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沉淀成本范文第1篇

關(guān)鍵詞：歷史沉淀成本；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；路徑依賴

中圖分類號：F121

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文童編號：1003―5656(2009)07―0031―07

一、問題的提出

對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論來說，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者都采用新古典理性選擇模型，常常假設(shè)“經(jīng)濟(jì)人”完全了解可用的手段和將要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，能夠在現(xiàn)在和未來做出實(shí)現(xiàn)自身效用最大化的最優(yōu)選擇，因而決策者僅僅根據(jù)轉(zhuǎn)型的預(yù)期邊際收益和邊際成本大小進(jìn)行理性決策。與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型相關(guān)的過去的投資成本是固定不變的，不應(yīng)該進(jìn)入有關(guān)繼續(xù)行動(dòng)還是中斷行動(dòng)的決策中。這樣，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必然表現(xiàn)為完全理性，無須考慮過去發(fā)生的沉淀成本對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響。然而，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，決策者往往考慮過去已經(jīng)發(fā)生的沉淀成本的影響。例如，在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)中已經(jīng)投了很多資，所以需要繼續(xù)經(jīng)營；由于在某一項(xiàng)目中進(jìn)行了大量的投資，所以抵制技術(shù)或制度變遷與創(chuàng)新；在銀行業(yè)，追加資金往往貸給那些無法支付債務(wù)的企業(yè)；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制條件下的固定資本、流動(dòng)資本，以及時(shí)間等投資往往激勵(lì)人們繼續(xù)執(zhí)行當(dāng)前的決策，從而使過去已經(jīng)發(fā)生的沉淀成本對當(dāng)前或未來決策產(chǎn)生重大影響。不同制度的社會(huì)適應(yīng)性依存于經(jīng)濟(jì)體制所面臨的歷史的、技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的環(huán)境，這在新經(jīng)濟(jì)史學(xué)中是著名的路徑依賴?yán)碚?。該概念最早由戴維和阿瑟在20世紀(jì)80年代從技術(shù)變遷角度提出，后由諾思應(yīng)用到制度變遷中去，成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)重要概念，其運(yùn)行的動(dòng)力就是收益遞增和由交易成本所確定的不完全競爭市場。他指出，一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一旦走上某一軌道，它的既定方向在往后的發(fā)展中得到強(qiáng)化，所以人們過去的選擇決定著他們現(xiàn)在可能的選擇。

因此，對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，我們不能簡單停留在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(包括新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué))的成本一收益理性模型下，更需要考慮歷史沉淀成本。對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響，再次降低理性程度。

二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的新古典理性選擇理論

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，“華盛頓共識”已經(jīng)受到質(zhì)疑，“北京共識”的優(yōu)越性逐漸得到認(rèn)可，這是因?yàn)榍罢邎?jiān)信新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性或理性預(yù)期假設(shè)，忽略了歷史沉淀成本對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響。即使有所論及，僅僅考慮潛在或預(yù)期沉淀成本的影響，包括交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)專用性，以及由此產(chǎn)生的交易成本，實(shí)物期權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)不可逆投資與未來不確定性對決策的影響。一旦發(fā)生了歷史沉淀成本，誠如薩繆爾森和諾德豪斯所說，“你應(yīng)該注意決策的邊際成本和邊際收益，并忽略過去的或沉淀的成本。可以將這一點(diǎn)表述如下：讓過去的事情成為過去。不要向后看。不要為已濺出的牛奶哭泣，不要悲嘆昨日的損失”，從而出現(xiàn)歷史沉淀成本決策無關(guān)性。其中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理性選擇的假設(shè)前提主要包括：

第一，信息完全，沒有不確定性。不僅是指市場上所有信息都是真實(shí)信息，在市場上不存在任何虛假信息。而且還指在信息的生產(chǎn)、傳遞和驗(yàn)證等一系列過程中不存在任何信息成本，當(dāng)事人具有理性預(yù)期。

第二，市場無摩擦性和風(fēng)險(xiǎn)可計(jì)量性。市場無摩擦性是指市場中不存在任何交易成本，任何投資者都可以暢通無阻地進(jìn)行套利交易，而且套利交易可以毫無風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)可計(jì)量性是指未來的不確定性或風(fēng)險(xiǎn)投資均服從一定的概率分布。

第三，所有的資源具有完全通用性，具有充分流動(dòng)性。這意味著所有資源可以在各廠商之間和各行業(yè)之間完全自由地流動(dòng)，不存在任何障礙。這樣，任何一種資源都可以及時(shí)地投向能夠獲得最大利潤的生產(chǎn)，并且可以及時(shí)地從虧損的生產(chǎn)中毫無成本損失地退出。

即使遇到外部性問題，由于科斯定理的存在，通過當(dāng)事人討價(jià)還價(jià)很容易解決外部性問題。由于討價(jià)還價(jià)成本很低和產(chǎn)權(quán)界定清晰，對于交易雙方總是在外部性出現(xiàn)的情況下有激勵(lì)進(jìn)行談判，同樣也看不到過去發(fā)生的沉淀成本對當(dāng)前或未來決策的影響。由于新古典瓦爾拉斯一般均衡和科斯定理都關(guān)注事前靜態(tài)均衡條件下最大化行為，所以，看不到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響，僅僅根據(jù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的預(yù)期收益和預(yù)期成本大小進(jìn)行決策，并不考慮過去已經(jīng)發(fā)生的沉淀成本的大小，這是一個(gè)無歷史(Ahistorical)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。然而，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，市場和制度不完善、未來高度不確定性，以及資產(chǎn)和制度專用性等普遍存在，很容易產(chǎn)生沉淀成本，當(dāng)事人不得不考慮歷史沉淀成本的影響，從而造成路徑依賴。

三、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期歷史沉淀成本的形成

歷史沉淀成本是指以前或過去投資承諾之后不能完全得到補(bǔ)償?shù)哪切┏杀緭p失，往往是以貨幣、時(shí)間、努力和資本存量的形式出現(xiàn)的，包括沉淀的生產(chǎn)成本和沉淀的交易成本。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，產(chǎn)生歷史沉淀成本的條件主要包括：

首先，專用性有形和無形資產(chǎn)投資是產(chǎn)生沉淀成本的客觀條件。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，專用性物質(zhì)資產(chǎn)和人力資產(chǎn)一旦從初始生產(chǎn)性活動(dòng)中退出，其投資再生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本很小，甚至沒有，因而無法通過再出售價(jià)格得到完全補(bǔ)償而形成沉淀成本。

其次，在二手資產(chǎn)出售價(jià)格不會(huì)降低的情況下，交易成本的存在也會(huì)導(dǎo)致沉淀成本。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，因?qū)Y產(chǎn)質(zhì)量信息不對稱出現(xiàn)“檸檬”問題，使二手資產(chǎn)在交易過程中很容易產(chǎn)生沉淀成本。特別是，交易成本本身往往具有沉淀成本性質(zhì)。一旦投入時(shí)間和精力，往往具有非貨幣支出性質(zhì)，很難轉(zhuǎn)為他用而變成沉淀成本。

再次，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，不僅決策者面臨有限理性，而且環(huán)境不確定性也是產(chǎn)生沉淀成本的重要條件。在現(xiàn)實(shí)生活中，各項(xiàng)實(shí)施的決策都將沿著不可預(yù)期的路線演化，這意味著決策者不可能事先知道各種決策的未來結(jié)果。因此，以前的經(jīng)歷常常構(gòu)成決策的基礎(chǔ)，無法將過去發(fā)生的一切一筆勾銷。歷史是從一去不復(fù)返的過去向著未卜的未來前進(jìn)的。當(dāng)前所做出的決策以及所采取的相應(yīng)行動(dòng)，只有在將來的某個(gè)時(shí)刻才能完成。決策是事前的，而結(jié)果是事后的。由于決策很容易出現(xiàn)錯(cuò)誤，因而會(huì)產(chǎn)生沉淀成本損失。

最后，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，政府管制、終止契約關(guān)系，以及稅收政策與折舊制度等，都可能產(chǎn)生沉淀成本。例如，稅負(fù)過重或加速折舊等，都會(huì)影響投資成本的回收，從而產(chǎn)生沉淀成本損失。

由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)動(dòng)態(tài)、充滿不確定性的過程，因此，當(dāng)事人在當(dāng)前或未來決策時(shí)，不僅需要向前看――考慮預(yù)期沉淀成本，而且還需要向后看――考慮歷史沉淀成本，這些共同影響著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程，如圖1所示：

正是打破新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全理性的假設(shè)前提，我們從沉淀成

本相關(guān)性角度分析計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響，從而發(fā)現(xiàn)歷史沉淀成本機(jī)制的合理性。

