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【摘要】在提高衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)資源配置效率日益成為全球衛(wèi)生科技發(fā)展熱點(diǎn)的情況下，掌握研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)流向情況是改善資源配置效率的重要前提。以往關(guān)于衛(wèi)生研發(fā)經(jīng)費(fèi)流向情況的信息十分缺乏，系統(tǒng)地追蹤全球衛(wèi)生研發(fā)經(jīng)費(fèi)流向情況是一個(gè)長(zhǎng)期的目標(biāo)。本文就衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)調(diào)查在世界范圍內(nèi)所進(jìn)行的情況，以及實(shí)施調(diào)查涉及的概念、分類指標(biāo)進(jìn)行概述。同時(shí)，就我國(guó)衛(wèi)生研發(fā)經(jīng)費(fèi)調(diào)查的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并對(duì)建立我國(guó)衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)監(jiān)測(cè)體系給予政策建議。

【關(guān)鍵詞】衛(wèi)生研究與發(fā)展活動(dòng)；經(jīng)費(fèi)；指標(biāo)；監(jiān)測(cè)體系

【Abstract】Muchhasbeensaidandwritteninrecentyearsabout“Healthresearch&development(R&D)funding’sallocativeefficiency”.Trackingfinancialflowsintohealthresearchisakeypointtoimprovetheallocativeefficiency.Yet,theinformationonhealthresearchfinancingislackandfragmented.ThedevelopmentofasystematicmonitoringofglobalinvestmentsinhealthR&Disalongtermgoal.ThisstudyaimstoprovideasummeryaboutresearchonresourceflowsforhealthR&Dintheworldwideanddefinitions,classificationindicatorsabouttheresearch.Inaddition,weanalyzethestatusofhealthR&DfundinginvestigationinChina,andelicithowtodevelopamonitoringsystemfortrackinghealthR&Dfundingflows.

【Keywords】HealthResearchandDevelopment;Funding;Index;Monitoringsystem

1為什么要掌握衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)流向情況

研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)占GDP比重是一組國(guó)際通用的、用于衡量一個(gè)國(guó)家科技活動(dòng)規(guī)模及科技投入強(qiáng)度的重要指標(biāo)。在衛(wèi)生領(lǐng)域，研究衛(wèi)生研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量與流向情況，對(duì)衡量衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)的投入強(qiáng)度以及指導(dǎo)合理投入具有重要意義。

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入是否合理關(guān)鍵要看投入是否有助于解決迫切需要解決的衛(wèi)生問題，通過(guò)成本效益分析了解投入是否具有較高的配置效率。衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)流向情況研究可以作為對(duì)衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)資源配置進(jìn)行調(diào)控的手段，找到以往衛(wèi)生研究中被忽視的重要領(lǐng)域，依靠制定合理的衛(wèi)生政策，將資金投入解決最迫切需要解決的衛(wèi)生問題。

2國(guó)內(nèi)外研究背景

對(duì)衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)流向情況的關(guān)注是由于衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)使用缺乏公平性與效率低下所引發(fā)的。1998年，全球各個(gè)國(guó)家政府和私有機(jī)構(gòu)對(duì)衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)的投入達(dá)到了735億美元，然而據(jù)統(tǒng)計(jì)對(duì)于占全世界90%疾病負(fù)擔(dān)的衛(wèi)生問題只投入了占總量不到10%的研究經(jīng)費(fèi)，這種巨大的配置失衡就是所謂的“10：90問題”（10/90gap）。例如，肺炎、腹瀉、肺結(jié)核、瘧疾這四類疾病總共占了超過(guò)20%的全球疾病負(fù)擔(dān)，然而對(duì)它們進(jìn)行研究的投入的經(jīng)費(fèi)還占不到總經(jīng)費(fèi)的1%。

為緩解、控制“10：90問題”，許多國(guó)際組織對(duì)該問題進(jìn)行專門研究，并提出建議著手解決。1990年，世界性的衛(wèi)生研究與發(fā)展活動(dòng)管理組織—WHO下屬的“衛(wèi)生研發(fā)委員會(huì)”（theCommissiononHealthResearchforDevelopment，CHRD）在題為《衛(wèi)生研究：公平發(fā)展的基本鏈接》的報(bào)告［3］中提出應(yīng)該注重投資水平和疾病負(fù)擔(dān)程度的相互關(guān)系。并首次指出必須確定全球衛(wèi)生研發(fā)重點(diǎn)，以及建立一個(gè)全球性的統(tǒng)計(jì)機(jī)制來(lái)監(jiān)測(cè)衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)流向情況。

1994年成立的WHO下屬“關(guān)于未來(lái)干預(yù)選擇的衛(wèi)生研究特別委員會(huì)”（theAdHocCommitteeonHealthResearchRelatingtoFutureInterventionOptions），在WHO支持下于1996年9月出版了報(bào)告《投資于衛(wèi)生研究》［4］。報(bào)告重申在全球范圍內(nèi)建立追蹤衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)機(jī)制的重要性，重點(diǎn)提出了建立這個(gè)機(jī)制的任務(wù)是獲得經(jīng)費(fèi)配置信息和進(jìn)行衛(wèi)生研究重點(diǎn)設(shè)置。

