promote enterprise development with human as the center,relying on the collective consciousness of the situation.

關(guān)鍵詞：安全文化； 科技；安全；教育

中圖分類號：P624.8 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

作者簡介：梁輝，1985，女，甘肅，助理工程師，本科。從事安全管理工作5年，18622153127,329841827

1緒言

文化是每個企業(yè)向心力、凝聚力的載體，世界500強(qiáng)人力資源在講到企業(yè)發(fā)展的時候都會首先贊嘆執(zhí)行力，而良好的執(zhí)行力的支持就是企業(yè)文化，正是基于對這種理念的認(rèn)同，才會對“安全文化”這個詞進(jìn)行理解與剖析。

安全是伴隨著人類的生活及生產(chǎn)活動而產(chǎn)生的。人類從遠(yuǎn)古時代就在解決生活及生產(chǎn)中的安全問題。從文化溯源的角度可以將其起源追溯到遠(yuǎn)古時代人類的防災(zāi)害活動。但是安全工程作為一門學(xué)科提出來，是本世紀(jì)60年代的事，60年代才在少數(shù)發(fā)達(dá)國家的大學(xué)中成為一門獨(dú)立的學(xué)科，因此，嚴(yán)格的說安全成為一種文化是工業(yè)社會發(fā)展的產(chǎn)物。

2安全文化的四個層次

廣義的安全文化的構(gòu)成要素具有層次性，由表及里表現(xiàn)為如下幾方面。

2.1安全物質(zhì)文化

安全物質(zhì)文化是為保證人們的安全生活和安全生產(chǎn)而以物質(zhì)形態(tài)存在的條件、環(huán)境和設(shè)施的總和，或者說能夠滿足人們安全需求的各種物態(tài)要素或物質(zhì)財富的總稱。如古代尋食護(hù)身的石器、銅器，當(dāng)今的防彈衣、防彈車和消防器材等，它們是安全文化的物質(zhì)載體，居于安全文化的表層或最外層。安全物質(zhì)文化是衡量社會發(fā)展和人類文明的客觀標(biāo)準(zhǔn)和尺度，是安全文化的根本保障和基礎(chǔ)。

2.2安全行為文化

安全行為文化是在安全精神文化和安全制度文化指導(dǎo)下，人們借助于一定的安全物質(zhì)文化，在生活和生產(chǎn)過程中的安全行為表現(xiàn)，居于安全文化的中間層。行為文化既是精神文化和制度文化的反映，同時又反作用于精神文化和制度文化。

2.3安全制度文化

安全文化中屬于勞動保護(hù)、勞動安全與衛(wèi)生、減災(zāi)安全、交通安全、消防安全、特種設(shè)備安全、環(huán)保安全等方面的一切制度化的法規(guī)、法令、標(biāo)準(zhǔn)、社會組織形式以及人的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的安全文化建設(shè)活動及成果統(tǒng)列為安全制度文化，作為安全文化的重要的、帶有強(qiáng)制性的組成部分，包括從社會制度、法律制度、政治體制、經(jīng)濟(jì)體制、教育制度、科學(xué)體制，直至各行各業(yè)、各社會集團(tuán)的組織形式等。安全制度文化是協(xié)調(diào)生產(chǎn)關(guān)系、規(guī)范組織和個體行為的各項(xiàng)法規(guī)和制度，居于安全物質(zhì)文化和安全精神文化之間，是安全文化的中間層次，發(fā)揮著協(xié)調(diào)、保障、制約和促進(jìn)的作用。

2.4安全精神文化

安全精神文化居于安全文化的內(nèi)層或最里層，是指為全體成員所共同遵守、用于指導(dǎo)和支配人們安全行為的以價值觀為核心的意識觀念的總稱，包括人們對安全的認(rèn)識、態(tài)度、理想信念、道德規(guī)范、價值觀念和心理行為習(xí)慣等各種意識形態(tài)。與社會進(jìn)步合拍的公認(rèn)的精神文化形成了所謂的行為規(guī)范，這是安全文化建設(shè)中最不易實(shí)現(xiàn)的部分。作為安全文化的軟件和核心，安全精神文化對安全制度文化、安全行為文化和安全物質(zhì)文化起著主導(dǎo)和決定的作用。

以上四個層次構(gòu)成了安全文化的整體結(jié)構(gòu)，它們相互聯(lián)系、相互影響、相互滲透、相互制約。其中安全物質(zhì)文化是基礎(chǔ)；安全精神文化是核心和精髓；作為中介的安全行為文化和安全制度文化是安全精神文化通向安全物質(zhì)文化的橋梁和紐帶。

3安全文化建設(shè)的幾種方法

應(yīng)該針對受教育者及教育內(nèi)容的不同、針對現(xiàn)實(shí)情況。通過方法和形式的改變來引導(dǎo)受教育者，從而激發(fā)內(nèi)驅(qū)力，使人們產(chǎn)生思想共鳴，目前較為可行的主要有五種方法。

3.1理性灌輸法

主要由施教者將教學(xué)內(nèi)容以課堂講授的方式向受教育者傳授，這是目前用得最多的一種教育方法。其主要目的是從理性的角度，向受教育者傳授安全理論和方法；引導(dǎo)人們理解國家的安全生產(chǎn)方針、法律法規(guī)和政策、企業(yè)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度以及安全生產(chǎn)的目標(biāo)；掌握預(yù)防、改善和控制危險的手段和方法。通過理性灌輸，來強(qiáng)化安全生產(chǎn)的意識，使員工不僅僅知道怎樣去做，還知道為什么要這樣做。這種教育方法的優(yōu)點(diǎn)是教學(xué)內(nèi)容具有系統(tǒng)性、理論性，能一次對多人進(jìn)行教育并且能降低教育成本。缺點(diǎn)是理論性過強(qiáng)，會讓人感到枯燥乏味。因此，采用這種教育方法時，應(yīng)注意語言的生動性并盡量將理論與實(shí)際案例、感性知識相結(jié)合，在形式上多采用幻燈、錄像、多媒體等視聽相結(jié)合的教學(xué)手段。

