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【內(nèi)容提要】政治合法性應(yīng)當(dāng)建立在什么基礎(chǔ)上，是一個重要的理論和實(shí)踐問題。本文從利益分析方法入手，就經(jīng)濟(jì)增長與政治合法性的關(guān)系進(jìn)行分析，認(rèn)為政治合法性基礎(chǔ)在于民眾利益（既包含現(xiàn)實(shí)利益又包含預(yù)期利益，既包含經(jīng)濟(jì)利益又包含非經(jīng)濟(jì)利益）的滿足和實(shí)現(xiàn)，而利益需求是不斷前進(jìn)和上升的，因而政治合法性基礎(chǔ)也應(yīng)隨著社會發(fā)展而做出相應(yīng)的調(diào)整。單純的經(jīng)濟(jì)增長只能滿足人們在特定時期的經(jīng)濟(jì)利益需求，而且經(jīng)濟(jì)增長是有周期的，把經(jīng)濟(jì)增長作為政治合法性的根本基礎(chǔ)，是不穩(wěn)固的,也是十分危險的。同時，政治合法性對經(jīng)濟(jì)增長也提出了要求：即可持續(xù)性、公平性和協(xié)調(diào)性。

【關(guān)鍵字】經(jīng)濟(jì)增長政治合法性利益關(guān)系

由生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運(yùn)動來判斷一種政治制度的好壞，就在于這種政治制度是否與當(dāng)時的生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)，是促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展還是阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展，這是歷史唯物主義最普遍的、最基本的原理。政治合法性作為社會公眾對政治制度的認(rèn)同和忠誠的觀念，它的根本基礎(chǔ)是否應(yīng)歸結(jié)為生產(chǎn)力的發(fā)展，即經(jīng)濟(jì)增長呢？事實(shí)上，合法性基礎(chǔ)問題并非如此簡單。有三個例證可以說明這一點(diǎn),第一個例證是，20世紀(jì)80年代以前，蘇聯(lián)的綜合國力相當(dāng)于美國的3/4到4/5，被公認(rèn)為世界第二，就其當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)狀況而言，不致于導(dǎo)致其共產(chǎn)黨和社會主義制度的崩潰。如今俄羅斯的綜合國力不到美國的1/3，GDP甚至不足美國的1/20（四千億美元），而其現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)政治制度卻并沒有被根本改變的跡象。第二個例證是，三年自然災(zāi)害時期(1960-1962)，新中國歷史上第一次出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)負(fù)增長，全國陷入了嚴(yán)重的饑荒，在這么困難的條件下，中國共產(chǎn)黨政權(quán)卻沒有發(fā)生波動和危機(jī)。第三個例證是，20世紀(jì)80年代，韓國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛的同時，威權(quán)政體的合法性卻逐漸喪失，并最終為民主政體所代替。為什么有的在經(jīng)濟(jì)增長緩慢甚至倒退的情況下合法性基礎(chǔ)卻十分鞏固,而有些政府卻在經(jīng)濟(jì)相當(dāng)成功時崩潰？經(jīng)濟(jì)增長在政治合法性中到底起什么樣的作用？本文試圖圍繞經(jīng)濟(jì)增長與政治合法性的關(guān)系作一探索。

一

“合法性”(Legitimacy)是政治學(xué)中的一個重要范疇，這與法制化有一定聯(lián)系，但不是“合乎法律”的意思。政治制度的合法性評價標(biāo)準(zhǔn)就是公眾對政治制度的認(rèn)同與忠誠的程度（對政治領(lǐng)導(dǎo)人及其決策的信任程度），也即政治權(quán)威的大小。社會公眾對政權(quán)的認(rèn)同和忠誠并非統(tǒng)治者單向作用的結(jié)果，更非依靠強(qiáng)力威脅就能達(dá)成，而是取決于政治體制的價值與其成員的價值是否一致而定。因此，合法性一方面取決于政府的活動，包括國家政權(quán)為強(qiáng)化自己的統(tǒng)治地位而運(yùn)用意識形態(tài)的、法律的和道德倫理的力量為自身所作的種種論證，另一方面其更為實(shí)質(zhì)的內(nèi)容是國家政權(quán)在大眾當(dāng)中贏得了廣泛信任和忠誠，從而使人自覺地把對政府的服從當(dāng)作自己的義務(wù)。