1997年6月，WHO第一屆衛(wèi)生研究全球論壇（theFirstGlobalForumforHealthResearch）提出需要在中低收入國(guó)家開展衛(wèi)生資源流向情況的收集、分析和公布，并發(fā)現(xiàn)這些國(guó)家迫切需要解決的衛(wèi)生問題。1998年，衛(wèi)生研究全球論壇組織的“資源流向計(jì)劃（TheResourceFlowsProjest）啟動(dòng)，旨在通過(guò)建立、收集全球衛(wèi)生研究經(jīng)費(fèi)流向情況的資料來(lái)改善衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)重點(diǎn)的設(shè)置。

我國(guó)從1981年開始較為系統(tǒng)地收集科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，但直到2000年，才開始通過(guò)研究機(jī)構(gòu)的《科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)表》統(tǒng)計(jì)研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)。

3衛(wèi)生研究與發(fā)展活動(dòng)相關(guān)定義及分類

3.1衛(wèi)生研究與發(fā)展活動(dòng)定義

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）與聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）對(duì)研究與發(fā)展活動(dòng)采用以下定義：“為了增加知識(shí)的總量所進(jìn)行的、包含創(chuàng)造性工作的、系統(tǒng)性的研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，這些知識(shí)包括人類、文化和社會(huì)方面，以及運(yùn)用這些知識(shí)去設(shè)計(jì)新的應(yīng)用”［6］。該定義已被衛(wèi)生研究發(fā)展委員會(huì)（theCommissiononHealthResearchforDevelopment，CHRD）等國(guó)際衛(wèi)生研究管理組織廣泛認(rèn)同并采用。

3.2衛(wèi)生研究與發(fā)展活動(dòng)主要分類方法

主要通過(guò)以下四種方式對(duì)衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行分類。

3.2.1按活動(dòng)（Activity）類型分類。根據(jù)研發(fā)活動(dòng)的類型，OECD將研發(fā)活動(dòng)分為基礎(chǔ)研究（basicresearch）、應(yīng)用研究（appliedresearch）、試驗(yàn)發(fā)展（experimentaldevelopment）。基礎(chǔ)研究是指為了獲得有關(guān)各種現(xiàn)象的和能夠觀察到的事實(shí)的基本原理的新知識(shí)，不以任何專門或具體的應(yīng)用和使用為目的，而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性和理論性的工作；應(yīng)用研究指為獲得新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，它主要是針對(duì)某一特定的實(shí)際應(yīng)用目的或目標(biāo)；試驗(yàn)發(fā)展指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識(shí)，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對(duì)已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)作本質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。

3.2.2按學(xué)科（discipline）分類。衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)所包含的學(xué)科領(lǐng)域在過(guò)去10年已經(jīng)逐步擴(kuò)展到衛(wèi)生（health）科學(xué)、社會(huì)（social）科學(xué)、管理（management）科學(xué)。

按照OECD的分類，醫(yī)學(xué)科學(xué)是科技領(lǐng)域所包含的六個(gè)主要領(lǐng)域（自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、人類學(xué)）之一。醫(yī)學(xué)科學(xué)包括基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生科學(xué)。

EUROSTAT將人類健康保護(hù)與促進(jìn)的研究分為10類，即一般研究，醫(yī)學(xué)研究、醫(yī)院醫(yī)療、外科學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)，生物醫(yī)學(xué)工程和內(nèi)科學(xué)，職業(yè)醫(yī)學(xué)，營(yíng)養(yǎng)和食品衛(wèi)生，藥物濫用和成癮性，社會(huì)醫(yī)學(xué)，醫(yī)院組織結(jié)構(gòu)和醫(yī)療保健組織，以及其他醫(yī)學(xué)研究。

WHO衛(wèi)生研發(fā)委員會(huì)的表述是：“衛(wèi)生研究跨越許多學(xué)科，包括醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、社會(huì)和管理科學(xué)。”依據(jù)相似的框架，WHO衛(wèi)生研究特別委員會(huì)將衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)分為“生物醫(yī)學(xué)（Biomedicalsciences）、人口學(xué)（Populationsciences）、衛(wèi)生政策科學(xué)（Healthpolicysciences）”三類。生物醫(yī)學(xué)包括所有戰(zhàn)略性的、生物學(xué)的、醫(yī)學(xué)的、臨床方面的研究，以及生物醫(yī)學(xué)產(chǎn)品的開發(fā)；人口學(xué)包括流行病學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和行為醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生政策學(xué)包括衛(wèi)生政策研究、衛(wèi)生體制研究和衛(wèi)生服務(wù)研究。

