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摘要：基于對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題和河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況的研究,提出了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策,期望對(duì)促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有所啟示。

中小企業(yè)歷來是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量。在世界各國(guó),中小企業(yè)都是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。而技術(shù)創(chuàng)新又是推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素,我國(guó)的中小企業(yè)由于起步較晚,技術(shù)創(chuàng)新能力還很弱。目前,國(guó)家十分重視中小企業(yè)的發(fā)展問題,已相繼出臺(tái)了《中小企業(yè)的融資擔(dān)保貸款體系指導(dǎo)意見》和《科技中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金實(shí)施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)選擇。

1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及面臨的困難

從我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展情況看,目前中小企業(yè)總數(shù)已超過1000萬家,在工業(yè)企業(yè)中,中小企業(yè)已占總數(shù)的997%,占全國(guó)工業(yè)產(chǎn)值的60%,占全國(guó)工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利稅的40%。中小企業(yè)是解決就業(yè)需求的重要途徑,是活躍市場(chǎng)的基本力量,據(jù)1997年江蘇省調(diào)查,從大中型國(guó)有企業(yè)下崗的職工,半數(shù)以上是通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了再就業(yè)。同時(shí)中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。但從現(xiàn)實(shí)情況看,我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。

1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從國(guó)際上看,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因?yàn)?中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場(chǎng)拉動(dòng)型的,即根據(jù)客戶的需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其主要目標(biāo)是利潤(rùn)最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機(jī)制十分有利于技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國(guó)科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小,在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.1.1條塊分割、機(jī)構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機(jī)構(gòu)仍有300個(gè)之多。過多的科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費(fèi)、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費(fèi),致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無法克服的體制困難。

1.1.2中試機(jī)構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出中試機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實(shí)不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機(jī)制的中間試驗(yàn)活動(dòng)發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。

1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當(dāng)一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費(fèi)嚴(yán)重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達(dá)17300多家。

1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。

1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨(dú)立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。

1.1.6無力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時(shí)期年均遞增341%下降到九五”時(shí)期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個(gè)省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費(fèi)和折舊提取比例都在一個(gè)很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。

1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新

我國(guó)中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展,國(guó)有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷于困境,設(shè)備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國(guó)有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國(guó)范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達(dá),內(nèi)地相對(duì)落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨(dú)立開展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費(fèi)用還遠(yuǎn)達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對(duì)河南省南陽市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達(dá)69%,技術(shù)開發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

1.3政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的因素,以前國(guó)家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國(guó)有企業(yè),對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長(zhǎng),具體來說,表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:

1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額累計(jì)10598億元,加上1996年累計(jì)也不超過14208億元,實(shí)際使用總量累計(jì)分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項(xiàng)費(fèi)用八五”期間累計(jì)只有499億元,加上1996年累計(jì)也不過699億元。這種投入的絕對(duì)數(shù)量是很小的。

1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財(cái)稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對(duì)中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產(chǎn)品的開發(fā)一直呈下滑趨勢(shì)。近兩年來,該省財(cái)政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的資金僅為700萬元,占省科技三項(xiàng)費(fèi)用的1/10,而其他兄弟省市,此項(xiàng)資金都占科技三項(xiàng)費(fèi)用的30%以上,有的達(dá)到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對(duì)于企業(yè)技術(shù)開發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場(chǎng)、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險(xiǎn),需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

2我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)與市場(chǎng)密切相關(guān)的活動(dòng),企業(yè)必須在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下從事創(chuàng)新。我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國(guó)家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略。

2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實(shí)驗(yàn)和設(shè)備手段相對(duì)落后的實(shí)際,為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對(duì)率先者的技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進(jìn)性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對(duì)性大大增強(qiáng),這就回避了研究開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)所帶來的風(fēng)險(xiǎn),從這個(gè)意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風(fēng)險(xiǎn)較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對(duì)引進(jìn)技術(shù)不斷進(jìn)行研究改進(jìn)和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項(xiàng)專門技術(shù)開始,進(jìn)而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為核心,吸收其他技術(shù)不斷開發(fā)新產(chǎn)品,開拓新領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營(yíng)。這樣,當(dāng)某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風(fēng)險(xiǎn)、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。

2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長(zhǎng)補(bǔ)短,共同開發(fā)市場(chǎng),從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),克服單個(gè)企業(yè)無法克服的困難和危機(jī),取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。我國(guó)中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢(shì),組成技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產(chǎn)品(或項(xiàng)目)使用范圍行業(yè)性強(qiáng)或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長(zhǎng)補(bǔ)短,降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項(xiàng)目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項(xiàng)目成立專門的技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)。如由江蘇省科委、揚(yáng)州水箱廠、揚(yáng)州有機(jī)化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國(guó)家863”項(xiàng)目和CIMS工程,就屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng)。該項(xiàng)目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力,同時(shí)也促進(jìn)了江蘇省企業(yè)的科技進(jìn)步。

2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢(shì),與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機(jī)制靈活、市場(chǎng)反應(yīng)快的優(yōu)勢(shì),另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢(shì),快速開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。

這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點(diǎn)而制定的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會(huì)分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長(zhǎng)期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補(bǔ)戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時(shí),不是著力于開發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個(gè)或幾個(gè)大企業(yè)的長(zhǎng)期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系。

中小企業(yè)在實(shí)施這種戰(zhàn)略的同時(shí),還必須解決好以下兩方面的問題:

(1)與大企業(yè)的協(xié)作條件。作為大企業(yè)的加工承包單位或委托加工單位,在決定價(jià)格、交貨期、質(zhì)量、支付條件等協(xié)作條件時(shí),一方面需要承包企業(yè)注意談判策略的采用,以一種對(duì)等的關(guān)系來確定協(xié)作條件,另一方面還要求承包企業(yè)不斷增強(qiáng)自身的實(shí)力,以爭(zhēng)取主動(dòng)。

(2)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展問題。中小企業(yè)在協(xié)作生產(chǎn)期間,必須注意技術(shù)積累,不斷增強(qiáng)自身的管理能力,提高產(chǎn)品質(zhì)量,開發(fā)新產(chǎn)品,樹立信譽(yù),逐漸擺脫大企業(yè)的控制而獨(dú)立地面向市場(chǎng),使企業(yè)獲得長(zhǎng)期發(fā)展。除此之外,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還應(yīng)采取特色戰(zhàn)略,尋找市場(chǎng)空白,開發(fā)具有工藝創(chuàng)新性、先進(jìn)性和實(shí)用性的產(chǎn)品,逐步使自己擴(kuò)大規(guī)模,爭(zhēng)取主動(dòng)。最后必須指出的是,中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施,還應(yīng)得到政策、法規(guī)方面的支持,政府應(yīng)建立中小企業(yè)管理體系,完善支持中小企業(yè)發(fā)展的投融資政策和技術(shù)政策。我們有理由相信,隨著我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的不斷深入,加上中小企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略,中小企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中將發(fā)揮越來越重要的作用。