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【摘要】通過對北京地鐵更新改造工程參與主體多、設(shè)計要求高、實施階段變更多和竣工結(jié)算爭議多等特點的論述，分析投資控制時存在項目實施期間實施成本上漲的風(fēng)險以及設(shè)計變更多、竣工結(jié)算爭議多的問題。提出采用期貨期權(quán)等金融衍生、工程全壽命周期內(nèi)引用BIM技術(shù)的應(yīng)對措施。

【關(guān)鍵詞】地鐵更新改造；投資控制；應(yīng)對措施

1引言

隨著軌道交通的大規(guī)模建設(shè)，其運營里程不斷增加，截至2021年6月，北京軌道交通運營線路達(dá)24條，運營里程達(dá)727km。隨著地鐵運營里程的增加和運營使用時間的增長，其更新改造投入不斷增加。地鐵更新改造項目具有施工環(huán)境惡劣、不確定性大、施工內(nèi)容復(fù)雜、施工窗口期短、設(shè)計變更多等特點，導(dǎo)致地鐵更新改造項目投資控制難度大。目前，北京市地鐵更新改造工程由投資人負(fù)責(zé)立項審批手續(xù)、資金籌措、撥付、辦理固定資產(chǎn)增資手續(xù)等工作，北京地鐵工程管理公司負(fù)責(zé)項目的建設(shè)管理工作。本文針對上述地鐵更新改造項目的特點并結(jié)合筆者工作經(jīng)驗提出應(yīng)對措施。

2地鐵更新改造工程特點

2.1參與主體多

地鐵更新改造工程的參與主體以地鐵運營線路為紐帶，形成了合作共贏的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)單位主要負(fù)責(zé)立項審批手續(xù)、資金籌措、撥付、辦理固定資產(chǎn)增資手續(xù)等工作，比較關(guān)注項目的社會效益和項目投入；運營單位負(fù)責(zé)更新改造工程的所在地鐵線路的運營工作，比較關(guān)注工程實施過程中對運營的影響及投入運營后的對運營成本的影響；項目的參施單位負(fù)責(zé)項目的具體實施，比較關(guān)注項目實施效率；臨近單位與居民處于更新改造項目附近，比較關(guān)注工程實施過程中對正常營業(yè)和出行的影響。近產(chǎn)權(quán)單位由于其設(shè)施資產(chǎn)在更新改造項目附近，比較關(guān)注工程實施過程對其資產(chǎn)安全的影響。由于地鐵更新改造項目參與主體和利益主體多，為達(dá)到形成合作共贏的關(guān)系，協(xié)調(diào)難度大，耗時長。

2.2設(shè)計要求高

對于一般新建項目，設(shè)計單位只需根據(jù)項目批復(fù)文件及項目概況進(jìn)行初步設(shè)計、施工圖設(shè)計。地鐵更新改造工程在設(shè)計前需要深入調(diào)查研究，但地鐵運營線路涉及公共安全相對封閉，設(shè)計現(xiàn)場踏勘存在較大困難，往往先對項目的竣工圖等相關(guān)圖紙及竣工資料進(jìn)行研究。地鐵更新改造項目設(shè)計受現(xiàn)有結(jié)構(gòu)、設(shè)備、設(shè)施限制，限額設(shè)計執(zhí)行難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于新建項目。此外，地鐵更新改造工程多為消除隱患項目，具有應(yīng)急搶險的性質(zhì)，工期要求緊。綜上所述，地鐵更新改造項目的設(shè)計過程要求更高。

2.3實施階段變更多

由于地鐵更新改造工程工期要求緊，很多項目初步設(shè)計概算批復(fù)后，招標(biāo)代理單位根據(jù)初步設(shè)計圖紙和用戶需求書，編制招標(biāo)清單及控制價進(jìn)行招標(biāo)。由于沒有細(xì)化到施工圖階段，很多項目清單中項目特征描述只能參考用戶需求書等初步設(shè)計文件。受現(xiàn)有結(jié)構(gòu)、設(shè)備、設(shè)施限制難以參照初步設(shè)計文件進(jìn)行施工圖設(shè)計，導(dǎo)致存在大量的設(shè)計變更。