3.2情感啟迪法

在安全教育中，也必須注意“情”，要關(guān)心和愛護(hù)員工，讓員工感受到你是發(fā)自內(nèi)心的、誠心誠意的關(guān)心。即使是批評人，也要顧于情，達(dá)于理。情感啟迪法的目的，是要讓受教育者從內(nèi)心深處受到教育。其方式可以是個別談心、交心，工作中善意的提醒，以充分的依據(jù)來證實(shí)他的所作所為之不妥。

3.3活動熏陶法

這一類教學(xué)方法集知識性、趣味性、教育性為一體，其形式豐富多彩，可以有：活動類。寓教育于各種活動之中，如：在職工中開展“安全文明生產(chǎn)監(jiān)督崗”活動;技術(shù)練兵、技術(shù)比武活動;“三不傷害”活動;“危險預(yù)知訓(xùn)練”活動以及“安全月”、“安全周”活動等。表演類。組織 “安全在我心中”演講會，安全生產(chǎn)書法、漫畫、攝影展，安全教育故事會等。競賽類。組織開展安全生產(chǎn)知識競賽，查隱患競賽，安全生產(chǎn)征文征聯(lián)競賽等。參觀類。組織各種參觀學(xué)習(xí)活動，如到其他企業(yè)去參觀取經(jīng)、參觀新技術(shù)、新方法以及新成果展覽會等。

3.4言傳身教法

安全生產(chǎn)中，管理者用自己的良好素質(zhì)去激勵員工的積極性，使企業(yè)形成持久的安全生產(chǎn)局面。另外，還可以借助于榜樣的力量。樹立榜樣，實(shí)際上是樹立了目標(biāo)、指明了方向，讓員工明白領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度和要求。所以，企業(yè)應(yīng)大張旗鼓地表彰安全生產(chǎn)中的先進(jìn)集體和個人，樹立人人關(guān)心安全、個個重視安全的良好風(fēng)氣。

3.5自我教育法

員工通過自主學(xué)習(xí)安全技術(shù)、管理知識，從根本上提升個人安全意識，產(chǎn)生“要我安全—我要安全—我會安全”的轉(zhuǎn)變。由安全管理的客體轉(zhuǎn)變?yōu)榘踩芾淼闹黧w，使外在施壓式的學(xué)習(xí)過程變?yōu)橐环N內(nèi)在需求的索取過程。

5結(jié)束語

安全文化建設(shè)仍是一項(xiàng)需要不斷探索、深化的基礎(chǔ)性工作，諸多理論與實(shí)踐的結(jié)合仍需要潛心研究。安全文化建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，要實(shí)現(xiàn)安全、舒適、高效的企業(yè)活動，就要提升全員安全科技文化素質(zhì)，要通過安全文化的傳播、宣傳和教育，使員工覺醒、理解，并轉(zhuǎn)化成自身需要。安全科技文化需要不斷地再宣傳、再教育、再激勵、再傳播，需要不懈奮斗與堅持，只有全員自覺投入和餞行支持，才能保障企業(yè)安全、舒適的未來。

參考文獻(xiàn)

中庸全文范文第3篇

關(guān)健詞：塔式起重機(jī)安全使用坡穩(wěn)定性

2010年7月19日國發(fā)〔2010〕23號文《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》，明確提出“大型起重機(jī)械要安裝監(jiān)控管理系統(tǒng)”，這是建國以來國務(wù)院第一次明確的將技術(shù)產(chǎn)品列入文件的指令。塔式起重機(jī)械事故率連續(xù)多年居高不下，引起了政府的關(guān)切，多次發(fā)文強(qiáng)調(diào)要求加強(qiáng)管理。這些都足夠體現(xiàn)出了，加強(qiáng)塔式起重機(jī)的安全使用及管理在我國建設(shè)安全生產(chǎn)中的重要性。文章下面就探討了塔式起重機(jī)在安全使用中容易忽視的幾個問題。塔式起重機(jī)（以下簡稱“塔機(jī)”），塔機(jī)的力矩限制器、重量限制器、高度限位、幅度限位、斷繩保護(hù)器、斷軸防脫裝置等安全裝置已經(jīng)成為必檢對象，這里不再贅述。

1、塔機(jī)定位的邊坡穩(wěn)定性計算

塔機(jī)需布置在建筑基槽邊且沒有其他可靠護(hù)坡措施時必須進(jìn)行邊坡穩(wěn)定性計算，不管布置在基槽上邊還是布置在基槽底邊。塔機(jī)一旦安裝后，施工周期少則2月左右，多則跨年，在此期間如果由于振動、雨水等原因使邊坡出現(xiàn)問題必將影響塔機(jī)使用安全。邊坡穩(wěn)定性計算方法：粘性土一般采用泰勒分析法或費(fèi)倫紐斯法確定臨界滑弧法；砂性土一般采用直線破裂面法。

2、標(biāo)準(zhǔn)節(jié)應(yīng)穿插使用

塔機(jī)最底部的那一節(jié)標(biāo)準(zhǔn)節(jié)（基礎(chǔ)節(jié)或加強(qiáng)節(jié)除外）受力最大，如果長期讓同一標(biāo)準(zhǔn)節(jié)都裝在最下部，必然造成該標(biāo)準(zhǔn)節(jié)過度受力產(chǎn)生疲勞損傷或損壞。正確做法應(yīng)該是：每拆裝一次，把其他標(biāo)準(zhǔn)節(jié)穿插輪流使用在最下部，避免同一標(biāo)準(zhǔn)節(jié)始終處于最下面。有相當(dāng)一部分單位沒有注意到這一點(diǎn)，拆卸時塔機(jī)處于最低（或拆裝）高度，此時套架里一般有3節(jié)標(biāo)準(zhǔn)節(jié)不取出來，安裝時同樣如此，這樣一來就出現(xiàn)上述3節(jié)標(biāo)準(zhǔn)節(jié)始終處在塔機(jī)最下部，而且順序都不會改變，長此以往必然導(dǎo)致事故。