各種社會行為的背后是利益，利益是人類一切社會活動的最終動因。統(tǒng)治者傳遞、灌輸特定的政治意識形態(tài)，塑造特定的政治行為模式，論證其合法性，根本目的是為了維護(hù)統(tǒng)治者的利益，而被統(tǒng)治者學(xué)習(xí)、認(rèn)同某種政治制度，同樣也是為了實(shí)現(xiàn)自己的利益要求。馬克思一針見血地指出：“人們奮斗所爭取一切，都同他們的利益有關(guān)”[1]（P82）。這是政治合法性的關(guān)鍵所在,也是研究政治合法性問題的邏輯基礎(chǔ)和最基本的出發(fā)點(diǎn)?？疾煳覈戏ㄐ曰A(chǔ)的演變，就不難看出，合法性基礎(chǔ)大體上是圍繞著人們的利益需求而不斷發(fā)生變化的。改革以前，中國政府的合法性建立在來自西方的歷史唯物主義和源于中國的政治文化傳統(tǒng)的基礎(chǔ)之上。1978年以來，合法性基礎(chǔ)發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，整個80年代和90年代前期，我們致力于建設(shè)自己的政績合法性基礎(chǔ)。進(jìn)入90年代后期，“政績合法性困境”逐漸顯露，于是我們又開始尋找新的合法性基礎(chǔ)，即加大反腐敗、反貧困和建立社會保障工作的力度，通過維護(hù)或提高社會公正來鞏固自己的合法性基礎(chǔ)。新形勢下，我們又清醒地認(rèn)識到，我們應(yīng)把自己的合法性建立在民主法治的基礎(chǔ)之上，至此，中國進(jìn)入了新一輪合法性基礎(chǔ)調(diào)整與重建的時期。當(dāng)然，在我們社會主義革命、建設(shè)和改革的道路上，也存在著把合法性基礎(chǔ)完全脫離人們的利益的時期，例如，公社化運(yùn)動，等，給我們留下了許多珍貴的教訓(xùn)。歷史實(shí)踐證明，凡是我們的理論、綱領(lǐng)、路線、方針、政策能夠切實(shí)維護(hù)、實(shí)現(xiàn)人們利益的時期，合法性基礎(chǔ)就鞏固，凡是我們的理論、綱領(lǐng)、路線、方針、政策背離人們利益的階段，合法性基礎(chǔ)就成為無源之水，無本之木，合法性危機(jī)的困境就會呈現(xiàn)出來，國家政權(quán)就會陷入困境。

利益關(guān)系根源于社會關(guān)系，決定了利益關(guān)系的復(fù)雜性，從而也決定了政治合法性的基礎(chǔ)的復(fù)雜性。圍繞著利益關(guān)系的實(shí)現(xiàn)，政治合法性的基礎(chǔ)主要表現(xiàn)在：

第一，對利益代表者形象的判斷。我們黨是執(zhí)政黨，是全國各族人民利益的代表者，各級政權(quán)機(jī)構(gòu)的形象就是群眾借以判斷黨的性質(zhì)的直接渠道，正是從這個意義上講，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的形象關(guān)系到黨的生死存亡，關(guān)系政權(quán)的合法性基礎(chǔ)。在革命戰(zhàn)爭年代，人們在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下甘愿付出生命，是因?yàn)槿藗儗ξ磥沓錆M了希望，而這種希望在很大程度上來自黨的形象。用鄧小平的話說：“我們黨同人民群眾的關(guān)系過去是很好的。密切聯(lián)系群眾，是我們黨的一個優(yōu)良傳統(tǒng)。……我們的歷史經(jīng)驗(yàn)是，越是困難的時候，越要關(guān)心群眾。只要你關(guān)心群眾，同群眾打成一片，不僅不搞特殊化，而且同群眾一塊吃苦，任何問題都容易解決，任何困難都能夠克服[2](P.228)?！蔽辶甏芾щy的時候，合法性基礎(chǔ)為什么依然鞏固？很重要的一條就是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部尤其是高級干部的形象使人民感覺到他們確實(shí)是自己利益的忠實(shí)代表者。