四、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷史沉淀成本相關(guān)性解釋

如前所述，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制條件下的生產(chǎn)成本和交易成本無法得到補(bǔ)償而產(chǎn)生歷史沉淀成本，從而常常會(huì)出現(xiàn)一種較強(qiáng)的繼續(xù)維持、自我強(qiáng)化、進(jìn)一步追加投資的傾向。與新古典理性選擇模型預(yù)測相反的是，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)決策者難以按照邊際原則決策，往往考慮歷史沉淀成本，從而造成路徑依賴和鎖定效應(yīng)(Lock―in Effect)。為此，我們分析經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期歷史沉淀成本問題出現(xiàn)的理性原因。

(一)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)考慮過去繼承下來的資產(chǎn)，因免費(fèi)使用出現(xiàn)歷史沉淀成本效應(yīng)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)人們在每個(gè)時(shí)期都要重新開始實(shí)現(xiàn)效用最大化，不會(huì)出現(xiàn)免費(fèi)的午餐。然而。由于過去繼承下來的資產(chǎn)或制度對后來的事情具有重大(但不是絕對)的影響，很難重新開始，從而可以找出實(shí)用或改良的方法。(1)繼承下來的物質(zhì)資本、人力資本和無形資本存量等影響經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。現(xiàn)行的市場經(jīng)濟(jì)總是在各個(gè)方面繼承計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的資本存量。這些資本包括通用性物質(zhì)資本、建筑物、機(jī)器設(shè)備和交通工具等，以及通用性人力資本。同時(shí)，還包括各種各樣專用性的資本形式。至少從理論上說，通用性資本很容易通過市場購買而達(dá)到獲得。而專用性人力資本和無形資本都是學(xué)習(xí)的產(chǎn)物，經(jīng)常是隱性的，不可言傳，很難獲得。(2)生產(chǎn)技術(shù)和組織知識現(xiàn)狀也會(huì)約束經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方向。對于特定經(jīng)濟(jì)而言，我們不僅需要知道有哪些現(xiàn)存的生產(chǎn)技術(shù)，還要知道哪些生產(chǎn)技術(shù)能夠在實(shí)踐中可以重新使用。納爾遜和溫特指出，模仿現(xiàn)存的生產(chǎn)技術(shù)是一項(xiàng)成本昂貴和花費(fèi)時(shí)間的活動(dòng)。(3)繼承下來的制度存量影響經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)型中繼承下來的制度存量包括正式規(guī)則、非正式規(guī)則以及它們的執(zhí)行。正式規(guī)則包括政治和法律體系等。非正式規(guī)則包括道德、習(xí)慣和態(tài)度等。執(zhí)行的方法包括法律懲罰、社會(huì)譴責(zé)等。如果制度具有通用性，那么很容易改變，它們不會(huì)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)中的顯著約束。但是由于制度專用性，變化是緩慢的和困難的，在某些情況下，因考慮以前繼承下來的資產(chǎn)免費(fèi)使用，很可能鎖定在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中，從而出現(xiàn)沉淀成本效應(yīng)。

(二)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)決策者面臨有限理性，因節(jié)約有限理性出現(xiàn)歷史沉淀成本效應(yīng)

由于完全理性需要支付時(shí)間、努力和資源，從而使獲取信息和新知識成本十分昂貴，所以當(dāng)事人選擇有限理性或理性無知，此時(shí)尊重過去的沉淀成本是節(jié)約交易成本的重要手段。有限理性主要包括：一是有限信息；二是收集、處理、保留和交流信息能力有限；三是相關(guān)知識的隱性特征，只可意會(huì)不可言傳；四是許多決策的環(huán)境是非常復(fù)雜的。在這種情況下，我們使用簡單的、局部的現(xiàn)實(shí)模型處理復(fù)雜的決策環(huán)境，很容易犯錯(cuò)誤，這屬于認(rèn)知問題。事實(shí)上，認(rèn)知是受文化制約的，不同文化背景的人會(huì)對現(xiàn)實(shí)做出不同的解釋。特別是，人與人之間的溝通基于許多共享的心智模式(Mental Model)，這些與政治體系和政策環(huán)境的信念有關(guān)。例如，意識形態(tài)都會(huì)強(qiáng)化這些心智模式，從而擁有一定的存在價(jià)值。哈耶克強(qiáng)調(diào)制約常規(guī)和規(guī)則的知識是隱性的，不可言傳，即使可能，也常常極為困難和昂貴，人與人之間很難進(jìn)行溝通。然而，由于不可言傳的知識卻能夠在“干中學(xué)”中獲得，人們無意中會(huì)用到它以前一直存在大腦中的知識和信息而產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)，這就會(huì)考慮以前存儲(chǔ)在頭腦中的信息，進(jìn)而因節(jié)約信息成本和交易成本出現(xiàn)沉淀成本效應(yīng)。

(三)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)決策者因委托關(guān)系出現(xiàn)歷史沉淀成本效應(yīng)

在有關(guān)人力資本的信息是私人的情況下，很可能通過其他人觀察以前的行動(dòng)和他們的后果，這些行動(dòng)就獲得了聲譽(yù)價(jià)值。通常聲譽(yù)效應(yīng)改變了決策者的偏好?？巳鹌账购屯栠d用聲譽(yù)價(jià)值解釋連鎖店悖論，米爾格羅姆和羅伯茨用聲譽(yù)價(jià)值解釋掠奪性定價(jià)。企業(yè)是連續(xù)生產(chǎn)還是轉(zhuǎn)換生產(chǎn)依據(jù)決策者擁有的私人信息程度。有關(guān)人力資本的私人信息就是決策者的個(gè)人能力或水平。在這種情況下，經(jīng)理轉(zhuǎn)換生產(chǎn)意味著傳遞損害經(jīng)理聲譽(yù)的信息，結(jié)果會(huì)損害他在勞動(dòng)市場上的能力聲譽(yù)和就業(yè)機(jī)會(huì)。如果忽略了聲譽(yù)效應(yīng)，就不會(huì)發(fā)生生產(chǎn)升級行為。另一方面，在信息公開的條件下，沉淀成本效應(yīng)就不會(huì)發(fā)生。這是因?yàn)楫?dāng)未來的信息與以前承諾投資發(fā)生矛盾時(shí)，經(jīng)理總是選擇生產(chǎn)轉(zhuǎn)換，從而將失敗歸結(jié)為外部原因。由于在私人信息條件下，聲譽(yù)效應(yīng)扭曲了經(jīng)理激勵(lì)機(jī)制，一旦出現(xiàn)生產(chǎn)轉(zhuǎn)換，就要忍受喪失自尊的痛苦。因此，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，決策者作為人，為了追求自身利益，往往會(huì)自覺地信守以前的承諾，不愿意轉(zhuǎn)換到市場經(jīng)濟(jì)模式中，從而造成沉淀成本效應(yīng)，盡管從委托人角度看是“錯(cuò)誤”的。

(四)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)決策者使用前景理論，因避免確定性損失出現(xiàn)歷史沉淀成本效應(yīng)

卡尼曼和特維斯基開創(chuàng)了不同于期望效用理論的前景理論(Prospect Theory)。前景理論與沉淀成本效應(yīng)相關(guān)的第一個(gè)特征是前景理論的價(jià)值(效用)函數(shù)。這個(gè)“S”型價(jià)值函數(shù)表示客觀上定義的收益和損失(以貨幣計(jì)算)和主觀上定義的收益和損失之間的架構(gòu)關(guān)系。在投資失敗之后，意味著支付了沉淀成本，此時(shí)更容易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、繼續(xù)融資。前景理論與沉淀成本相關(guān)的第二個(gè)特征是確定效應(yīng)。一是絕對確定收益往往被高估。確定收益的價(jià)值要大于給定的預(yù)期收益價(jià)值。二是確定損失往往被低估。這個(gè)價(jià)值要小于給定期望損失價(jià)值。由前景理論的架構(gòu)效應(yīng)可知，人們特別厭惡確定損失，在虧損情況下往往轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)偏好者。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，因經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生大量的歷史沉淀成本，決策者仍然會(huì)堅(jiān)持一些時(shí)間上并不劃算的投資項(xiàng)目，力圖挽回投資損失，不丟顏面，特別是對初始投資負(fù)責(zé)任時(shí)，往往進(jìn)行升級投資，堅(jiān)持計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的行動(dòng)模式，不愿意采取市場經(jīng)濟(jì)模式。

(五)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)決策者避免資源浪費(fèi)心理，因完成投資項(xiàng)目需要造成歷史沉淀成本效應(yīng)