3、標(biāo)準(zhǔn)節(jié)連接螺栓及時更換

實(shí)力雄厚、正規(guī)的產(chǎn)權(quán)單位對此比較注意，而一些依靠掛靠謀生的個體單位出現(xiàn)的不規(guī)范使用例子相對較多。如果螺栓銹蝕嚴(yán)重、螺桿表面出現(xiàn)銹蝕凹坑沒有進(jìn)行更換而仍在使用，嚴(yán)重違背高強(qiáng)度連接螺栓使用要求，塔機(jī)安全系數(shù)將大打折扣。通常情況下，標(biāo)準(zhǔn)節(jié)連接螺栓都配有平墊圈，從而增大連接套受力面積和保護(hù)連接套表面免受摩擦損傷。此平墊圈硬度很高，個別拆裝人員在作業(yè)時把平墊圈隨意去掉，直接導(dǎo)致連接套表面劃傷，影響預(yù)緊力，增大連接套局部壓力而改變連接套受力均勻性。

4、對零部件主要節(jié)點(diǎn)、焊點(diǎn)做重點(diǎn)檢查

塔機(jī)結(jié)構(gòu)的節(jié)點(diǎn)、焊點(diǎn)較多，全部檢查到位具有一定困難且沒有必要，應(yīng)重點(diǎn)做好吊臂連接點(diǎn)、圓鋼拉桿焊接耳板、塔帽連接點(diǎn)、平衡臂連接點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)節(jié)主節(jié)點(diǎn)和頂升支承耳板的檢查。零部件主要節(jié)點(diǎn)、焊點(diǎn)檢查應(yīng)重點(diǎn)放在塔機(jī)拆裝期間或入庫維修期間，此時可仔細(xì)地檢查鑒定，對發(fā)現(xiàn)的問題能做較為徹底地處理；在使用期間做重點(diǎn)抽查與監(jiān)測，盡可能避免在使用期間處理故障導(dǎo)致影響用戶使用甚至出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)糾紛。

5、地線正確焊接

塔機(jī)地線焊接一般由使用單位安排現(xiàn)場電工或焊工負(fù)責(zé)，而設(shè)備產(chǎn)權(quán)單位和使用單位均沒有對焊接工人進(jìn)行有針對性的安全技術(shù)交底，致使塔機(jī)地線焊接隨意，個別情況甚至把地線焊接到塔機(jī)主要受力部位，如預(yù)埋基礎(chǔ)焊接到標(biāo)準(zhǔn)節(jié)主弦桿上、壓重基礎(chǔ)焊接到十字梁中間部位，這些情況都為安全使用埋下隱患。正確做法應(yīng)該是：保持有2根地線與塔機(jī)部件焊接；預(yù)埋基礎(chǔ)的地線應(yīng)焊接到爬梯或與爬梯連接的腹桿上等非主要受力部位，壓重基礎(chǔ)的地線應(yīng)焊接到十字梁端頭立面；施工現(xiàn)場接地線一般采用鍍鋅扁鐵，焊接時要三面圍焊，縱向焊縫長度約為2倍扁鐵寬度。

6、施工工地埋地電纜存在問題

部分施工工地現(xiàn)場的一級配電箱與二級配電箱之間、二級配電箱與三級配電箱之間的埋地電纜不使用鎧裝電纜，而把普通橡膠電纜直埋，并且在埋地前不做模擬潮濕狀態(tài)絕緣檢查。此種情況在秋季和冬季較為干燥氣候狀況下塔機(jī)可以正常使用，但在春季和夏季潮濕狀況下有可能導(dǎo)致塔機(jī)無法正常動作，并進(jìn)而造成停工或其他糾紛。究其原因是潮濕狀況下埋地橡膠電纜絕緣不夠，當(dāng)鋼筋機(jī)械、木工機(jī)械等中小型設(shè)備動作時，其電流相對較小，產(chǎn)生的漏電分流電流或相間短路電流較小，不足以造成漏電保護(hù)器動作；但是當(dāng)塔機(jī)等大電流設(shè)備動作時，尤其是當(dāng)塔機(jī)一、二檔換檔時，電流變化幅度最大，產(chǎn)生的漏電分流電流或相間短路電流足以導(dǎo)致一級箱或二級箱內(nèi)漏電保護(hù)器動作，而供給塔機(jī)電源的三級箱內(nèi)漏電保護(hù)器不動作。此種情況如果不做仔細(xì)分析，會誤以為塔機(jī)故障所致。

7、塔機(jī)電線電纜應(yīng)及時更換

塔機(jī)電線電纜幾乎均在室外露天作業(yè)，風(fēng)吹日曬老化較快，經(jīng)常拆卸部位和彎曲部位最為明顯，老化開裂嚴(yán)重時如果不予更換仍將就使用，每遇陰雨天就會發(fā)生漏電、觸電、掉閘等故障。更有甚者，在出現(xiàn)因力矩限制器、重量限制器或其他安全裝置線路導(dǎo)致的上述故障時，用戶又不允許停機(jī)，此時，維修電工自行或在產(chǎn)權(quán)單位相關(guān)人員指揮下，直接把安全裝置線路拆下（待非陰雨天時再恢復(fù)），人為造成安全裝置失效。產(chǎn)權(quán)單位貌似節(jié)約了更換電線電纜的成本，實(shí)則換取了較大的風(fēng)險。因此，塔機(jī)電線電纜老化影響安全使用時，必須及時更換，不得含糊。

8、應(yīng)安裝超速保護(hù)裝置

中庸全文范文第4篇

一、釋明權(quán)的基本內(nèi)涵

釋明權(quán)源于德語“Aufkaungsreckt”，法官釋明權(quán)又稱法官釋明義務(wù)，是一個與職權(quán)主義訴訟模式與生俱來的概念，是指在當(dāng)事人的主張不正確、有矛盾，或者不清楚、不充分，或者當(dāng)事人誤以為自己提出的證據(jù)已經(jīng)足夠時，法官依據(jù)職權(quán)向當(dāng)事人提出關(guān)于事實(shí)及法律上的質(zhì)問或指示，讓當(dāng)事人把不正確和有矛盾的主張予以排除，把不清楚的主張予以澄清，把不充足的證據(jù)予以補(bǔ)充的權(quán)能。簡言之，法官釋明權(quán)就是使原不明了者變?yōu)槊髁?，讓?dāng)事人將自己不完備的陳述、聲明、證據(jù)補(bǔ)充完備。圍繞法官釋明權(quán)的法律性質(zhì)，在大陸法系民事訴訟法學(xué)界普遍存在以下三種觀點(diǎn)：1、“權(quán)利說”，即認(rèn)為釋明是法律賦予法官的一項(xiàng)訴訟權(quán)利，法官可以自由決定是否行使或放棄。2、“義務(wù)說”，即認(rèn)為釋明是法律明確規(guī)定法官應(yīng)當(dāng)行使的一項(xiàng)訴訟義務(wù)，如果法官在應(yīng)當(dāng)行使釋明的范圍內(nèi)不予行使，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。3、“權(quán)利義務(wù)說”，釋明既被視為法官的一項(xiàng)訴訟權(quán)利，又被視為法官的一項(xiàng)訴訟義務(wù)。[1]