2.4竣工結(jié)算爭議多

地鐵更新改造工程絕大部分在運營線路上施工，施工窗口期普遍低于4h，每次施工都需對運營線路上的設(shè)備設(shè)施實施保護(hù)措施，降效嚴(yán)重。根據(jù)《北京市軌道交通運營改造工程定額（2014）》，人工、機(jī)械消耗量折算系數(shù)取1.65，難以彌補(bǔ)降效損失。此外，地鐵更新改造工程二次搬運數(shù)量、成品保護(hù)措施大幅高于新建工程，致使二次搬運、成品保護(hù)等總價措施費往往不能覆蓋其成本。施工單位往往需要靠其管理費、利潤、材料差價等彌補(bǔ)此部分虧損項，施工單位希望從其他方面得到彌補(bǔ)，工程結(jié)算時爭議項多。設(shè)計變更、工作聯(lián)系單、會議紀(jì)要等竣工結(jié)算資料多，實施過程中圖紙存在初步設(shè)計圖、招標(biāo)圖、施工圖等多個版本圖紙。使得地鐵更新改造工程的竣工結(jié)算比一般新建工程的竣工結(jié)算更為復(fù)雜，問題更多，爭議性更大[1]。

3投資控制的存在問題

3.1項目實施期間實施成本上漲的風(fēng)險

由于地鐵更新改造工程參與主體和利益主體多、協(xié)調(diào)難度大、耗時長，導(dǎo)致項目立項到項目實施前期工作時間長，實施成本存在較大波動的可能性較大，甚至有批復(fù)資金難以覆蓋實施成本的現(xiàn)象。建設(shè)期由于施工窗口期短、變更多、前期工作遺留問題等因素影響，實際開工時間和竣工時間往往晚于計劃開竣工時間。工期的延長往往是由于非乙方原因?qū)е碌?，故存在參建單位索賠管理費、人工及機(jī)械窩工費、趕工措施費、材料漲價費等。

3.2設(shè)計變更多

由于地鐵更新改造工程工期緊、設(shè)計現(xiàn)場踏勘難度大、受地鐵現(xiàn)有條件限制，招標(biāo)圖與竣工圖差距較大，變更多。此外，由于某些參與主體處于強(qiáng)勢地位，要求建設(shè)單位擴(kuò)大實施范圍，提高實施標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)勢參與主體的“搭便車”行為也增加了變更數(shù)量，大幅增加了投資。

3.3竣工結(jié)算爭議多

由于地鐵更新改造項目施工窗口期短，施工降效嚴(yán)重，另外，二次搬運、成品保護(hù)等總價措施投入大幅高于新建項目。施工單位在此類項目上的收入不能覆蓋成本，施工單位往往存在從其他方面得到彌補(bǔ)的心態(tài)。此外，由于招標(biāo)圖紙與最終施工圖的差距，導(dǎo)致地鐵更新改造工程變更多，由于施工單位想在變更中得到一定補(bǔ)償?shù)男膽B(tài)，致使地鐵更新改造工程的竣工結(jié)算爭議項多，難于解決。