3.2.3按研究實(shí)施者和受益者分類。OECD把研究實(shí)施者分成國(guó)家和經(jīng)濟(jì)部門兩類，經(jīng)濟(jì)部門再分為公有、私有、國(guó)外三部分；衛(wèi)生研發(fā)委員會(huì)提出基本的國(guó)家衛(wèi)生研究（EssentialNationalHealthResearch，ENHR）的概念是從實(shí)施者、受益者兩方面考慮研究情況?；镜膰?guó)家衛(wèi)生研究包括特定國(guó)家的研究和全球性的研究。特定國(guó)家研究（本國(guó)實(shí)施者、本國(guó)受益者）指每個(gè)國(guó)家的研究者確定特定國(guó)家的衛(wèi)生問題并且設(shè)計(jì)、評(píng)估為解決這些問題采取的行動(dòng)項(xiàng)目。全球研究（本國(guó)實(shí)施者、全世界受益）指全球研究者合作為解決未解決的衛(wèi)生問題而發(fā)展新的技術(shù)［9］。

3.2.4按發(fā)展產(chǎn)出（developmentoutcome）分類。WHO衛(wèi)生研究特別委員會(huì)對(duì)發(fā)展產(chǎn)出進(jìn)行了分類：產(chǎn)品（products）、干預(yù)（interventions）、政府政策工具（instrumentsofgovernmentpolicy）。產(chǎn)品指藥物、疫苗、裝備（包括用于公共衛(wèi)生、手術(shù)、診斷的工具）；干預(yù)指能夠減少不利健康環(huán)境的危險(xiǎn)、持續(xù)時(shí)間或嚴(yán)重程度的信息或者措施的結(jié)合，分為公共衛(wèi)生干預(yù)和個(gè)人衛(wèi)生服務(wù)干預(yù)；政府政策工具指鼓勵(lì)或者阻礙特定衛(wèi)生干預(yù)，例如煙草的價(jià)格和稅收政策、衛(wèi)生服務(wù)價(jià)格政策、基本藥物目錄、根據(jù)衛(wèi)生工作者提供服務(wù)的類型和范圍支付報(bào)酬的政策。

4關(guān)于建立我國(guó)衛(wèi)生研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)監(jiān)測(cè)體系的建議

當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入以防治急性傳染病的“第一次衛(wèi)生革命”和以防治慢性非傳染性疾病的“第二次衛(wèi)生革命”并存的新時(shí)期。我國(guó)沿海地區(qū)與中西部地區(qū)，城市與農(nóng)村所面臨的衛(wèi)生問題存在很大差異。因此，如何提高衛(wèi)生研發(fā)資源配置的公平性，重視弱勢(shì)群體的健康需求，已經(jīng)成為一個(gè)突出的矛盾。我們必需根據(jù)所面臨的實(shí)際情況，設(shè)置我國(guó)衛(wèi)生研發(fā)重點(diǎn)，提高衛(wèi)生研發(fā)資源的配置效率。建立衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)流向的經(jīng)常性監(jiān)測(cè)機(jī)制對(duì)于促進(jìn)衛(wèi)生研發(fā)資源的合理配置將會(huì)起到至關(guān)重要的作用。只有建立經(jīng)常性的監(jiān)測(cè)機(jī)制，才能適時(shí)調(diào)整衛(wèi)生研發(fā)資源的配置失衡，從而避免重復(fù)投資，避免忽視弱勢(shì)群體所面臨的衛(wèi)生問題。

從2000年開始，由科技部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局牽頭，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門參加，聯(lián)合在全國(guó)進(jìn)行“全社會(huì)R&D資源清查”工作。調(diào)查對(duì)象包括各級(jí)政府部門所屬研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、各大中型工業(yè)企業(yè)、高等院校的研發(fā)機(jī)構(gòu)和各科學(xué)技術(shù)管理機(jī)關(guān)。由于實(shí)施衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)眾多，而我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)存在的行業(yè)條塊分割問題，難以對(duì)所有實(shí)施衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)實(shí)施統(tǒng)計(jì)，如各地區(qū)公立醫(yī)院、醫(yī)學(xué)軍事院校及附屬醫(yī)院、藥廠企業(yè)等均沒有被納入科技統(tǒng)計(jì)范疇。因此，難以對(duì)我國(guó)衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)流向的實(shí)際情況進(jìn)行全面的考量。

為了建立經(jīng)常性的衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)測(cè)機(jī)制，必需有專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作。在我國(guó)實(shí)施衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)測(cè)，具有比較良好的基礎(chǔ)，可以利用現(xiàn)有衛(wèi)生研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)數(shù)據(jù)。對(duì)于未納入科技統(tǒng)計(jì)范疇的衛(wèi)生研發(fā)活動(dòng)實(shí)施單位，在條件成熟的情況下納入科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)范圍。同時(shí)，進(jìn)一步完善科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)中關(guān)于R&D經(jīng)費(fèi)的調(diào)查，注重統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的國(guó)際接軌度，以便國(guó)家間的比較。