現(xiàn)在我國多數(shù)學(xué)者都傾向于同意第三種觀點(diǎn)，認(rèn)為釋明既是法官的一項(xiàng)訴訟權(quán)利，又是法官的一項(xiàng)訴訟義務(wù)。筆者認(rèn)為，在我國建釋明制度中，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)法官擁有釋明權(quán)，但是這里的“權(quán)”不能理解為權(quán)利的權(quán)，而應(yīng)理解為權(quán)能的權(quán)，所謂權(quán)能是權(quán)利和職能的統(tǒng)稱，如民事審判權(quán)是法院對民事案件進(jìn)行審理，并對事實(shí)認(rèn)定、適用法律作出裁決以解決民事爭議的權(quán)能。法院不但有審理民事案件、解決民事糾紛的權(quán)力，而且根據(jù)憲法和法律的規(guī)定也有這方面的職權(quán)。而釋明發(fā)生在法官行使審判權(quán)的過程中，是審判權(quán)的內(nèi)容之一。因此，釋明權(quán)的性質(zhì)應(yīng)與審判權(quán)的性質(zhì)是一致的。同時，法官在訴訟中的權(quán)能是法定的，必須依法行使，不能放棄，是法官的訴訟義務(wù)。權(quán)利則是主體享有法律確認(rèn)和保障的以某種正當(dāng)利益為追求的行為自由，權(quán)利主體有可為、可不為的自由，權(quán)利是可以放棄的。因此，在我國的釋明制度中，對釋明權(quán)性質(zhì)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)明確為法官的一項(xiàng)訴訟義務(wù)，而不能理解為法官的訴訟權(quán)利。

二、釋明權(quán)行使過程中存在的問題

釋明是法院的實(shí)務(wù)領(lǐng)域中的一個極具操作性的問題，但我國的民事訴訟法沒有明確規(guī)定法官的釋明權(quán)，只是在最高人民法院的若干司法解釋中有所體現(xiàn)，如：《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》）第三條第一款、第八條、第三十三條第一款、第三十五條、第七十九條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》第二十條以及《最高人民法院關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第五條第二款的規(guī)定。司法實(shí)踐中，釋明權(quán)行使的不適當(dāng)、不統(tǒng)一，不僅增加了當(dāng)事人的訴累，浪費(fèi)了有限的司法資源，而且有礙司法公正。

具體表現(xiàn)在以下幾方面：（一）法官怠于行使釋明權(quán)。當(dāng)前，我國的民事審判方式改革引入了當(dāng)事人主義的訴訟模式，法官依職權(quán)過多干預(yù)訴訟的情況逐步減少。但有的法官卻又走向另一極端，過于強(qiáng)調(diào)程序的對抗性，認(rèn)為當(dāng)事人如因疏忽未提出相應(yīng)主張而致敗訴，責(zé)任在于當(dāng)事人自己，法官只需依當(dāng)事人主張的事實(shí)作出判決即可，致使有時訴訟的結(jié)果完全背離了公正，使得訴訟帶有投機(jī)色彩，嚴(yán)重了影響當(dāng)事人對于司法公正的信仰。（二）法官懼于行使釋明權(quán)。由于實(shí)務(wù)中對哪些問題需要釋明、如何釋明、釋明到何種程度較難掌握，操作不當(dāng)就易于出現(xiàn)糾問式的庭審、職權(quán)的探知或訴訟輔導(dǎo)等有悖于法官中立的情形，加之行使釋明權(quán)往往意味著對一方當(dāng)事人進(jìn)行援助，對方當(dāng)事人容易產(chǎn)生誤解，所以許多法官不敢行使釋明權(quán)。（三）實(shí)踐中操作不一。除上述的幾條司法解釋外，現(xiàn)有的法律再無其他規(guī)范。實(shí)際操作中，由于每個法官認(rèn)識上的差異，對于應(yīng)否釋明、如何釋明以及釋明的內(nèi)容應(yīng)包括哪些等問題，個人掌握的標(biāo)準(zhǔn)不同，主觀隨意性很大，有損司法統(tǒng)一。[2]

三、審判實(shí)踐中影響法官釋明權(quán)行使的原因分析

釋明權(quán)對很多法官來講是一個比較陌生的法律名詞。因?yàn)楝F(xiàn)在法學(xué)院所有的教科書中均沒有這個法律名詞。理論研究觸及的文章也是屈指可數(shù)。最近對法官釋明權(quán)開始比較重視研究是因?yàn)槠渌麌液头ㄓ驅(qū)Ψü籴屆鳈?quán)的研究的重視。如日本和我國的臺灣地區(qū)相繼對民訴法的修改過程中擴(kuò)大了法官釋明權(quán)的范圍，同時加上最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》的公布實(shí)施，法官釋明權(quán)才引起廣大法官的高度重視。在訴訟過程中法官適時適度地行使釋明權(quán)是相當(dāng)重要的。但是目前法官在行使釋明權(quán)時還存在客觀因素的制約。