阿克斯和布魯默認(rèn)為，由于人們投資了很多資源，一旦不考慮這些投資成本完成的項(xiàng)目，就會(huì)變成一種資源浪費(fèi)，此時(shí)因財(cái)務(wù)預(yù)算約束難以轉(zhuǎn)向新的投資項(xiàng)目。這樣，人們不愿意終止沒有完成的項(xiàng)目，不希望出現(xiàn)資源浪費(fèi)。為了避免經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型出現(xiàn)資源浪費(fèi)和半途而廢，決策者繼續(xù)堅(jiān)持計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的投資項(xiàng)目，因財(cái)富效應(yīng)或者流動(dòng)性約束而造成沉淀成本效應(yīng)。

(六)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)決策者使用啟發(fā)式推斷，因認(rèn)知偏差造成歷史沉淀成本效應(yīng)

由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)決策者存在著思考成本，無法按照數(shù)學(xué)推理和貝葉斯規(guī)則進(jìn)行決策，常常根據(jù)啟發(fā)式推斷進(jìn)行決策，很容易犯系統(tǒng)性錯(cuò)誤，并不如理性預(yù)期學(xué)派那樣，單個(gè)人的錯(cuò)誤從整體上會(huì)得到矯正。代表性啟發(fā)式推斷是指根據(jù)固定的模式進(jìn)行分析判斷，大腦認(rèn)為具有相似特征的事物是相同的。熟識性啟發(fā)式推斷是指人們面臨兩種選擇但都有風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，假如他們對其中的一項(xiàng)了解多一些，他們將選擇他們熟悉的那一項(xiàng)，從而感到舒服，實(shí)現(xiàn)認(rèn)知協(xié)調(diào)一致。因此，大腦利用這些啟發(fā)式推斷影響風(fēng)險(xiǎn)的判斷，出現(xiàn)認(rèn)知偏差，個(gè)人犯錯(cuò)誤，會(huì)導(dǎo)致集體犯更大的錯(cuò)誤，從而出現(xiàn)沉淀成本效應(yīng)。依此類推，進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)體制面臨風(fēng)險(xiǎn)，很容易使決策者與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制某些特征或者熟悉的事物相關(guān)，更為嚴(yán)重的

是，決策者的這些行為又會(huì)被下屬所模仿，因?yàn)闆Q策者被認(rèn)為是行為的楷模，從而繼續(xù)以前投資承諾，盡管有時(shí)考慮歷史沉淀成本這種行動(dòng)是錯(cuò)誤的，甚至是災(zāi)難性的。為此，我們用一個(gè)簡單的經(jīng)濟(jì)模型來探討歷史沉淀成本、交易成本對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響，如圖2所示：

在完全理性的條件下，新古典經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型僅僅根據(jù)邊際收益(MR)和邊際成本(MC)大小進(jìn)行，最優(yōu)數(shù)量為ON。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮預(yù)期沉淀成本以及由此產(chǎn)生的交易成本，就會(huì)提高邊際成本，此時(shí)MR和邊際成本MCt相交，最優(yōu)數(shù)量變?yōu)镺T。如果再考慮過去發(fā)生的歷史沉淀成本，就會(huì)進(jìn)一步提高邊際成本，此時(shí)MR和邊際成本MCs相交，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型數(shù)量為OS。與新古典完全理性經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型ON相比，因考慮歷史沉淀成本，SN作為鎖定效應(yīng)出現(xiàn)，滯留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中。

由此可見，通過解釋經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的沉淀成本效應(yīng)有其存在的合理性，并不如新古典理性選擇那樣不考慮過去已經(jīng)發(fā)生的歷史沉淀成本。同時(shí)，也看到了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，由于決策者有限理性和環(huán)境不確定性，在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型情況下，不僅難以按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際原則，還難以按照交易成本最小化進(jìn)行決策，更需要考慮計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下發(fā)生的歷史沉淀成本，從而增大計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的障礙，進(jìn)而依靠沉淀成本理解經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在機(jī)理和發(fā)展趨勢。

五、結(jié)論與制度涵義

綜上所述，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型偏離了新古典完全理性的假設(shè)前提，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)，決策者不僅向前看考慮預(yù)期沉淀成本，而且還向后看考慮歷史沉淀成本，這使“中國模式”得到廣泛認(rèn)可。因此，考慮經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷史沉淀成本相關(guān)性，不僅有極大的理論創(chuàng)新價(jià)值，而且對公共政策還有極大的指導(dǎo)意義。

首先，承認(rèn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的沉淀成本效應(yīng)的存在，為研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了一種新的分析方法，擺脫了新古典沉淀成本無關(guān)性――路徑獨(dú)立假設(shè)。人們在對未來做決策時(shí)，通常會(huì)考慮過去的歷史和無法回收的成本，從而出現(xiàn)沉淀成本效應(yīng)，傾向于繼續(xù)維持現(xiàn)狀和承諾升級，很難擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，再次回到真實(shí)現(xiàn)實(shí)世界中。

其次，承認(rèn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的沉淀成本效應(yīng)的存在，突出路徑依賴的沉淀成本機(jī)制，再次超越新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交易成本學(xué)說。由于有限知識和環(huán)境不確定性，人們在動(dòng)態(tài)的市場過程中相互交往，歷史和時(shí)間對路徑依賴有重要作用，往往通過考慮過去發(fā)生的歷史沉淀成本顯示出來，再次將歷史沉淀成本作為一個(gè)新增約束條件，從而不斷調(diào)整自己的主觀行為適應(yīng)變化的客觀現(xiàn)實(shí)世界。

最后，只有理解歷史沉淀成本相關(guān)性，才能采取相應(yīng)的制度安排解決歷史沉淀成本問題。(1)由于歷史沉淀成本降低了市場競爭效率，因此需要政府管制，重點(diǎn)要放在培育和引導(dǎo)市場過程的統(tǒng)一的一般規(guī)則方面；(2)通過長期契約、垂直一體化、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)配置等非市場制度調(diào)整，有助于解決歷史沉淀成本問題；(3)在發(fā)生歷史沉淀成本的情況下，為政府干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)提供新的指導(dǎo)原則，在于加強(qiáng)歷史沉淀成本管理。盡管政府可以在降低交易成本方面下功夫，但這并不是問題的全部答案。由于在降低交易成本的過程中往往伴隨歷史沉淀成本增大風(fēng)險(xiǎn)，所以，不僅需要政府實(shí)行繁榮二手市場、加速折舊、稅收減免等總供給政策，而且還需要總需求經(jīng)濟(jì)政策，包括貨幣政策、財(cái)政政策和對外開放經(jīng)濟(jì)政策等，使沉淀成本管理成為社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的主要目標(biāo)。

總之，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不僅需要向前看預(yù)期沉淀成本，還需要向后看考慮計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的歷史沉淀成本。只有理解和克服歷史沉淀成本效應(yīng)，才能加速計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展道路，避免因考慮歷史沉淀成本陷入無效率的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中而無法自拔，阻礙中國特色的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)建。

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沉淀成本范文第2篇

［關(guān)鍵詞］東北地區(qū)；沉淀成本；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；制度創(chuàng)新

［中圖分類號］F20；F205［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A［文章編號］1672－2426（2008）12－0032－04

一、問題的提出

在東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史中，礦產(chǎn)開發(fā)對工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮了重要作用，許多地區(qū)或城市的財(cái)富增長與開采部門密切相關(guān)。同時(shí)，也產(chǎn)生了許多以開發(fā)某種本區(qū)域優(yōu)勢資源為主要經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的單一資源型城市，如阜新、本溪、大慶等。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和完善，單一資源型城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制等影響，難以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，出現(xiàn)資源型產(chǎn)品市場需求下降、價(jià)格下降、經(jīng)濟(jì)增長乏力、居民收入下降、城市失業(yè)率增加等衰退現(xiàn)象，直接影響了東北地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)再次騰飛。實(shí)際上，資源型部門投資有顯著的沉淀成本，特別是對東北地區(qū)的開采部門來說更為突出：傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制影響根深蒂固，面臨著經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變、所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等多重壓力，這些初始條件都部分地以沉淀成本形式限制了資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理可知，在完全競爭市場上，依靠市場制度這只“看不見的手”，完全可以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。這是因?yàn)椋魏瓮顿Y成本都不會(huì)產(chǎn)生沉淀成本，退出市場或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不會(huì)帶來任何利益損失。在這種情況下，資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型依靠市場制度完全可行。

然而，由于東北地區(qū)的特殊性和資源型轉(zhuǎn)軌的復(fù)雜性，使資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)面臨著顯著的沉淀成本，這些沉淀成本不僅影響該地區(qū)資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，更重要的是，還影響該地區(qū)發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)。因此，如何補(bǔ)償沉淀成本成為東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