第二，對現(xiàn)實(shí)利益分配的公平感。合法性問題從根本上說是人們對利益分配的認(rèn)同。誠如貝爾所言：“歸根到底，任何社會都是一種道德秩序，它必須證明它的分配原則是合理的（社會學(xué)的術(shù)語是‘給予合法地位’）；它必須證明自由和強(qiáng)制的兼而并用對于推行和實(shí)施它的分配原則來說是必要的，是天經(jīng)地義的[3](P.309)。”要讓人民有一種公正公平感，必須做到：從客觀方面說，要給人民以實(shí)際利益，尤其是給比較貧窮的、下層的人民以實(shí)際利益，努力避免過分懸殊；從主觀方面說，則是讓人們實(shí)際感受到國家的分配制度體現(xiàn)社會主義的本質(zhì)要求，代表著最廣大人民的根本利益。

第三，對未來利益的預(yù)期。理論是信心的根據(jù)，人們對未來利益的預(yù)期往往是通過理論的灌輸來認(rèn)識的,即通過對社會主義意識形態(tài)的認(rèn)同來判斷自己未來的利益。要是理論不透徹就談不上信心。馬克思說過：“理論一經(jīng)掌握群眾，也會變成物質(zhì)力量。理論只要說服人，就能掌握群眾；而理論只要徹底，就能說服人。所謂徹底，就是抓住事物的根本[4](P.9)。”理想信念動搖，關(guān)鍵是理論說不清，相當(dāng)模糊，沒有信念的精神支柱。如果群眾不太認(rèn)同我們的理論，就會出現(xiàn)所謂的“信任危機(jī)”進(jìn)而削弱政治合法性基礎(chǔ)，根本原因就是我們的理論不徹底，不能說服人，群眾不接受。理論得不到群眾的認(rèn)同，就不能掌握群眾，也就不能變成巨大的物質(zhì)力量。二

從人類社會歷史發(fā)展的整體過程來看，生產(chǎn)力的發(fā)展始終是推動社會向前發(fā)展的動力，我國歷史上出現(xiàn)的幾次盛世，就是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展迅速而出現(xiàn)的人口增長、社會穩(wěn)定進(jìn)而使合法性基礎(chǔ)得以鞏固加強(qiáng)。政治合法性基礎(chǔ)能不能鞏固關(guān)鍵在于利益的創(chuàng)造、利益的分配、利益的實(shí)現(xiàn)能否合乎人們的期望。而事實(shí)是：隨著社會的發(fā)展前進(jìn)，人們的利益內(nèi)容越來越多樣化，逐漸由側(cè)重經(jīng)濟(jì)利益向經(jīng)濟(jì)利益、政治利益并重轉(zhuǎn)變，由側(cè)重物質(zhì)利益向物質(zhì)、精神利益并重轉(zhuǎn)變，由側(cè)重眼前利益向長遠(yuǎn)利益轉(zhuǎn)變。那么經(jīng)濟(jì)增長在利益創(chuàng)造、分配和實(shí)現(xiàn)中處于什么樣的位置，就決定了經(jīng)濟(jì)增長與政治合法性的關(guān)系。