（一）立法上存在缺陷。立法上的缺陷是指民訴法中關(guān)于釋明權(quán)制度的規(guī)定是相當(dāng)簡單。釋明權(quán)制度的核心是釋明權(quán)的范圍。他是法官行使釋明權(quán)的法律根據(jù)。在我國的民事訴訟法立法史上，對于法官何時應(yīng)行使釋明權(quán)沒有明確的規(guī)定，僅僅在今年的最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中才有明確的規(guī)定。且該規(guī)定僅是對法官對法律適用方面的釋明權(quán)，而沒有規(guī)定事實(shí)的釋明權(quán)。縱觀世界各國對釋明權(quán)制度的立法，對法官事實(shí)釋明權(quán)的規(guī)定是必不可少的，而且把法官對事實(shí)的釋明權(quán)放在很重要的位置。在人民法院的審判實(shí)踐中，需要法官對事實(shí)的釋明時也是相當(dāng)普遍的。我國民訴法對法官釋明權(quán)的范圍規(guī)定得很窄。由于法律規(guī)定的法官釋明權(quán)的范圍過于狹窄，因此，在審判實(shí)踐中，法官行使釋明權(quán)就屬于過度行使釋明權(quán)。因?yàn)榱⒎ㄉ戏ü籴屆鳈?quán)范圍的狹窄，導(dǎo)致在審判實(shí)踐中法官行使釋明權(quán)的無法可依，立法上的缺陷嚴(yán)重制約了法官釋明權(quán)的行使。

（二）法官素質(zhì)的差異。釋明權(quán)的行使是法官的訴訟行為。它對于法官的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)提出了更高更嚴(yán)的要求。要求法官盡一個善良正直有法律水平的人能力去行使釋明。法官素質(zhì)包括：第一，高尚的道德品質(zhì)，要求法官做到公正、正直，忠于法律，忠于事實(shí)，秉公辦案。第二，精深的業(yè)務(wù)知識，要求法官精通法律，并有嫻熟運(yùn)用法律的技能。第三，豐富的社會經(jīng)驗(yàn)[17].從目前的法官隊(duì)伍狀況來看，關(guān)鍵是業(yè)務(wù)素質(zhì)良莠不齊，不能適應(yīng)行使釋明權(quán)對法官所提出的高要求。法官行使釋明權(quán)是建立在法官知法的基礎(chǔ)之上。如果法官不知法，只能越釋明越糟糕。如當(dāng)事人認(rèn)為合同是有效合同，而法官卻認(rèn)為是無效合同，當(dāng)事人按照法官的釋明改變訴訟請求，二審法院認(rèn)為合同是有效合同。這種情況在司法實(shí)踐是存在的。因此，法官行使釋明權(quán)應(yīng)建立在法官知法的基礎(chǔ)之上。法官不知法，何談為當(dāng)事人釋明。3

四、民事訴訟中法官釋明權(quán)的正確運(yùn)用

釋明權(quán)是一個理論問題，更是一個實(shí)踐性非常強(qiáng)的問題。在審判實(shí)踐中只有正確行使釋明權(quán)，才能避免偏離和破壞私權(quán)自治、司法公正。筆者認(rèn)為，正確行使釋明權(quán)應(yīng)做到以下幾個方面：（一）對釋明權(quán)有正確認(rèn)識是釋明權(quán)得以正確行使的前提

首先，正確行使釋明權(quán)是與現(xiàn)代司法改革和民事訴訟發(fā)展的大勢相適應(yīng)的。第一、行使釋明權(quán)有利于實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正。民事訴訟的目的是查明案件事實(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，這就要求當(dāng)事人的訴訟請求明確，證據(jù)確實(shí)充分?，F(xiàn)階段許多當(dāng)事人文化素質(zhì)的低下、法律知識的匱乏，在訴訟中處于弱勢地位，對自己的訴訟請求不能清楚明確地表述，對其有利的事實(shí)不知主張，特別在舉證問題上，缺乏風(fēng)險意識，而我國民事訴訟又未實(shí)行強(qiáng)制律師，這種情況下，法官適時行使釋明權(quán)，有利于查明案件事實(shí)，使案件的裁判更接近客觀真實(shí)。第二、行使釋明權(quán)有利于實(shí)現(xiàn)程序公正。在民事訴訟中，有時當(dāng)事人雙方之間的地位、身份、職業(yè)及專業(yè)知識背景的差異，可能影響到他們訴訟權(quán)利的發(fā)揮。此時，通過行使釋明權(quán)，使雙方的攻擊和防御趨于平衡，才能真正實(shí)現(xiàn)程序公正。第三、行使釋明權(quán)有利于提高訴訟效率。通過行使釋明權(quán)，使當(dāng)事人明確表述其主張、請求，啟發(fā)、提醒當(dāng)事人充分提供了相關(guān)證據(jù)，最大程度地查明案件事實(shí)，減少當(dāng)事人上訴和申請再審的比例，才能節(jié)省當(dāng)事人的訴訟支出和國家的司法資源，進(jìn)而提高司法效率。

其次，法官行使釋明權(quán)與法官的中立地位并不矛盾。時展要求司法理念也隨之更新，釋明權(quán)的行使，是對強(qiáng)調(diào)直接對抗的當(dāng)事人主義進(jìn)行修正和補(bǔ)充。當(dāng)事人的訴權(quán)是審判權(quán)行使的前提和基礎(chǔ)，審判權(quán)對訴權(quán)具有修正和補(bǔ)充的作用，二者具有互動性，釋明權(quán)的行使正是這種互動性的體現(xiàn)。法官應(yīng)走出片面強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人舉證，忽視法官在訴訟中引導(dǎo)作用的誤區(qū)，在當(dāng)事人的訴訟權(quán)利行使不當(dāng)或不充分時，行使釋明權(quán)，對當(dāng)事人進(jìn)行詢問，要求他們作出解釋、說明、陳述或舉證，加強(qiáng)對訴訟的管理，保障當(dāng)事人充分行使訴訟權(quán)利的同時，充分發(fā)揮審判權(quán)對當(dāng)事人訴權(quán)行使的補(bǔ)充和完善作用。

第三，法官既無權(quán)拋棄釋明權(quán)，也不能不當(dāng)行使。釋明權(quán)的設(shè)置為確保訴訟信息在當(dāng)事人與法院之間的縱向交流提供了制度平臺，適當(dāng)?shù)尼屆骷瓤梢韵龣C(jī)械地適用辯論原則所造成的爭點(diǎn)不突出、信息模糊、程序拖沓等弊端，又能使裁判結(jié)果更加接近案件的事實(shí)狀態(tài)，促進(jìn)公正裁判的實(shí)現(xiàn)。筆者認(rèn)為，法官不可以隨意放棄行使的權(quán)利。否則，會產(chǎn)生一定的后果。如在李國光主編的《最高人民法院〈關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定〉的理解與適用》中講到，法官“未向當(dāng)事人說明舉證的要求及法律后果，而又要求當(dāng)事人承擔(dān)證據(jù)失權(quán)后果的，當(dāng)事人以法院（法官）未履行舉證指導(dǎo)義務(wù)為由上訴時，上訴法院得以此理由撤銷原判決，發(fā)回重審”.另一方面，民事訴訟主要解決的是當(dāng)事人之間的私權(quán)關(guān)系，法官以公權(quán)力錯誤干預(yù)、錯誤釋明，也會產(chǎn)生一定的后果。