二、東北地區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性

東北地區(qū)自然資源豐富，對我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了重大貢獻(xiàn)，但是隨著資源型城市面臨一系列問題，特別是東北地區(qū)的特殊性，導(dǎo)致資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型極為艱難，也成為影響東北振興的重大問題。因此，需要了解黑、吉、遼三省所面臨的初始條件，才能有效地提出解決問題的途徑。

（一）東北地區(qū)城市與自然資源二位一體

根據(jù)王青云（2003）劃分資源型城市，我國共有118座資源型城市，其中東北地區(qū)黑、吉、遼總計(jì)30座，大約占全國的1／3，都是以自然資源為基礎(chǔ)發(fā)展起來的，如表1所示：

這些城市往往都是依據(jù)所在地區(qū)的自然資源發(fā)展起來的，根據(jù)王青云（2003）對于典型資源型城市劃分，我們可以得到表2：

從而看到，東北地區(qū)資源型城市分布不僅廣，而且往往都是以礦產(chǎn)類枯竭型資源為典型特征的，同時(shí)，這些城市按照人口規(guī)模來劃分也是大中城市居多，這對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與就業(yè)等造成極大影響，如表3：

由此可見，東北地區(qū)城市都是依靠自然資源發(fā)展起來的，資源興，城市興；資源衰，城市衰。因此，城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不僅需要重新考慮資源發(fā)展循環(huán)觀和科學(xué)發(fā)展觀，而且還需要發(fā)展非資源產(chǎn)業(yè)以促進(jìn)和再造城市功能。

（二）東北地區(qū)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制／市場經(jīng)濟(jì)體制比例大，計(jì)劃多，市場少

建國初期，由于我國實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，資源要素稟賦結(jié)構(gòu)難以適應(yīng)這種要求，從而導(dǎo)致與該戰(zhàn)略相配套的體制只能是高度集中的用計(jì)劃手段來配置資本的體制，這就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。由于資本被納入計(jì)劃配置的框架，要想使資本發(fā)揮作用，就必須保證資本所需要的勞動(dòng)力、原材料等等也納入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的框架，并把勞動(dòng)力、原材料等資源同樣配置到重工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域。

因此說，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制為了實(shí)現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，不僅要把資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素以集中計(jì)劃安排的手段配置到重工業(yè)領(lǐng)域，而且還要壓低資本、勞動(dòng)力等要素的價(jià)格，從而降低重工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。因此，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是一種內(nèi)生的制度安排（林毅夫等，1997），是一種適合加速發(fā)展重工業(yè)的手段。因而，在東北地區(qū)形成高度集中的配置資源體系，往往追求低補(bǔ)償、高積累政策，導(dǎo)致政府為了實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，大力實(shí)行外延擴(kuò)大再生產(chǎn)，很少關(guān)注補(bǔ)償基金，很少考慮折舊基金，因而很容易導(dǎo)致沉淀成本增大。

（三）東北地區(qū)重工業(yè)／輕工業(yè)比例大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，需要選擇那些適宜發(fā)展重工業(yè)的地區(qū)作為這個(gè)戰(zhàn)略的重點(diǎn)發(fā)展基地。由于黑、吉、遼不僅有一些工業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)，而且該地區(qū)擁有煤、石油等能源礦產(chǎn)，鐵、錳等金屬礦產(chǎn)，以及很多非金屬礦產(chǎn)資源，適于發(fā)展重工業(yè)，因此，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制也就成為東北地區(qū)重要的配置資源手段。反過來說，市場機(jī)制很少，因?yàn)槭袌鰴C(jī)制與重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略相悖：如果使用市場機(jī)制發(fā)展重工業(yè)，會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)后果：一個(gè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的問題。重工業(yè)耗費(fèi)的資本較多，如果資本價(jià)格較高，投資成本就會(huì)較大，相對而言，輕工業(yè)要比重工業(yè)較少耗費(fèi)資本，而更多地是耗費(fèi)勞動(dòng)。如果采用市場機(jī)制配置資源，在稀缺的資本使用成本較高的情況下，輕工業(yè)就具有比較大的優(yōu)勢。因此，采用市場機(jī)制配置資源的手段不是發(fā)展重工業(yè)而是發(fā)展輕工業(yè)。另一個(gè)是經(jīng)濟(jì)總量問題。由于重工業(yè)的投資成本高，在技術(shù)水平和其他條件不變的情況下，重工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域所獲得的利潤就會(huì)減少。而利潤減少意味著資本積累不足，進(jìn)而導(dǎo)致用于再投資的資本就不足，這會(huì)直接影響再投資的規(guī)模。如果投資規(guī)模小，經(jīng)濟(jì)總體的增長速度就會(huì)受到影響。因此采用市場機(jī)制難以做到發(fā)展重工業(yè)，難以加快經(jīng)濟(jì)增長速度。因此，東北地區(qū)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩比較濃厚，市場機(jī)制較少。與重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)，恰好東北地區(qū)有豐富的自然資源，適合發(fā)展重工業(yè)，而很少發(fā)展輕工業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲。

（四）東北地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)／非國有經(jīng)濟(jì)比例大，所有權(quán)結(jié)構(gòu)不合理

東北地區(qū)成為國家重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的重要基地，市場機(jī)制難以與重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配。此時(shí)，完成重工業(yè)的任務(wù)在邏輯上只能落在國有企業(yè)身上。因?yàn)樗綘I企業(yè)追求利潤最大化，必然要求對資源投入有更多的選擇權(quán)和決策權(quán)，而這種源于私營企業(yè)追求目標(biāo)的內(nèi)在要求，同國家計(jì)劃要求的集中統(tǒng)一安排和資源配置的目標(biāo)是矛盾的。因此，為了實(shí)施優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，不僅需要計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，而且還需要在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制條件下塑造一個(gè)并非追求利潤最大化的國有企業(yè)去完成這個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，不僅計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制色彩濃厚，而且國有經(jīng)濟(jì)比重大，非國有經(jīng)濟(jì)比重小，如表4：

綜上所述，東北地區(qū)所面臨的初始條件，如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制／市場經(jīng)濟(jì)體制比例大、資源型城市十分典型，國有經(jīng)濟(jì)／非國有經(jīng)濟(jì)比例大、重工業(yè)／輕工業(yè)比例大、處于工業(yè)化前期或中期等諸多特征，對于東北地區(qū)資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有重大的影響。因此，只有研究了這些初始條件對資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的約束，我們才能找出影響經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的障礙有哪些，并消除這些障礙。

三、東北地區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型障礙

由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理可知，阻礙資源（人力資源和非人力資源）流動(dòng)最基本的因素是沉淀成本。沉淀成本（Sunk Costs）是指投資成本無法通過轉(zhuǎn)移價(jià)格或再出售價(jià)格得到完全補(bǔ)償?shù)哪切┏杀?。因?yàn)槌恋沓杀驹跂|北地區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型情況下十分顯著，為了說明問題和研究抽象需要，我們區(qū)分了經(jīng)濟(jì)性沉淀成本和社會(huì)性沉淀成本等兩類，為我們認(rèn)識沉淀成本作一些鋪墊。

（一）東北地區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)性沉淀成本

首先，是專用性資產(chǎn)形成經(jīng)濟(jì)性沉淀成本。投入企業(yè)的生產(chǎn)性資產(chǎn)，由于只能用于特定的生產(chǎn)和服務(wù)，這樣在企業(yè)退出某一產(chǎn)業(yè)而進(jìn)入另一產(chǎn)業(yè)時(shí)，這些資產(chǎn)很難隨企業(yè)被帶入所進(jìn)入產(chǎn)業(yè)接續(xù)發(fā)揮作用，難以回收投資成本，因而企業(yè)面臨處置這些資產(chǎn)的障礙。按照威廉姆森（2002）對資產(chǎn)的劃分，專用性物質(zhì)資本和人力資本等投資有沉淀成本。資源型城市企業(yè)需要投入生產(chǎn)性資產(chǎn)，如礦產(chǎn)地質(zhì)勘查、開采以及加工所投入的物質(zhì)資本，由于專用性較強(qiáng)，從原產(chǎn)業(yè)退出時(shí)難以回收投資成本。有些企業(yè)的廠房、機(jī)器設(shè)備即使能夠折價(jià)出售，也因無完善的資產(chǎn)市場，特別是信息不完全造成的“劣幣驅(qū)除良幣”現(xiàn)象，也不能按照正常折舊后的價(jià)值出售，這些無法回收的資產(chǎn)價(jià)值，有可能是沉淀成本的重要來源。目前商業(yè)性地勘市場尚未形成，投資主體多元化，不論開采成功或失敗，都需要支付大量搜尋等交易成本。這些成本都是沉淀成本。同時(shí)，沉淀成本也來源于城市非交易產(chǎn)品部門。房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施或設(shè)備的投資都是為了解決日益上漲的人口數(shù)量。這些投資既不能迅速地轉(zhuǎn)移到交易產(chǎn)品生產(chǎn)部門去，也不能轉(zhuǎn)移到其他區(qū)位。因此對于非交易產(chǎn)品投資往往產(chǎn)生沉淀成本。同時(shí)，區(qū)位偏離也是沉淀成本的重要來源。礦業(yè)城市區(qū)位偏離，主要指礦業(yè)城市依資源而居，大多位于內(nèi)陸、邊遠(yuǎn)荒漠地區(qū)，地理環(huán)境閉塞，遠(yuǎn)離交通干線，遠(yuǎn)離工商業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)，遠(yuǎn)離國內(nèi)、國際市場，區(qū)位條件差。為了擺脫區(qū)位偏離，需要投入運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)和儲(chǔ)藏基礎(chǔ)設(shè)施。在城市地區(qū)，往往集中在公路、鐵路、電信系統(tǒng)以及儲(chǔ)藏設(shè)施，雖然這些投資本身并不是沉淀成本，但是這些都具有廠址區(qū)位專用性，難以移動(dòng)到其他地區(qū)。