4投資控制問題的應(yīng)對措施

4.1項目實施期間實施成本上漲的風(fēng)險的應(yīng)對措施

針對項目立項到項目實施前期工作時間長的問題，加大協(xié)調(diào)力度，縮短前期工作時間。根據(jù)前期協(xié)調(diào)難度編制估算、概算等決策文件時適當(dāng)漲價預(yù)備費以應(yīng)對前期時間長、實施成本上漲的風(fēng)險。據(jù)統(tǒng)計材料及主要設(shè)備占地鐵更新改造工程造價的70%~80%，材料及主要設(shè)備的價格風(fēng)險的控制變得尤為重要。針對施工期間材料及主要設(shè)備的價格風(fēng)險可以采用期貨、期權(quán)等金融衍生工具來進(jìn)行風(fēng)險控制。編制招標(biāo)清單及招標(biāo)控制價時，導(dǎo)出主要設(shè)備、材料數(shù)量，與期貨期權(quán)等金融衍生工具相匹配，如1t瀝青對應(yīng)1t瀝青期貨，電纜根據(jù)含銅量進(jìn)行換期貨等金融衍生工具的換算。在招標(biāo)文件的合同條款中根據(jù)換成結(jié)果確定調(diào)價公式，如式（1）：△P=Q1×（P11-P10）+Q2×（P21-P20）+…+Qn×（Pn1-Pn0）（1）式中，△P為需調(diào)整的價格價差；Q1，Q2，…，Qn為當(dāng)期某種金融衍生品消耗量；P11，P21，…，Pn1為當(dāng)期某種金融衍生品價格；P10，P20，…，Pn0為基期某種金融衍生品價格。在招標(biāo)文件的合同內(nèi)約定其他材料不再參與調(diào)價，將基差（基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格）及其他輔材等價格風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給施工單位。在本工程基期購進(jìn)本工程所需的相同數(shù)量的期貨，根據(jù)施工進(jìn)度情況賣掉等量的期貨。當(dāng)材料價格上漲時，期貨價格上漲額等于當(dāng)期施工結(jié)算調(diào)增額度，當(dāng)材料價格下跌時，期貨價格下跌額等于當(dāng)期施工結(jié)算調(diào)減額度，形成對沖機(jī)制，將主材價格波動風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給金融市場，以達(dá)到穩(wěn)定施工成本的目的[2]。另外，根據(jù)相應(yīng)材料當(dāng)前的價位，通過期權(quán)等更復(fù)雜的其他金融衍生工具時可獲得二次價格鎖定等其他策略，從而獲得超額收益。

4.2變更多的應(yīng)對措施

BIM技術(shù)具有可視化、協(xié)調(diào)性、模擬性、優(yōu)化性和可出圖5大特點[3]。地鐵運營單位在接收新建線路的BIM模型上更新維護(hù)模型。投資方及各運營單位可以利用BIM可視化平臺方便準(zhǔn)確地發(fā)布設(shè)計要求，設(shè)計單位各專業(yè)利用BIM平臺協(xié)調(diào)性的特點進(jìn)行協(xié)同設(shè)計，提供設(shè)計質(zhì)量和效率。4.2.1在項目建議書階段的應(yīng)用。在編寫項目建議書階段，在BIM的三維模型上加載各方案的材料、壽命等管理信息，并與進(jìn)度安排、投資估算等指標(biāo)集成，一旦進(jìn)行參數(shù)修改，便可馬上獲得工期、建設(shè)期成本、運營成本變化情況等決策信息。為投資方高效準(zhǔn)確地提供決策依據(jù)。4.2.2在初步設(shè)計設(shè)計階段的應(yīng)用地鐵更新改造工程的設(shè)計工作一般分為初步設(shè)計階段和施工圖設(shè)計階段，初步設(shè)計階段由設(shè)計單位根據(jù)項目建議書、運營單位提供的現(xiàn)有資料（主要有竣工圖、檢修資料、BIM模型等）、概算定額等資料按照概算金額不超估算的原則進(jìn)行初步設(shè)計。根據(jù)運營單位更新維護(hù)的BIM模型更貼近運營線路的實際情況，使初步設(shè)計的質(zhì)量更好，有利于施工圖設(shè)計階段進(jìn)行限額設(shè)計。4.2.3在招標(biāo)階段的應(yīng)用。在編制招標(biāo)控制價時使用BIM技術(shù)，可以根據(jù)經(jīng)投資方及各運營單位審核的BIM模型直接提取更新改造項目的工程量、材質(zhì)等信息，經(jīng)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計文件及BIM模型編制招標(biāo)清單，最大限度地減少漏項、錯項情況的發(fā)生。招標(biāo)時將BIM模型、工程量清單一同發(fā)放給報名單位，投標(biāo)方根據(jù)BIM模型進(jìn)行工程量核算，并根據(jù)招標(biāo)文件的要求及自身情況填報單價，大大提高招標(biāo)效率。此外，由于BIM模型的可出圖性也避免了招標(biāo)圖紙與模型不匹配的情況，大大減少了施工過程中因清單錯誤而產(chǎn)生的變更。4.2.4在施工階段的應(yīng)用。由于地鐵更新改造工程具有應(yīng)急搶險性質(zhì)，工期緊，設(shè)計要求高，在編制設(shè)計文件的時候難免有所變化，故在施工期間會有一部分“三邊”（邊勘測、邊設(shè)計、邊施工）工程。由于某些強(qiáng)勢參與主體往往利用自己的壟斷地位“搭便車”，從而增加設(shè)計變更及投資額。采用BIM技術(shù)后，地鐵更新改造工程的邊界更清晰更透明，工程投資方及各運營單位更方便對項目的審查，設(shè)計變更的項目更具有可跟蹤性，可大幅減少因強(qiáng)勢參與主體的“搭便車”行為產(chǎn)生的變更。