（二）提高法官素質(zhì)，是保證釋明權(quán)正確行使的重要途徑

法官具有較高的素質(zhì)，才能正確行使釋明權(quán)。否則，有可能應(yīng)當(dāng)釋明的不去釋明，不應(yīng)釋明卻錯誤釋明。正確適當(dāng)?shù)匦惺贯屆鳈?quán)，要求法官應(yīng)具有以下素質(zhì)：第一、精通審判業(yè)務(wù)，熟悉訴訟制度的運(yùn)行模式、知曉法律條文，能夠理解立法的精神和法律的價值取向，嫻熟地運(yùn)用法律。第二、具有豐富的社會經(jīng)驗(yàn)，對雙方當(dāng)事人的專業(yè)技能、法律知識、訴訟經(jīng)驗(yàn)等方面能深入的洞察。第三、恪守職業(yè)道德，遵守審判紀(jì)律，秉公執(zhí)法，能夠正確處理法官職責(zé)和當(dāng)事人權(quán)利之間的關(guān)系。只有法官素質(zhì)全面的提高，才能使釋明權(quán)制度發(fā)揮應(yīng)有的功效。[4]

（三）、正確把握釋明權(quán)行使的原則、范圍、行使方式、行使時機(jī)，是釋明權(quán)的得以正確行使的關(guān)鍵

1、釋明權(quán)行使的原則

（1）釋明以探求當(dāng)事人真實(shí)意思為前提。這就要求法官在審判案件中，一方面應(yīng)當(dāng)探知和準(zhǔn)確把握當(dāng)事人陳述、主張的真實(shí)意圖，為可能需要的釋明作必要準(zhǔn)備。另一方面，確需釋明時，法官對當(dāng)事人的提示或發(fā)問應(yīng)以促使當(dāng)事人進(jìn)一步說明、補(bǔ)充、完整其意圖為目的，而不是與當(dāng)事人的真實(shí)意圖相反，更不能按法官自己單方面的意志進(jìn)行釋明。明確這一點(diǎn)，不只是釋明權(quán)行使的基本要求，也是訴訟法不告不理原則的內(nèi)在之義，是對當(dāng)事人程序主體地位的應(yīng)有尊重。

（2）就具體事項(xiàng)的釋明，始終恪守中立立場。法官應(yīng)與雙方當(dāng)事人保持等距離，不得厚此薄彼，帶有偏見，比如只對一方進(jìn)行釋明，或?qū)σ环蕉嘧麽屆?。同時要掌握發(fā)問次數(shù)，庭審中不能發(fā)問過多，否則容易使法官失去中立立場，在不知不覺間卷入當(dāng)事人紛爭的漩渦，從而“可能使甚囂塵上的爭吵遮掩公正的慧眼，持續(xù)不斷的紛爭阻擋明斷的視線”.

（3）釋明以必要和適度為限。所謂“必要”，是指釋明權(quán)只在當(dāng)事人陳述或主張不清楚或不完整而需補(bǔ)充、更正時才加以使用，如果當(dāng)事人的陳述或主張已經(jīng)清楚或完整，或者當(dāng)事人自己已經(jīng)意識到此點(diǎn)，則無需釋明。正如丹寧勛爵所概括的，“只有在需要澄清任何被忽略的或不清楚的問題時，在需要促使律師行為得體以符合法律規(guī)范時，在需要排除與案情無關(guān)的事情和制止重復(fù)時，在需要通過巧妙的插話以確保法官明白律師闡述的問題，以便作出估價時，法官才需要親自發(fā)問”.所謂“適度”，是指釋明權(quán)的行使，以使當(dāng)事人足以清楚法官釋明的意圖為限，至于當(dāng)事人是否補(bǔ)充、更正或完善，屬于當(dāng)事人自由處分的范圍，法官不能無限制釋明，更不能代替當(dāng)事人進(jìn)行補(bǔ)充、更正或完善。因?yàn)椤胺ㄔ哼M(jìn)行闡明在某一程序內(nèi)是義務(wù)，在該程序以上便成為權(quán)限，再過一定限度時則為違法”.必須注意的是，在一些具體案件中如何恰當(dāng)?shù)匕盐者@個度，才不致于違反處分原則和辯論原則的基本要求，往往不易掌握。如一起債務(wù)糾紛早已超過訴訟時效，而被告人由于法律知識欠缺并未意識到這一點(diǎn)。此時，法官是否可以提示被告人主張時效已過？如果主動提示，是否違背中立原則而對債權(quán)人有失公正？反之，如果不加干預(yù)，又是否在貌似公正的外表之下掩蓋著對債務(wù)人實(shí)質(zhì)上的不公？有的學(xué)者認(rèn)為不可以提示，也有的持贊成態(tài)度.