首先，經(jīng)濟(jì)增長代表了經(jīng)濟(jì)總量的增加，但并不一定實(shí)現(xiàn)人們的利益分配的公平感。相對貧困是工業(yè)文明時代貧窮的主要特征，也是社會不公和由此引起人民不滿的主要誘因。馬克思曾用一形象的例子批判資本主義社會的相對貧困：“一座小房子不管怎樣小，在周圍的房屋都是這樣小的時候，它是能滿足社會對住房的一切要求的。但是，一旦在這座小房子近旁聳立起一座宮殿，這座小房子就縮成可憐的茅舍模樣了?！⑶?，不管小房子的規(guī)模怎樣隨著文明的進(jìn)步而擴(kuò)大起來，但是，只要近旁的宮殿以同樣的或更大的程度擴(kuò)大起來，那末較小房子的居住者就會在那四壁之內(nèi)越發(fā)覺得不舒適，越發(fā)不滿意，越發(fā)被人輕視?！盵4](P.367)改革開放以來，廣大群眾基本上擺脫了絕對貧困，但相對貧困的窘境又呈現(xiàn)出來。1995年，我國農(nóng)村居民人均收入只相當(dāng)于城鎮(zhèn)居民的40%，僅稅款一項(xiàng)，他們支付人均額相當(dāng)于城鎮(zhèn)居民的9倍，如果加上各種名目繁多的雜費(fèi)，則相當(dāng)于城鎮(zhèn)居民的30倍。中國的收入分配差距也在迅速擴(kuò)大，基尼系數(shù)從80年代初期的0.288擴(kuò)大到90年代中期的0.388，15年間增加了10個百分點(diǎn)[5]。蛋糕越做越大，但是農(nóng)村的相對份額卻越來越小。還有一個偏差是行業(yè)之間收入差距過大，有些壟斷性行業(yè)收入提高過快，有些基礎(chǔ)性的行業(yè)待遇偏低。而比較公平的利益分配模式應(yīng)是行業(yè)之間差距不大，行業(yè)內(nèi)部差別大，現(xiàn)在則剛好相反，這是很典型的分配不公。這會削弱政治合法性的基礎(chǔ)。

第二，經(jīng)濟(jì)增長能夠?qū)崿F(xiàn)人們的經(jīng)濟(jì)利益，但不一定能實(shí)現(xiàn)人們的政治利益?，F(xiàn)實(shí)的利益關(guān)系表現(xiàn)極為復(fù)雜，是個龐大復(fù)雜的體系，是由不同性質(zhì)、不同特點(diǎn)、不同功能、不同類別的利益有機(jī)集合而成的。利益關(guān)系的實(shí)現(xiàn)往往包括經(jīng)濟(jì)利益和非經(jīng)濟(jì)利益。在非經(jīng)濟(jì)利益中最重要的是政治利益。在一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系下進(jìn)行正常的經(jīng)濟(jì)活動以實(shí)現(xiàn)人們的經(jīng)濟(jì)利益，就必須有一定的政治上層建筑作保障，就必須進(jìn)行一系列的政治活動，這就產(chǎn)生了政治需要和政治利益，政治利益體現(xiàn)了一定的政治關(guān)系?？傮w上說，經(jīng)濟(jì)利益是政治利益的基礎(chǔ)，政治利益對經(jīng)濟(jì)利益有反作用，但是政治利益和經(jīng)濟(jì)利益具有相對獨(dú)立性，在現(xiàn)實(shí)發(fā)展過程中，它們兩者并不完全一致。當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益獲得滿足時，政治利益可能得不到應(yīng)有的實(shí)現(xiàn)，政治合法性危機(jī)可能就在這期間出現(xiàn)。以韓國為例，從樸正熙到全斗煥、盧泰愚，韓國威權(quán)政體的合法性在很大程度上是建立在全力推動經(jīng)濟(jì)增長之上的。但這種合法性具有一定的歷史局限性。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷繁榮，人民生活水平的不斷提高，社會期望值也在不斷變化。“越來越多的人主要關(guān)心的已不再是物質(zhì)的增長，而是生活質(zhì)量，特別是政治生活的質(zhì)量”[6]。人們評價政府的標(biāo)準(zhǔn)也不再主要集中于經(jīng)濟(jì)成就上，而是能否朝多元化方向發(fā)展。經(jīng)濟(jì)繁榮、生活水平的提高、分配均衡、社會正義、公民權(quán)利與自由、秩序和穩(wěn)定、國家安全等都可能成為人們的期望值。韓國威權(quán)政體未能重視政治利益——權(quán)利的規(guī)范生產(chǎn)和有序分配問題，也就是說未能相應(yīng)變更合法性基礎(chǔ)，因此在經(jīng)濟(jì)相當(dāng)成功時政權(quán)崩潰。顯然單純的經(jīng)濟(jì)增長在這個時候就不能增強(qiáng)其合法性基礎(chǔ)。