其次，固定成本經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中會(huì)形成經(jīng)濟(jì)性沉淀成本，它主要包括：（1）離退休勞動(dòng)力安置成本，企業(yè)退出后要給勞動(dòng)力重新安排工作或重新培訓(xùn)，而這筆培訓(xùn)費(fèi)用和轉(zhuǎn)移費(fèi)用往往很高；（2）因企業(yè)退出造成終止各種契約所必須支付的違約費(fèi)用；（3）退出企業(yè)職工情緒下降引起的生產(chǎn)經(jīng)營狀況惡化，使企業(yè)收益減少等。由于我國的特殊情況，在競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國有企業(yè)數(shù)量龐大，在這些國有企業(yè)工作的職工更是數(shù)以千萬計(jì)，一旦這些企業(yè)退出，能否支付這筆巨額勞動(dòng)力安置成本、重新培訓(xùn)成本等，將成為國有企業(yè)退出某些產(chǎn)業(yè)最突出的問題，而且它將成為國有企業(yè)從某些競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域退出的關(guān)鍵所在。

再次，國有企業(yè)巨額負(fù)債形成的經(jīng)濟(jì)性沉淀成本。國有企業(yè)大多數(shù)有一個(gè)高昂的負(fù)債率，而且大部分是欠國有銀行的，國有商業(yè)銀行是國有企業(yè)最大的債權(quán)人。按照國際經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)自有資本和借入資本的比例大體各占50％，顯然，國有企業(yè)的債務(wù)比例是太高了。而且這些債務(wù)主要是欠銀行的。盡管國有企業(yè)虧損會(huì)成為從競爭性產(chǎn)業(yè)退出的最好理由，但虧損嚴(yán)重的企業(yè)是很難轉(zhuǎn)移出去的。如果通過破產(chǎn)的方式退出，國有銀行則不答應(yīng)，因?yàn)檫@些企業(yè)破了產(chǎn)，國有銀行的債權(quán)很難收回，這實(shí)際上等于破了國有銀行的產(chǎn)，國有銀行寧愿維持國有企業(yè)的現(xiàn)有狀態(tài)。政府也會(huì)為了保住國有銀行不至于發(fā)生危機(jī)，而采取維持國有企業(yè)現(xiàn)有狀態(tài)的政策?？磥砣绻I集不到解決國有企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān)的巨額資金，國有企業(yè)從競爭性產(chǎn)業(yè)退出的可能性將大打折扣。

最后，由于實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，忽略了簡單再生產(chǎn)基礎(chǔ)上的擴(kuò)大再生產(chǎn)，追求低補(bǔ)償――高積累的政策，很少考慮折舊或者很少考慮簡單再生產(chǎn)，往往實(shí)行外延擴(kuò)大再生產(chǎn)。在這種情況下，很多投資成本折舊不夠，無法得到更新改造，最終形成很多無法補(bǔ)償?shù)耐顿Y成本。同時(shí)，由于在國有企業(yè)中忽略了適用生產(chǎn)技術(shù)，往往追求高精尖技術(shù)，導(dǎo)致很多機(jī)器設(shè)備初始價(jià)值下降而造成無形損失，也會(huì)形成大量無形沉淀成本。

（二）市場經(jīng)濟(jì)體制不完善導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)性沉淀成本

首先，勞動(dòng)市場不發(fā)達(dá)造成的沉淀成本障礙。由于目前中國的勞動(dòng)市場發(fā)展緩慢，而且很不規(guī)范，國有企業(yè)職工在從某些產(chǎn)業(yè)退出時(shí)，借用現(xiàn)有的勞動(dòng)市場實(shí)現(xiàn)大規(guī)模退出企業(yè)職工轉(zhuǎn)移，其作用是十分有限的。因?yàn)橥顺銎髽I(yè)不得不付出一筆巨資解決職工的轉(zhuǎn)移和安置問題。而且，企業(yè)與職工之間因信息不完全所導(dǎo)致的交易成本也是阻礙職工流動(dòng)的重要因素。在這種情況下，勞動(dòng)市場不能發(fā)揮作用，也無法利用工資這一價(jià)格信號引導(dǎo)職工尋找新的就業(yè)機(jī)會(huì)。

其次，資本市場不完善、不發(fā)達(dá)造成的沉淀成本障礙。由于資本市場不完善、不發(fā)達(dá)，信息更加不完全，資本價(jià)格無法發(fā)揮配置資源的作用。在這種情況下，國有企業(yè)從某些產(chǎn)業(yè)退出時(shí)，不能很好地利用資本市場，實(shí)現(xiàn)退出企業(yè)資產(chǎn)的迅速轉(zhuǎn)移或變現(xiàn)，使資本流向收益率較高的地方或部門去。因此在不完全的資本市場上，需要借貸和資本供求者必須支付巨大的搜尋、簽約和履約等交易成本。

最后，產(chǎn)權(quán)市場發(fā)育滯后造成沉淀成本。產(chǎn)權(quán)市場是市場條件下實(shí)現(xiàn)資源配置的一種重要制度安排，是市場退出的重要渠道。而我國產(chǎn)權(quán)市場發(fā)育滯后，非市場化傾向明顯，市場退出多數(shù)停留在“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”上，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)交易不活躍，不少產(chǎn)權(quán)市場還是有場無市，規(guī)模小，交易極為清淡，退出企業(yè)的資產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)無人問津，加上中介組織不足，業(yè)務(wù)人員素質(zhì)低，信息量少，中介服務(wù)功能不強(qiáng)，這一切都造成產(chǎn)權(quán)交易困難重重，加大退出成本。

（三）社會(huì)保障體制不健全形成的社會(huì)性沉淀成本

由于當(dāng)前我國的社會(huì)保障體系尚不健全，國有企業(yè)從某些產(chǎn)業(yè)中退出時(shí)，無法將原有企業(yè)部分離退休職工轉(zhuǎn)交給社會(huì)，而必須自己承擔(dān)這部分職工醫(yī)療、住房和養(yǎng)老金等成本。換言之，資源型城市國有企業(yè)同樣面臨“企業(yè)辦社會(huì)、債務(wù)負(fù)擔(dān)和冗員負(fù)擔(dān)”三大障礙，一并產(chǎn)生顯著的社會(huì)性沉淀成本，阻礙資源型城市順利經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

由此可見，東北地區(qū)因初始條件的約束，使資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)面臨極大的經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性沉淀成本等，構(gòu)成資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型障礙。因此，如何補(bǔ)償或者降低這些沉淀成本，是促進(jìn)東北地區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的根本方向。

四、東北地區(qū)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的制度創(chuàng)新

由于東北地區(qū)的特殊性和復(fù)雜性，我們只能采取綜合治理，多管齊下的方針，需要以補(bǔ)償或者降低沉淀成本為基本出發(fā)點(diǎn)，這恰恰成為制度創(chuàng)新的基本原則。為此，需要在東北地區(qū)大力發(fā)展和完善市場經(jīng)濟(jì)體制，降低市場交易成本，以及大力發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)。

第一，大力完善產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場，降低市場交易成本，尊重契約和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，包括信息、技術(shù)等無形資產(chǎn)市場，打破地區(qū)或行政壟斷，促進(jìn)東北地區(qū)生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間或區(qū)域間、國內(nèi)以及國際間流動(dòng)，目的是提供更多的再利用生產(chǎn)機(jī)會(huì)，減少生產(chǎn)要素沉淀成本。