對這個問題，簡單地說行或不行都有不妥。一個有效的訴，從形式上講，只要滿足民訴法第108條的規(guī)定即可，即使超過訴訟時效，當(dāng)事人仍可，法院也應(yīng)受理。但是，既然原告的目的在于通過司法程序求得對其債權(quán)的強(qiáng)制保護(hù)，法官應(yīng)當(dāng)告知原告，要舉出充分和有力的證據(jù)證明其訴訟請求并未超過訴訟時效，即原告應(yīng)當(dāng)證明自己享有勝訴權(quán)，才能獲得法院支持其請求的判決。原告提出證據(jù)之后，還應(yīng)允許被告反駁和反證。如果原告舉出的證據(jù)足以證明此點(diǎn)，而被告無法，法院應(yīng)當(dāng)判決支持其請求。如果原告舉不出證據(jù)或所舉證據(jù)不能證明，則應(yīng)以超過訴訟時效為由判決駁回訴訟請求。如果原告提出被告并未主張時效抗辯而要求獲得勝訴判決，實(shí)際上并不符合法律原意。民法通則第136條和最高法院相關(guān)司法解釋規(guī)定，超過訴訟時效，債務(wù)人自愿履行債務(wù)的，不受時效限制。但此種情形應(yīng)以債務(wù)人明確承諾為條件。如果未經(jīng)訴訟，債務(wù)人不知道時效已過而自愿履行債務(wù)，債權(quán)人樂于受領(lǐng)，法律無需干預(yù)，當(dāng)事人履行后也不能以時效已過為由翻悔。但如果進(jìn)入訴訟，債務(wù)人不知道時效已過而繼續(xù)應(yīng)訴、答辯和和辯論不能視為自愿履行。[5]

2、釋明權(quán)行使的范圍

關(guān)于釋明權(quán)的范圍，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)若干規(guī)定》（以下簡稱《證據(jù)規(guī)則》）之規(guī)定，法官的釋明范圍是“當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實(shí)作出認(rèn)定不一致的”，從這一規(guī)定可以看出，《證據(jù)規(guī)則》規(guī)定的法官的釋明限于法律上的理由而對事實(shí)問題并沒有釋明的義務(wù)。同時，對于這種法律上的理由的釋明是針對所有當(dāng)事人主張的法律關(guān)系或民事行為還是僅限于會導(dǎo)致敗訴的法律關(guān)系或民事行為，表述得不清楚。

筆者認(rèn)為，我國釋明制度釋明權(quán)的范圍主要包括：（1）不明了之釋明，即法官可以對當(dāng)事人陳述不清的問題，以弄清當(dāng)事人的真實(shí)意思。由于當(dāng)事人的文化水平參差不齊，對案件的陳述就可能會存在模糊不清的地方，法院如果將這樣的陳述作為裁判的基礎(chǔ)就很難作出正確的裁判。所以法官可以向當(dāng)事人發(fā)問或是指出其陳述不清之處，促使其說明。（2）證據(jù)材料不充分之釋明，即當(dāng)當(dāng)事人訴訟資料不充分時，法官可以通過釋明令其補(bǔ)充，但是這些資料應(yīng)“限于會導(dǎo)致結(jié)論性作用的事實(shí)”。在當(dāng)事人主義的模式下，提供訴訟資料以支持訴訟主張是當(dāng)事人的應(yīng)有義務(wù)，當(dāng)當(dāng)事人不能提供足以證明其主張成立的證據(jù)資料時，當(dāng)事人就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)敗訴的責(zé)任，這是當(dāng)事人主義的原有內(nèi)容。但是，由于自然和社會身份的差異，并非每個人都具有同等的對法律的感知能力和應(yīng)對能力。因而，在倡導(dǎo)構(gòu)建和諧社會，加強(qiáng)弱勢群體的利益保護(hù)成為“司法為民”的一個主流的背景下，法院行使釋明權(quán)無疑成為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的一項(xiàng)重要舉措。（3、除去不當(dāng)之釋明，即當(dāng)當(dāng)事人的訴訟行為如有明顯不適當(dāng)，法官令其除去或變更不當(dāng)之處。主要有當(dāng)事人的訴訟請求不適當(dāng)；當(dāng)事人的訴訟標(biāo)的不適當(dāng)；當(dāng)事人不適當(dāng)?shù)?。法官可要求?dāng)事人先就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行陳述，如果當(dāng)事人的陳述毫無意義，法官可以行使釋明權(quán)將其消除。（4）法律適用不安定因素釋明，即對當(dāng)事人之間法律關(guān)系的釋明。[6]

根據(jù)釋明權(quán)的行使范圍，筆者認(rèn)為，法官應(yīng)在以下四種情形行使釋明權(quán)：（1）當(dāng)事人的訴訟請求或陳述的意見不清楚、不充分時，法官應(yīng)在探求當(dāng)事人的真意前提下，啟發(fā)當(dāng)事人陳述清楚，補(bǔ)充訴訟請求。（2）在當(dāng)事人已提出訴訟請求但證據(jù)不足時，法官應(yīng)啟發(fā)他依法提供充足的證據(jù)。（3）在當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實(shí)作出的認(rèn)定不一致時，應(yīng)告知當(dāng)事人可以變更訴訟請求，并重新告知舉證期限。（4）對簡易程序案件當(dāng)事人不履行有關(guān)事項(xiàng)，法官應(yīng)告知當(dāng)事人其依法會承擔(dān)的法律后果。[7]

3、釋明權(quán)的行使方式

釋明權(quán)行使的方式。在日本和我國臺灣，釋明權(quán)的行使主要有發(fā)問和曉諭兩種方式。其中，發(fā)問是最主要的一種，因此釋明權(quán)又被稱為發(fā)問權(quán)。發(fā)問和曉諭本身就肯定了法官與當(dāng)事人相比在訴訟中的優(yōu)勢地位。德國民事訴訟法第139條規(guī)定的討論方式拉近了法官與當(dāng)事人在訴訟中的地位，使釋明權(quán)這一具有職權(quán)主義色彩的法律制度閃耀出一縷尊重當(dāng)事人主體地位的光芒，我們應(yīng)加以借鑒。

4、釋明權(quán)的行使時機(jī)

釋明權(quán)存在于以下階段（1）與受理階段；（2）審前準(zhǔn)備階段；（3）開庭審理階段；（4）二審階段；（5）再審階段。每個階段都可能成為對特定事項(xiàng)進(jìn)行釋明的最佳時機(jī)，例如在與受理階段，如果發(fā)現(xiàn)訴訟請求顯屬不恰當(dāng)，在此時除去，顯然最為及時。在庭前證據(jù)交換階段，對事實(shí)不充分的要求其補(bǔ)充證據(jù)材料會使開庭審理階段更加有效進(jìn)行，這時對此進(jìn)行釋明，時機(jī)最佳。