4.3竣工結(jié)算爭議多的應(yīng)對措施

4.3.1加強(qiáng)對招標(biāo)清單的審核力度。厘清最新版工程量清單計價規(guī)范、工程費組成和計價規(guī)則等的施工單位管理費、總價措施費所包含的內(nèi)容，做到不漏記、不重復(fù)編制。對于運營地鐵線路上的設(shè)施設(shè)備的保護(hù)應(yīng)列入單價措施項，根據(jù)產(chǎn)權(quán)單位的要求編制措施項清單。規(guī)避因招標(biāo)清單編制不當(dāng)導(dǎo)致施工單位的潛在虧損項，減輕施工單位在變更中得到一定補(bǔ)償?shù)男膽B(tài)，從而減少結(jié)算爭議項。大力推進(jìn)BIM技術(shù)的應(yīng)用，最大限度地減少了漏項、錯項情況的發(fā)生，從技術(shù)層面減少設(shè)計變更數(shù)量，達(dá)到減少結(jié)算爭議項的目的。4.3.2加快地鐵更新改造工程造價信息庫的建設(shè)。根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、辦公廳《關(guān)于印發(fā)工程造價改革工作方案的通知》（建辦標(biāo)〔2020〕38號）精神，北京作為本次工程造價改革試點。落實建設(shè)單位造價管控責(zé)任，建立更新維護(hù)北京地鐵更新改造工程造價信息庫，規(guī)范工程變更定價程序及依據(jù)，減少結(jié)算爭議項。

5結(jié)語

地鐵更新改造工程具有參與主體多、設(shè)計要求高、實施階段變更多和竣工結(jié)算爭議多等特點，導(dǎo)致在投資控制時存在項目實施期間實施成本上漲的風(fēng)險、設(shè)計變更多、竣工結(jié)算爭議多的問題。通過工程實踐效果來看，采用期貨期權(quán)等金融衍生品，結(jié)合招標(biāo)文件的方式可將實施期間的材料價格風(fēng)險絕大部分轉(zhuǎn)嫁給金融市場，建設(shè)單位只承擔(dān)人工等少量價格上漲的風(fēng)險，施工單位承擔(dān)輔材及主材基查差的風(fēng)險。通過試點應(yīng)用結(jié)果可知，BIM的應(yīng)用使初步設(shè)計的質(zhì)量更好，效率更高，施工圖設(shè)計階段限額設(shè)計效果好，大幅減少了設(shè)計變更。現(xiàn)階段BIM應(yīng)用范圍小，運營維護(hù)需要專業(yè)人員執(zhí)行，成本較高。

【參考文獻(xiàn)】

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[3]宋曉剛，曹聰慧.基于BIM的工程項目全過程造價控制方案研究[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2018,39(5):56-58.

作者:謝艷軍 單位:北京地鐵工程管理有限公司