第三，經(jīng)濟(jì)增長可以讓人們享用既得的經(jīng)濟(jì)利益，但并不一定代表人們對未來利益預(yù)期的滿足。這其中包括兩個方面的含義，一是經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展問題。改革開放的成功，雖使得我們黨獲得了巨大的合法性收益，但這種合法性屬于“政績合法性”。黨和政府靠政績來維持自己的合法性，也容易導(dǎo)致官員以政績作為維護(hù)自己現(xiàn)有地位和升遷的資本。其后果可能是，一些官員為了突出自己的政績，就會出現(xiàn)“唯經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”現(xiàn)象。為了指標(biāo)，不顧一切，無限制地掠奪自然資源，破壞生態(tài)平衡，無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，損害了現(xiàn)有政治合法性基礎(chǔ)。二是人們對自身利益的代表者——共產(chǎn)黨的信任。它主要涉及到兩個變量：權(quán)力腐敗和信任危機(jī)。在中國社會轉(zhuǎn)型過程中，經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、價值觀等方面發(fā)生著深刻的變化。體制過渡而產(chǎn)生的制度短缺導(dǎo)致了權(quán)力約束的弱化，進(jìn)而使腐敗不斷滋生和蔓延。干部的腐敗行為會極大損害執(zhí)政黨在民眾中甚至在普通黨員中的形象和地位。雖然執(zhí)政黨正在對黨內(nèi)腐敗現(xiàn)象進(jìn)行持續(xù)、有力的懲治，但這一斗爭是長期的、復(fù)雜的，難以在短期內(nèi)奏效。一個政黨合法性危機(jī)的起點(diǎn)往往是黨員對本黨的綱領(lǐng)和章程所確立的世界觀和價值觀發(fā)生動搖和轉(zhuǎn)移，這是對執(zhí)政黨合法性提出的最嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。單純地依靠經(jīng)濟(jì)增長不能解決這一問題。三

本文論述經(jīng)濟(jì)增長與政治合法性的目的絕不是否定經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。經(jīng)濟(jì)增長作為一種政績，是一種“特定支持”。一個政治體系如果無視特定支持，一再地或長期地缺乏有效性，必將危及合法制度的穩(wěn)定，工人階級政黨作為最廣大人民利益的代表，如果不能給人民帶來切實(shí)的利益，那么它的先進(jìn)性也就喪失了,合法性基礎(chǔ)就會蕩然無存?！敖?jīng)濟(jì)建設(shè)是我們當(dāng)前最大的政治”、“把經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為第一要務(wù)”，這些都是十分正確的論斷，是我們黨在長期執(zhí)政過程中經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)，是我們必須長期堅持不能動搖的。