參考文獻(xiàn)：

1、王亞芳著：《淺議釋明權(quán)》，載于《嵊州市人民法院網(wǎng)》。

2、狄麗雯著：《淺談民事訴訟中法官釋明權(quán)的運(yùn)用》，載于《濟(jì)源法院網(wǎng)》。

3、孫永全著：《論釋明權(quán)》，載于《中外民商裁判網(wǎng)》。

4、狄麗雯著：《淺談民事訴訟中法官釋明權(quán)的運(yùn)用》，載于《濟(jì)源法院網(wǎng)》。

5、肖宏著：《通向正義的干預(yù)：論釋明權(quán)制度的導(dǎo)入及適用》，載于《成都高新區(qū)人民法院網(wǎng)》。

中庸全文范文第5篇

關(guān)鍵詞 安全 精神科護(hù)理 護(hù)理風(fēng)險 防范措施

護(hù)理工作是一項(xiàng)風(fēng)險大、責(zé)任重、要求高的助人專業(yè),特別是在患者無自控能力、具有危險行為的精神患者科室，更需要護(hù)理人員連續(xù)不斷地細(xì)致觀察患者的異常舉動，及時發(fā)現(xiàn)各種不安全因素，并對其進(jìn)行有效的控制，使危害程度降至最低點(diǎn)。在當(dāng)前護(hù)理工作中需要建立安全第一、預(yù)防為主的科學(xué)管理的觀點(diǎn)。本院精神科護(hù)理工作經(jīng)過1年分析、評價、研討，并加以實(shí)踐，既提高了工作效率，又降低了安全隱患。

資料與方法

一般資料：精神科護(hù)士87名，其中男16名，女71名；年齡22～45歲，平均34.00±1.5歲；工作年限1～25年，平均11.00±2.00年；學(xué)歷，中專20名，大專及以上67名。

方法：2009年6月～2010年6月期間對精神科護(hù)理人員安全教育培訓(xùn)后，經(jīng)過多次考核，使用問卷調(diào)查法對護(hù)士進(jìn)行差錯歸因分析，結(jié)合本院實(shí)際情況，自行設(shè)計“精神科護(hù)理人員在安全護(hù)理中的認(rèn)知度”表格。表格列出20項(xiàng)護(hù)理工作主要風(fēng)險，在常見原因中每項(xiàng)分為“是”“可能”“不可能”3級評分標(biāo)準(zhǔn)，分值各為3分、2分、1分?？偡譃?0～60分，得分越高，對護(hù)理工作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險意識越高，自身防范越強(qiáng)。共發(fā)放有效問卷87份，回收87份，有效回收率為100%。

結(jié) 果

精神科護(hù)理人員在對精神病患者的護(hù)理工作中出現(xiàn)的主要風(fēng)險及常見原因，排在前10位的結(jié)果見表1。

討 論

從調(diào)查結(jié)果顯示，精神科護(hù)理工作中發(fā)生的差錯事故，以工作繁忙、受他人打擾、精神患者的特殊性等客觀原因占一定的比例，但主觀上仍是執(zhí)行制度不嚴(yán)格、工作怠慢、缺乏積極的工作熱情造成的。歸因理論推崇自我努力，我們要求護(hù)理人員從自身認(rèn)知的主觀方面尋找怎樣才能更好地從事安全護(hù)理。高風(fēng)險排在前3位的是執(zhí)行制度馬虎、工作繁忙，工作缺乏責(zé)任心和工作時精神不集中。它們是存在精神科的首要安全隱患因素。

管理對策及干預(yù)：精神科護(hù)理工作內(nèi)容多，各項(xiàng)規(guī)章制度的嚴(yán)格執(zhí)行。需要將安全管理放在首位，保障護(hù)理工作安全，抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)可起到事半功倍的效果。根據(jù)精神病患者的特殊性，妥善保管患者所持有的全部危險物品，以防患者自傷或傷及他人，病室巡視制度不可有絲毫松懈。醫(yī)院對專業(yè)技術(shù)能力和實(shí)踐程度要求不斷提高，需要護(hù)理人員具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度和扎實(shí)的基礎(chǔ)護(hù)理能力。這種能力包括自我發(fā)展與持續(xù)學(xué)習(xí)提升的能力、護(hù)理評估能力、護(hù)理計劃能力、對患者出現(xiàn)護(hù)理問題的判斷并計劃和實(shí)施可行性的能力。因此，護(hù)士要清醒地意識到醫(yī)療服務(wù)工作的艱辛，它需要信心和耐心的雙重理性認(rèn)識，才能處理好工作中出現(xiàn)的各種危及安全的現(xiàn)象，提高自我應(yīng)對能力。

隨著社會的發(fā)展，醫(yī)療事業(yè)也在快速發(fā)展，“以患者為中心”整體護(hù)理的推進(jìn)，致使許多醫(yī)院出現(xiàn)了護(hù)士短缺現(xiàn)象。醫(yī)療單位從滿足臨床需求的角度出發(fā)，招聘一定數(shù)量的聘用制護(hù)士，相對緩解了臨床護(hù)士短缺的狀況，不失為一種實(shí)用的方法。為了提高護(hù)士責(zé)任心，采取針對性的對策，如定期進(jìn)行職業(yè)道德教育講座，用真實(shí)事例龐征博引，經(jīng)常在現(xiàn)實(shí)中給予關(guān)注和督促，糾正不規(guī)范的行為，提升并保證護(hù)理質(zhì)量。

護(hù)理工作者首先是社會中的人，社會、家庭中發(fā)生的種種事件引起的不良情緒，要在接班前調(diào)節(jié)至最佳狀態(tài)，避免不能集中精力工作。精神患者的表現(xiàn)與心理活動不一定是一致的，如對醫(yī)務(wù)人員的敵視不信任以致攻擊、伺機(jī)逃跑、隱藏藥物、說謊、自殘等。護(hù)理人員思想上要高度重視，防止麻痹大意，提高對患者和自身安全的防范意識。

鑒于精神病患者的善變行為，護(hù)士更不能把自己定位于“單純的執(zhí)行者或操作者”，應(yīng)根據(jù)精神科室的專業(yè)特點(diǎn)，系統(tǒng)制訂加強(qiáng)觀察、分析、判斷等能力的計劃，確保病區(qū)人員安全。精神科安全護(hù)理管理為護(hù)理工作創(chuàng)造有序的工作條件，達(dá)到最終實(shí)現(xiàn)無護(hù)理差錯發(fā)生的目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)

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