第二，允許資源型城市大中型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，或以部分產(chǎn)權(quán)換資金、換技術(shù)的方式向外商開放，或以租賃方式向外商提供閑置廠房、設(shè)備和土地等生產(chǎn)要素，有條件情況下實(shí)施企業(yè)重組，目的在于降低經(jīng)濟(jì)性沉淀成本的同時(shí)，也能夠創(chuàng)造一部分收益補(bǔ)償社會(huì)性沉淀成本。對外商投資單一資源型城市地區(qū)的現(xiàn)有企業(yè)，國家應(yīng)在各方面比照經(jīng)濟(jì)特區(qū)的優(yōu)惠政策予以扶持。

第三，設(shè)立產(chǎn)業(yè)調(diào)整援助基金或補(bǔ)償基金。政府可以對從“長線”行業(yè)中退出的企業(yè)給予優(yōu)惠待遇，如企業(yè)若封存和淘汰設(shè)備，在進(jìn)行新投資時(shí)，就可以按比例得到優(yōu)先或優(yōu)惠貸款或采用特別折舊率，或者按封存和淘汰的設(shè)備數(shù)量，給予一定的資金補(bǔ)償，后一種做法有時(shí)也采取政府向企業(yè)“購買”舊設(shè)備然后將其廢棄的方式，即所謂的“收購報(bào)廢”方式。盡管政府財(cái)力有限，但也應(yīng)該加大對東北采煤沉陷區(qū)治理的支持力度，中央政府將考慮對原國有重點(diǎn)煤礦歷史遺留的采煤沉陷區(qū)的補(bǔ)助比例提高到百分之五十。同時(shí)，中央還考慮研究建立資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制和衰退產(chǎn)業(yè)援助機(jī)制，以促進(jìn)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展。為了使補(bǔ)償基金有商業(yè)價(jià)值，可以成立補(bǔ)償基金機(jī)構(gòu)，投資證券市場，為資源枯竭或轉(zhuǎn)型發(fā)展創(chuàng)造必要準(zhǔn)備資金。而且這部分基金還可以用來作為職工再就業(yè)培訓(xùn)的費(fèi)用和待業(yè)救濟(jì)金等。

第四，建立職工社會(huì)保障制度。對于那些企業(yè)無力提供培訓(xùn)和實(shí)施再就業(yè)的職工或者不具備再就業(yè)條件的職工，應(yīng)由國家及當(dāng)?shù)卣①Y源型城市轉(zhuǎn)軌專項(xiàng)職工社會(huì)保障基金，以保證其基本的生存需求。例如，建立私人保險(xiǎn)或政府保險(xiǎn)、社會(huì)安全網(wǎng)（食品和福利計(jì)劃）以及價(jià)格支持計(jì)劃（最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)）等。這些措施都可以減少因職工流動(dòng)而產(chǎn)生的社會(huì)性沉淀成本。

第五，資源型城市再就業(yè)政策。對于一些較為集中存在失業(yè)問題的行業(yè)和地區(qū)，僅僅靠一般的社會(huì)保障體系是不夠的，政府需要制定一些特別的處置措施，例如，由政府設(shè)立或資助職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)和職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，錄用特定行業(yè)、特定企業(yè)失業(yè)職工的企業(yè)可以享受政府補(bǔ)貼，雇傭特定行業(yè)失業(yè)職工達(dá)到一定比例的企業(yè)可享受貸款、稅收方面的優(yōu)惠，政府出資和支持的公共工程的招標(biāo)與雇傭退出企業(yè)職工相結(jié)合等。同時(shí)，根據(jù)城市就業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，設(shè)立若干不同類型、不同專業(yè)、不同所有制、不同層次的培訓(xùn)中心，有針對性地進(jìn)行分門別類的培訓(xùn)，為發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造人力資源，降低自然資源產(chǎn)業(yè)工人的人力資本沉淀。

第六，在資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，政府也扮演著不可替代的角色。資源型城市枯竭不僅僅是城市本身問題，而且還是一個(gè)區(qū)域發(fā)展問題，因此，中央政府需要制定整體區(qū)域規(guī)劃，確立科學(xué)發(fā)展觀，形成穩(wěn)定的體制環(huán)境。政府除了對資源型城市給予稅收減免或加速折舊等政策以外，最簡單的例子是盡量降低交易成本，提高資產(chǎn)交易效率。通過對公共基礎(chǔ)設(shè)施的投資，承擔(dān)教育、培訓(xùn)以及研發(fā)投資的成本減少交易成本。這就需要政府制定一系列經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型政策，主要包括：設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)并向其提供資金和給予土地轉(zhuǎn)讓權(quán)，使其開發(fā)適合現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展的新工業(yè)區(qū)；以優(yōu)惠政策吸引其他地區(qū)的企業(yè)家前來投資，并對這類投資者給予財(cái)政、稅收、金融各方面的優(yōu)惠等，降低企業(yè)進(jìn)入的沉淀成本，為發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造條件。

總之，不論是制度創(chuàng)新，還是政策創(chuàng)新，不論是地方政府，還是中央政府，都需要把補(bǔ)償沉淀成本作為基本出發(fā)點(diǎn)，努力在“花錢買機(jī)制或制度”上下功夫，創(chuàng)造出一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的市場環(huán)境。只有這樣，才能加速東北地區(qū)資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，為國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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沉淀成本范文第3篇

完全的匯率傳遞是以世界市場的完全竟?fàn)帪榍疤幔F(xiàn)實(shí)中大多數(shù)產(chǎn)品市場不完全競爭市場，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多恩布什和克魯格曼等從市場的不完全競爭以及產(chǎn)業(yè)組織角度來分析解釋匯率的不完全傳遞問題。

他們認(rèn)為傳統(tǒng)的匯率傳遞理論是以世界市場是完全競爭市場為前提的，即進(jìn)出口廠商是貿(mào)易產(chǎn)品進(jìn)出口價(jià)格的接受者，無法左右進(jìn)出口價(jià)格，在這種前提下，當(dāng)匯率變動(dòng)時(shí)則會(huì)引起進(jìn)出口商品價(jià)格的同等變動(dòng)。然而事實(shí)上，世界市場是不完全競爭的，在不完全競爭市場，大部分產(chǎn)品是差別產(chǎn)品，出口商有決定價(jià)格和產(chǎn)量的權(quán)力。在升值的情況下，出口商一般會(huì)通過降低成本等方式來抑制因貨幣升值而造成的價(jià)格上漲壓力，從而導(dǎo)致不完全匯率傳遞。通常，市場集中程度越高、進(jìn)口商品用國內(nèi)貨幣標(biāo)價(jià)的范圍越大，匯率的傳遞系數(shù)越低;而產(chǎn)品的同質(zhì)和替代程度提高、國外廠商相對于國內(nèi)競爭者的市場份額擴(kuò)大，匯率的傳遞系數(shù)就越高。

多恩布什認(rèn)為一些產(chǎn)業(yè)組織因素也會(huì)影響匯率的傳遞，這些因素包括:市場集中程度、產(chǎn)品的同質(zhì)性和替代程度等。一般說來，市場集中程度越高，廠商的壟斷勢力也越強(qiáng)，所以匯率的傳遞系數(shù)就越低:產(chǎn)品越具相似性，產(chǎn)品間的替代程度越強(qiáng)，則廠商的壟斷勢力越小，匯率的傳遞系數(shù)就越大。

2、沉淀成本

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪克希特和克魯格曼從供給角度分析了匯率傳遞不完全的原因，他們同時(shí)也建立了匯率傳遞的沉淀成本模型[’61。該模型的思想是:在產(chǎn)品存在差異的情況的情形下，出口廠商不僅要為消費(fèi)者提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和確定合理的價(jià)格，還必須投入一部分資源用于開發(fā)市場，建立分銷網(wǎng)絡(luò)，針對外國人的需求進(jìn)行研發(fā)以使產(chǎn)品適應(yīng)外國市場等。這些投入成本是為進(jìn)入外國市場而支出的，然而這些成本一旦支出就可以被看作沉淀了，因?yàn)閺S商不能輕而易舉地廉價(jià)出售它的資產(chǎn)，無論是無形資產(chǎn)還是有形資產(chǎn)。由于沉淀成本的不可逆轉(zhuǎn)性，以只有當(dāng)廠商預(yù)期能夠彌補(bǔ)沉淀成本時(shí)，他才會(huì)進(jìn)入一個(gè)市場，一旦成本己經(jīng)沉淀，即使廠商只能彌補(bǔ)可變成本，它也仍然會(huì)留在市場中不會(huì)退出。

事實(shí)上，當(dāng)存在沉淀成本時(shí)，廠商會(huì)對未來利潤的貼現(xiàn)值與當(dāng)前利潤進(jìn)行比較然后做出決策，而不會(huì)一直因?yàn)橛辛顺恋沓杀径贿M(jìn)入市場。因此該模型有一定的缺陷。