但是,僅僅依靠經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能不能成為政治合法性的根本基礎(chǔ)？理論和實(shí)踐都證明，這是不行的。除了因?yàn)橐陨纤f的單純的經(jīng)濟(jì)增長不能完全滿足人們的利益需求外，還在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有自身規(guī)律的。一方面，經(jīng)濟(jì)增長總是有周期的，持續(xù)增長只能是相對的,經(jīng)濟(jì)不可能永遠(yuǎn)高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期自身的變化會使政治績效時有起伏。而且隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步發(fā)展和對外開放的擴(kuò)大，世界經(jīng)濟(jì)對中國經(jīng)濟(jì)的影響將越來越深刻、越來越廣泛，能不能很好地發(fā)展不僅僅取決于中國自己，還取決于周邊國際環(huán)境。另一方面，中國的經(jīng)濟(jì)基數(shù)越來越大，基數(shù)越來越大，經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)快速增長越來越難。與此同時，國內(nèi)市場化改革的繼續(xù)發(fā)展，將進(jìn)一步強(qiáng)化市場經(jīng)濟(jì)的自主權(quán)力。這兩種不可逆轉(zhuǎn)的歷史趨勢將逐漸削弱政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長為合法性基礎(chǔ)的政府，把握自己命運(yùn)的能力將越來越小，所以，如果把執(zhí)政的合法性完全建立在經(jīng)濟(jì)績效上是危險的。美國政治學(xué)家李普塞對經(jīng)濟(jì)績效與合法性的關(guān)系有很好的闡述：有時候經(jīng)濟(jì)增長的有效性會帶來合法性，有時候合法性會促進(jìn)有效性，但是，有時候有效性并不見得能增加合法性。改革開放以后人民生活水平提高了，但也出現(xiàn)“拿起筷子吃肉，放下筷子罵娘”的現(xiàn)象，正好說明了這一點(diǎn)。因此，如果我們沒有更寬厚的合法性的基礎(chǔ)，那么就難以迎對可能出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動所生成的后果。

經(jīng)濟(jì)增長雖然不能作為政治合法性的根本基礎(chǔ)，但政治合法性給予經(jīng)濟(jì)增長許多有益的啟示，即經(jīng)濟(jì)增長必須努力適應(yīng)政治合法性的要求，與政治合法性的方向相一致，具體來說，要做到以下幾點(diǎn)。

首先，要實(shí)現(xiàn)公正性。增強(qiáng)政治合法性基礎(chǔ)要求經(jīng)濟(jì)增長的成果在分配上必須公平公正。社會主義的本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)共同富裕，我們必須正確處理好改革發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系，處理好公平與效率的關(guān)系，切實(shí)以最廣大人民群眾的利益為出發(fā)點(diǎn)和歸宿，把維護(hù)好、實(shí)現(xiàn)好和發(fā)展好絕大多數(shù)人的利益作為政治合法性的根本基礎(chǔ)。

其次，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性。增強(qiáng)政治合法性基礎(chǔ)要求經(jīng)濟(jì)增長必須與可持續(xù)發(fā)展相一致。實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，核心問題是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會和人口資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。發(fā)展不僅是經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)，還要看人文指標(biāo)、資源指標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)。

最后，要注重協(xié)調(diào)性。增強(qiáng)政治合法性基礎(chǔ)要求經(jīng)濟(jì)增長同時，也要促進(jìn)政治、文化的發(fā)展相一致，實(shí)現(xiàn)人們各方面的利益需要，最大限度地拓寬我們的政治合法性基礎(chǔ)。

引文出處：

[1]馬克思恩格斯全集：第1卷[M]．北京：人民出版社，1957．

[2]鄧小平文選：第2卷[M]．北京：人民出版社，1983．

[3]丹尼爾·貝爾．資本主義文化矛盾[M]．北京：三聯(lián)書店，1989

[4]馬克思恩格斯選集：第1卷[M]．北京：人民出版社，1972．

[5]李實(shí)，趙人偉．中國居民收入分配再研究[J]．經(jīng)濟(jì)研究，1999,(4)．

[6]ParkC.AuthoritarianRuleinSouthKorea[J].AsianSurvey,VolⅩⅩⅩⅠ,1991,(8):743-761.