3、市場份額

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗路特與克蘭帕爾從分析廠商的市場份額角度研究了匯率傳遞問題。他們認(rèn)為如果壟斷廠商以其市場份額作為經(jīng)營目標(biāo)，那么對未來匯率的預(yù)期會(huì)影響廠商目前的定價(jià)策略與市場份額[47l。

沉淀成本范文第4篇

關(guān)鍵詞：防滲墻工程 節(jié)能減排 增效 泥漿

一、工程概況

某水電站反調(diào)節(jié)位于小浪底水利樞紐16km。是一座以反調(diào)節(jié)為主，結(jié)合發(fā)電，兼顧供水，灌溉等綜合利用的大型水利工程。水庫設(shè)計(jì)總庫容1.62億m3，土石壩段最大壩高20.2m，電站壩段最大壩高51.5m，電站裝機(jī)容量140MW，灌溉農(nóng)田面積113.8萬畝。為二等大型工程。

水庫建成后由于壩下一定區(qū)域的地下水位在經(jīng)歷最高水庫蓄水位下尚未最后穩(wěn)定，為避免在水庫蓄到正常水位134.0m時(shí)對周邊村莊、城市的影響，擬采取防滲墻等工程措施控制左、右岸壩下一定范圍內(nèi)的地下水位抬升，消除對居民房屋威脅，避免造成灘地浸沒。

防滲工程位于大壩左、右兩岸，左岸設(shè)計(jì)防滲軸線長為1400m，右岸設(shè)計(jì)軸線長為1600m。A標(biāo)及其補(bǔ)充施工合同防滲左岸為570m、右岸為670m。后經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)，左岸軸線延長至1040m，右岸延長至856m。

二、項(xiàng)目策劃

在工程設(shè)計(jì)初始階段，設(shè)計(jì)方?jīng)Q定在工程運(yùn)行中的節(jié)能減排和提高效能方面進(jìn)行研究工作，在工程設(shè)計(jì)策劃階段根據(jù)工程量大小、工程地質(zhì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、設(shè)備性能及其投入數(shù)量、防滲軸線長度以及施工現(xiàn)場用地面積和周邊環(huán)境等多方面進(jìn)行詳細(xì)的論證與規(guī)劃，對減排增效方案進(jìn)行了詳細(xì)的工藝策劃和成本估算。

（1）清渣工藝改進(jìn)。在以往的防滲墻施工中，排渣多采用人工方式，即清孔清出的泥漿倒在倒?jié){平臺(tái)上，人工沖洗泥渣等進(jìn)入排漿溝內(nèi)，沖洗泥漿使廢渣在排漿內(nèi)沉淀，人工清出排漿溝內(nèi)的廢渣，再用裝載機(jī)鏟運(yùn)至棄渣場。

這種排漿清渣工藝，需要大量的清渣工人，目前現(xiàn)階段我國工地工人收入并不高，且大量存在著工資被拖欠的問題，因此每天清渣投入成本開銷并不大，同時(shí)也造成了清渣工作的苦難。由于是使用人工清渣排漿，所以排漿工作段的工作面不會(huì)很大，而排漿溝斷面的小面積又決定了排漿的速度慢、效率低，因此漿液很少能回收利用，造成漿液的浪費(fèi)。

為了處理好漿液回收再利用的問題，工程中決定加大排漿溝的斷面尺寸，并采用小型挖掘設(shè)備進(jìn)行排漿清渣，以彌補(bǔ)人工排漿的不足。

（2）泥漿工藝改進(jìn)。我國在20世紀(jì)90年代后的防滲墻施工中多采用膨潤土泥漿。優(yōu)點(diǎn)在于制作工藝簡便、成本投入低，這種膨潤土可以直接加入清水（無污染水）按照一定比例混合攪拌后制成漿液，漿液置于膨化池中經(jīng)過較短時(shí)間膨化反應(yīng)后即可用于施工作業(yè)中，或防滲墻施工中。如果采用黏土和混合料制漿工藝則費(fèi)時(shí)費(fèi)力，且工序復(fù)雜，造成施工進(jìn)度的延緩。

施工時(shí)如果采用膨潤土漿，則工程成本較大；如采取黏土漿液，則制漿工序復(fù)雜，投入成本也較大。我們考慮到本工程所處的地質(zhì)情況大致是較不密實(shí)、坍塌可能性較大砂卵石層，防滲墻施工工藝采用“鉆劈法”，泥漿選用“邊鉆邊加”方式直接加入黏土，適量加水（或膨潤土漿）和增粘劑，在造孔過程中自行形成泥漿。

這種方式，形成的泥漿較濃稠，方便堵塞孔隙率較多的地層透水通道，而且由于漿液黏度大，較容易在鉆孔周邊形成厚實(shí)的泥皮，厚實(shí)的泥皮防止地層掉塊、地層漏漿塌孔等方面可起到較好的作用。

（3）成本分析。通常以上兩項(xiàng)和其他相關(guān)分析，本工程可節(jié)約成本增加效益約在300萬左右。

三、項(xiàng)目實(shí)施

1、施工布置。

構(gòu)筑排漿溝時(shí)坡度不能過大，且應(yīng)盡量防止廢渣隨漿液流入沉淀池，但坡度也不能太小，以避免稀釋后的漿液在排漿溝內(nèi)積存太多，從而使稀釋后的漿液能自由流出排漿溝進(jìn)入沉淀池內(nèi)，而大部分的廢渣則沉淀在排漿溝內(nèi)。

排漿溝的出漿口不宜過多，也就是說，每條排漿溝要有一定的長度，便于漿液中的廢渣在漿液未排除漿溝前，能有足夠的時(shí)間沉淀。

泥漿沉淀池采用分級形式，一級沉淀池的作用是分離出在排漿溝中沒有沉淀分離出來的較細(xì)顆粒的廢渣，廢渣清運(yùn)至棄渣場，漿液以自流或泵送方式進(jìn)入二級沉淀池。

進(jìn)入二級沉淀池的泥漿和含砂已經(jīng)很少了，因此二級沉淀池其實(shí)就是泥漿回收池，以泵送方式抽送至泥漿攪拌站，加入膨潤土等制備新鮮漿液。多余的泥漿以自流方式注入廢漿池。

進(jìn)入廢漿池中的泥漿時(shí)很稀的漿液，再用泵送方式送到施工機(jī)組做沖洗等施工用水。少用地的同時(shí)，也減少了環(huán)保的投入。

2、減排工藝。

防滲墻多采用鉆劈法施工工藝，后期局部槽段采用兩鉆一抓法施工。槽段開鉆時(shí)現(xiàn)行在導(dǎo)向槽內(nèi)填入0.5m厚的干粘土，用沖擊鉆機(jī)干鉆進(jìn)入砂卵石層，這樣可以擠密導(dǎo)墻底部的砂卵石層，最大可能地方志導(dǎo)墻底部漏漿和塌孔。

開孔過后，向槽孔內(nèi)加入適量黏土，同時(shí)加入適量的膨潤土泥漿，進(jìn)行鉆孔。在鉆孔的過程中，原則上每有進(jìn)尺便要加入少量黏土，黏土的加入就采用“少填多加”方式，即每次加入的黏土量較少，而加入的次數(shù)應(yīng)隨進(jìn)尺加深而頻繁較密，以使黏土在槽孔鉆進(jìn)的過程中能較充分地膨化形成泥漿，鉆孔時(shí)泥漿的密度應(yīng)不小于1.6g/cm3，黏度應(yīng)不小于25s。

鉆孔過程中，多用黏土，少用或不用膨潤土漿。

鉆孔過程中的情況，也應(yīng)采用“少清多次”的方式，即每次不要清得太多，能保證鉆孔的正常進(jìn)行就好，而清孔的次數(shù)隨進(jìn)尺的加深而增加。這樣的清孔方式，由于泥漿的密度較大，可以保證地層少發(fā)生甚至不坍塌，而黏土漿也能在孔壁上形成較厚實(shí)的泥皮，防止地層滲漏。

槽孔形成后的清孔，無論采用抽筒法，還是采用反循環(huán)法，都不會(huì)對已形成的泥皮層造成大的破壞。這時(shí)的情況應(yīng)采用回收的、符合標(biāo)準(zhǔn)的粘土漿（或黏土膨潤土混合漿液）置換槽孔內(nèi)較濃的泥漿，直到滿足要求為止。

鉆孔過程中清孔抽出的泥漿濃度較大，用清水沖洗（或者說是稀釋）后，泥漿沿著排漿溝自流進(jìn)入一級沉淀池內(nèi)，進(jìn)行再沉淀后，就可回收利用，加入少量膨潤土制備成新鮮的混合泥漿，混合泥漿的三項(xiàng)指標(biāo)符合要求的部分抽送到泥漿站的儲(chǔ)漿池，用于成槽后的清孔用漿?；旌蠞{不能滿足規(guī)范要求的部分，則直接抽送到鉆孔機(jī)組，用于鉆孔用漿。

3、廢渣清除。

右岸防滲墻施工中，為了加強(qiáng)環(huán)保的保障力度和最大限度地減少成本投入，項(xiàng)目部經(jīng)過過探索改進(jìn)，對清渣工藝進(jìn)行了大的調(diào)整，主要措施有：

（1）加大供水壓力，使沖洗泥漿的水柱能對泥漿較深層進(jìn)行翻攪，從而最大限度地稀釋離析漿液和廢渣。

（2）配備足夠的水管，幾乎等距離布置在施工軸線上，使每根水管噴出來的水柱能有一定量的重疊范圍，不讓漿溝有沖不到的死角。

沉淀成本范文第5篇

本文主要介紹了氧化鋯的基本性質(zhì)、氧化鋯超細(xì)粉體的一般制備方法。

關(guān)鍵詞：氧化錯(cuò)；高性能陶瓷；制備；應(yīng)用

鋯英石的主要成分是ZrSiO4，一般均采用各種火法冶金與濕化學(xué)法相結(jié)合的工藝。即先采用火法冶金工藝將ZrSiO4破壞，然后用濕化學(xué)法將鋯浸出，其中間產(chǎn)物一般為氯氧化鋯或氫氧化鋯，中間產(chǎn)物再經(jīng)煅燒可制得不同規(guī)格、用途的ZrO2產(chǎn)品。目前國內(nèi)外采用的工藝主要有堿熔法、石灰燒結(jié)法、直接氯化法、等離子體法、電熔法和氟硅酸鈉法等。用傳統(tǒng)工藝制備的ZrO2是ZrO2?8H：O化合物，是制備ZrO2超細(xì)粉和其他ZrO2制品的原料。隨著高性能陶瓷材料的發(fā)展和納米技術(shù)的興起，制備高純、超細(xì)ZrO2粉體的技術(shù)意義重大，研究其制備應(yīng)用技術(shù)已成為當(dāng)前的一個(gè)熱點(diǎn)。

1共沉淀法

化學(xué)共沉淀法”和以共沉淀為基礎(chǔ)的沉淀乳化法、微乳液沉淀反應(yīng)法的主要工藝路線是：以適當(dāng)?shù)膲A液如氫氧化鈉、氫氧化鉀、氨水、尿素等作沉淀劑(控制pH一8-9)，從ZrOCl2?8H20等鹽溶液中沉淀析出含水氧化鋯(氫氧化鋯凝膠)和氫氧化釔凝膠，再經(jīng)過濾、洗滌、干燥、煅燒(600～900。C)等工序制得釔穩(wěn)定的氧化鋯粉體。其工藝流程為：

鋯鹽溶液+沉淀劑一中和沉淀一過濾一洗滌一(100—120℃)干燥一(700—900℃)煅燒—氧化鋯粉體。此法由于設(shè)備、工藝簡單，生產(chǎn)成本低廉，且易于獲得純度較高的納米級超細(xì)粉體，因而被廣泛采用。目前國內(nèi)大部分企業(yè)，如九江泛美亞、深圳南玻、上海友特、廣東宇田等，采用的都是這種方法。但是共沉淀法的主要缺點(diǎn)是沒有解決超細(xì)粉體的硬團(tuán)聚問題，粉體的分散性差，燒結(jié)活性低。

2水解沉淀法

水解沉淀法分為鋯鹽水解沉淀和鋯醇鹽水解沉淀2種方法。(I)鋯鹽水解沉淀法是長時(shí)間地沸騰鋯鹽溶液，使之水解生成的揮發(fā)性酸不斷蒸發(fā)除去，從而使水解反應(yīng)平衡不斷向右移動(dòng)，然后經(jīng)過濾、洗滌、干燥、煅燒等過程制得氧化鋯粉體。其工藝流程為：鋯鹽溶液_+(120。C沸騰48h)水解一過濾一洗滌一(100～120℃)干燥一(100—900℃)煅燒一氧化鋯粉體。此法的優(yōu)點(diǎn)是操作簡便。缺點(diǎn)是反應(yīng)時(shí)間較長(>48h)，能耗高，所得粉體存在團(tuán)聚現(xiàn)象。

(2)鋯醇鹽水解沉淀法是利用鋯醇鹽極易水解的特性，在適當(dāng)pH值的水溶液中進(jìn)行水解得到Zr(OH)2.然后經(jīng)過濾、干燥、粉碎、煅燒得到氧化鋯粉體。其工藝流程為：鋯醇鹽溶液一(調(diào)節(jié)pH值)水解沉淀一過濾一(100～1200c)干燥一粉碎一煅燒一粉體。該法的優(yōu)點(diǎn)是：①幾乎全為一次粒子，團(tuán)聚很少；②粒子的大小和形狀均一；③化學(xué)純度和相結(jié)構(gòu)的單一性好。缺點(diǎn)是原料制備工藝較為復(fù)雜，成本較高。

3水熱法

水熱法”是在高壓釜內(nèi)(溫度大于200。C，壓力約為10MPa)，在鋯鹽和釔鹽溶液中加入適當(dāng)?shù)幕瘜W(xué)試劑，直接反應(yīng)生成納米級氧化鋯顆粒，形成釔穩(wěn)定的氧化鋯固溶體。其工藝流程為：醇鹽溶液一水熱處理一干燥一粉體。優(yōu)點(diǎn)為粉料粒度極細(xì)，可達(dá)到納米級，粒度分布窄，省去了高溫煅燒工序，顆粒團(tuán)聚程度小。缺點(diǎn)為設(shè)備復(fù)雜、昂貴，反應(yīng)條件較苛刻，難于實(shí)現(xiàn)大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)。

4溶膠一凝膠法

溶膠一凝膠法艘是廣泛采用的制備超細(xì)粉體的方法，是借助于膠體分散體系制粉的方法，首先是形成幾十納米以下的膠體顆粒的穩(wěn)定溶膠，再經(jīng)適當(dāng)處理形成包含大量水分的凝膠，最后經(jīng)干燥脫水、煅燒制得氧化鋯超細(xì)粉。其工藝流程為：鋯鹽溶液一水解縮聚一溶膠一陳化一濕凝膠一干燥一干凝膠—煅燒—粉體。

此法的優(yōu)點(diǎn)為：①粒度細(xì)微，為亞微米級或更細(xì)②粒度分布窄；③純度高，化學(xué)組成均勻，可達(dá)分子或原子尺度；④成溫度比傳統(tǒng)方法低400～500℃。缺點(diǎn)是：①原料成本高且對環(huán)境有污染；②處理過程時(shí)間較長；③膠粒及凝膠過濾、洗滌過程不易控制。

5微乳液法(反膠束法)

微乳液法是以多元油包水微乳液體系中的乳化液滴為微型反應(yīng)器，通過液滴內(nèi)反應(yīng)物的化學(xué)沉淀來制備納米粉體的方法。具體的制備步驟如下：按制粉要求比例配制一定濃度的鋯鹽與釔鹽水溶液，在恒溫?fù)u床中少量多次地將該溶液注入含表面活性劑的有機(jī)溶液中，直至有混濁現(xiàn)象出現(xiàn)。以同樣方法制得氨水的反膠團(tuán)溶液，然后把兩種反膠團(tuán)溶液在常溫下混合、攪拌、沉淀、分離、洗滌、干燥，高溫焙2～4 h，即得產(chǎn)品。利用該方法可得粉體分散性能好，粒度分布窄，但生產(chǎn)過程較復(fù)雜，成本也較高。

6其他方法

隨著研究的不斷深人，一些研究者探索了新的制備超細(xì)粉的思路。如高溫噴霧熱解法、噴霧感應(yīng)耦合等離子體法等［IOl，這些方法利用了先進(jìn)的儀器設(shè)備，生產(chǎn)工藝與傳統(tǒng)化學(xué)制粉工藝截然不同，是將分解、合成、干燥甚至煅燒過程合并在一起的高效方法。但是這些方法在如何進(jìn)一步提高傳熱效率，并在保證粒度的前提下，如何擴(kuò)大產(chǎn)量、降低成本尚需進(jìn)一步研究探索。從以上可以看出，制備高純、分散性好、粒度超細(xì)、粒度分布窄的氧化鋯粉體是總的發(fā)展趨勢。另外，廣泛的原料來源、簡單的操作條件也是氧化鋯粉體工業(yè)化大生產(chǎn)的必然要求。（作者單位：鄭州大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院）

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